石油勘探项目管理成熟度模型的构建
摘要： 借鉴项目管理成熟度模型的理论, 从石油勘探项目管理成熟度等级, 石油勘探项目生命周期, 石油勘探项目管理知识体系三个维度, 构建了符合石油勘探项目管理特点的石油勘探项目管理成熟度模型, 并对实现各成熟等级的关键过程域及其目标进行了研究, 结合实际的勘探项目对模型进行了应用。研究结果表明: 该模型能够衡量石油企业勘探项目的管理水平, 找出石油勘探项目管理中的薄弱环节, 为提高石油勘探项目管理水平提供了参考路径。
关键词： 石油勘探项目、 项目管理成熟度、 成熟度模型
0 引言
石油勘探企业是典型的项目型驱动企业, 石油勘探是整个石油产业链的上游顶端, 它是石油工业赖以生存与发展的源泉, 石油勘探项目具有探索性、创新性、基础性、战略性等重要作用; 同时也具有风险大、周期长、见效慢、投资大、不确定影响因素众多的特点。因此, 石油勘探项目管理成熟度的高低直接影响着石油工业的效益和发展[ 1] , 如何衡量与评价石油勘探项目管理水平, 改进投资决策水平和项目运行效率, 提高石油勘探总体效益, 是石油勘探项目管理的重要任务之一。
作为衡量与评价项目管理能力高低的理论和方法。项目管理成熟度模型, 在国外已广泛兴起和应用, 在我国, 一些学者已将此模型用于房地产项目[ 2] 、航空航天项目[ 3] 、IT 项目[ 4] 等项目评价, 但目前还未能见到项目管理成熟度模型在石油勘探项目管理方面的应用。基于此, 本文就石油勘探项目管理成熟度模型建立进行研究。
目前, 国外开发的项目管理成熟度模型有很多种, 这些成熟度模型按内容框架大体可分为四类[ 5] :
第一类: 美国科兹纳( H aro ld Kerzner) 博士的项目管理成熟度模型K - PMMM (简称K - PM 3)、( PM ) 2、MF- PMMM 以及KM - PMMM。这几个模型主要是通过成熟度评估表来完成项目管理成熟度测评的。
第二类: 美国项目管理解决方案公司( PM Solutions, Inc. ) 的项目管理成熟度模型PMS -PMMM, 该模型的特点是把项目管理九大知识体系作为项目管理成熟度评价指标, 该模型最初分为八个级别, 目前己改为五个级别, 从项目管理的九大知识领域分别评级。
第三类: 美国项目管理学会( PM I)的组织项目管理成熟度模型OPM3, OGC - PMMM 以及KLR -PMMM。这几个模型主要基于软件过程能力成熟度模型CMM 的体系结构, 都为五级等级结构并且对每一级别的关键过程域进行了详细定义与说明。
第四类: 国际项目管理协会( IPMA ) 提出的项目管理成熟度蛛网模型IPMA - PMMM, 它主要通过项目管理、计划管理、项目组管理、项目型公司中的人事管理、项目型公司中的组织设计、项目管理教育、项目管理研究、项目管理市场以及项目管理标准等九个指标来研究和规划项目型社会区(如高新技术企业聚集的地区)及项目型社会。
以上几类典型的项目管理成熟度模型产生, 主要是针对国外项目管理文化和环境出现的研究成果, 除CMM模型外, 大多数项目管理成熟度模型本身还不十分成熟, 主要表现在理论性太强, 缺少对各专业项目的讨论(尤其是针对石油勘探项目管理的探讨还远远不够)。因此, 我们要以国外有关项目管理成熟度的研究成果为基础, 在积极引进、吸收与消化基础上, 结合石油勘探项目的特点, 构建适合石油勘探项目管理的成熟度模型, 为石油勘探企业评价项目管理水平提供可以参考的依据。
1 石油勘探项目管理成熟度模型维度框架
石油勘探项目管理成熟度模型, 是一种描述与衡量石油勘探项目管理水平达到某种程度的标准,这个标准是为了让勘探企业了解本企业的项目管理状况, 它是基于整套的和完整的项目管理的最佳实践来衡量其成熟程度的[ 6] 。同时, 该模型还可以为勘探企业改进和提高项目管理的成熟度制定计划,使其在发展过程中不断地充实和改善勘探项目管理的能力, 从而为提高项目的成功率提供可以借鉴的路径。石油勘探项目管理成熟度模型也是指过程管理中的变化、进步或步骤, 意味着管理水平从低级向高级的发展过程中伴随着相应的勘探项目管理知识、方法与工具。
基于此, 本文拟构建的石油勘探项目管理成熟度模型框架借鉴了OPM3模型的三维形式[ 7] , 但考虑到OPM 3是从组织层面来研究的, 而本文构建的成熟度模型是立足于勘探项目的, 故对OPM3模型中的三个维度进行了改进: 第一维是石油勘探项目的生命周期维X, 第二维是石油勘探项目管理知识体系维Y, 第三维为勘探项目成熟度等级维Z。则三维度的勘探项目管理成熟度模型架构为: M =f( x, y, z), 如图1所示。
三个维度之间的关系是: Z= f( x, y) , 也就是说勘探项目管理成熟度的高低是项目管理过程(生命周期X)和贯穿于项目过程中的管理知识体系Y 来确定。
下面分别对石油勘探项目管理成熟度模型的三个维度及评价指标进行分析。
1. 1 石油勘探项目生命周期阶段划分
维度1: 石油勘探项目生命周期, 按项目周期论, 可将石油勘探项目的生命周期X 划分为四个阶段: 即勘探项目前期策划阶段X1、勘探项目计划与组织阶段X2、勘探项目实施与控制阶段X3、勘探项目验收结束阶段X4[ 8] 。每个阶段的主要工作内容及评价指标对应于表1中的各列, 共计39个。
1. 2 石油勘探项目管理涉及知识
维度2: 石油勘探项目管理知识体系。本文结合项目管理知识体系、石油勘探项目的特点, 参考石油勘探项目管理工作手册[ 8] 、在石油勘探生命周期四个阶段中, 涉及石油勘探项目管理11个知识领域, 分别为: 勘探项目论证管理Y1、勘探项目设计管理Y2、勘探项目成本管理Y3、勘探项目质量管理Y4、勘探项目进度管理Y5、勘探项目组织建设管理Y6、勘探项目招投标与合同管理Y7、勘探项目监督与沟通管理Y8、勘探项目风险管理Y9、勘探项目验收管理Y10、勘探项目信息管理Y 11。每个知识领域的评价指标对应表1中的各行元素, 共计39个,如表1所示。
1. 3 石油勘探项目管理成熟度模型成熟度等级的划分
维度3: 石油勘探项目管理成熟度等级划分。任何具体的项目管理成熟度模型的等级结构建立必须结合所应用项目的独特性进行。石油勘探项目是各类项目中比较特殊的项目, 它除了具有一次性、系统性、严格的约束条件、明确的目标等一般项目的特征外, 还有其独特之处。例如石油勘探项目的成果是各种地址信息的认识, 勘探项目的作业任务不是构造新的物质系统, 而是采集各种信息资料, 这些信息和资料是否丰富、正确, 直接制约着资源储量成果的可靠程度。这一点为石油勘探项目管理水平的规范性与精益性提出了很高的要求[ 9] 。
另一方面, 石油勘探项目比其它项目的风险性更高、计划和设计有更大的可变性, 需要现场动态研究、可行性分析、地质、工程和经济论证等, 同时石油勘探项目是多学科多专业多工种协同作业的、是一边研究一边实施的, 实施方案可能随时调整, 这充分体现了石油勘探项目管理的复杂性、动态性与困难性[ 9] 。因此, 管理成熟度模型的等级必须反映处理这些复杂情况的能力, 以及项目管理能力得到提高,项目管理水平从不成熟, 逐步走向成熟, 最后达到能够对自身项目管理水平持续改进的一个过程。现有项目管理成熟度模型的成熟度等级划分方式包括阶段式和连续式两种, 其中阶段式是定性的描述, 是最常见的成熟度等级划分方式, 如CMM 模型就是利用五个等级来度量项目管理成熟度的; 而连续式则是定量的计算, 如OPM3是用百分数来度量项目管理成熟度的。本文借鉴CMM 成熟度模型的做法, 按照普遍的阶段式划分, 将石油勘探项目管理成熟度等级划分为1到5个等级, 1 级为最低水平的项目管理成熟度, 5级为最高等级[ 4] , 五个等级分别是: ( 1) 混乱级Z1, ( 2)简单级Z2, ( 3)规范级Z3, ( 4)精益级Z4, ( 5)持续改进级Z5。五个等级从低到高是一个递进的梯级结构。如图2所示。
2 石油勘探项目管理成熟度等级标准及关键过程域
2. 1 石油勘探项目管理成熟度等级标准确定
石油勘探项目管理成熟度处于什么等级, 是通过对表1中的各项评价指标的最终得分来确定的。本论文评价是按行要素(即知识维度)进行综合的,在表1中,
设Ui ( i= 1, 2, … 11) 代表一级指标评价值, ai ( i= 1, 2, … 11) 代表相应的权重; Uij是二级指标评价值, aij是第二级各指标的权重( i= 1, 2, … 11; j= 1, 2, …m, m∝5)。各级各项评价指标在[ 0, 5]区间内评分, 对应的等级标准为: [ 0, 1]混乱级、[ 1, 2]简单级、[ 2, 3]规范级、[ 3, 4]精益级、[ 4, 5]持续改进级, 见表2。权重按常规在[ 0, 1]内取值。
石油勘探项目管理成熟度不同等级特征见表2。
2. 2 石油勘探项目管理成熟度的关键过程域
石油勘探项目管理成熟度模型的核心内容是成熟度等级, 它描述了勘探项目管理达到的水平, 各成熟度等级的实质差别就在其内部结构上, 它由若干个关键过程域KPA ( KeyProcess A rea)构成, KPA 表明了在每一个等级勘探项目组织应关注的重点[ 6] 。简单的说就是在这个等级上。你需要完成哪几个方面的工作来表明你已经达到了这个成熟等级。而所有这些过程区域可能包含许多内容, 相应的关键过程域得到实现, 表明达到了相应的成熟度等级。
应当指出, 石油勘探项目管理成熟度各等级表现为包含与被包含的关系, 由于项目成熟度从低到高要经过若干关键过程域。使高一级的成熟度等级包含低一级的成熟度等级, 并且越高的等级包含的范围越广, 每一等级的项目管理水平均为有效的实施后续等级的项目管理奠定基础, 所以勘探项目管理成熟度等级的提升。项目管理水平的提高, 是各关键过程域的目标实现为基础的。这是一个循序渐进的过程。
在选择石油勘探KPA 时要充分考虑两点: KPA 要与石油勘探项目管理知识体系相结合。 通过发放问卷, 让专家筛选[ 10] 。本文在走访与咨询石油勘探项目管理专家基础上, 结合表1中石油勘探项目管理知识体系及项目管理过程, 得到各等级的关键过程域(表2)。除混乱级外，每个级别都可以分解成若干个关键过程域。每个关键过程域规定了一组目标, 每一组目标都概括了该关键过程域的具体内容、范围、要求和达到的程度, 通过专家咨询。 对KPA 目标进行了量化(表2)。
3 石油勘探项目管理成熟度模型应用
3. 1项目背景
鄂尔多斯盆地油气有利区带的油气勘探, 项目投资10000万元, 勘探面积150km2。项目的可行性论证、经济评价和勘探设计主要由某勘探开发研究院完成。由勘探分公司抽调经验丰富的总地质师等人员为项目部经理, 组织人员, 编制项目总体设计和制定招标计划, 组织施工, 工期为1年。施工期间, 严格遵循HSE 体系的原则, 废水、泥浆、油气等严格按要求处理。本勘探项目探明石油地质储量4000 ×104 ,t获得较好的效果, 为后续的开发工作打下坚实的基础。
3. 2 具体应用过程
按照表1的勘探项目所经历的四个阶段, 十一个方面的管理要素(知识领域)对本勘探项目管理的成熟度水平进行测评[ 10] 。测评等级按图2 的五等级, 标准按表2, 充分考虑表2等级上升所经历的关键过程域及其要达到的目标。选择本项目高层主管领导、设计人员、施工技术人员、管理人员、监督人员、勘探项目专家共计20人对表1的各项指标进行详细的访谈、问卷调查, 并要求他们在[ 0, 1]的区间内, 根据个人的主观价值判断给出本项目的三十九项二级指标权重和十一项一级指标权重, 然后将每个评价者的权重值进行汇总并求得平均值, 作为本勘探项目指标的权重值。评价者对三十九项二级指标在[ 0, 5]的区间内逐一进行评价, 给出每项指标的具体评价值。然后将每个评价者对指标的评价值进行汇总, 求得的平均值作为本勘探项目的二级指标(单项指标)评分值。
一级指标成熟度评价值计算: U i= mj= 1uij aij( i= 1, 2, … 11; j= 1, 2, m, m ∝ 5)。
本勘探项目管理成熟度评价值计算: U= 11i= 1ui ai( i= 1, 2, … 11)。
3. 3 评价结果分析
图1的石油勘探项目管理成熟度模型, 生命周期维是基于项目管理过程与工作流程的, 见表1中的列; 知识体系维是基于项目管理方法、工具与制度的, 表1中的行。两个维度是从不同的角度进行, 建立的三十九个评价指标是共融且一致的。因为项目过程管理是以管理方法、工具等大量知识为基础的,而项目管理知识又贯穿于勘探项目生命周期的全过程。为了避免重复计算, 在上面的成熟度评价中, 一级指标成熟度评价值和最终综合评价值是基于行要素进行的。基于此, 三维成熟度模型可以降为二维的蛛网图评价模型, 并不影响其评价结果。
将一级指标评分结果表示在一张蛛网图中, 能直观了解本石油勘探项目各个知识领域及生命周期阶段项目管理成熟度的水平, 如图3所示。从图3可以看出, 本勘探验收管理的成熟度评估值3. 42为最高, 处在精益级水平。组织建设管理成熟度水平最低, 评估值1. 68, 还处于简单级水平。其余的一级指标的评估值落在规范级区间内, 分别为: 论证管理为2. 68, 设计管理为2. 4, 成本管理为2. 7, 质量管理为2. 6, 进度管理为2. 9, 招标与合同管理为2. 62, 监督与沟通管理为2. 4, 风险管理为2. 8, 信息管理为2. 8。
从图3中的阴影部分区域可以看出, 该石油勘探项目管理成熟度总体上处于规范级水平, 说明该石油企业在石油勘探项目管理水平上还有很大的提升空间。
4 结论
本文构建的三维成熟度模型框架是基于石油勘探项目管理的特点, 在石油勘探项目生命周期和石油勘探项目管理知识体系两个维度的基础上, 用第三个维度勘探项目管理成熟度等级衡量其项目管理水平的高低。此模型表明: 只有充分、扎实地作好石油勘探项目进行过程中各个阶段的工作, 全面掌握与运用项目管理知识与工具, 勘探项目管理才能达到应有的台阶。同时指出, 要全面提高勘探项目管理水平,使其成熟度等级不断上升, 就必须经历相应的关键过程域, 并完全达到关键过程域的目标要求。开展对勘探项目管理成熟度模型的研究刚刚开始, 由于勘探项目的复杂程度各不相同, 项目类型多种多样, 仅从项目管理周期过程和知识体系两个维度变量来衡量项目管理成熟度的高低是远远不够的, 增加勘探项目类型维度, 并从组织角度、文化角度等多维度[ 11] , 对勘探项目管理成熟模型进行研究具有现实意义。
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