（建筑工程管理）工程转包
工程转包、挂靠、专业分包和劳务分包的辨析
壹、建筑企业的三种类型和内部人员的分类：
《建筑企业资质管理制度》把施工企业按运营承包的范围分为：总包企业、专业分包企业和劳务分包
企业三种类型。标志着我国建筑的组织结构由单壹的劳动密集型的施工企业组织结构过渡到以智力密集型的
施工总承包企业为龙头，以专业承（分）包企业和劳务分包企业为依托，总包和分包分工协作、互为补充的
新型建筑业企业组织结构。施工总承包――专业承包――劳务分包资质序列的建立，有利于发挥专业施工企
业的专业特长和以资金、管理、技术为核心的智力密集型施工企业的发展和壮大。
将每个企业的内部人员进行分析，能够分为：运营决策层、现场管理层和操作层三个层次。运营决策层
，是指以企业法定代表人（经理或总经理）为核心的领导层，其人员相对稳定。这壹层次的人对外代表企业
签订合同，以企业的名义履行义务；对内进行严格的内部管理，决定企业的发展方向和运营策略。现场管理
层，是指以施工项目经理为核心的所有施工现场管理人员，包括：项目经理及其项目经理组，这壹层次的人
是企业自有人员，因工程项目组成，项目完了解散。这个层次的人对本企业负责。他们的工作水平决定了工
程项目的工期、质量、效益和企业业绩，是企业内部管理的核心。操作层，是指以劳务为主的具体操作人员
。该部分人具有较大的流动性，他们不是以项目为始终，而是根据专业或阶段决定去留。
按照之上分析，总包企业能够同时具有之上三个层次的人员对所承包的工程项目“自行完成”。也能
够只具备运营决策层和现场管理层，专业工程和劳务工程分别是由专业承包企业和劳务承包企业分包。这样
自然产生了专业分包和劳务分包的情况，通过对上面的施工企业类型和人员构成的分析，更有利我们理解工
程转包、挂靠、专业分包和劳务分包
二、转包的概念和表现形式
所谓转包是指建筑施工的（总）承包人违反法律、法规规定，将其承包的工程变更合同主体或虽不变
更合同主体，但以包代管，不参加现场管理的行为。根据《合同法》第 272条叙述，转包即承包单位承包建
设工程后不履行合同约定，直接将全部工程转包出去或将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别
转包给别人。
根据《合同法》第 272条、《建筑法》第 28条以及《建设工程质量管理条例》第 25条均明确规定禁
止建设工程转包的行为，其主要表现为：
1、承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人的；
2、承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程肢解后以分
包的名义分别转给其他单位的；
3、建设部明确规定，承包单位于承接工程后，承包单位对其承包的建设工程未派出项目管理班子或
其技术管理人员数量明显低于正常水平的，不进行质量、安全、进度管理，不依照合同法约定履行承包义务
，以转包行为论处;
4、法律、法规、规章规定的其他转包建设工程行为。
三、挂靠的概念、特点和表现形式
挂靠，是指单位或个人，于未取得相应资质的前提下，借用符合资质的施工企业的名义承揽施工任务
且向该资质施工企业交纳相应“管理费”的行为。根据《建筑法》第二十六条的规定，承包建筑施工的单位
应当持有依法取得的资质证书，且于其资质等级许可的业务范围内承揽工程。禁止建筑施工公司超越本公司
资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工公司的名义承揽工程。禁止建筑施工公司以任何形
式允许其他单位或者个人使用本公司的资质证书、营业执照，以及本公司的名义承揽工程。
挂靠壹般具有如下特点：
1、挂靠人没有从事建筑活动的主体资格，或者虽有从事建筑活动的资格，但没有具备和建设项目的
要求相适应的资质等级；
2、被挂靠的施工企业具有和建设项目的要求相适应的资质等级证书，但缺乏承揽该工程项目的实际
能力；
3、挂靠人向被挂靠的施工企业交纳壹定数额的“管理费”，而该被挂靠的施工企业也只是以企业的
名义代为签订合同及办理各项手续，被挂靠的企业收取“管理费”而不实施管理，或者所谓“管理”仅仅停
留于形式上，不承担技术、质量、经济责任等；
4、以“合法”的劳务分包形式来掩盖挂靠行为。
挂靠行为壹般的表现形式：
1、合同约定的施工单位和现场实际施工方之间无产权关系；
2、合同约定的施工单位和现场实际施工方之间无统壹的财务管理；
3、合同约定的施工单位和施工现场的项目经理及主要工程管理人员之间无合法的人事调动、任免、
聘用以及社会保险关系；
5、合同约定的施工单位和施工现场的工人之间无合法的建筑劳动用工和社会保险关系。
四、分包的概念、分类和表现形式
严格的讲，施工分包，是指建筑业企业将其所承包的建筑施工中的专业工程或者劳务作业发包给其他
建筑业企业完成的活动。即分为专业分包和劳务分包包，（针对以前的劳务分包的概念的提法比较少的情况
，应该不包括劳务分包，仅仅指专业分包）。专业分包又能够分为合法专业分包和违法专业分包。
承包人合法分包应具备下列条件：
1、须经发包人同意；
2、其分包的只能是部分工作，而且是非主体结构的施工;
3、相对人必须具有相应的资质条件。
违法分包是指建筑施工总承包人违反合同约定和未经建设单位认可，或者将工程分包给没有资质的分
包人，或者将工程分包后不参加现场管理的行为。
根据我国《合同法》第 272条第 2、3款以及国务院 2000年 1月 30日发布的《建设工程质量管理条
例》第 78条第 2款均列举了"违法分包"的情形，尽管具体表述略不同，但法律和行政法规对"违法分包"行
为的界定基本是壹致的。"违法分包"主要指以下行为：
1、总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件单位的；
2、建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由
其他单位完成的；
3、施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；
4、分包单位将其承包的建设工程再分包的；
5、法律、法规、规章规定的其他违法分包建设工程的行为。
五、劳务分包的概念和资质分类
随着市场经济改革的深入，建筑企业的类型分化，同时农民权益保护的提出，劳务分包的概念这俩年
越来越被建筑业重视了。劳务分包，又称劳务作业分包，指施工总承包企业或专业承包企业即劳务作业发包
人将其承包工程的劳务作业发包给劳务承包企业即劳务作业承包人完成的活动。工程的劳务作业分包，无需
经过发包人或总承包人的同意。业主不得指定劳务作业承包人，劳务分包人也不得将该合同项下的劳务作业
转包或再分包给他人。
建设部于《建筑业劳务分包企业资质标准》中对劳务作业分包的种类及各种类企业的资质标准作出了
明确的规定。
其中劳务作业分包包括 13种，即：
（1）木工作业
（2）砌筑作业等每种作业的承包人均分别应具备相应的资质等级标准及作业的具体范围。例如：壹
级木工企业作业可承担各类工程的木工作业分包业务，但单项业务合同不得超过企业注册资本金的 5倍。
六、“转包”和“挂靠”法律关系区别和联系
转包和挂靠有些相似，共同点有：
1、壹般均是有相应承包资质的建筑企业转包或者被挂靠给没有相应资质的企业或个人；
2、壹般均是通过收取相应的管理费取得非法所得；
3、俩种形式均是法律不允许的。
俩个概念的区别于于：
1、取得承包权的时间不同，转包壹般均是取得承包权以后产生的行为，而挂靠往往于争取承包权时
就有了明显的行为（即于招投标过程中或者于和建设单位谈项目时）；
2、施工现场的人员构成有不同，壹般转包者会派驻少量管理人员参和施工管理，而挂靠几乎所有的
管理和技术人员均是其他单位人员；3、承包的工程范围不同，往往转包可能时全部工程转包或者肢解后分
包，而挂靠壹般均是去承包所有工程。
七、“转包”和“分包”法律关系区别和联系
就建设工程施工合同法律关系而言，“转包”、“分包”及“劳务分包”这三个概念是有着严格的区
别的。
分包是指已经和发包人签订建设工程施工合同的承包人或总承包人将其承包的工程建设任务的壹部
分交给第三人（即分包人）完成。
劳务分包是指施工总承包企业或者专业承包企业即劳务作业发包人将其承包工程的劳务作业发包给
劳务承包企业即劳务作业承包人完成的活动。
转包和分包是俩个既有相似又有区别的概念。
其中相同之处于于，二者均是由第三人完成应由自己完成的建设工程的部分或全部工作。
区别则主要表当下：
1、于分包中，承包人和分包人承担连带责任，于转包中，转包人和转承包人不承担连带责任；
2、分包行为，只要不是分包建筑施工主体结构的施工内容或分包给不具备相应资质条件的单位等违
法分包行为，则于发包人同意的情况下是为法律所允许的，而转包行为则被法律所禁止[3]（法律依据见《
合同法》第 272条、《招标投标法》第 48条、《建筑法》第 24条的规定）。
关于转包和分包行为的区别，可参照下列判断标准进行：
1、核实原承包主体是否变更或者实际变更；
2、检查现场管理人员的隶属关系，如管理人员是否除分包人的管理人员之外，仍有承包人或总承包
人的管理人员；
3、承包人或总承包人、分包人的行为如工作协调、技术措施、方案、质量、安全责任等的落实情况；
4、检查工程项目的原材料是由承包人或总承包人供应仍是由分包人供应；
5、检查用于工程施工的大型机械、设备、设施系为承包人或总承包人拥有仍是由分包人所拥有。
如果检查出：
1、承包主体已经变更或者实际变更；
2、现场管理人员仅有分包人的管理人员而无承包人或总承包人的管理人员；
3、承包人或总承包人未进行如工作协调、技术措施、方案、质量、安全责任等行为；
4、工程项目的原材料且非由承包人或总承包人供应；
5、工程施工的大型机具、设备、设施且非为承包人或总承包人所拥有等情形，则极有可能是转包而
不是分包。
八、“分包”及“劳务分包”法律关系的区别和联系
劳务分包既不是转包，也不是壹般分包。于劳务分包中，分包商仅提供劳务，而材料、机具及技术管
理等工作仍由总包责任，是将建设工程中的劳务部分转由第三人完成。劳务分包纯粹属于劳动力的使用，其
他壹切施工技术、物质等均完全由总包单位进行负责，劳务分包是通过工日的单价和工日的总数量进行费用
结算的，是纯粹的工费。按照工日数量，根据预先确定的工日单价进行工费结算是劳务分包的本质特征之壹
，劳务分包不发生材料、机械等费用，更不会有管理费。劳务分包的发包人和承包人对工程劳务作业部分向
总承包人及建设单位承担连带责任。
工程分包合同和劳务分包合同的主要区别：
1.工程分包人是取得总包工程中的壹部分非主体工程；工程劳务分包人是取得工程中的劳务，提供劳
动力；
2.工程分包单位以自己的劳动力、设备、原材料、管理等独立完成分包工程。劳务分包人提供的劳务
即劳动力要和承包人的机具设备、原材料结合。承包单位提供技术和管理，共同完成建设工程；
3.承包单位进行分包工程，需经过业主的同意；承包单位进行劳务分包不需要业主同意；
4.工程分包要对分包工程进行施工中的管理，工程承包对分包人的管理是协调上的管理，基本上不干
涉分包人的内部事务，承包人的收取分包人的管理费；工程劳务分包人提供的劳动，是工程承包人工建设内
容的壹部分。属于工程承包人的内部劳动，工程承包人要对劳务分包人提供的劳动力进行直接管理，但不能
收取管理费；
5.工程分包人向工程承包人结算的是工程价款；劳务分包人向工程承包人结算的是工费，是按日的单
价和工日的总数量进行结算的。
九、建设工程分包合同中的纠纷及预防
1.因资质问题而产生的纠纷：根据《建筑法》和建设部《建筑企业资质管理制度》等关于建筑施工企
业从业资格的规定，从事建筑活动的建筑施工企业应具备相应的资质，于其资质等级许可的范围内从事建筑
活动。禁止建筑施工企业超越本企业的资质等级许可的业务范围承揽工程。禁止施工企业向无质资或不具备
相应质资的企业分包工程。
2.因履约范围不清而产生的纠纷：于施工实践中，总包单位和分包商之间因履约范围不清而发生纠纷
的现象屡见不鲜。例如：壹个分包合同中约定，由总包单位提供垂直运输设备，但于具体施工时，总包单位
只提供汽车吊而不提供塔吊。尤其是于基坑开挖过程中，垂直运输设备对工期的影响巨大，如果不利用塔吊
，分包商很有可能无法完成工期目标，但汽车吊也属于垂直运输设备，因此，很难认定总包单位违约。造成
履约范围不清的主要原因是分包合同条款内容不规范、不具体。分包合同订立的质量完全取决于承包人和分
包商的合同水平和法律意识。若承包人、分包商的合同水平和法律意识均比较低或差异大时，则订出的合同
内容不全，权利义务不均衡。所有这些均于以后施工过程中产生的纠纷埋下伏笔。
十、建设工程劳务分包合同中的纠纷及预防
1.总承包企业或专业施工企业和不具备相应资质的企业签定的劳务分包合同。这样的合同，根据《最
高人民法院若干审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第 1条和《合同法》等规定被认定为
无效合同。合同无效后的处理：如果劳务分包企业提供劳务的工程合格，劳务分包企业依据《解《最高人民
法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件的适用法律问题的解释》第 2条的规定，请求劳务费的应当得到法
律支持。如果仅仅因劳务分包企业提供的劳务质量不合格引起的工程不合格，劳务分包企业请求劳务分包合
同约定的劳务价款的，将得不到法律支持，且且，仍应承担相应的损失。
2.总承包企业或专业承包企业和劳务分包企业以劳务分包合同的名义签订的实质上的工程分包合同。
这种合同将依据合同的实际内容及建设施工中的客观事实，及双方结算的具体情况，来认定双方合同关系的
本质。其中有的可能会被认定为工程分包合同，那么就要按照工程分包合同的权利义务，来重新确认双方的
权利义务。
3.工程分包企业以劳务分包合同的名义和劳务分包企业签订的实质上的工程再分包合同。这种合同将
被认定为无效。工程分包企业因此种行为取得的利润将被法院依据《最高人民法院关于审理建设工程施工合
同纠纷案件的适用法律问题的解释》第 4条的规定收缴，或者由建筑行政管理机关作出同样的收缴处罚。
4．建设工程劳务分包合同因资质问题而无效产生的纠纷
如果建筑企业项目部没严格审查或疏忽审查或明知劳务分包企业无相应的资质或超过其相应资质应
当承担的劳务作业的工程量而签定劳务作业合同，均将被判定为无效的劳务分包合同。如果劳务分包企业完
成的劳务工程量质量合格，自然不会有风险。当由于劳务分包企业的资质原因，造成完成的工程量不合格的
，项目部所于的企业将独立的向工程发包人承担责任。如果于企业项目部和劳务分包企业签定劳务分包合同
时，由于双方于签定劳务分包合同时，对资质问题或超资质范围问题均是明知的，那么根据《合同法》58
条规定“双方均有过错的，应当各自承担相应的责任”的规定，项目部所于企业和劳务分包企业要承担损失
。承担损失的多少法院要根据双方的过错程度、主客观原因判定。
综上所述，于工程建设中，作为非法的承包形式为转包和挂靠是我们所要避免的，合法专业分包和劳
务分包是我们倡导的，有效区分他们才能更好的判断是否合法。通过上面的分析能够帮助大家准确把握他们
的本质及特点，有效的预防纠纷的发生，进而促进我国建筑事业健康有序的发展。(2007年 6月 14日)
