风险管理与风险评价
风险管理与风险评价
之
定量风险评价
定量风险评价是
安全评价技术的发展
2005年沪宁高速淮安段 液氯泄漏事故
事故对我们的启示：
一起恶性事故不仅对事故发生的企业有影响，而且对企业所在的行业有整体影响。
事故发生的原因是复杂的、多方面的，因而，控制事故发生的途径只有采取全面的、系统的科学方法。
工业灾害性事故种类多样
原因复杂，必须依靠先进科技
危险是可能产生潜在损失的状态。它是风险的前提，没有危险就无所谓风险。危险是客观存在，无法改变。
正确认识风险
风险可以随人们意志而改变。由于采取防范措施，改变危险出现的概率；改变后果严重程度和损失的大小。
— 这就是风险控制与风险管理的宗旨。
风险不是越低越好，降低风险要投入技术、资金和劳务。风险与利益间要取得平衡。
“定量风险评价技术”列入21世纪的闪光技术（Emerging Technology, ET)，受到学术界、工程界和经济界的重视。
“定量风险评价” 简述
（1）何为定量风险评价？
（2）定量风险评价主要内容
（1）何为定量风险评价？
风险评价是风险管理的核心，通过风险评价，辩识危险、分析风险、评价风险，从而有效地控制风险，用最经济的方法来进行综合风险管理。
定量风险评价是一项新技术，越来越受到各国工业安全领域的重视，在企业安全管理中广泛而迅速地得到推广和应用。在西方发达国家，风险管理已普及到所有企业。
“定量风险评价技术”列入21世纪的闪光技术（Emerging Technology, ET)，受到学术界、工程界和经济界的重视。
“定量风险评价” 简述
（1）何为定量风险评价？
（2）定量风险评价主要内容
（1）何为定量风险评价？
风险评价是风险管理的核心，通过风险评价，辩识危险、分析风险、评价风险，从而有效地控制风险，用最经济的方法来进行综合风险管理。
定量风险评价是一项新技术，越来越受到各国工业安全领域的重视，在企业安全管理中广泛而迅速地得到推广和应用。在西方发达国家，风险管理已普及到所有企业。
（2）定量风险评价主要内容
风险分析
风险分析就是识别危险，研究风险发生的可能性及其所产生的后果和损失。
a.危险辨识（Hazard Identification）：在特定的系统中识别危险，并定义其特征过程。
风险识别的方法：故障类型及影响分析(FMEA)、预先危险性分析(PHA)、危险及可操作性分析(HAZOP)、事件树分析(ETA)、故障树分析(FTA)、人的可靠性分析(HRA)等。
. 频率分析（Frequency Analysis）：分析特定危险发生的频率或概率。运用概率论和数理统计方法、Mont-Carlo模拟等方法。
后果分析（Consequence Analysis）：分析特定危险在环境因素下可能导致的各种事故后果及其可能造成的损失，包括情景分析和损失分析。基于事故过程及危害的数学描述（数学模型）进行定量计算。
后果分析
后果分析
后果分析
后果分析
后果分析
风险评价基准
在风险分析基础上，需要根据相应的风险标准，判断系统的风险是否可以接受，是否需要采取进一步的安全措施。
（可接受标准的建立很迫切）
风险分类
（1）按损失承担者，风险可分为：
个人风险、群体（组织）风险
（2）按损失标的物，风险可分为：
人身风险、财产风险、环境风险：
（3）按风险的来源，风险可分为：
自然风险、技术风险：
（ 其它：社会风险、政治风险、经济风险、文化风险、行动风险。）
个人风险基准分类
个人风险定义为在某一特定位置长期生活的未采取任何防护措施的人员遭受特定危害的频率。通常此特定危害指死亡（或某个特定的“有害影响水平”）。个人风险常用如图2-1所示的风险等值线图表征，其风险值与距工厂的距离有关，风险等值线表征在此区域内的个图2-1 事故风险等值线图例人其受到的风险等于或大于此风险值。这些曲线往往重迭在厂址地图上，给出了很重要的信息，即厂址周围哪个区域范围需要采取减少风险的防范或应急措施。
个人风险基准
图2-1 事故风险等值线图例
社会风险分类
社会风险描述事故发生概率与事故造成
的人员受伤或致死数间的相互关系。因
此，与个人风险不同，描述社会风险需
要人口分布资料。社会风险可以用图2-2
的风险曲线表示
社会风险分类
可接受风险与不可接受风险
风险接受准则
1．含义：ALARP（As Low As Reasonably Practicable, 最低合理可行）原则的含义是：任何工业系统都是存在风险的，不可能通过预防措施来彻底消除风险；而且，当系统的风险水平越低时，要进一步降低就越困难，其成本往往成指数曲线上升。也可以这样说，安全改进措施投资的边际效益递减，最终趋于零，甚至为负值。因此，必须在工业系统的风险水平和成本之间做出一个折中。为此，实际工作人员常把“ALARP原则”称为“二拉平原则”。“ALARP原则”可用图2-3来表示。
用ALARP三角图表示的可接受风标准
不可
忍受区
可忍受/接受标准1E-3每年
可忽略风险
1E-5每年
风险在任何地方都不能接受需要进行根本的改造
只有当无法减低风险或者减低风险措施的成本无法接受时，才可接受此风险；只有当所有通过成本、获益分析的可行的降低风险措施都被实施，才可接受此风险
不需要进一步行动
ALARP区
广泛接受区
风险管理的“ALARP原则”
“ALARP原则”的内涵如下：
① 对工业系统进行定量风险评估。如果所评估出的风险指标在不可容忍线之上，则落入不可容忍区。此时，除特殊情况外，该风险是无论如何不能被接受的。
② 如果所评出的风险指标在可忽略线之下，则落入可忽略区。此时，该风险是可以被接受的，无需再采取安全改进措施。
③ 如果所评出的风险指标在可忽略线和不可容忍线之间，则落入“可容忍区”，此时的风险水平符合“ALARP原则”。此时，需要进行安全措施投资成本－风险分析（Cost-Risk Analysis），如果分享成果能够证明进一步增加安全措施投资对工业系统的风险水平降低贡献不大，则风险是“可容忍的”，即可以允许该风险的存在，以节省一定的成本。
风险管理的“ALARP原则”
“ALARP原则”的经济本质
同工业系统的生产活动一样，采取安全措施降低工业系统风险的活动也是经济行为，同样服从一些共同的经济规律。在经济学中，主要用生产函数理论来描述和解释工业系统的生产活动。下面是有关学者建立的与生产函数类似的风险函数，用来描述和解释工业安全工作，并在此基础上根据边际产出变化规律来分析“ALARP原则”的经济本质。
风险管理的“ALARP原则”
个人风险“ALARP原则”的含义
表2-3和表2-4分别是英国和美国的个人风险统计表。通过这些数据可以将个人风险上限设为10-3，下限设为10-6。
表2-3 英国各行业的个人风险统计
人员类型
风险模式
适用时间
个人风险（死亡次数/年）
海上工作人员
深海渔业人员
煤矿工人
英国国民
英国国民
海上死亡风险
在注册的船上死亡风险
采煤时死亡风险
由于各种事故的死亡风险
由于车祸的死亡风险
1980～1998
1990
～
1989
1989
×10-3
×10-3
×10-3
×10-3
×10-3
风险管理的“ALARP原则”
个人风险“ALARP原则”的含义
表2-3和表2-4分别是英国和美国的个人风险统计表。通过这些数据可以将个人风险上限设为10-3，下限设为10-6。
表2-4 美国各种原因引起的个人风险统计
事故类型
1979年死亡总人数
年人身早期死亡风险概率
事故类型
1979年死亡
总人数
年人身早期死亡风险概率
汽车
坠落
火灾与烫伤
淹溺
中毒
枪击
机械事故（1968）
航运
航空
落物击伤
55791
17827
7451
6181
4516
2309
2054
1743
1788
1271
3×10-4
9×10-5
4×10-5
2×10-5
3×10-5
1×10-5
1×10-5
9×10-6
9×10-6
6×10-6
触电
铁道
雷击表2-6 美国各种原因引起的个人风险统计
飓风
旋风
其余
全部事故
核事故（100座反应堆）
1488
884
160
118
90
8695
115000
6×10-6
4×10-6
5×10-7
4×10-7
4×10-7
4×10-5
6×10-4
2×10-10
风险管理的“ALARP原则”
如果风险水平超过上限（年个人风险10-3），则落入“不可容忍区”。此时，除特殊情况外，该风险是无论如何不能被接受的；
如果风险水平低于下限（年个人风险l0-6），则落入“可忽略区”。此时，该风险是可以被接受的，无需再采取安全改进措施；
如果风险水平在上限与下限之间、则落入“可容忍区”。此时的风险水平符合最低合理可行原则，是“可容忍的”，即可以允许该风险的存在，以节省一定成本。而且，工作人员在心理上愿意承受该风险，并具有控制该风险的信心。但是，“可容忍的”并不等同于“可忽略的”，工作人员必须认真全面地研究“可容忍的”风险，找出其作用规律。做到心中有数，这一点可以通过风险评价做到。
风险接受准则
对于风险分析和风险评价的结果，人们往往认为风险越小越好。实际上这是一个错误的概念。减少风险是要付出代价的。无论减少危险发生的概率还是采取防范措施使发生危险造成的损失降到最小，都要投入资金、技术和劳务。通常的做法是将风险限定在一个合理的、可接受的水平上，根据影响风险的因素，经过优化，寻求最佳的投资方案。“风险与利益间要取得平衡”、“不要接受不必须的风险”、“接受合理的风险”——这些都是风险接受的原则。
风险接受准则
原则上风险管理的目标是：防止出现超过最大可接受的风险，把风险降低到可合理达到的尽可能低的水平。
安全和风险是相伴而生，不存在绝对安全。对个人的实践而言，统计表明，常见的风险在10-3～10-6/a范围（表2-5）
对社会公众成员而言，最大可接受风险不应高于常见的风险值，可忽略的风险水平则应远小于常见风险值。
风险接受准则
原则上风险管理的目标是：防止出现超过最大可接受的风险，把风险降低到可合理达到的尽可能低的水平。
实践
年风险（平均值）
不确定度（%）
汽车事故（总的）
×10-4
10
汽车事故（对行人）
×10-5
10
家庭事故
×10-4
5
触电
×10-6
5
空气污染（美国东部）
2×10-4
2000
所有癌症
×10-3
10
航空职员
5×10-5
50
登山
6×10-4
50
风险接受准则
原则上风险管理的目标是：防止出现超过最大可接受的风险，把风险降低到可合理达到的尽可能低的水平。
国外权威机构推荐的对社会公众成员最大可接受风险水平和可忽略的风险水平。最大可接受风险水平在10-5～10-6/a范围内，可忽略水平约在l0-7～10-8/a范围。提出这些水平的依据是：与常见危害水平比较，与最低死亡率比较，或从附加的平均寿命的缩短来比较。应该说就目前水平而言，推荐10-8/a为可忽略水平尚不现实，10-6～10-7/a应较合适。
单位或作者
最大可接受水平 a-1
可忽略水平 a-1
备注
瑞典环境保护局
1×10-6
化学污染物
荷兰建设和环境部
1×10-6
1×10-8
化学污染物
英国皇家协会
1×10-6
1×10-7
IAEA
5×10-7
辐射
ICRP
5×10-5
辐射
Miljostyrelsen（丹麦）
1×10-6
化学污染物
Gunnar Bengtsson
1×10-6
1×10-8
Travis等（美国）
1×10-6
风险接受准则
表2-6 国外权威机构推荐的最大可接受水平和可忽略水平
风险接受准则
在工业和其它活动中，各种风险水平及其可接受程度综上所述列于表2-7中。一般而言，环境风险值的可接受程度，对有毒有害工业以自然灾害风险值，即10-6/a为背景值；人类遭受火灾、淹死、中毒的风险值为10-5/a，社会对此没有安全投资，仅告诫人们小心，是一种可接受风险值；当风险值达10-4/a，则必须投资采取防范措施；10-3/a风险值属于不可接受值，必须立即采取改进措施，否则就放弃该项活动。
风险值（死亡/a）
危 险 性
可接受程度
10-3数量级
操作危险性特别高，相
当于人的自然死亡率
不可接受，必须
立即采取措施改进
10-4数量级
操作危险性中等
应采取改进措施
10-5数量级
与游泳事故和煤气中毒事故属同一量级
人们对此关心，愿采取措施预防
10-6数量级
相当于地震和天灾的风险
人们并不当心这类事故发生
10-7～10-8数量级
相当于陨石坠落伤人
没有人愿意为这种
事故投资加以预防
风险接受准则
按美国EPA规定，小型人群可接受风险值为10-5～10-4/a；社会人群可接受风险值为10-7～10-6/a；法国炼油厂的灾难性事故的可接受上限为10-4/a 。英国健康和安全部门规定，飞机坠毁和泰晤士河洪水泛滥的几率应小于1×10-3/a，最好小于2×10-4/a。对于不可控制的释放大量放射性物质到环境中的核事故，1×10-4/a概率是可以接受的，但应继续努力进一步降低其危害。故一般而言，风险值10-4/a可作为最大可接受风险值标准。各具体行业更客观的最大可接受风险值有待各自作进一步的统计调研确定。
风险接受准则
火球事故等风险图
风险接受准则
定量风险控制
Risk Control，就是在定量风险评价的基础上，做出风险决策，采取技术或管理措施和对策降低风险的过程。
对所选定系统中各生产装置进行风险辨识、风险分析与评价，定出风险等级；根据风险级别排序；按照风险级别大小采取控制风险的不同策略；对高风险装置实施严格的风险控制对策，降低其风险级别，达到安全生产的作用。
风险管理的技术路线
1 熟悉系统、收集数据
（系统描述）
3
危险识别（突发事件）
2
基础数据搜集、分析
4 频率分析
5 后果分析
6 风险计算
8 风险评估
9 风险降低
10 编制报告
7 风险标准
定量风险评价技术流程图
案 例
美国Eastman化学公司，实施基于风险评价（Risk-Based Inspection, RBI)的检验技术，12000台压力容器→5000台有各种危险问题列入计划中→200台为容器高风险群→RBI发现其中12台最危险，必须停车检查→严格检查后，3台塔设备必须修理。
全面检修改为按照风险级别排序，重点检修高风险装置，既保证安全又节约资金和工时，经济效益显著 — 安全管理机制的重大改革。
1、国外发展
发达国家已建立控制风险的安全管理机制，这是国外发展值得我国学习的动向。
6、国内外发展状况
基于风险的检验规范(API 581)
管线完整性系统(ASME )
机械完整性风险管理系统(ASME)
法国BV公司设备资产完整性管理(AIM)
加拿大油气管道风险评价(PRASC)
美国Muhlbauer《管道风险管理手册》
欧盟防灾委员会《定量风险评价指南CPR18E》
颁布了风险的管理规范或标准
① 根据“中国期刊网”统计，关于风险方面的文章呈逐年递增趋势，范围广泛。
如：运载火箭、航天风险管理与决策、油田开发、海洋平台、长输管道、化工企业突发事故概率、埋地管道风险控制、PTA引进装置超标缺陷安全评定与风险评价、风险投资项目筛选决策方法等。
② 引进4套国外软件，按照QRA、RBI思想进行了工程实践的探索，个别单位在自主开发。
、国内情况
锅检中心
RBI
TWI
RISK WISE
青岛安工院
RBI
英国Tischuk
T-OCA
茂名石化
RBI
法国BV
RB-eye
青岛安工院
海洋平台
挪威DNV
NEPTURE
中国石化
泄漏分析
挪威DNV
LEAK
中国石化
后果分析
挪威DNV
SAFETY
天津石化
RBI
挪威DNV
ORBIT
国内使用单位
功能
软件开发商
软件商品名称
① 定量风险评价技术涉及国民经济许多重要行业部门和城市安全，作为安全工程的领域新技术，它的重要性将日益显现。
② 基于定量风险评价的风险管理技术体制的建立是当代安全管理的发展趋势。
③ 目前国内在这个领域的有大量工作要开展。
7、总 结
基于风险评价的安全管理机制尚未形成；新、改、扩项目中的风险预测、工业设备长周期运行的风险管理，以及技术经济和市场风险问题都远未解决；自然灾害的风险预测和风险评价体系网络的建立，以及风险评价法规与风险可接受准则规范更是缺乏；有组织、有计划的开展定量风险评价工作亟待加强。
请领导和同志们
批评指正！
谢谢! !
