20o7年 7月
第10卷第7期
中 国 管 理 信 息 化
China Management Informationization
Ju1．．2007
Vo1．10，No．7
企业实施数据仓库项目的技术经济分析
戴小廷
(福建工程学院 经济管理系，福州 350014)
[摘 要]企业实施数据仓库项目，需要投入大量的物力财力，实施过程受到许多不确定因素的影响，项目投资具有
一 定的风险。而对数据仓库项目进行投资回报分析一直是让企业头疼的一个难题。本文结合项目具体实际，提出将
技术经济的分析方法，引入数据仓库项目评估的设想，对数据仓库项目的投资回报作了定性和定量分析评价，推导
出数据仓库项目实施的投资回报率(ROi)计算表达式。通过科学合理的分析方法对数据仓库项目进行分析评价，能
保证项目实施的有效性 。降低实施风险。
【关键词】数据仓库；项目；技术经济；投资回报率
【中图分类号】F2702 【文献标识码]A [文章编号]1673-0194(2007)07-0024-03
数据仓库项目的投资建设同所有的信息技术一样，都
是通过投资来提高企业的竞争能力和盈利水平。
数据仓库是近年来兴起的一种新的数据库应用技术，
也是继网络技术之后计算机界的又～研究热点。在短短 1O
多年时间内．它很快就被人们认同和接受。并为许多企业
带来了丰厚的收益．已经成为政府、企业决策支持的有力
工具．并且在国外已经有了广泛的应用。全球很多大的公
司都建有自己的数据仓库，基于数据仓库的应用也呈级数
[收稿日期]2006—12—27
【作者简介]戴小廷(1972一)，男，硕士，经济师，主要研究方向为
信息管理与信息系统、信息技术经济。
增长趋势。面对纷繁复杂的市场竞争，我国部分企业立足
于多年积累的数据和自身的核心业务．提出了建立企业级
数据仓库的规划和实施方案。实施数据仓库项目．需要企
业投入大量的物力财力．同时受到许多不确定因素的影
响．项目投资具有～定的风险。因此，在数据仓库的实际应
用中，投入能否得到回报．是企业管理层迫切想了解的问
题。本文提出将技术经济分析的方法用于评估实施数据仓
库项目的收益和风险．进行成本／效益分析以及风险分析。
本文结合项目具体实际，对数据仓库项目的投资所产生的
实质性经济效益，从定性和定量两方面进行具体分析。
一
、数据仓库项目投资回报的定性分析
数据仓库项目的投资建设无疑会给企业带来许多无
完全解除，还存在影响信息化建设成果能否发挥实际功效
的潜在风险，所以事后风险管理就是对项目实施完成以后
一 直到报废或升级这一阶段的风险进行识别、评估和控
制，目标是保证系统能正常运行，达到预期目的和要求。基
本风险可以从系统性能、系统安全、系统维护与管理等方
面来识别。该阶段的基本风险可参考表4。
表4 事后阶段的基本风险
风险类别 基本风险
企业 自身维护能力 系统维护风险
系统开发商的服务水平
硬件可靠性
系统性能风险 软件可靠性
处理速度和响应时间
操作失误
黑客、病毒攻击 系统安全风险
软件存在漏洞
自然风险
用户对新系统的支持程度 系统管理风险
系统管理规范程度
以上阐述了信息化项目分阶段风险管理模型的基本
思想和各阶段的基本风险。要注意。这 3个阶段的风险管
理并不是相互独立的，而是相互影响、相互联系的，尤其是
后一阶段的风险控制策略。不仅取决本阶段的风险源以及
24，CHINA MANAGEMENTINFORMATIONIZATION
对其评估得出的风险级别，也和上一阶段的风险识别、风
险评估和风险控制策略存在反向依存的关系，所以应科学
地进行事前阶段的风险管理。同时，不同的企业、不同的类
型的信息系统所面临的风险也不同，本模型中指出的基本
风险只供参考。
四、结束语
信息化项目的风险贯穿于项目的整个生命周期，风险
管理应当看作是信息化项目管理整体中的一个不可分割
的部分。对信息化项目的风险按照事前、事中、事后 3个阶
段进行研究并管理，是实现项目的科学立项、实时、动态监
控项目执行状况和保证系统实施成功的先决条件，对于促
进企业信息化意义重大。
主要参考文献
[1]张亚春．基于全过程管理的ERP项 目风险控制[J]．商场现代化，
2oo6．(10)．
[2]KeiI Mark et a1．An Investigation of Risk Perception and I'dsk
Prooensity on the Decision to Continue a Software Development
Project[J]．The Journal ofsrstems and Software，2000，(53)：145—
157．
[3]陈亮等．企业信息化实施过程中的风险及其防范 [j]．现代情报 ，
2oo6，(9)．
[4]马斌等．信息化项目的风险及应时[j]．企业管理，2004，(12)．
维普资讯
企业管理信息化
形收益．这些收益不易量化．但会对企业产生积极的影响．
大体体现在以下几个方面：
1．提高生产效率
通过把所有的数据放在一个地方，方便存取，减少重
复数据处理和分析．提高生产效率。数据仓库系统就像建
立了一个大的超市．将企业基础业务系统生产出来的数据
收集过来．并且清洗干净．分门别类地放好．需要的时候直
接从里面拿就可以。而没有数据仓库的话．就得每次需要
时临时从不同的系统中提取．同时还需要经过很麻烦的清
洗过程。而且每次的需求还不一定固定在某几种数据上，
这样就增加了重复操作的可能。
2．为商务流程再造提供了支持
通过数据仓库的建设。管理人员可以方便有效地获取
企业内部的信息，发现企业管理中存在的隐性问题。数据
仓库为企业管理者提供了深入了解商业模式的能力，为决
策者解决企业运营管理中存在的问题提供了良好的技术
手段，为企业原来的业务流程分析改造提供了支持，包括
转变企业人员观念、转变原销售流程、转变原内部管理流
程等。
3．利于贯彻全面质量管理，提高客户满意度
通过实施数据仓库项 目．运用数据仓库、数据挖掘等
技术处理大量的客户属性、交易记录、购买行为、习性偏好
等数据，从中提炼出有用信息，可以为企业营销、客户服务
等工作提供全面支持，使企业更好地为已有的客户服务．
提高他们的满意度，从而增加客户再次购买商品的可能
性。当前越来越多的企业从“以产品为中心”全面转向“以
客户为中心”。应用数据仓库将成为企业应对新一轮激烈
竞争的有效手段。
4．增强了企业的灵活性和适应性
数据仓库可以伴随企业的发展而增长。最高管理层可
以通过数据仓库反映出来的变化及其与外部的相互影响．
修正和控制公司的增长速度，灵活地控制企业的发展规
模，从而有利于企业适应当前多变且竞争残酷的商业环
境．使企业发展更加平稳。
5．改善管理能力
如果不能从大量的企业数据中发现事物发展的趋势，
挖掘出数据后面隐藏的知识，管理人员就只能凭直觉来主
观预测事物的发展。数据仓库的建设通过对企业海量数据
的处理．为管理者提供监视与测量事件状况的能力．提供
对事物发展进行控制的能力，有效改善管理能力。某企业
数据仓库项目实施前。管理人员每月报表合并及编制分析
报告的工作任务繁重，原始数据分散，难以整理并归纳．报
表的准确性不高，企业管理层不能在第一时间获知企业信
息并做出相应的决策。项目实施后系统可定期生产分析报
表，报表数据精确，缩短了报表的编制时间．管理层能够对
报表反映的实际业务情况做出及时的反应．如调整成本原
材料补给、制定最新销售策略等。
二、数据仓库项目投资回报的定量分析
投资回报率(Return On Investment，RAI)是评估投资
机会的主要衡量指标。这个指标最简单的意思是投资的年
度回报比率．也可以用收益减去成本后的净现值(Net Pre—
sent Value，NPV)简单描述。该指标的计算基础是内部收益
率。即项目净现值达到零时的年现金贴现率。
在数据仓库项目评价中．ROI应用的具体操作步骤如
F：
(1)识别数据仓库影响哪些重要商业过程。
(2)计算使用该数据仓库造成的费用增长和获得的利
润。
ROI=收益现值戚 本现值，
收益现值 南 戚本现
公式中 为第 t年的收益。 为实际利率(或行业平均
投资收益率)。cl为第 t年的投资额(或成本)，几为完成投资
的年份，m为项目产生效益的年份。
通过对企业实施数据仓库项目的分析研究发现，虽然
项目的实施投资庞大。但也能创造巨大的收益，主要的收
益表现在业务绩效的提升、运营成本的下降、产品库存控
制改善、产品推广费降低、客户关系的改善等方面。
1．成本分析
调查发现。数据仓库项目的投资额(成本)主要发生在
以下方面： ．
(1)开发费用 C，：包括数据仓库项 目主管、技术主管、
分析员、设计员、用户工具开发组人员的成本支出．占最大
比例，大约占33％．费用分／／,年平均支付。
(2)维护费用：包括初期许可证费用 c2，费用一次性投
入 ，发生在项目初期 ；年度维护费 c3，费用分 ／／,年平均支
付。维护费用大约占30％。
(3)外部费用 c4：比如业务顾问、最终用户代表、系统
集成人员方面的费用，费用分几年平均支付．大约占19％。
(4)硬件投资 c5：包括宽带接入费用、购买服务器、交
换机、路由器、不间断电源等网络设备。所有费用一次性投
入，且发生在项目初期．占 13％；
(5)培训费用 c6：外部提供的培训，包括技术培训，用
户培训，业务培训等，费用分几年平均支付，占5％。
2．收益分析
调查发现．数据仓库项目的收益主要发生在以下两个
方面．并且收益是从项目建成后第一年开始产生．即从斛1
年至rt+m年：
(1)节省的成本 ：包括因更加准确的需求估计而减
少的存货成本，行销节省的成本．以及营运性能提升而节
省的成本等。
(2)增加的营业收入 ：：包括对促销活动的响应率提
高．因更优质的服务吸引新顾客．顾客流失减少、以及新开
户率的提升带来的营业收入的增加。
综上所述。数据仓库项目实施的投资回报率(ROI)计
算表达式为：
Ro 器 ，(C )
三、结 论
技术经济分析是经济分析中的重要分析方法。可以为
企业经理人提供有力的决策支持。本文只是分析了其中比
较常用的一个指标，企业在实施数据仓库项 目时，应结合
多种指标综合进行分析评价。随着数据仓库技术的发展，
越来越多的企业开始实施数据仓库项目。将技术经济分析
方法引入对数据仓库项目的评价．对企业识别项目的技术
先进性、经济上的合理性有良好的作用。可以避免方向决
策失误和盲目投资，降低实施风险。
CHINAMANAGEMENTfNF0R^ A1_『ONfZA7，0N ，25
维普资讯
2007年 7月
第 10卷第7期
中 国 管 理 信 息 化
China Management Informationization
Ju1．，2007
Vo1．10，No．7
企业信息化投资的方格方法的研究
王印红
(中国矿业大学(北京) 管理学院，北京 100083)
[摘 要】在企业信息化项目投资决策中，学者们探讨了各种不同的企业信息化项目投资方法，但对企业信息化投
资的指导作用并不令人满意，多数企业依然在信息化投资方面感到迷惑。本文在企业信息化发展阶段识别的基础
上，以方格方法分阶段、分层次地研究企业信息化决策内容，对企业信息化决策问题有较好的指导作用。
[关键词】企业信息化；投资；方格方法
【中图分类号】F270．7；F224，0 【文献标识码】A 【文章编号】1673—0194(2007)07—0026—03
1 引 言
在 2l世纪，信息化已成为推动社会进步的主要动力，
应用信息技术，优化管理手段，建立竞争优势成为信息时
代企业面临的必然选择。企业投资信息化可以显著地降低
经营风险。提高经营决策能力。同时，获得预期的回报是每
一 个企业投资者们所关心的重要问题。在企业信息化的过
程中，无论是国内还是在国外，都出现了IrI’“黑洞”和信息
化“悖论”之说，企业在 IT应用上的巨额投资并没有达到预
期目标。企业信息化的问题到底出在哪里，是管理问题还
是衡量问题，是定位不准还是决策不当?本文采用方格方
法拟对信息化决策问题提供方法上的指导。
2 方格方法
2 l企业信息化投资决策相关文献综述
在企业信息化项目投资决策中，许多学者探讨了各种
不同的企业信息化项目投资方法，如Bacon研究了75％的
企业在信息系统项 目投资时使用“折现现金流法”，Pavone
(1983)提出了“投资盈利法”(ROI)，BmKirwin(1986)提出
了“总体拥有成本法”，Sarv Devaraj和Rajiv Kohli(2003)分
析了信息技术回报问题，指出对于成本和收益十分复杂的
信息化投资，最好采用 “平衡计分卡方法”。Dos Santos
(1991)最早把实物期权的概念应用到IS投资项目，并利用
Margrabe公式对 IT投资项 目进行了定价 ，Schwartz和
Gorostiza(2000)对 IT投资建立了两个基本的收益过程模
型。以此建立了实物期权模型并利用该模型对 Yankee24
电子网络银行的POS系统项目进行了仿真计算。国内一些
学者也做了大量的研究，如林则夫用多阶段实物期权定价
模型研究信息技术投资项目决策，建立了基于二又树的多
阶段的复合期权定价模型。李红艳(1998)利用概率预测法
【收稿日期]2006-11-24
【作者简介]王印红(1970-)，男 ，中国矿业大学管理学院管理科
学与工程2005级在读博士研究生。研究方向：管理信息系统、数据存
储 。
为信息技术投资项目提供了一种系统思路。郭强和韩小红
(2004)应用平衡计分卡方法对物流信息化投资决策问题
进行了研究。相应地给出了投资方案的评分标准，并相应
给定了权重。但是由于企业信息化收益的复杂性，要想收
集到企业信息化的成本和收益的全部信息是不可能的，不
完全的数据、不同的方法就可能得出截然不同的结论，成
本和收益等财务指标无法完全正确地反映信息化的收益。
企业处于不同的信息化阶段，对信息技术的需求不同，对
信息技术的投资就会多种多样，如关系到公司生存的核心
信息技术投资，关系到效率的业务投资，关系到声望的信
息品牌投资，不可能找到所有企业普遍适用的最佳方法，
正如 Barbara Farby所说：“对于非 IrI’项目，采用投资收益
率(ROI)进行评估可谓是非常成功；但对于IT项 目投资来
说．试图寻找对企业信息化投资可普遍适用的最佳方法，
注定将毫无结果，这是因为任何评估方法都无法适用于如
此广泛的 IT领域。”本文从研究企业信息化的决策内容的
角度，提出一种指导方法——企业信息化方格方法，它以
大中型企业为对象。对企业的信息化投资决策问题提供指
导。
2．2管理方格理论
管理方格理论(Management Grid Theo~)是研究企业
的领导方式及其有效性的理论，是由美国得克萨斯大学的
行为科学家罗伯特·布莱克 (Robert R Blake)和简·莫顿
(Jane S．Mouton)在 1964年出版的《管理方格》一书中提出
的。这种理论依据俄亥俄学派“领导行为四分图”的方法，
倡导用方格图表示和研究领导方式。在他们的著作中阐述
了影响组织管理性质的两项基本变量：一、管理者对生产
的关心量度：二、管理者对人的关心量度。作者以这两个方
面分别为纵坐标和横坐标．并将之划分成九等份，从而构
成一个方格图．如图 l所示。该图呈现出81种以二维方式
刻画组织管理行为的模式，并以此反映不同组织各不相同
的管理风格
管理方格理论为我们提供了系统的、有关组织内部管
主要参考文献
[1]李艾．对信息共享问题的技术经济分析[J]．技术经济，2005，(2)：
20-21．
[2]张亚光，梁静国，许国利．中小企业实施 CRM项目的技术经济分
26，CHINA MANAGEMENTINFORMATIONIZATION
析[J]．经济师，2005，(2)：25—26．
[3]陈京民．数据仓库与数据挖掘技术[M]．北京：电子工业出版社，
2002：383-385．
[4]Kimball R．1vhe Data Warehouse Toolkit[M]．2nd ed．New York：
J0hn Wiley＆Son．2002．
维普资讯
