本质安全管理体系
（煤制油化工）
管 理 手 册
版本号：C
修改号：第 1 次
文件编号：-2013
控制号：
2013-10-13 发布 2013-10-13 实施
中国神华煤制油化工有限公司包头煤化工分公司 发布
管理手册编审、修订人员
编制：焦亚军、蒋爱民、纪刚、王国忠、王建军、段丽菲
徐楚文、吕永天
修订：焦亚军、蒋爱民、纪 刚
审核：胡华忠、文定良、 胡先君、周忠科、王建国、王永平、焦亚
军、 闫国富、 姜兴剑 、王云池、 王玉辉 、刘建波 、吴争
威 、李 强、 毕远军、王凤兰
批准：武兴彬
发 布 令
包头煤化工分公司在中国神华煤制油化工有限公司本质安全管
理体系框架下，结合公司煤化工管理的实际情况，建立了本质安全
管理体系，编制了公司本质安全《管理手册》。
本手册集中体现了公司领导层本质安全管理的意图和方向，描
述了公司本安管理体系控制环节及相互关系，明确了实现公司本质
安全方针、目标和承诺的一系列相关要求，包括公司组织机构、策
划活动、职责、程序、过程和资源。是公司在建立、实施、保持和
持续改进本质安全管理的“法规性”、纲领性的文件。对内是全体员
工从事本安管理活动应遵守的行为准则,对外是公司向顾客及其他相
关方提供本安保证能力的证实性文件。
本手册经公司安全生产管理委员会审议通过，现予以批准发
布，于 2012 年 10 月 13 日起实施。公司各级领导及全体员工应认真
学习领会，并严格遵照执行。
特此发布
总经理：
2013 年 10 月 13 日
管理者代表授权书
为保证包头煤化工分公司本质安全管理体系的有效运行，现授
权公司分管安全生产的副总经理王建国同志为本安管理体系管理者
代表，负责公司本安管理体系的建立、实施、保持和改进；协调
内、外部健康、安全与环境事务；向总经理汇报本安管理体系的运
行情况和改进建议。
特此授权。
总经理：
2013 年 08 月 29 日
本质安全方针
本质安全、以人为本；
风险预控、全员参与；
环保达标、遵纪守法；
恪守承诺、持续改进。
本质安全战略目标
不泄漏、不着火、不爆炸、不中毒、不窒息、无死亡，追求“零事
故”，创建国际一流的煤化工标杆企业。
总经理：
2013 年 10 月 13 日
本质安全方针释义
“本质安全”：公司在本质安全管理体系的管理和运行过程中及活动
实施前强化本安管理，生产未动，安全先行。
“以人为本”：公司尊重人、关心人，在提供各项生产、销售服务的
过程中，发挥人的主观能动性，以保护人的健康和安
全为前提。
“风险预控”：重点做好各类风险和危害因素的识别，采取预防措
施，实现风险削减，防止事故的发生。
“全员参与”：把各项责任落实到每个环节、每个岗位人员；参与危
害因素识别、控制措施的制定；参与各项风险控制策
划；与员工定期进行协商，体现企业形象和团队精
神。
“环保达标”：注重环境保护，从源头上控制环境污染，不发生环境
污染事故。
“遵纪守法”：遵守国家和地区的法令、法律法规、标准规范，诚实
守信，注重社会责任和人文关怀。
“恪守承诺”：公司将恪守最高管理者承诺，以诚信为宗旨，承担起
应负的社会责任。
“持续改进”：根据本质安全管理承诺方针和目标，不断强化管理体
系，改进总体绩效，追求卓越永无止境。
最高管理者承诺
本公司始终把保护员工和其他相关方的健康、安全作为第一要
务，致力于环境保护，构建和谐企业，实现可持续发展。为此，我
们郑重承诺：
● 遵守国家和地区的法律法规、规章条令、标准规范，诚实守
信，尊重当地的风俗习惯；
● 建立本质安全生产管理体系，预防为主、安全第一，杜绝发生
各类事故；
● 以人为本，保障员工职业健康，珍惜生命和家庭幸福，成为煤
化工行业最受员工喜爱、尊重的企业；
● 不断提高员工的工作质量，以良好的企业素质和形象，保证满
足相关方的需求和期望，并承担社会责任；
● 注重环境保护，从源头上控制环境污染，不发生环境污染事
故；
● 珍惜自然资源，节能减排，清洁生产，降低能源消耗，提高能
源利用效率；
● 与时俱进，持续改进，展示最佳的本安绩效，成为安全生产、
环境保护、职业健康的楷模。
公司的所有员工、承包方和供应方都有责任维护本公司
对本质安全做出的承诺。
中国神华煤制油化工有限公司包头煤化工分公司
最高管理者：
日期：2013年10月13日
5
前 言
神华包头煤化工分公司注册成立于 2005 年 12 月 31 日，为神华集团公
司所属中国神华煤制油化工有限公司的全资公司。
公司坐落于内蒙古包头市九原区滨河路河西生态化工基地 1 号，公司
现有员工约 1500 人，工厂建设投资约 150 亿元人民币，占地面积 250 公
顷。
公司以神华集团自有煤炭为原料，通过煤气化制合成气、合成气净
化、净化合成气制甲醇、甲醇制烯烃、烯烃聚合工艺路线，年产 30 万吨聚
丙烯、30 万吨聚乙烯颗粒产品，并副产硫磺、C4 和 C5 等副产品。
公司生产装置和设施包括 180 万吨/年煤制甲醇联合化工装置、60 万吨
/年甲醇制聚烯烃联合石化装置，以及配套的热电装置、公用工程装置和辅
助设施、厂外工程等。
公司作为国家煤制烯烃的示范工厂，是世界煤制烯烃工业化应用的先
驱者。
公司立足先进的经营管理理念，以神华集团先进企业文化为底蕴，通
过科学管理和高效经营，把公司建设成为在国内具有强大核心竞争力、国
际一流的煤化工标杆企业。
6
目录
前 言 ..............................................................................................................................................6
1. 范围 ..........................................................................................................................................9
2. 规范性引用文件 ......................................................................................................................9
3. 术语和定义 ..............................................................................................................................9
4. 总要求 ....................................................................................................................................10
5. 本安管理体系要求 ................................................................................................................11
领导和承诺.............................................................................................................................11
本质安全方针.........................................................................................................................12
策划.........................................................................................................................................14
对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划...........................................................14
法律法规和其他要求.......................................................................................................15
目标和指标.......................................................................................................................16
管理方案...........................................................................................................................17
组织结构、资源和文件.........................................................................................................18
组织结构和职责...............................................................................................................18
管理者代表.......................................................................................................................37
资源...................................................................................................................................37
能力、培训和意识...........................................................................................................38
参与、协商和沟通...........................................................................................................40
文件...................................................................................................................................41
文件控制...........................................................................................................................42
实施和运行.............................................................................................................................43
设施完整性.......................................................................................................................43
承包方和（或）供应方...................................................................................................44
顾客和产品.......................................................................................................................45
社区和公共关系...............................................................................................................46
作业许可...........................................................................................................................47
运行控制...........................................................................................................................49
变更管理...........................................................................................................................53
应急准备和响应...............................................................................................................53
7
检查和纠正措施.....................................................................................................................55
绩效测量和监视...............................................................................................................55
合规性评价.......................................................................................................................56
不符合、纠正措施与预防措施.......................................................................................56
事故、事件报告、调查和处理.......................................................................................58
记录控制...........................................................................................................................59
内部审核...........................................................................................................................60
管理评审.................................................................................................................................61
6. 手册的管理 ............................................................................................................................62
总则.........................................................................................................................................62
职责.........................................................................................................................................62
管理内容及要求.....................................................................................................................62
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1. 范围
目的
本手册参照中国神华煤制油化工有限公司本质安全管理体系达标验收考核标准、
GB/T 28001-2011、GB/T 24001-2004 / ISO 14001:2004、Q/SY -2007 标准，
同时结合煤化工管理的实际而编制，其目的：
(1) 建立、实施、保持和改进公司本安管理体系；
(2) 使本公司确信能符合所声明的承诺和方针；
(3) 寻求本公司相关方（如顾客、上级单位）对公司本安管理体系符合性予以
确认。
体系覆盖范围
本手册适用于公司煤化工产品的生产、销售服务及其相关活动。
本手册适用于公司各部门、各生产、辅助单位。
本手册适用于公司所有员工、承包方和供应方。
2. 规范性引用文件
下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而构成本手册的条文。本手册发布
时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本手册的各方应探讨使用下
列标准最新版本的可行性：
GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》；
GB/T24001-2004 / ISO14001:2004《环境管理体系 要求及使用指南》 ；
中国神华煤制油化工有限公司本质安全管理体系达标验收考核标准。
3. 术语和定义
本手册采用 GB/T 28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》、GB/T 24001—
2004 / ISO 14001:2004《环境管理体系 要求及使用指南》、Q/—2007
《健康、安全与环境管理体系 第 1 部分： 规范》中给出的术语。
本手册对以下简称作如下说明：
“上级公司”指中国神华集团公司和煤制油化工有限公司简称；
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“各单位”指公司各职能部门和各中心总称；
“各部门”指公司各职能部门简称；
“中心”指除供销中心外各生产和服务单位。
4. 总要求
公司建立本安管理体系，并在运行中予以持续改进，确保本安方针的落实、各项
目标和指标的实现，以达到控制风险、预防事故的目的。
本安管理体系文件框架
公司本安管理体系文件是公司管理系统的一部分，其结构层次包括：
(1) 公司层面
公司制定统一的本安政策，发布公司本安管理手册、制定相关的程序文件、本安
管理制度，规范等以及相关的记录表格。
(2) 中心层面
中心本安管理体系是公司整体本安管理体系的组成部分，依据公司本安管理体系
文件框架，结合本单位实际，编制、完善本单位本安管理体系文件。包括：生产
技术规程、岗位操作法、工艺卡片、风险管理手册、重点岗位检查表及相关的记
录等。
本安管理体系模式
本公司本安管理体系遵循 PDCA 管理模式，即：策划（PLAN）、实施（DO）、
检查（CHECK）和改进（ACTION）。公司本质安全管理体系模式见图 1。
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5. 本安管理体系要求
领导和承诺
总则
明确各级领导的本安责任制，将本安承诺转变为管理实践，保障本安管理体系实
施、运行与持续改进。
职责
(1) 总经理负责本安承诺的批准、发布；明确各级领导的本安管理职责、权
限，以实际行动践行有感领导。
健康、安全与
环境方针
策划
组织结
构、资源
和文件
实施和运
行
检查和纠正
措施
管理评审
内部审核
领导
和承诺
图 1 本安管理体系模式
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(2) 安全健康环保部负责公司本安承诺草案的制定。
(3) 党群工作部负责组织建设和维护公司安全文化。
(4) 各部门、各中心负责在本单位内宣传、贯彻公司本安承诺，推进公司安全
文化建设。
管理内容及要求
(1) 总经理对本质安全管理负总责，其他主管领导对所分管业务的本质安全管
理负分管责任，公司自上而下逐级落实本安责任制，确保本安管理体系有
效运行。
(2) 公司提出本安承诺，经公司本安管理委员会讨论，最后由总经理批准、发
布。
(3) 为了落实本安职责，总经理通过下列活动证实其对本安的承诺的履行：
a) 遵守法律、法规及相关要求；
b) 贯彻落实上级公司健康、安全与环境政策；
c) 确保本安方针的贯彻和落实；
d) 主持管理评审；
e) 提供必要的资源；
f) 确保本安管理体系有效运行。
g) 安全文化：党群工作部编制《安全文化手册》将公司安全文化的建设融
入公司企业文化之中，营造具有“包头煤化工特色”、员工与承包方积极
参与和自主管理的安全文化氛围。
相关文件
(1) 本安承诺
(2) 安全文化手册
本质安全方针
总则
制定、贯彻本安方针，实现公司总体本安管理目标，为本安管理体系的建立和实
施明确方向。
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职责
(1) 总经理负责批准公司本安方针，为建立、实施和保持本安管理体系提供适
宜的资源保障。
(2) 安全健康环保部负责组织本安方针的宣传和贯彻。
(3) 各部门、各中心负责组织在本单位贯彻、落实本安方针。
(4) 管理内容及要求
(5) 总经理组织公司领导层和有关部门共同研究制定本安方针，并批准发布。
(6) 本安方针应：
a) 适合于本公司煤化工活动、产品和服务的规模与风险性质和环境影
响；
b) 包括持续改进本质安全管理体系和污染预防、清洁生产、保护员工、
事故预防、社会责任的承诺；
c) 包括对遵守有关法律、法规和应遵守其它要求的承诺；
d) 提供制定和评审本安目标、指标的框架，同时要保持与上级公司本安
政策相一致；
e) 通过会议或其他方式传达到本公司所有员工或代表本公司工作的人
员，以得到沟通和理解，使其认识各自的健康、安全与环境义务；
f) 本安方针应对外公开，为公众所获取；
g) 按《文件控制程序》对本安方针的评审、批准、发布、更改进行控
制；
h) 按《管理评审控制程序》，对本安方针在持续适宜性方面进行评审。
i) 本公司应建立本安战略（总）目标，并应与本安方针相一致，以提供
建立和评审本安目标和指标的框架。
相关文件
(1) 本安方针
(2) -2012 文件控制程序
(3) -2012 管理评审控制程序
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策划
对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划
(1) 总则
风险管理是本安管理体系的核心内容，风险评价是风险削减的依据。任何活动和
设施的风险都应进行评价、采取削减风险的行动和措施，以预防事故的发生。
(2) 职责
a) 安全健康环保部是危害因素辩识、风险评价与控制的主管部门，负责
组织危害因素识别、风险评价和控制的实施与监督。
b) 各部门负责主管业务活动中危害因素的识别、评价与更新，以及风险
削减、控制措施的制定和落实。
c) 各中心负责组织本单位危害因素的识别、风险评价的具体实施，以及
风险削减控制措施的制定与实施。
(3) 管理内容及要求
a) 安全健康环保部根据公司的各业务活动提出危害因素辨识、风险评价
及风险控制的范围、方法及要求，编制并组织实施《危险源识别、风
险评价管理程序》、《环境因素识别、评价管理程序》，以持续地识
别和控制风险，并对其有效性进行评审，并根据需要进行改进和更
新；其规定内容应包括但不限于：
常规和非常规的活动；
所有进入公司工作场所人员的活动；
人的行为、能力和其他人为因素；
源于工作场所外，能够对工作场所内人员的健康安全产生不利影
响的危害因素；
在工作场所附近，由各单位控制下的工作相关活动所产生的危害
因素；
工作场所内的设施，无论本单位还是外部所提供的设施、设备和
材料；
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变更过程可能产生的危害影响，包括临时性、永久性的人员、设
施、过程、程序方面的变更；
事故、事件及潜在的危害和影响；
以往活动遗留的问题。
b) 公司通过隐患排查发现危害因素应纳入风险防控之中，具体执行《生
产安全事故隐患排查及治理管理规定》。
c) 公司重大危险源所涉及的风险防控具体执行《重大危险源控制规
定》。
d) 公司在制定本安目标时，应考虑重大危害因素。
e) 公司将风险管理融入所有生产经营活动之中，全员应积极参与危害因
素辨识、评价等风险管理活动，并在实际操作和规划过程中，将风险
控制到合理并尽可能低的程度。
相关文件
(1) -2012 危险源识别、风险评价管理程序
(2) -2012 环境因素识别、评价管理程序
法律法规和其他要求
(1) 总则
为确保本质安全管理符合法律、法规及其他要求，公司应建立获取这些法律、法
规及其他要求的渠道。
(2) 职责
a) 内控审计部是法律、法规及其它相关要求的主管部门，负责组织有关
健康、安全和环境法律、法规及其它相关要求的收集、识别、更新与
传达。
b) 各部门负责本业务范围标准的收集、识别、更新与传达。
c) 各部门、各中心负责收集、识别、更新本单位适用的相关法律、法
规、标准及要求，并传达给员工遵照执行。
(3) 管理内容及要求
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a) 各部门部按《法律法规与合规性评价管理程序》建立获取途径，如
通过互联网、订阅刊物、与政府和神华煤制油化工有限公司法律部
门沟通等方式获取适用的法律、法规和其他要求。
b) 内控审计部负责建立公司法律、法规和其他要求清单并在公司局域
网上发布。
c) 各单位负责对照本单位的危害因素，确认本单位业务领域法律法规
和其他相关要求的适用性，将法律法规和其他要求应用于风险管
理。
d) 各部门部应及时更新法律、法规和其他要求的最新信息，将信息提
交内控审计部传递到各单位。
e) 公司在建立、实施、保持和改进本安管理体系时应考虑现行适用的
法律、法规和其他要求。
(4) 相关文件
-2012 法律法规与合规性评价管理程序
目标和指标
(1) 总则
公司应在各职能和层次建立具体的本安目标和指标，实现对事故预防、持续改进
的承诺。
(2) 职责
a) 总经理负责批准公司本安目标、指标。
b) 安全健康环保部是公司本质安全目标、指标的主管部门，负责公司
本安目标、指标的策划、分解和监测。
c) 各部门负责本部门本安目标、指标的落实。
d) 各中心负责本单位本安目标、指标的分解、落实和考核、上报。
(3) 管理内容及要求
a) 公司每年年初通过签订《本质安全目标指标承包责任书》的形式将
目标分解到有关部门、各中心，目标、指标应可测量，应符合公司
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本安方针和战略目标，在建立和评审本安目标、指标时，考虑：
法律、法规和其他要求；
上级公司的有关要求；
重大危害因素；
可选择的技术方案；
财务、运行和经营要求；
相关方的意见。
b) 安全健康环保部每月按《目标、指标、管理方案管理程序》组织本
安目标、指标完成情况的考核，并将考核结果报计划财务部纳入业
绩考核。
(4) 相关文件
-2012 目标、指标、管理方案管理程序
管理方案
(1) 总则
为实现本安目标、指标，针对特定的活动、产品或服务，应建立管理方案，并形
成文件。
(2) 职责
a) 安全健康环保部是管理方案的主管部门，负责制定公司隐患治理项
目计划，对各部门、各中心管理方案的落实情况进行监督检查。
b) 其他各部门参加管理方案的制定，并按分工实施本部门业务活动管
理要求。
c) 各中心负责本单位权限范围内管理方案的制定、实施。
(3) 管理内容及要求
a) 管理方案的内容应包括明确的目标和指标、具体可行的技术措施、
完成时间和进度、投入的资源，以及责任单位和责任人。
b) 安全、环保隐患治理项目计划是管理方案的一种表现形式，相关部
门、各中心提出需要治理的安全、环保隐患需求和计划，纳入公司
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或上级公司投资计划。
c) 管理方案或计划应定期评审，包括实施前的可行性评审和实施后的
效果评审，并作必要的修订，具体执行《目标、指标、管理方案管
理程序》。
(4) 相关文件
-2012 目标、指标、管理方案管理程序
组织结构、资源和文件
组织结构和职责
(1) 总则
为保证本安承诺、方针和目标的贯彻落实，公司应明确各级组织的相关职能部门
和岗位的作用、职责和权限。
(2) 职责
a) 人力资源部是公司组织机构和职责的主管部门，负责提出各岗位任
职条件，规定组织机构的设置，组织对各部门、各中心本安职责履
行情况进行考核。
b) 各部门、各中心落实本单位本安职责、权限。
(3) 管理内容及要求
a) 组织机构
组织机构设置原则：满足本安管理需要，坚持“业务保安、属
地管理”的原则；遵循结构层次科学、管理幅度合理、责任权利相
宜、便于实施专业化管理的原则；
公司组织机构由人力资源部提出，报总经理批准，公司本安管
理体系组织机构设置具体见附录 A；
公司设立本安委员会（安全生产委员会），建立本安管理网
络，公司本安管理网络具体见附录 B。
b) 职责分配
分配原则
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— 本公司本安管理遵循“业务保安、属地管理”的原则；
— 横向分配到部门、纵向分配到岗位；
— 横向配合紧密，纵向管理畅通；
— 有利于责、权、利的落实及监督和考核。
为明确职责，规定领导和各部门与本安管理体系要素的关系，
具体见本手册第 3 章及附录 C：本安管理体系职能分配表；
(4) 本安委员会
公司本安委员会是公司本安管理的决策机构，本安委员会由公司总经理、党委书
记、纪委副书记、副总经理及相关领导、相关主管部门行政正职等组成，委员会
主任由公司总经理担任。公司本安委员会职责为：
a) 贯彻落实国家方针、政策、法律、法规、标准、规范和集团及煤制
油化工公司规章制度；督促安全、健康、环保、消防责任制的贯彻
落实；
b) 领导公司本安管理体系的建立、实施和改进；
c) 负责研究决策安、环、职、防工作的重大问题，定期开展安全、环
保工作检查；
d) 组织编制、修订公司本安管理手册，审定安、环、职、防工作的
中、长期规划和年度工作计划,并督促落实；
e) 组织审定公司突发事件应急预案，按职责权限协调、处置突发事
件；
f) 组织重大及以上事故隐患评估，对较大以上事故提出质询，督促事
故的处理；
g) 审定公司安环职防工作方面先进集体和先进工作者，决定表彰事
宜。
h) 每年向上级公司报告本安目标、指标完成情况及本安管理体系业
绩，提出下一年度本安工作部署；
i) 公司各中心成立本中心本安管理领导小组，各中心本安管理领导小
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组由所属中心行政正职、书记、相关副职、安全员等组成，所属中
心本安管理领导小组组长由所属单位行政正职担任。
(5) 公司领导本质安全职责
a) 总经理
认真贯彻落实党和国家安全生产的方针、政策，严格执行国家
有关安全生产法律法规和标准，把安全生产纳入企业发展战略和
长远规划，领导企业建立并不断完善安全生产的体制机制；
总经理是公司安全生产第一责任人，对公司安全、环保、职业
卫生和消气防工作全面负责；
组织制定公司本质安全方针、战略目标和承诺；
组织建立公司本安管理体系，批准管理手册，任命管理代表；
定期主持召开本安管理委员会会议，及时召开安全生产办公会
议，研究解决安全生产中的重大问题；
主持公司本安管理体系评审，提出本安管理体系改进决策；
督促建立健全公司的安全生产、环境保护、职业病防治、消防
气防责任制;
督促组织制定公司的安全、环保、职业卫生、消防规章制度和
安全操作规程；
确保公司安全、环保、职业卫生和消气防等方面的资金投入；
督促、检查公司的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐
患；
督促组织制定并实施公司的生产安全事故及自然灾害应急救援
预案；
按国家法律、法规规定，及时、如实上报各类安全事故；
定期听取安全生产工作汇报，研究新情况、解决新问题。
b) 党委书记
负责党群工作的活动中，按“谁主管，谁负责”的原则，对其分
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管范围内的安环职防工作负主要领导责任；
严格执行国家、集团和煤制油化工公司有关安全生产的方针、
政策及相关法律、法规和规章制度；
负责组织发挥党委在企业安全生产中的监督保证作用，组织党
群部门参加事故的调查，对负有领导责任的事故责任人提出党纪
处分的建议；
支持开展安全生产竞赛和合理化建议活动，参加有关安全管理
规定和员工劳动保护管理规定的制定，并监督实施；
组织党员干部遵章守纪和预防事故的活动，开展党员身边无事
故活动；
定期召开党委工作会议，督促公司安全生产工作中重大安全生
产问题的处理，督促公司对安环职防问题及安全隐患的整改，在
公司建立科学发展观。
负责组织建设公司安全文化建设。
c) 纪委书记
在负责纪检、监察、审计工作的过程中，为纪检、监察、审计
参与公司安全管理和监督创造条件，并按“谁主管，谁负责”的原
则，对其分管范围内的安环职防工作负主要领导责任；
严格执行国家、集团和煤制油化工公司有关安全生产的方针、
政策及相关法律、法规和规章制度；
负责组织发挥纪检监察在企业安全生产中的监督保证作用，组
织纪检监察审计参加事故的调查，对负有领导责任的事故责任人
提出处分的建议；
受理群众关于安环职防方面的信访举报和意见，进行处理或反
馈到安健环部；
参与各类事故的调查和处理工作；
负责安环职防专项资金使用的监督和审计。
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d) 工会主席
严格执行国家、集团和煤制油化工公司有关安全生产的方针、
政策及相关法律、法规和规章制度；
在负责工会工作的过程中，为工会和群众参与公司安全管理和
监督创造条件，并按“谁主管，谁负责”的原则，对其分管范围内
的安环职防工作负主要领导责任；
筹备召开公司职工代表大会，负责职工代表大会闭会期间的日
常工作；
支持开展安全生产竞赛和合理化建议活动，参加有关安全管理
规定和员工劳动保护管理规定的制定，并监督实施；
关注改善员工的劳动条件，监督员工劳动防护用品的发放和女
工劳动保护工作的落实；
有权对建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、
同时投入生产和使用进行监督；
会同有关部门做好安环职防法律法规宣传教育活动，配合开展
安环职防知识的竞赛、安全月、“119”、世界环境日和合理化建议
活动；
对工伤、患有职业病的员工按医疗部门建议安排康复疗养；
参与各类事故调查，有权提出处理意见，并要求追究有关人员
的责任。
e) 主管生产和安全副总经理
主管生产的副总经理是安全生产的主要责任人，协助总经理组
织好安全生产工作，对公司安全生产工作直接负责，组织公司有
关安全生产的部门、中心开展安全生产工作；
负责组织制定并贯彻执行公司各项安环职防管理规定和安全操
作规程；
负责公司安全资金投入和有效实施；
22
制定公司年度本质安全工作计划，落实本质安全目标，坚持安
全生产“五同时”原则，即在计划、布置、检查、总结、评比生产
的同时，要计划、布置、检查、总结、评比安全工作；
组织制定公司突发事故（件）应急预案，并定期组织专项应急
预案演练；
组织审定公司重大风险削减、控制措施；督促有关部门、中心
定期开展各项安全检查；
贯彻执行国家、集团和煤制油化工公司相关要求，组织开展公
司重大事故隐患排查，并对重大事故隐患制定相应整改措施及时
消除事故隐患；
负责生产工艺的审核，严禁使用国家明令淘汰、禁止使用的危
及生产安全的工艺，负责在组织审定新工艺和新装备推广过程
中，优先审核其安、环、职、防性能和措施；
负责组织建设项目的验收备案；
负责组织公司着火爆炸、人身伤害及各种生产事故的调查，参
加其他事故的调查，督促相关部门提出处理意见、提交事故报
告；
主持召开公司生产调度会议，在安排生产工作的同时必须布置
安全方面有关事项，及时向总经理反映、汇报安环职防工作情
况，强化安全生产管理；
定期主持召开公司安全例会，安排布署本质安全管理工作，研
究解决存在问题；
督导公司安环职防教育培训工作及公司的安全文化建设。
负责安保基金的审核，确保本质安全保证基金的使用和管理；
贯彻执行“三同时”规定，组织有关部门对技改技措项目进行
“三同时”审查，对建设项目进行风险管理；
f) 主管计划财务副总经理
23
负责组织各项安全计划的编制和安措资金的落实，并按“谁主
管，谁负责”的原则，对其分管范围内的安环职防工作负主要领导
责任；
严格执行国家、集团和煤制油化工公司关于安全技术措施经费
提取使用的有关规定，做到专款专用，并监督执行，切实保证对
安全生产的资金投入；
执行煤制油化工公司关于安全生产保证基金管理办法，按时按
比例缴纳安全保证基金，并对返还企业的安全保证基金的使用情
况进行监督；
组织分析公司安全生产经济效益，合理安排安全生产、劳动保
护用品、安全教育培训经费的支出，审核事故费用支出；
保证公司依法参加工伤社会保险，为员工缴纳保险费。
定期召开计划、规划、资产、财务工作会议，汇总安全保证基
金使用情况，以及安全生产资金的投入。及时向总经理反映，为
安全生产的投入决策提供依据。
g) 主管机电仪副总经理
负责组织实施设备年度安全工作计划，并按“谁主管，谁负责”
的原则，对其分管范围内的安环职防工作负主要领导责任；
严格执行国家、集团和煤制油化工公司有关安全生产、环境保
护、职业病防治和消防安全方面的方针、政策及相关法律、法
规、标准和规章制度；
组织制定施工、安装、检维修等设备安全管理规定、安全技术
规程，并组织实施；
负责生产期间施工、安装、检维修、验收工作中的安全管理，
对施工、安装、检维修、验收工作实行全过程风险控制和管理；
负责组织召开施工、安装、检维修等设备工作例会，布置安全
措施和安全施工方案，确保作业安全；
24
组织审查施工、安装、检维修单位的资质，督导业主与施工、
安装、检维修单位签定承包合同的同时必须签定有关安全消防协
议；
负责对涉及生命安全、危险性较大的特种设备使用前进行审
核，不得使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的设备；
负责组织公司设备事故的调查，参加其他事故的调查，督促相
关部门提出处理意见、提交事故报告；
负责定期组织设备安全大检查，定期召开设备管理工作会议，
分析设备运行动态，排查生产安全事故隐患，制定安全防范措
施，及时解决存在的问题。及时向总经理反映、汇报设备安全运
行状况，为安全生产管理决策提供依据；
组织公司大检修，确保设备的安全平稳运行，及时淘汰更新不
具备安全条件的设备。
负责督促检查施工安全技术措施交底、组织设备维修及工程建
设项目的本安检查，落实设备维修和建设项目事故隐患的整改；
负责落实工程项目施工组织设计、施工过程和验收工作中的健
康、安全与环境措施，保证设计、施工质量；
h) 主管技术副总经理
严格执行国家方针政策、法律、法规，贯彻落实上级及公司的
各项本质安全管理规章制度,负责生产工艺过程管理、技术改造等
活动过程中的安全工作， 按照“谁主管，谁负责”的原则，对其分
管范围内的安环职防工作负主要领导责任；
负责公司安全生产技术革新的管理，采用有利于安全条件改进
的新技术、新方法、新工艺和新材料，促进公司安全生产水平的
提高；
负责组织公司安全操作规程和生产技术方案的编制与审查；组
织对公司安全操作规程和工艺纪律的执行情况的监督检查；
25
负责公司装置清洁生产方面的技术革新，促进公司清洁生产水
平；
贯彻执行国家、集团和煤制油化工公司文件要求，负责公司节
能减排工作；
负责组织相关部门对事故原因进行技术分析，查找事故工艺技
术方面的原因，持续改进生产工艺技术；
负责组织工艺纪律方面的检查并对检查出的问题进行跟踪整
改。
负责技改技措项目的前期立项工作，组织制定重大事故隐患整
改方案；
负责工艺技术指标、工艺参数、原材料、操作法、联锁自保系
统及安技装备等的变更审批；
(6) 公司各部门本质安全职责
公司各部门承担建立、实施、保持和持续改进本安管理体系的业务保安职责、权
限，其通用职责：
严格执行国家、地方方针政策、法律、法规，贯彻落实上级及
公司的本安管理体系文件；
负责本部门和本专业系统的危害辨识、风险评价及监控管理；
负责组织制定本专业系统的本质安全管理规章制度、负责对本
部门、本专业系统本安管理体系运行情况进行监督、检查；
负责参与业务范围内健康、安全与环境事故的调查处理；
负责本部门文件和记录的管理；
配合、接受本安管理体系审核，完成不符合项纠正措施的实施
和封闭。
a) 安全健康环保部
负责组织宣贯国家有关方针、政策，贯彻落实国家有关安全生
产、环境保护、职业卫生、消防气防的法律法规和标准；
26
负责公司本安管理体系的建立、推行与维护工作，确保公司本
质安全行为和绩效的持续改进；
负责编制公司安全生产、环境保护、职业病防治、消防气防责
任制，经公司批准后实施，并监督、检查各部门和中心的贯彻落
实情况；
负责组织安全生产事故隐患排查和治理，负责安全生产事故隐
患上报工作；
负责公司危险化学品和重大危险源监督管理，负责公司危险化
学品登记和安全生产许可证的办理；
负责公司环境保护管理工作，督促检查环保设施正常运行，做
好公司清洁生产工作；
负责公司消防、气防安全管理工作；负责公司消防设施、气防
设施的监督管理；
负责公司新、改、扩建项目的安全、环保、职业卫生和消防
“三同时”监督管理和实施；
负责公司员工职业病防治监督管理和劳动防护用品发放使用监
督管理工作；负责公司核料位计和射线作业的监督管理；
负责公司各类事故的综合管理，事故快报和事故的统计的上
报；
负责公司员工工伤认定和劳动能力鉴定管理工作；
负责组织公司员工进行安环职防培训和教育，对新入厂员工进
行厂级安全教育，组织对特种工种作业人员进行安全技术培训和
考核；
负责公司交通安全管理和生产区域封闭性管理工作。
负责组织开展危险危害和环境因素识别、评价及风险控制的策
划；
负责公司健康、安全与环境的法律、法规及合规性评价工作。
27
负责提出公司本安目标、指标，分解到各职能和层次上并对本
安目标、指标完成情况进行考核，纳入公司绩效考核，提出奖惩
建议；
负责公司本质安全委员会会议的准备工作，定期组织召开本质
安全委员会例会；
负责与承包商签订安全环保协议，并对承包商的施工安全进行
监督检查；
负责公司作业许可的归口管理，具体负责动火、高处作业、有
限空间作业、放射性作业许可证的审批，并深入现场监督检查，
对高风险活动进行重点监督；
负责法律法规及其他要求、体系文件变更管理与风险控制；
负责组织内部审核工作和管理评审的准备工作，对日常监督检
查和内部审核发现的问题组织原因分析、制定并实施纠正措施和
预防措施；
负责本安管理绩效监测和测量的归口管理，负责编制本安绩效
监测计划并组织实施；
负责组织编制公司级应急救援预案，并组织实施应急预案的演
练；
负责负责本安管理体系文件和记录的管理。
b) 综合办公室
负责对国家、地方政府、集团和煤制油化工公司及本公司有关
安环职防的文件及时进行上传下达，保证信息畅通；
负责管辖职责范围内消防器材和消防设施的管理；
负责公司食堂、公寓、宿舍等的安全、卫生、防疫、防火管理
工作
负责食堂液化气的储存、使用操作安全管理；
负责监督检查外包餐饮服务公司人员的健康检查和持健康证上
28
岗管理，负责饮食卫生各个环节的管理，防止食物中毒；
负责公司机动车辆的安全管理。定期组织驾驶员进行交通安全
教育和培训，负责制定车辆使用管理及维护保养管理规定，定期
组织车辆安全检查，按时办理公司车辆年检手续。
参加本质安全委员会议和研究健康、安全与环境工作的总经理
办公会议，做好记录，并督促检查落实；
负责公司公共关系管理，协调公司内外各种工作关系。
严格按照“四不放过”原则，组织交通事故的调查、分析，并提
出处理意见。
c) 计划财务部
负责在编制公司中、长期规划和年度工作计划中列入安环职防
工作计划，并监督计划的实施；
负责公司安环职防专项资金的建立和专项资金的使用；
负责落实安全生产技术措施经费，对集团和煤制油化工公司下
拨给公司的安全生产资金要保证专款专用，不得挪用；
负责公司月、季、年度安环职防专项资金收支上报煤制油化工
公司，并抄送安健环部备案；
会同相关部门进行事故经济损失的计算与统计，协助事故的处
理。
负责将本安体系绩效考核纳入绩效考核之中。
d) 质量技术部
负责公司安全生产技术革新的管理，采用有利于安全条件改进
的新技术、新方法、新工艺和新材料，促进公司安全生产水平的
提高；
负责组织公司工艺技术规程、岗位操作法、工艺指标和开停车
方案、生产技术方案的编制与审查；监督检查岗位操作法和工艺
纪律的执行情况；
29
贯彻执行国家、集团和煤制油化工公司文件要求，对公司节能
减排工作实施综合管理；
负责工艺事故的调查并提交公司级事故报告和处理意见；
定期组织专项检查和检查问题的跟踪整改。
负责组织技改、技措项目的设计、施工和投用时的“三同时”审
查；
负责工艺、设备、操作规程变更的风险管理；
负责公司档案管理，监督检查项目档案的管理，并负责项目档
案的验收；
负责公司信息化建设、维护与管理；
负责公司各类产品说明书和危险化学品的安全技术说明书
（MSDS）的审批；
e) 生产运营部
按照“管生产必须管安全”、安全 “五同时”原则，督促检查各中
心的各项安全措施的落实；
认真落实公司应急指挥中心办公室职责内容，在生产过程中出
现生产波动、物料大量泄漏和排污不正常时必须立即指挥调整生
产，出现险情或事故时应果断正确指挥并启动公司突发事故
（件）应急预案；
负责“跑、冒、串”及非计划停工事故的调查并提交公司级事故
报告及事故处理意见；
负责组织编制、审批装置大修的停车、开车计划，并组织开、
停车方案的实施。
负责组织专项检查和检查问题的跟踪整改；
负责生产带班管理,并监督检查落实。
负责公司日常生产组织、协调和调度指挥。组织召开调度会，
协调平衡生产物料及动力，负责水、电、汽的平衡调度及对外联
30
络。
负责公司年、季、月度生产计划的制定及生产统计、综合统计
的编报与管理。
f) 人力资源部
依据国家安环职防的方针政策和法律、法规及公司的相关规
定，把安环职防业绩作为领导干部考核的一项重要指标；
负责公司安全生产管理机构和专职安全管理人员的设置，完善
公司安全管理队伍，提升安全管理人员的素质；
依据国家法律、法规和煤制油化工公司规定，做好注册安全工
程师继续培训工作，列入专业技术任职人员的管理工作；
负责执行对事故责任者进行经济处罚和行政处理；
根据员工健康体检情况和安健环部的建议，对存在职业禁忌症
的员工安排其从事非禁忌的工作岗位；
负责与员工订立劳动合同，依法为员工办理工伤社会保险等事
项；
按规定负责为员工发放保健费和防暑降温费；
负责工伤申报和报销，协助工伤员工的工伤鉴定。
负责提出公司组织机构设置建议并进行定岗定编管理，满足本
安管理要求。
负责组织公司编制岗位说明书，组织对员工上岗能力进行评
估；
负责制定公司年度培训计划，组织实施培训工作并进行评估；
负责组织新员工的入职教育和转岗人员的再教育工作，并进行
监督、检查；
负责公司岗位变更及其风险的管理；
负责劳务用工管理，在办理劳务用工协议书时，负责组织签订
安全条款或协议；
31
负责公司员工绩效考核；
参与事故调查，负责伤亡员工保险赔偿工作。
g) 机械动力部
贯彻执行国家有关安环职防工作的方针、政策、法律、法规及
规范、标准，确保公司新、改、扩建项目的安环职防设施、抗震
设施符合国家和地方的相关规定；
负责外部施工队伍的资质审查和施工安全的监督管理，协助安
健环部与外部施工单位签订“施工安全协议” 并组织外来检修队伍
和人员进行安全教育培训工作；
组织相关专项检查和检查问题的跟踪整改；
负责公司设备事故调查并提交事故报告及处理意见；
负责公司固定有毒气体、可燃气体检测仪器和火灾报警器的维
护管理、定期校验管理；
负责电焊、气焊、电工、起重作业、锅炉、压力容器特殊工种
操作人员的取证管理；
负责公司特种设备的管理，对特种设备负责登记取证，负责编
制、审核特种设备检测、检验、修理计划及方案；
负责督促检查公司避雷设施和静电接地系统的维护和定期检测
工作。
参加相关部门的定期本质安全检查，组织专项检查，对各装置
的设备管理进行监督管理，对发现的隐患及时落实整改，对查出
的问题进行处置、纠正，并向相关部门通报；
负责对安全技术装备和消防、气防设施的维修管理工作；
负责建立健全设备管理档案、台帐；
负责组织编制、审核、修订设备维护、检修、检验、鉴定等技
术规程。负责审核设备保运的检维修方案；
负责安全阀校验证等检维修资质的取证及换证工作；
32
负责组织对关键机组、特护设备实施在线检测分析，制定防护
措施及预案；
负责设备设施变更的风险管理。
h) 党群工作部
依据国家安环职防的方针政策和法律、法规及公司的相关规
定，在中层干部民主测评和任职提拔考察和考核过程中，列入安
环职防考核指标；
协助做好每年安全生产月、“119”和世界环境日活动，做好公
司安环职防方面的对外宣传工作；
负责组织建设和维护公司安全文化，做好公司各项本质安全管
理活动的宣传工作，提高职工的本安意识和遵章守纪的自觉性；
负责向社区各方展示健康、安全与环境管理绩效，以获得社区
和各相关方的支持；
发挥各级党组织在安全生产中的监督保证作用，教育党员在安
全生产中起模范带头作用，并带动周围群众做到党员身边安全生
产无事故活动；
负责执行对事故责任者进行党纪处分；
组织员工代表参与风险管理，方针和程序的制定、实施和评
审，开展合理化建议活动；
关心职工劳动条件的改善，保护职工在劳动中的健康安全。组
织从事有毒有害作业人员进行预防性健康疗养，并提出改善意
见，做好女工劳动保护工作；
参加重大事故的调查处理，协助有关部门做好伤亡事故的善后
处理工作；纠正公司内部违反有关健康、安全与环境方面的规定
和侵犯员工合法权益的行为；
会同有关部门做好安环职防法律法规宣传教育活动，配合开展
安环职防知识的竞赛、安全月、“119”、世界环境日和合理化建议
33
活动；
将健康、安全与环境工作纳入职工代表大会的议题。
i) 纪检监察室
贯彻执行国家有关安环职防的方针政策、法律、法规、规范、
标准；监督《安全生产责任制》的贯彻落实；
受理群众关于安环职防方面的信访举报和意见，进行处理或反
馈到安健环部；
负责监督公司《事故管理规定》的贯彻执行，参与各类事故的
调查和处理工作；
负责安环职防专项资金使用的监督和审计。
j) 内控审计部
k) 供销中心
负责组织公司二级合格供应商评价和选择，对供应商资质进行
审核，负责对供应商的日常管理、考核和评定。负责建立公司合
格供应商的档案管理；
负责物资采购计划的编制与审核；
负责综合物资仓库、化学品库、危险品库、材料堆场等库房工
作环境、安全及消防的管理；
负责公司产品销售计划的编制、审核与报送。负责产品销售的
售后服务，向顾客提供与产品有关的健康、安全与环境信息；
协助易制毒化学品经营备案与年检，及剧毒化学品准购证的取
证和换证；
负责公司应急救援物资的供应、储存、维护的管理；
负责采购劳动防护用品及安全设备、设施的质量，确保其符合
安全标准要求；
负责在产品运输承包商评价和选择，审查相关资质，并与承包
34
商签订安全环保协议。
l) 各中心
公司各中心本安职责在《安全生产、环境环保、职业病防治、消防
安全责任制》中予以规定，其通用本安职责为：
贯彻执行国家法律、法规、标准、规范和集团、煤制油化工公
司、公司的各项安全管理规定，负责建立健全本中心生产运行管
理规章制度和考核细则，编制本中心的安全操作规程，报批后实
施；
负责组织本中心员工进行危险源辩识和风险评价、环境因素识
别和评价工作，确定出重大危害和重大环境影响因素，制定出控
制措施和应急预案，并组织实施；
负责本中心适用的法律、法规和其他要求的识别，评审，建立
本中心《法律、法规和其他要求清单》并对法律、法规和其他要
求的执行情况进行合规性评价；
负责对本中心的本安目标指标进行分解，并组织落实；
负责本中心安全技措计划和隐患整改计划的编制和落实；
负责中心级和班组级员工安全培训教育和考试，协助特殊工种
的培训、取证、考核，负责持证上岗工作的检查监督；
负责进入本中心管辖区施工承包商人员中心级安全教育和考
试，负责对本中心管辖区内施工作业人员进行安全检查管理；
按照《属地管理实施规定》组织落实属地风险控制；
定期进行安全检查，对隐患及时进行整改，建立“安环职防检
查台账”和“隐患整改台账”，隐患进行分级管理并上报；
负责本中心管辖区域内危险化学品管理和重大危险源监控管
理，针对重大危险源制定相应的应急预案，并定期组织演练；
负责本中心管辖区域各类直接作业安全监督管理，以及权限范
围内各种直接作业票证审批工作；
35
负责对本中心管辖区域内进入人员着装管理和劳动防护用品正
确佩带管理；
负责按规定做好“三废”处理，确保“三废”达标排放；
负责装置清洁生产工作；
负责本中心管辖区域消防设施、消防器材、气防设施、火灾报
警设施、环境保护设施、职业卫生设施等正常使用和监督管理。
负责本中心文件和记录控制的管理。
参与公司内部审核和管理评审工作，并对本中心提出的不符合
项分析原因，制定纠正措施或预防措施，组织实施。
负责本中心事故、事件的报告、调查和处理工作，按照“四不
放过”的原则，组织事故的调查、分析，并提出处理意见。
m) 岗位本安职责
公司各岗位本安职责在《安全生产、环境环保、职业病防治、消防
安全责任制》、《岗位说明书》、《属地管理规定》中予以规定，
其通用本安职责为：
严格执行规章制度和岗位操作规程，遵守劳动纪律；
参与本岗位危害识别和风险管理，掌握本岗位存在的危害因素
和控制防范措施及应急措施；
上岗时应按规定穿戴好劳动防护用品，正确维护和保养岗位安
全防护装置及设施；
熟练掌握岗位操作技能和故障排除方法，按规定进行巡回检
查，及时发现、报告和消除事故隐患（包括未遂事故）；
有权拒绝违章指挥和强令冒险作业并可越级汇报，有权制止、
纠正他人的不安全行为；
积极参加各项健康、安全与环境活动，接受健康、安全与环境
培训，对健康、安全与环境工作提出建议。
(7) 相关文件
36
-2012 安全生产、环境环保、职业病防治、消防安全
责任制
-2012 岗位说明书
-2012 属地管理规定
管理者代表
为确保本安管理体系的有效实施，总经理从最高管理层中任命一名成员为本安管
理体系管理者代表，具体履行如下职责：
(1) 负责本安管理体系的建立、实施、保持和改进，并对本安管理体系运行绩
效全面负责；
(2) 向总经理报告本安管理体系的运行情况和业绩，以供评审，为改进体系提
供依据，并提出本安管理体系的改进建议；
(3) 负责本安管理体系有关事宜以及与外部各方的联络。
资源
(1) 总则
各级管理者应为本安管理体系的有效运行提供必要的资源，以确保本安管理体系
运行的有效性。
(2) 职责
a) 人力资源部是公司人力资源的主管部门，负责人力资源计划和配备
管理。
b) 计划财务部是资金资源的主管部门，负责协调公司本安资金的调
配，确保本安所需资金的落实。
c) 质量技术部是技术资源、信息资源的主管部门，负责技术的支持与
保障和公司网络及信息系统的运行与维护。。
d) 机械动力部是设施资源的主管部门，负责公司设备设施配备计划的
制定和落实。
e) 各单位负责本单位本安管理体系所需资源的配备，及相关计划提
出、上报。
37
(3) 管理内容及要求
a) 公司各级管理者应为确保本安管理体系的建立、实施、保持和改进
提供必要的资源，其中包括：
人力资源和专项技能；
基础设施；
技术资源；
财力资源；
信息资源。
b) 各单位根据需要提出资源需求计划，报相关主管部门，经主管领导
审批后报公司计划财务部纳入公司整体计划之内组织实施。
c) 计划批准后，由主管部门组织监督检查，发现问题及时上报，并采
取措施纠正，以保证资源的到位和有效利用，具体执行《计划管理
规定》。
d) 公司安全专项资金的提取和使用具体执行《安全生产费用管理规
定》。
e) 各资源主管部门每年年底负责对所管辖资源配置的适宜性进行评
审，公司每年在管理评审时应对资源的适宜性进行评审。
(4) 相关文件
-2012 安全生产费用管理规定
-2012 计划管理规定
能力、培训和意识
(1) 总则
对从事健康、安全和环境管理有影响的工作人员进行能力评价和培训，提高其健
康、安全、环境意识，使其能够胜任相应岗位的工作。
(2) 职责
a) 人力资源部负责组织确定公司与健康、安全与环境有影响的人员的
岗位能力要求；负责组织对员工能力进行评估；确定员工培训需
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求、制定并组织实施年度培训计划，对培训效果组织评价；负责公
司特种作业人员的管理。
b) 安全健康环保部负责公司本质安全培训的实施。
c) 各部门负责本业务范围内的培训需求计划并组织实施。
d) 各中心负责制定本单位培训计划并组织实施，负责本单位人员能力
评估工作。
(3) 管理内容及要求
a) 人力资源部组织编制各岗位《岗位说明书》，规定从事影响健康、
安全和环境管理工作的人员的上岗条件，其内容应包括教育、培
训、技能、经验、身体素质等要求。
b) 人力资源部每年年底组织对公司机关员工完成工作的能力进行评
估。
c) 人力资源部每年年底收集各单位的培训需求，制订公司年度培训计
划，指导和监督各单位培训计划的实施，评估培训效果并采取改进
措施。
d) 公司本质安全管理的培训具体执行《人力资源控制程序》。
e) 公司的培训应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。通
过培训、教育和能力养成，使员工具备以下意识：
符合本安方针、程序和本安管理体系要求的重要性；
在工作活动中实际的或潜在的本安风险，以及个人工作改进所
带来的本安效益；
在执行本安管理体系要求，包括应急准备和响应要求方面的作
用和职责；
偏离规定运行程序的潜在后果。
(4) 相关文件
-2012 岗位说明书
-2012 人力资源控制程序
39
参与、协商和沟通
(1) 总则
为建立内、外部信息沟通及交流渠道和与员工协商机制，使健康、安全与环境管
理的相关信息在内部、外部及时传递，持续改进本安管理体系管理绩效。
(2) 职责
a) 安全健康环保部是信息沟通的主管部门，负责公司健康、安全与环
境信息的收集、传递与处理，负责健康、安全与环境重要事项的外
部联络。
b) 党群工作部是协商的主管部门，负责收集员工合理化建议、相关提
案，处理和反馈员工及其代表关心健康、安全与环境的问题。
c) 综合办公室负责公司各种会议的组织并督办公司行政各项重大决
策、决定。负责公司公共关系管理，协调公司内外各种工作关系。
d) 各部门负责相应业务、区域范围的内、外部信息交流与协商管理。
(3) 管理内容及要求
a) 公司通过各类专题会议、局域网络、公告栏、电话、传真、文件传
达等途径建立横向和纵向联系。
b) 公司定期组织召开安全会议，就健康、安全与环境相关信息进行沟
通。
c) 各部门根据业务分工建立与承包方、公众组织、社区和政府部门等
外部相关方沟通渠道，并完成信息接收、文件形成和答复。
d) 公司安全健康环保部对所接收到涉及重大危害因素、环境因素的信
息应进行处理，并记录其决定。
e) 党群工作部按《协商和沟通管理程序》，收集提案，给予答复、反
馈。
f) 党群工作部组织采取综合性和专题巡视检查相结合的方法进行巡视
检查，对在巡视检查中发现的问题，职工代表督促被巡检单位进行
整改。
40
g) 党群工作部对员工参与和协商做出相应安排，并纳入年度工作安排
之中，员工应：
参与风险管理、方针和程序的制定、实施和评审；
参与商讨影响工作场所内人员健康、安全和环境的条件、因素
的任何变化；
参与健康、安全与环境事务；
支持员工代表和管理者代表的工作。
h) 公司各业务主管部门应与承包方及其他相关方就影响他们的健康安
全与环境的变更进行协商。
(4) 相关文件
-2012 协商和沟通管理程序
文件
(1) 总则
建立适用、有效的本安管理体系文件，描述本安管理体系的要素及其相互作用，
明确查询相关文件的途径。
(2) 职责
a) 内控审计部是本安管理体系文件建立的主管部门，负责组织策划和
确定公司本安管理体系文件结构和框架，组织公司本安管理体系文
件的编制。
b) 各部门具体负责本业务范围本安管理体系文件的编制。
c) 各中心在公司的本安管理体系框架下，建立、完善本单位本安管理
体系文件。
(3) 管理内容及要求
a) 公司本安管理体系文件框架见本手册 规定。
b) 公司本安管理体系文件应包括：
本安承诺、方针和本安目标、指标；
对本安管理体系覆盖范围的描述；
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对本安管理体系关键要素及其相互作用进行描述，以及相关文
件的查询途径；
为确保对涉及的危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所
需的文件；
记录。
c) 以上文件可以电子媒体形式存在，文件的数量和详略的程度，应满
足本安管理体系策划与控制的需要。同时，按有效性和效率的要
求，文件数量应尽可能的少。
文件控制
(1) 总则
本安管理体系文件是本安管理体系运行的依据，应对文件的编制、审批、发放、
修改、使用、标识、作废、销毁等方面进行控制。
(2) 职责
a) 内控审计部是文件控制的主管部门，负责组织公司本安管理手册、
程序文件的编制、审批、发放、修订管理。
b) 综合办公室负责公司行政文件、外来文件及电子文档的管理。
c) 质量技术部负责技术文件的管理。
d) 各部门负责业务范围内体系文件的编制、会签、修订、发放、保管
等工作。
e) 各中心负责本单位本安管理体系文件的编制、审批、修订、发
放、保管等工作。
(3) 管理内容及要求
公司本安管理体系文件应按《文件控制程序》要求实施，其管理应满足以下要
求：
a) 在文件发布前应由授权人审批，以确保其充分性和适宜性；
b) 每年年底应对文件进行评审和修订，并重新审批；
c) 建立有效文件清单，确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；
42
d) 确保在使用处得到适用文件的有关版本；
e) 确保文件字迹清楚、易于识别；
f) 确保对策划和运行本安管理体系所需的外来文件做出标识，并对其
发放予以控制；
g) 当文件换版或失效作废时，为防止其非预期使用，应迅速将
h) 失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；
i) 对出于法律法规和（或）保留信息的需要而留存的失效的文件应予
以标识。
(4) 相关文件
-2012 文件控制程序
实施和运行
设施完整性
(1) 总则
确保对设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查达到规定的准则要求，用于
满足健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险。
(2) 职责
a) 机械动力部是设施完整性的主管部门，负责设备选型、购置计划编
制、安装验收及设备设施检维修的管理；负责公司特种设备管理。
b) 质量技术部负责公司技改技措项目的前期策划、方案论证、可行性
研究、项目的设计、施工和投用时的“三同时”审查；
c) 安全健康环保部负责公司技改技措项目的安全、环保、职业卫生和
消防“三同时”监督管理和实施安全环保设施的监督管理。
d) 各中心负责属地设施、设备使用、日常维护保养。
(3) 管理内容及要求
a) 公司建立、实施《设施完整性管理程序》，根据业务活动确定相关
标准、规范，明确提出设施完整性的相应的要求，以确保对健康、
安全与环境相关的设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查达
43
到规定的准则要求。
b) 对于技改项目根据权限范围由安全健康环保部组织委托进行安全评
价、职业病危害预评价、环境影响评价。
c) 设施购置及建造前，机械动力部应组织进行风险评价。
d) 通过满足健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响，
以达到本质安全的目的。
e) 设施运行阶段，所属中心应建立巡回检查、维护保养制度。
f) 设施的使用单位组织对在用设施的完整性进行评审，应找出偏离准
则的原因，采取纠正措施，并形成文件。
(4) 相关文件
-2012 设施完整性管理程序
承包方和（或）供应方
(1) 总则
建立并保持相应的工作程序，以保证承包方和（或）供应方的健康、安全与环境
管理与组织的本安管理体系要求相一致。
(2) 职责
a) 机械动力部是承包商控制的主管部门，负责设备维修、设备保运承
包方资质审查、选择、评价和监督管理。
b) 供销中心是供应方控制的主管部门，负责组织供应方的选择、评
价，负责组织实施年度供应方绩效评价及产品运输承包方的资质审
查、评价和选择。
c) 人力资源部负责劳务用工管理，在办理劳务用工协议书时，负责组
织签订安全条款或协议；
d) 综合办公室负责通勤车辆、物业、食堂、绿化承包方的资质审查、
评价和选择；
e) 生产运营部负责水、渣供应方和承包方的资质审查、评价和选择；
f) 质量技术部负责项目设计承包方资质审查、选择和评价；负责公司
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“三剂”供应方资质审查、评价和选择；
g) 安全健康环保部负责职业健康体检和现场医疗救护承包方资质审
查、评价和选择；负责对承包方进行本安教育和监督管理。
h) 各中心负责属地范围内承包方服务过程的安全监督与考核管理。
(3) 管理内容及要求
a) 公司建立《承包商和供应商管理程序》，以保证承包方和（或）供
应方的本安管理与公司的本安管理体系要求相一致。
b) 公司与承包方和供应方之间应当有特定的关系文件如合同、安全环
保协议等，明确各自职责，在工作之前解决存在的差异，认可有关
的工作文件。
c) 公司业务主管部门部门应收集承包方和供应方的相关信息并评审，
评审过程应考虑：
资质；
历史业绩；
能力；
健康、安全与环境状况等。
d) 公司业务主管部门部门应对业务范围的承包方进行监督管理，将承
包方的健康、安全与环境表现纳入公司本安管理绩效考核。
(4) 相关文件
-2012 承包商和供应商管理程序
顾客和产品
(1) 总则
为识别、确定并满足顾客有关健康、安全与环境方面的需求，应对产品的生产和
服务的提供、运输、交付、贮存、使用和废弃处理过程的健康、安全、环境的风
险和影响进行评估。
(2) 职责
a) 质量技术部负责组织识别、确定并满足顾客对相关健康、安全与环
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境方面的需求，向顾客提供公司各类产品说明书和危险化学品的安
全技术说明书（MSDS），并负责收集与顾客有关健康、安全与环
境不良的反馈信息并及时处理顾客投诉。
b) 供销中心负责将将产品说明书和危险化学品的安全技术说明书
（MSDS）与产品一道提供给顾客。
c) 安全健康环保部负责组织生产单位对产品生产全过程进行风险评价
和管理。
d) 各生产单位负责产品生产全过程的风险评价和管理。
(3) 管理内容及要求
a) 质量技术部识别、确定顾客有关产品在健康、安全与环境方面的要
求，并将该信息及时传递到安全健康环保部。
b) 安全健康环保部组织按《危害因素识别、风险评价管理程序》对产
品的生产、运输、销售、使用和废弃处理过程中的健康、安全与环
境风险和影响进行评价和管理。
c) 质量技术部组织各生产单位在编制本单位各类产品说明书、危险化
学品的安全技术说明书（MSDS）时，应将产品有关健康、安全与
环境信息表述清楚、全面、准确。
d) 供销中心按《协商和沟通管理程序》产品说明书和危险化学品的安
全技术说明书（MSDS）提供给顾客。
e) 建立信息反馈渠道，收集任何有关产品不良反馈的信息。
(4) 相关文件
-2012 危害因素识别、风险评价管理程序
-2012 协商和沟通管理程序
社区和公共关系
(1) 总则
建立并保持与社区和公共关系联系和沟通的渠道，定期与其沟通，获取社区各相
关方对企业改进健康、安全与环境表现的支持。
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(2) 职责
a) 党群工作部是社区和公共关系的主管部门，负责组织策划公司社区
和公共关系的政策。负责向社区各方展示健康、安全与环境管理绩
效，以获得社区和各相关方的支持；
b) 综合办公室负责公司公共关系管理，协调公司内外各种工作关系。
c) 安全健康环保部负责建立与社区应急联动机制。
d) 各单位负责协助维护社区和公共关系。
(3) 管理内容及要求
a) 公司按《协商和沟通管理程序》，公开、主动和积极地与上级公
司、政府机构和社会公众、员工、承包方和（或）供应方就公司健
康、安全与环境风险和影响进行沟通、交流；
b) 充分了解并响应上级公司、政府和社会公众对公司的要求与期望；
c) 通过适当的规划和活动，参与社会公益活动，邀请社会公众代表定
期进入公司现场观察等形式，取得政府和社会公众对公司改进健
康、安全与环境绩效的支持，树立良好的社会形象；
d) 通过利用各种媒体定期发布公告，向社会公众宣传或公布公司的本
安全方针、目标、绩效等；
e) 将可能影响社会公众健康、安全与环境的危险、危害因素和环境因
素及其风险和影响向社会公众传达或宣讲；
f) 对于可能严重影响社会公众的健康、安全与环境风险，制定包含社
会公众力量在内的应急救援和响应计划，并参与联合演习。
(4) 相关文件
-2012 协商和沟通管理程序
作业许可
(1) 总则
为确保关键活动和任务得到有效的控制，应对危险的作业活动实施作业许可，控
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制和削减风险，预防事故、保护员工健康安全。
(2) 职责
a) 安全健康环保部是作业许可的主管部门，负责组织制定公司作业许
可制度，指导、监督作业许可的实施。负责特级动火作业、特级和
特殊高处作业许可证的检查确认和审批。
b) 机械动力部负责临时用电、高空作业、动土、大中型起重作业的审
批及现场的监督检查管理。
c) 生产运营部负责盲板抽堵人孔开封作业监督管理。
d) 质量技术部负责动土作业审批工作。
e) 各中心负责本单位权限范围作业许可手续的办理，落实各项安全措
施，作业票的审批及监督检查。
(3) 管理内容及要求
a) 公司制定并实施《作业许可管理程序》及相关作业许可管理制度，
规定危险作业许可类型和证明，以及作业许可的申请、确认、批
准、实施、变更与关闭程序。
b) 公司作业许可实施的对象和范围包括但不限于：
易燃、易爆区域的动火；
临时接用电；
登高(基准面 2 米以上)；
进入有限空间；
动土开挖；
大型吊装；
电气仪表作业
放射源作业；
盲板抽、堵，人孔开封。
c) 各部门、各中心严格执行相关作业许可制度，其控制内容应包括区
域划分、风险控制措施和应急措施，作业人员的资格和能力、责任
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和授权、作业计划和步骤、监督和审核、交流沟通等。
d) 各相关部门和中心通过执行作业许可及作业许可证上所有的指令，
确保对关键活动和任务的控制。
(4) 相关文件
作业许可管理程序
运行控制
(1) 总则
确定控制健康、安全和环境风险的活动和任务，对这些活动和任务进行策划和控
制，制定必要的程序和工作指南，保证其按规定执行，确保实现本安承诺、方
针、目标和指标。
(2) 职责
a) 安全健康环保部是本安运行控制的主管部门，负责公司健康、安全
与环境管理制度、风险控制措施的制定、落实、监督和考核。具体
负责职业健康、危险化学品、环境环保、工业卫生、职业体检、消
气防、清洁生产等风险控制与管理。
b) 质量技术部负责生产过程工艺技术风险控制与管理及节能减排管
理。
c) 生产运营部负责生产运行的风险控制与管理。
d) 机械动力部负责设备运行及设备维修、保运承包方的风险控制管
理。
e) 其他相关部门按照业务保安的原则，负责本部门业务范围内健康、
安全与环境风险控制措施的制定和落实。
f) 各中心按照属地管理的原则，负责制定本单位相关程序、制度；制
定、落实本单位的健康、安全与环境风险控制措施。
(3) 管理内容及要求
安全健康环保部组织编制《安全生产管理程序》，组织公司本安运行控制的管
理，各业务部门按照业务保安的原则负责本业务系统的风险控制，组织针对已辨
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识的风险所涉及的活动和任务进行策划，对如下活动编制工作指南，控制健康、
安全与环境风险和影响，确保运行活动不偏离本安方针、目标和指标。
a) 工艺管理
质量技术部编制《生产工艺技术管理程序》组织制定编制工艺技术
规程、工艺卡、岗位操作法，对各中心工艺的执行情况进行日常监
督，定期组织工艺标定，装置开工前对装置内的工艺联锁进行模拟
测试，确保其正常投用，主要包括如下工艺管理方面的要求：
生产技术台帐管理；
岗位操作法、工艺技术规程、工艺卡片管理；
工艺及工艺参数管理；
工艺联锁管理；
化工“三剂”管理；
工艺纪律管理；
化工原材料技术指标管理；
新工艺及技改技措管理；
生产技术月报管理等
b) 生产运行管理
各业务部门按照业务保安的原则，组织对生产准备、生产计划、生
产运行调度、交接班、生产过程监督、装置开停车、公用工程、产
品交付生产全过程进行生产受控的管理，编制、实施《生产运行管
理程序》，主要包括如下生产运行管理方面的要求：
生产指挥、调度管理
交接班管理 ；
生产巡回检查；
生产装置开停工、及非计划停工管理；
新建、改造项目生产准备与试车管理
工艺和公用工程装置运行管理；
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生产联锁系统管理；
大型机组开车确认管理；
生产操作控制室管理；
生产带班管理等。
c) 消防安全管理
公司防火、消防、气防、治安的管理，主要包括如下方面的控制要
求：
烟、火管制安全管理
消防气防及设施和器材管理
安全保卫管理
d) 职业健康管理
公司安全健康环保部应针对公司生产现场、职业卫生、员工职业病
预防及劳动保护管理方面编制《职业健康管理程序》，并组织制
定、实施如下方面的管理规定，预防职业病的发生、预防员工的健
康伤害：
职业病防治管理；
劳动保护用品管理；
职工健康检查方面的管理；
工伤认定、劳动能力鉴定管理。
e) 电气、仪表管理
公司生产过程针对电气安全风险控制重点实施如下方面的的管理：
电气运行及监督管理 ；
电气操作监护管理 ；
电气继电保护管理 ；
电气绝缘监督管理 ；
电气高压试验管理 ；
电力调度管理 。
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f) 煤与煤粉管理
公司针对生产、储存、运输过程针对煤及煤尘的风险管理应考虑如
下方面：
煤及煤粉储存、使用、运输安全管理；
煤炭卸储作业管理。
g) 关键装置要害部位管理
公司针对高温高压等关键装置要害部位风险的管理编制、实施管理
制度，加强关键装置要害部位的安全管理。
h) 危险化学品管理
公司针对氮气、氧气、氢气、煤气、硫化氢、聚烯烃、甲醇等危险
化学品风险控制，重点实施如下方面的管理：
聚烯烃料仓安全管理；
氢气、氮气、氧气、安全、煤气、硫化氢安全防护管理；
防泄漏安全管理；
仓库、罐区安全管理；
易燃、可燃液体及可燃粉尘防静电安全。
i) 交通及车辆安全管理
公司针对车辆运行安全风险管理，编制并实施有关交通安全管理方
面的规章制度。
j) 环境保护管理
公司针对污染预防及污染物排放的管理执行《环境保护管理程
序》，重点实施如下方面的管理：
清洁生产管理规定；
三废排放及综合利用管理。
k) 节能减排管理
公司针对节能减排的管理，编制并实施有关方面的规章制度。
(4) 相关文件
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-2012 生产运行管理程序
-2012 安全生产管理程序
-2012 职业健康管理程序
-2012 环境保护管理程序
-2012 生产工艺技术管理程序
变更管理
(1) 总则
对变更及由变更带来的新的风险进行控制，避免和减少由于各种变更对健
康、安全、环境产生有害影响。
(2) 职责
a) 质量技术部是变更管理主管部门，负责设计、工艺、操作程序、原
材料、联锁等变更及变更引起的风险管理。
b) 人力资源部负责人员的变更及变更引起的风险管理。
c) 机械动力部负责设备设施变更及变更引起的风险管理。
d) 内控审计部负责体系文件、法律法规变更的管理。
e) 其他各部门负责本业务范围内变更及变更引起的风险管理。
f) 各中心负责本单位业务范围内相关的人员、工艺、设施、操作过程
等变更的控制。
(3) 管理内容及要求
公司编制并实施《变更管理程序》，对设施、人员、工艺和程序等永久性或暂时
性的变更要进行管理和控制，以避免对健康、安全与环境的有害影响及风险：
a) 提议的变更及其实施要明确并形成文件；
b) 对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审
并保留相关记录；
c) 对认可的变更及其实施程序形成文件；
d) 提议的变更应当经过授权部门的批准。
(4) 相关文件
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-2012 变更管理程序
应急准备和响应
(1) 总则
建立并保持潜在的事故或紧急情况的应急响应计划和程序，做出应急准备和响
应，并定期演练，预防或减少事故、伤害和影响。
(2) 职责
a) 生产运营部是应急准备和响应的主管部门，负责应急系统的建立，
负责应急信息的收集、传递以及应急的启动、生产协调和指挥管
理。
b) 安全健康环保部负责组织公司级应急预案的编制、修订及演练，负
责应急物资监督管理，监督检查应急系统的建设。
c) 质量技术部负责应急准备和响应的技术准备。
d) 机械动力部负责应急准备和响应抢险队伍及大型机具的准备。
e) 供销中心负责应急物资的储备和管理。
f) 各相关部门负责本业务范围应急预案的编制和应急管理职能的落实
工作。
g) 各中心负责本单位的应急准备和响应工作的管理。
(3) 管理内容及要求
a) 公司编制并实施《应急准备与响应管理程序》，针对公司火灾、爆
炸、煤尘、中毒、交通事故、化学品泄露事故、机械伤害、职业卫
生等编制相应的应急预案，建立公司应急指挥系统，设立应急办公
室，负责公司应急信息的收集、传递，以及应急权限范围内应急准
备与响应的协调与组织。
b) 各中心应系统地识别本单位潜在的事件或紧急情况，并根据公司的
应急预案，针对风险辨识和评价的结果制定本单位的应急预案，以
便预防和减少可能随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。
c) 公司、各中心定期组织检查应急所需的装备和设施，对有关人员进
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行应急培训。
d) 公司、各中心制定应急演练计划，并按计划对应急预案进行应急演
练。
e) 应急预案在演练后或事件、紧急情况发生后进行评审，依据评审结
果对应急预案进行修订。
(4) 相关文件
-2012 应急准备与响应管理程序
检查和纠正措施
绩效测量和监视
(1) 总则
对可能具有健康、安全与环境影响的活动、运行中的关键特性和运行绩效进行测
量和监视，保障本安管理绩效持续改进。
(2) 职责
a) 内控审计部是绩效监视和测量的主管部门，负责公司本安管理体系
运行的监督、考核。
b) 安全健康环保部负责公司本安目标、指标的考核；负责对各中心本
安管理进行监督、检查。
c) 机械动力部负责公司测量和监视设备校准、检定及特种设备安检管
理。
d) 各专业部门负责本业务系统的监督、考核。
e) 计划财务部负责将本安管理绩效监测纳入绩效考核之中。
f) 各中心负责实施本单位日常本安管理绩效监视与测量。
(3) 控制要求
a) 公司编制并实施《本质安全绩效监视与测量管理程序》，对本安管
理体系的运行控制进行定性和定量的测量，包括：
主动测量：目标、指标、管理方案、运行控制、设施、设备、
作业行为、现场职业卫生、污染排放、员工的健康监护等；
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被动测量：监测事故、事件、疾病、污染和其他不良的健康、
安全与环境绩效的历史证据；
b) 本安绩效考核：公司通过逐级签订本质安全目标指标承包责任书，
结合“煤制油有限公司本质安全绩效考核评价标准”作为总体业绩考
核指标体系的主要内容，纳入奖惩、聘用、晋升及薪酬等考核。通
过本安绩效考核系统的有效实施，落实本安责任，保证公司总体本
安目标的实现。
c) 各部门、各中心的监测记录、数据和结果要充分、完整，为制定纠
正措施和预防措施提供分析依据。
d) 机械动力部组织对监视和测量设备定期进行校准和维护，对特种设
备定期安全检测。
(4) 相关文件
-2012 本质安全绩效监视与测量管理程序
合规性评价
(1) 总则
为了履行对遵守健康、安全与环境法律、法规及其他要求的承诺，应定期对法律
法规及其他要求的遵循情况进行评价。
(2) 职责
a) 内控审计部是合规性评价的主管部门，负责组织各部门对适用的本
安法律法规及其他要求遵循情况进行评价。
b) 各部门负责其业务范围内适用的本安法律法规及其他要求的合规性
评价工作。
c) 各中心负责本单位适用的本安法律法规及其他要求的合规性评价工
作。
(3) 管理内容及要求
a) 安全健康环保部按《法律法规与合规性评价管理程序》每年组织一
次合规性评价，评价公司现行适用法律法规和其他要求的遵守情
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况，当法律法规及其他要求发生变化时应及时组织评价。
b) 各单位每年组织实施一次本单位合规性评价工作。
c) 保存合规性评价结果的记录。
(4) 相关文件
-2012 法律法规与合规性评价管理程序
不符合、纠正措施与预防措施
(1) 总则
为不断提高本质安全管理绩效，控制健康、安全与环境运行的不符合，持续改善
管理绩效，并采取纠正措施和预防措施，防止不符合发生或重复发生。
(2) 职责
a) 内控审计部是不符合、纠正措施和预防措施的主管部门，负责不符
合、纠正措施和预防措施实施的监督检查。
b) 各部门负责本部门主管业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施
的实施及验证。
c) 各中心负责组织本单位不符合、纠正措施和预防措施的实施及验证
管理。
(3) 管理内容及要求
公司编制并实施《不符合、纠正措施与预防措施管理程序》，对健康、安全与环
境不符合处置和调查的职责和权限予以规定。不符合的控制：
a) 监测发现的不符合，由主管部门、各中心组织对不符合进行整改；
b) 责任单位负责不符合的原因调查并予以处理，采取措施减少因不符
合而产生的风险和影响；
c) 对不符合处置情况进行验证。
d) b) 纠正措施和预防措施：
e) 纠正措施和预防措施实施前，应对已发生的不符合和潜在不符合原
因进行分析，从重要性、经济性考虑，并实施风险评价，识别采取
措施可能带来新的风险是否可接受，以便使采取的措施与承担的风
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险程度和本质安全风险相适应；
f) 对已确定的纠正措施和预防措施，应明确责任单位，组织有关人员
进行策划和实施，以消除不符合和消除潜在不符合原因；
g) 记录所采取纠正措施和预防措施的结果；
h) 评审所采取的纠正措施和预防措施，是否达到预期目标，确实可防
止不符合的再发生和潜在不符合的发生，对于经评审、验证有效的
措施，应纳入相关的本安管理体系文件，需要修改的文件按文件控
制要求实施；
i) 纠正措施和预防措施的有关信息，应作为管理评审输入之一。
(4) 相关文件
-2012 不符合、纠正措施与预防措施管理程序
事故、事件报告、调查和处理
(1) 总则
明确事故、事件报告、调查和处理的程序，确定有关的职责和权限，以便在最短
时间内上报事故信息，及时调集救援队伍，尽可能降低事故损失，并采取措施，
防止类似事故再次发生。
(2) 职责
a) 安全健康环保部是事故（事件）的主管部门，负责各类事故（事
件）的汇总、统计、分析和上报工作；组织权限范围内对事故（事
件）的调查处理。
b) 综合办公室负责公司道路交通事故的调查、处理。
c) 机械动力部负责设备事故（事件）的调查、处理。
d) 人力资源部、质量技术部、生产运营部、纪检监察审计室、党群工
作部参与职责范围内的事故调查、处理。
e) 事故单位（包括承包商）负责事故的报告，并保护现场和抢险避
险，负责协助上级部门对本单位权限范围内所发生的事故进行调
查、处理。
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(3) 管理内容及要求
a) 公司按《事故报告、调查与处理控制程序》组织公司权限范围内事
故、事件调查和处理。
b) 凡发生事故，事件单位应及时报告，并及时采取措施，防止事故扩
大。相关部门均应做好记录。事故、事件报告应符合法律要求的范
围或组织对外交流所需的范围。
c) 按照授权的范围组成调查组，事故、事件调查应尽快开始，并充分
考虑对事故现场、人员和环境的保护，在确定直接原因、间接原因
的基础上，更要从管理上找出深层次的原因，从制度、技术、流
程、标准等方面分析存在的问题。
d) 事故、事件处理所确定的责任应与事故、事件的实际和潜在影响的
程度相符合，对事故责任者应按照责任大小给予处理。
e) 事故要在一定范围内通报，事故的处理决定要通报相关单位，使相
关单位能够得到该方面的信息并采取相应的预防措施。
f) 建立事故和事件档案，包括造成损失的事故和未遂事故，应用事
故、事件调查和处理所获得的经验和教训，改进本安管理。
(4) 相关文件
-2012 事故报告、调查与处理控制程序
记录控制
(1) 总则
记录是用来证实和追溯健康、安全与环境管理体系运行的证据，应对记录的标
识、储存、保管、查阅、保存期、处置等方面进行控制。
(2) 职责
a) 内控审计部是记录控制的主管部门，负责公司记录控制的监督管
理。
b) 质量技术部负责工艺记录的监督管理。
c) 各部门负责本部门所涉及的记录表样的设计，并收集、整理、保管
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本部门形成的记录。
d) 各中心负责本单位记录的控制和管理。
(3) 管理内容及要求
公司编制并实施《记录控制程序》，明确记录的管理要求，为本安管理体系的运
行提供证据：
a) 记录应字迹清楚、标识明确、易于识别，具备对相关活动、产品或
服务的可追溯性；
b) 记录应有适宜的贮存环境，防止损坏、变质或遗失，保管方式适
宜，便于查询和检索；
c) 记录的保存期限在记录清单中予以规定。
(4) 相关文件
-2012 记录控制程序
内部审核
(1) 总则
为确保公司本安管理体系运行的符合性和有效性，并持续改进本安管理体系，应
按策划的时间间隔实施内部审核。
(2) 职责
a) 内控审计部是公司内部审核的主管部门，负责公司内审的策划、组
织实施和后续工作的跟踪、验证。
b) 各单位接受、配合内部审核工作，对内部审核中发现的不符合项进
行分析原因，制定并实施纠正和纠正措施。
(3) 管理内容及要求
a) 公司编制并实施《内部审核控制程序》，安全健康环保部组织实施
内审策划、编制公司本安管理体系年度审核方案。
b) 策划时应考虑审核活动和区域状况、风险评价结果及以往审核的结
果，同时应规定审核的准则、范围、频次和方法。
c) 内审员的选择和审核实施应确保审核过程的客观性和公正性，内审
60
员不应审核自己的工作。
d) 受审核部门、单位负责人对内审过程发现的不合格，及时采取纠正
和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因，内审员对所采取措
施实施验证并保持验证记录。
e) 保留内审记录。
(4) 相关文件
-2012 管理体系内部审核控制程序
管理评审
总则
最高管理者定期对公司的本安管理体系现状及适宜性、充分性和有效性进行评
审，确保体系的持续符合、充分和有效。
职责
(1) 总经理主持管理评审并签署管理评审报告，提出改进决策。
(2) 内控审计部负责管理评审的准备工作，并对总经理提出改进决策的实施情
况进行跟踪验证。
(3) 各单位应按照管理评审计划的要求准备评审资料，按管理评审改进决定实
施改进。
管理内容及要求
(1) 公司编制并实施《管理评审控制程序》，总经理每年至少组织进行一次管
理评审，时间间隔不超过 12 个月，以确保其持续适宜性、有效性和充分
性。评审应包括评价本安管理体系改进的机会和变更的需要，评审承诺、
方针和目标的落实情况等。
(2) 公司管理评审以本安委员会的形式实施，管理评审应形成记录并予以保
存。
(3) 管理评审输入管理评审输入信息包括：
a) 承诺、方针、目标的适宜性和实现情况；
b) 内部、外部审核结果和合规性评价的结果；
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c) 资源配置满足风险削减和控制的能力状况；
d) 相关方的反馈，包括社区的反馈及相关本安投诉的信息等；
e) 本安管理体系运行的绩效；
f) 可能影响管理体系的变更，包括本公司内外部环境变化情况，即资
源变化、法律法规的变化、新技术的应用、新设备的使用等情况；
g) 预防措施和纠正措施的实施情况；
h) 管理体系运行中重大的变更、改进和建议等；
i) 以往管理评审跟踪措施及验证情况；
j) 其它需要输入的信息。
(4) 管理评审输出
管理评审的输出结果应形成文件包括下列方面有关的决定和措施：
a) 本安管理体系及其有效性的改进；
b) 持续发展所需的资源投入情况；
c) 管理评审会议确定的有关健康、安全、环境的事项；
d) 目标可能的修订；
e) 针对客观环境的变化提出的改进措施。
(5) 总经理对本安管理体系的持续适宜性、充分性和有效性做出评审结论，并
形成管理评审报告。
(6) 相关部门、所属单位实施改进，安全健康环保部对实施情况应进行跟踪及
效果的验证，并做好记录。
相关文件
-2012 管理评审控制程序
6. 手册的管理
总则
严格对《管理手册》（以下简称手册）的编制、审核、批准、发布、更改、换版
和日常使用进行管理，以确保文件的有效性。
职责
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总经理负责手册的批准和发布。
安全健康环保部负责组织手册的编制、评审、修订、换版。
手册的持有者要正确使用和妥善保管。
管理内容及要求
手册的批准和发布
手册由公司指定的编写小组编制，手册编制完成后，由管理者代表审核、总经理
批准后正式发布。
手册发放与保管
(1) 手册发布后，正本由安全健康环保部妥善保存；
(2) 手册受控发放对象为：本公司领导、各部门、各中心。
手册的控制方式
手册分受控和非受控两种方式：
(1) 内部发放和向第三方认证机构提供的手册按受控版本管理，发放时编号、
标识、登记，并履行手续；
(2) 对外提供的手册应注明“非受控”版本，一经发放不进行更改控制。
手册的更改、修订与换版
(1) 安全健康环保部具体组织手册的更改与修订、换版；
(2) 对手册在实施中如发现有不当、缺陷等问题所作的更改或修订。由安全健
康环保部提出，保存更改记录；
(3) 当管理体系及外部环境有较大变动时，则要进行换版，换版由管理者代表
提出，经总经理批准并指定编写小组实施编写，版本编号以英文字母
（“第 A 版”、“第 B 版”……）填写。
每年对手册进行一次评审，确定更新的需求，以保证管理体系的有效运行，再版
后旧版收回并销毁。
导致手册修订、换版的因素：
(1) 主要领导人或组织机构有较大的变动；
(2) 相关方的要求有较大变动；
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(3) 管理体系审核或评审提出改进的要求；
(4) 手册选用的标准或法规修改；
(5) 其它原因。
手册的日常管理
(1) 手册持有者要办理领取手续，妥善保管，不得外传和擅自增删内容，及时
反馈对手册的修改意见；
(2) 手册持有者应按修改通知及时更改和修订手册，确保使用的手册是现行有
效版本；
(3) 各单位在业务活动中，如需向有关单位提供手册时，必须提出书面申请，
经安全健康环保部审核后，方可提供非受控版本；
(4) 如宣布本手册作废时，由安全健康环保部统一收回，登记并集中销毁。
本手册由安全健康环保部负责解释。
