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[摘要]家族企业在各国经济发展中扮演着重妥角色，但我
国家族企业普遍呈现生命周期较短的现象，如何延长家族企业
的生命周期，不少学者开始从家族企业这个组织形式本身寻找
原因。家族企业发展到一定阶段，必然要走向管理的职业化，本
文基于权威关系探讨了中小型家族企业的职业化发展，认为家
族企业职业化实质上是企业治理结构中权威关系的改变。
[关键词]家族企业职业化权威关系
一、研究背景
家族企业是世界上最具普遍意义的企业组织形态，在世界
经济中有着举足轻重的地位。克林·盖尔西克等人的研究表明，
即使是最保守的估计，由家庭所有或经营的企业占全世界企业
的 65%-80%。世界 500 强企业中有 40%的企业为家族所有或
经营。家族企业创造的价值占美国 GDP 的一半，并提供了 50%
的就业率，在欧洲，家族企业则支配着中小规摸的企业。中国家
族企业的发展较晚，现有的家族企业绝大多数诞生于 1978 年改
革开放之后。中国近 30 年来市场经济的顺利发展很大程度上
得益于私营企业的发展，而中国的私营企业普遍采用家族组织
形式，在企业管理上广泛存在着家族制管理。根据 2010 年中国
私营企业抽样调查数据显示，若以广义家族企业定义，中国
%的私营企业是家族企业;若以狭义家族企业定义，有
%的私营企业是家族企业;根据福布斯 2012 年发布的"中国
现代家族企业调查报告"数据显示，截至 2012 年 7 月 15 日，中
国 1394 家私营上市公司中，有 684 家为家族企业，所占接近→
半，达到 49%。
二、研究问题的提出
家族企业在中国经济发展中的重要性，使得家族企业的可
持续发展显得越来越重要，家族企业发展状况如何将直接影响
中国经济与社会的发展前景。然而我国家族企业普遍呈现生命
周期短的现象，2010 年全国私营企业抽样调查数据显示，我国
私营企业最早登记时间为 1989 年， 1990 年前后民营企业的平
均寿命仅为 3-5 年， 60%以上的私营企业在创办后不到 5 年就
会破产或倒闭;截止到 2010 年，我国 4309 家私营企业平均寿命
约为 9 年。
如何延长家族企业的生命周期，不少学者开始从家族企业
这个组织形式本身寻找原因，很多中国企业家并不愿意承认自
己的企业是家族企业，因为"家族企业"常常与信息不透明，企
业家独断专行、任人唯亲联系在一起。而从现代企业管理理论
看来，家族企业是一种落后的企业形式，用家族的规则来管理
企业也是一种落伍的管理方法。因此，当家族企业发展到一定
阶段，必然要走向管理的职业化，而且这个趋势是不可逆转的。
56 {当代经济>2014 年第 3 期
这一观点最早可以追溯到钱德勒在其著作《看得见的手》中论
证的→个著名的观点，即美国企业现代化的进程就是经理式资
本主义的兴起和家族式资本主义衰落的过程，在家族企业演变
成现代企业的过程中"使管理层级制本身变成企业持久性、权
力和持续成长的源泉"。美国的家族企业在演变成现代企业过
程中最关键的一个环节就是家族股东和职业经理人建立起一
种"委托一一代理"关系，家族股东把管理权威让渡给称职的职
业经理人(钱德勒， 1987)
三、概念界定
到目前为止，对于家族企业的定义，国内外学者还没有形
成一致的看法，现有研究中主要从以下几个角度对家族企业进
行定义。资本所有权角度，持这种观点的学者认为家族拥有的
所有权是判定一个企业是否是家族企业的关键标准。管理控制
权角度，孙治本(1995)提出要以管理控制权为核心来定义家族
企业:当一个家族或数个具有紧密联盟关系的家族直接或间接
掌握一个企业的经营权时，这个企业就是家族企业。所有权与
控制权的结合角度，大多数学者都是从所有权和经营权统→的
角度来界定家族企业的，钱德勒、叶银华就是两权统一论的典
型代表，他们把家族企业看成是一个股权和经营控制权连续分
布的状况，一旦突破了J[面界控制权，家族企业就演变成公众公
司。中国文化角度，费孝通先生提出了中国乡士社会中的"差序
格局中国人利用亲属伦常去组合社群、经营各种事业，这使
得"家"的概念有了很大的伸缩性，也使得华人家族企业得以通
过泛家族关系网络获得创业和经营的重要资源，从而比西方文
明中的家族企业更能组织起人力资源和物质资源，在更大经济
规模上适应企业的发展要求，这也正是中国家族企业不同于西
方家族企业的特征之一(播必胜， 1999 )ο 因此，不能完全通过财
产权、所有权、控制蚌又来定义中国的家族企业，而应该通过社会
性的关系使人们联系在一起的网络来定义中国家族企业
(hamilton , 199 1)。
本文基于权威关系来探讨中小型家族企业的职业化发展，
综合对家族企业研究的相关观点和中国家族企业特点，将家族
企业定义为:家族成员持有企业 60%以上的股权，以家族成员作
为实际管理者并依赖家庭成员的社会资本进行管理的企业。而
权威关系是指基于企业管理权之上的，由制定、监督、评价企业
组织目标的权威主体和执行组织目标的权威客体组成的关系
结构，企业权威关系的本质是对各种企业资源的控制，包含了
企业的所有权威和管理权威。
四、家族企业职业化管理的探讨
家族对于企业的所有和控制是家族企业的本质特征，由于
其所有权结构的相对或绝对集中 、参与对象的多重角色与军IJ他
主义行为特征，使家族企业的治理与现代企业治理存在较大差
异 ，凸现了家族治理的特殊性，具体表现为亲缘关系、家族信
任、家长权威和利他主义。
家族企业职业化管理的理论渊源和传统来自干韦伯的科
层组织概念 :非Jf71Jlk经理人的家族成员需要被职业经理人取代，
以此促进公司成长和繁荣。 这个概念影响了家族企业职业化管
理的主导观点 ，而且导致了在很多研究中把家族企业的Jf，b&化
与引人外来职业经理人等同起来，也就是企业引人非家族成员
的Jl7lJlk经理人就是Jf，l~1ζ管理，并把职业经理人和家族成员经
理入看成是相互排斥的，这也就意咪着家族企业所有权和管理
权的分离，或者至少减少了家族成员对企业实际管理的控制。
市场需求是家族企业职业化的主要推动力，而家族企业的
管理则作为家族企业管理.Jl7lJlk化的推动力和制约力同时存在 ，
这两种因素相互作用后的结构变化可能会影响家族企业的H只
业化进程，只有当总的推动力强过总的阻力时，家族企业的职
业化管理才会出现。
五、从权威关系着家族企业的职业化发展
权威结构一直是家族企业研究中的核心问题之一。 经济学
家对干企业权威的研究，主要集中在"企业权威是如何形成"的
问题上。 西蒙(Simon ， 195 1)认为企业治理生吉构中最为关键的问
题是谁拥有企业的权威，企业的权威关系 .不是建立在某种宗
教信仰或传统习俗的基础上，也非源于个人魅力的顶礼膜拜 ，
更不是通过强制所取得的 ，而是基于当事人的向愿选择，即均
事人按照各自的意愿相互之间达成的某种一致的合约。 伯利和
米恩J析提出了"企业所有权和控制权相分离"的命题。 钱德勒认
为美国的家族企业在演变成现代工商企业的最关键的环节就
是家族股东和mNk经理人建立起一种"委托→t理"关系 ，把管
理权威让渡给衍t职的职业给理人。 对于i佳应该掌握企业权威的
问题七学昌们有两种不同意见。一些学者在有限理性的公理
性假设基-础上 ，导出资本所有者应拥有企业权威的结论(赵农 ，
2004 ) 。 另一些学者则提出知识经济以前，企业的权威关系是物
质资本所有占拥有权威 ，而在知识经济条件下 ， 由于入力资本
与物质资本的沉淀成本的变化，企业内部治理结构中权威关系
将由物质资本所有者拥有权威向人力资本所有者拥有权威过
渡性Ij茂松 ， 1综素琼 ， 2005 ) 。
对中国家族企业权威关系进行研究的学者认为 ，中国家族
企业有着不同于西方家族企业的特征 . 中国家族企业的所有权
和管理权通常都掌握在家族成员手中 .华人家族企业的所有者
不仅担任老板角色，同样也是真正的决策者，在企业的创业阶
段以及重大转型阶段会扮演关键角色 ，他们实际上也是华人家
族企业中的权威，中国家族企业的这种权威结构排斥和限制了
社会资源的进入，尤其是对外来职业经理入的排斥。 福山曾经
对中国家族企业的这种现象作出解得 :华人家族企业之所以产
生以上的独特性 ，是因为社会信任度的不足 ，无法建构起西方
家族企业那样的"委托一代理"关系，从而在治理上出现一定的
内倾吐等特征。 由此丰如t飞( 2009 )提出华人家族企业中是一种
传统权威和能力权威的混合权威类型 ，并且很少会看到权威分
化以及权威让渡现象 ， 1.旦能看到另-种"委托→t理"关系 ，即
内群体中的"委托→t理家长式权威由于其身份、能力以及
管 理 世 界
CONTEMPORARV ECONOMICS 111 ••••
声誉被充分脏权，而家长(企业业主)也但当了为家族谋取利益
的职责。
笔者认为家族企业管理1IR~化过程中 ，职业经理人运用专
业知识和技能参与到家族企业的目标制定、执行、检验 、激励等
环节中 ，能促进企业组织目标的实现。 职业经理人可以从企业
之外引人 . 也可以从企业内部培养。家族企业职业化不能简单
等同子从外部引人职业经理人，是因为职业化管理也可以引进
家族内部的专业人才 ，家族成员当职业经理人与JW~化管理并
不排斥。 %l~经理人参与企业的管理，必然会带到毛企业管理权
的分化和让渡，而企业管理权的核心正是企业中的权威关系结
构。 因此 ，笔者认为家族企业职业化的实质上是企业治理结构
中权威关系的改变，如图 1 所示。
图 l 企业治理结构中权威关系约变化
( 注 .本文革 " 中国人民大学科学研究基金( 中央 高校基本
科研业务费专项 资金资助)项 目成采飞upported by the Funda-
mental R esearch Fl1 nds for the CentraJ Universities . and the
Research F l1 nds of Renmin Universiry of China ，项目 编号 :13XN
H186 ，项目名称 :对 中小家族企业发展过程 中权威关系变化的
研究一一一以某餐饮企业为例 。 )
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{责任编辑:张琼芳)
《当代经济)20 14 年第 3 期 57
