管控模式变革专项工作实施方案
一、指导原则
1. 明确总部与各成员企业权限及分工原则。
2. 市场化运作原则。
3. “责、权、利”相对等与统一原则。
二、管控模式
1. 管控方式
总部：作为管理公司对各成员企业进行战略性管控，通
过经营类的月目标计划、投资类的可研对下属成员企业实施
强有力的目标管控。主要负责项目开发与运作、资产处置、
融资拓展、股权管理，向成员企业提供后台服务支持，履行
事中、事后监管审计职责。
各成员企业：实行企业化运作模式，负责企业生产、销
售、市场等内部具体事务性管理，人力、行政、证券、财务、
采购、基建等业务体系接受总部垂直管控与业务指导，致力
于实现企业效益最大化。通过市场化运作，降低运营成本，
提升企业盈利能力。
2. 计划内管理和计划外调整的分工与授权
各成员企业按照获批后的月目标计划组织日常经营，月
计划内的事项由成员企业自行审批；超过月计划范畴，但仍
在一个季度内可以调整的，由总部在季度计划内予以调整；
超过季度计划范畴的，由总部提交海航实业在年计划内调整；
超过年计划范畴的，由海航实业研究决定后提交海航集团调
整年计划。
三、管控手段
根据总部由管理向服务、由事前审批向事中和事后监督
审计职能转型要求，总部各业务体系应建立与之匹配的事中
监督、事后审计管理机制：
1. 建立目标管理机制
各成员企业结合企业行业特点、发展成熟度制定企业 3
年发展规划，明确企业定位及愿景、商业模式、发展规划、
实现路径等，上报总部审批。总部批复后即转变为目标计划，
之后由成员企业将目标计划分解到年、季、月后组织实施，
由成员企业根据月计划进行日常经营管理。
根据年度目标计划，总部每年年初与各单位第一责任人
签订目标经营责任状，明确年度生产经营任务指标、重点工
作指标等指标设定，考核方式、兑现办法等。
2. 完善定期汇报与督查机制
完善总部会议制度与工作督办机制，通过定期召开生产
经营情况通报会、绩效述职会等汇报机制，了解掌握成员企
业生产经营进展；变革工作督查机制，明确督查范围、工作
流程、督查要求，提升督查工作有效性。
2. 建立专项检查与工作调研机制
总部各业务体系分别建立专项检查与工作调研制度，明
确专项检查/调研时间安排、检查/调研主要内容、工作机制、
检查/调研方式、检查/调研具体项目构成及相关要求、评分
标准，开展专项检查/调研工作。根据检查与调研结果，下发
限期整改通知单，并进行整改验收。
同时，实行交叉检查/调研工作方式，适当安排各企业相
应业务体系业务骨干参与检查/调研，交流管理经验，取长补
短。
3. 健全考核与奖惩机制
加大考核与奖惩力度，进一步完善考核与奖惩机制。绩
效考核与专项检查/调研情况相结合，将经营目标达成、体系
与流程建设、内部控制、风险防范等纳入各公司经营班子考
核范围，考核结果直接与经营班子任免、晋级、绩效工资
（年度浮动收入）与年终奖兑现挂钩。
4. 完善内部议事机制
对于股东在 2 人以上且有外方股东参与管理的企业，进
一步做实三会制度，完善内部议事机制，公司日常管理重大
决策充分征求外方股东意见，上会进行讨论，对于存在分歧
事项要充分进行论证，获取外方股东理解与支持。
5. 建立内部审计机制
建立总部内部审计制度，对各企业经营效益、重点工作
完成情况实施事后审计，同时组织开展成员企业内控评估与
重大决策评估工作。
四、其他要求
1. 总部各业务体系要自本方案下发之日起，3 个月内完
成相应公文审批程序、管理制度等配套办法制定/修订。配套
办法制定过程中应加强各体系之间的互相沟通，充分征集成
员企业意见，以确保方案可实施。
2. 各成员企业要结合管控变革要求，加强体系与流程建
设，强化内部控制与风险防控，研究制定相应管理制度，1
个月内将相应管理制度报总部备案。
附件：总部管控模式变革专项工作单
附件
总部管控模式变革专项工作单
序号 工作内容 责任人 完成时限
1
各成员企业结合企业行业特点、发展成熟度
制定企业 3 年发展规划
各企业第一责任
人
20 年 11 月 30 日
2
各成员企业目标计划按照年、季、月进行分
解
各企业财务部 20 年 1 月 31 日
3
拟定各单位目标经营责任状，并落实签订事
宜
薪酬绩效经理 20 年 1 月 31 日
4
完善总部会议制度与工作督办机制，下发相
应管理办法
文字会务经理 20 年 10 月 31 日
5 各业务体系制定或修订相应公文审批程序
总部各部门负责
人
20 年 11 月 15 日
6
各业务体系分别建立专项检查与工作调研制
度等管理制度
总部各部门负责
人
20 年 11 月 15 日
7
完善总部考核与奖惩机制，下发相应管理办
法
薪酬绩效经理 20 年 1 月 31 日
8 进一步做实三会制度，完善内部议事机制 公司董监事 20 年 11 月 15 日
9 建立总部内部审计制度 法务经理 20 年 11 月 15 日
