汕尾电生〔2015〕22 号 附件 5
广东电网有限责任公司汕尾供电局
生产业务实施过程管理业务指导书
目 录
1 业务说明 ...........................................................................................................................................1
2 适用范围 ...........................................................................................................................................1
3 引用文件 ...........................................................................................................................................2
4 术语和定义 .......................................................................................................................................2
5 管理要点 ...........................................................................................................................................4
6 流程步骤及说明 .............................................................................................................................10
7 附录 .................................................................................................................................................60
1
汕尾供电局生产业务实施过程管理业务指导书
1 业务说明
本指导书规范了生产项目实施过程管理，明确了生产项目实施计划管理、安
全管理、开工管理、施工风险评估及施工方案审查管理、施工安全交底管理、现
场监督管理、施工质量管理、项目变更管理、监理管理、项目验收、启动投产、
试运行及工程移交、项目档案及电子化移交管理业务。生产项目实施过程管理采
用“指导型”的管控策略，省内统一的规范策略进行业务管理。本指导书包含生产
项目实施计划管理流程、生产项目安全管理流程、生产项目开工管理流程、生产
项目施工风险评估及施工方案审查流程、生产项目施工安全交底管理流程、生产
项目现场监督管理流程、生产项目施工质量管理流程、生产项目变更管理流程、
生产项目验收管理流程、生产项目试运行及工程移交流程、生产项目档案管理流
程、生产项目文件电子化移交管理流程。
2 适用范围
本业务指导书所指生产项目包括生产技改项目、生产经营性项目，其它技改
项目可参照本业务指导书执行。
本业务指导书适用于汕尾供电局及管辖的区、县供电局生产项目设计管理，
岗位（角色）适用范围如下表所示:
层级 部门 岗位（角色）
省公司 设备部 部门负责人、技改岗位、修理岗位
分管领导 分管领导
设备部 部门负责人、大修技改岗位、各专业岗位
系统运行部
（调度控制
中心）
部门负责人、大修技改岗位、各专业岗位
变电管理所 部门主任、大修技改岗位、各专业岗位
输电管理所 部门主任、大修技改岗位、各专业岗位
地市局
区局配电部
部门负责人、技改大修岗位、配电检修岗位、
运行人员、班组人员、档案管理人员
财务部 技改维修财务管理岗位
安监部 人身及工程安全岗位等相关人员
县级子公司 设备部
分管主任、大修技改岗位、运行人员、班组人
员、档案管理人员
承包商 设计、施工、监理单位相关人员
3 引用文件
《中国南方电网有限责任公司生产项目管理办法》（Q/CSG211007-2014）
《广东电网有限责任公司生产业务实施过程管理业务指导书》
（Q/CSG-GPG 4 SP 081-2014）
《中国南方电网公司作业危害辨识与风险评估技术标准》
《中国南方电网有限责任公司合同管理办法》
《中国南方电网有限责任公司 10kV～500kV 输变电及配电工程质量验收与
评定标准》
《中华人民共和国档案法》（中华人民共和国主席令[1987]第 58 号）
《中华人民共和国档案法实施办法》（国家档案局令 第 5 号）
《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T 28-2002）
《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T 11822-2008）
《重大建设项目档案验收办法》（档发[2006]2 号）
《建设项目（工程〕档案验收办法》（国档发[1992]8 号）
《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894-2002）
《照片档案管理规范》（GB/T11821-2002）
《中国南方电网公司有限责任公司电网建设项目档案归档范围与整理规范》
《中国南方电网有限责任公司电子文件归档与整理规范》（Q/CSG
21804-2009）
《中国南方电网公司有限责任公司档案管理制度》（Q/CSG221013-2011）
《中国南方电网公司有限责任公司营配信息集成规范之六：电子化移交规范》
（Q/CSG 118013-2012）
4 术语和定义
生产运行部门
指负责电网生产、运行、维护的管理部门，包括输电、变电、计量、调度等，
县、区局包括配电部、营业部、供电所等。
项目部门（项目实施部门）
项目部门（项目实施部门）
直接负责项目实施的资产运行维护单位。一般为各生产和职能部门（如变电
管理所、输电管理所、县、区供电局等）。县级供电局作为项目实施部门时，内
部流程参照地市局执行。
项目管理部门
负责电网建设、大修技改、城农网改造及其他工程项目的管理部门。
生产设备管理部是本单位生产项目的归口部门，同时是生产类项目的管理部
门；安全监察部是安措类项目的管理部门；系统运行部是二次系统类项目的管理
部门；办公室是行政办公类项目的管理部门；人力资源部门是教育培训类项目的
管理部门；物流中心是物资仓库类项目的管理部门；市场营销部是营销计量类项
目的管理部门；信息中心是信息类（主要指服务器、客户终端等硬件的维护）项
目的管理部门。
承包商
是指承接各级生产经营单位发包工程项目的法人企业，包括工程勘察、设计、
施工、调试和监理等企业。
风险评估
辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平
与规定的标准（目标风险水平）进行比较，确定风险是否容忍的全过程。
项目变更
指项目实施过程中，存在项目名称、实施内容、完成日期、资金变更等发生
变化且需要调整时，由各建设单位提交变更申请，上报项目管理部门审查审批。
生产项目文件
指生产项目在立项、审批、采购、勘察、设计、施工、监理、竣工验收、试
运行、后评价全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。包括项目前
期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。
生产项目档案
经过鉴定、整理并归档的生产项目文件。
项目文件归档
各机构及各参建单位将项目各阶段形成并经过整理的项目文件向档案部门
移交。
项目电子文件
指在生产项目实施过程中形成的，依赖计算机等电子设备生成、交换或存储
的具有凭证效力的各类数据和文件，包括项目前期文件、项目施工文件、项目监
理文件、项目竣工图、项目竣工验收文件、厂家设备资料等在内的各类项目文件
电子版。
项目电子文件归档
各部门及各参建单位通过内网、档案信息化系统或其他脱机存储介质向档案
部门移交经整理的项目电子文件。
生产项目文件电子化移交
主要包括生产项目电子文件和设备信息两部分内容。其中，生产项目电子文
件部分采用光盘移交的方式，由项目实施部门移交给运行部门；设备信息部分由
项目实施部门通过信息化系统流程在企业级资产管理系统中创建设备台账，维护
设备信息。
生产项目文件电子化移交单
是指设备信息部分在信息系统中移交的过程记录，由设计单位创建，至运行
部门验收结束。
5 管理要点
生产项目实施计划管理
生产项目应开展项目计划管理，包括但不限于需求管理计划、进度管理
计划、成本管理计划、质量管理计划、安全管理计划。
项目管理计划要遵循 5W2H，并确保各计划间密切关联，在执行和调整
时，应注意动态平衡。
实施过程中，使用赢得值分析法分析和监控生产项目预算和进度计划执
行情况，保障资金支付进度应与实施进度相符。
生产项目招标、非招标采购管理
生产项目招标、非招标采购管理执行《广东电网公司招标管理细则》及
《广东电网公司非招标采购方式管理细则》。达到招标要求的需要按照公开招标
或邀请招标的方式进行采购。未达到招标标准或满足国家有关招投标的法律、法
规、规章和公司有关规定可以不招标的项目，应根据不同管理权限，经审批后可
实施竞争性谈判、询价采购、单一来源采购和零星采购。
省公司发文明确的本部采购项目范围之外的所有采购项目委托地市局采
购。
按规定必须招标的项目，须具备下列条件才能进行招标:
（1） 项目须履行审批手续的，已经审批；
（2） 有相应的资金或资金来源已经落实；
（3） 能够提出招标所需的技术、商务要求；
（4） 法律法规及网公司、公司规定的其他条件已经具备。
生产项目安全管理
项目实施部门负责项目实施全过程安全管理，监控施工过程中质量、安
全保障措施的有效落实，确保施工安全可控在控。
生产项目严禁非法转包、违规分包；严禁以包代管；严禁“皮包公司”、
挂靠和借用资质施工队伍承包工程和入网施工；严禁未落实安全风险控制措施开
工作业；严禁未经安全教育培训并合格的人员上岗作业。
凡是对外发包的生产项目，应与项目承包商签订安全协议，协议中明确
各方安全责任及违约责任以及《生产项目承包商管理业务指导书》规定的承包商
管理奖惩条款。
承包商进入运行变电站内施工，应严格遵守《承包商进入运行变电站作
业安全管理基本要求及内容》（附录 D），做好安全风险预控。
生产项目承包商在作业过程中，发生电力事故（事件）发生后，必须按
以下要求做好有关事宜：
（1）必须迅速抢救事故受伤人员和进行事故（事件）应急处理，采取措施制止
事故（事件）蔓延扩大，并派专人严格保护事故（事件）现场。未经调查和记录
的事故（事件）现场，不得任意变动。
（2）法人代表或委托人应在 3 小时内到达事故（事件）现场，并成立本单位事
故（事件）调查组，开展有关事故（事件）调查分析工作。
（3）在组织事故处理或抢救的同时，除了按政府有关规定进行事故信息的报送
外，应在 小时内口头报告建设单位。
生产项目开工管理
生产项目承包商应严格执行开工许可报告程序，未办理开工许可报告
的严禁开工。
在签订施工合同后，施工单位及时办理好开工相关手续，由施工单位
提出开工申请，填写《生产项目开工申请表》（附录 E），经审查批准后方可进场
开工。
生产项目作业人员管理
作业人员持证要求
凡是须取得国家认可资格证书的承包商作业人员，如电工进网作业、
焊工、起重工、带电作业、项目经理等，必须取得相应特种作业资质证书。持证
上岗类别详见《承包商人员类别表》（附录 F2）。
所有生产项目承包商作业人员必须先参加省公司电网建设作业人员持
证上岗考试，经考试合格取得《电网建设作业人员资格认定证书》后，并在项目
开工前，再参加基层单位安监部门组织的相关安全培训和考试（含“十个规定动
作”），方可进网作业，考试不合格者禁止进网作业。
生产项目承包商的工作票签发人和工作票负责人资格由省公司安监部
负责组织考核和认定。
生产项目承包商作业人员资格认定考核工作由各级人力资源部负责组
织开展，设备部、安监部协助。
厂家技术人员（含设备原厂维保作业人员）只能对工作提供技术指导，
不能作为工作负责人。
进入生产现场后，项目实施单位和运行单位应查验承包商作业人员作业资
格证。
电网建设作业人员资格、工作票签发人和工作票负责人资格每年应重新
年审认定。
生产项目施工风险评估及施工方案审查
生产项目承包商应辨识和评估不同作业阶段、作业对象和作业场所的危
害和风险，根据评估结果，编制施工方案。
项目实施部门根据《中国南方电网公司作业危害辨识与风险评估技术标
准》核对风险评估的等级是否正确，安全措施是否得当。
项目实施部门应审核施工方案并报安监、设备管理、运行等有关部门进
行审查。严重影响电网安全稳定运行或本单位不可接受安全风险的施工方案报省
生产设备管理部审查和协调。
当作业条件发生变化时，项目实施部门应督促施工单位针对作业现场存
在的安全风险，根据《中国南方电网有限责任公司作业危害辨识与风险评估技术
标准》进行差异化分析，采取有效的风险控制措施，降低作业安全风险。
风险评估等级分为“特高、高、中、低、可接受”5 个等级。施工单位必
须对参与中级及以上风险施工作业的人员进行针对性的安全教育和风险防范控
制培训；对高和特高等级风险的施工作业还应制定专项风险控制措施，项目实施
部门进行审查。
对涉及 110kV 及以上电压等级母线、220kV 及以上电压等级主变等大型、
复杂的施工作业，应由设备部组织相关单位对施工方案进行集中审查。对涉及
110kV 及以上电压等级母差保护的施工作业，应由运行部组织相关单位对施工方
案进行集中审查。对同时涉及 110kV 及以上电压等级母线、220kV 及以上电压
等级主变等大型、复杂的一、二次施工作业，应由分管安全生产的副局长或其指
定人员组织相关单位对施工方案进行集中审查。对于上述大型、复杂的施工作业，
施工单位应提前 30 天将施工方案提交所属供电局设备部、运行部和运行单位。
生产项目施工安全交底管理
一般安全技术交底分三级开展，项目实施部门进行总体安全技术交底（第
一级），生产运行部门在工作票许可前进行开工安全技术交底（第二级），施工班
组每日开工前由工作负责人进行安全技术交底（第三级）。工作负责人应了解现
场安全监管分工及《现场施工日风险控制计划》的内容，重点掌握存在的风险点
及风险控制措施。
需办理工作票的，须执行工作票交底制度，工作许可人须对工作负责人
交底，工作负责人需对工作班成员进行交底，完成交底手续后才允许开工。
生产项目现场监督管理
生产项目现场实施过程中，项目实施部门应按照风险等级对作业过程进
行旁站、到场、动态监督，检查安全技术措施落实执行情况及施工现场安全情况，
落实相关安全管控作业标准，控制各类风险，避免人身、电网、设备事故的发生。
生产项目施工质量管理
开工前建设单位应组织设计、施工、监理等单位对施工图纸进行会审。
施工方案必须经建设单位和监理单位共同审批，施工承包单位应严格按
照已审批的施工方案组织施工，不得随意变更施工措施。
开工前，施工特殊工种作业人员、使用测量仪器仪表、工具用具应经建
设、监理审批。
待安装设备拟进场使用前须经建设单位、监理审批同意后方可进场使用
隐蔽工程、部分关键工序须经建设、设计、监理等单位验收合格后方可
进入下一道工序施工。
按照进度服从质量的原则，加强过程质量控制。
建设单位必须及时掌握工程进度、设计签证或变更、用款申请、工程安
全、质量等信息。
生产项目变更管理
在项目实施过程中由于建设单位、设计、承包商及其它原因引起的项目
技术、合同约定施工条件、工程量改变，相关负责人填报变更申请单，上报监理
公司或建设单位审批，审批通过后，项目负责人及时按照变更内容调整项目信息。
项目实施部门结合实施过程中遇到的实际情况，提出项目变更申请，包
括变更项目名称、变更实施内容、变更完成日期、其他变更、资金变更（年度预
算变更和费用分解结构变更）等。
生产项目管理过程中如项目名称、完成期限（调整为跨年度）等发生变
化确需调整时，经设备部审查同意后，在年中计划或下一年度计划中调整。如生
产项目实施内容变更或生产项目取消时，B 类项目报省公司设备部审批，A 类项
目报网公司设备部审批。项目总投资增加少于 5%且超出少于 10 万元以下的 A、
B 类项目，由项目建设单位设备部审批；大于（含）5%或 10 万元的 B 类项目，
由省公司设备部审批，A 类项目由网公司设备部审批。
生产项目工程监理管理
含建筑安装费用的生产项目原则上实行项目监理，可通过捆绑招标方式
确定监理单位。
监理单位应按照建设单位的委托负责组织施工图审查、并形成施工图审
查意见；
监理单位应做好工程施工的安全、质量、进度、投资控制，合同和信息
管理、资料移交以及现场协调工作。
监理单位应对关键部位、关键工序按规定进行旁站监督，检查安全技术
措施落实执行情况及施工现场安全情况，落实相关安全管控作业标准，控制各类
风险，避免人身、电网、设备事故的发生。
生产项目验收管理
重点项目由省公司设备部组织验收，一般项目由地市局自行组织验收。
设备部每年 12 月发文成立本单位下年度生产项目的启动验收委员会，该
启动验收委员会验收组负责本单位年度生产技改、大修项目的验收。
项目施工结束后，项目施工单位应首先进行自验收，再由监理单位组织
验收。项目施工单位自验收并经监理单位验收合格后，向项目建设单位提出竣工
验收申请。
收到施工单位验收申请后，应由项目实施部门组织施工、设计、监理及
运行等单位人员进行工程验收。
生产项目启动投产管理
启动过程控制
项目实施部门在施工前组织编制启动方案并提交至调度机构。设备
大修、技改工程启动方案应在启动前二十个工作日报送相应调度审核，调度应于
设备启动前三个工作日完成专业审核。
项目实施部门应及时向调度部门报送输变电一、二次设备参数、图
纸资料、保护定值申请等资料。
启动投产管理
启动过程应严格执行启动方案，遇有异常情况应立即报告并由工程
启动验收委员会组织处理。
启动方案管理流程执行系统运行部《新设备启动方案管理业务指导
书》。
生产项目试运行及工程移交
生产技改项目启动投产后应进行试运行，无规定试运行时间的进行 24 小
时的试运行。对试运行中暴露出的问题应组织项目施工单位整改消缺，并进行验
收。
项目实施部门及时办理竣工资料移交手续，项目实施部门应做好项目竣
工资料的归档管理，保证项目资料的完整性。
生产项目档案管理
生产项目档案管理涵盖项目立项至竣工的全过程，按照“谁主办、谁形成、
谁归档”的原则，项目文件和项目电子文件的归档必须与项目实施同步进行，分
阶段移交。
项目实施部门负责组织、跟踪、监督、接收各参建单位在项目实施的初
步设计至项目收尾阶段的项目文件收集、整理、组卷，并督促各参建单位在规定
时限向生产运行、档案管理部门移交。
档案部门负责指导、参与生产项目档案交底、中间检查、正式验收工作；
组织开展生产项目档案内、外部验收工作。
生产项目文件电子化移交管理
电子化移交分设备信息和生产项目电子文件两部分组成。
设备信息的电子化移交工作必须在项目验收投产前完成，设备参数与设
备台账必须与现场实物一致。
生产项目电子文件与纸质资料同时移交（附录 AB）。
6 流程步骤及说明
生产项目实施计划管理
生产项目实施计划管理流程
流程
生产项目实施计划管理
地市局
项目部
门
项目负
责人
开始 结束
大修技
改专责
组织编制项目
实施计划
（10）
配合编制项目
实施计划
（20）
汇总、审核项
目实施计划
（30）
审查（40）
定期检查项目
实际进度，调
整计划（100）
主任/
副主任
审核（70）
审批（80）
备案（90）
审查（110）
审核（120）
审批（130）
备案（140）
大修技
改专责
主任/
副主任
生产设
备管理
部
生产设
备管理
部
大修技
改专责省公司
设备部
项目管
理部门
大修技
改专责
主任/
副主任
审核（50）
审批（60）
流程说明
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及部门
涉及角
色/岗位
工作指引
风险
点描
述
引用文件
条款
关键控制点
时间
要求
输入信
息
输出信
息
信息记
录
量化
指标
（可
选）
备
注
10
编制
实施
计划
项目实施
部门
大修技
改岗位
1.项目下达后五个工作日内组织各
实施部门确定项目负责人，并组织
实施部门编制项目实施计划。
2.实施计划进度应按照进度目标、
成本目标、质量目标及安全目标去
控制。
/
《 中 国 南
方 电 网 有
限 责 任 公
司 生 产 项
目 管 理 办
法》
实施进度应按照
进度目标、成本
目标、质量目标
及安全目标去控
制
5 天 / / / / /
20
配合
编制
实施
计划
项目实施
部门
项目管
理专责
根据成本目标分解项目费用，控制
总体投资；根据项目招标、物资采
购、停电计划等编制项目实施计划。
/ 同上
项目费用预算合
理，符合实际，
实施计划与实际
一致。
10 天
项目实
施计划、
项目费
用分解
项目实
施计划、
项目费
用分解
项目管
理系统
/ /
30
汇总
审核
计划
项目实施
部门
大修技
改岗位
汇总本单位项目实施计划、项目费
用分解，审核计划可行性
/ 同上 / 3 天 / /
项目管
理系统
/ /
40 审查
项目实施
部门
主任/副
主任
审查实施计划 / 同上 / 5 天 / /
项目管
理系统
/ /
50 审核
项目管理
部门
大修技
改岗位
1.组织审查本专业项目实施计划。
2.二季度投资完成率、资金完成率
达到 30%；三季度投资完成率、资
金完成率达到 65%；全年投资完成
/ 同上 / 10 天 / /
项目管
理系统
/ /
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及部门
涉及角
色/岗位
工作指引
风险
点描
述
引用文件
条款
关键控制点
时间
要求
输入信
息
输出信
息
信息记
录
量化
指标
（可
选）
备
注
率 100%，资金完成率 95%、生产
经营性项目预算完成率达到 99%以
上。
60 审批
项目管理
部门
主任/副
主任
审查实施计划 / 同上 / 5 天 / /
项目管
理系统
/ /
70 审核
生产设备
管理部
大修技
改岗位
3.组织审查局项目实施计划。
4.二季度投资完成率、资金完成率
达到 30%；三季度投资完成率、资
金完成率达到 65%；全年投资完成
率 100%，资金完成率 95%、生产
经营性项目预算完成率达到 99%以
上。
/ 同上 / 10 天 / /
项目管
理系统
/ /
80 审批
生产设备
管理部
主任/副
主任
审查实施计划 / 同上 / 5 天 / /
项目管
理系统
/ /
90 备案
省公司生
产设备管
理部
大修技
改岗位
备案存档 / 同上 / 3 天 / /
项目管
理系统
/ /
100
定 期
审 查
实 施
计划
项目实施
部门
大修技
改岗位
1.严格按照实施计划推进生产项目
实施工作。按时填报项目进展情况。
2.定期检查项目实际进度，及时发
现问题，必要时调整实施计划。
3.项目指标参考二季度投资完成率、
资金完成率达到 30%；三季度投资
/ 同上 / 10 天 / /
项目管
理系统
/ /
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及部门
涉及角
色/岗位
工作指引
风险
点描
述
引用文件
条款
关键控制点
时间
要求
输入信
息
输出信
息
信息记
录
量化
指标
（可
选）
备
注
完成率、资金完成率达到 65%；全
年投资完成率 100%，资金完成率
95%、生产经营性项目预算完成率
达到 97%以上推进。
110 审查
项目实施
部门
主任/副
主任
审查实施计划调整的必要性 / 同上 / 5 天 / /
投资计
划管理
系统
/ /
120 审核
生产设备
管理部
大修技
改岗位
组织审查实施计划调整 / 同上 / 10 天 / / / / /
130 审批
生产设备
管理部
主任/副
主任
审核调整后的实施计划 / 同上 / 5 天 / / / / /
140 备案
省公司生
产设备管
理部
大修技
改岗位
备案 / 同上 / 3 天 / / / / /
生产项目安全管理
生产项目安全管理流程
流程图
流程说明
生产项目安全管理流程
基层单
位
项目实
施部门
项目负
责人
项目负
责人
人身安
全岗位
结束
安监
部
开始
组织签订安全协
议
(10)
组织开展安全技
术交底
(20)
办理进网手续
(30)
生产
设备
管理
部
大修技
改岗位
组织开展承包商
评价
(50)
承包商
设备部
现场安全监督
(40)
流程
节点
编号
流程节
点名称
涉及
部门
涉及角
色/岗
位
工作指引
风险
点描
述
引用文件
条款
关键控制点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化指
标
（可选）
备
注
10
组织签
订安全
协议
项目
实施
部门
大修技
改岗位
1.建设单位应建立建设单位、施工单位、监理单
位和设计单位四方施工安全管理联动机制；
2.工程项目开始前，项目负责人应组织与承包商
签订安全协议，明确各自的安全生产职责和应当
采取的安全措施，安全协议中应明确承包商管理
相关奖惩措施。
/
《中国南
方电网有
限责任公
司生产项
目管理办
法》
安全协议内容完
善
/ / / 纸质 / /
20
组织开
展安全
技术交
底
项目
实施
部门
主任/
副主任
1.项目实施部门应与生产项目承包商指定双方
责任人员或安全生产联系人，双方责任人员或安
全生产联系人应每季度举行一次会议，沟通安全
生产要求和承包商的安全生产表现。
2. 项目实施部门应对生产项目承包商项目负责
人、工程技术人员和安监人员进行针对性的安全
教育、风险防范和控制培训和全面的安全技术交
底，有完整的记录。
3.项目实施部门应在合同实施前对承包商进行
全面的安全技术交底，内容包括但不限于：双方
责任、工作/许可程序、可能风险及应对措施、
紧急程序、人员条件/培训、安全检查、现场标
识与环境、安全工器具、个人防护用品、施工机
械与设备等。
/ 同上
内容包括但不限
于：双方责任、
工作/许可程序、
可能风险及应对
措施、紧急程序、
人员条件/培训、
安全检查、现场
标识与环境、安
全工器具、个人
防护用品、施工
机械与设备等
/ / / 纸质 / /
30
办理进
网手续
项目
实施
部门
项目负
责人
办理进网手续 / 同上 / / / / 纸质 / /
40
现场安
全监督
生产
设备
管理
主任/
副主任
1、根据施工计划制定督察计划
2、专业班组人员使用管理表单实行日常化安全
监督管理，监督表单的使用，专业班组现场监督
/ 同上 / / / / 纸质 / /
流程
节点
编号
流程节
点名称
涉及
部门
涉及角
色/岗
位
工作指引
风险
点描
述
引用文件
条款
关键控制点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化指
标
（可选）
备
注
部/安
监部/
二级
生产
单位
使用的工程项目现场管理作业表单；施工班组作
业表单；验收小组参与验收使用的验收表单。
3、检查现场的“硬隔离”措施。
4、发现违章，立刻阻止并停工整顿，并视情况
提级上报。
5. 根据督查任务的需要，可组织具备某方面安
全管理经验或现场安全经验的非专职安全督查
人员，参加临时性的安全督查。项目管理专责不
定期督查施工现场，专业班组人员定期督查施工
现场，开展安全检查，严肃查处违章行为，做好
监督记录，对存在的问题提出整改意见并督促整
改。
各级管理人员，包括总协调人、现场管理人员、
工作负责人、现场监督人员、监理人员、靠前指
挥人员按照分级管控到位标准进行到位管理。
（参考附录 B 中的停电施工分级管控表）
50
组织开
展承包
商评价
生产
设备
管理
部
大修技
改岗位
生产设备管理部组织对本单位每项发包工程项
目承包商进行安全评价考核，并将 110kV 及以上
电压等级的工程项目承包商过程安全评价结果
定期上报省公司项目管理部门，省公司项目管理
部门对工程过程安全评价结果审核并公布。承包
商工程过程安全评价结果作为承包商工程招标
安全评价依据
/ 同上 / / / / 纸质 / /
生产项目开工管理
生产项目开工管理流程
流程图
生产项目开工管理流程
专业主
管
施工
单位
负责人
结束
开始
项目
部门
基层
单位
施工
单位
监理
单位
监理人
员
项目负
责人
部门负
责人
审批
(30)
审批
(20)
申请开工
（10）
审批
(50)
审批
(40)
准备开工
(60)
设备部
流程说明
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及
部门
涉及角
色/岗位
工作指引
风险点
描述
引用文
件条款
关键控制点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
（可
选）
备
注
10
申请
开工
施工
单位
/
1. 生产项目承包商应严格执行开工许可报告
程序，未办理开工许可报告的严禁开工。
/
《中国
南方电
网有限
责任公
司生产
项目管
理办法》
应根据合同签
订时间合理安
排停电及施工，
避免合同尚未
签订就开工。施
工招标完成后
应在 1 个月内
完成合同签订。
施工
前
/ / / / /
20、
30、
40、
50
审批
监理
单位
及项
目实
施部
门
/ / / 同上 / / / / / / /
60
准备
开工
项目
管理
部门、
项目
实施
部门、
调度
部门
项目负
责人
1.提前 1 个月提交大修技改工程停电申请；
2. 提出保护定值申请，在部门内审核后提交
相应的归口管理部门；
3. 填报相关参数，在部门内审核后提交相应
的归口管理部门；
4. 组织编写启动方案并提交，运行部门提交
调度单位。设备大修、技改工程启动方案应
在启动前二十个工作日报送相应调度审核，
/ 同上
应在开工前明
确参数上报、定
值申请、停电批
复、施工图纸修
改、启动方案上
报、开工手续办
理、设备开箱验
收等工作，避免
施工
前
/ / / / /
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及
部门
涉及角
色/岗位
工作指引
风险点
描述
引用文
件条款
关键控制点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
（可
选）
备
注
调度应于设备启动前三个工作日完成专业审
核。
5. 组织审核施工图纸；
6. 办理进站手续；
7. 物资申请及订货，并组织安排到货验收；
8．组织监理单位、施工单位、运行单位人员
进行安全技术交底；每日开工前，按照日风
险评估进行每日总体交底。需办理工作票，
必须执行工作票交底制度，工作许可人须对
工作负责人交底，工作负责人需对工作班成
员进行交底，完成交底手续后才允许开工。
需要交底施工作业及环节：
（1）工程项目总体安全技术交底；
（2）进场前安全技术交底（需要办理工作票
的）；
（3）工作票许可前安全技术交底（需要办理
工作票的）；
（4）施工班组现场安全技术交底；
（5）临时人员进场工作（厂家、吊装、搬运、
勘测、专业检测、空调安装等）：进场前安
全技术交底
调度安全性评
价考核或影响
设备投运。
生产项目施工风险评估及施工方案审查
生产项目施工风险评估及施工方案审查流程
流程图
生产项目施工风险评估及施工方案审查
项目实
施部门
开始
召开施工方案联合
审查会议（10)
主任/
副主任
项目负
责人
基层
单位
结束
生产设
备管理
部/系
统运行
部
主任/副
主任
各专业
岗位
单位领
导
批准(30)
批准(70)
审核(50)
审核
（80)
审批(90)
执行审批后施工方
案（100）
分管领
导
是否中、高、特高风
险？（20）
审核(40)
是否特高风险？
（60）
是
否
是
否
设备部
流程说明
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及部门
涉及角色/
岗位
工作指引
风险
点描
述
引用文
件条款
关键控制
点
时间要
求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
（可
选）
备
注
10
召开
施工
方案
联合
审查
会议
项目管理
部门、项
目实施部
门、相关
部门、单
位
项目负责人、
专业岗位
1.项目施工单位应根据风险等级编制相应
的施工方案，施工方案需要明确工程的风险
分析及对应的控制措施，施工的组织、安全
和技术措施，人、材料、机具和图纸等资源
安排，施工进度安排，施工过程的安全、质
量控制要求及对应的自检标准，施工过程可
能事故/事件的应急处理程序等。
2.组织相关单位参加施工方案联合审查会
议；
3.对于中级以上风险的工程，宜将会议地点
设在施工现场，便于进行风险评估；
4.形成并发布会议纪要。
/
《中国
南方电
网有限
责任公
司生产
项目管
理办法》
/
开工前
三个工
作日内
/ /
会议
纪要
/ /
40/5
0/80/
90
审核
项目管理
部门、项
目实施部
门、相关
部门、单
位
专业岗位、
副主任、主
任、副局长
1、设备部负责对一次设备改造检修施工方
案进行审查；系统运行部负责对二次设备改
造检修施工方案进行审查。
2、施工风险评估及施工方案编制依据
（1）项目实施内容及工程量；
（2）项目实施地点周围情况；
（3）项目实施所需工器具；
（4）项目工期计划；
（5）项目涉及的反事故措施、安全技术措
施；
（6）项目实施是否需要停电。
/
《中国
南方电
网公司
作业危
害辨识
与风险
评估技
术标准》
风险评估
应采用
《中国南
方电网公
司作业危
害辨识与
风险评估
技术标准》
开展，评
出可接受、
低、中、
2 个工
作日
/ / / / /
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及部门
涉及角色/
岗位
工作指引
风险
点描
述
引用文
件条款
关键控制
点
时间要
求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
（可
选）
备
注
高、特高
共 5 类风
险，并按
照流程要
求逐级审
查。
100
执行
审批
后施
工方
案
项目管理
部门、项
目实施部
门、相关
部门、单
位
项目负责人、
专业岗位
1.地调、中调、总调设备的停电在《生产管
理系统》中填写停电申请，并上交部门综合
停电专责，按输变电检修计划流程流转。区
调设备的停电填写电子版本的停电申请单，
由部门综合停电专责递交各区局配网专责
申请。落实停电申请已批复，确定具体停电
日期。
2. 在技改新设备投产一个月前向调度部门
提出定值申请，需填报定值申请表，提供整
定计算所需的技术资料。对于非典型设计情
况须同时上报设计施工图，非常用保护或新
型号保护还须提供保护原理说明书（电子
版）。落实保护定值已下达。
3. 在技改新设备投产一个月前按照《新设备
参数资料规范要求》的要求向调度部门完成
参数、图纸变动的上报手续。落实设备参数
已上报。
4. 组织施工单位编制新设备启动方案。审核
/ /
审批后的
施工方案
应放在施
工现场待
查，如果
方案发生
改动应重
新履行审
批手续。
/ / / / / /
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及部门
涉及角色/
岗位
工作指引
风险
点描
述
引用文
件条款
关键控制
点
时间要
求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
（可
选）
备
注
后，发至运行部门，运行部门根据涉及的专
业，将启动方案提交对应的专业分部进行专
业审核。运行部门提交调度单位。涉及总调、
中调调管设备的设备大修、技改工程启动方
案，应在设备停电前十五个工作日送地调审
核，地调应于设备停电前七个工作日完成专
业审核。落实启动方案已上报及审核进度。
5. 接收施工单位提交的进网资料并初审；提
交各相关人员审核签名；审核施工方案、安
全技术交底、人员资质等进网资料是否满足
国家、行业、南方电网公司颁布的各项有关
安全生产、文明生产（施工）法律法规、规
章制度及本规定，审查通过后签名确认。已
办理施工单位开工手续，《开工通知》已发
出；
6. 项目实施部门在收到施工图设计文件（含
施工图预算）后，组织施工图审查会议，审
查会议前五个工作日内，项目实施部门向生
产运行、监理等相关单位派送施工图。生产
运行、监理等相关单位提出书面意见给项目
实施部门，项目实施部门在审查会议前两个
工作日内，向设计单位发送意见汇总；项目
实施部门组织生产运行、监理、设计等相关
单位召开施工图审查会议。会议由项目实施
部门主持，由设计单位对相关单位提出的问
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及部门
涉及角色/
岗位
工作指引
风险
点描
述
引用文
件条款
关键控制
点
时间要
求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
（可
选）
备
注
题作逐一回应，相关单位作讨论并形成结论，
会议对施工图设计的其他问题一并讨论并
形成结论；审查会议结束后两个工作日内，
由监理单位形成会议纪要，并报项目实施部
门，设计单位根据施工图审查会议纪要修改
施工图文件（含施工图预算）。施工图纸已
审核，核对现场施工图纸已按照《图纸审查
会议纪要》修改完毕。
7. 工程项目初步设计或施工图设计批复后，
项目实施部门组织物资申购及订货工作，在
项目开工前按照物资到货手续安排物资到
货。落实新物资已到货；
8.项目开工前须进行总体技术交底；每日开
工前，按照日风险评估进行每日总体交底；
需办理工作票，必须执行工作票交底制度，
工作许可人须对工作负责人交底，工作负责
人需对工作班成员进行交底，完成交底手续
后才允许开工。
生产项目施工安全交底管理
生产项目施工安全交底管理流程
流程图
基层
单位
生产项目施工安全交底管理
项目
实施
部门
结束
开始
安全
管理
岗位
运行
人员
工作
负责
人
组织工程总体
安全技术交底
（10）
工作票许可前安
全技术交底
（20）
施工班组现场安
全技术交底
（30）
项目
承包
商
施工
单位
生产
运行
部门
设备部
流程说明
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及部
门
涉及角色/岗
位
工作指引
风险
点描
述
引用文
件条款
关键
控制
点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
（可
选）
备注
10
组织
工程
总体
安全
技术
交底
变电管
理所、
输电管
理所、
系统运
行部、
试验研
究所、
地区供
电局
安全专责
1.对生产项目承包商项目负责人、工程技术人员和安监
人员进行针对性的安全教育、风险防范和控制培训和
全面的安全技术交底，并填写《工程项目总体安全技
术交底单》
2.需要交底施工作业及环节：
1）工程项目总体安全技术交底；
2）进场前安全技术交底（需要办理工作票的）；
3）工作票许可前安全技术交底（需要办理工作票的）；
4）施工班组现场安全技术交底；
5）临时人员进场工作（厂家、吊装、搬运、勘测、专
业检测、空调安装等）：进场前安全技术交底
3.安全技术交底的基本要求：
安全技术交底要基于施工作业任务和现场环境的
风险评估结果开展，交待本工作可能发生的人身、电
力安全、设备事故（事件）风险和风险控制措施，中
级及以上风险和风险控制措施必须进行交底。
安全技术交底要根据不同专业工作的特点，根据接
受交底人员的工种、分工及技术素质开展。
安全技术交底必须全面且有针对性，常识性的条款
不需逐一列明，严禁照搬照套和制定不符合作业人员
工种及具体工作内容的不切实际的交底。
安全技术交底必须使用国家、行业的规范术语，设
备必须使用规范的名称和编号，文字要简洁易懂。
/ /
开工
前
/ / / / /
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及部
门
涉及角色/岗
位
工作指引
风险
点描
述
引用文
件条款
关键
控制
点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
（可
选）
备注
安全技术交底工作结束后，接受交底人员都要在相
应的交底单上亲笔签名，以确认其对现场的风险及控
制措施的清楚了解，必须使用黑色或蓝色的钢笔、签
字笔或圆珠笔签名。
当电网运行方式、设备状况、施工作业环境、人员
组织架构等发生明显变化时，应重新落实交底。
在施工现场对施工人员进行安全技术交底（并签
名），检查工作票及安全措施。
20
工作
票许
可前
安全
技术
交底
生产运
行部门
生产运行部
门运行人员
1.工作许可人确认工作票所列的全部安全措施正确完
备地执行后，凭工作票将工作票所列全部安全措施和
安全注意事项在工作地点向工作负责人进行口头交底，
并在工作票许可栏双方签名确认。
/
《中国
南方电
网公司
电气工
作票管
理规定》
/
工作
票许
可前
/ / / / /
30
施工
班组
现场
安全
技术
交底
施工单
位
工作负责人
根据工作内容填写《班前会及每日安全技术交底记录
表》（格式见附件 C），在工作地点交底。
/ /
每日
开工
前
/ / / / /
生产项目现场监督管理
生产项目现场监督管理
流程图
基层
单位
生产项目现场监督管理流程
结束
专
业、
安全
监督
专责
项目
管理
人员
工作
负责
人
项目
承包
商
施工
组织
生产
运行
部门
开始
组织审核施工
方案（20）
专业
专责
专业
管理
部门
是否高级风险
（50）
提交施工方案
（10）
技术交底
（30）
现场监督
（60）
填报督查记录
（100）
安监
部门
安全
监督
专责
现场监督
（70）
分管
领导
现场监督
（40）
现场监督
（90）
是
否
是否特高级风险
（80）
是
否
单位
领导
设备部
流程说明
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及部门
涉及角色/
岗位
工作指引
风险点
描述
引用文件
条款
关键控制点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
（可
选）
备
注
010
提交
施工
方案
施工单位、
项目实施部
门
项目管理
人员
1、施工单位提交施工方审批后的施工方
案提交项目管理单位审核
2、项目管理单位将审核后的施工方案，
提前 5 个工作日交设备管理单位审核
/ /
1、方案字迹清
楚；
2、人员作业证
在有效期内
5 日 / / / / /
020
组织
审核
施工
方案
施工单位、
项目管理部
门、项目实
施部门
项目管理
人员、分管
安全生产
负责人
1、施工风险评估及施工方案编制依据
（1）项目实施内容及工程量；
（2）项目实施地点周围情况；
（3）项目实施所需工器具；
（4）项目工期计划；
（5）项目涉及的反事故措施、安全技术
措施；
（6）项目实施是否需要停电。
/ / 人员到位 1 日 / / / / /
030
技术
交底
施工单位、
项目实施部
门
项目管理
人员、工作
负责人、许
可人
根据工作内容填写《班前会及每日安全
技术交底记录表》，在工作地点交底。
/ /
风险点未交待
清楚
/ / / / / /
040/60
/70
现场
监督
施工单位、
项目实施部
门
项目管理
人员、安全
员、安全专
责、各级管
理人员
1、现场安全措施的布置；
2、施工机具是否符合要求；
3、施工方案审批是否齐全，与现场实际
是否相符
4、人员资质是否相符，是否在有效期内
/ /
现场人身、设备、
电网安全措施
未落实
/ / / / / /
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及部门
涉及角色/
岗位
工作指引
风险点
描述
引用文件
条款
关键控制点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
（可
选）
备
注
050/80
是否
高级、
特高
级风
险
调度 / / / / / / / / / / /
090
现场
监督
单位领导 分管领导
1、按照主网停电操作分级管控到位标准
表落实星级风险措施，管控人员到位
/ /
各级人员未到
位，措施未落实
/ / / / / /
100
填报
督查
记录
督查人员
安全员/安
全专责
回填生产管理系统 / / / / / / / / /
生产项目施工质量管理
生产项目施工质量管理流程
流程图
流程说明
基 层 单
位
生 产 项 目 施 工 质 量 管 理 流 程
项 目 负
责 人
施 工 负
责 人
施 工 过 程 控 制
( 10)
监 理 负
责 人
监 理 及
施 工 单
位
提 交 验 收 申 请
(4 0 )
生 产 项 目 竣 工
验 收 管 理 流 程
( 50)
质 量 、 进 度 、
安 全 控 制
(2 0 )
按 施 工 方 案 组
织 项 目 实 施 (3 0 )
项 目 实
施 部 门
监 理 单
位
施 工 单
位
结 束开 始
设 备 部
流程
节点
编号
流程节
点名称
涉及部
门
涉及角
色/岗
位
工作指引
风险
点描
述
引用文件条
款
关键控制
点
时间要
求
输入
信息
输
出
信
息
信
息
记
录
量化
指标
（可
选）
备
注
10
施 工 方
案 审 查
及 施 工
图 纸 的
会审
项 目 实
施部门、
相 关 部
门、单位
项目负
责人、
各专业
岗位
工程项目开始前，项目负责人应组织对施工设计
图纸进行会审，并对施工单位编写的施工方案进
行会审，并形成会审纪要。
/
《中国南方
电网有限责
任公司生产
项目管理办
法》
图纸审查，
施工方案
审批。
开工前
完成。
/ /
纸
质
/ /
20
监 理 过
程监控
监 理 单
位
监理专
员
监理理单位必须严格按经审批的监理规划和实
施细则开展质量控制工作，对工程质量进行有效
的过程控制。
/ 同上 / 全过程 / /
纸
质
/ /
30
施 工 单
位 对 项
目 的 实
施
施 工 单
位
项目经
理
1.施工单位负责对建设单位提供或自购工程设
备和材料的到货验收，验收不合格的设备和材料
不得接收，已接收但经建设单位或监理单位复检
确认不合格的设备和材料要坚决清理出场；
2.施工、调试单位必须严格按照工程设计图纸和
施工技术标准、规程、规范开展施工、调试工作，
不得擅自修改工程设计，不得降低设计标准。
/ 同上
施工现场
隐蔽工程
的旁站
全过程 / /
纸
质
/ /
40
项 目 验
收申请
施 工 单
位
项目经
理
工程竣工验收检查是在施工单位进行三级自检
的基础上，由监理单位进行初检。
/ 同上 /
工程竣
工验收
阶段
/ /
纸
质
/ /
50
项 目 验
收
项 目 实
施部门、
相 关 部
门、单位
项目负
责人、
各专业
岗位
由工程启动（验收）检查组进行全面的检查和核
查，必要时进行抽查和复查。启动（竣工）验收
报告应包括结论意见和遗留问题清单等内容，遗
留问题应明确负责单位和完成期限。
/ 同上 /
工程竣
工验收、
启动阶
段
/ /
纸
质
/ /
生产项目变更管理
生产项目变更管理流程
流程图
生产设
备管理
部
省公司
生产项目变更管理流程
地市局
项目实
施部门
生产设
备管理
部
大修技
改岗位
大修技
改岗位
部门负
责人
审批（50）
汇总变更
（80）
结束
网公司
生产设
备管理
部
是
审批（70）
是否A类项目（60）
提出
变更申请
（10）
审查（30）
审批（40）
否
年中计划调
整审批流程
（90）开始
部门负
责人
审批（20）
设备部
39
流程说明
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及部门
涉及角
色/岗
位
工作指引
风险
点描
述
引用
文件
条款
关键
控制
点
时间要
求
输入
信息
输出
信息
信息记
录
量化指
标
（可选）
备
注
10
提出
变更
申请
项目实施
部门
大修技
改岗位
1.生产项目年度计划下达后， 各单位不得自行调整。
2．发生需生产项目变更的情况时，由项目单位大修技
改岗位组织核查变更情况后，在企业级资产管理系统
投资计划模块提出变更申请。
/ / /
根据实
际需要
进行项
目变更
/ /
项目管
理系统
/ /
20 审查
项目实施
部门
主 任 /
副主任
审查变更必要性。 / / / 5 天 / /
项目管
理系统
/ /
30 审核
生产设备
管理部
大修技
改岗位
1、对进行资金调整，调整额度在 10 万元以下且不超
过 5%的由项目单位审批通过。
2、组织各专业专家审查项目变更是否合理，并整理汇
总变更项目，协调全局变更项目。
/ / / 10 天 / /
项目管
理系统
/ /
40 审核
生产设备
管理部
主 任 /
副主任
审核项目变更。 / / / 5 天 / /
项目管
理系统
/ /
50 审批
省公司生
产设备管
理部
大修技
改岗位
组织专业专家审查变更项目 / / / 20 天 / /
项目管
理系统
/ /
60
判断
是否
为
A 类
项目
省公司生
产设备管
理部
大修技
改岗位
/ 负 责
人
判断是否 A 类项目，如为 A 类项目报网公司审查 / / / 3 天 / /
项目管
理系统
/ /
70 审批
网公司生
产设备管
大修技
改主管
组织专业专家审查变更项目 / / / 5 天 / / 项目管 / /
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及部门
涉及角
色/岗
位
工作指引
风险
点描
述
引用
文件
条款
关键
控制
点
时间要
求
输入
信息
输出
信息
信息记
录
量化指
标
（可选）
备
注
理部 / 负 责
人
理系统
80 汇总
生产设备
管理部
大修技
改岗位
对审批通过项目汇总下达 / / / 5 天 / /
项目管
理系统
/ /
90 执行
项目实施
部门
大修技
改岗位
根据下达的调整后的项目组织开展项目实施，进入年
中调整流程
/ / / 5 天 / /
投资计
划管理
系统
/ /
41
生产项目工程监理管理
施工准备阶段，监理单位须对工程施工组织设计和技术方案，按照保安全、
保质量、保工期和降低成本的原则进行审批，向施工单位提出要求，并向建设单位
提出书面报告。针对重大项目、重要工序、关键点、危险性作业和特殊作业的施工
方案、作业指导书、安全施工措施，监理单位需严格审查并提出书面意见并监督实
施。
施工阶段，监理单位应每月定期向建设单位提交监理月报。内容应包括以下
几点：施工过程中出现的问题及其处理情况和建议；本月实际完成情况与计划进度
比较；对进度完成情况及采取措施效果的分析。
专业监理工程师应要求承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保
工程质量的措施,审核同意后予以签认。技改项目高边坡开挖、深基坑掏挖、易坍塌
特殊基础开挖及支护、大体积混凝土浇注、停电施工、重要跨越等关键部位、重要
工序、危险作业等应有监理旁站。当承包单位对已批准的施工组织设计进行调整、
补充或变动时，应经专业监理工程师审查，并应由总监理工程师签认。
专业监理工程师应依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设
计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，对可能发生延误工期的分部、分
项工程应立即书面要求施工单位加快施工，经总监理工程师审定后报送建设单位。
工程结束后，监理单位负责向建设单位提供以下资料：
a.监理工程师通知单；
b.监理工作联系单；
c.会议纪要；
d.来往函件；
e.监理月报；
f.质量缺陷与事故的处理文件；
g.索赔文件资料；
h.竣工结算审核意见；
i.工程质量评估报告；
j.监理工作总结。
生产项目验收管理
生产项目验收管理流程
流程图
流程说明
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及
部门
涉及角
色/岗位
工作指引
风险
点描
述
引用文件
条款
关键控制点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
备注
(70)
生产
设备
管理
部
省公司
基层单
位
生产设
备管理
部
项目管
理人员
财务部
限期整改（100）
否
否
是
决算人
员
项目实
施部门
项目管
理人员
大修技
改岗位
组织验收
（50）
结束
是否重点项目
（20）
是否合格
（60）
闲置物资登记闲置物资鉴定
生产技改、修理项目验收流程
提交竣工验收资料（包
括电子化的验收资料）
（10）
组织结算审核
（80）
组织验收
(系统运行部参与二次
项目验收)
（30）
是
是否合格
（40）
是
否
设备部
技改修理类
项目决算
逆向物资鉴定
开始
项目管
理部门
项目管
理人员
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及
部门
涉及角
色/岗位
工作指引
风险
点描
述
引用文件
条款
关键控制点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
备注
10
提 交
竣 工
验 收
资料
施工
单位、
监理
单位、
项目
实施
部门
项目管
理人员
1、项目施工单位自验收并经监理单位验收合格后，向
项目建设单位提出竣工验收申请，并组织整理设备技术
资料、工程技术文件报审表、施工组织设计及施工方案、
危险性较大分部分项工程施工方案专家论证表、技术交
底记录、图纸会审记录、设计变更通知单、安装调试记
录、交接试验报告等资料提交项目单位。对于委托工程
监理的电网技改项目，须有监理资料，包括：监理日志、
监理月报；旁站记录；质量评定资料；监理总结等。
2、项目负责人审查施工单位提交的资料，审查通过后
发起竣工验收申请，准备验收材料。
/
《中国南
方电网有
限责任公
司生产项
目管理办
法》
项目负责人审查
施工单位自检资
料
/ / /
电子
版本、
纸质
/
20
是 否
重 点
项目
生产
设备
管理
部
大修技
改岗位
判断属否重点项目，重点项目竣工验收申请上报给省公
司设备部；
/ 同上 / / / /
电子
版本、
纸质
/
30 组 织
验收
省公
司
项目管
理人员
1.项目管理人员组织重点技改修理项目竣工验收，包括
对提交的竣工验收资料进行审查以及审核，对资料准备
不齐全或者资料不能真实反应项目施工情况的，由申请
部门重新准备验收申请。
/ 同上
重点技改修理项
目，需要提交省
公司，由设备部
项目管理人员组
/ / /
电子
版本、
纸质
/
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及
部门
涉及角
色/岗位
工作指引
风险
点描
述
引用文件
条款
关键控制点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
备注
2.验收负责人汇总资料及现场设备验收中存在的问题，
编制《遗留缺陷汇总表》，交给项目实施部门限期整改。
3. 验收组对短期不能消除的缺陷，评估不影响设备或
电网安全，投运后处理不需要设备停电、不影响运行可
靠性的，明确整改时间和方式。运行单位将遗留缺陷录
入安全生产管理信息系统缺陷管理模块，录入时明确缺
陷来源为工程遗留缺陷，消缺责任明确为项目实施部门，
由项目实施部门管理在设备在投运后督促施工单位进
行处理。
织项目验收。
40 是 否
合格
省公
司
项目管
理人员
1、验收合格，不存在影响设备启动的缺陷后，验收组
编制设备具备启动条件的通知，明确具备启动投运的设
备、启动工作联系人员、启动设备的运行维护、遗留缺
陷及处理要求，由验收组组长签名确认后交付启动组安
排设备启动。
2、将验收合格的项目转入物资管理流程；
3、验收不合格的项目要求限期整改
/ 同上
判断验收是否合
格
/ / /
电子
版本、
纸质
/
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及
部门
涉及角
色/岗位
工作指引
风险
点描
述
引用文件
条款
关键控制点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
备注
50 组 织
验收
项目
管理
部门、
项目
实施
部门
项目管
理人员
1.基层项目管理部门项目管理人员组织技改修理项目
竣工验收，包括对提交的竣工验收资料进行审查以及审
核，竣工图内容应与施工图设计、设计变更、施工验收
记录、调试记录等相符合，应真实反映工程竣工验收时
的实际情况，对资料准备不齐全或者资料不能真实反应
项目施工情况的，由申请部门重新准备验收申请。
2.对质量控制关键点与隐蔽工程，验收人员重点验收质
量验评或签证表单中施工单位、现场监理、建设单位的
中间验收签证完整，验收中发现的缺陷已经消除的记录。
3.施工单位应在 110kV 及以上主变压器、开关设备及电
力电缆的耐压试验、局部放电试验，主地网接地电阻测
试等试验前三个工作日内向生产运行部门提交试验方
案，生产运行部门组织专业人员见证设备交接试验，并
在试验记录中签证。
4.电气设备交接试验的验收：试验专业人员审查交接试
验报告，未现场签证的试验项目，可要求施工单位进行
试验，进行不小于 10％设备数量的抽检。试验数据与
报告误差明显时，上报验收组决定是否扩大抽检数量直
至全部重新试验。
5.电气二次设备交接试验的验收：二次专业人员审查施
工单位的调试验收报告，审查合格后会同施工单位人员
对二次设备及其二次回路逐一进行验收。
6.图纸资料与技术档案验收。项目实施部门按计划的验
收日期，分阶段将资料提交验收组。
1）提前 1 个月，提交附录 P《工程概述》中的资料、
/ 同上
B 类技改修理项
目，由基层项目
管理部门项目管
理人员组织项目
的竣工验收。
/ / /
电子
版本、
纸质
/
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及
部门
涉及角
色/岗位
工作指引
风险
点描
述
引用文件
条款
关键控制点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
备注
图纸。
2）提前 3-7 天，提交工程建设资料、交接试验报告、
设备厂家资料等。
3）电子化资料的移交按照《生产项目工程档案管理业
务指导书》执行。
4）符合现场实际的修改版施工图纸。
5）提交资料清单。
7.验收负责人汇总资料及现场设备验收中存在的问题，
编制《遗留缺陷汇总表》，交给项目实施部门限期整改。
60 是 否
合格
项目
实施
部门
项目管
理人员
1、验收合格，不存在影响设备启动的缺陷后，验收组
编制设备具备启动条件的通知，明确具备启动投运的设
备、启动工作联系人员、启动设备的运行维护、遗留缺
陷及处理要求，由验收组组长签名确认后交付启动组安
排设备启动。
2、将验收合格的项目转入物资管理流程；
3、验收不合格的项目要求限期整改
/ 同上
判断验收是否合
格
/ / /
电子
版本、
纸质
/
70
闲 置
物 资
登记、
签定
项目
实施
部门
项目管
理人员
项目管理人员按照物资管理要求，将闲置物资进行登记、
鉴定。
/ 同上
项目管理人员按
照物资管理要求，
将闲置物资进行
登记、鉴定。
/ / /
电子
版本、
纸质
/
80
组 织 项目 项目管
项目验收通过并完成闲置物资登记、鉴定后，由基层项
目管理部门项目管理人员组织项目结算审核。
/ 同上
质量门的管控要
求
/ / /
电子
版本、
/
流程
节点
编号
流程
节点
名称
涉及
部门
涉及角
色/岗位
工作指引
风险
点描
述
引用文件
条款
关键控制点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
备注
结 算
审核
管理
部门、
财务
部
理人员 质量门管控要求：
1、项目完工后，应认真做好账务、物资以及债权、债
务的清理工作。2、项目完工后，科技、信息、技改项
目应当自项目达到预定可使用状态之日起 20 个工作日
内暂估结转资产，并按照会计核算规定计提折旧或摊销
费用。待办理决算手续后再调整资产价值，属于固定资
产的不得调整原已计提的折旧额。年底前完工的项目须
在当年暂估结转资产。3、办理资产移交时，应做好资
产清查、产权界定、建立资产卡片、台账等工作。
纸质
90 限 期
整改
项目
实施
部门
项目管
理人员
1.对于验收不通过的项目，项目实施部门项目管理人员，
负责对竣工验收不合格的项目进行限期整改。
2.缺陷消除后，项目实施部门向验收组提供经现场监理
签证的《遗留缺陷汇总表》中缺陷处理情况及日期电子
版文件。验收组确定复检或由项目实施部门提供已经消
缺的证明文件后，完成消缺流程。
3.对无法及时处理的问题，项目实施部门督促施工单位
说明原因，并报项目建设单位分管领导协调处理。对于
有争议的验收问题，由分管领导主持召开竣工验收协调
会，并形成纪要，项目实施部门应根据会议纪要要求组
织落实。
/ 同上
项目管理人员负
责按要求限期整
改。
/ / /
电子
版本、
纸质
/
生产项目启动投产需具备的条件
验收组已按照规范化完成启动设备验收，影响启动投产的问题，应在投产前由施工
单位处理完毕；不影响启动投产的问题，应列出问题清单，明确整改责任，并
限期整改。
项目实施部门与设备运行维护部门已按照规定在投运前 7 天完成现场规程、图纸、
交接试验记录，设备资料、技术文档（电子文档）、台帐的移交与更新工作。
启动方案已经完成审批。
用户、电厂与调度已签订并网调度协议或联网调度协议。
新设备调度编号、CT 变比已下达并经现场执行。
继电保护、安自装置、测控装置等二次设备已按定值单要求整定调试完毕，通道对
调完成。
安全稳定控制系统已完成现场联合调试，并经运行部门验收合格。
调管范围的通信设备已完成安装调试并验收合格；并网通信设备已接入网管系统，
数据完整、准确
调管范围的各类通信业务通道、调度电话已开通并经业务使用单位验收合格。
厂站端自动化设备接入调度自动化系统的调试工作已经完成，调度自动化信息已满
足电网调度要求。配电自动化终端接入配电自动化系统的调试工作已经完成，
配电自动化信息已满足配网调度要求。
设备运行维护人员名单已报送且运维人员已取得上岗资格。
投运的风险控制措施已落实。
工器具、备品备件匹配。
消防、急救箱等必要的应急物资装备已配置，人员责任已落实。
启动前设备的“安、健、环”已符合安健环设施标准。
生产项目试运行及工程移交
生产项目试运行及工程移交流程
流程图
生产项目试运行及工程移交
结束
移交竣工资料(30)
开始
试运行，是否存
在问题(10)
整改消缺，组织验
收合格(20)
资料归档(50)
项
目
实
施
部
门
运
行
班
站
人
员
运
行
分
部
项
目
管
理
分
部
运
行
专
责
审查竣工资料(40)
大
修
技
改
专
责
档
案
管
理
员
否
是
设备部
流程说明
流程
节点
编号
流程节
点名称
涉及
部门
涉及
角色/
岗位
工作指引
风险
点描
述
引用文件条
款
关键控制点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
备
注
10
试运行，
是否存
在问题
项目
实施
单位
运行
班站
人员
电网技改项目启动投产后应进行试运行，对试运行
中暴露出的问题应采取补救措施。
/ /
对试运行中暴露
出的问题应采取
补救措施。
/ / / / /
20
整改消
缺，组
织验收
项目
实施
单位
运行
岗位
1、对试运行中暴露出的问题应组织项目施工单位
整改消缺。
2、组织人员进行验收。
/ /
组织项目施工单
位整改消缺。
/ / / / /
30 移交竣
工资料
项目
实施
单位
运行
岗位
1、问题及整改计划汇总经部门本专业管理人员审
核后反馈验收组负责人；
2、验收完成后，各专业验收实施班组整理、填报
资料和现场设备的验收文档并按要求进行保存；
3、电子版验收文档同时发送运行班组保存。
/ /
按要求移交、保
存竣工资料
/ / /
纸质
资料、
企业
级资
产管
理信
息系
统
/
40 审查竣
工资料
项目
实施
单位
大修
技改
岗位
审查竣工资料 / /
审查竣工资料是
否完整，项目是
否完成消缺。
/ / /
纸质
资料、
企业
级资
产管
理信
息系
/
流程
节点
编号
流程节
点名称
涉及
部门
涉及
角色/
岗位
工作指引
风险
点描
述
引用文件条
款
关键控制点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
备
注
统
50 资料归
档
项目
实施
单位
档案
管理
员
项目实施单位应做好项目竣工资料的归档管理，保
证项目资料的完整性：从项目的立项、可研报告、
批复、年度计划、勘测、设计招投标、物资供应、
施工、安装、监理、调试、工程竣工验收等工作中
形成的合同、文字材料、图纸、图表、工程“三算”
材料、声像及电子文件等各种形式与载体的文件材
料都需完整保存。
/ /
项目实施单位应
做好项目竣工资
料的归档管理，
保证项目资料的
完整性。
/ / /
纸质
资料
/
生产项目档案管理
生产项目档案管理流程
流程图
项目立项阶段
初设与招投标
阶段
建设准备阶段 建设实施阶段
启动验收及投
产阶段
项目收尾阶段
建
设
单
位
参
建
单
位
生产项目档案管理总体流程
档
案
部
门
项
目
实
施
部
门
招
标
代
理
单
位
设
计
单
位
监
理
单
位
施
工
单
位
开始
下达项目至
各实施部门
（10）
复核项目招
投标相关文
件资料
（50）
收集、整理
项目合同文
件（90）
复核、接
收、保存项
目初步设计
相关文件资
料（80）
收集、整理项
目招标文件
（40）
项目招投标资
料归档（60）
开展项目
设计，并
收集、整
理、移交
项目初步
设计文件
（70）
参加并指导档
案工作交底
(30)
制定项目
档案工作
计划
（100）
对档案收
集情况进
行过程跟
踪管控
（110）
收集、整
理方案审
批资料
(150)
收集、整
理方案、
人员、机
具报批资
料(180)
指导实施部门进行档案中间
检查、预验收和正式验收
(210)
组织档案中
间检查
（120)
收集、整理项
目设计变更资
料(140)
收集、整理施
工过程监理文
件(160)
收集、整理施
工、安装、调
试文件及设备
出厂试验报
告、说明书、
设备信息等资
料(190)
审查接收项目
准备、实施、
启动验收及投
产阶段档案，
组织档案预验
收（130）
编制并移交
竣工图文件
资料(140)
移交施工过
程监理文件
(170)
移交施工、
安装、调试
文件(200)
接收、归档项
目档案，组织
档案内、外部
验收（250）
结束
组织档案正式
验收(220)
配合项
目档案
审查、
验收，
按要求
整改
(230)
完成档
案验收
整改工
作，并
向档案
部门移
交项目
档案
(240)
·
计
划
、
财
务
生
产
设
备
部
整理归档
立项文件
（20）
设备部
档案管理流程说明
流程
节点
编号
流程节
点名称
涉及部
门
涉及
角色/
岗位
工作指引
风险
点描
述
引用
文件
条款
关键
控制
点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
备
注
10
分解下
达项目
计划、财
务部门
项目
负责
人
计划、财务部门收集整理上级单位下发的项目计划、
预算批文，并进行分解下达
/ / /
上级
单位
下达
后 10
天内
/ / / / /
20
接收、
审核、
归档项
目立项
档案
档案部
门
档案
员
接受、审核、归档项目立项档案 / / /
上级
单位
下达
后 10
天内
/ / / / /
项目实
施部门
项目
负责
人
1.负责向档案部门申请开展档案交底。
2.负责对参建单位就项目档案管理工作计划进行交底，
并负责填写《档案交底记录》
2.对项目产生的档案进行审核。
/ /
档案部
门
档案
员
1.对实施部门、参建单位等进行培训。
2.指导档案交底工作。负责或授权经培训合格的项目
实施部门人员对参建单位档案收集、整理、组卷、完
成时限等每年进行一次集中交底。
3.检查档案完成情况
/ /
设计单
位
设总 参加档案交底 / /
30
档案部
门向参
建单位
开展档
案交底,
并检查
各单位
档案完
成情况
监理单
位
总监 参加档案交底 / /
档案
交底
合同
签订
后
/ / / / /
流程
节点
编号
流程节
点名称
涉及部
门
涉及
角色/
岗位
工作指引
风险
点描
述
引用
文件
条款
关键
控制
点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
备
注
施工单
位
项目
经理
参加档案交底 / /
40
根据项
目相关
资料、
开展招
标文件
编制
招标机
构
招标
负责
人
接受项目相关资料 / /
质量
门管
控
项目
下达
后
/ / / / /
50
审核招
标文件
等项目
资料
设备部
项目
负责
人
审核招标文件等项目资料 / /
质量
门管
控
招标
文件
编制
完成
后
/ / / / /
60
招标文
件归档
招标机
构
招标
负责
人
移交项目相关资料 / /
质量
门管
控
招标
完成
后一
个月
内
/ / / / /
70
开展项
目设计，
并收集、
整理、
移交项
目初步
设计单
位
设总 收集整理项目初步设计文件，并向建设单位移交 / / /
初步
设计
完成
时间
节点
前
/ / / / /
流程
节点
编号
流程节
点名称
涉及部
门
涉及
角色/
岗位
工作指引
风险
点描
述
引用
文件
条款
关键
控制
点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
备
注
设计文
件
收集整理项目施工图文件，并向建设单位移交 / / /
施工
图完
成时
间节
点前
/ / / / /
80
复核、
接收、
保存项
目初步
设计与
招标相
关文件
资料
项目实
施部门
项目
负责
人
组织相关负责人、设总等召开会议，复核、接收、保
存项目设计和招标资料
/ /
质量
门管
控
施工
招标
完成
后 5
天内
/ / / / /
90
收集、
整理项
目合同
文件
项目实
施部门
项目
负责
人
收集、整理项目合同文件 / / -
合同
签订
后 10
天内
/ / / / /
100
编制项
目档案
收集计
划
项目实
施部门
项目
负责
人
从档案清单中挑选符合本项目合同范围的档案目录，
结合里程碑进度计划形成项目档案收集计划
/ /
档案
计划
编制
项目
开工
节点
前
/ / / / /
110
档案进
度控制
项目实
施部门
项目
负责
人
管控档案收集进度 / /
进度
管控
项目
实施
过程
/ / / / /
流程
节点
编号
流程节
点名称
涉及部
门
涉及
角色/
岗位
工作指引
风险
点描
述
引用
文件
条款
关键
控制
点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
备
注
/
120
组织档
案中间
检查
项目实
施部门
项目
负责
人
1.对于大型生产技改项目，项目实施部门负责组织档
案管理部门、设计、施工、监理单位、运行单位开展
生产项目档案中间检查，检查次数不得少于 1 次，在
变电站土建交安/线路基础完成/电缆管沟施工完成和
建设完成后运行进场前开展。
2.中间检查完成后，由建设单位档案部门负责填写生
产项目文件材料中间检查情况表和生产项目文件材
料整改通知单及整改反馈情况，对检查中发现的问题
限期进行闭环。中间检查只针对大型生产技改项目进
行开展。
/ /
中间
检查
电气、
土建
节点
完成
后
/ /
/
/ /
/
130
审查接
收项目
准备、
实施、
启动验
收及投
产阶段
档案，
组织档
案预验
收
项目实
施部门
项目
负责
人
在启委会召开时对项目设计、施工、监理等参建单位
的项目档案进行验收。
/ /
中间
检查
启动
委员
会召
开时
间
/ /
/
/ /
140
收集、
整理项
目设计
变更资
设计单
位
设总 收集、整理项目设计变更 / / /
完工
节点
前
/ / / / /
流程
节点
编号
流程节
点名称
涉及部
门
涉及
角色/
岗位
工作指引
风险
点描
述
引用
文件
条款
关键
控制
点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
备
注
料
150
编制并
移交竣
工图文
件资料
设计单
位
设总 编制并移交项目竣工图文件资料 / / /
项目
投产
后一
个月
内
/ / / / /
160
收集、
整理方
案审批
资料
监理单
位
总监 收集、整理项目开工前方案及审批资料 / / /
项目
开工
节点
前
/ / / / /
170
收集、
整理施
工过程
监理文
件
监理单
位
总监 收集、整理施工过程监理文件 / / /
完工
节点
前
/ / / / /
180
移交施
工过程
监理文
件
监理单
位
总监 移交施工过程监理文件 / / /
启动
投产
节点
前
/ / / / /
190
收集、
整理方
案、人
员、机
施工单
位
项目
经理
收集、整理方案、人员、机具报批资料 / / /
项目
开工
节点
前
/ / / / /
流程
节点
编号
流程节
点名称
涉及部
门
涉及
角色/
岗位
工作指引
风险
点描
述
引用
文件
条款
关键
控制
点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
备
注
具报批
资料
200
收集、
整理施
工、安
装、调
试文件
及设备
出厂试
验报告、
说明书、
设备信
息等资
料
施工单
位
项目
经理
收集、整理施工、安装、调试文件及设备出厂试验报
告、说明书、设备信息等资料
/ / /
完工
节点
前
/ / / / /
210
移交施
工、安
装、调
试文件
施工单
位
项目
经理
移交施工、安装、调试文件。向运行和设计单位移交
工程竣工草图
/ / /
启动
投产
节点
前
/ / / / /
流程
节点
编号
流程节
点名称
涉及部
门
涉及
角色/
岗位
工作指引
风险
点描
述
引用
文件
条款
关键
控制
点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
备
注
220
组织档
案正式
验收
项目实
施部门
项目
负责
人
1. 生产项目完成投产后 15 个工作日内，项目实施部
门组织各参建单位开展项目竣工资料移交前审查。
2. 审查通过后移交建设单位档案部门，建设单位档案
部门在收到资料后 15 个工作日内提出整改问题，
3.组织施工、设计、监理和档案部门、运行单位开展
项目档案验收
/ /
归档
审查
项目
投产
后三
个月
内
/ / / / /
施工单
位
项目
经理
设计单
位
设总230
配合项
目档案
审查、
验收，
按要求
整改
监理单
位
总监
参建单位在收到整改问题后在 15 个工作日内完成整
改并移交。
/ / /
正式
验收
后 15
天内
/ / / / /
240
完成档
案验收
整改工
作，并
向档案
部门、
运行单
位移交
项目档
案
项目实
施部门
项目
负责
人
完成档案验收整改工作，并向档案部门、运行单位移
交项目档案
/ /
正式
移交
正式
验收
后 15
天内
/ / / / /
流程
节点
编号
流程节
点名称
涉及部
门
涉及
角色/
岗位
工作指引
风险
点描
述
引用
文件
条款
关键
控制
点
时间
要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
备
注
250
参与档
案中间
验收，
档案竣
工验收，
接收归
档项目
档案
(250)
档案部
门
档案
员
接收、归档项目前期档案；档案管理部门接收、归档
项目档案
/ / /
电气/
线路
完工
节点
前；竣
工投
产后
6 个月
内
/ / / / /
生产项目文件电子化移交管理
生产项目文件电子化移交管理流程
流程图
生产项目文件电子化移交流程图
资
产
管
理
专
责
开始
实
施
部
门
项
目
负
责
人
设
总
搭建项目设备框
架
(10)
运
行
单
位
审核电子化移交框架
(20)
设
计
单
位
施
工
单
位
项
目
经
理
核对现场设备、录
入设备信息并提交
(40)
审核录入信息是否准
确、完整，并报送
(50)
审核设备信息是否准
确、完成，并形成设备
台账
(60)
结束
相
关
人
员
录入设备出厂相关
资料并提交
(30)
设备部
物资供
应商
生产项目文件电子化移交流程说明
流程
节点
编号
流程节
点名称
涉及
部门
涉及角
色/岗
位
工作指引
风险
点描
述
引用
文件
条款
关键
控制
点
时间要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
（可
选）
备
注
10
搭建项
目设备
框架
设计
单位
设总
项目初步设计批复后在电子化移交系统中搭建电
子化移交框架
/ / /
初步设计
批复后 1
各月内
/ /
电子
化移
交系
统
/ /
20
审核电
子化移
交框架
项目
实施
部门
项目负
责人
审核设备信息框架是否准确、完整 / / /
上报后 5
天
/ /
电子
化移
交系
统
/ /
30
录入设
备出厂
资料
物资
部门
相关人
员
督促物资供应商按照技术协议书或合同要求，录
入设备出厂资料。
/ / /
物资到货
前
/ /
电子
化移
交系
统
/ /
40
核对现
场设备、
录入设
备信息
并提交
审查
施工
单位
项目经
理
设备到货后，根据现场实际安装，在信息系统中
填报设备信息，并上报项目部门审核
/ / /
投产前 1
个月
/ /
电子
化移
交系
统
/ /
50
审核录
入信息
是否准
确、完整，
项目
实施
部门
项目负
责人
审核录入设备信息是否完整、准确 / / /
投产前 15
天
/ /
电子
化移
交系
统
/ /
流程
节点
编号
流程节
点名称
涉及
部门
涉及角
色/岗
位
工作指引
风险
点描
述
引用
文件
条款
关键
控制
点
时间要求
输入
信息
输出
信息
信息
记录
量化
指标
（可
选）
备
注
并报送
60
审核设
备信息
是否准
确、完成，
并形成
设备台
账
运行
单位
资产管
理专责
审核并形成设备台账 / / /
启动委员
会召开前
/ /
电子
化移
交系
统
/ /
7 附录
附录 A 生产技改、修理项目实施计划表
前期 中期 后期
外委确定 合同签订
项目
编码
项目名
称
立
项
年
度
项
目
总
投
资
（
万
元）
项
目
起
止
时
间
项目
已完
成投
资
（万
元）
本年
度计
划投
资
（万
元）
建
设
单
位
实
施
单
位
项
目
负
责
人
设
计
单
位
外
委
审
批
实
施
计
划
施
工
单
位
外
委
审
批
实
施
计
划
监理及
其他单
位外委
审批实
施计划
施
工
合
同
签
订
计
划
设
计
合
同
签
订
计
划
监
理
等
其
他
合
同
计
划
施
工
图
纸
审
查
计
划
项
目
开
工
计
划
项
目
实
施
时
间
项目
竣工
验收
投产
计划
结
算
时
间
资
料
归
档
时
间
备
注
填写说明：
1、项目编码:项目按《中国南方电网有限责任公司信息分类与编码——项目管理（分册）》规则进行编码
2、项目名称：应规则清晰，可反映项目的主要建设内容
3、立项年度：填写立项年度
4、项目总投资：填写项目可研后的项目总投资估算
5、项目已完成投资：填写续建项目的已完成投资金额
6、本年度计划投资：填写本年度项目投资计划
7、项目起止时间：填写格式为“****年**月-****年**月”
8、建设单位：填写各基层单位
9、实施单位：填写基层单位中负责实施的单位（部门）
10、项目负责人：填写项目负责人
11、实施计划：填写格式为“****年**月-****年**月”
附录 B 停电施工风险分级管控到位标准表
项目级别 Ⅰ Ⅰ Ⅰ
单位 部门 岗位 到位人员 到位要求
局领导 分管安全局领导 ↑ 各类人员的到位情况监督，提出指导意见
副总工 副总工 ↑ 各类人员的到位情况监督，提出指导意见
主任/副主任 √ ↑ 项目单位项目管理人员到位情况监督、技术监督，提出指导意见
主管 √ ↑ 项目单位项目管理人员到位情况监督、技术监督，提出指导意见
设备部
相关管理专责 √ ↑ ↑
项目单位项目管理人员到位情况监督，工程安全、技术监督、进度监督，
提出指导意见
主任/副主任 √ ↑ 各类人员的到位情况监督，工程安全监督，提出指导意见
主管 √ √ ↑ 监督人员的到位情况监督，工程安全监督，提出指导意见
专责 √ √ √ 监督人员的到位情况监督，工程安全监督，提出指导意见
局
安监部
督查队长/队员 √ √ √ （属于监督人员）工程安全监督，提出指导意见
领导
分管安全生产副主
任
√ ↑ ↑ 各类管理人员到位情况监督，提出指导意见
主管 √ √ ↑ 安监监督、技术质量监督，提出指导意见
相关专责 √ √ ↑ 安监监督、技术质量监督，提出指导意见
项目单位
设备、安
监、运行、
其它专业
分部
安全检查专责 √ √ √ （属于监督人员）工程安全监督，提出指导意见
项目部 项目负责人 √ √ √ 技术质量监督，进度监督，提出指导意见
建设单位
质安部 安全监察人员 √ √ √ 工程安全监督，提出指导意见
项目部 项目负责人 √ √ √ 技术质量监督，进度监督，提出指导意见
施工单位
质安部 安全监察人员 √ √ √ 工程安全监督，提出指导意见
监理单位 相关监理人员 √ √ √ 安全、技术、质量、进度监督，提出指导意见
注：红色“↑”为提级管理的到位要求
附录C：现场安全督查工作表单
督查时间 年 月 日 被督查单位 督查项目 督查地点
施工内容 风险概述
项目（设备）
管理单位
施工单位 班组
监理
单位
风险类型
□人身 □电网 □
设备
风险级别 督查形式
□驻点 □专项 □飞行
□第三方 □视频
督查分类
□作业性 □管理性
□装置性
序号 检查内容 存在问题
督查样本
1、人数： 人，其中，地面人员 人，高空人员 人，特种作业人员 人；2、作业文件：工作票 份，操作票 份，表单 份，施
工方案 份；3、安全工器具：接地线 组，验电笔 支，绝缘棒 支；3、施工机械：吊车 辆，张力机 辆
督查人员
问题确认
施工负责人：
年 月 日
说明：1、根据督查情况选择在□内打“√”；没有的项目留空白。2、督查样本：记录被督查对象数量，表中列举了部分常查样本，请根据督查实际情况填
写。3、本工作表单一式两份，督查单位、现场班组各一份。4、发现问题，本表单由现场工作负责人签收。5、存在问题、督查标本和问题确认在督查
完成后填写，其他督查实施前填写。
附录 D 承包商进入运行变电站作业安全管理基本要求及内容
1 定义
变电站危险性生产区域：变电站的高压室及高压场地、控制室、继电保护室、蓄电池室、电容器及
电抗器室、站用变室、接地变室、电缆室及电缆沟。
变电运行部门: 变电运行业务实施主体，是变电设备运行的直接责任部门。
现场监管：运行单位有关部门派人驻守在施工现场，进行安全监督，协调、配合施工单位有关管理
工作。
2 进站作业前管理
承包商必须向变电运行部门提供经批准的施工方案和工程管理部门组织对其安全技术交底记录。变
电运行部门审查施工方案中确保电网、设备安全运行和防止触电的安全措施。
变电运行部门填用《变电站安全技术交底单》向承包商进行安全技术措施交底。
变电运行部门核对承包商及其施工人员是否符合有关公布备案情况。
变电运行部门办理工作票会签手续。
变电运行部门必须对进站人员严格把关，承包商人员应取得进入变电站的出入证或许可证明。
3 施工现场安全监督管理
承包商进入变电站作业，除要求持有进入变电站的出入证或许可证明外，应在门卫处做好登记手续。
承包商人员原则上不得在变电站内留宿，如确需在变电站内住宿的，必须经变电运行部门和保卫部门同
意并盖章后方可。
承包商进入变电站后，未取得工作许可前，所有人员必须在变电运行部门指定区域等待。
承包商工作负责人完成开工许可手续后，施工单位工作人员才可进入工作地点工作。
对于变电站危险性生产区域的施工现场，项目管理部门、变电运行部门应进行安全监督。
对于大型、复杂的施工现场，安全监察部、项目管理部门应加强安全监督，变电运行部门应指定专
人负责现场监管。
以下情况，项目管理部门应进行现场监管：
安全危险性较高的工序施工期间。
改变安全技术方案，并使施工安全风险增加的施工期间。
以下情况，变电运行部门应进行现场监管：
带电作业。
一级动火作业。
部分停电的500kV 施工现场。
部分停电的高压室施工现场。
在运行中的二次电缆室及电缆沟施工。
高压场地起重、吊装设备。
施工接入生产运行设备的作业。
停电高压设备上的油漆、防污处理等。
施工单位在每日收工前，应清扫施工现场。工程完成后，不得遗留各种工具、材料、废料和垃圾在
工作现场，由变电运行部门验收合格后方可结束工作票离场。
附录 E 生产项目开工申请表
项目名称
项目编码
施工单位
施工分包单位
设计单位
监理单位
申请单位
（施工单位）
意见
我方承担的本工程,已完成了以下各项工作，具备了开工条件，特此申请施工，请核
查并签发开工指令。
附：1.施工方案；2.安全合同；3.施工合同。
承包方式：
□无分包；□有分包，并已审核。
开工准备情况：
□施工方案已审批 □开工所需的材料、机具已具备进场条件
□施工图纸已会审并交底 □劳动力安排就绪并已具备进场条件
□资金已落实 □其它开工条件已具备
施工单位负责人签名盖公章： 申请日期：
施工方案审查意
见（工程实施部
门填写）
意见：
项目负责人签名：
项目实施分部主管签名：
施工方案批准
日期
安全合同签订
情况
安全合同签订
日期
施工合同签订
情况
施工合同签订
日期
监理单位
意见 工程总监签名： 日期：
实施部门
审批意见 实施部门负责人签名盖章： 日期：
附录 F1 作业人员作业资格查验报审表
项目名称
项目编码
申报单位
序
号
姓名 工种
特种作业资质
证及编号
电网建设作业
人员资格认定
证书及编号
“十个规
定动作”
考试成绩
建设单位
相关安全
培训和考
试
查验结论
监理单位审查意见
签名（盖章）：
日期： 年 月 日
项目实施单位意见 签名（盖章）：
日期： 年 月 日
市（县、区）局安
监部意见 签名（盖章）：
日期： 年 月 日
附录 F2 承包商人员类别表
分类 序号 工种
特种作业资
质证
颁证部门（具备
资质的建设主管
部门或其委托的
企业）
参与工程建设类别
项目经理 省建设厅 项目管理
项目总工
人事厅（或南网
人事部）
项目管理
技术员
人事厅（或南网
人事部）
项目技术管理
安全员 省建设厅 项目安全管理
质检员 省建设厅 项目质检管理
材料员 省建设厅 项目材料管理
一 1 管理人员
机械设备管
理员
省建设教育协会 项目机械设备管理
1 焊工
金属焊接
切割证
省安全生产监督
管理局
线路、变电站（土建、电气）
2
氩弧
焊工
金属焊接切
割作业（氩弧
焊）证
市安全生产监督
管理局
变电站（电气）
3
高空
作业
登高作业证
省安全生产监督
管理局
线路、变电站（土建、电气）
4 电工作业证
省安全生产监督
管理局
线路、变电站（土建、电气）
5
电工作业(安
装、维修) 证
省安全生产监督
管理局
变电站（电气）
6
电工作业(高
压运行) 证
省安全生产监督
管理局
变电站（电气）
7
电工
作业
电工作业(电
气试验) 证
省安全生产监督
管理局
变电站（电气）
起重机械(司
索指挥)
市质量技术监督
局
线路、变电站（土建、电气）
起重机械(司
机)
市质量技术监督
局
线路、变电站（土建、电气）8 起重
起重机械
(叉车)
市质量技术监督
局
变电站（土建、电气）
9
导线
压接
导线液压证
电网输变电技能
鉴定站
线路、变电站（电气）
10 牵张机司机 机械操作证
市质量技术监督
局
线路
二
11 测量工 测工证
电网输变电技能
鉴定站
线路、变电站（土建）
分类 序号 工种
特种作业资
质证
颁证部门（具备
资质的建设主管
部门或其委托的
企业）
参与工程建设类别
12 爆破工 爆破证
省安全生产监督
管理局
线路
13 架子工 架子工证
市职业技能鉴定
中心
变电站（土建、电气）
14 电气施工员
电气施工
员证
省建设厅 变电站（电气）
15
电工进网
作业
电工进网作
业许可证
国家电力监管委
员会南方监管局
变电站（电气）
三 1
一般作业
人员
—— —— 线路、变电站（土建、电气、维护）
附录 F3 主要施工机械/工器具/安全用具/测量计量器具/试验设备检验报审表
项目名称
项目编码
申报单位
序
号
名称 设备类型 型号/编号 检验证编号 检验单位
有效截止
日期
备注
监理单位审查意
见 签名（盖章）：
日期： 年 月 日
项目实施单位意
见 签名（盖章）：
日期： 年 月 日
市（县、区）局安
监部意见 签名（盖章）：
日期： 年 月 日
本表（含附件）一式 份，由承包项目部填报，监理项目部存 份，承包单位存 份。
填写、使用说明：
1. 承包单位在进行开工准备时，或拟补充进场主要施工机械或工器具或安全用具时，应将机械、工器
具、安全用具的清单及检验、试验报告、安全准用证等报监理项目部查验。
2. 需报审的主要施工机械包括起重机械、张牵设备、电焊机、物料提升机、钢筋切断机、弯曲机、调
直机、搅拌机、卷扬机、木工机械等，需向建设行政主管部门报审的按要求报审。
3. 承包单位在进行工程开工或相关工程开展前，应将主要测量、计量器具、试验设备的清单及其定检
合格证明文件原件报监理项目部查验，若仅提供复印件则必须加盖公司公章确认，并注明原件存放处。
4. 审查要点：
1) 主要施工机械设备/工器具/安全用具的数量、规格、型号是否满足项目管理实施规划（施工组织设
计）及本阶段工程施工需要；
2) 机械设备定检报告是否合格，起重机械的安全准用证是否符合要求；
3) 安全用具的试验报告是否合格。
4) 测量、计量器具、试验设备的种类、数量是否满足工程施工需要；
5) 仪器、设备的定检合格证明文件是否有效，仪器、设备是否在定检周期内
76
附录 F4 生产项目施工方案审批表-1
（施工单位、监理单位、项目实施部门使用，任何风险等级均需填写此表）
工程名称
施工方案名称
施工方案实施地点或位置
施工单位意见：
可能发生的事故：1、
主要风险源： 。
2、
主要风险源： 。
属 风险
签章人： 日期：
监理单位意见：
签章人： 日期：
相关实施部门审查意见
审核人： 日期：
审批人： 日期：
附录 F4 生产项目施工方案审批表-2
（项目主办部门及主管部门使用，安全风险等级为 I、II、III 级时，需填写此表）
工程名称
施工方案名称 （须附施工方案文本）
续：施工方案审批表（一）
项目管理部门综合审批意见：
审核人： 日期：
审批人： 日期：
生产副总工意见：
生产副局长意见：
注：
1、各类施工方案由实施部门项目负责人组织审查，并完成本部门审批；III 级或以上风险的施工
方案，还需提交项目管理部门审批。
2 、V 级风险的由实施部门项目负责人审核、批准后执行。
3 、IV 级风险的由实施部门项目负责人审核、分管主任批准后执行。
4 、III 级风险的由实施部门项目负责人审核、分管主任批准后报管理部门审批；主管部门项目
协调人审核、分管主任批准后执行。
5 、II 级风险的由实施部门项目负责人审核、主任批准后报管理部门审批；主管部门项目协调人
审核、主任批准，生产副总工批复后执行。
6、I 级风险的由实施部门项目负责人审核、主任批准后报管理部门审批；管理部门项目协调人
审核、主任批准，生产副局长同意后报省公司审批；省公司批复后执行。
7、施工方案如需会审，请会审单位审核人员在会签栏签署意见。
附录 F5 施工方案
施工方案
一、概 述
编制依据
施工执行标准
工程概况
主要风险概述
二、风险评估及控制
作业风险分析与控制
三、施工组织
项目人员组织架构
职责划分
四、施工总体计划
计划横道图
施工流程
工期及工程施工进度计划安排
施工步骤
施工工器具清单
五、施工技术措施、过程控制及验收要求
施工技术、资料准备
专项技术措施及现场施工过程控制
通用技术措施
六、施工安全措施
通用安全措施
专项安全措施
七、现场文明施工与环境保护
文明施工
环境保护
八、现场应急处置
夏季施工防暑降温应急预案
施工现场触电应急救援预案
附录 F6 分包单位资质报审表
工程名称： 编号：
致 监理项目部：
经考察，我方认为拟选择的 （分包单位）具有承担下列工
程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。分包后，我方仍承担承包单
位的全部责任。请予以审查和批准。
附件：□ 分包单位资质材料；
□ 分包单位业绩资料
□ 拟分包合同
分包工程名称（部位） 分包性质 工程数量 拟分包工程合同额
分包工程占全部
工程比例
合计
承包单位（章）：
项目经理：
日 期：
监理项目部审查意见：
监理项目部（章）：
专业监理工程师：
总监理工程师：
日 期：
建设单位（项目部门）审批意见：
项目部门（章）：
项目负责人：
日 期：
本表（含附件）一式 份，由承包项目部填报，监理项目部存 份，建设单位存 份，承包单位存 份。
填写、使用说明：
1. 承包单位在工程开工前，应就拟分包行为向监理项目部报审。
2. 分包事项在施工承包合同中无约定的，分包必须经建设单位书面同意。
3. 承包单位应说明分包工程名称（部位）、分包性质（工程分包或劳务分包）、工程数量、拟分包工程合同额、
分包工程占全部工程的百分比，并附拟分包单位营业执照、资质等级证书、有关许可证、企业概况、历年承担的
主要工程介绍、项目负责人及主要管理人员的资格和工作简介、与分包工程有关的特种作业人员资格证明等证明
该分包单位能够胜任此项分包工程所需要的文件和拟分包合同（包括安全施工协议）。
4. 审查要点：分包单位资质是否符合要求，是否具备承担分包项目的能力；分包范围是否符合国家法律法规、
中国南方电网有限责任公司有关规定和工程承包合同约定（或项目部门书面同意）以及承包单位在投标书中的承
诺。
附录 G 工程项目总体安全技术交底单
工程项目名称
工程项目编号
项目管理单位 承包单位
交底地点 交底时间 年 月 日
施工期限 年 月 日至 年 月 日
交底内容
本工程项目施工过程中主要风险点：
1.
2．
3．
主要风险控制措施：
（一）管理性控制措施：
1、严格遵守《电力安全工作规程》、“两票”制度及“十个规定动作”要求。（必填项）
2、
3、
4、
（二）作业性控制措施
（三）装置性控制措施
安全控制措施
其它控制措施：
组织措施 明确该项工程组织架构的人员配置要求
沟通与协调
为更好地沟通协调施工过程中的问题，以及突发事件的应急信息渠道畅通，现指定甲方
___________（联系电话： ）、设计单位____________（联系电
话： ）、施工单位___________（联系电话： ）、监理单位____________
（联系电话： ）为本项目实施过程中的工作联系人。
其他需要交代的
事项
交底单位
项目实施单位（签名）： 年 月 日
设备运行管理单位（签名）： 年 月 日
接受交底单位
设计单位（签名）： 年 月 日
施工单位（项目负责人、技术人员、安监人员签名）： 年 月 日
监理单位（签名）： 年 月 日
附录 H1 变电站安全技术交底单
编 号：
工程项目名称：
安全技术交底单位（运行部门）：
接受安全技术交底单位（工程施工单位）：
交底日期： 年 月 日 交底地点：
工作
地点
需要
设备
停电
应拉断路器（开关）和隔离开关（刀闸）（注明编号）：
应投切相关直流电源（空气开关、熔断器、压板）、低压及二次回路：
应合接地刀闸（注明编号）、装接地线（注明确实地点）、应设绝缘挡板：
应设遮拦、应桂标示牌（注明位置）：
需办理二次设备及回路工作安全技术措施单（是/否）:
施
工
应
采
取
的
安
全
措
施
工作
地点
不需
要设
备停
电
相关直流、低压及二次回路状态：
应投切相关直流电源（空气开关、熔断器、压板）、低压及二次回路：
应设遮拦、应挂标示牌（注明位置）：
需办理二次设备及回路工作安全技术措施单（是/否）：
工作地点存在带电设备位置或运行设备：
对施工人员的要求；
对施工机具的要求：
对现场施工环境保护的要求：
注
意
事
项
施工过程中与运行人员联系的有关事项：
运行部门代表签名： 工程施工单位代表签名：
附录 H2 输电类安全技术交底单
编 号：
工程项目名称：
工作地段：
安全技术交底单位（运行部门）：
接受安全技术交底单位（工程施工单位）：
交底日期： 年 月 日 交底地点：
应拉断路器（开关）和隔离开关（刀闸）（注明编号）：
应合接地刀闸（注明编号）、装接地线（注明确实地点）、应设绝缘档板：
应设遮栏、应挂标示牌（注明位置）：
线路重合闸投退要求：
施
工
应
采
取
的
安
全
措
施 施工单位在工作现场自行装设的接地线（注明确实地点）：
保留的带电线路或带电设备（注明确实地点）：
对施工人员的要求：
对施工机具的要求：
对现场施工环境保护的要求：
其他应采取的安全措施及注意事项：
注
意
事
项
施工过程中与运行人员联系的有关事项：
运行部门代表签名： 工程施工单位代表签名：
附录 H3 配电类安全技术交底单
编 号：
工程项目名称：
工作地段：
安全技术交底单位（运行部门）：
接受安全技术交底单位（工程施工单位）：
交底日期： 年 月 日 交底地点：
应拉断路器（开关）和隔离开关（刀闸）（注明变电站、配电房、台区、柱上开关
编号）：
应合接地刀闸（注明编号）、装接地线（注明确实地点）、应设绝缘档板：
应设遮栏、应挂标示牌（注明位置）：
线路重合闸投退要求：
施工
应采
取的
安全
措施
施工单位在工作现场自行装设的接地线（注明确实地点）：
保留的带电线路或带电设备（注明确实地点）：
对施工人员的要求：
对施工机具的要求：
对现场施工环境保护的要求：
其他应采取的安全措施及注意事项：
注
意
事
项
施工过程中与运行人员联系的有关事项：
运行部门代表签名： 工程施工单位代表签名：
附录 H4 专项安全技术交底单（ 计量、信息通信类）
编 号：
工作任务（主要工作内容）：
工程施工单位:
运行维护单位:
交底日期： 年 月 日 交底地点：
1.停电或工作(线路)范
围
3.带电部位
4.临近交叉跨越线路
5.工作现场环境应注意
的问题
6.对施工人员的要求
7．对施工机具的要求
8.施工过程与运行人员
联系的要求。
安
全
技
术
交
底
内
容
9.其他注意事项
运行部门代表签名： 工程施工单位代表签名：
附录 H5 现场安全技术交底单
生产单位： 生产班组：
工作负责人 交底时间
工作任务
现
场
安
全
技
术
交
底
内
容
1、主要填写除工作票工作任务、工作地点、工作票所列安全措施、安全注
意事项外其他需交代的安全注意事项。
2、须针对现场工作实际制定。
3、多班组工作时总工作负责人只需对本小组及其他各小组工作负责人进行
现场安全技术交底，其他各小组工作负责人再对各自小组工作班成员进行现
场安全技术交底。
4、工作负责人在工作前，必须对工作现场进行危险点分析。
接
受
交
底
人
签
名
单班组工作时，除工作负责人外所有工作班成员进行签名确认，多班组工作
时总工作负责人所在小组及其他各小组工作负责人签名即可，其他各小组工
作负责人需对各自小组工作班成员进行现场安全技术交底。
附录 I 班前会及每日安全技术交底记录
单位： 工程名称：
班前会时间： 年 月 日 时 分 班组负责人： 记录人：
作业内容：
检查项目 备注
检查健康状况 班组人员身体状况是否良好 是 □ 否 □
工前安全教育 进行“十个规定动作”的学习 是 □ 否 □
班组人员是否按劳动保护要求着装 是 □ 否 □
安全帽是否符合要求 是 □ 否 □ 本工作不需要□
安全带是否符合要求 是 □ 否 □ 本工作不需要□
绝缘手套、绝缘鞋是否合格 是 □ 否 □ 本工作不需要□
检查安全工具
及防护用品
（查三宝）
其他安全防护用品是否满足要求 是 □ 否 □
检查工作环境 工作地点是否整洁 是 □ 否 □
检查作业工具 检查作业工器具是否符合作业要求 是 □ 否 □
是否正确使用工作票 是 □ 否 □ 本工作不需要□
查两票
是否正确使用操作票 是 □ 否 □ 本工作不需要□
是否已经停电 是 □ 否 □ 本工作不需要□
是否已经验电 是 □ 否 □ 本工作不需要□
是否已经接地 是 □ 否 □ 本工作不需要□
检查安全施工
的技术措施是
否正确（查四
措）
安全标示牌是否正确 是 □ 否 □
当日安全技术交底
交底内容：
一、技术交底部分（填写当天施工作业主要内容与方法等，基建工程需附施工作业指导书编码： ）
二、安全交底部分（基建工程需附电网建设安全施工作业票编码： ）
三、应急措施（填写当发生设备及施工作业时辨析出的危害时的处理措施，参考施工方案应急预案）
交底人签名：
接受交
底人员
签名
（请认真检查并签名确认，您的签名意味着将承担相应的安全质量责任）
附录 J 生产项目变更申请表
项目编码 项目名称
申报单位 实施部门
项目负责人 项目起止时间
项目分类 □A 类项目 □B 类项目 项目投资（万元）
变更类型
变更项目名称、变更实施内容、变更完成日期、其他变更、资金变更
（包括年度预算变更和费用分解结构变更）
主要变更内容
（200 字以内）
项目变更理由 (1000 字以内)：
项目实施部门意见：
部门公章
年 月 日
项目建设单位设备部意见：
部门公章
年 月 日
项目建设单位意见：
年 月 日
分省公司设备部意见：
年 月 日
附录 K：监理工程师通知单（H）Ⅰ
（控制类型：H，检查方式：R）
表号：B-02
工程名称： 编号：02
致 （承包单位）：
主题：
落实工程缺陷问题完成时间
内容：
工程总体进度已接近尾声，但前期工程仍有部分工序未完成，存在缺陷遗留。现要求贵公司
落实以下问题的整改时间：
1、
2、
3、
限 年 月 日内回复。
监理项目部（章）：
总/专业监理工程师：
日 期：
承包单位签收：
承包单位（章）：
项目经理：
日 期：
本表(含附件)一式 份，由监理项目部填写，项目部门存 份，监理项目部存 份，
承包单位存 份。
附录 L：监理工作联系单Ⅰ
表号：B-01
工程名称： 编号： 04 #
致：
主题：
内容：
工程资料：
1、
2、
3、
4、
5、
监理项目部（章）：110kV 变电站综自改造监理项目部
专业监理工程师：
日 期：
本表(含附件)一式 份，由监理项目部填写，接收单位存 份，监理项目部存
份。
附录 M1 工程材料/构配件/设备进场使用报审表（W）Ⅰ
（控制类型：W，检查方式：P/R）
表号：A-16
工程名称： 编号：
致 监理项目部：
我方于 年 月 日进场的 工程材料/构配件/设备数
量如下（见附件），经自检合格，现将出厂质量证明文件及自检结果报上，拟用于下述部位：
请予以审核。
附件：□数量清单；
□质量证明文件；
□自检结果；
□复试报告
承包单位（章）：
项目经理：
日 期：
监理项目部审查意见：
监理项目部（章）：
专业监理工程师：
总监理工程师：
日 期：
项目部门审批意见：
项目部门（章）：
项目负责人：
日 期：
本表（含附件）一式 份，由承包项目部填报，监理项目部存 份，承包单位存
份 。
填写、使用说明：
1. 本表式用于工程的材料、构配件、设备的质量通用报审。使用时，表头不做修改，填写内容
中将材料/构配件/设备任选一，其他删除不写。
2. 承包单位应在主要材料或构配件、设备进场后，将有关质量证明文件报监理项目部审查。在
附件中应详列资料的名称。
3. 主要材料或构配件、设备的范围以设计文件中的相关使用说明为准。
4. 对材料、构配件、设备的描述应说明材料的名称、型号或规格、产地（生产厂家）、批号、
数量等唯一性标识要素。
5. 质量证明文件一般包括产品出厂合格证、检验、试验报告等。
6. 监理项目部除进行文件审查外，还应对实物质量进行验收。
7. 对于有复试要求的材料或构配件，承包单位应在材料或构配件进场，将有关质量证明文件报
监理项目部审查合格后，按有关规定，在现场经监理人员见证，进行取样送试，并在试验合格后
将试验报告报监理项目部查验。
8. 监理项目部审查或验收不合格，应要求承包单位立即将不合格产品清出工地现场。
9. 审查要点：
1) 试验结果是否合格或满足规范或设计要求；
2) 试验报告版面质量是否符合归档要求；
3) 合格证书、质量证明文件是否齐全，符合要求。
附录 M2：设备/材料/构配件缺陷通知单（W）
（控制类型：W，检查方式：P/R）
表号：A-18
工程名称： 编号：
致 监理项目部：
在 设备开箱/材料、进场检查过程中，发现存在 质量缺陷，
请协调处理。
附件：缺陷证明文件。
承包单位（章）：
项目经理：
日 期：
监理项目部审查意见：
监理项目部（章）：
总/专业监理工程师：
日 期：
供货单位/采购管理部门处理意见：
供货单位/采购管理部门（章）：
代 表：
日 期：
项目部门审批意见：
项目部门（章）：
项目负责人：
日 期：
本表（含附件）一式 份，由承包项目部填报，监理项目部存 份，项目部门存 份，承包单位存
份。
填写、使用说明：
1. 设备、材料、构配件在开箱、开包过程中或开箱、开包后在功能性能方面发现设备存在质量缺陷，承包单
位应及时按照工程建设管理程序上报缺陷情况，并附缺陷的声像材料，监理项目部审核后，会同项目部门、供货
/采购单位协调处理。
2. 审查要点：
1) 是否如实反映开箱开包时发现的缺陷；
2) 设备、材料、构配件的使用说明是否正确；
3) 是否符合工程设计文件允许缺陷的范围值；
4) 缺陷是否严重影响工程进度，对设备正常运行的影响程度。
附录 N：设备/材料缺陷处理报验表（W）
（控制类型：W，检查方式：P/R）
表号：A-19
工程名称： 编号：
致 监理项目部：
现报上第 号设备/材料/构配件缺陷通知单中所述 设备/材料
/构配件存在质量缺陷的处理情况报告，请审查。
附件：缺陷修复后照片及报告
供货单位/采购管理部门（章）： 承包单位（章）：
代 表： 项目经理：
日 期： 日 期：
监理项目部审查意见：
监理项目部（章）：
总/专业监理工程师：
日 期：
项目部门审批意见：
项目部门（章）：
项目负责人：
日 期：
本表（含附件）一式 份，由承包项目部填报，监理项目部存 份，项目部门存
份，承包单位存 份。
附录 O：索赔申请表（W）Ⅰ
（控制类型：W，检查方式：R）
表号：A-30
工程名称： 编号：
致 监理项目部：
根据施工合同条款 条的规定，由于 的原因，我
方要求索赔工期 天，费用（大写） ，
请审批。
附件： （1）索赔的详细理由及经过；
（2）索赔工期/费用计算书；
（3）证明材料
承包单位（章）：
项目经理：
日 期：
监理项目部审查意见：
□ 不同意索赔。
□ 同意索赔，工期为 天，费用为（大写） 。
同意/不同意索赔的理由：
索赔工期/费用的计算：
监理项目部（章）：
专业监理工程师：
总监理工程师：
日 期：
项目部门审批意见：
项目部门（章）：
项目负责人：
日 期：
本表（含附件）一式 份，由承包项目部填报，监理项目部存 份，项目部门存 份，
承包单位存 份。
附录 P：工程概述
序 号 内 容
1 变电工程概况（如初设无此项目，请注明无）
地理位置：（包括 GPS 定位坐标）
规划占地面积：
本期占地面积：
站区建筑物总面积：
主控楼建筑面积：
工程内容（验收范围）：
开工日期：
计划竣工日期：
本期主变压器容量：
规划最终变压器容量：
本期无功补偿装置容量：
规划无功补偿装置容量：
母线结构：
500kV 规划出线回数及本期出线回数：
220kV 规划出线回数及本期出线回数：
110kV 规划出线回数及本期出线回数：
35kV 规划出线回数及本期出线回数：
10kV 规划出线回数及本期出线回数：
本工程设备厂家及型号清单：
序 号 内 容
本工程需更改（调整）现运行设备的情况说明：
其他需要说明事项：
2 输、配电线路工程概况（如有多条线路，请分开填写）
线路名称：
电压等级：
起、止点：
开工日期：
计划竣工日期：
导线型号（一般）：
导线型号（跨越）：
地线型号（一般）：
地线型号（跨越）：
主要杆塔型号：
跨越塔型：
线路总长：
其中双回路长度：
其中大跨越长度：
主要工程量（如下）
土石方量：
混凝土量：
序 号 内 容
基础基数总计：
其中：一般基础：
岩石基础：
掏挖爆扩基础：
预制基础：
灌注桩：
杆塔基数：
架线长度：
大跨越塔号及档距：
线路拆迁建筑物、石场等情况：
本工程需更改（调整）现运行设备的情况说明：
其他需要说明事项：
3 参建单位
设计：
监理：
施工：
其他：
4 准备验收阶段计划安排
提出验收申请时间：
序 号 内 容
提交临时资料时间：（临时资料指验收时所需的工程资料）
计划进场验收时间：
5 附件
初设批复
主接线图和运行编号（含 CAD 格式电子版）
图纸初设会审纪要
初设图纸（3～4 套）（同时提供电子版）
监控信息表（包括转发各级调度和当地信息）（同时提供电子版）
设备清单（含生产厂家、型号、数量、供应商及联系方式、合同号）
设备厂家中文说明书（附清单）
主设备监造报告
设备订货技术协议
压力释放阀、温度、瓦斯（本体及调压）的厂家整定推荐值
输配电线路杆塔坐标明细表
注 以上内容为“工程概述”部分，由项目负责部门填写，提交验收组。
附录 Q：验收申请表
项目编码 项目名称
申报单位 实施部门
项目负责人 项目起止时间
项目分类 □A 类项目 □B 类项目 项目投资（万元）
主要工作内容
验收资料提交情况 ：
□ 设备技术资料（工程技术文件报审表、施工组织设计及施工方案、技术交底记录、图纸会审记
录、设计变更等）
□ 安装调试记录、交接试验报告
□ 监理资料（监理日志、监理月报；旁站记录；质量评定资料；监理总结）
施工单位名称：
自检后意见：
施工单位负责人（签章）：： 年 月 日
监理单位名称：
验收意见：
监理负责人（签章）：： 年 月 日
项目实施部门意见：
项目实施部门代表（签章）： 年 月 日
项目建设单位设备部意见：
(大修技改管理岗)
负责人（签章）: 年 月 日
项目建设单位意见：
年 月 日
分省公司设备部意见（A 类项目）：
年 月 日
附录 R：工程款支付申请表
项目名称： 项目编号
致：
（监理单位或建设单位）
我方已完成了 工程 ％
的施工工作，按合同规定，建设单位应在
前支付该项工程款共（大写）
（小写： 元），现报上本工程工程款支付申请表，请
予以审查并开具工程款支付证书。
承包单位：
项目负责人：
日期：
监理项目部审查意见：
负责人（签章）： 年 月 日
项目实施部门意见：
负责人（签章）: 年 月 日
建设单位设备部意见：
负责人（签章）: 年 月 日
附录 S-：生产项目隐蔽工程验收记录表
项目名称 项目编号
设计单位 施工单位
隐蔽工程地点
分部分项工程名称
计量
单位
工程数量
隐蔽
工程
内容
附现
场照
片
见附件
施工
单位
意见
施工单位负责人（签章）： 年 月 日
监理
单位
意见
监理负责人（签章）： 年 月 日
项目
实施
部门
意见 项目实施部门代表（签章）： 年 月 日
附录 S：工程竣工报告
项目编号
工程名称
建设单位
设计单位
监理单位
施工单位
开工时间 竣工时间
工程主要内容
1、已按经审查后的设计方案（实施方案）及概（预）算书中的要
求施工完毕，竣工资料何图纸等齐全并符合。
2、已核对现场工程量与审查后的施工设计（实施方案）相符合。验收意见：
签名： 日期：
施工单位： 监理单位：
建设单位意见：
竣工验收设备（施工）与竣工资料和图纸符合并满足项目技术、运
行要求。验收合格，具备竣工条件。
签名： 日期：
附录 S+：验收遗留缺陷及处理要求汇总表
项目名称： 项目编号：
验收发现问题 整改情况
序
号
设备（资料）
名称
设备（资料）问题描述
建议处理
方法
验收
人员
签名
是
否
已
处
理
施工单
位人员
签名
监理单
位人员
签名
复验
人员
签名
1.
2.
3.
1.
2.
3.
1.
2.
3.
验收专业组长签名：
105
附录 T：工程进度表
**工程进度表
施工单位： 金额单位：万元
进度
单位工程名称 开工日期 竣工日期 合同金额
本月完成数 累计完成数 累计完成％
下月计划完成数
合计
对已完成工程进度的意见：
工程进度属实。 工程进度属实。
施工单位盖章：
监理单位盖
章： 建设单位盖章：
经办人： 经办人： 经办人：
日期： 日期： 日期：
106
附录 U：竣工验收质量门管控表
工程项目名称
质量门描述
质量门会议时间 会议地点
质量门参会人员
管控主要内容 评 价
影响启动投产的缺陷是
否消除
移交生产的资料（电子
化移交）是否齐全完整
……
是否启动下一步工作 □是 □否
质量门支撑文档 备注 判断结果 是否关键项
交接试验报告 包含每一台一、二次设备 □是 □否 关键项
线路参数测试报告 □是 □否 非关键项
启动验收委员会成立 □是 □否 关键项
设备台账安装、调试信
息
包含每一台一、二次设备、光
缆、导线等采购物资
□是 □否 非关键项
设备台账（完整版）
包含每一台一、二次设备、光
缆、导线等采购物资
□是 □否 关键项
阶段验收报告及整改报告 □是 □否 关键项
过程验收报告
启动预验收报告及整改报告 □是 □否 关键项
消防专项验收批复 变电站工程时 □是 □否 关键项
启动验收报告 □是 □否 关键项
消缺记录 □是 □否 关键项
竣工草图 □是 □否 关键项
档案移交统计
关键项：项，实际完成 项，完成率 %。非关键项：项，实际完成 项，
完成率 %。
1、 整改完成时间：
2、 整改完成时间：
3、 整改完成时间：
本阶段质量门遗留
问题
…… 整改完成时间：
质量门管控结论 □通过 □不通过
相关方及质量门管
理者书面确认
附录 V：启动方案模板
XXXXX 单位
XXXX 工程
启动方案
（XX 基层单位签证页）
批 准： 局领导（或副总工）
审 核：调度中心分管领导、设备部分管领导
专业审核： 变电所运行、调度方式、调度继保
编 写： 项目负责人、施工单位
XXXX 公司
XX 年 XX 月 XX 日
目 录
一、工程概述....................................................................................................................................3
二、计划启动时间............................................................................................................................4
三、调度命名与调度编号................................................................................................................4
四、设备启动范围及主要设备参数................................................................................................4
五、启动前的准备工作....................................................................................................................4
六、启动前有关变电站一、二次设备的运行状态........................................................................5
七、设备启动操作顺序纲要............................................................................................................6
八、启动操作步骤............................................................................................................................7
九、附件..........................................................................................................................................13
一、工程概述
1. 叙述工作内容
2. 介绍新安装变电一次设备
3. 介绍新安装变电二次设备情况
4. 本工程项目法人为 XX 基层单位，设计单位为 XX 公司，监理单位为 XX 公司，施工单位
为 XX 公司。XX 工程安装、调试完毕并经验收、质监签证，具备受电条件。
二、计划启动时间
三、调度命名与调度编号
四、设备启动范围及主要设备参数
五、启动前的准备工作（应根据实际工作内容进行调整）
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9. 风险分析及控制措施
重点关注以下内容：
启动时的电网运行方式。
启动过程中对电网的影响。
现场操作风险。
接入系统试运行风险。
风险分析 控制措施
10. 操作要求
（1） 启动前操作人员应熟悉启动方案的操作项目，准备好操作票，并配置专职的监护人
员。操作时由现场调度进行逐项下令，操作人员接到现场调度的下令后，应严格按照启动方
案的要求进行操作。
（2） 启动期间对设备进行测试的工作人员，工作前应做好风险分析，防止进行设备测试
时发生人身安全事故、影响设备运行的事故。
11. 问题处理要求
（1） 启动期间，操作人员或工作人员发现设备存在异常或风险，应立即停止操作，报告
启动组。由启动组确认设备无异常或发现的缺陷不影响启动或辨识风险可控后，可继续操作；
如设备确实存在影响启动的缺陷或辨识出的风险的控制措施不充分，则由启动组组织各专业
会商，安排进行处理，处理完毕并经启动组检查合格后，可继续启动操作。
（2） 启动期间，若因设备突发缺陷、运行方式等引起变化，出现原启动方案不符合的情
况，应立即停止启动，报告启动组。由启动组按照启动方案审批流程执行方案的变更审核，
审核后的方案作为现场继续执行的依据,方案变更后的启动操作票除经运行操作人员、值班
负责人审核无误，还须由启动组审核合格后方可执行。
12. 应急要求
1) 启动现场应具备紧急联系电话表，相关的通信设备应保持畅通。各专业人员通信畅通。
2) 启动前启动小组应根据当前运行方式，考虑当设备出现异常时，紧急断开启动电源的
操作方式。
3) 启动现场应保持紧急疏散通道的畅通。
4) 启动前工作人员应熟悉设备操作电源的位置，当需要切断设备操作电源时应能及时执
行。
5) 对于故障后可能发生火灾的设备，启动前应准备好消防器具、防护用具，工作人员应
熟悉消防器具、防护用具的正确使用。
6) 设备受电时所有人员应远离设备。
13. 启动过程测试记录的保存
启动过程的测试检查记录，应填写在《新设备投运测试、检查交接记录》中。
14. 启动当天，负责 XX 变电站操作任务的人员为 XX 变电站值班人员，操作第一监护人为工程
施工单位人员，第二监护人为 XX 变电站值班人员。
15. 以上各项检查合格后，由各小组负责人向启动委员汇报，经启动委员会批准方可进行启动。
六、启动前有关变电站一、二次设备的运行状态
1. XX 站：母线运行状态，开关运行状态（指热备用、冷备用、检修等状态），对开关状态具
体描述（即该间隔的开关、刀闸、地刀状态）。继电保护、故障录波器、重合闸的状态，保
护定值调整情况（应注意恢复）。
2. 启动前 XX 变电站值班员应确认上述一、二次设备在规定位置。
七、设备启动操作顺序纲要
（一）
（二）
八、启动操作步骤
（一） （标题与设备启动操作顺序纲要中的标题一致）
1. XX 站：
2. XX 站：
（二）（标题与设备启动操作顺序纲要中的标题一致）
1. XX 站：
2. XX 站：
启动结束，交由地调恢复系统运行方式。XX 线路重合闸方式及 XX 备自投装置按调度令执行。
投运后 24 小时试运行方式：
九、附件
附件 设备参数表
附表1 变 压 器 参 数 填 报 表
厂（站）名称 变压器编号
型号 投产日期
制造厂家 额定容量
额定电压 额定电流
接线组别 冷却方式
请说明下面所填写的值是： 口铭牌值 口出厂实测值
P高—中 P高
P高—低 P中短路损耗（kW）
P中—低 P低
U%高—中 U%高
U%高—低 U%中短路电压（%）
U%中—低 U%低
空载损耗（P0） 空载电流（I0%）
零序阻抗
HV绕组 MV绕组 LV绕组
接线方式 分接 接线方式 接线方式
实加电流
I（A）
实加电压
U（V）
Z0=3U/I
（Ω）
开路
ABC-0供电
短路
/
开路 / / /
短路
AmBmCm-
0m供电 / / /
变压器抽头电压(V)
第1档 第2档 第3档 第4档 第5档 第6档 第7档 第8档 第9档
第10档 第11档 第12档 第13档 第14档 第15档 第16档 第17档 第18档
电容器（Kvar） 电抗器（Kvar）
低压侧补偿容量
组数： 单组容量： 组数： 单组容量：
填报
说明
请逐项填写，不可有缺项。本表必须盖有填报单位的公章，无公章者无效。
备注：无
填表人： 联系电话： 审核人：
附表2 开关间隔参数填报表
变电站名称 间隔名称
间隔导引线
开关编号 额定电流（A） 遮断电流（kA）
开 关
名 称 额定电流（A）
刀 闸
类 型 变比范围（A） 现用变比（A）
测量ＣＴ
计量ＣＴ
保护ＣＴ
电流互感器
稳控ＣＴ
填
报
说
明
1. 表中的开关、刀闸、电流互感器均指同一开关间隔的设备。
2. 现用变比：技改后的CT填写，基建投产的CT无须填写。
3. 请逐项填写，没有的设备请标明“无”，不可有缺项。本表必须盖有填报单位的公章，无
公章者无效。
备
注
填报日期 年 月 日 填报单位（公章）
附表3 变电站PT参数填报表
变电站名称 所属母线编号
PT额定电压 P T 编 号
变 比 范 围 现 用 变 比
填
报
说
明
请逐项填写，没有的设备请标明“无”，不可有缺项。本表必须盖有填报单位的公章，无公章
者无效。
备
注
填报日期 年 月 日 填报单位（公章）
填表人： 联系电话： 审核人：
附录 W：生产项目档案管理要求一览表
（项目立项部分）
分类
号
类目
名称
归档范围
保管
期限
组卷责任单位
（部门）
移交对
象
移交时间
要求
备
注
1、项目可行性研究报告
或项目立项申请书
2、项目批复文件 1 立 项
3、其他立项文件
永久 项目实施部门
档案管
理部门
验收投产后
三个月内
（项目招投标采购部分）
分
类
号
类目
名称
归档范围 保管期限
组卷责
任单位
（部门）
移
交
对
象
移交
时间
要求
备注
1
项 目
招 标
代 理
审 价
采购
2
项 目
设 计
单 位
采购
3
项 目
监 理
单 位
采购
4
项 目
施 工
单 位
采购
5
项 目
技 术
服 务
采购
6
项 目
其 它
采购
1.招标申请、计划、审核及批复
2.招标公告或招标邀请函
3.招标，招标修改
4.招标文件审查记录，分包情况
汇总
5.询价表，出售标书记录
6.招标补遗及答疑，投标商要求
澄清函
7.投标报价表
8.投标书，收取投标文件记录
9.开标、评标会议议程，评标细
则，评标纪律，开标一览表，开
标大会签字表，评标人员签字表，
评标表，评分、修正报价表，评
标报告，评标监督报告（合规证
明），有关情况说明
10.招标领导小组会议通知、签到、
纪要，定标会议汇报材料，推荐
中标一览表，招标领导小组成员
投票汇总
11.招标结果审批，定标通知，中
标通知书及有关执行过程材料。
采购过程文
件 30 年；中
标文件为永
久；未中标
文件 10 年；
生产设
备管理
部
档
案
管
理
部
门
招标
完成
后一
个月
内
招标归
档资料
含：1-4、
6-11
非招标
采购归
档资料
含 5-11
（项目设计部分）
分
类
号
类目名
称
归档范围
保管
期限
组卷责任单
位 （部门）
移交
对象
移交时间
要求
备
注
1
设计、咨
询合同
1、合同协议（正本）、合
同审批（会签）表、授权委
托书
1、初设说明
2、初设设备材料清册
3、初设图纸
2
初设资
料
4、初设概算
1.初设审查会议通知、签到
表、会议纪要
2.省公司申请初设审查行文 3
初设审
查
3、省公司初设批复文件
1、施工图纸、设计说明、
施工图预算
2、施工图审查会议通知、
签到表、会议纪要
4
施工图
纸
3、设计变更申请、设计变
更通知书、变更预算
5
竣工图
纸
1、竣工图纸
永久 设计单位
档案
管理
部门
验收投产
后三个月
内
（项目监理部分）
分
类
号
类目
名称
归档范围
保
管
期
限
组卷责任
单位
（部门）
移交
对象
移交时
间要求
备注
1
监 理
合同
1、合同协议（正本）、合同审批（会
签）表、授权委托书
2
监 理
过 程
资料
监理规划细则、监理总结、监理质量评
估报告、监理日志、监理交底、工作联
系单、旁站记录、监理月报、停工通知、
复工通知等
永
久
监理单位
档案
管理
部门
验收投
产后三
个月内
（项目施工部分）
分
类
号
类目名
称
文件归档范围
保
管
期
限
组卷责
任单位
（部门）
移
交
对
象
移交
时间
要求
备
注
1
施工合
同
1、合同协议（正本）（施工合同、安全协
议、廉政协议书）、合同审批（会签）表、
授权委托书（线路工程青苗赔偿协议及赔偿
表、身份证复印件）
1、安全技术交底（三方交底）
2、施工方案报审及施工方案
3、人员资格报审表（特殊工种人员报审）
4、主要施工机械/工器具/安全用具报审表
5、主要测量计量器具/试验设备检验报审表
6、运输距离及地形比例表
7、开工报审及开工报告
2
开工手
续
8、开工令
1、主要设备开箱检查申请表、开箱验收检
查记录表
3
甲乙供
设备材
料验收 2、工程材料/构配件/设备进场使用报审表
1、项目变更申请单
2、工作联系单
3、分包单位资质报审表
4、隐蔽工程施工记录
5、延期报审表
6、工程现场签证单
7、拆旧签证单
8、材料现场签证表
9、施工质量验评记录
10、调试报告（试验报告）
11、日常维护报告
4
施工过
程资料
12、技术服务报告
5 验收过 1、项目竣工报验单
永
久
施工单
位
档
案
管
理
部
门
验收
投产
后三
个月
内
2、中间验收记录
3、竣工验收报审及竣工验收报告
4、项目竣工验收证明书
程资料
5、验收发现反馈、整改问题与复检记录表
1、甲供物资综合领料单
2、闲置（报废）物资鉴定审批表 6
项目物
资领用
及退运
拆旧记
录 3、报废物资移交入库验收表
7
竣工结
算
施工预算书、结算书、中介审价结算定案表
8
竣工图
纸
1、竣工图纸（同设计竣工图一致）
9
设备材
料厂家
资料
出厂试验报告、调试报告、合格证、说明书、
厂家图、安装图
附录 X：生产项目档案过程管理用表
附录 X-01
生产项目档案工作交底记录
交 底 人（手签） 交底时间
参 加 人员
名 单（手签）
联系方式
交
底
内
容
1.项目目录号： ；项目代号：
2.建设项目档案的收集、整理组卷要求
项目竣工文件、竣工图、声像档案的收集、分类、整理组卷须按《规范》
的要求执行。
3.电子目录数据及电子化移交全息数据的整理须采用档案管理软件进行条目
及全息数据录入。
4.生产项目档案的移交
（1）项目档案的移交内容：
项目档案移交书、经项目档案验收合格的建设项目文件和竣工图（指设
计单位编制的竣工图）、声像档案、光盘（电子移交目录数据、照片及项目档
案电子化数据）。
（2）项目档案移交的数量：生产项目须移交一套完整、准确、系统的项目档
案原件给档案部门归档。
（3）项目档案的移交时间：
1）项目立项、设计、建设准备、建设实施、竣工验收、项目审计及竣工
决算、后评价各阶段完成后 20 天内，同步移交相应阶段的项目文件给档案部
门。
2）生产项目须在项目投产后 3 个月内完成项目文件的汇总整理并移交
一套档案原件给档案部门归档。
5、以年度项目为单位，每年交底一次。
附录 X-02
生产项目文件材料中间检查情况表
项目名称 检查时间
受检单位 签 名
检查
内容
可参照以下五个方面:
1. 组织建设：人员、制度的落实及采取措施；
2. 现场项目文件保管条件；
3. 项目文件收集进度和方式的落实情况；
4. 项目文件材料质量情况；
5. 项目文件材料整理情况等。
建设单位生产
项目审查意见
项目负责人签字：
资料员签字：
年 月 日
建设单位档案
部门审查
意见
档案部门审核人签字：
年 月 日
注：生产项目负责对项目文件材料的完整、真实、签署和分类情况进行评价，档案部门负责对
项目文件质量和分类情况进行评价，具体问题填入《生产项目文件材料整改通知单及整改反馈情
况表》。新建 220 千伏及以上项目的中间检查工作。
120
附录 X-03
生产项目文件材料整改通知单及整改反馈情况表
项目名称
检查单位 检查人 检查时间
受检单位 整改单签收人 整改单签收时间
整改问题 整改情况反馈
如未整改，则原因为整改编号
案卷号 题 名 内容 是否整改
如已整改，则整改情况为
验收整改情况
整改要求
请你单位/部门对照存在的问题，按档案业务规范的要求于 月 日前完成整改工作，并填写“整改情况反馈”栏；如不能整改，请书面反
馈理由，并提交项目部门审核确认。
整改单位（盖章）： 生产项目（盖章）： 办公室部门（盖章）：
整 改 人： 审核人： 审核人：
审核人： 审核时间： 审核时间：
整改反馈时间：
附录 X-04
生产项目档案移交表
项目名称 工程地点
工程代号 目录号
开工日期 竣工日期
建设规模
主变容量： 输电线路：
移交部门/单位
接收部门/单位
本项目档案共 卷（册）（移交清册附后，共 页）
档案整体情况说明：
（移交人对所移交项目档案情况进行说明）
移交部门/单位：（盖章）
移交人：
年 月 日
接收部门/单位：（盖章）
接收人：
年 月 日
附录 X-05
生产项目
档 案 移 交 清 册
文字材料案卷数：
竣工图案卷数：
设备案卷数：
照片档案案卷数：
光盘数：
其中：电子竣工图光盘：
照片光盘：
附录 X-06
档案案卷移交目录
项目名称：
序
号
工程
代号
档 号 案 卷 或 文 件 题 名
档案日
期
卷
内
件
数
卷内
页数
保
管
期
限
移
交
份
数
备 注
附录 X-07
重大建设项目档案验收申请表
项目名称
审批（核准）机关 立项日期
投资规模 建设时间
建设单位
（法人）
设计单位
主 要
施工单位
主 要
监理单位
计划档案
验收日期
计划竣工
验收日期
联系人 联系电话
地址/邮箱 电子信箱
申请单位自检意见
（单位盖章）
年 月 日
验收组织单位意见
（单位盖章）
年 月 日
附录 Y：生产项目档案质量规范
生产项目档案质量规范
1 项目文件的质量要求
本规范规定的所有应归档文件均应有实体文件和电子版文件，并应逻辑归档和物理归档。
一般项目文件的编制要求
项目文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁。其载体及书写、制成和装订材料应符合
GB/T 11822 规定。
文字材料幅面一律采用 70g 以上的 A4 纸（297mm×210mm），小于此标准的，应用 A4
标准纸裱托；大于标准幅纸的，应折叠成 A4 标准幅尺寸。
项目文件需要签字、签章、审核或批准，手续完备。
由分承包单位形成的文件，总承包单位应负责审核并签字。
专业施工与验收记录，应符合现行国家和南网行业标准和格式。
需整改闭环或回复的项目文件，执行单位应在完成后按要求编制相应的闭环文件。
原材料证明文件，应按原材料的品种、型号等特征及原材料管理台帐分类编制原材料
质量跟踪记录。
设计变更文件，应由施工单位根据 DL/T520 规定，按专业、时间编制《设计变更执行
情况登记表》
文件题名中一般不得使用标点符号，题名中必须包含项目名称及标段或工序名，能够
体现文件主要实质内容。
非纸质载体文件归档时，应由整理单位编制文字说明与纸质载体一起移交，并在备考
表中填写互见号。
合同的质量要求
所有归档的合同或协议，均应为签章手续完备的生效合同或协议。
合同（协议）盖章应在有文字的页,不允许在单独一页盖章。
征地、林木砍伐、青苗赔偿、房屋拆迁等协议，应注明所在县、乡（镇）、村，格式应
统一，且手续完备，文件题名应完整。
竣工图的质量要求
竣工文件应按 DA/T 28 规定编制。竣工图应齐全、完整、准确、系统，签章手续完备，
其内容真实、可靠，并与项目竣工验收时实际相符。
生产项目应由设计单位按照 DL/T 5229 规定，负责本单位设计范围内竣工图的编制。
建设单位对竣工图编制深度和出图范围有特殊要求时，应在合同中约定。
以未修改的施工图作为竣工图的，应加盖竣工图章以示区别。竣工图章格式见
DL/T5229，样式及尺寸如图
图 竣工图图章样式及尺寸（单位：mm）
其他建设项目由施工单位制作竣工图的，竣工图章按照 DA/T28 规定，样式及尺寸见
图 竣工图图章样式及尺寸
竣工图均应编制竣工图总说明、设计变更执行情况对照表、各专业的编制说明。
竣工验收文件应包含档案验收检查项。
电子文件的归档质量要求
各类电子文件的格式要求：文字部分为 PDF；扫描件为双层 PDF 和、多页 TIFF（像
素 200dpi）；图纸为 DWG；照片为 JPG；网页文件为 XML、HTML、HTM 转为 PDF；多
媒体文件为 SWF。
电子文件的清晰度要求：照片要 600 像素以上；扫描件要求 200dip 及以上
电子文件内容要求：电子文件要保持其真实性、完整性、可读性。
光盘的质量要求:光盘应为利用长久保存的只读光盘。
照片及录像档案质量要求
冲洗出的照片尺寸为彩色 3R 或 4R。
数码照片的像素不低于 800 万。
录像画面清晰，录像和录音音质清晰,播放流畅。
录像（录音）带带边不得有任何变形，检查带边的卷曲情况，并观察装在卷轴上的磁
带是否平坦整齐。贮存前应将录像（录音）带在贮存环境中重新卷绕。
照片和录像资料应附有简要说明，应能描述图片和影像的主题内容。
工程重要部位、关键工序和隐蔽工程施工时，应从不同角度进行有针对性和目标性的
拍摄；监理和监造形成的照片及录像应反映全过程。
勘测单位拍摄的照片及录像应反映勘测工作的全过程，从选址、原貌、地勘、取样等
进行拍摄。
设计单位应从设计的角度进行拍摄，反映施工过程质量是否满足设计要求，并对有变
更部分进行现场取证拍摄。
各参建单位项目竣工时，应向建设单位移交一份照片及录像档案。施工单位、监理单
位在移交照片及录像前，附有相应的说明。
2 项目文件收集与整理
收集范围及保管期限
项目文件的收集范围及保管期限见附录 W。
档案保管期限一般分为永久和定期两种，定期保管档案的年限分为 30 年和 10 年。
项目文件整理
整理基本要求
项目文件应由文件形成或主办部门（单位）整理。
项目文件整理，卷内文件不得有重复，共用时应在备考表中说明。
底图以张或套为保管单位进行整理。
成套、册的项目文件宜保持其原有形态和基础。
案卷厚度一般不超过 5CM。项目文件或图纸数量较多,应在同一单位工程内按不同专
业组成若干卷。
分类
项目文件按照来源、项目建设阶段、专业性质和特点等进行分类。分类方案见附录 W。
组卷
应遵循项目文件形成的自然规律，保持卷内文件的有机联系，做到分类科学，组卷
合理。
应尽量将同一保管期限的文件材料集中在一起组卷。如同一卷中有二种以上的保管
期限，按最长的期限计。
项目前期准备、建设过程管理、竣工验收、试运行、评价等管理性文件，应按阶段、
问题、来源、时间组卷。
设计文件应分阶段-专业，按卷册号组卷。设计更改文件应按专业-时间组卷，也可以
分部工程、单位工程为单位单独组，或以与有更改的相应图纸一起组卷。
施工文件，应按单项工程、单位工程或装置、阶段、结构、专业组卷。
原材料、成品和半成品的出厂质量证明文，应分别按材料的类别、进货批次组卷；
设备质量证明文件的组卷按台套组卷。
调试文件，应按阶段、专业组卷。
监理文件，监理过程中形成的文件应按文种（或专业）-时间整理组卷。如：变更支
付、进度款支付、索赔支付等，应分别单独组卷，同时应把过程文件作为附件一并归档；监
理月报或监理简报、监理日志等按时间顺序组卷。
试运文件，按系统、阶段、专业组卷。
设备文件，应按专业、台件组卷。
与第三方签订的合同、协议类文件，有关征地、房屋拆迁、青苗补偿等的合同、协
议及林木采伐等类文件材料的组卷，以村、镇为单位组卷。
竣工文件
竣工图（施工图）根据图纸卷册总目录，按专业、卷册号组卷。
如反映同一单位工程的图纸数量少，可组成一卷。
开停（复）工报审应与附件一起组卷。
重大质量事故处理应单独组卷,应包括事故发生的原因分析、处理方案、实施过程和处理效
果等文件材料。
案卷的排列
按分类号顺序排列。即项目前期、项目设计、项目施工、项目监理、项目竣工、项目
验收及项目后评估等阶段排列。
设备仪器类案卷应按设备的制造、监造、安装、调试、试运行阶段排列；
卷内文件的排列
管理性文件按问题、时间、或重要程度排列。
设计变更文件说明性文件在前，记录性文件在后。
工程技术性文件按管理依据、施工安装记录、检测试验、评定、证明等排列。
设备按依据性材料、开箱验收、安装记录、安装调试、运行维护和随机文件等排列。
卷内文件一般文字在前，图样在后。
卷内图纸按原设计图纸的目录顺序排列。
归档文件的装订
在装订前应拆除文件的金属物(不锈钢钉除外)、塑料封皮及不能长久保存的装订材料。
卷内文件可整卷装订或以件为单位装订。装订材料少于 25 页的，可用缝纫机装订或不
锈钢钉装订；较厚的文件材料应采用棉线“三孔一线”的方法装订。
案卷内超出卷盒幅面的项目文件应叠装。图纸折叠方法见 GB/T 。破损的项目
文件应修复。
采用左侧装订的，应将左、下侧对齐；采用左上角装订的，应将左、上侧对齐。
案卷的编目
档号的编写
档号结构。档号由项目代号（目录代号）、分类号、案卷顺序号三组代号构成，分别
用字母或数字标识。各组代号之间用“-”分隔。档号结构示例见图 。（有标段的可自行
在项目代号后或案卷号前用圆点分隔加标段号。）
图 档号结构示例图
项目代号（目录代号）：
项目代号用 7 位字母和阿拉伯数字组合标识（配网用 5 位字母和阿拉伯数字组合），中间无
分隔符号。由项目类别代码、电压等级、项目顺序号、工期（电缆顺序号）四部分组成。
项目类别代码固定在项目代号的首位项目类别代码见下表：
类别代
码
工程类别 说明 备注
S 输电线路 含送电工程、大跨越工程等 82、85、92、95
L 电力电缆工程
含架空电缆、地下电缆、水下电
缆（海缆）等
83、93
B 变电站 变电站（所） 84、86、94、96
W 电网工程
捆绑在一起的输变电工程（含配
网、微电网工程）
890、891、990、991
H 换流站 换流站 86、96
Z 直流线路 直流输电线路 85、95
电压等级代码：
“0”表示 20 千伏及以下电压等级
“1”表示 110～154 千伏电压等级
“2”表示 220 千伏电压等级
“3”表示 35～66 千伏电压等级
“4”表示 330～400 千伏电压等级
“5”表示 500 千伏电压等级
“6”表示 660 千伏电压等级
“7”表示 750 千伏电压等级
“8”表示 800 千伏及以上电压等级
项目顺序号（电缆顺序号）：项目顺序号是各管理单位根据项目类别（输变电工程），在同
一电压等级下，分 别对变电、线路等工程按建设项目顺序排列的编号，在项目代号中固定
在第三至第五位，用三位阿拉伯数字标识。
工期：为工程期数，在项目代号中固定在第六位至第七位，用阿拉伯数字标识。变电站新建
工程用“00”标识。
当项目类别为 L 时，表示为同一电压等级下某一变电站内电力电缆线路的顺序号。
分类号
分类号由二位或四位阿拉伯数字组成，用 0-9 标识。
案卷顺序号
案卷顺序号是最低一级类目下的案卷排列流水编号，用三位阿拉伯数字从 1 开始编写。
输变电工程档号应用示例见 示例
图 档号应用示例图
配网工程档号应用示例见 示例
图 配网工程档号应用示例图
编写页码
页号应按装订形式分别编写。按卷装订的，卷内文件应从“1”开始连续编写页号；按
件装订的，每份文件从“1”编写页号，件与件之间页号不连续。
页号位置，单面的，在文件右下角；双面的，正面在右下角，反面在左下角。
以件为单位装订的应在每件文件首页空白处加盖档号章，式样见附录 Z-02。
案卷封面、卷内目录及备考表不编页码。
已有连续页码的文件，不另行重编页码。
图纸不用编页码。
卷内目录编制要求（式样见附录 Z-01）
序号，用阿拉伯数字表示，应依次标注文件在卷内排列的顺序。
文件编号，应填写文件的发文字号或编号、图纸的图号、通知单编号、合同号等。
责任者，应填写文件形成单位的全称或规范的简称。合同文件应填写主要责任方；报
验文件宜填写报验责任单位。
文件题名。对按单位工程整理的，每份文件题名前宜填写项目名称；文件标题应准确、
完整，没有标题或标题不规范的，可自拟标题，外加“[ ]"号。
日期，应填写文件签署盖章的日期。
页数（号），应按装订形式分别编写。装订成卷的，应填写每份文件起始页号，最后一
个文件填写起止页号；按件装订的，应按件填写每份文件的页数。
备注，根据需要，注释文件需说明的情况。
竣工图或印刷成册的项目文件，可不编写卷内目录，以原目录代替。
档号，按本《规范》填写。
案卷封面编制（式样见附录 Z-02）。
案卷题名，应简明、准确地揭示卷内文件的内容。
项目名称应与核准项目名称保持一致，应由建设单位统一规定，可填写全称，也可
填写规范简称。
外文归档材料的案卷题名应译成中文。
立卷单位，应填写案卷整理单位的全称。
起止日期，应填写卷内文件形成的起止日期。
保管期限，应按附录 W 填写。同一案卷内文件保管期限不同的，应从长。
密级，应依据国家有关保密规定填写卷内文件的最高密级。
档号，应按本《规范>》填写。
案卷脊背编制（式样见附录 Z-03）
案卷脊背印制在卷盒侧面，脊背式样见附录 Z-03。
案卷题名、保管期限、档号，填写方法同 。
案卷脊背项目可根据需要选择填写。
备考表编制（式样见附录 Z-04）
备考表应填写案卷（盒）内文件的总件数（总页数）以及需要说明的情况。备考表排
列在卷（盒）内文件之后。
备考表编制如下：
说明，填写卷内、盒内或册内项目文件缺损、修改、补充、移出、销毁等情况。
立卷人及日期，负责整理项目文件的责任人签名和完成立卷的日期。
检查人及日期，负责案卷质量检查人的签名和填写日期。
互见号，应填写反映同一内容而载体不同的档案档号。
档号，按本〈规范〉填写。
3 项目电子文件的收集与整理
电子文件收集范围及保管期限
参照项目文件的归档范围及保管期限（附录 W）
电子文件的整理
有纸质档案相对应的电子文件，应挂接在相对应的档案系统中，整理、编号方法与纸
质档案相同。
无纸质对应的项目电子文件以形成单位建立层级文件夹，各单位可根据项目电子文件
情况，按单位工程、专业、阶段等建立层级文件夹。
电子文件编号
档号构成。档号由项目代号（目录代号）、分类号、文件夹顺序号三组代号构成，分
别用字母或数字标识。各组代号之间用“-”分隔。（可自行加标段号或形成单位系统码，编号
方法与 相同。）
项目代号：与纸质载体的项目代号相同
分类号: 视频文件用“022”标识；音频文件用“032 标识”；网页文件用“042”标识；
电子邮件用“052 标识”
文件夹顺号：在项目内从“1”开始的顺序号。
电子文件编目
电子档案登记表（封面式样见附录 Z-05）
项目名称：建设项目的名称；
项目代号：项目代号；
责任者：电子文件形成单位；
归档日期：向档案部门移交归档的日期；
日期：形成日期。
档号：按本规范
电子档案目录（式样见附录 Z-06）
光盘编号：电子档案存储在光盘里的编号；
档号：按本规范；
代号：图号或电子档案编号；
题名：电子档案的名称；
密级：电子档案的密级；
保管期限：电子档案的保存时间。
备注：其他需要说明的事项。
4 照片和特殊载体档案的收集与整理
照片和特殊载体档案收集范围及保管期限
照片和特殊载体档案的归档范围及保管期限（附录 W）。
保管期限是按照片的价值划定的存留年限，具体划分标准与 相同。
照片档案的收集要求
项目建设中的隐蔽工程、关键节点、重要工序、设备缺陷、安全质量过程控制等环节
应拍摄照片。
对于国家重点工程，线路各施工单位应提供不少与 200 张照片，变电部分各施工单位
应提供不少于 300 张照片；监理单位应按被监理的施工单位分别拍摄及整理，数量适中。一
般工程，每个施工单位不少于 100 张。
项目照片的归档应按项目、标段、事件组进行，纸质和电子版及有关分组说明、案卷
说明等均需归档。
照片的整理
照片的整理要求.
照片档案的整理应遵循有利于保持照片档案的有机联系、有利于保管、有利于提供
利用的原则。
照片档案应由底片、照片和文字说明构成。说明要求简捷、完整、明了，一般不超
过 200 字，包括但不限于：工程名称、工程部位、施工工序、时间、人物、事由、背景、摄
影者等的文字说明。
照片档案一般应以内容有密切联系的照片组为单位,并填写文字说明（即“分组说
明”），每张照片的说明可以简写。卷内目录中每组照片应有一个题名。
照片的排列
按阶段、问题结合时间、重要程度等进行排列。为便于提供利用，照片排列及入册时应同时
考虑不同保密等级照片的定位。
照片的编号
档号构成：档号由项目代号（目录代号）、档案类别号（分类）、张号（底片号）三
组代号构成，分别用字母或数字标识。各组代号之间用“-”分隔。（可自行加标段或形成单位
系统码，编号方法与 相同。）
项目代号：与纸质载体的项目代号相同
分类号:用“012”标识
张号（底片号）：是指照片在册内的排列从“1”开始的顺序编号。
册号（不在档号体现）：在同一形成单位照片册的排列从“1”开始的顺序编号。
照片的入册（数码照片未洗印明片的不用此条）
照片册一般由 297 mm×210 mm 大小的若干芯页和封面、封底组成。芯页以 30 页左
右为宜，有活页式和定页式两种。芯页(式样见 D9)。（数码照片入册与实体完全对应）
应按照分类、排列顺序即张号（底片号）顺序将照片和底片固定在芯页上，组成照
片册。
照片档案的编目（数码照片只有册内目录）
纸质档案应按张编目，填写题名、照/底片号、参见号、时间、拍摄者、文字说明。
单张照片说明的填写
题 名：题名应简明概括、准确反映照片的基本内容，人物、时间、地点、事由等要素尽可
能齐全。
照片档号：照片档号按本规范
参见号：参见号是指与本张照片有密切联系的其他载体档案的档号。
时 间：照片的拍摄时间用 8 位阿拉伯数字表示，第 1～4 位表示年，第 5～6 位表示月，
第 7～8 位表示日。示例：2012 年 3 月 2 日写作 20120302。
摄影者：摄影者一般填写个人，必要时可加写单位。
文字说明：应综合运用事由、时间、地点、人物、背景、摄影者等要素，概括揭示照片影像
所反映的全部信息；或仅对题名未及内容作出补充。其他需要说明的事项亦可在此栏表述，
例如照片归属权不属于本单位的，应注明照片版权、来源等。
密级：应按 GB／T 7156 所规定的字符在照片周围选一固定空白处标明，使用印章亦可。
说明的位置：单张照片的说明，可根据照片固定的位置，在照片的右侧、左侧或正下方书写。
组合照片说明的填写
一组（若干张）联系密切的照片按顺序排列后，可拟写组合照片说明。采用组合照片说明的
照片，其单张照片说明可以从简。
应在组合照片说明中指出所含照片的起止张号和数量。同组中的每一张照片均应在单张照片
说明的左上角或右上角标出组联符号。组联符号按组依次采用“Ⅰ”、“Ⅰ”、“Ⅰ”……同组中的照
片其组联符号相同。如册内只有一组照片和其他散片时，组联符号采用“Ⅰ”。组联符号不宜
越册。
组合照片说明可放在本组第一张照片的上方，也可放在本册所有照片之前。照片册
的排列：照片册按照全宗号、保管期限、册号的顺序排列，上架保存。
册内备考表（式样见附录 Z-09）。说明本照片基本情况及需要说明的内容。
照片册目录（式样见附录 Z-08）
册号：照片册的顺序号
照片张数：照片册内的总张数
题名：揭示册内照片主要内容的题名
起止张号：册内照片的起止照/底片号
备注：需要说明的内容
照片册的册脊（式样见附录 Z-10）
照片册册脊的项目包括：项目代号、保管期限、册号、起止张号。
册内目录（式样见附录 Z-07-2）
册内照片目录：照片档号、题名、时间、拍摄者、备注。册内目录的条目应按照片张号（底
片号）排序。册内目录位于册内最前面。
特殊载体档案收集与整理
照片无法全面记录的内容，可采用录音、录像方式，收集范围、保管期限、整理、编
制号方法参照照片档案。不同的是，录像（录音）文件存于磁带（光盘）。
录音带分类号用 “53”标识
录像带档案分类号用“522”标识
光盘档案分类用“512”标识。
光盘档案编目
光盘档案目录（式样见附录 Z-11）
档号：按本规范
序号：光盘内的文件顺序号（没光盘内文件目录的只填一条）
文件题名：光盘内的文件名称（或光盘文件名）
日期：光内文件的形成日期
编制者：光盘内文件的形成者
文件格式：光盘存储的电子文件名和格式
背景信息: 生成电子文件的软件名称、版本以及存储格式等
备注：其他需要说明的内容
录像（录间带）带档案目录（式样见附录 Z-12）
录像带（录音）档案目的主要内容：档号、序号、文件名、日期、编制者、备注，填写方法
同光盘档案目录；
位置：序号文件存放的位置。
5 建设项目档案编制说明
建设项目档案编制说明应包括三个方面的内容：
工程项目简介，包括：
项目的批准单位、批准日期
项目总投资、规模、占地面积
项目的筹建、破土动工、试运行日期和正式竣工、交付使用日期
项目的设备情况
项目的设计、施工、安装、监理单位
项目的单位工程、分部工程、分项工程总数及名称
其他
项目档案归档简介包括：
项目档案整理的依据性文件文号
项目档案的分类原则
项目档案各大类包括的主要的文件材料内容
整套档案的总数和照片档案的总数
项目档案的密级和保管期限
档案的套数，以及各套档案的移交单位及存放地。
其他需要说明的问题
档号编制说明
档号的结构组成
代号的含义
特殊载体档案与纸质档案互见号对照表
档案数据备份情况
附录 Z：生产项目档案目录格式和标准表单
附录 Z-01 生产项目档案卷内目录格式
工程名称：案卷题名
卷 内 目 录
档号
序
号
文 件
编 号
责任者 文 件 材 料 题 名 日 期
页
号
备 注
附录 Z-02 生产项目档案案卷封面
档 号
档案馆号
案 卷 题 名
立卷单位
起止日期
保管期限
密 级
附录 Z-03 项目档案案卷脊背
（保管期限）
档 号
案卷题名
附录 Z-04 生产项目档案卷内备考表
卷内备考表
互见号：
说明：
本案卷已编号的文件材料共 件，共 页，其中文字材料共 页，图纸材料 张，
照片 张。
立卷人：
年 月 日
检查人：
年 月 日
档号
附录 Z-05 生产项目电子档案登记表（封面）
电子档案登记表
项目名称：
项目代号：
单 位：
归档日期：
年 月 日
附录 Z-06 生产项目电子档案目录
档 号 代 号 题 名 密 级 保管期限 备 注
第 页
附录 Z-07-1 生产项目档案照片芯页
照/底片号：
事由:
时间：
地点：
人物：
拍摄人：
互见号：
电子命名：
附录 Z-07-2 生产项目档案册内照片目录
册 内 照 片 目 录
照/底片
号
题 名 拍摄时间 摄影者
电子命
名
互见号 备注
第 页
附录 Z-08 生产项目照片档案册目录
照 片 档 案 册 目 录
册号
照片张
数
题 名 年度
照片
起止号
保管
期限
存放位置
备注
第 页
附录 Z-09 生产项目照片档案册内备考表
册内备考表
单位：mm
20
35 册内备考表 15
20 15
15
15
15 60
210
5
10 本册情况说明
10
立册人
10
检查人
5 立册时间
5
附录 Z-10 照片册脊
全宗号
50mm
年度（或
项目） 30mm
册号 30mm
起止张号 50mm
297mm
附录 Z-11 生产项目光盘档案文件目录
光盘档案文件目录
档号
序号 文件题名 日期 编制者 文件格式（命名） 背景
信息
备注
第 页
附录 Z-12 生产项目录像（录音）档案文件目录
录像（录音）档案文件目录
档号
序号 文件名称 日期 编制者 位置 备注
第 页
附录 AA：生产项目文件电子化移交单
生产项目文件电子化移交单
设计单位
项目编号：
项目实施
部门：
项目名称： 电压等级：
设计单位意见：
单位： 审核人： 审核时间：
施工单位
施工单位意见：
单位： 审核人： 审核时间：
监理单位
监理单位意见：
单位： 审核人： 审核时间：
项目管理部门
项目管理部门
意见：
单位： 审核人： 审核时间：
运行部门
运行部门意见：
单位： 审核人： 审核时间：
其他
备注：
附录 AB：电子化移交生产项目文件
附录 AB-1（变电部分）
序 号 项 目 及 标 准 格式 备 注
1 设计变更资料
一次部分图纸会审纪要 WORD/ PDF
一次部分设计变更通知单及一览
表
WORD/EXCEL/CAD/PD
F
二次部分（含继保、安自、通信和
自动化）图纸会审纪要
WORD/PDF
二次部分（含继保、安自、通信和
自动化）设计变更通知单及一览表
WORD/EXCEL/CAD/PD
F
2 试验、调试报告
变电一次
变压器交接试验报告 PDF
断路器交接试验报告 PDF
隔离开关交接试验报告 PDF
电流互感器交接试验报告 PDF
电压互感器交接试验报告 PDF
电抗器交接试验报告 PDF
电容器交接试验报告 PDF
耦合电容交接试验报告 PDF
避雷器交接试验报告 PDF
高压电缆交接试验报告 PDF
绝缘子、母线交接试验报告 PDF
接地电阻交接试验报告 PDF
GIS 综合测试交接试验报告 PDF
油绝缘交接试验报告 PDF
管型母线电阻交接试验报告 PDF
密度继电器交接试验报告 PDF
SF6 气体交接试验报告 PDF
设备绝缘交接试验报告 PDF
压力继电器检验报告 PDF
气体继电器检验报告 PDF
SF6 气体继电器检验报告 PDF
消弧（接地变）装置交接试验报告 PDF
继电保护、安自装置、故障录波及
测距装置、保护信息子站系统及二
次回路调试报告
PDF
序 号 项 目 及 标 准 格式 备 注
自动化设备及四遥调试报告 PDF
通信设备调试报告 PDF
五防装置调试报告 PDF
电气仪表现场检验报告 PDF
3 设备资料
一次设备
主变
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
合格证 PDF
断路器
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
合格证 PDF
隔离开关
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
合格证 PDF
电流互感器
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
合格证 PDF
电压互感器
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
序 号 项 目 及 标 准 格式 备 注
合格证 PDF
高压柜
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
合格证 PDF
电容器
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
合格证 PDF
电抗器
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
合格证 PDF
站用变
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
合格证 PDF
避雷器
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
合格证 PDF
母线
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
序 号 项 目 及 标 准 格式 备 注
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
合格证 PDF
耦合电容器
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
合格证 PDF
接地变
安装使用说明书 WORD
技术说明书 WORD
出厂试验报告 WORD/EXCEL
厂家图纸 PDF
合格证 PDF
继电保护、安自装置、故障录波及
测距装置、保护信息子站系统
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
设备检验报告 WORD/EXECL/PDF
版本/参数配置说明书 WORD/EXECL/PDF
自动化设备
测控装置
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
设备检验报告 WORD/EXECL/PDF
设备电磁兼容性试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
质保书 WORD/EXECL/PDF
版本/参数配置说明书 WORD/EXECL/PDF
维修手册 WORD/EXECL/PDF
序 号 项 目 及 标 准 格式 备 注
远动工作站
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
设备检验报告 WORD/EXECL/PDF
设备电磁兼容性试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
质保书 WORD/EXECL/PDF
版本/参数配置说明书 WORD/EXECL/PDF
维修手册 WORD/EXECL/PDF
网络通信装置
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
设备检验报告 WORD/EXECL/PDF
设备电磁兼容性试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
质保书 WORD/EXECL/PDF
维修手册 WORD/EXECL/PDF
GPS 对时装置
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
设备检验报告 WORD/EXECL/PDF
设备电磁兼容性试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
质保书 WORD/EXECL/PDF
维修手册 WORD/EXECL/PDF
UPS 不间断电源装置
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
质保书 WORD/EXECL/PDF
序 号 项 目 及 标 准 格式 备 注
维修手册 WORD/EXECL/PDF
监控系统
. 日常维护说明书 WORD/EXECL/PDF
使用和操作说明书 WORD/EXECL/PDF
内部规约说明书 WORD/EXECL/PDF
通信规约说明书 WORD/EXECL/PDF
各个智能装置的地址、通信参数 WORD/EXECL/PDF
系统程序结构框图 WORD/EXECL/PDF
系统软、硬件测试手册 WORD/EXECL/PDF
监控系统与外部系统通信说明手
册
WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
质保书 WORD/EXECL/PDF
维修手册 WORD/EXECL/PDF
图像监控系统设备
日常维护说明书 WORD/EXECL/PDF
使用和操作说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
维修手册 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
二次系统安全防护设备
安装使用说明书 WORD/EXECL/PDF
技术说明书 WORD/EXECL/PDF
出厂试验报告 WORD/EXECL/PDF
设备检验报告 WORD/EXECL/PDF
设备电磁兼容性试验报告 WORD/EXECL/PDF
厂家图纸 PDF
质保书 WORD/EXECL/PDF
维修手册 WORD/EXECL/PDF
通信设备
设备清单 WORD/EXECL/PDF
技术参数 WORD/EXECL/PDF
序 号 项 目 及 标 准 格式 备 注
出厂实验报告 WORD/EXECL/PDF
测试记录表 PDF
质量合格证书 WORD/EXECL/PDF
设备软件使用许可证 WORD/EXECL/PDF
入网许可证 WORD/EXECL/PDF
设备说明书 WORD/EXECL/PDF
五防装置
防误装置的技术说明书或使用说
明书
WORD/EXECL/PDF
五防闭锁逻辑表 WORD/EXECL/PDF
编码锁配置说明 WORD/EXECL/PDF
闭锁软件逻辑库和数据库光盘 WORD/EXECL/PDF
防误装置闭锁逻辑的设计说明 WORD/PDF
直流系统设备
安装使用说明书 WORD/PDF
技术说明书 WORD/PDF
出厂试验报告 WORD/PDF
设备检验报告 WORD/PDF
设备电磁兼容性试验报告 WORD/PDF
厂家图纸 PDF
质保书 WORD/PDF
维修手册 WORD/PDF
4 竣工图
优先可修改 CAD 格式，
其次 PDF
移交全套竣工
图
变电一次竣工图卷
电气一次总的部分 CAD/ WORD/PDF
500kV 配电装置 CAD/PDF
220kV 配电装置 CAD/PDF
110kV 配电装置 CAD/PDF
66kV/35kV 配电装置 CAD/PDF
20kV/10kV 配电装置 CAD/PDF
主控通信楼布置 CAD/PDF
主变压器安装 CAD/PDF
站用电系统及安装 CAD/PDF
序 号 项 目 及 标 准 格式 备 注
全站照明及动力 CAD/PDF
防雷接地 CAD/PDF
电缆敷设及防火封堵 CAD/PDF
电缆清册 PDF
变电二次及继电保护竣工图卷
电气二次总的部分 CAD/PDF
公用设备二次线 CAD/PDF
直流系统二次线 CAD/PDF
站用电二次线 CAD/PDF
消防及火灾报警系统二次线
变电站自动化系统接线图及信息
表
CAD/PDF
主变压器二次线 CAD/PDF
断路器二次线 CAD/PDF
线路二次线 CAD/PDF
母联、分段二次线 CAD/PDF
母线、录波、计量及接口屏二次线 CAD/PDF
补偿设备二次线 CAD/PDF
二次厂家资料 CAD/PDF
通信、自动化系统卷
通信设备安装接线图及继电保护
通道接口配置图
CAD/PDF
远动设备安装接线图 CAD/PDF
土建竣工图卷
土建总的部分 CAD/PDF
场地平整及进站道路 CAD/PDF
土建总平面 CAD/PDF
设备构支架及基础 CAD/PDF
独立避雷针及基础 CAD/PDF
生产建筑物建筑结构 CAD/PDF
附属建筑物建筑结构 CAD/PDF
给排水建构筑物 CAD/PDF
全站室内外给排水安装图 CAD/PDF
主变灭火系统安装图 CAD/PDF
序 号 项 目 及 标 准 格式 备 注
全站通风空调 CAD/PDF
安自装置、稳控系统卷
安自装置单站调试验收报告 WORD/PDF
稳控系统现场联合调试报告 WORD/PDF
5 竣工、验收文件
资料、设备、备品备件移交清单 WORD/EXECL/PDF
消防部门颁发的验收批复 WORD/PDF
《工程竣工遗留缺陷验收汇总表》 WORD/EXCEL/PDF
《输变电工程移交生产交接书》 WORD/EXCEL/PDF
竣工报告 PDF
附录 AB-2：电子化移交生产项目文件（输电部分）
序号 项目及标准 格式 备注
1 凭证、合同、协议
规划部门审批的路径及红线图 CAD/PDF
塔基占地、青苗赔偿、走廊清理、交叉跨越、
林木砍伐、房屋拆迁等协议、凭证
WORD/PDF
沿线有关单位来往的合同、协议 WORD/PDF
电缆线路走廊及相关附属设施的占地、征地、
补偿协议文件
WORD/PDF
2 设计变更资料
施工图会审纪要、记录 WORD/PDF
设计变更通知单及一览表 WORD/PDF
3 试验、调试报告
导地线出厂试验报告 WORD/PDF
绝缘子出厂试验报告 WORD/PDF
线路避雷器出厂试验报告 WORD/PDF
金具出厂试验报告 WORD/PDF
杆塔出厂试验报告 WORD/PDF
通信光缆出厂试验报告 WORD/PDF
电缆及附件出厂试验报告 WORD/PDF
杆塔接地电阻试验报告 WORD/PDF
线路参数测试报告 WORD/PDF
电缆交接试验报告 WORD/PDF
4 设备资料
导地线技术参数
WORD/EXECL/P
DF
绝缘子技术参数
WORD/EXECL/P
DF
线路避雷器技术参数
WORD/EXECL/P
DF
金具技术参数
WORD/EXECL/P
DF
杆塔技术参数
WORD/EXECL/P
DF
通信光缆技术参数 WORD/EXECL/P
序号 项目及标准 格式 备注
DF
电缆及附件技术参数
WORD/EXECL/P
DF
5 竣工图
优先可修改 CAD
格式，其次 PDF
移交全套
竣工图
架空线路部分竣工图
电气部分竣工图设计说明书及路径地形图 CAD/PDF
平断面定位图 CAD/PDF
杆塔明细表 CAD/PDF
电气部分综合图 CAD/PDF
电气部分设备材料表 CAD/PDF
光纤复合架空地线（OPGW）部分 CAD/PDF
结构部分竣工图设计说明书及附图 CAD/PDF
杆塔一览图及基础一览图 CAD/PDF
基础配置表及基础竣工图 CAD/PDF
杆塔竣工图 CAD/PDF
电缆部分竣工图 CAD/PDF
竣工图设计说明书及附图 CAD/PDF
路径管网图 CAD/PDF
电缆敷设常规构筑物（电缆沟、槽、管、井、桥
等）的土建结构竣工图
CAD/PDF
电缆敷设特殊构筑物（电缆隧道）的土建结构竣
工图
CAD/PDF
电缆终端场（塔）的土建结构竣工图 CAD/PDF
6 竣工、验收文件
路径复测记录表 WORD/PDF
工程竣工报告 WORD/PDF
验收签证书 WORD/PDF
工程验收检查及缺陷处理记录 WORD/PDF
工程竣工遗留缺陷验收汇总表 WORD/PDF
输变电工程移交生产交接书 WORD/PDF
2025 年 10 月 16 日星期四 19:36:24
:3619:36: 时 36 分 7 时 36 分
24 秒 Oct. 16, 2516 October 20257:36:24 PM19:36:24
