行政处罚法及行政处罚程序
巴州安监局
2012年4月
中华人民共和国行政处罚法
中华人民共和国主席令（第六十三号）
《中华人民共和国行政处罚法》已由中华
人民共和国第八届全国人民代表大会第四次
会议于１９９６年３月１７日通过，现予公
布，自１９９６年１０月１日起施行。
中华人民共和国主席 江泽民
１９９６年３月１７日
共8章64条
一、行政处罚的原则
（一）行政处罚的含义：是指享有行政处罚权的
行政机关或法律法规授权的组织，对违反行政法
律法规、依法应当给予处罚的行政相对人所实施
的法律制裁行为。
（二）行政处罚的特征：
1、实施行政处罚的主体是依法享有行政处罚权
的行政主体。
2、行政处罚的对象是实施了行政违法行为，应
当给予处罚的行政相对人。
3、行政处罚的直接目的是惩罚违法。
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（三）行政处罚的原则
1、处罚法定原则
2、处罚公正、公开原则
3、一事不再罚原则
4、处罚与教育相结合原则
5、保障权利原则
二、行政处罚的种类与设定
（一）行政处罚的种类
1、警告
2、罚款
3、没收违法所得和非法财物
4、责令停产停业
5、暂扣或吊销许可证、执照
6、行政拘留
7、法律法规规定的其他行政处罚
（二）行政处罚的设定
行政处罚的设定是指有关国家机关在法律规范中
规定行政处罚的活动。包括创设权和规定权。
《行政处罚法》规定设定权分为四个层次：
1、法律的设定权
2、行政法规的设定权
3、地方性法规的设定权
4、行政规章的设定权
三、行政处罚的实施机关
1、行政机关（具有行政处罚权、法定职
权范围内）
2、法律法规授权的组织（具有管理公共
事务职能、法定授权范围内）
3、行政机关委托的组织。
限制人身自由行政处罚权？
授权与委托有什么区别？
四、行政处罚的管辖与适用
管辖
1、地域管辖（违法行为发生地）
2、指定管辖（管辖争议）
3、移送管辖（构成犯罪）
适用
1、同时责令改正； 2、一事不再罚；
3、责任年龄； 4、责任能力；
5、从轻、减轻、不罚；6、行刑合并；
7、追责时效。
五、行政处罚程序
行政处罚决定程序
行政处罚执行程序
（一）行政处罚决定程序
行政处罚程序是行政程序的一种，即行政处罚
机关实施行政处罚行为应当遵循的方式、步骤、
时限和顺序。
行政处罚程序有简易程序和一般程序两种,听证
程序是一般程序中的特殊程序,不是独立的程序。
简易程序:
1、适用简易程序的条件
（1）违法事实确凿。
（2）有法定依据。
（3）符合《行政处罚法》所规定的处罚种类和
幅度。即：对个人处以50元以下，对其他组织或
法人处以1000元以下罚款或警告的行政处罚。
2、简易程序的内容
（1）表明身份。
（2）说明理由和告知权利。
（3）制作处罚决定书以及备案。
一般程序:
一般程序包括以下步骤：
1、立案
2、调查取证
3、调查结束，应当制作《案件调查终结报告》，报行
政机关负责人审查。
4、制作《行政处罚告知书》，经行政机关负责人审核
后送达当事人。
听证程序:
听证程序是指行政处罚机关按照法律的特别规
定并依据当事人的要求在作出行政处罚决定前
组织全部利害关系人参加听证所应适用的程序。
（二）行政处罚执行程序
1、申诉不停止执行的原则（《行政处罚法》第
45条 、《行政复议法》第21条、《行政诉讼法
》第44条）
2、作出罚款决定的机关和收缴罚款的机构分离
的原则 （《行政处罚法》第46条第一款规定 ）
3、当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十
五日内，到指定的银行缴纳罚款。
3、法律规定可以当场收缴罚款的:
①、依法给予20元以下的罚款；
②、不当场收缴事后难以执行的;
③、在边远、水上和交通不便地区，当事人向指
定银行缴纳罚款确有困难的，经当事人提出要求，
处罚机关及其执法人员可以当场收缴罚款。
依法行政
2004年3月22日，国务院发布了《全面推进依法行
政实施纲要》，明确提出未来十年建设法治政府的总
体目标，确立了我国未来十年推进依法行政、建设法
治政府的实施蓝图。
2008年5月12日，国务院印发了《关于加强市县政
府依法行政的决定》，这是国务院贯彻落实党的十七
大精神，全面落实依法治国的基本方略，加快建设法
治政府的又一重要举措。这两个文件的发布，充分表
明党中央、国务院对依法行政工作的高度重视，它是
今后推进依法行政工作的纲领性文件。
主 要 内 容
一、依法行政的重要意义
二、依法行政的主要内容
三、依法行政的基本思路
一、依法行政的重要意义
（一）依法行政是坚持依法治国的必然要求
1、依法行政是依法治国的关键
依法治国有五个环节，其中
◇ 民主立法是基础，
◇ 依法执政是焦点，
◇ 依法行政是关键，
◇ 司法公正是核心，
◇ 自觉守法是重点
2、依法行政是依法治国的重点
△ 国家制定的法律法规中，80%以上是行政法
律法规，不依法行政，80%的法律法规就是一张空文。
△ 国家执法人员中，80%以上是行政人员，不
依法行政，绝大多数法律法规就没有人执行。
3、依法行政是依法治国的难点
行政权力的主动性、扩张性、广泛
性、行政机构和行政人员的庞大性，这
些都成为依法治国的难点。
（二）依法行政是建立市场经济体制的客观需要
1、市场经济主体需要政府依法确立
市场经济是自主性经济，它要求政府以法
律确认市场主体，确保其独立性和自主性。
2、市场经济秩序需要政府依法维护
市场经济是竞争性经济，一切市场主体，
不论自然人或法人，不论大企业或小企业，
不论其所有制的性质，均以平等的资格，在
平等的基础上进行竞争。因此要求政府执法
同一，经济机会均等，税负公平，抑制垄断，
以维护市场的竞争性。
3、市场经济环境需要政府依法改善
市场经济是开放性经济，我国的产品要走
向世界，同时要吸引外国的先进技术，先进
设备和流动的资金，政府必须要有法可依，
有法必依，执法必严，违法必究，创造和改
善对外开放的法制环境和条件。
（三）依法行政是维护社会稳定的重要保证
1、当前我国社会发展的特点
△ 是社会主义初级阶段
△ 是传统社会向现代化社会的转变时期
△ 是改革开放的攻坚阶段
△ 既是社会发展的机遇期，又是社会矛盾的突
发期
2、当前我国社会不稳定的主要表现
（1）信访人数年年增加
全国县以上党政信访部门受理群众来访由1995年
的400万人次上升到2004年的1080万人次，人数连续
十年递增，2005至2006年有所下降，但2007年又开
始上升，2008年达1200万人次。
（2）群体性事件日益突出
全国发生的群体性事件由1994年的1万余件上升
到2003年的近6万件，2008年近8万件，参加人数由
1994年的70多万人次上升到2003年的300多万人次，
其中100人以上的群体性事件由1994年的1388起上升
到2003年的6831起，2008年达万起。
（3）社会治安问题突出
△ 赌博活动不断蔓延
2004年全国立赌博案件比2003年上升了37%，
赌博形式由玩纸牌、打麻将、推牌九，发展到六合
彩、私彩、赌球、赌马等，网络赌博发展很快，到
境外赌博的人很多，每年流失到境外的赌资达6000
亿人民币以上。
△ 吸食毒品问题严重
我国每年吸食毒品的人数以两位数的速度增长，
吸毒人员遍布全国，遍布城乡。
△ 嫖娼买淫活动突出
（4）不法分子捣乱猖獗
△ 恐怖势力捣乱猖獗
1990年以来“东突”恐怖分子针对中
国人的恐怖活动达到400多次，造成伤亡300
多人。伊斯兰解放党也在新疆等地活动。
△ 民族分裂势力也在抬头
台独势力，香港“民主派”的分裂活
动，西藏、新疆、蒙古、东北均有程度不同
的分裂活动。
△ “法轮功”邪教组织不断进捣乱破坏
活动
（5）刑事、经济犯罪突出
△ 侵犯财产性的犯罪突出，
△ 侵犯人身性的犯罪突出，
△ 破坏公共秩序的犯罪突出，
△ 破坏市场经济秩序的犯罪突出。
3、影响我国社会不稳定的重要因素
影响我国社会不稳定的因素除国际因素、国内其他因
素外，还存在违法行政，司法不公，侵害群众的切身利益
的因素。
我国行政诉讼案件每年在10万件左右，每年上升5%左
右。其中城建、资源、公安、劳动和社会保障类行政案件
较多、行政机关败诉占大多数。
我国信访案件，80%是由公共权力，特别是行政权力
引起的，80%的事情，行政机关可以解决而没有解决。
4、严格依法行政，维护社会稳定
二、依法行政的主要内容
（一）依法行政的基本含义
依法行政就是要求行政机关必须依据法律
的授权和规定行使行政权力，管理公共事务。
其内涵包括三个要点：
1、行政权力的取得必须由法律设定；
2、行政权力的行使必须遵守法律；
3、行政机关违法行政必须承担相应的责任。
（二）依法行政的基本原则
1、职权法定原则
行使权力的机关必须是法定的
行使权力的依据必须是法定的
行使权力的程序必须是法定的
2、公开公平公正原则
公开原则：行政主体、行政依据、行政程序、
行政过程、行政结果要公开、涉及国家秘密、商业
秘密、个人隐私的除外。
公平原则：行政机关行使行政权力时，对行政
相对人要公平对待，一视同仁，不偏不畸，不能厚
此薄彼。
公正原则：行政机关行使行政权力时，对行政
相对人要公正客观，合情合理，没有偏私。
3、以人为本原则
即便民、高效、服务原则
方便群众
遵守时限
积极履责
周到服务
节约成本
高效快捷
4、诚实信用原则
△ 提供全面、准确、真实的信息
△ 行政机关对已经生效的行政行为要保持相对
稳定性，不得擅自改变或撤销。
△ 行政机关确要变更或撤销行政行为必须符合
下列条件，即情势变化，为了国家、公共利
益，上级机关或自身发现该行为违法或不适
当。
△ 行政机关改变或撤销行政行为对行政相对人
造成损失应当予以补偿。
5、权责统一原则
有权必有责
用权受监督
侵权要赔偿
违法必追究
（三）依法行政的基本特征
1、要有一部良好的宪法
2、要有完善统一的法制
3、要有普遍自觉守法的习惯
（四）依法行政的基本要求
1、行政主体合法
（1）行政主体法概述
行政主体法是依法行政的组织准则
1982年《宪法》
1982年12月20日《国务院组织法》
1984年5月31日《民族区域自治法》
1995年2月28日《地方各级人民代表大会和地方各
级人民政府组织法》
2005年4月27日《公务员法》
（2）合法行政主体
第一，职权行政主体
行政职权随行政组织的成立而自然形成，
无须其他组织授予的管理主体
中央、地方各级人民政府、县市级以上人
民政府各职能部门
职权行政主体的特征
行政职权自然形成
第二，授权行政主体
被法律、法规授权，以自己的名义实施行政管
理职权活动并承担责任的社会组织。
授权行政主体：如事业单位、公务组织、社会
组织、企业单位。
授权行政主体的特征
授权的机关是特殊机关
授权的形式是法律法规
授权的组织是行政机关以外的组织
授权的结果是职权、职责及其主体资格的转移
第三，委托行政主体
行政机关依据法律、法规、规章的规定将其职权委托给
有关行政机关，受委托者以委托机关的名义行使职权，
并由委托机关承担法律责任
委托行政主体有：驻某地办事处、分局、站、所等
委托行政主体的特征
委托的机关是行政机关
委托的形式是法律、法规和规章
受委托的机关是行政机关
委托的结果不发生职权、职责、法律后果及行政主体资
格的转移
第四，行政人
依法代表国家，并以行政主体的名义，
实施行政行为，其行为效果归属于行政
主体的个人。
行政人在我国包括公务员、参管人员及
授权组织有行使行政管理职权的其他人
员。
（3）行政主体限制
△ 临时机构：如“指挥部”、临时办、生猪办、清欠办、
创建办、三电办、拆迁办、督查办、整顿办、考评办、
推进办、节庆办、五讲四关三热爱办公室。
△未授权的社会组织
△未受委托的派出机构
△内设机构
△党组织
△未取得执法资格的其他人员
2、行政行为合法
行政行为法是依法行政的行为规范
（1）行政行为法概述
行政立法行为：2000年3月15日，九届人大三次会
议通过了《立法法》
行政许可行为：2003年8月27日，十届人大常委会
四次会议通过了《行政许可法》
行政处罚行为：1990年3月17日，八届人大四次会
议通过了《行政处罚法》
行政强制行为：
行政征收征用行为：
（2）违法行政行为
行政失职行为
行政越权行为
行政滥用职权行为
行政侵权行为
行政不当行为
3、行政依据合法
行政依据合法是依法行政的根本保证
（1）事实依据确凿
包括对像、时间、地点、过程要确凿
无误
事实依据错误，是指无中生有，事实
误会，事实证据不足等
（2）法律依据准确
法律依据的范围
宪法
法律
行政法规
地方性法规
自治条例和单行条例
条约和行政协定
有关法律解释
行政规章
行政措施
决定和命令
法律依据适用的原则
高法优于低法
后法优于前法
专门法优于一般法
行为地法优于户籍地法
适法错误的表现
应有而无法律法规规章依据的行政行为
应适用法律法规规章，而是适用规章以下为
依据的行政行为
应适用此法，而适用了彼法为依据的行政行
为
应适用此条款，而适用了彼条款为依据的行
政行为
4、行政程序合法
行政程序是行政主体行使行政行为
的方式方法步骤和期限
行政程序法是依法行政的调控机制
（1）行政程序的特征
行政程序的多样性
行政程序的法定性
行政程序的分散性
（2）行政程序的原则
行政程序的公正原则
行政程序的公开原则
行政程序的听证原则
行政程序的效率原则
行政程序的法定原则
（3）行政程序的制度
行政程序的听证制度
行政程序的辩论制度
行政程序的回避制度
行政程序的职能分离制度
行政程序的情报公开制度
行政程序的时效制度
行政程序的说明理由制度
（4）违法行政程序
方式违法：
作为行政行为的方式有4种，即口头、书面、
动作、默示
行政行为未按法定方式进行
法定方式运行时有缺陷，如书面裁定忘记盖公
章，会议记录遗漏签名，行政决定遗漏日期等
步骤违法：
法定步骤省略
法定步骤增加
法定步骤颠倒
期限违法：
5、行政监督到位
行政监督法是依法行政的有效保障
（1）行政监督法概述
宪法：1982年通过，后经四次修改
行政监察法：1997年5月9日，八届人大常委会第
二十五次会议通过
审计法：1994年8月31日，八届人大常委会第九次
会议通过
行政复议法：1999年4月29日，九届人大常委会九
次会议通过
行政诉讼法：1989年4月4日，七届人大二次会议
通过
国家赔偿法：1994年5月12日八届人大常委会七次
会议通过
（2）我国对行政监督的途径
权力机关监督
政协机关监督
司法机关监督
社会民主监督
行政自身监督
（3）行政监督方面存在的问题
监督制度务虚性多，务实性少
监督制度象征性多，严格性少
监督制度倒置性强，制约性弱
监督制度政治性强，经济性弱
（一）增强依法行政的观念
1、增强以人为本的观念
2、增强服务行政的观念
3、增强权利本位的观念
4、增强权力有限的观念
5、增强职权法定的观念
6、增强程序法定的观念
7、增强诚实信用的观念
8、增强权责统一的观念
三、依法行政的基本思路
（二）加快民主立法的步伐
1、国家立法方面存在的问题
（1）无法可依的现象仍然存在
（2）法律滞后现在仍未解决
（3）立法起草体制仍不合理
（4）立法质量水平仍然不高
“豆腐法”：《企业破产法》
“口号法”：《清洁生产促进法》、《中小企业促进法
》
“花瓶法”：《义务教育法》
2、加快民主立法的步伐
（1）建立和完善依法行政的法律体系
（2）改革和完善我国立法起草体制
（3）严格规范性文件的管理制度
（三）建立法治政府的行政体制
1、进一步推进党政分开、政企分开、政资分
开、政事分开、政府与中介组织分开，减少政府
对宏观经济运行的干预。
2、规范垂直管理部门和地方政府的关系
3、加大机构整合力度，探索实行大部制、宽
职能、少机构的行政体制。
大商务：商务、工商、质检、价格、商标
大建设：区划、建设、规划、土地、城管
大农业：农业、林业、水利、粮食
大交通：交通、铁路、航空、公路、水运、邮政
大能源：石油、电力、煤炭、核、电监会
大民生：卫生、食品、药品、烟草、生产安全
大人事：编制、劳动、人事、优抚、救济
大文化：文化、广播影视、新闻出版、体育、旅游、文物、社科基金
大财政：财政、海关、国税、地税、社保基金
大科教：科技、国防科技、信息、专利、知识产权、自然基金
大司法：司法：监察、审计
大民族：民族事务、宗教事务
大事务：港澳、台湾、侨务、新闻、参事、机关事务
4、减少行政层级，形成三级政府架构
缩省
强县
撤市
改乡
（四）严格行政执法
1、依法界定公共职能
2、科学量化执法依据
3、准确适用法律依据
4、完善财政保障机制
5、加大信息公开力度
6、规范行政执法行为
7、加强执法队伍建设
8、强化执法责任追究
（五）强化对行政行为的监督
1、自觉接受人大政协监督
2、依法接受司法机关监督
3、虚心接受社会民主监督
4、强化行政机关内部监督
5、积极加强行政复议监督
谢谢！
