第五章
疾病经济负担与健康投资效益
第五章 疾病经济负担与健康投资效益
第一节 疾病经济负担的基本概念
第二节 疾病经济负担的研究方法
第三节 研究疾病经济负担的意义
第四节 健康投资的效益
1.疾病的结果：
康复—如感冒
死亡—如重症、绝症
残疾—如骨折
2.各国政府在卫生领域面临的矛盾
健康需求的增长
医疗保健资源的不足与分布不均
思考：
1.使所有人能够利用现有资源尽可能享
有卫生保健？
使部分人的保健更上一层楼？
2.防病重点：传染病？慢性病？
一、疾病负担指疾病的损失和危害所带来的后果和
影响。
后果：疾病结局—发病、死亡、失能、康复
疾病过程的损失—个人、家庭、国家
影响：生物、心理和社会危害
包括：疾病经济负担、健康损失
二、课本：
疾病负担—社会负担
疾病经济负担—货币衡量
一、疾病经济负担的基本概念
疾病负担
疾病的经济负担
直接经济负担、间接经济负担、无形经济负担
一、疾病经济负担的基本概念
（一）、疾病负担 (Burden of Disease,BOD)
1. 定义:
2. 疾病负担是将早亡造成的损失与由于疾病伤残\失
能造成的健康损失结合起来考虑的疾病给社会造成
的总损失。
3.
一、疾病经济负担的基本概念
（一）、疾病负担 (Burden of Disease,BOD)
2. 全球疾病负担(Global Diseases Burden,GDB)
世界银行、 哈佛大学公共卫生学院、WHO
1993年在世界发展报告中提出GDB的概念。
评价指标：失能调整生命年 （DALYs）
伤残调整期望生命（DALE）
一、疾病经济负担的基本概念
（一）、疾病负担 (Burden of Disease,BOD)
3. 疾病负担研究的四个阶段
A. 1982年以前，单纯从死亡角度出发。
传统指标：死亡率、死亡位次、发病率
B. 标志：1982年美国CDC提出潜在寿命损失年。
指标：YPLL（Years of Potential Life Lost）
C. 开发能够将死亡和伤残结合在一起的指标。
指标：1993年，世界银行提出的失能调整生命年（DALY）
1998年，Hyder提出的健康寿命年（HeaLY）
D. 疾病负担综合评价。
个人、家庭、社会三方面的负担；
指标：CBOD（comprehensive burden of disease）
一、疾病经济负担的基本概念
DALY是采用客观、定量的方法综合地计算各种疾病所造成的早逝及残疾/
失能所致健康生命年的损失。
该指标综合考虑了死亡、发病、疾病的严重程度、年龄相对重要性以及贴
现率等多种因素,可客观地反映疾病对社会及人群的危害程度。
等级 描述 失能
一级 在下列领域内至少有一项活动受限：娱乐、教育、生育、就业
二级 在下列领域内有一项大部分活动受限：娱乐、教育、生育、就业
三级 在下列领域内有两项或两项以上活动受限：娱乐、教育、生育、就业
四级 在下列所有领域大部分活动受限：娱乐、教育、生育、就业
五级 日常活动如做饭、购物、做家务均需借助工具的帮助
六级 日常活动如吃饭、个人卫生及大小便需别人帮助
失能权重的定义
（二）、疾病的经济负担
定义：疾病的经济负担（economic burden of
disease），又称疾病费用或疾病成本（cost of
illness, COI），是由于发病、残疾（失能）以及过
早死亡带来的经济损失或资源消耗。
疾病的经济负担
直接经济负担
无形经济负担
一、疾病经济负担的基本概念
间接经济负担
（三）、直接经济负担
1. 定义：为了寻求救治和为了治疗疾病所产生的直接
费用或资源消耗。
2. 包括：①卫生人员或卫生机构为了防治疾病提供
预防、保健、医疗服务所消耗的经济资源（购买卫
生服务的费用）；
②患者为了接受保健服务而消耗的经济资源
（为了获得卫生服务机会所产生的花费）。
一、疾病经济负担的基本概念
2. 测算：
3. ⑴ 门诊费、住院费、药品费（包括处方要求的药
品和自购药）、康复费等治疗疾病的费用。
⑵ 交通费、伙食及营养费、住宿费及陪护人员费用。
一、疾病经济负担的基本概念
（四）、间接经济负担
1. 定义：因疾病致使劳动力有效工作时间减少或工作能
力降低给社会经济或社会生产造成的产出损失，或由
于发病、失能等缺勤造成的生产力损失、收入减少和
因早亡造成未来收入减少的现值。
2. 内容：⑴ 社会的损失。
⑵ 家庭的损失。
一、疾病经济负担的基本概念
3. 测算：
4. （1）患者因病损失的工作时间；
5. （2）陪护人员、亲友损失的工作时间；
6. （3）因伤病降低工作能力而减少的工作时间；
7. （4）因伤病而引起的过早死亡损失的工作时间。
一、疾病经济负担的基本概念
（五）、无形经济负担
定义：也叫无形损失。指患者及亲友因疾病和伤害
给家庭和本人造成的痛苦、悲哀与不便所带来的生
活质量的下降或因该病而引起的相关疾病所带来的
其他成本花费。
资料收集困难，研究较少。
一、疾病经济负担的基本概念
思考：
康复器具等非处方费用应该算直接经济
经济负担还是间接经济负担？（如骨
折病人使用的拐）
因伤害死亡的尸体处理费、丧葬费呢？
一、疾病经济负担的基本概念
二、疾病经济负担的研究方法
• 疾病经济负担的指标
• 疾病经济负担的测量
• 疾病经济负担研究的发展趋势
• 研究疾病经济负担应注意的问题
（一）、疾病经济负担的指标
疾病经济负担相关的指标类型:
疾病指标
死亡指标
伤残/失能指标
时间指标及其他
二、疾病经济负担的研究方法
⑴疾病指标：发病率 & 患病率
发病率（incidence rate）
一个地区一定期间(一般为1年)内某病新病例的发生频率
计算公式
K通常以十万分率为单位。
例如：按照WHO-MONICA方案，对海门农村40万人群的脑卒
中发病进行了观察，结果显示脑卒中的年平均发病率为
万。
新发病：如心肌梗死、脑卒中、肿瘤
二、疾病经济负担的研究方法
⑴疾病指标：发病率 & 患病率
患病率：
某个特定人群在某个特定时间段某病新旧病例的发生频率
计算公式
通常以百分率做指标。
例如：1999年3-5月对黑龙江省哈尔滨市、大庆市、八五
三农场年龄≥15岁城乡自然人群5664人（男2891人、女2773
人）进行高血压调查，高血压患病率为%（男%、
女%）。
慢性病、渐进性发生的疾病：如糖尿病、高血压
二、疾病经济负担的研究方法
二、疾病经济负担的研究方法
发病率 患病率
单位 多为十万分率 多为百分率
时间跨度 长期随访，一般为一年 较短，几周到几月
观察范围 一个地区的人群 特定人群
观察对象 新发病例 新发病例和老病例
应用方向 急性病 慢性、渐进性发生疾病
举例
心肌梗死、
脑卒中、肿瘤
糖尿病、高血压、
骨质疏松
⑵死亡指标：粗死亡率；死亡专率；死亡比；早亡等
减寿年数（PYLL）。
二、疾病经济负担的研究方法
某人群在一定期间内的总死亡人数
该人群同期平均人口数之比
死亡专率：死亡率按不同疾病引起的死亡，或按疾
病的种类、年龄、性别、职业、种族等分类计算。
死亡比=
某种疾病引起死亡者
总死亡
早亡：在一个低死亡率人口中期望寿命与死亡时的
实际年龄之差。
粗死亡率=
二、疾病经济负担的研究方法
减寿年数（PYLL）=
其中：
二、疾病经济负担的研究方法
减寿年数与疾病经济负担的关系：
婴 儿：减寿年数 间接负担
青壮年：减寿年数 间接负担
老 年：减寿年数 间接负担
最高 最小
最大
较小最少
居中
某地脑血管病死亡减寿年数计算
年龄组 组中值 减寿年数 死亡人数 年龄组减寿年数
<1 1
1-4 0 0
5-14 3 180
15-19 2 105
20-29 8 360
30-44 49 1,
45-59 265 4,
60-74 707 1,
75- 0 969 0
合计 2,004 8,712
注：低死亡人口期望寿命用当前人口平均期望寿命70岁代替。
二、疾病经济负担的研究方法
实际计算时，减寿年数包括因疾病早
亡引起的减寿年数和因残疾或失能引
起的减寿年数两部分
二、疾病经济负担的研究方法
A.疾病早亡的减寿年数：
每千人口因某种疾病早亡的减寿年数=
某疾病平均死亡年龄的减寿年数 × 每千人口某病的
发病或患病人数 × 病死率
二、疾病经济负担的研究方法
B.残疾或失能的减寿年数
※每千人口因病永久性残疾或失能的减寿年数=
（某疾病死亡的平均年龄-某疾病残疾发生的年龄）×
每千人口某病的发病或患病人数 × 因某病残疾或失
能的人口比例 × 某病平均残疾程度
※每千人口因病短暂性残疾或失能的减寿年数=
某疾病与其短暂残疾或失能的年数 × 每千人口某病
的发病或患病人数 × 因某病残疾或失能的人口比例
× 某病平均残疾程度
二、疾病经济负担的研究方法
C.某病减寿总年数：
总减寿年数=
每千人口因某病早亡的减寿年数+
每千人口因病永久性残疾或失能的减寿年数+
每千人口因病短暂性残疾或失能的减寿年数
二、疾病经济负担的研究方法
例：人均期望寿命70岁；人口总数13亿；
脊髓灰质炎：死亡的平均年龄10岁；
每千人口发病或患病人数‰；
病死率5%；
死亡的平均年龄10岁；
残疾发生的平均年龄5岁；
因病残疾或失能的人口比例10%；
残疾严重性权重；
预期短暂残疾或失能年数14天。
计算：每千人口因病早亡的减寿年数；每千人口因病永久性
残疾或失能的减收年数；每千人口因病短暂性残疾或失能的
减寿年数；减寿总年数。
二、疾病经济负担的研究方法
计算结果：
每千人口因病早亡的减寿年数=
（70 - 10）× × 5% =
每千人口因病永久性残疾或失能的减寿年数=
（10 - 5）× × 10% × =
每千人口因病短暂性残疾或失能的减寿年数=
14 / × × 10% × =
每千人口减寿总年数=
+ + =
脊髓灰质炎减寿总年数 =
13亿/1000 × = 930, 人年
即93万人年
二、疾病经济负担的研究方法
（3）伤残/失能指标: 失去的健康生命年数。
健康生命年（Healthy Life Years, HeaLY）
设计思路与DALY基本一致，也包括疾病死亡和疾病失能
的损失。
二、疾病经济负担的研究方法
（4）时间指标及其他：
病休/误工时间（卧床天数、缺勤天数、病休天数等）
医院病床占用日
其他：如就诊率、入院率等
二、疾病经济负担的研究方法
（二）、疾病经济负担的测量方法
1.疾病直接经济负担
（1）资料的收集:
分类：直接医疗费用、直接非医疗费用
二、疾病经济负担的研究方法
直接医疗费用的收集：
直接医
疗费用
医疗保健机构
医疗服务对象
回顾性调查
追踪调查
二、疾病经济负担的研究方法
优点：数据可靠、资料集中、
耗时耗费少
缺点：单病种门诊费用
优点：耗时少
缺点：不准确
优点：准确性高
缺点：耗时
思考：
自购药费用的处理。
二、疾病经济负担的研究方法
直接非医疗费用的收集：
• 直接非医疗费用是病人为了寻求医疗服务发生
的一定费用或消耗。
• 收集方法：向病人调查。
• 调查内容：交通费、伙食营养费、住宿费、陪
护费等。
二、疾病经济负担的研究方法
（2）疾病直接经济负担的计算方法
①上下法：Dinesh Mohan、Geetam Tiwari
地区总的医疗费用 C
住院天数 N
二、疾病经济负担的研究方法
②根据调查推算出疾病平均直接费用
�某种疾病直接费用（Xi）=
年人均直接费用×地区居民人口数×患病率or发病率
�总的直接费用=∑Xi
�缺陷：患病/发病人数≠就诊治疗人数
二、疾病经济负担的研究方法
③二步模型：国内应用较多
� 年门诊总费用=
∑（次均门诊费用× 年龄组人口数×两周患病率×年龄组就诊率×26）
� 年住院总费用=
∑（次均住院费用×年龄组人口数×年住院率）
� 年门诊交通费用=
∑（次均就诊交通费用×年龄组人口数×两周患病率×年龄组就诊率×26）
� 年住院交通、营养、陪护费用=
∑（次均住院交通、营养、陪护费用×年龄组人口数×年住院率）
二、疾病经济负担的研究方法
2. 疾病间接经济负担
（1）资料的收集：
病人及亲友—回顾性调查和追踪调查；
社会经济部门—社会平均工资
国民生产总值/国民收入
二、疾病经济负担的研究方法
（2）间接经济负担的计算方法
现值法
人力资本法
支付意愿法
磨合成本法
其他方法等
二、疾病经济负担的研究方法
现值法：
计算公式：
工资标准 × 因病/伤害损失的有效工作时间（人年）
工资标准：工资率—西方
工资总额/平均工资—我国城镇
日均劳动力收入—我国农村
二、疾病经济负担的研究方法
人力资本法：
计算公式：
人均国民生产总值 × 因病损失的工作时间
人均国民收入 × 因病损失的工作时间
二、疾病经济负担的研究方法
支付意愿法
定义：病人为避免特定疾病所愿意付给的货币值。
※人力资本法与支付意愿法结合评价间接损失，可
增加灵敏度与准确度。
二、疾病经济负担的研究方法
磨合成本法
间接负担为：
①生产损失的价值或保持正常生产所需的成本
②填补空缺和训练新员工所投入的成本
二、疾病经济负担的研究方法
其他方法
隐含法：相关领域的规定，如人寿保险。
培养法：将一个人培养成劳动力或培养到一定年
龄需要的费用，即为疾病死亡造成的间接损失。
二、疾病经济负担的研究方法
货币的时间价值：
某年经济负担的现值=
其中： Bt：疾病第t年的负担；
t：时间（年）；
i：贴现率，WHO专家组建议取值3%
二、疾病经济负担的研究方法
：贴现系数1
(1+i) t
Bt
(1+i)
t∑
n
t=0
—疾病从发生到死亡所损失的全部健康寿命年
（1）计算DALY所需要的资料:
年龄别、性别患病率、病死率、
平均病程、残疾权重
二、疾病经济负担的研究方法
（2）DALYs计算过程中涉及的几个概念
A.生产力赋值：
总体人口的生产力权重为
各年龄组生产力
年龄组 权重
0-14
15-44
45-59
>=60
二、疾病经济负担的研究方法
生产力权重的赋值用于：
人力资本法与DALYs结合测量间接疾病负担
二、疾病经济负担的研究方法
间接经济负担=
人均国民生产总值×DALYs ×生产力权重
B.残疾/失能分类和权重
残疾分类及其严重性权重值
残疾水平 严重性权重 活动能力 认知、心理和疼痛
1 进行家务、职业教育或文娱活动稍有限制 轻度疼痛或认知失能
2 许多家务、职业教育或文娱活动受到限制 轻度疼痛及认知失能
3 大部分家务、职业教育或文娱活动受到限制 中度疼痛或认知失能
4 大部分日常生活体力活动不能进行 严重疼痛或认知失能
5 某些日常生活活动尚可进行 非常严重疼痛或认知失能
6 大部分日常生活活动不能进行
二、疾病经济负担的研究方法
（3）DALYs包括两部分：
早亡所致寿命损失年
—（Years of Life Lost, YLLs）
伤残所致寿命损失年
—（Years Lived with Disability, YLDs）
DALYs=YLLs+YLDs
与人力资本法结合，可将DALY转化为货币形式。
二、疾病经济负担的研究方法
（4）DALYs测算疾病负担应注意：
贴现率、年龄权重、失能等级只反映专家意见
最高期望寿命存在地区差异
需要高质量的健康信息
思考：最高期望寿命取值过高会对DALY的测量产
生什么影响？
二、疾病经济负担的研究方法
（三）、疾病经济负担研究的发展趋势
1. 国外的发展
2. 1）Hyder：估计巴基斯坦的疾病负担
3. 结果：儿童疾病和传染病占总负担的2/3
4. 慢性病和伤害名列前十位
5. 发展中国家的挑战
6. —获得疾病和人口的基本数据
二、疾病经济负担的研究方法
2）Essink-Bot：对比欧洲各国的疾病负担
结果：各国疾病谱基本相似
流行病学资料有效性的重要性
DALYs指标对不同失能权重不敏感
二、疾病经济负担的研究方法
3）Kominiski：估计洛杉矶的疾病负担
结果：DALYs测算与死亡率测算的结果不同
DALYs的测算结果与现实更为接近
二、疾病经济负担的研究方法
4）其他国家：澳大利亚、斯里兰卡、瑞士、墨西哥
根据结果制定更合理的卫生资源分配政策。
二、疾病经济负担的研究方法
2. 疾病经济负担在我国的应用情况
3. 1）夏毅：首次以DALYs综合测量上海市疾病负担
4. 2）纪文艳：用DALYs测量哈尔滨的疾病负担
5. 3）杨镇：从社会经济角度，探讨哈尔滨精神分裂症
经济负担。
6. 4）硕士论文：《农村适宜技术推广地区门诊、住院
疾病经济负担研究》
二、疾病经济负担的研究方法
（四）、研究疾病经济负担应注意的问题
1. 疾病经济负担的合理性
（1）直接经济负担的合理增加：
新旧药物替代 ；
科技发展和高新技术的出现；
社会经济商品的涨价；
医疗服务价格的回归和调整；
发病率、患病率的上升，新病种的出现。
二、疾病经济负担的研究方法
（2）直接经济负担的不合理增加：
滥用药物或滥用高档药物；
开大处方；
进行不必要的检查；
巧立名目进行乱收费；
出现医疗过错或事故；
发生医源性疾病。
二、疾病经济负担的研究方法
2. 就诊问题：
3. 夸大经济负担水平的情况；
4. 缩小经济负担水平的情况；
3. 数据代表性问题
4. 可比性问题：
5. 在不同疾病之间经济负担比较时，应注意方法上
的可比性（包括负担的收集和计算方法两方面）。
二、疾病经济负担的研究方法
三、研究疾病经济负担的意义
• 研究疾病经济负担对政府的意义
• 研究疾病经济负担对卫生服务提供机构的意义
• 研究疾病经济负担对医疗保险的意义
（一）、研究疾病经济负担对政府的意义
1. 有助于认识和确立卫生事业在国民经济和社会发
展中的地位和作用；
2. 有助于卫生资源的合理配置；
3. 有助于重点卫生问题的选择。
三、研究疾病经济负担的意义
四、健康投资
1946年，世界卫生组织发表了著名的健康定义，“健
康是身体、精神和社会适应的完满状态，而不仅仅是
没有疾病或不虚弱”。
“医学的本质是社会科学。”
“保护健康是政府的责任。”
四、健康投资
1. 健康投资的含义
2. 广义：社会为恢复和提高人民的健康、发展各种有
利于人民健康的事业而投入的全部经济资源。
3. 狭义：向医疗卫生事业投入的经济资源。
2. 健康投资与疾病负担的关系
3. 理论：健康投资与疾病负担成反比。
4. 实际：无此关系。
四、健康投资
3. 健康投资的效益分析
4. 包括：经济效益 & 社会效益
5. 分析投入与产出的关系：
6. 投入：货币
7. 产出：货币 & 非货币（健康指标）
四、健康投资
谢谢！
