第七章 不完全竞争市场
完全垄断
垄断竞争
寡头垄断
完全垄断
一、垄断市场的条件和成因
2、成因
关键资源的独占
专利权的限制
政府的特许
自然垄断（natural
monopoly)
1、条件
唯一的厂商构成整个行业
缺少相近的替代品
其他厂商不可能进入该行业
垄断厂商是价格的制定者
• 中国长途电话市场曾由中国电信独家垄
断，后来有了IP业务、网络通信软件等
形成了有效替代；
• “快递”公司的出现抢夺了中国邮政独
家垄断的部分业务；
• 长途汽车公司瓜分了铁路部门的长途客
运市场；
• 供水、供电、煤气、有线电视尚处于垄
断之中。
经济学演义——有线电视收费为什么说涨就
涨，宰你没商量？
• 诸葛亮解释说：要了解垄断竞争市场必须先了解垄
断。垄断也叫独占。在完全垄断市场上，往往只有
一个卖者，而且这个卖者可以决定价格。这个卖者
就是价格和市场的垄断者，典型的如曹操的中原集
团公司有一个有线电视公司叫做华歌有线。华歌有
线垄断着北方绝大多数城市的有线电视网络，价格
完全由自己确定，去年每家的收视费是每月12元，
一年共144元，今年曹操跟谁都没打招呼一下子涨
到每月18元，一年要收216元。你要是看凤凰卫视
或是其他频道，还需要再交钱 。由于居民只能从曹
操旗下的唯一一家公司购买这种服务，因此，这种
市场是典型的完全垄断市场。张飞听了自然气愤：
“曹操那老东西向来霸道，我们的电视机降价也卖
不动难道与他增加收视费有关？”
二、垄断厂商的需求曲线和收益
曲线（同样适用于其它的非完全竞争厂商）（同样适用于其它的非完全竞争厂商）
Q
Q
d=(AR=P)
MR
TR
P=a-bQ
MR=a-2bQ
Ed＞1
Ed=1
Ed＜1
MR、P、ed 三者关系
当ed＞1时，有MR＞0，TR曲线的斜率为正；
当ed＜1时，有MR＜0，TR曲线的斜率为负；
当ed=1时，有MR=0，TR曲线的斜率为零；
三、垄断厂商的短期均衡
• 在短期，垄断厂商是在既定的生产规模
下通过对产量和价格的同时调整来实现
MR=SMC的利润最大化的均衡。短期均
衡时，厂商并不一定总能获得利润，短
期均衡有三种情况：盈利、收支相抵、
亏损。
d(AR=P)
MR
SAC
SMC
E1
Q1
F
G
P1
H
QO
垄断厂商盈利的短期均衡
P＞SAC
d(AR=P)
MR
SAC
SMC
E2
Q2
G
P2
QO
垄断厂商收支相抵的短期均衡
P=SAC
d(AR=P)
MR
SAC
SMC
E3
Q3
F
G
P3
H
QO
垄断厂商亏损的短期均衡
I
AVCAR＞AVC,继续
生产；
AR＜AVC,停止
生产；
AR=AVC,生产
与不生产一样。
P＜SAC
四、垄断厂商的供给曲线
• 垄断市场条件下无法得到如同完全竞争
市场条件下的具有规律性的可以表示产
量和价格之间一一对应关系的厂商和行
业的短期供给曲线。
• 垄断竞争和寡头垄断市场同样适用。
五、垄断厂商的长期均衡
d(AR=P)
MR
LMC
LAC
P1
P2
EL
Q2Q1
ES
MR=LMC=SMC
SMC1
SMC2
SAC1
SAC2
六、价格歧视(price
discrimination)
• 价格歧视：厂商对同样的商品或服务征
收不同的价格。
• 两种情况来讨论:
• 对不同的购买量征收不同的价格
• 对不同的消费者征收不同的价格
QM
PM
A
O
P1
d
Q1
一级价格歧视（极端）
消费者剩余全部转
化为厂商的收益
MR曲线与的d（AR）
曲线重合；
消费者的剩余全部转化
为厂商的收益或利润；
MR=MC转化为P=MC
，资源配置效率相当于
完全竞争市场；d(AR=MR=P)
MC
E
QC
PC
A
O
Pm
Qm
二级价格歧视
P2
P1
P3
Q1 Q2 Q3
d
部分消费者剩余转化
为垄断厂商的收益；
资源配置效率提高；
案例：如何制定机票价格？
• 航空公司面临的客户分为两类：
• 商务旅客——临时决定旅行计划，对机票的
支付意愿较高2000元
• 大众旅客——较早安排旅行计划，对机票的
支付意愿较低800元
• 假设：
• 两类旅客各100人
• 航班正常运行，仓位充足，多一个乘客导致
的边际成本为0
• 方案1、统一定价2000元（售票收入20万元）
• 方案2、统一定价800元（售票收入16万元）
• 方案3、价格歧视：票价2000元，但对于提前
两周的旅客4折优惠（售票收入28万元）
价格歧视不仅增加了垄断厂商的利润，而且
还提高了社会的总福利（提高了产量）。
厂商往往对具有较高支付意愿、缺乏需求弹
性的消费者群体征收较高的价格。
三级价格歧视
两个前提条件：
（1）市场/消费者是可以有效分割的；
（2）各个子市场或不同的消费群体具有不同
的 需求价格弹性；
具体做法：
在需求价格弹性小的子市场制定较高的价格，
在需求价格弹性大的市场制定较低的价格。
基本原理：利润最大化的均衡原则
七、对完全垄断的评价
• 垄断的弊端——资源配置低效率，P＞LMC
• 低产、高价；
• 生产成本高；
• 不利于社会收入的平等分配；
• 垄断一定程度上阻碍技术进步；
• 垄断的好处——
• 政府对如市政建设、高速公路、法院等公用事业的垄断
不是以追求垄断利润为目的；
• 垄断刺激了技术创新和生产力的发展；
• 水、电、天然气、通信等行业只有通过带有垄断性的大
规模生产才能收到规模经济的好处，同时避免重复建设
和资源的浪费。
八、自然垄断和政府管制
AC
MC
D(AR)MR
Qm
Pm
Q1
P1
P2
Q2
2、平均成本定价法
P=AC
1、边际成本定价法
P=MC
无管制垄断厂商定价
P＞MR=MC
AC
3、双重定价法 P
＞AC, P＜AC
垄断竞争
垄断竞争理论是由美国的经济学家张伯伦和
英国的经济学家琼•罗宾逊在1933年同时但
却是各自独立创立的，前者的著作为《垄断
竞争理论》，后者的著作为《不完全竞争经
济学》。这两部著作的出版，被萨缪尔逊称
之为“垄断竞争的革命”。
一、垄断竞争市场的假设条件
• 1、厂商生产同种产品具有差异性；（垄断竞争的
成因）
• 2、厂商的数目如此之多，规模如此之小，以至于
每个厂商都预期它自身的行为不为其竞争对手所注
意，也不会受其报复影响；（厂商是独立决策的）
• 3、厂商进退一个生产集团比较容易；
• 4、厂商是“权力十分有限的价格制定者”；
• 在分析厂商均衡时，假设同一生产集团内所有的厂
商具有相同的成本曲线和需求曲线。
接近完全竞争市场
二、垄断竞争厂商的需求曲线
P1
Q1
P2
Q2
d1主关需求曲线
D实际需求曲线
Q3
代表性垄断竞争厂商的
主观和实际需求曲线
两条曲线的
含义和关系
d2
A
B
H
三、垄断竞争厂商的短期均衡
• 短期，垄断竞争厂商在现有的生产规模
下，通过对产量和价格的调整来实现
MR=SMC的均衡条件。
• 假设不考虑非价格竞争手段，除了两条
需求曲线之外，垄断竞争厂商的短期均
衡与完全垄断厂商的短期均衡相似：
• 盈利的（P＞SAC）
• 收支相抵的（P=SAC）
• 蒙受亏损的（AVC＜P＜SAC）
d(AR)
MR
SAC
SMC
E
Q
H
G
P
QO
垄断竞争厂商盈利的短期均衡
D
四、垄断竞争厂商的长期均衡
MR
d(AR)
LMC
LAC
Q1
P1
D
MR=LMC=SMC
E1
I
SAC1
SMC1
生
产
规
模
可
调
整
MR
d(AR)
LAC
LMC
E2
J
Q
P
AR=LAC=SAC
SAC2
SMC2
MR=LMC=SMC
D厂
商
数
目
可
变
类似于完全竞争厂商，垄断竞
争厂商长期均衡时利润为零。
五、非价格竞争
产品变异
广告宣传
扩大产品的
销售份额
目的：利润最大化
六、垄断竞争市场的评价
E2
E1 d1(AR1=MR1)
d2(AR2)
MR2
Q2 Q1
P2
P1
LMC
LAC
垄断竞争与完全竞争厂商长期均衡比较
需求、收益
曲线的不同
均衡价格、
产量高低
成本高低
获利情况
均衡条件
D
利大于弊
1、价格信号一定程度扭曲，但仍能反应成本信号作用；
2、产品的价格较高，消费者福利受到影响；成本较高，
产量较低，存在多余的生产能力，资源的利用不如完全
竞争市场。
1、产品的差异性，可满足消费者多方面的需求；
2、产品的差异性，可促使厂商不断技术创新，出新产品，
加速社会的技术进步；
3、虽然垄断竞争市场存在一定的资源浪费和效率损失，
但垄断竞争厂商面临的需求曲线仍然具有较高的弹性，
资源的利用还是不错的；
寡头垄断
一、寡头垄断市场的特征
• 少数几家规模较大的厂商，厂商对价格有较强的
控制力；
• 新厂商加入比较困难；
• 产品可能存在差异（差别寡头），也可能没有差
异（纯粹寡头）；
• 寡头厂商之间存在明显的相互依存性；（利益相
关）
• 寡头厂商的行为决策具有很大的不确定性；
寡头垄断接近于完全垄断
•寡头垄断的分类
• ①从产品性质的角度看：纯粹寡头和差
别寡头；
• ②从构成行业的厂商数目看：双头垄断、
三头垄断和多头垄断；
• ③从厂商是否勾结看：非勾结性寡头垄
断和勾结性寡头垄断；
案例：王石“卖拐”迷雾背后的玄机
• 2008年伊始，生活在中国内地的居民，初初品尝了冰火两重
天的滋味。一方面，物价指数持续上涨，创下了11年以来的
新高；另一方面，股市和楼市陷入低迷，正在动摇人们对
2008年经济运行的乐观预期。当此之时，万科始于广州深圳、
而后席卷上海北京、又向二三线城市蔓延的一连串降价风波，
再度击穿了人们的心理防线。王石早先抛出的楼市“拐点论
”，成为了2008年最大的悬念。降价后的万科，一如既往地
保持着沉默；而众多的开发商们，刚从震惊中苏醒，立刻开
始猜测这位业界的老大，葫芦里卖的究竟是什么药。这只是
万科的一种营销策略，还是意在洗牌？是顺应政府调控，还
是确如王石所言，拐点是秃子头上的虱子——明摆着？面对
万科的低价出击，开发商显然也分化成为不同的阵营。跟进
者有之，反对者有之，更多的则选择观望，留下众多的买房
者，在庞杂而又互相冲突的信息中间，无所适从。什么才是
楼市的真相？王石“卖拐”和降价迷雾背后，暗藏了怎样的
逻辑？多米诺骨牌效应会否显现？且看本报记者调查。
二、非勾结的寡头垄断模型
• 1、古诺模型
——关于相互依存的、追求利润最大化的寡头
厂商的均衡产量和价格的决定模型
• 2、斯威齐模型（弯折的曲线曲线模型）
• ——解释某些寡头市场上存在的价格刚性现
象
• ①两个寡头A和B的产品同质，均追求利
润最大化；（假设收益=利润）
• ②共同面临的市场需求曲线对寡头来说
是已知的、线性的，价格决定依赖于两
个寡头生产产品的总量；
• ③寡头之间不存在勾结行为，每个寡头
做出生产决策时认为对方产量既定；
基本假设：
古诺模型
结论及推广：
双寡头模型：
单个寡头的均衡产量=1/3×市场总容量
行业的均衡产量=2/3×市场总容量
多寡头模型：
单个寡头的均衡产量= ×市场总容量
行业的均衡产量= ×市场总容量
在一定的行业的均衡产量下，均衡价格可以
根据市场需求曲线得到
d
D
MRd
MRD
斯威齐模型前提假设：跟跌不跟涨
寡头厂商面临弯折的需求曲线
SMC1
SMC2
B
P*
Q*
间断的边际收益曲线
解释寡头市场
的价格刚性
三、勾结的寡头垄断
• 1、卡特尔（Cartel） （公开勾结）：
• 是垄断组织的一种表现形式，是由一系列生产
类似产品的企业组成的联盟，通过某些协议或
规定来控制该产品的产量和价格，但联盟的各
个企业在生产、经营、财务上仍旧独立，这些
情况造成了卡特尔不稳定的本质。
• 由于各协约成员对利益的追逐不可能对协议满
意，所以协议的持久性和可执行性都会受到挑
战。这种垄断组织形式除了要面对可能的法律
制裁外，还要面对来自联盟内部的危机。
• 卡特尔的成因和目的
• 避免两败俱伤，共谋利润最大化
• 卡特尔的任务和原则
• 制定统一价格：
• 分配产量份额：
• 卡特尔具有不稳定性
• 2、价格领导制（默契勾结）
Q1 Q2 Q
MC
D
MR
MC1
AC1
MC2
AC2
PP P
卡特尔的产量和价格决定寡头2的产量份额寡头1的产量份额
公开勾结的寡头垄断组织：卡特尔
四、博弈论解释寡头厂商的共谋及特征
• 博弈论的基本要素
• 局中人、策略、收益（报酬/支付）
• 博弈均衡
• 占优策略均衡、纳什均衡
• 静态博弈解释卡特尔困境——共谋但不稳定
• 个人理性与团体理性的冲突，均衡解（不合作 不合作）
• 重复博弈走出囚徒困境
• 个人理性与团体理性达到一致，均衡解（合作 合作）
-5 -5 -1 -7
-7 -1 -2 -2
坦白 抵赖
坦白
抵赖
乙囚
甲
囚
静态博弈：囚徒困境
占优策略均衡
（坦白 坦白）
7 10 3 5
6 8 8 9
L R
U
D
乙
甲
纳什均衡
（U L）,（D R）
占优策略均衡一定是纳什均衡，而
纳什均衡不一定就是占优策略均衡
10 10 6 12
12 6 8 8
合作 不合作
合作
不合作
乙寡头
甲
寡
头
静态博弈：卡特尔困境
博弈均衡
（不合作 不合作）
五、小结：不同市场的比较
• 关于需求曲线和供给曲线
• 完全竞争市场中的厂商只能被动地接受市
场的价格，因此他所面对的需求曲线是水
平的，其供给曲线是可以推导的。
• 不完全竞争市场中的厂商都能在一定程度
上影响市场的价格，因此，他们面对的都
是向右下方倾斜的需求曲线。而且厂商既
可以通过调整产量也可以通过价格来达到
利润最大化，因此无法推导其供给曲线。
• 关于经济效率
•资源有效配置的条件是：P=LMC。以这样的
评价标准，只有在完全竞争市场的长期均
衡状态下，上述条件才能实现。市场的垄
断程度越高，经济效率就会越低。
•按照产量和经济效率的大小排列，四种市
场结构依次为完全竞争、垄断竞争、寡头
垄断和完全垄断。
不同市场结构的厂商特征比较
最低较低较高最高经济效率
长期内有经济利润长期内收支相抵
短期内有经济利润、收支相抵或亏损
经济利润
最小较小较大最大均衡数量
最高较高较低最低均衡价格
MR=LMC=SMC－
MR=LMC=SMC
AR=LAC=SAC
P=LMC=SMC
=LAC=SAC长期
MR=SMC－MR=SMCP＝MR ＝ SMC短期
均衡
条件
均衡
状态
无无无向右上方倾斜供给曲线
向右下方倾
斜，陡峭
向右下方倾
斜，较陡峭
向右下方倾
斜，但平坦
水平线，
完全弹性
需求曲线供求
曲线
－同质或有差异有差异同质产品同异
非常难很难很容易非常容易进入难度
一个很少较多很多厂商数目
市场
特征
完全垄断寡头垄断垄断竞争完全竞争
市场结构
经济特征
结束！
