中级微观 邓达
第二讲 生产者行为
Producer Behavior
一、技术
二、利润最大化
三、成本最小化
四、成本曲线
五、完全竞争市场分析
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问题的提出
市场上生产者之间相互影响的方式决定了产品市场的
价格，我们称这些方式为市场结构（market
structure）或市场环境（market environments）。市场
环境构成了对生产者的市场约束
本讲下半部分涉及最简单的市场环境——完全竞争
下一讲介绍不完全竞争
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垄断市场
企业数量
市场结构：market structure
一家企业 几家企业 许多企业
有差别 无差别
寡头市场 垄断竞争 完全竞争
产品差别
进入限制
自来水
有线电视
电信
汽车
石油
国际航空运输
小说电影
食品
服装
农产品
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市场与竞争环境
一、市场结构类型
1、完全竞争
产生于存在着许多企业，每家企业出售相同的
产品，有许多买者，而且对新企业进入该行业没有
任何限制。
2、垄断竞争
大量企业通过制造相似但略有差别的产品而进
行竞争的市场结构。产品差别使垄断竞争企业有某
种垄断势力。
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3、寡头
几个企业竞争的市场结构
4、垄断
生产一种没有接近替代品的物品或劳务的行业，
而且在这个行业中只有一个供给者。该供给者可以
通过阻止新企业进入而避免竞争。
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二、集中程度衡量指标
1、四企业集中率(four-firm concentration ratio)
——是一个行业中四家最大的企业在销售值中所占
的百分比。
集中率的排序从完全竞争几乎为零到垄断的百分之百。
这个比率是用来确定市场结构的重要衡量指标。
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市场结构
Eg:2002年度世界轮胎75强排行榜
来源：经济参考报-汽车周刊
2002 公司/总部 2002 年 占公司 市场
排名 所在地 销售额 销售额% 分额%
───────────────────────────
1 米其林／法国
2 普利司通／日本
3 固特异／美国
4 大陆／德国
CR4=
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2、赫芬达尔-赫希曼指数 (HHI)
——是市场上50家最大企业每家企业(如果不到50
家企业就是所有企业之和)市场份额百分比的平方之和。
50
HHI = Si
i
完全竞争中，HHI是很小的。
HHI指数范围从0到10 000(垄断)。
一个行业仅1家公司时，HHI=1002 =10000，
有100家小公司时， HHI=12 X 50 = 50
有1000家小公司时，HHI= X 50 =
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三、一国经济集中程度的衡量
集中程度衡量是市场竞争程度的一个有用指标。但
为了确定市场结构，必须用其他信息补充集中率。
集中率衡量的限制
1. 市场的地理范围
2. 进入障碍和企业的流动
3. 市场与行业之间的对应性
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Eg:美国制造业市场的四企业集中率（来自5年一次的调查）
行业
罐装蔬果
香口胶
书
报纸
杂志
计算机与会计设备
飞机
机动车
1967年
22
86
20
16
24
83
69
92
1977年
22
93
17
19
22
59
59
93
1987年
29
96
24
18
18
50
72
90
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一、市场结构
Eg:可口可乐与百事可乐的兼并较量
兼并请求：
百事亿美圆收购“七喜”；
第二个月可口可乐提出亿美圆收购“辣椒博士”
当时的软饮料市场情况：联邦贸易委员会
可口可乐 百事可乐 辣椒博士 七喜 加拿大干啤和新奇士
39% 28% 7% 6% 5%
HHI=392 + 282 + 72 + 62 + 52 + 15 x 12 = 2410
百事--“七喜”:34%, HHI=2766
可口可乐--“辣椒博士”:46%, HHI=3312
可口可乐备忘录：兼并计划旨在引起联邦委员会的注意，以制止兼
并，防止百事可乐逼近可口可乐。
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联邦贸易委员会：
兼并法则根据HHI指数，该指数越大，竞争越小。
一个行业仅1家公司时，HHI=1002 =10000，
有1000家公司时，HHI= X 1000=10
法则：
HHI = Si2
i
HHI水平
小于1000
1000—1800
大于1800
产业结构类型
不集中
中等集中
集中
对策
允许兼并
使HHI提高100以上的兼并
必须干预
使HHI提高50以上的兼并
必须干预
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Ａ.完全竞争市场企业的均衡
一、完全竞争的含义与条件
（Perfect competition market)
完全竞争又称纯粹竞争，是指一种不受任何阻
碍和干扰的市场结构，即不受外来干扰、没有外力
控制的自由市场。
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应具备以下四个特征：
1. 价格既定
市场上有大量的买者和卖者 任何单个个人都不
能对市场施加看得见的影响,都是市场价格(市场的
需求和供给决定)的被动接受者
P = P
2. 产品同质
所有的生产者提供的都是同质的无差异的产品
从而对消费者而言 不在乎是哪家生产的产品 生产
者之间完全平等的竞争
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3. 要素自由流动
投入要素在各行业之间、企业之间是完全自由地
流动。
4. 信息充分
所有的消费者和生产者都具有充分的市场信息和
商品知识
*最基本的特征：产品的价格完全由市场决定，企业只
是价格的接受者，对定价无能为力。
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二、完全竞争市场上的价格（P）、需求曲线（D）、
平均收益（AR）与边际收益（MR）
1、价格与需求曲线
交易量 需求量oo
价
格
价
格
SD
P D（AR、
MR）
E
图1.行业需求曲线 图2.厂商需求曲线
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2、平均收益（AR）与边际收益（MR）
*结论：
在完全竞争市场下，单个厂商的平均收益曲线、
边际收益曲线与需求曲线这三条线同为一条曲线。
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收益曲线
平均收益曲线AR与需求曲线D重合，向
右下方倾斜
边际收益曲线MR位于AR曲线下方
p
q
AR=p
MR
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三、完全竞争市场上的短期均衡
企业只能调整自己的产量。在短期内，固定投入
不变,只有调整变动投入来改变产量。在不同的价格前
提下作相应的产量决策。
1、有超额利润
AVC
P
Q0
AR=MR=P
MC
ATC
q1
p1
E1
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2、盈亏平衡
盈亏平衡点(Break even)
又称扯平点。
企业获得正常利润
企业自有隐性成本已经
得到起码的报偿
企业会继续经营下去
P
Q0
MC
ATC
AVC
q1
p2
q2
E2
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3、亏损时的均衡分析
当企业亏损时，平均成本曲线的最低点就要高于
价格，即高于需求曲线。
结论：
当P=MC
时，厂商的亏
损最小。即无
论盈利还是亏
损企业，达到
均衡的条件都
是：P=MC。
P
Q0
MC
ATC
AVC
q1
p1
E1
p2
p3
q3q2
E2E3
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亏损企业是否马上停产
不一定，还要看平均变动成本曲线的最低点是在
价格之上，还是在价格之下。
*结论：
如果平均变动
成本曲线的最低点
是在价格之下，则
可继续生产以减少
亏损；否则应马上
停产。
P
Q0
MC
ATC
AVC
q1
p1
E1
p2
p3
p4
q4q3q2
E2
E3
E4
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P
Q0
MC
ATC
AVC
q1
p1
p2
p3
p4
q4q3q2
4、供给曲线
在完全竞争市场上
企业的短期供给曲
线是平均变动成本
最低点以上那部分
边际成本曲线
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市场的短期供给曲线
在完全竞争市场上市场短期供给曲线就是市场上
生产这种产品的所有企业短期供给曲线的水平坐标之
和
P
0 Q
S1 s2 s3 S
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四、完全竞争市场上的长期均衡
1、长期均衡——长期看除了企业的经济利润会趋于消
失外，它还能选择最优规模。
LAC
LMC
SAC0
SMC0
P0=MR
SAC1
Pe=MR
P
0 Q
p0
pe
q0 q0qe
SMC1
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只有那些能以最优规模生产最优产量的企业才不会发
生亏损 但也没有超额的利润可赚，形成了企业和该
行业市场上的长期均衡
企业实现长期均衡的条件为
P=MR=SMC=SAC=LMC=LAC
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厂商利润最大化的条件
一阶条件要求利润最大化时边际收益等于边际成本
二阶条件要求利润最大化时边际收益曲线的斜率小于边际成本曲线的
斜率，边际成本递增
上述条件适用于任何类型的厂商
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厂商利润最大化的条件
在最优产量水平上，产量y满足p＝MC（y），边际成本
曲线恰好是其供给曲线
利润＝py－Cv（y）－F
生产者剩余＝ py－Cv（y）
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Ｂ.完全竞争市场行业的均衡
1. 完全竞争行业的短期均衡
2. 完全竞争行业的长期均衡
3. 经济租金
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１．完全竞争行业的短期均衡
行业短期供给
短期内不存在厂商的进入和退出，某一行业的厂商数量是固定的。行业
短期供给曲线由该行业内所有厂商短期供给曲线的水平加总得到。这条
曲线向右上方向倾斜，代表了在每一价格水平下该行业能够获得最大利
润的最优产量。即：
+ +…=
s1 s2 S
更平坦，对价格更敏感
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完全竞争行业的短期均衡
行业短期均衡
行业短期供给曲线与行业需求曲线的交点决定行业短期
均衡，即均衡价格和行业均衡产量
在均衡价格下，单个厂商的利润存在几种情况：
a. 价格线在AC曲线最低点之上：正利润
b. 价格线经过AC曲线最低点：零利润
c. 价格线在AC曲线最低点和AVC曲线最低点之间：负
利润，但维持生产
d. 价格线在AVC曲线最低点之下：负利润，停产
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２．完全竞争行业的长期均衡
行业长期供给曲线
假定每个厂商的长期成本函数相同，
令长期平均成本的最小值为
AC*=AC(q*)，则p*=AC*是令厂商继
续经营的最低价格
行业内有1家厂商时，行业供给曲线为
S1；正利润诱使第2家厂商进入该行业
（或者这个厂商新建一家厂商），行
业供给曲线为S2；…直至第5家厂商进
入，出现负利润。该行业最多容纳4家
厂商，每家厂商均获得正利润
若市场需求足够大，能够容纳的厂商
足够多，则市场供给曲线近似平行，
此时每个厂商的利润趋近于0
D S1 S2
S3
S4
S5
p*
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完全竞争行业的长期均衡
进一步的说明
若每个厂商的长期生产成本函数不同，则行业长期供给曲线最终将由
平均成本最低的厂商的成本曲线决定，高成本厂商退出。当然，如果
市场需求足够大，低成本厂商和高成本厂商可能共存，前者获得正利
润
上述分析假定行业供给量的变化不影响厂商的成本曲线。事实上行业
供给量增加有可能提高或降低厂商的成本，从而行业长期供给曲线可
能向右上方或右下方倾斜（参看：高鸿业等，2000，p177-180）
长期中完全竞争行业的利润为零意味着所有成本（即机会成本）都得
到了补偿
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３．经济租金
经济租金（economic rent）
生产者为获得某种生产要素而愿意支付的数额超过其实际支付数额
的部分（Amount that firms are willing to pay for an input less the
minimum amount necessary to obtain it. Pindyck & Rubinfeld, 2001:
275)
P*y*－Cv(y*)－租金＝0
租金 ＝P*y*－Cv(y*) （实际上，租金＝生产者剩余）
从表面上看，某些厂商由于租金而获得了利润，但考虑到这种要素
在市场上的价值，实际上厂商因为拥有这种生产要素而承担着隐性
成本。因此如果把隐性成本也计入成本，那么厂商的利润仍然为0。
寻租（rent seeking）:为了获得能带来租金的某些生产要素而采取的
行为。寻租不创造更多的产量，只是改变了生产要素的所有权关系，
因而从社会的角度看是一种无谓损失（deadweight loss）
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MC
AC
p0
p
s(p)
q0 q
E
A
B AVC
租金
经济租金（economic rent）
P*y*－Cv(y*)－租金＝0
租金 ＝P*y*－Cv(y*)
从表面上看，某些厂商由于
租金而获得了利润，但考虑
到这种要素在市场上的价值，
实际上厂商因为拥有这种生
产要素而承担着隐性成本。
因此如果把隐性成本也计入
成本，那么厂商的利润仍然
为0。
如：石油开采权、出租车牌
照、地租
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完全竞争市场的评价
1. 竞争能够驱使企业在平均成本的最低点生产，
生产效率达到最高；
2. 生产者只获得必要的正常利润,这也是符合消费
者的利益的；
3. 从社会的角度看，资源在各种产品之间的分配
是最优的，资源实现了最优配置。
4. 厂商的规模都很小，无法实现重大的科学技术
突破，从而不利于技术发展.
