第八讲 奖酬制度
2001年9月 人力资源管理第八讲 2
• 精神的 和 物质的 报酬
• 物质的报酬 根据支付方式分为：
• 直接支付：基本支付
激励性支付
递延性支付（退休金基金）
• 间接支付：福利
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一、传统的工资制度
• 计件工资、计时工资
计件工资的特点：
• 优点：有成本优势，因为工资直接与产量挂钩，又可
减少中间的监控环节；有很大激励作用，工人能自主
提高产量，生产率。
• 缺点：工人不愿去关心如何提高质量；工人怕降低生
产率，不愿去新的岗位，工作轮换难。
• Wage or Salary
• 美国的职务工资
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二、结构工资
• 现在，重视团队作业，岗位之间界线正
在淡化，固定的岗位工资制也慢慢被按
团队业绩、公司业绩计算工资的绩效工
资或结构工资所取代。
• 结构工资的主要部分是能力工资和职务
工资。（一般包括基本工资、岗位工资、
技能工资、年龄工资等）。
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职务工资：
• 通过职位评价（Job Evaluation），确定
不同职务的工资系数，按贡献付酬
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能力工资：
• 如果光有职位工资，让员工流动到另一个职位就不容
易了，而且不愿提高技能，所以必须再引进技能工资、
按技能付酬
• 日本企业在根据知识的广度和宽度计算工资时，一般
把每一类职位的工资分三级：基本具备工作能力；相
当熟练；完全胜任，能分析、解决问题。
• 由于考虑到能力变化，所以同一个职位、工资有一变
化范围，涵盖型。
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三、绩效工资/风险工资/浮动工资 奖金
（企业全员奖励制） P264
• 与企业利润分享，鼓励积极员工参与管
理、树立自己是企业的合伙人的观念。
• 绩效是以什么为基础呢？有三种。
企业业绩、部门业绩，个人业绩
在日本“首要的原则是从不奖励某个人”
• 员工持股计划（YKK员工股东制度）
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群体激励的方法
• 利润分享计划：如发奖金
增益分享计划：斯坎隆计划（Scanlon）
• 员工持股计划Employee Stock Ownership
Plans（ESOP）
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员工持股计划与“内部职工股”的区别
• 支付人不一样
• 员工本人是否直接持有股票
• 能否自由出售
员工持股计划的好处：
• 形成“命运共同体”、激励员工
• 抵制敌意兼并、也增加员工安全感
• 抑制上层经理的随意性（内部人控制现象），
使企业管理更透明、公正
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四、特殊人员的工资状况：
• 技术开发、专业技术人员： “市场定价工资制”
• 销售人员：有工资制与佣金制
• 管理人员：一揽子报酬方案中有5个要素：工资、福利、
短期奖金、长期奖金、额外供应品或服务
长期奖金中作为递延性奖金的股票期权（stock option）
美国高层管理人员、总经理层收入非常高、“金降落伞”
Allen＆Two Temps艾伦加两个临时工= AT＆T
中国国企“59岁现象”
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工资制与佣金制的特点比较：
– 工资制：固定收入，容易根据需要改变其工作范围，
或重新分派工作，鼓动销售人员发掘培养企业的长
期顾客。培养高度的忠诚感，一般在不定型的开发
性市场多用。
– 佣金制：会提高销售人员的进取精神，但只倾向于
“扩大销售额”，等于鼓励销售人员不去推销获利小
或难以出售的新产品。而且销售人员的收入随社会
经济好坏变动起伏大。
所以一般用混合制——复合计划，而且一般工资固定
部分过半，占60%~80%。
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五、工资调整（加薪）：
• 每年最好在固定时间为员工加工资
• 传统的加薪办法是累加制
• 新的加薪办法：一次结清加薪总额
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六、晋升制度
• 能力、资历、 “潜力”
• 内部晋升的弊端：
1）有成功也有失败者，失败者居多，怎样让他们继续努
力是一个问题。
2）容易“近亲繁殖”、思维上有局限，不利于企业进行超
越性发展。产生小部门主义。
• 提倡多线化晋升路线：即设立（蓝领）管理监督职、
专任职；（白领）专门职、综合职四个职系。
“双梯晋升路径”、复线式人事制度
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附：日本企业的激励机制
• 一、工资制度
• 年功序列（ Seniority system ）
=工龄工资+论资排辈 和退职金制度。
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（一）年功工资
1、工资与员工年龄相对应，随着年龄增大而升高。
2、根据企业规模，员工学历，性别，雇佣形态等不同，工资曲
线的上升率和形状也差别很大。特别是企业规模，男女差别
大，一般员工，40-49岁为高峰，以后呈下降趋势。
3、随年龄增大而上升的工资曲线，可以说也是考虑了员工的生
活费上升情况，如：一般男子25岁结婚，27岁生第一个孩子，
30岁生第二个孩子，这样生活费、教育费也上升，工资也上
升，48岁第2个孩子高中毕业，孩子自立后，家庭支出减少，
收入也就不增加太多了。
4、有定期升工资制度：基本工资=最初工资+每年定期加工资。
最初工资，凭学历，但大学、硕士没和高中生差多少。
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• 工资与贡献的关系：
分为年轻时的教育期 赚钱期 偿还期
工资
贡献
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• 日本企业一般每年加工资，加工资有二种性质
• 加工资额度是通过“春斗”，由工会和经营者双方决定
• 80年代以后，强调“能力主义”，就是过了40岁以后加
大工资差距
• 某一企业的改革，把能力工资从50%提高到60%而已，
仍保留基本工资、家庭人员津贴
• 奖金：每年6月与12月发二次，考核前半年成绩后计算
（总额是由工会谈判的），一般4-5个月的工资
• 另外，年功工资会被修正：
1）技术革新，年功序列≠技能序列，
2）高龄化，劳务支出变大，
3）国际化，欧美与日本双向影响，
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管理干部年薪制
• 明为实行能力主义，暗是为了节约工资
开支，特别是克服中高年过高的工资曲
线上升
• 富士通企业：年薪=基本年薪（按月工资
×12）+业绩年薪（即原先奖金部分，用
来进行考核）
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国际比较
• 在白领阶层管理上，日、美、中国也没有很大
区别了
• 蓝领阶层上，国际比较差别大
欧美：以日给、周给制，按时间、工种，不会有太大加
工资可能。与管理者工资差距大。
中国：以计件为多，也有按工龄，多样性。与管理者工
资差距正在加大。
日本：年功制，每年有定期加工资，又有工会斗争，所
以工资上会一直上升，又无业绩风险，比管理者还心
理负担小。与管理者工资差距小。
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二、晋升制度
日本的晋升制度特点是：“缓慢升职”。
（1）因为是长期雇佣，所以个人也并不期望有立即
见效的公认和奖励。
（2）有些人认为日本是非竞争的，不讲实力主义、
能力主义的，只讲论资排辈，但事实上并不是这样。
（3）在日本，是靠长期工作成绩，再晋升，所以被
称为“长期竞争模型”，这样能让大多数人一直有饱
满热情去提高技能，培养技能是个长期工作，而且
长期，能更公平地评价人，慎重些。
现在的问题：组织扁平化、位子少，采用复线式人事
制度，及顾及面子的各种变通法
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生产工人和白领的区别在于；
– 1、晋升速度，从资格级别上可看出，蓝领
要到46岁当上主任技师，以后是未知数了。
白领33岁当上主事，岁当上主干，变成
管理人员。可见晋升上白领优先，学历优先，
（虽然许多企业强调一开始进去起点相同，
工资也一样）。NEC工人一级级升；技术人
员跳级。
– 2、晋升可能性，即到管理职的课长以上的。
大学毕业可能性60%，而高中生更少了，只
有一小部分。
2001年9月 人力资源管理第八讲 22
三，考核
• 成绩考核
• 工作态度考核
• 能力考核
• 部门业绩考核
能力考核，只影响加工资、晋升，与奖金
无关，部门业绩考核只影响奖金。考核不直接
与个人的工资、奖金挂钩，最后全公司衡量后
进行评定。
2001年9月 人力资源管理第八讲 23
思考题：
我国结构工资的组成部分及其特点。
单纯佣金制与混合佣金制的利弊比较。
利润分享计划的形式与作用。
股票奖励制（员工持股计划、股票期权）的
应用及其利弊。
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:交易系统可以帮助我们了解市场。懂了，不等于看对了。没有制度来帮助我们看市场，如果发展这个制度，希望是透过它来看到正确的(看方向，根据利润)，永远不会发展出一个理想的制度，因为理想是不合理的。了解市场，什么意思?它能够对过去的市场
进行分析，对现在进行定性分析，对未来进行预测。通过这种方式，它是清晰的，可以与市场互动一致，重复和可持续的与一定的逻辑。事实上，这个目标并不难实现。按照这个标准，成功的交易者找到他们自己的系统，“看到”它，然后遵循它，只要他们
做的和他们看到的是一致的，那就是知识和行动的统一。这个市场非常复杂，没有自己的标准。它要求交易员为它设定标准。严格地说，为市场设定标准是不合适的，因为没有人有资格为市场设定一定的标准。但是人们可以为自己设定标准。一种波动多为趋
势波动，另一种波动多为震荡波动，一种波动多为反弹波动，一种波动多为回调波动，以此类推。这个标准只对制定它的人和接受它的人有意义。对于其他人来说,什么都没有。对我来说，1%的波动区间是杂乱的，完全被忽略了，而对于一个日内交易者来说，
它可能足够进行N轮交易。谁的定义是正确的?只有1%的人没有对错之分，除非每个人的背后都有一套逻辑和自我一致的系统，根据这套系统来观察他们如何对待这1%的人。例如，有一个经典的交易规则:不要做损益比低于3:1的交易。这是真的还是假的?它是
对是错，不能单从这句话看出来，但它是否合理地嵌入到它所属的系统中。就这句话而言，我个人认为这是对还是错取决于停止盈余的方式。在我的情况下，我采取的止损跟踪令场，是被动止损盈余。刚开始的时候，我不知道我要在哪里停止盈利(但如果我
做错了，我很清楚我要在哪里停止亏损)，所以我没有办法评估同样的技术水平，同样的资金，为什么别人可以赚钱，你却不赚钱甚至赔钱?比如同样的平均线，同样的突破开平仓，为什么别人能稳赚不赔?你想知道有什么不同吗?请花点时间阅读这篇文章。今
天,为了应对广大朋友的要求,我们必须刮刮技术的深度在基金管理之外,就像被迫拉开最后的美裙纱,看,基金管理的尸体最终如何优雅。如果我想理解什么是资金管理，有一个观点我必须首先强调:市场的起伏是不可预测的。有人估计要跳:不预测涨跌，怎么
买卖，不是因为看好一只股票要涨，我买什么呢?在这看到有个朋友谈起《幽灵的礼物》。突然有点话，想说出来。我记得有人说过，真正的传奇都在民间，而不在庙堂之高。比如在我们中，就有不少高手，他们在交易中，在生活中，在行走之间，已经获得
了觉醒一样的神识。我们说最优秀的交易员都是如同行云流水一般，都是鬼使神差一样的人物。他们未必希望扬名立万，著书立说，但是，他们的存在，就是上苍给我们的礼物，观摩他们的交易，就是一种享受。
慢慢地，你会理解，什么叫忘我，什么叫逍遥，什么叫叱咤风云和随兴洒脱，就如同佛陀说的：“应如是住、如是降伏其心”，看到这些，才明白，世上的万事万物都是相通的。一个人可以在不经意间走向卓越，而且并不需要为人所知，语言是苍白的附记，
“欲辨已忘言”是对他们最高的褒奖。而我们也会发现，最经典的交易战例，都是天才般的想象力造就的，最让人称道的，永远不是结果本身，而是交易的过程。这就是我们的礼物。希望大家，尤其是获得领悟的朋友们，请你们不要吝惜你们的语言，请告诉
大家哪怕你一点点的交易获得，或许就帮助了别人。方面，我保留我的意见，不作解释。这是一个从预测到预测的障碍，需要一点股票交易的智慧来实现。开悟之后，你就会明白了。如果你不能理解市场是不可预测的，但你的心愿意接受它，那么你需要给自
己一点时间去思考，总有一天你会明白的。如果你反对市场不可预测的观点，我不想反对你，你也不要反对我，否则就没有必要斗争了。我可以通过不预测市场来赚钱。我的交易系统是建立在不预测规则的基础上的，而且总是盈利的。你能通过预测市场来赚
钱吗?可以! ! ! !有的推荐大V，就是靠对推荐股的预测，每年赚上亿。你能通过买卖股票赚钱吗?也许是我太不了解情况了，看到了偶尔的暴利，没有看到长期稳定的盈利。为什么我强调不做预测?因为只有不懂预测，才能真正了解交易规则，了解交易规则，
才能建立自己的交易体系。一个成熟的交易系统应该包括资金管理。资金管理不应该独立于交易系统而存在。在我看来，要准确理解交易规则、交易制度、资金管理理念，首先要学会不要预测!如果你不理解也不预测，也许你所理解的根本不是我在说的，也
许甚至不是我在说的，这就是为什么我一直没有谈论资金管理的原因之一。另一个我不打算谈论资金管理的原因是，我担心我会歪曲它。为了便于大家理解资本管理实现风险控制，我还是用前面讲的双移动平均线交易系统来解释一下，金叉平开，死叉空开。
假设该交易系统的准确率为30%，平均损益比为7:3，不考虑交易费用，整个交易系统是无利可图的。如何理解?举个例子，交易100张，30张是赚钱，70张是赔钱，赚钱单平均每张赚7万，赔钱单平均每张损失3万，当然算下来什么都没有了。事实上，交易规则
和交易制度的建立纯粹依靠指标，只能实现绝大部分不亏损。假设通过对长期历史数据的回测，系统的最大损失达到80%，那么系统不仅是一个不赚钱的系统，而且是一个风险很大的系统，最大提现率为80%。如何理解?如果你有100万，最大的赤字赤字只剩下
20万，虽然最终还能赚回100万，但这个风险很大，遇到可怕的黑天鹅，很可能炸仓。一个高风险、无利可图的系统是否完全不可用?绝对不会。我们先来看看风险，系统的最大撤退是80%，这个风险能降低吗?当然，如果我们将头寸减少一半，总体风险将减少
一半，最大回调将为40%。如果我们把头寸减少到25%呢?因此，最大回调率降至20%。我们通常在交易系统中写下“最大未平仓头寸低于25%”，然后我们得到一个低风险、无利可图的系统，最大回调20%。这个“25%的最大头寸”是一个简单而粗糙的资金管理
规则，用于风险控制。合理的资金管理，可以有效地控制交易系统的风险。运行一个问题，很多人都知道不能满仓运行，但不知道为什么不能满仓运行，答案就在这里。一个低风险、无利可图的交易系统对我们用处不大。损益平衡比率。所以这对我来说没有
意义。如果另一个交易者有一个活跃的利润止损，他可以参考之前的压力和支持来估计利润率，这样他就可以得到损益比。他有一个系统来引导自己实现这种设置，然后，这句话对他来说，是有意义的。因此，很多交易问题，争论不休，出了各自的交易体系，
就没有对错之争了。另一个例子是“the gift of the ghost”的逻辑:只要市场没有证明我是对的(在规定的时间内没有剩余)，那么我就是错的，我想平仓。在我看来，这适用于日内交易者。因为他们不像长线交易者那样放大损益比，损益比是一个比率，相
对而言，要么放大分子，要么缩小分母。长期交易者通过保持分子不变来放大分子，而短期交易者的活动范围很窄，为了控制波动带来的随机性，减少随机性带来的损失的可能性，不得不缩短市场上的时间。因此，一有麻烦的迹象就跑(坦率地说，时间停止
了)是一种适合他们的策略。对我来说，正好相反:只要市场没有证明我错了，我仍然是对的。我的逻辑认为,市场变动,起伏的性格,这种性格可能是缓慢的,也可能是匆忙的,不要那种,只要在合理的限度,这是正常的,如果这个品种是正常的,有必要承担别人的
正常,不希望自己被吓坏了,变得异常。乌龟其实也有类似的想法，把2N留给你，挥挥手走吧!这是一个圆，为了它，你在圆里，我不在乎，如果你想走出圆，那一定是错的，我不想要你。从上面的两个例子中，无论是特定的设置(3:1)还是模糊策略(如何正确
计数)都不是一个随意的语句，这与交易系统或交易系统背后的逻辑脱节。再次强调，解读市场，不是要正确，也不是要正确，而是要有一个逻辑基础来实现一致性。我们开发了红绿灯，它本身就像是一个交易系统。交通灯并不能完全消除交通事故，是吗?但
它可以为现在是否过马路的决定提供依据或信号。根据t
