国际贸易理论与实务
安泰经济与管理学院 许源
适用专业：国际贸易（双学位）
电子邮件：xlly@
课件邮箱：trade2011_sjtu@，
10101010
有关说明
1、教材/参考书 ：
– 李左东 编著《国际贸易理论、政策与实务》，高等教育出版社，
2006；
– 海闻 P.林德特 王新奎著.《国际贸易》，上海人民出版社.
2003年版.
– 宫焕久 许源 主编 《进出口业务教程》，上海人民出版社，2011
– 《新编进出口贸易实务教程》吴百福主编 上海人民出版社，2011
2、考试方式及成绩构成
– 出勤20%
– 作业/测验20%
– 期末考试60%
第一篇 国际贸易理论
第一章 导论
第一节 国际贸易学研究的主要内容
一、国际贸易的含义
– 国际贸易：是指不同国家或地区之间的商品和劳务交
换活动。
– 对外贸易：是指一国或地区同别国或地区之间进行的
商品和劳务交换活动。
二、国际贸易学的研究对象、任务与主要内容
1、研究对象：国际贸易学是研究国际间商品和劳务
交换活动规律的一门学科，它的研究对象是国际商
品、劳务交换的理论、政策和实务。
2、研究任务：要阐明国际贸易产生的原因、发展的
条件、国际贸易利益与分配，从而揭示其特点和规
律性。
二、国际贸易学的研究对象、任务与主要内容
3、主要内容：
• 国际贸易理论
– 自由贸易理论
– 保护贸易理论
• 国际贸易政策与措施
• 国际贸易的重大现实问题
– 世界贸易组织、区域经济一体化、跨国公司等，
他们对国际贸易的发展具有重大影响。
第二节 国际贸易的基本概念及分类
一、基本概念
1、贸易额与贸易量
– 贸易额／贸易值（value of trade）
• 以货币表示的反映贸易规模的指标。可用本币、世
界货币（通常用美元）表示。
• 对外贸易额（value of foreign trade）：是一个国家
在一定时期内（如一年、半年、一季度）进出口贸
易额的总和。
• 国际贸易额(value of international trade)：世界各
国出口贸易额的总和。
– 贸易量(trade quantity)
• 用进出口商品的计量单位来表示的反映贸易规模的指
标。
• 剔除通货膨胀因素，用某年的不变价格为标准计算得
到的贸易额来代替贸易量的近似值。
一、基本概念
一、基本概念
贸易值 进出口价格指数
（％）
贸易量 贸易量指数
（％）
基期
2010年
900 100 900 100
计 算 期
2011年
1000 108 X Y
根据以上资料：
贸易量（Ｘ）＝1000/108%=926
贸易量指数（Ｙ）＝ （９００∶９２６＝１００∶Ｙ）
一、基本概念
一、基本概念
2、贸易差额（Balance of Trade）
– 是指一国或地区在一定时期之内（一月、季度、
一年）出口额与进口额的相差数。
– 出口额大于进口额——贸易顺差、出超、盈余；
– 出口额小于进口额——贸易逆差、入超、赤字；
– 出口额等于进口额——贸易平衡
一、基本概念
3、净出口与净进口（Net Export and Net
Import）
– 一国在一定时期内（如一年）某商品的出口数
量／金额大于进口数量／金额，其差额则称为
净出口；反之，则为净进口。
一、基本概念
4、对外贸易条件（Term of Trade,TOT）
• 是指一定时期内一国出口一单位商品能换回多少单位进口商
品的比例，反映一国对外贸易的效益如何，通常用该时期出
口价格指数与进口价格指数之比来表示。
• TOT>1，贸易条件优越／好转，出口越多，出口越有利；
• TOT=1，贸易条件不变；
• TOT<1，贸易条件恶化，出口越多，交换越不利，甚至恶化
到出口增加而收入反而减少的地步，若出现这种现象，政府
和企业应积极采取措施，调整进出口商品结构，以改变对外
贸易的不利状况。
一、基本概念
5、对外贸易依存度/对外贸易系数（Ratio of
Dependence on Foreign Trade）
• 是指一国在一定时期之内进出口商品总额在国内生产
总值（９０年代以前用ＧＮＰ）中所占的比重，公式
为：
• 对外贸易依存度（Ｚ）＝ ×１００％
• 出口贸易依存度（Ｚｘ）＝ ×１００％
• 进口贸易依存度（Ｚｍ）＝ ×１００％
一、基本概念
6、国际贸易商品结构（Composition of
International Trade）
– 是指各类商品（如初级产品、工业制成品等）在各国
进出口贸易或世界贸易中所占的比重。
– 为便于分析比较，世界各国大都以《联合国国际贸易
标准分类》（Standard International Trade
Classification）公布国际贸易和对外贸易商品结构。在
标准分类中，目录编号采用五位数，一位数表示类，
二位数表示章，三位数表示组，四位数表示分组，五
位数表示项目。
一、基本概念
– SITC的分类标准如下：
• 0：食品、供食用的活动物；
• 1：饮料、烟草；
• 2：非食用原料、生皮、生元皮、油籽类、橡胶（天然、合成）
、木材、纸浆、纺织纤维、天然肥料、金属矿沙；
• 3：矿物燃料、润滑油及有关原料（煤、石油、天然气及其产
品）；
• 4：动植物油及油脂；
• 5：化学制品；
• 6：皮革、皮革制品、橡胶制品、木制品、纸、纸板、纸制品、
纺纱的织物等制品、矿冶、金属制品；
• 7：机械及运输设备；
• 8：卫生、水运、供热、照明设备、家具及零件、旅行用品、
服装及附件、鞋靴、仪器、器材、钟表；
• 9：难以分类的其他商品。
一、基本概念
7、对外贸易与国际贸易地理方向
– 对外贸易地理方向（Direction of Foreign Trade）是指
一国对外贸易值的地区分布和国别分布情况，又称对
外贸易地区分布或贸易流向，通常以它们在该国进、
出口总额或进出口总额中的比重来表示；
– 国际贸易地理方向又称国际贸易地区分布
（International Trade by Region）是指国际贸易值的
国别或洲别的组成情况，即各国进、出口额或进出口
总额在世界进、出口总额或世界进出口贸易总额中的
比重。
二、国际贸易分类
1、按商品流向
• 出口贸易(Export Trade)
• 进口贸易（Import Trade）
• 过境贸易（Transit Trade）
• 复出口（Re-export Trade）
• 复进口（Re-import Trade）
2、按有无第三方参加
– 直接贸易（Direct Trade）
– 间接贸易（Indirect Trade）
– 转口贸易（Entrepot Trade）
二、国际贸易分类
3、以国境与关境的标准分
– 总贸易（General Trade）
– 专门贸易（Special Trade）
4、按商品形态分
– 有形贸易（Visible Trade）
– 无形贸易（Invisible Trade）
– 有形贸易与无形贸易的区别：有形贸易的进出口额表
现在海关的贸易统计上，而无形贸易不表现在海关的
贸易统计上，但两者都是国际收支的组成部分。
二、国际贸易分类
5、按清偿工具分
– 自由结汇贸易（Free-Liquidation Trade）/现
汇贸易
– 易货贸易（Barter Trade）
6、按货物运输方式分
– 陆路贸易、海运贸易、空运贸易、邮购贸易、
多式联运贸易。
第二章 自由贸易理论
任何贸易理论均需解决这样的问题：
– 国家间为什么要进行贸易？即国际贸易是否存
在经济/政治的合理性。
– 怎样进行贸易才能使贸易各国获得最大的贸易
利益。
赞成自由贸易的经济学家对这两个问题进行
了回答，构成了自由贸易理论的两个核心
内容：贸易起因/贸易基础、贸易所得。
第一节 古典国际贸易学说
威廉配第——李嘉图
一、绝对利益学说
– 亚当·斯密（Adam·Smith,1723-1790），英
国古典经济学家，国际贸易分工理论的创始人，
生活在英国产业革命前夕工场手工业时期。格
拉斯哥、牛津大学教授，1776年出版了代表作
《国民财富的性质及原因的研究》，后称《国
富论》，被誉为经济学的“圣经”，本人被誉
为经济学界的“牛顿”。
一、绝对利益学说
1、主要观点
（1）分工能够提高劳动生产率，增加社会财富
（2）分工的原则是绝对优势/绝对利益
– 亚当斯密认为：分工既然可以极大地提高劳动生产率，
那么每个人都专门从事他最大优势的产品的生产，然
后彼此交换，这对每个人都有利。
一、绝对利益学说
– 亚当斯密指出，“如果一件东西在购买时所费的代价比
在家里生产时所花费的小，就永远不会想要在家里生产，
这是每一个精明的家长都知道的格言”。裁缝不必自己
做鞋，而向鞋匠购买；鞋匠也不必自己缝衣服，而向裁
缝买衣服。农民不想缝衣服，也不想制鞋，而宁愿雇佣
不同的工匠去做。因为他们都知道如果把自己全部的劳
动时间用于生产自己的优势产品，然后相互交换，那是
有利的。
– 在亚当斯密看来，适用于不同个人或家庭之间的分工原
则，也适用于各国之间，他指出：“在每一个私人家庭
的行为中是精明的事情，那么这种行为，对一个国家来
说绝不是愚蠢的事情。如果外国能够比我们制造还便宜
的商品供应我们，则我们应把我们的生产用于自己最有
利的部门，用自己生产出来的物品的一部分向他们购买。
”
一、绝对利益学说
• 他进一步举例说明：在气候寒冷的苏格兰，人们可以利
用温室生产出极好的葡萄，并酿造出与国外进口一样的
葡萄酒。但其成本却是从外国购买的30倍。他认为，如
果苏格兰真这么做那实在是荒谬愚蠢的行为。
• 以上例子说明 ：
– 如果一国某种商品的生产成本绝对的低于他国，那么生
产这种商品的产业就是具有绝对优势的产业。各国应按
照绝对成本差异进行国际分工，专门生产本国具有绝对
优势的产品来进行贸易。
一、绝对利益学说
（3）国际分工的基础是绝对成本差异
– 一国如果拥有自己的绝对成本优势，那么就可
以按各自的优势进行分工和交换，大大地提高
劳动生产率，贸易各国均有利。
一、绝对利益学说
为了说明观点3，亚当斯密举例：
单位商品的成本 单位：人/年
根据上表，很显然英国在生产毛呢上具有绝对成本优势，葡萄牙在生产
酒上具有绝对优势，两国施行完全的国际分工，英国应生产毛呢，葡萄
牙应集中力量生产酒，然后相互交换，大家都得到好处。
毛呢 酒 分工前 分工后 节省
英国 100 120 220 200 20
葡萄牙 110 80 190 160 30
一、绝对利益学说
• 总之，亚当斯密认为：生产成本绝对差异
的存在是国际分工产生的基础和原因，按
绝对成本差异进行国际分工和国际贸易，
将使各国的资源、劳动力和资本得到最有
效的利用，将会大大提高劳动生产率，增
大社会财富。
一、绝对利益学说
2、简评
– 亚当斯密的国际分工理论对社会经济现象的研究从流
通领域转到生产领域，从而对国际贸易问题采取了新
的观点，这与重商主义相比是一大进步；
– 另外，他关于分工能够提高劳动生产率，参与国际分
工，开展国际贸易对各国都有利的见解，虽然经历了
200多年的历史，仍具有重大的现实意义。
– 但是，亚当斯密的理论有其局限性，如果一个国家在
商品生产方面相对于其它国家的同种商品都处于绝对
劣势地位，那么这个国家又拿什么来同别国交换，该
国还能不能从国际贸易中得到利益呢？
二、比较利益论
李嘉图(David Ricard,1772-1823)是著名的英国经
济学家，是资产阶级古典经济学的完成者，他没
有象他的先驱亚当斯密那样接受过高等教育，出
身于交易所经济人家庭，14岁便作证券经济人，
25岁成为百万富翁，因处女作《黄金的价格》一
举成名，后当选为国会议员，李嘉图是第一位集
经商、从政与治学经历为一身的经济学家，1817
年出版了他的巨著《政治经济学及赋税原理》。
二、比较利益论
1、比较利益论的产生
2、比较利益理论的前提条件
李嘉图在阐述比较利益理论时，为了突出比较成
本的差异，对复杂的经济情况进行了简化：
– 只考虑两个国家（英、葡），两种商品（葡萄酒、毛
呢）
– 坚持劳动价值论，以英、葡两国的真实劳动成本的差
异建立比较成本论，并假定所有劳动是同质的。(单位
劳动价值相同)
– 生产是在成本不变的情况下进行的，即单位产品生产
成本不因产量的增加而变化。(否则,劳动生产率就变
了)
– 没有运输费用
二、比较利益论
– 包括劳动在内的生产要素是充分就业的（否则,分工后
产量扩大,就业增多,成本下降）,它们在国内完全流动，
在国际间不能流动（保证交易对象是最终产品,而非生
产要素）。
– 生产要素市场和商品市场是完全竞争的市场 （即从不
占优势的行业自由进入具有优势的行业）
– 收入分配不因分工和自由贸易而有变化（否则,影响社
会分工）
– 贸易是物品交换，而不是以货币为媒介。（否则,涉及
到工资率）
– 不存在技术进步和经济发展，国际经济是静态的，这
是1和3的要求。
二、比较利益论
3、比较利益论的主要内容——两优取重，两劣取轻
– 李嘉图在《政治经济学及赋税原理》的“论对外贸易
”一章中举例，若两个人独能制造鞋和帽，其中一个
人在两种职业上都比另一人强些，不过制帽只强20%
，而制鞋则强33%，那么这个较强的人专门制鞋，而
那个较差的人专门制帽，岂不是对双方都有利么？
– 李嘉图由个人推及国家，认为国家间也应按“两优取
重，两劣取轻”的比较优势原则进行分工。
二、比较利益论
为了说明这个理论，李嘉图沿用了斯密的例子，稍作修改：
单位商品的劳动量（人/年）
国别 毛呢 酒 不分工 分工 节省
英 100 120 220 200 20
葡 90 80 170 160 10
二、比较利益论
从上表可以看出，葡无论生产毛呢还是酒，其成本都
低于英，即在毛呢和酒这两种上都占绝对优势，英似乎感
到没有什么的东西可以卖给葡，葡觉得不必向英购买，按
绝对利益学说，这两个国家似乎没有发生贸易的机会了，
但是李指出，即使在这样的情况下，两国仍然存在着国际
分工和贸易的基础。虽然葡无论生产毛呢还是酒的成本都
低于英，具有明显的优势，但是葡生产酒的成本（英的66%
）比生产毛呢的成本（英的90% ）更低，这就是“优势中
的优势”/“比较成本优势”；从英方面看，尽管无论是生
产毛呢还是酒，英的生产成本都要高于葡，但是英生产毛
呢的劣势比酒的劣势要小些，这就是“劣势中的优势”/“
相对优势”，是故两国应在优势中择其最优，在劣势中避
其最劣，葡应集中力量生产酒，英应集中力量生产毛呢，
然后相互交换，双方都到到利益。
二、比较利益论
4、贸易条件与贸易所得
为讨论方便，我们举另一例子：
单位劳动量的商品
毛呢（单位/小时） 酒（单位/小时）
英国 2 1
葡萄牙 4 6
二、比较利益论
互惠贸易条件为 4单位毛呢<6单位酒<12单位毛呢
MON为贸易可行域
二、比较利益论
两国的贸易所得呢?
– 12单位毛呢与4单位毛呢的差（即8单位毛呢）代表交
换6单位酒时，两国可分配的总利益。
– 比如当交换比率为6单位酒=6单位毛呢时，葡可获利2
单位毛呢，英可获利6单位毛呢。交换比率为6：4越近
时（葡内部交换比率），葡的贸易所得越小，英国的
贸易所得越大，交换比率决定了贸易双方如何分配贸
易所得。
二、比较利益论
5、比较利益的简评
• 比较利益论的问世，标志着国际贸易学说总体系的建立，
比较利益论作为反映国际贸易领域客观存在的经济运行的
一般原则和规律的学说，具有很高的科学价值和现实意义
.（1）比较利益论比绝对利益论更全面、更深刻地指示了
国际贸易的基础，指出了任何国家都有参与国际分工和国
际贸易的可能性。国际贸易不仅产生于绝对成本的差异，
而且产生于比较成本的差异，一国只要按比较优势原则即
“两优取重，两劣取轻”参与国际分工和国际贸易，就可
获利。这一理论为世界各国参与国际分工和国际贸易提供
了理论依据，成为国际贸易的一大基石。
二、比较利益论
（2）比较利益论在历史上起过进步作用。它为
自由贸易政策提供了有力的理论武器，而自由
贸易又促进了当时英国的资本积累和生产力的
发展，因此，该理论在推动自由贸易，促进社
会经济发展方面所起的作用是不容置疑的。
二、比较利益论
• 李嘉图的功绩是巨大的，对后人影响是深远的。
但其理论也不可能尽善尽美，缺陷如下：
（1）比较利益论只是提出国际分工的一个依据，未能揭示
国际分工形成和发展的主要原因。自然条件、成本等因素
对国际分工的形成有一定的影响，但不是唯一和根本的，
实际上生产力、科学技术、社会条件等都对国际分工有重
要的影响。
（2）比较利益论虽然以劳动价值论为基础，但是是不彻底
的，未能揭示出价值规律的国际内容。这是他未能正确区
分价值与交换价值的结果。
二、比较利益论
– 比如,“英国将以100个人的劳动产品交换80人的劳动产品,这种交
换在同一国家中的不同个人之间是不可能发生的，但却可能用100
个英国人劳动的产品去交换80个葡萄牙人，60个俄国人，120个东
印度人的劳动产品”。
– 这种交换为什么能发生？为什么在一个国家中不可能发生而在国际
间能发生呢？
– 李嘉图说：“支配一个国家中商品相对价值的规则不能支配国家间
贸易的相对价值”。
– 那么怎样决定外贸的价值呢？他只好说：“一切外国商品的价值是
由用来和它们交换的本国土地和劳动产品的数量来衡量的，所以即
使由于新市场的发现而使本国定量的商品所能换得的外国商品数量
增加一倍，我们所得到的价值也不会更大”。
二、比较利益论
– 李嘉图的意思是，商品价值由交换到的本国产品的数量
决定。如下表，在英国2单位毛呢的价值由1单位酒的价
值来决定，与交换到葡萄牙的酒的数量没有关系，即使
是交换到3单位酒，其认为所得价值也不会更大，因为这
只是交换价值。
– 很显然，他把国际贸易中的价值决定问题转移为交换价
值决定问题，仍然没有从交换价值中抽象出价值来，他
没有国际社会必要劳动和国际价值的概念，因而找不到
国际交换的价值标准，而马克思解决了这一问题。
毛呢（单 位） 酒（单 位）
英 2 1
葡 4 6
二、比较利益论
（3）比较利益论在泛泛地论证了按照比较优势原则参与国
际分工和国际贸易对各国都有利之后，对于复杂的问题比
如引起各国劳动成本差异的原因、互利贸易的条件范围、
贸易所得到的分配等问题却没有涉及。
（4）李嘉图为了论证比较利益学说，把多变的经济情况抽
象成静态凝固的状态，因而所揭示的贸易各国获得的利益
是静态的短期利益，这种利益是否符合一国经济发展的长
远利益则不得而知。而且，与斯密一样，研究的出发点是
一个永恒的世界，是一个静态均衡的世界，在方法论上是
形而上学的。
第二节 现代国际贸易学说
一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论
1919年，瑞典经济学家赫克歇尔(E•F•Hecksher 1879-
1952)发表了一篇著名的论文《对外贸易对国民收入之影响
》。指出：李嘉国的比较利益学说中两国间的比较成本差
异用什么来解释呢？他认为，两国间产生比较成本差异必
须有两个前提，（1）两国的要素禀赋不同程度。（2）不
同产品生产过程中所使用的要素比例不一样。这两点是国
际贸易产生的前提条件。
一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论
伯尔蒂尔·俄林(Beltil Ohlin,1899-1979)，
是赫克歇尔的学生，他继承和发展了H氏的观点，
于1933年出版了《区际贸易和国际贸易》这部著
作，系统地阐述了各国资源禀赋差异同国际贸易
的关系，由于他在该本著作中的开创性研究，因
而获得了1977年诺贝尔经济学奖。以后人们就把
这一理论称为H-O的资源禀赋论。这一理论的建
立被誉为是西方国际贸易理论从古典发展到现在
的标志，与李嘉图的比较利益论并列为国际贸易
的两大基石。
一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论
1、理论基础-----以一般均衡理论代替劳动
价值论
• 俄林认为：供求理论是普遍接受的一般均
衡理论，不管在一个区域内还是在一个国
家内，在一个给定的时间里，所有的商品
和生产要素的价格都是由它们各自的供求
关系决定的。
一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论
• 从需求方面看存在着两种决定因素：
– 消费者的愿望和需求
– 生产要素的分配状况。这种分配状况影响个人的收入，
从而影响到需求情况。
• 供给方面也包含着两种决定因素：
– 生产要素的供给，即资源禀赋状况
– 生产的物质条件。它决定了商品生产过程中生产要素
的结合比例。
• 这四种基本因素构成的价格机制，在同一时间内
决定了一个国家所有的商品和生产要素的价格。
一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论
2、基本内容
（1）贸易的基础
• 李嘉图认为比较成本差异是国际贸易产生的原因，那么为
什么会产生比较成本的差异呢？
• 俄林说：“贸易的首要条件是有些商品在某一地区生产要
比其他地区更便宜。一个地区出口的商品中包含有相对的
大量的比其他地区更便宜的生产要素，而进口别的地区能
够更便宜生产的商品。总之，进口那些含有昂贵生产要素
比例大的商品，出口那些含有低廉的生产要素比例大的商
品。”
一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论
– 这也就是说，各国的生产要素禀赋状况不同，从而生
产要素价格比例不同，这样导致商品比较成本不同。
– 具体地说：各国的生产要素禀赋状况不一样，有的土
地丰富，有的资本丰富，有的劳动力丰富，按照价格
的相互依存原理，在一国/地区范围内，某种生产要素
的供给丰富，这种生产要素的报酬就低，密集使用这
种生产要素的商品也相应便宜，即成本低。
• 总之，俄林认为，各国生产要素禀赋的差异决定
的比较成本差异是国际贸易产生的原因。/各国生
产要素禀赋的相对差异是国际贸易产生的原因。
一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论
（2）要素价格均等学说
• 资源禀赋不同的国家开展贸易之后，它们的资源
禀赋的状况将会发生怎样的变化呢？赫、俄认为，
国际贸易将使各国生产要素的价格趋向均等。
一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论
假设有甲、乙两国，甲国劳动力相对丰富，劳动的报酬
也相对低，因此甲国以劳动密集型产品作为本国的出口产
品；乙国的资本丰富，资本的报酬即利息较低，因此乙国
以资本密集型产品作为自己的出口产品。这样甲国向乙国
出口劳动密集型产品，同时从乙国进口资本密集型产品。
随着贸易的发展，甲国将更多的劳动力投放于出口行业，
使原来丰富的生产要素——劳动，逐渐变得稀缺了；甲国
不断地从乙国进口资本密集型产品，使得甲国对资本的需
求逐渐得到缓和，使得原来稀缺的生产要素——资本，逐
渐变得相对丰富。甲国国内劳动和资本的这种反向变化的
直接结果是要素价格发生变化，劳动报酬逐渐提高，资本
报酬逐渐下降，而在乙国，要素价格的变化正好相反，劳
动报酬逐渐下降，资本的报酬逐渐提高。甲、乙两国国内
要素价格的变化，缩小了劳动和资本的报酬的国际差异，
使其价格趋向相等。
一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论
3、简评
• 该理论被西方经济学家誉为现代国际贸易理论中
最重要的基础理论之一。主张根据生产要素禀赋
和商品的要素密集性在各国进行专业分工，使各
国通过贸易相互得到利益，这些反映了比较成本
论的基本思想，比比较利益论更为深入和全面，
指出了土地、劳动力、资本、技术等生产要素在
各国的对外贸易中的重要作用，这对于一个国家
如何利用本国的资源优势参与国际分工以获得贸
易利益，无疑具有积极意义。
一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论
• 但是该理论也有它明显的缺陷：
– 该学说属于资产阶级庸俗理论的范畴，在本质上是不
可取的，它与斯密的绝对成本学说和李嘉国的比较利
益学说的本质区别是它否定了劳动价值论。
– 出现国际贸易结果的矛盾。
– 其他验证所发现的矛盾，最主要的莫过于“里昂惕夫
之迷”了
二、里昂惕夫之迷/里昂惕夫反论
• 里昂惕夫（Vassily ），美国经济学家，
投入-----产出经济学的创始人，因此获得了
1973年诺贝尔经济学奖，代表作为《投入——产
出经济学》。
二、里昂惕夫之迷/里昂惕夫反论
1、对要素禀赋论的检验——里昂惕夫之迷
2、对里氏之迷的不同解释
（1）劳动生产率的差异
（2）人力资本的差异
– 人力资本是指所有能提高劳动生产率的职业、教育、技术
培训等方面投入的资本。
– 克拉维斯（Kravis）、基辛（Keesing）、凯能（Kenen）、
鲍德温（Baldwin）等经济学家用人力资本的差异来解释
“迷”的产生，他们认为，里氏计量的资本只包括物质资
本，而忽略了人力资本，若加上人力资本，很明显地得出
美国出口资本密集型，进口劳动密集型产品，因为美国劳
动比国外劳动包含更多的人力资本。
二、里昂惕夫之迷/里昂惕夫反论
（3）贸易壁垒的存在
（4）未考虑自然资源因素
– 一些经济学家认为，里氏的计算局限于资本和劳动两
种生产要素，没有考虑其他生产要素，如自然资源，
而实际上，一些产品既不是劳动密集型产品，也不属
于资本密集型，而是自然资源密集型产品，比如：美
国的进口品中初级产品占60-70%，而且这些初级产品
中大部分是木材和矿产品，而这些产品的自然资源密
集度很高，里氏计算时把这类产品划归资本密集型，
无形中加大了美国进口品中资本与劳动的比率，使“
迷”产生。里氏后来分析1951年美国的贸易结构时，
也指出，若在计算时排除自然资源密集型产品，“迷
”则会消失。
二、里昂惕夫之迷/里昂惕夫反论
（5）要素密集度逆转发生
– 要素密集度逆转是指同一种产品在劳动丰富的国家是劳动密集型
产品，在资本丰富的国家又是资本密集型产品的情形。
– 随着要素相对价格的变化，一种产品的生产中极易用一种生产要
素代替另一种要素，比如小麦，在不少发展中国家，用劳动密集
型技术生产，因而是劳动密集型产品；而在美国却是用资本密集
型技术生产，则是资本密集型产品。因此，同一种产品的产出可
能存在要素密集型的逆转，也就是说美国进口的产品可能在国外
是劳动密集型产品，而在美国可能是资本密集型，这样就会造成
进口以资本密集型产品为主的错觉；同时，美出口的商品在国外
可能是资本密集型的，但在美国却是劳动密集型的，这样也会造
成美国出口劳动密集型产品的假象。
– 但应指出，要素密集度逆转的发生概率是极小的，里氏对他所研
究的资料进行定量分析，这种情况发生只有1%，因此，它对要素
禀赋论并无实质性影响。
小麦
钢铁
A
K
L
B C
D
a 产品要素密集度不变
K
L
钢铁
小麦
A
B
C
D
b 产品要素密集度逆转
要素密集是一个相对的概念，若钢铁生产中所需的资本/劳动比率
大于小麦，则钢铁为资本密集型产品；反之，则为劳动密集型产品
H-O模型对要素密集的基本假定是，在生产要素的所有比率下，
生产某产品的要素密集度不发生逆转，如图a情形。
二、里昂惕夫之迷/里昂惕夫反论
3、对里昂惕夫之迷的简评
• 里昂惕夫之迷是西方传统国际贸易理论发
展的界碑，里昂惕夫对H-0理论的检验具有
重大的理论意义，推动了战后国际贸易理
论的新发展，他的投入产出法对美国贸易
结构的计算，开辟了用统计数据全面检验
贸易理论的道路。
第三节 国际贸易理论新发展——当代学说
当代国际贸易学说是指上世纪50年代
所产生的解释国际贸易成因的理论。
一、劳动熟练说
二、人力资本说
三、技术差距说
• 又称技术间隔说/创新与模仿理论，是美国经济学家波斯纳
（Posner）于1961年在《牛津经济论丛》上发表的“国际
贸易和技术变化”一文中提出了这一理论。
• 技术差距论把国家间的贸易与技术差距的存在联系起来，认
为，由于各国技术的投资和技术革新的进展不一致，因而存
在着一定的技术差距，这样技术领先的国家，就享有生产和
出口技术密集型产品的优势。但是因新技术会随着专利权转
让、技术合作、对外投资、国际贸易等途径流转到国外，当
一国的创新技术为外国模仿时，外国即可自行生产而减少进
口，创新国渐渐失去该产品的出口市场，因技术差距而产生
的国际贸易逐渐缩小。随着时间的推移，新技术最终将被技
术模仿国掌握，使技术差距消失，贸易即持续到技术模仿国
生产的产品能够满足其全部需求为止。但是动态的经济社会，
科技发达的国家是不断会再创新、再出口出现的。
Q
（商品数量）
T（时间）
t0 t1 t2 t3
技 术 差 距 与 国 际 贸 易 示 意 图
A国生产
A国出口，B国进口
B国出口，A国国进口
1．t0——t1：需求滞后（Demand Lag）：创新国开始生产
新产品到开始出口新产品之间的时间间隔
2．t0——t2：反应滞后（Reaction Lag）：技术创新国开
始生产新产品到他国模仿其技术开始生产新产品的时间
3．t0——t3：模仿滞后（Imitation Lag）：技术差距产生
到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间间隔
4．t2——t3：掌握滞后：（Mastery Lag）：他国开始生产
新产品到其新产品进口为0的时间
四 、产品生命周期说
（Theory of Product Life Cycle）
• 由美国经济学家、哈佛教授费农
（R·Vernon）在技术差距说的基础上，将市
场营销学的概念引入国际贸易理论。1966年
费农在《经济学季刊》发表“产品周期中的
国际投资与国际贸易”一文首先提出，经威
尔斯(L·T·Wells)等加以完善。该理论是
战后解释制成品贸易的著名理论
1、产品生命周期理论三个时期
（1）产品创新期
• 技术特性：创新国企业发明并垄断着制造新产品的技术，但
技术尚需改进，工艺流程尚未定型；
• 产地特性：由于新产品的设计及改进要求靠近市场和供应者，
所以新产品的生产地确定在创新国；
• 产品要素特性：由于以上的技术特性，所以需要科学家、工
程师和其他高度技术熟练工人的大量劳动，因此产品是技术
密集型的；
• 成本特性：产品无竞争者，产品成本对企业来说不是最主要
的问题；
• 价格特性：厂商数目少，技术含量高，产品没有替代品，因
此，价格较高；
• 进出口特性：出口到与创新国家收入水平相近的国家和地区。
1、产品生命周期理论三个时期
（2）产品成熟期
• 技术特性：技术已定型并扩散到国外，垄断优势开始丧失；
• 产地特性：创新企业开始在东道国设立子公司进行生产；
• 产品要素特性：研发已不重要，经营管理日益重要，需大规
模生产，因此产品由技术密集型转为资本密集型；
• 成本特性：其他发达国家开始仿制新产品，且不需支付运费、
关税、科技投入，故成本要比创新国的进口产品低；
• 价格特性：因竞争加剧，只有降价才能扩大销路；
• 进出口特性：创新国虽然可能对东道国的出口下降，但对其
他绝大多数市场的出口仍继续增长，当然出口增长率减缓。
– 东道国在第三国的市场上不一定能和创新国的产品相竞争。因为到第
三国同样要支付运费、关税，而开始生产时却无法获得创新国所获得
的规模经济效益。
1、产品生命周期理论三个时期
（3）产品标准化时期
• 技术特性：产品已完全标准化，发展中国家也开始掌握这种
产品技术；
• 产地特性：产地已开始向一般发达国家甚至发展中国家转移；
• 要素特性：因产品已经标准化，低工资的非熟练劳动成为比
较优势的主要条件，故产品更具有劳动密集型特点；
• 成本特性：其他国家的产量不断增加，生产经验不断积累，
加之工资水平也低，故成本开始下降；
• 进出口特性：其他国家产品开始在第三国市场与创新国产品
竞争，并逐渐替代了创新国产品而占领了这些市场：当成
本低到能弥补向创新国出口所需的运费和关税后，还能与
创新国的产品在创新国市场上竞争，则创新国成为该产品
的净进口国。新产品在创新国的生命周期宣告结束。
威尔斯将产品生命周期通过图示说明如下：
净出口
净进口
t0 t1 t2 t3 t4 t5
创新国 发达国家 发展中国家
1．t0—t2：创新国垄断新产品的生产和出口阶段（t1为贸易开始点）
2．t2—t3：发达国家开始生产并部分取代该产品进口阶段（t2为开始生产点）
3．t3—t4：发达国家参与出口市场的竞争阶段（t3为发达国家开始出口点）
4．t4—t5：外国产品在美国市场上与美国产品竞争阶段（t4为创新国净进口点）
5．t5—：发达国家让位于发展中国家（t5为发展中国家净出口点）
2、简评
• 产品新周期理论是把动态比较利益理论和资源禀赋论、新要
素理论结合起来的一种理论。从要素密集性看，在产品生命
周期的不同时期，其生产要素比例会发生规律性变化，其比
较优势将从一个国家转向另一个国家。因此，产品生命周期
理论也可视为对比较利益论和资源禀赋论的一种发展。
• 对于产品生命周期和国际贸易的关系，一些经济学家有着不
同的看法，对这一问题还需进一步作实证研究。
– 布朗—霍根多伦认为，前两个阶段基本与实际相符，而第三阶段美国
成为一个净进口国，完全丧失其优势地位存在问题。他们举例说，
1967和1975年美国各类汽车的产业内贸易指数达，电子通讯设
备的产业内贸易指数达，可见这些产业的出口仍然很强；
– 乔治.利罗伊对5个跨国公司生产的几百种产品进行了详细地研究发现：
没有一种产品是先在美国生产，然后出口到国外，再从国外进口到美
国。
五、需求偏好相似学说
（Theory of Demand Preference Similarity）
• 又称偏好相似说/收入贸易说。瑞典经济学家林德
尔（）于1961年推出了《论贸易和转
变》一书，提出了偏好相似理论。
• 产生
– 根据H-O理论，大量的贸易应该是发达国家与发展中国
家之间的制成品与初级产品的贸易；而事实上，发达
国家之间的贸易量占世界总贸易量的2/3，与发展中国
家的贸易量只占1/3
– 林德尔认为，H-O理论由供给决定，只适用于制成品与
初级产品的贸易；而其理论由需求决定，适用于制成
品之间的贸易
五、需求偏好相似学说
• 基本观点
– 产品的生产、出口建立在国内需求的基础上；
– 产品流向、贸易量取决于两国需求偏好相似的程度；
– 一国的需求偏好取决于该国的人均收入水平。
• 总结
– 林德尔认为：两国人均收入水平相同，其需求偏好就
相似，其贸易范围可能是最大的；人均收入水平有较
大差异，需求偏好就会相异，两国贸易就会存在潜在
障碍；若两国中一国具有某种产品的比较优势，而相
对的另一国不存在对这种产品的需求，则这种比较优
势的产品不能成为两国间的贸易产品。
五、需求偏好相似学说
• 简评
– 林德尔的需求偏好相似理论对二战以后的发达
国家之间的制成品贸易做出了解释，但是仅仅
是一定程度、局部的解释,如瑞典的炉子、美国
的大轿车等只是个别例子，国家生产不一定建
立在国内需求的基础上的，如东方的圣诞树就
是为出口而生产。
六．产业内贸易理论
（Intra-industry Trade Theory）
• 又称差异化产品理论，是当前国际贸易理论最热
门的课题之一。
• 20世纪60年代出现的发达国家之间的新贸易现象，
不能用H-O理论来解释，不遵循传统贸易理论的
“规模收益不变和完全竞争”的假设。
• 70年代末—80年代，以克鲁格曼、赫尔普曼为代
表的经济学家先后发表论文，用不完全竞争和规
模经济来解释产业内贸易的成因，形成了所谓“
新贸易理论”。
六．产业内贸易理论
1、产业内贸易的概念
– 产业内贸易，是指同一产业部门具有相似的要素投入和
消费替代性的产品通过外部或内部市场在不同国家或地
区间的双向流动，简单地说，是指一个国家或地区既进
口又出口同一产业部门产品的现象，也被称为双向贸易
或者重叠贸易。
– 产业内贸易的发展程度可用“格鲁贝尔-劳埃德产业内
贸易指数”（GL指数）表示，其计算公式为：
产业内贸易指数
其中Xi和Mi分别表示 i类产品的出口值和进口值。该指数
在 0－1间变动，越接近1，说明该国该类产品产业内贸
易的程度越大；反之，则产业间贸易的比重越大。
六．产业内贸易理论
若从一个国家的角度看，IIT是由各种产品的
产业内贸易指数加权平均求得，它表示一国产业
内贸易在其对外贸易总额中的比重，公式为：
其中， n表示该国产品的种类
六．产业内贸易理论
2、产业内贸易的特点
• 与产业间贸易的贸易内容不同：产业内是同类产
品，产业间是非同类产品；
• 产业内贸易的产品流向具有双向性：即同一产业
内的产品在两国互有进出口；
• 产业内贸易的产品具有多样化：资本密集型、技
术密集型、劳动密集型。
• 产业内贸易的商品必须具备两个条件：
– 消费上能够相互替代
– 在生产中需要相近或相似的生产要素投入
六．产业内贸易理论
3、产业内贸易形成的原因
– 产品差异性或同类产品的异质性是产业内贸易的主要
基础
– 规模经济是产业内贸易的重要成因
• 生产要素比例相似的国家间能够进行有效的国际分工（产业内
部分工）的主要原因是，能够获得规模经济，通过规模经济获
得比较优势。
六．产业内贸易理论
3、产业内贸易形成的原因
– 经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素，这
基本上是林德理论的应用，最早解释产业内贸易
现象也是林德。
• 10个发达国家的产业内贸易指数平均为：
– 1959年；1967年；1985年；
• 1978年
– 非新兴工业化国家产业内贸易指数平均为%；
– 新兴工业化国家产业内贸易指数平均为%；
– 工业化国家产业内贸易指数平均为%
六．产业内贸易理论
3、产业内贸易形成的原因
• 除了以上原因，还有一些极为简单的自然条件的
差异：
– 供求的季节性和其他突变因素，有时会使一些国家进
口那些在其他时间出口的产品。
– 运输成本的差异，通过国际贸易可节省运输成本
– 在同一产品生产过程中的不同阶段投入的要素比例不
同，也促进了产业内贸易的发展。
– 战后跨国公司的发展，推动了产业内贸易的发展。
七、当代学说简评
• 西方国际贸易新理论从不同角度揭示了国际贸易产生的一
种或数种原因，为国际贸易理论宝库增添了新内容。这些
理论都贯穿了比较优势这一思想，兼容了传统国际贸易理
论的正确结论并有新的发展，还对传统理论进行了一些修
整。其理论研究越来越细，从供给到需求，从静态到动态，
从两要素到多要素，从产业间到产业内。在研究方法上，
这些理论对国际贸易进行数量分析，从实际中找到规律，
再到实际中去验证，使理论不断被修正和更新而富有活力。
• 但是它缺乏系统性，都只从某一角度立论，所以只在某一
方面有说服力，具有片面性，分散性和不完整性
第三章 保护贸易理论
第一节 重商主义
• 重商主义（Mercantilism）是一种距今已有五百年历史的
古老贸易学说（公元1500年至斯密的《国富论》出版的
1776年的欧洲资本原始积累时期），代表商业资本利益的
思想和政策体系，是贸易理论的最初研究成果。
• 重商主义所重的“商”是对外经商，重商主义学说实质上
是重商主义对外贸易学说，最初出现在意大利，后来流行
到西班牙、葡萄牙和荷兰、英国和法国等，在英、法得到
重大发展。
第一节 重商主义
一 、重商主义的思想内容
• 货币即金银是一国财富根本富强的象征，一切经
济活动的目的是积累财富，获取财富的途径是对
外贸易顺差，因而主张国家干预经济活动，鼓励
本国商品输出，限制外国商品的输入。
• 早期（16世纪——17世纪中叶）
– 被称为重金主义，即绝对禁止贵重金属外流。代表人
物为英国的威廉斯塔福(W·Stafford)。他认为，一切
进口都会减少货币，而货币的减少对本国是有害的。
主张对外应该是少买或根本不买；同时鼓励出口，出
口越多越好，因为出口越多，从国外吸收的货币越多。
故又称货币差额论。
第一节 重商主义
• 晚期（17世纪下半叶——18世纪晚期）
– 代表人物为托马斯·孟（Thomas·mun,1571-1641）、
约西·蔡尔德(1630-1699)等。托马斯.孟的著作《英
国得自对外贸易的财富》，被认为是重商主义的“圣
经” 。
– 托马斯·孟认为：发展对外贸易必须遵循一条原则，
就是卖给外国人的商品总值应大于购买他们的商品总
值，在此前提下，允许金银输出。从每年的进出口贸
易取得顺差，增加货币的流入量。指出“货币产生贸
易，贸易增多货币”，只有输出货币，才能输入更多
的货币。亦称贸易差额论。
第一节 重商主义
二、简评
– 重商主义是西方最早的国际贸易学说，它在历
史上曾起过进步作用。它促进了资本的原始积
累，推动了资本生产方式的建立与发展。许多
主张和措施，对当今世界仍具有借鉴意义，如
积极发展本国工业，鼓励原材料进口和制成品
出口等，但是重商主义对社会经济现象的探索
只局限于流通领域，而未深入生产领域，因而
是不科学的。
第二节 幼稚产业保护理论
（当代WTO允许用关税保护国内产业原则的思想基础）
一、汉密尔顿与《关于制造业报告》
– 亚历山大·汉密尔顿（A·Hamilton，1757-1804），美国
首任财政部长，在1791年向国会提交的“关于制造业报告
”被称为保护贸易理论的经典文献，在报告中阐述了保护
制造业，实行贸易管制的政策主张。正是由于其政策主张
在美国得到贯彻执行，美国的民族工业才能以避开外国竞
争而顺利发展：到19世纪80年代，美国的工业跃居世界首
位；1900年美国对外贸易总额占世界的比重仅次于英国，
居第二位。从这一角度讲，汉密尔顿是一位保护贸易理论
的成功实践家，汉密尔顿英年早逝，1804年同其政敌的决
斗中丧生。
第二节 幼稚工业保护理论
二、李斯特的幼稚工业保护理论
• 弗里德里希·李斯特（F·List,1789-1846）是德国著名的经
济学家，资产阶级政治经济学历史学派的主要先驱者，与
汉密尔顿齐名的幼稚产业保护理论的创始人。本人未受过
高等教育，但刻苦自学成才，曾任德国都平根大学教授、
国会议员、德国工商业协会顾问，后因触犯了德国政府当
局，1825年移居美国。在美国受到汉密尔顿保护贸易思想
的影响，更坚定了他在德国实行保护贸易的信念。1832年
他以美驻德领事身份回德，继续推动德国实行贸易保护政
策而抵制英国的商品，后因重病交迫而自杀。
• 李斯特的幼稚产业保护理论受启于汉密尔顿，但远较汉密
尔顿的思想深刻和系统，故后人称李斯特为贸易保护理论
的真实鼻祖，他的1841年出版的代表著作《政治经济学的
国民体系》被公认为幼稚产业保护学说的经典著作。
第二节 幼稚工业保护理论
1、主要内容
（1）生产力论
– 对一个国家，一个民族经济自主而言，财富的生产力
是至关重要的，“财富的生产力比财富本身不晓得要
重要多少倍，它不但可以使已有的和已经创造的财富
获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿”。
– 生产力——结果实的果树，是创造财富的源泉；
– 财富——果树结出的果实，是生产力的结果。
– 是故，李斯特认为，一个国家开展对外贸易，应着眼
于提高生产力，而不能着眼于财富存量的多少。
第二节 幼稚工业保护理论
（2）经济发展阶段论
– 李斯特认为古典的自由贸易理论是一种世界主义经济
学，它抹杀了各国的经济发展与历史特点，错误的以
“将来才能实现“的世界联盟作为研究的出发点。他
认为，从经济方面看，国家都必须经过如下发展阶段：
原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、
农工商业时期；
– 前三个时期，同比较先进的国家实行自由贸易大有益
处，因为为农牧产品谋得出路，并可换回衣料用具机
器及贵金属等，以促进农业发展，培育工业基础。
第二节 幼稚工业保护理论
– 农工业时期：只有这时期，本国工业已有发展，
但还不能同国外产品竞争，必须实施关税保护
制度。
– 农工商业时期：可实行自由贸易，国内工业已
具备国际竞争力，通过自由贸易，鼓励人们不
断努力保护既得的优势地位，刺激了国内产业
进一步发展。
第二节 幼稚工业保护理论
– 李斯特认为，当时的葡萄牙和西班牙——农业时期；
德和美——农工业时期；法——农工、农工商的过度
时期；只有英已达到农工商时期。
– 由此，李斯特主张当时德应实行保护工业政策，促进
德国工业化，以对抗英国工业品的竞争。他说，盲目
推行自由贸易，只能产生英国统治世界经济的结局，
“英国人所爱好的是他自己的语言法律、风俗和习惯，
只要有可能，他将尽量用自己的力量和资本从事于本
国工业的发展，使他的工业品推广到世界各地，在这
种情况下，自由贸易制度是最能适应他的目的，他决
不会想到或喜欢法、德国来建立工业”。
第二节 幼稚工业保护理论
（3）国家干预论
– “经验告诉我们，风力会把种子从这个地方带到那个地
方，因此荒芜原野会变成稠密森林，但是要培养森林因
此静等着风力作用，让它在若干世纪的过程中来完成这
样的转变，世界上岂有这样愚蠢的办法吗？如果一个植
林者选择树秧，主动栽培，在几十年内达到了同样的目
的，这倒不失为是一个可取的办法吗？历史告诉我们，
有许多国家，就是由于采取了那个植林者的办法，胜利
实现了他们的目的”。
– 李斯特主张，国家生产力的培育，民族工业的发展，不
能完全听任市场机制的随机作用，应在国家干预下实行
保护贸易，发展本国的工业。
第二节 幼稚工业保护理论
（4）政策取向：关税保护制度
• 保护的对象，保护贸易政策的目的是发展生产力，
所以李斯特提出作为保护的对象是有条件的：
– 农业不需保护，工业发达以后，农业就会兴旺。
– 一国工业虽然幼稚，但在没有强有力的竞争中，也不
需要保护。
– 只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者的幼稚工
业才需要保护。
第二节 幼稚工业保护理论
• 保护的时间
– 李斯特认为保护的时间不宜过长，30年为最高期限，
如在限制期内被保护的产业仍不能扶植起来，就说明
该产业的基础极为脆弱，没有发展条件，就不再予以
保护。
– 当然，若经过保护以后逐渐发展壮大，能与国外同类
产品竞争，该工业也不需要保护了。
第二节 幼稚工业保护理论
• 保护的主要手段——关税
– 李斯特承认,实行关税保护制度,会使国内工业品价格
提高,本国在价值方面有些损失。但他认为这种损失是
暂时的，是发展本国工业所必须付出的代价，牺牲的
只是眼前利益，而得到的则是生产力的提高。
– 当利用关税政策发展本国工业时，应确定差别关税率，
李斯特指出“对某些工业品可以实行禁止输入或规定
的税率事实上等于全部或至少部分地禁止输入”。同
时，对“凡是在专门技术和机器制造方面还没有获得
高度发展的国家，对于一切复杂机器的输入应当允许
免税，或只征收轻微的进口税”。因为“某种意义上
讲，机器工业是工业的工业，对外国机器输入征收关
税，实际上就是限制国内工业的发展。”
第二节 幼稚工业保护理论
• 保护的最终目的：自由贸易
– 李斯特重视关税保护的适度性和暂时性。他认为，禁
止性和长期性关税会完全排除外国生产者的竞争，但
助长了国内生产者的不思进取，缺乏创新的惰性，如
被保护工业生产出来的产品，其价格低于进口同类产
品，且能与外国竞争的，应当及时取消关税保护，当
国家的物质与精神力量达到相当强盛时，实行自由贸
易政策。
第二节 幼稚工业保护理论
三、简评
• 李斯特的幼稚工业保护理论在德国资本主义的发
展过程中曾起过积极的作用。它促进了德资本主
义的发展，有利于资产阶级反对封建主义势力的
斗争。
• 李斯特的幼稚工业保护理论具有十分重要的理论
意义
– 这一理论的提出，确立了保护贸易理论在国际贸易理
论体系中的地位。标志着从重商主义分离出来的西方
国际贸易理论两大学派——自由贸易学派和保护贸易
学派的完全形成。
第二节 幼稚工业保护理论
• 李斯特的保护幼稚工业论的许多观点是有价值的，
整个理论杀积极的，对落后国家制定外贸政策有
一定借鉴意义。
– 比如，生产力理论中，关于“财富的生产力比财富本
身，不晓得重要多少倍”的思想是深刻的，具有不可
动摇的理论说服力；
– 关于经济发展的不同阶段应采取不同的外贸政策的观
点是科学的，为落后国家实行贸易保护政策提供了理
论依据；
– 以幼稚工业为保护对象，以保护贸易为过度，而以自
由贸易为最终目的的主张是积极的，说明他同时承认
国际分工和自由贸易的利益。
第二节 幼稚工业保护理论
• 缺陷
– 他对生产力这个概念理解是十分错误的，对影响生产力
发展的各种因素的分析也很混乱。
• 他说：“基督教、一夫一妻制、奴隶制和封建领地的取消、王位
的继承、印刷、报纸、货币、邮政、历法、钟表、警察等事物，
制度的发明，自由保有不动产的实行，交通工具的采用——这些
都是生产力增长的丰富源泉”。
• 显然，李斯特是用形而上学的方法把社会范畴，技术范畴、经济
范畴和政治范畴混杂在一起作为“生产力的源泉”，错误地把宗
教、政权、司法都包括在生产力概念之内。
– 李斯特以经济部门作为划分经济发展阶段的基础，是从
表面现象出发，只看到各个时期的国民经济部门的消长，
而没有看到社会发展过程中最本质的关系——生产关系
的发展和变化，因此，它不可能反映社会经济发展的真
实过程，其庸俗性是明显的。
第三节 对外贸易乘数理论
———超保护贸易政策的理论依据
一、历史背景
二 、主要内容
1、投资乘数理论
• 凯恩斯把反映投资增长和国民收入扩大之间的关系成为
乘数理论。认为，新增加的投资引起对生产资料的需求增
加，从而引起从事生产资料的人们（企业主和工人）的收
入增加；他们的收入增加又引起人们对消费品需求的增加，
从而又导致从事消费品生产的人们的收入增加。如此推演
下去，由此增加的国民收入总量将为原增加投资量的若干
倍。
第三节 对外贸易乘数理论
乘数K=△Y/△I（即国民收入的增加量/投资的增加量）
在两部门经济中，国民收入=消费+投资
△Y = △C + △I
△I = △Y - △C
乘数K=△Y/△I =△Y/（△Y-△C）
=1/（1-△C/△Y）
=1/（1-边际消费倾向）
乘数K=△Y/△I（即国民收入的增加量/投资的增加量）
在两部门经济中，国民收入=消费+投资
△Y = △C + △I
△I = △Y - △C
乘数K=△Y/△I =△Y/（△Y-△C）
=1/（1-△C/△Y）
=1/（1-边际消费倾向）
第三节 对外贸易乘数理论
2、对外贸易乘数理论
• 在国内投资理论的基础上，凯恩斯的追随者们引伸出对外
贸易乘数理论。认为，一国的出口和国内投资一样，有增
加国民收入的作用；一国的进口与国内储蓄一样，有减少
国民收入的作用。当商品劳务出口时，从国外得到的货币
收入，会使出口产业部门收入增加，消费也增加。这样必
然会引起其他产业部门生产增加，就业增多，收入增加
……。如此反复下去，收入的增加量将为出口增加量的若
干倍。当商品劳务进口时，必然向国外支付货币，于是收
入减少，消费随之下降，与储蓄一样，成为国民收入中的
漏洞。
• 结论：只有当贸易为出超和国际收支为顺差时，对外贸易
才能增加一国的就业量，提高国民收入，此时，国民收入
的增加量将为贸易顺差的若干倍。
第三节 对外贸易乘数理论
三、主要特点
• 保护的对象不仅保护幼稚工业，而且保护高度发
达甚至衰退的垄断工业；
• 保护的的目的不仅限制外国商品入侵，而且要进
攻性地打入国外市场；
• 保护的措施不仅有关税，而且有数量限制等非关
税措施。
第四章 关税
第一节 关税的概念与特点
一 、概念
– 关税(Customs Duties; Tariff) 是进出口商品经过一国关
境时由政府设置的海关向其进出口商所征收的税收。
二 、特点：
– 同其它税收一样，关税具有强制性，无偿性和预定性，
与其它国内税收相比，不同特点有：
– 关税是一种间接税；
– 关税的税收主体和客体分别是进出口商人和进出口货
物；
– 关税是对外贸易政策的重要手段；
– 调节进出口贸易发展。
第二节 关税的主要种类
一、按照课税商品流向分
• 进口税（Import Duties）
– 是进口国家的海关在外国商品输入时，根据海关税则
对本国进口商所征收的关税。这种进口税一般是在外
国货物进入本国关境时征收。
– 分为最惠国税（正常税）和普通税两种。
一、按照课税商品流向分
• 出口税(Export Duties)
– 出口国家的海关对本国产品输往国外时，对出口商品所征
收的关税。
– 大多数国家对绝大部分出口商品都不征收出口税。征收出
口税的主要是发展中国家，征收的目的：
• 增加财政收入，其税率一般不高1-5%。
• 保证本国的生产。通常是对出口的原材料征税,以限制本国有需
求而又供应不足的原材料出口；为了防止本国某些有限的自然资
源耗尽；为了增加国外产品的生产成本，间接保护国内生产。
• 保证国内市场供应。主要是对本国生产不足而需要量有很大的生
活必需品征收，以保障国内消费，抑制物价上涨。
一、按照课税商品流向分
• 过境税（Transit Duties）
– 又称通过税，对途经本国关境，最终目的地为
它国的商品征收的关税。过境货物运输的起点、
终点都在本国之外。
– 二战以后，大多数国家都不征收过境税。关贸
总协定第5条明文规定，不应征收过境税。
– 现在大多数国家只征收少量的准许费、印花费、
登记费、统计费等。
二、按征税的目的分：
• 财政关税(Revenue Tariff)
– 又称收入关税，是指增加国家的财政收入为主要
目的而征收的关税。对进口W征收财政关税，必
须具备以下三条件：
• 征税的进口货物必须是国内不能生产或无代用品而必
须从国外进口的商品；
• 征税的进口货物在国内必须有大量消费；
• 关税税率要适中或较低，否则将阻碍进口，达不到增
加财政收入的目的。
二、按征税的目的分：
• 保护关税（Protective Tariff）
– 是指以保护本国工业或农业发展为主要目的而
征收的关税。
– 保护关税原以保护本国的幼稚工业和在竞争中
的敏感性商品为主要目的，而到了垄断资本时
代，不少发达国家则更多地用来保护本国的成
熟工业和衰退工业或垄断资本需大量出口的产
品，这种关税称为“超保护关税”。
三、按照差别待遇和特定的实施情况分
1、进口附加税（Import Surtaxes）
– 是指对进口商品征收一般关税以外，再额外加
征的关税。
– 征收进口附加税往往有着特定的目的：
• 应付国际收支危机，维持进出口平衡。
• 防止外国商品的低价格倾销。
• 对国外某个国家实行歧视或报复等。
– 因此，它通常是一种特定的临时性措施，又称
特别关税。
三、按照差别待遇和特定的实施情况分
（1）反补贴税（Counter-Vailing Duty /Anti-Subsidy
Duty）
– 又称为抵消税或补偿税。是对于直接或间接地接受奖金或
补贴的外国W进口征收的一种进口附加税。
– 构成反补贴税的条件：
• 进口W在生产、制造、加工、买卖、输出过程中接受了直接或间
接的奖金或补贴。
• 进口国的同类产品遭受重大威胁/损害。
• 补贴与损害之间有因果关系
– 反补贴税的税额一般按“补贴数额”征收。其目的在于抵
消补贴，增加进口商品的成本，降低其竞争力。
三、按照差别待遇和特定的实施情况分
（2）反倾销税（Anti-dumping Duty）
• 对于实行商品倾销的进口商所征收的一种进口附加
税，其目的在于抵制商品倾销，保护本国市场。
• 构成反倾销的条件：
– 用倾销手段以低于正常的价格使产品挤入另一国贸易。
• 正常价：
– 相同产品在出口国用于国内消费的正常情况下的可比价格。
– 如果没有这种国内价格，则是相同产品在正常贸易情况下向第三
国出口的最高可比价格。
– 产品在原产国的生产成本加合理的推销费用和利润。
三、按照差别待遇和特定的实施情况分
– 对缔约国内的某项工业造成重大损害/威胁或对
国内工业的新建产生严重阻碍。
– 倾销和损害之间有因果联系
• 反倾销税征收一般不得超过倾销差额。不
得既征反倾销税，又征反补贴税。
三、按照差别待遇和特定的实施情况分
2、差价税(Varible Levy)
• 又称差额税。当本国生产的某种商品的国内价格高于同类
的进口商品价格时，为了削弱进口商品的竞争能力，保护
国内生产和国内市场，按国内价格与进口价格之间的差额
征收的关税。
• 征收差价税是欧共体实施共同农业政策的一项重要措施，
其目的是保护和促进欧共体内部的农业生产。欧共体征收
的差价税有两种：
– 一是对非成员国征收，目的是排挤非成员国的农产品大量进入欧共
体市场；
– 二是对成员国征收，其目的是逐渐消除各成员国之间的差价。
• 欧共体所征收的差价税是欧共体所规定的“门槛价格
(Threshold Price)”与实际进口的CIF价之间的差额。
三、按照差别待遇和特定的实施情况分
3、特惠税(Preferentioal Duties)
• 又称优惠税。是指对某个国家或地区进口的全部或部分商
品，给予特别优惠的低关税或免税待遇。
4、普通优惠制(Generalized System of
Preferences,GSP)
• 简称普惠制，是发达国家承诺对发展中国家或地区输入的
商品，特别是制成品和半制成品，给予普遍的、非歧视的
和非互惠的关税优惠待遇。
• 原则：
– 普遍的(指产品)——发达国家对发展中国家或地区出口的制成品
和半制成品给予普遍的优惠待遇；
三、按照差别待遇和特定的实施情况分
– 非歧视的(指国家)——应使所有发展中国家或地区都不受歧视，无例
外地享受普惠制的待遇；
– 非互惠的——发达国家应单方面给予发展中国家或地区关税优惠，而
不要求发展中国家或地区提供反向优惠。
• 普惠制的目的：
– 促进发展中向发达国家出口制成品和半制成品，以增加发展中国家的
外汇收入；
– 促进发展中国家的工业化；
– 加速发展中国家的经济增长率。
• 现已有30个国家实行普惠制：
– 22个市场经济国家：欧盟15国、挪威、瑞士、美、加、日、澳大利亚、
新西兰;
– 8个东欧国家：俄罗斯、白俄罗斯、乌克兰、波兰、捷克、斯洛伐克、
匈牙利、保加利亚。
四、按征收的方法/标准分类
1、从量税(Specific Duties)
• 以商品的重量、件数、容量、长度和面积等计量
单位为标准计征的关税。
从量税额=商品数量×每单位从量税
• 优点：
– 操作比较简单，海关人员只需将商品进行分类，分成
按重量征税的，按数量、按长度、面积等即可，不需
要对进口商品的价格在进行审查。
– 在商品价格下降的情况下，加强了关税的保护作用。
四、按征收的方法/标准分类
• 缺点：
– 从量税具有累退性(Regressive),即按从量税征
收，价格高的商品的税收在价格中的比重相对
较低，而价格低的商品其税收在价格中的比重
较高。
– 在商品价格上涨(特别是通货膨胀)的情况下，
从量税将减弱甚至失去其保护作用。
四、按征收的方法/标准分类
2、从价税(Ad Valorem Duties )
• 是以进口商品的价格为标准计征一定比率的关税。
• 从价税额=商品总值×从价税率
• 优点：
– 税收负担较为公平，因为从价税额随商品价格、品质的高低而增减，
较符合税收的公平原则。
– 在价格上涨时(特别是通货膨胀时)，从价税率不需随着通货膨胀率的
变动而变动，而关税会随着价格的上涨而自动增加。
– 一些特殊商品，种类相同，但价格相差极其悬殊，征从量税十分困难，
征从价税较容易。
• 缺点：
– 进口商品的完税价格难以确定，操作较复杂
– 各国对海关估价的方法争吵不休，一些国家的海关人员有意高估进口
商品的价值
四、按征收的方法/标准分类
3、混合税(Mixed Or Compound Duties)
– 又称复合税。采用从量、从价税同时征收。
– 混合税额=从量税额+从价税额
• 以从量税为主，加征从价税；以从价税为主，加征从量税。
– 优点：综合了从价、从量税的优点，更好地平衡税负。
– 缺点：从价税额与从量税额的比例难以确定。
4、选择税(Alternative Duties)
– 对于一种进口商品同时订有从价和从量税两种税率，
在征税时选择税额较高的一种征税。
五、按关税保护的程度和有效性分
1、名义关税(Nominal Tariff)
– 是指某种进口商品进入该国关境时海关根据海关税则
所征收的关税税率。
– 世界银行对名义关税率所下的定义：“是由于实行保
护而引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与
国际市场价格的百分比”。
– 从这一定义，我们得出名义关税率就是关税与商品总
价值之比：即国内市场价-国际市场价/国际市场价
×100%。这是一个国家制定保护关税税率的依据。所
以，理论上说，一国的法定税率就是名义关税率 。
五、按关税保护的程度和有效性分
2、有效关税(Effective Tariff)
– 是指某个工业每单位产品“增值”部分的从价税率，代
表着关税对本国同类产品的真正有效的保护程度。通俗
理解为：即关税与产品的增加值之比。
– 其计算公式为：ERP=（Vˊ—V）/V×100%
– 式中：ERP(Effective Rate Of Protective)——有效保护
率；
– Vˊ——保护贸易条件下被保护产业生产过程的 增值。
(即国内加工增值)；
– V——自由贸易条件下，该生产过程的增值(国外加工增
值)
五、按关税保护的程度和有效性分
3、例：在自由贸易条件下，一双皮鞋的国内价为100美元，
其中皮革价为50美元，
• 假定对皮鞋进口征收20%的从价税，对皮革进口免税，则：
– Vˊ=(100+100×20%)-50=70
– V=100-50=50
– 所以E=（Vˊ-V）/V=（70-50）/50=40%
• 假定对皮鞋进口征收20%的从价税，皮鞋征收10%的名义
税率，则：
– Vˊ=(100+100×20%)-(50+50×10%)=65
– V=100-50=50
– 所以E=（Vˊ-V）/V=65-50/50=30%
五、按关税保护的程度和有效性分
• 假定对皮鞋和皮革征收一样的名义税率20%，则：
– Vˊ=(100+100×20%)-(50+50×20%)=60
– V=100-50=50
– 所以E=（Vˊ-V）/V=60-50/50=20%
• 如果进口皮鞋的名义税率不变，而对皮革征收30%的关税，
则：
– Vˊ=(100+100×20%)-(50+50×30%)=55
– V=100-50=50
– 所以E=（Vˊ-V）/V=55-50/50=10%
• 如果进口皮鞋的名义税率不变，而对皮革的进口征收50%
的关税，则：
– Vˊ=(100+100×20%)-(50+50×50%)=45
– V=100-50=50
– 所以E=（Vˊ-V）/V=45-50/50=-10%
五、按关税保护的程度和有效性分
• 根据以上分析，有效关税率出现了以下变化；
– 当最终产品的名义税率大于原材料的名义税率时，最
终产品的有效关税率大于最终产品的名义税率。
– 当最终产品的名义税率等于原材料的名义税率时，最
终产品的有效关税率等于最终产品的名义税率。
– 当最终产品的名义税率小于原材料的名义税率时，最
终产品的有效关税率小于最终产品的名义税率，甚至
出现负有效保护
五、按关税保护的程度和有效性分
• 有效关税保护率的意义：
– 当最终产品名义税率一定时，对所需的原材料和中间
产品征收的名义税率愈低，则最终产品名义税率的保
护作用愈大。因此，必须制订随产品加工程度逐渐提
高的关税升级结构。
– 在按一揽子减税方法进行关税减让谈判时，大幅度削
减投入品的关税税率，小幅度削减或不削减产出品的
关税税率，就可以在降低总体关税水平的同时，不降
低、少降低，甚至可能反而提高对被保护产业的有效
保护。
– 根据既定的产业政策，通过合理的关税结构，调节投
资结构，实现产业结构调整的目的。
第三节 关税效应分析
一 、关税对价格的影响
– 进口国价格上升，出口国价格下降
二、关税对销售的影响
– 进口量将要缩小。
三、关税的大国效应
– 贸易大国——在国际贸易中占有很大市场份额，可以通过
改变其进出口的数量来影响贸易商品在世界市场上的价格
大 国 的 关 税 效 应
三、关税的大国效应
• 对消费者影响——消费效应
– 关税对消费者造成的净损失就是a+b+c+d的面积
• 关税对生产者的影响——生产效应
– 关税使生产者的利润增加了a的面积。
• 关税对财政收入的影响——财政收入效应
– 财政收入增加c+e部分
• 进口大国的关税净效应
– 生产者赢余-消费者剩余损失+政府收入，即e-(b+d)。
– 若e>b+d则进口国有净福利利益；
– 若e< b+d，则进口国因征税减少福利。
三、关税的大国效应
• 整个世界的经济效率由于征税而受到什么样的影响？
出口国消费者剩余的增加部分为i+j两块面积，生产者剩余的减少部分则为
f+g+h+i+j,减去i+j,那么出口国的净损失为f+g+h。
进口国为e-（b+d）；e与g抵消。这样，整个世界的损失为f+h+b+d。这是资
源的低效率利用造成的。
三、关税的大国效应
• 最优关税率
– 是指使进口国由于征税所获得的利益与贸易量减少所造
成的福利损失之差达到最大的关税税率。
大国提高关税率对福利的影响
进口商品的外国供给
进口商品的需求
价格
进口量
P
P′
pt′
pt
dp/dt
dpt/dt
tp
价格为p时税率的微小变动引起的收益与损失
m′ m
m·dp/dt=提高税率而增加的有出口
商间接支付的关税收入
tp·dm/dt=提高税率进口量下降而减少的关税
dm/dt
提高税率而减少的消费者剩余
t*= = =
是进口商品的供给价格弹性，通常用S
m
表示，
所以t*=1/S
m
或
简化为
最优关税率的选择原则是：从这一税率上的任何变化所引
起的额外收益与额外损失正好相等，用公式表示为：
三、关税的大国效应
最优关税率的经济学意义：最优关税率的确定完全取决于
外国出口供给的价格弹性，即进口商品供给价格弹性。被
征关税商品的供给弹性越大，最优关税率越低；反之，供
给弹性越小，最优关关税率越高。贸易大国面临的供给曲
线是有弹性但不是无限的，所以存在最优关税率；而小国
的最优关税率为零，因为面临的供给弹性是无穷大。
四、关税的小国效应
贸易小国是指该国在国际市场上地位很弱小，它进口某种
商品的价格是给定的，不能通过改变其进出口的数量来影
响商品在世界市场的价格。
小国的关税效应
四、关税的小国效应
• 生产者剩余：增加a部分；
• 消费者剩余：减少a+b+c+d部分；
• 政府财政收入：增加c部分；
• 整个国家：由于没有贸易条件得益，所以净损失
b+d部分。
对于一个小国来说，最优关税率是零，如下图：
小国提高关税率对福利的影响
作业
假设某小国葡萄酒市场上的供给曲线和需求曲线方程为：
，
其中， 表示供给量（千克）， 表示需求量（千克）， 表示单
位价格（元）
1、若可以进行自由贸易（零关税），世界价格为50元/千克，那么
该国将出口还是进口？贸易对该国的社会福利（生产者剩余、消
费者剩余、总剩余）有何影响？请计算并用图加以说明。
2、由于受到国内产业工人的压力，该国政府对每千克葡萄酒征收
20元的关税。在征收关税情况下，该国将进口或出口多少葡萄酒
？政府的关税收入为多少？
3、请用图说明第3问关税所引起的无谓损失（Dead-weight Loss）。
请分析指出征收关税对福利的影响。
第五章 非关税壁垒
第一节 非关税壁垒的特点和种类
非关税壁垒（Non-Tariff Barriers,NTBs）是指除关税以外
的一切限制进口措施，它和关税壁垒充当政府干预贸易的
政策工具。
一、非关税壁垒的特点
– 非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性；
– 非关税壁垒比关税壁垒更能达到限制进口的目的；
– 非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性
二、非关税壁垒的主要种类
1、进口配额制（Import Quotas System）——又称进口限额
制，是一国政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金
额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进
口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能
进口
• 绝对配额（Absolute Quotas）——超过限额便不准进口。
– 全球配额（Global Quotas；Unallocated Quotas）
– 国别配额（Country Quotas）
• 自主配额（Autonomous Quotas），又称单边配额，由进口国家完全自
主地、单方面强制规定一定时期内从某个国家/地区进口某种商品的配额；
• 协议配额（Agreement Quotas），又称双边配额，是由进出口国家政府
和民间团体之间协商确定的配额。
• 关税配额（Tariff Quotas）——配额以内的给予低税、减税、
免税待遇；超过配额的则征收较高的关税/征收附加税/罚款。
二、非关税壁垒的主要种类
2、“自动” 出口配额制（Voluntary Export Quotas）——
是指出口国家或地区在进口国或地区的要求和压力下，自
动规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的
配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。
3、进口许可证制（Import License System）——是指一国
政府规定某些商品的的进口必须申请许可证，否则一律不
准进口的制度。
– 按许可证与配额的关系可分为两种：
• 有定额的进口许可证
• 无定额的进口许可证
– 按进口商品的许可程度分
• 公开一般许可证（Open General License ）
• 特种进口许可证（Specific license）
二、非关税壁垒的主要种类
4、外汇管制（Foreign Exchange Control）——是指一国政
府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收
支和维护本国货币汇价的一种制度
• 数量性外汇管制
• 成本性外汇管制
• 混合性外汇管制
5、进出口的国家垄断（State Monopoly ）—又称国营贸易
（State Trade ）, 是指在对外贸易中，对某些或全部商
品的进、出口规定由国家机构直接经营，或者把某些商品
的进口和出口的专营权给于某些垄断组织
– 农产品
– 武器
– 烟酒
– 尖端高科技产品（通讯卫星和宇航设备等）
二、非关税壁垒的主要种类
6、歧视性政府采购策略（Discriminatory Government
Procurement Policy ）——是指国家通过法令，规定政府
机构在采购商品时必须优先购买本国货的做法
7、国内税（Internal Taxes ）——是指在一国的国境内，
对生产、销售、使用或消费的商品所支付的捐税，一些国
家常常采取国内税制度直接或间接地限制某些商品进口
8、最低限价和禁止进口
– 最低限价（Minimum Price）——一国政府规定某种进口商品的最
低限价，凡进口货价低于规定的最低限价则征收进口附加税/禁止
进口以达到限制低价商品进口的目的
– 禁止进口（Prohibitive Import）——当一些国家感到实行进口限
制已不能走出经济与贸易困境时，往往颁布法令，公布禁止进口
的货单禁止这些商品的进口
二、非关税壁垒的主要种类
9、进口押金制（Advanced Deposit）——又称进口
存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时，必
须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指
定的银行无息存入一笔现金，才能进口。
10、海关障碍——海关故意制造障碍来限制商品进口。
– 专断的海关估价
– 商品的独特分类
– 搞文牍主义
– 改变进口关道
二、非关税壁垒的主要种类
11、技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade )
—— 是指为了限制进口所规定的复杂苛刻的技
术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定,
这些标准和规定往往以维护生产、消费者安全和
人民健康的理由而制定。
– 技术标准
– 卫生检疫标准
– 商品包装和标签的规定
– 环境保护的规定
• 以环保为由，对某项产品征收进口附加税；限制、禁止进口某
项产品；要求另一国实行进口国的国内加工和生产方法，否则
采取贸易限制措施。
第二节 非关税效应分析
一、进口配额制
1、对价格的影响
– 进口国国内价格上涨
– 出口国国内价格下跌
2、对生产、消费和整个社会经济福利的影响
消费者剩余减少a+b+c+d+e,生产者剩余增加a部分。
与关税的不同就是图中c+d 的面积在征收关税时，它就是关税
收入；在实现配额时，它就是一种租(金)。
2、对生产、消费和整个社会经济福利的影响
• 如果政府免费发放许可证给进口商，则进口商就可以以Pw
的价格在国际市场上购买进口产品，然后以Pq的价格在国
内市场出售，获得全部c+d的租。从整体上说，进口国的
利益变动与关税一样，只不过c+d部分由政府的关税收入
变成了进口商所获得的利润。(净损失b+e)
• 如果政府在进口商申请的基础上审批颁发进口许可证，由
于申请过程中必然付出一定的代价，所以进口商最后获得
的租等于c+d减去所付出的代价。从整体上说，整个社会
的福利将少于关税的情况。(净损失大于b+e)
• 如果政府公开拍卖进口许可证，一部分乃至全部的租都可
能为政府所得(即c+d部分由政府与进口商共享)，整个社
会的福利与关税一样。(净损失b+e)
二、“自动”出口配额制
• 如果用同样数量的自愿出口限制来取代相应的配额，那么其对生产、消
费和进口的影响与配额完全相同，消费者剩余和生产剩余的变动也完全
一样，它们的区别在于租的获得者不一样。
• 在自愿出口限制下，所有的租（c+d）都被出口厂商获得，因为进口国将
权限交给了出口国，由出口国自行分配限额，相当于将进口许可证免费
交给了出口国。进口国的净损失为b+c+d+e。
二、“自动”出口配额制
• 外商厂商之所以会被说服自愿限制出口有以下原
因：
– 出口商能够获得c+d这部分租。
– 出口商觉得尽早参加自愿出口限制会使他们在进口国
市场上处于一种受保护的地位，晚了可能就拿不到出
口份额了。特别是在出口商品的竞争力减弱的情况下，
也能够确保他们在进口国市场上的供给。
– 进口国政府威胁使用其他限制的措施来使进口削减到
同样的水平，这时出口商就得不到那些租了。
• 自动限制出口使进口国付出巨大的代价，为什么
进口国愿意采用？
– 既避免了直接违反WTO规则，又避免其他国家的报复。
作业
• 甲国对包括钢铁、汽车及纺织品在内的许多产品实行配额。
据估算通过拍卖配额权，甲国年至少获得100万美元的财
政收入。假定甲国的服装市场在无贸易条件下，国内的服
装均衡价格为8美元/单位，交易数量为200单位。而服装
的世界市场价格为4美元/单位。在自由贸易条件下，甲国
的服装价格降至4美元，国内生产者只供给100单位，需进
口200单位才能满足国内需求。现假定甲国政府的服装配
额为100单位，并将配额按一年的进口量分配给出口国。
请图示对甲国的服装配额进行分析（假设服装市场供求函
数为线性）：
1、甲国的服装交易量和价格是多少？
2、配额导致的效率是损失多少？
3、拍卖配额权会带来什么影响？
第六章 鼓励出口和出口管制的措施
第一节 鼓励出口的措施
一、出口信贷（Export Credit）
– 一个国家为了鼓励商品出口，增强商品的竞争能力，
通过银行对本国的出口厂商、外国进口商或进口方银
行提供利率较低的贷款，以解决本国出口厂商资金周
转困难或买方付款的需要。出口信贷主要用于金额较
大，期限较长的成套设备，运输工具等产品的交易。
– 种类
• 卖方信贷（Supplier’s Credit）
• 买方信贷（Buyer’s Credit）
• 买方信贷流行原因：使用买方信贷对卖方来说能即期收汇，减
少了风险；对于进口厂商来说，对货价以外的费用比较清楚，
便于出口厂商讨价还价。
一、出口信贷
– 种类：
• 短期信贷（一般指180天以内，主要用于原料、消费品及小型
机器设备的出口）；
• 中期信贷（为期1-5年，用于中型机器设备的出口）；
• 长期信贷（通常5-10年，甚至更长时期，用于重型机器、成套
设备的出口）。
二、出口信贷国家担保制
• 出口信贷国家担保制（Export Credit Guarantee
System）是指国家为了扩大出口，对于本国出口商或银
行向外国进口商或国家银行提供的贷款，由国家设立专门
机构出面担保。外国债务人如因破产等原因拒绝付款时，
国家有关的担保机构即按承保的数额给予补偿。
• 担保的项目
– 通常是保险公司不承保的出口风险的项目
• 担保金额
– 政治风险：该风险的承保金额一般为合同金额的85%—95%
– 经济风险：一般为合同金额的70%—80%
二、出口信贷国家担保制
• 担保对象
– 对出口厂商的担保
– 对银行的直接担保
• 担保期限与费用
– 短期信贷担保为6个月左右
– 中长期信贷一般采用逐笔审批的特殊担保方式，时间2—15年不等，
承保时间从出口合同成立日/货物装运日到最后一笔款项付清为止。
– 担保的费用因担保项目、金额大小、期限长短、输出国家的不同
而不同，一般不高，以免加重出口商的负担。
• 因此，往往会因保险费收入总额不抵偿付总额而发生亏损，
所以对出口信贷担保只能由国家政府来经营和承担责任。
三、出口补贴
出口补贴（Export Subsidies）/出口津贴
• 是一国政府或同行公公为了降低出口商品的价格，
加强本国或本行业产品在国外市场上的竞争能力，
在出口某种商品时给予出口厂商的现金补贴或财
政上的优惠待遇。
• 方式：
– 直接补贴
– 间接补贴
• 经济效应（小国情形）
– 一般说来，出口补贴的结果会使工业生产增加，出口
量增加，国内价格上涨,国内消费减少。
三、出口补贴
– 消费者剩余减少a+b
– 生产者剩余增加a+b+c（其中a+b为消费者的损失，c为政府补贴部
分）
– 政府的出口补贴为b+c+d
– 整个出口国的损失为b+d（其中，b、d分别为消费扭曲和生产扭曲）
三、出口补贴
– 出口国的损失为进口国所得：
• 如果进口国不对出口国的补贴行为征收诸如反补贴
税之类的报复，那么该损失为进口国的消费者所得；
• 如果进口国对出口国征收反补贴税来抵消补贴，那
么出口国的补贴就会转化为进口国的财政收入。
• 无论怎样，一国为促进出口而支付的财政补贴都会
转化为进口国的收入，从这个意义上说，出口补贴
无疑恶化了出口国的贸易条件。
三、出口补贴
• 经济效应（大国情形）
– 出口大国增加出口会使国际市场价格下跌；整个出口国的损失却比
小国大：消费者剩余减少a+b，生产者剩余增加a+b+c，政府补贴
b+c+d+e+f+g+h+i（出口厂商只得到c，比小国时少得多）；出口国
损失b+d+e+f+g+h+i （比小国多了g部分）。因此，在出口已占世
界市场很大份额时，还使用补贴来刺激出口未必是明智之举。
四、商品倾销（Dumping）
• 是一种价格歧视，即出口厂商在垄断国内市场的条件下，
以低于国内市场的价格，甚至低于成本的价格，向国外市
场抛售商品，打击竞争者，以占领国外市场。
• 倾销种类：
– 偶然性倾销（Sporadic Dumping）
• 销售旺季已过或公司改营其他业务，商品积压，需要清理
– 间歇性/掠夺性倾销（Intermittent or Predatory Dumping）
• 以低于国内价格甚至低于成本的价格在国外市场上抛售商品，垄断市
场后再提高价格，其目的是打击竞争对手/开拓新市场
– 长期性倾销（Long-run Dumping）
• 长期以低于国内价格，在国外市场出售商品。倾销者往往采用规模经
济来降低成本（价格一般高于边际成本）
四、商品倾销
• 长期性倾销有一定条件限制：
– 出口厂商在本国市场上有一定的垄断力量，很大程度上可以决定价
格的形成。
– 倾销的商品不应再进口，即不存在倒卖的可能性。
– 两国的需求价格弹性不同：国外市场的需求价格弹性要比国内市场
的需求价格弹性大。这样，出口厂商就可在国外低价倾销，在国内
市场上索取高价，而使利润最大化。
为分析方便，假定企业
的边际成本为常数。最
佳分配方案的条件为：
MRh=MRf。
企业决定其总产量的条
件为边际收益等于边际
成本，即MRh=MRf=MC。
五、外汇倾销（Exchange
Dumping）
• 涵义
– 是出口企业利用本国货币对外贬值的机会，争夺国外
市场的特殊手段。一国货币对外贬值，其商品以货币
表示的价格降低，其结果提高了该国商品的出口竞争
能力，从而扩大了出口。
• 外汇倾销的条件
– 货币贬值的程度大于国内物价上涨的程度。
• ＄1：￥8时， ￥80的商品对外标价＄10； ＄1：￥10时， ￥
80的商品对外标价＄8，但此时如国内通货膨胀，￥100才相
当于＄1：￥8时的￥80， 这件￥80的商品对外标价还得＄10。
– 其他国家不同时实行同等程度的货币贬值和采取其他
报复性措施。
第二节 促进对外贸易发展的经济特区措施
一、自由港/自由贸易区（Free Port/Free Trade
Zone）
二、保税区（Bonded Area）/保税仓库区
三、出口加工区（Export Processing Zone）
四、多种经营的经济特区
五、自由边境区（Free Perimeter）
六、过 境 区（Transit Zone）
第三节 出口管制措施
• 出口管制/出口控制（Export Control），是指出
口国政府通过各种经济和行政措施，对本国出口
贸易实行管制行为的总称。
• 出口管制的商品
– 战略物资和先进技术资料
– 国内的紧缺物资，即国内生产所需的原材料、半成品
及国内市场供应不足的某些必需品
– 实行自动出口限制的商品
– 有计划生产和统一对外出口或出口国垄断的商品
– 为实行经济制裁而对某国/地区限制、禁止出口的商品
– 历史文物、艺术珍品、贵重金属等特殊商品
第三节 出口管制措施
• 出口管制的形式
– 单边出口管制
• 即一国根据本国的需要和外交的考虑，制定本国的出口管制法，
设立专门的执行机构对某些商品实行出口管制。单边管制完全
由一国自主决定，不对其他国家承担义务和责任。
– 多边出口管制
• 是指几个国家的政府，通过一定的方式建立国际性的多边出口
管制机构，商讨和编制多边出口管制货单和出口管制国别，规
定出口管制的办法等，以协调彼此的出口管制政策和措施，达
到共同的政治和经济目的。如“巴统”，就是一个典型的多边
出口管制机构 。
第三节 出口管制措施
• 出口管制的程序
– 一般而言，西方各国出口管制的程序是：有关机
构根据出口管制的有关法案制定出口管制货单和
输往国别分组管制表，然后申领出口许可证，办
理出口申报手续。以美国为例：
• 制定出口管制单和输往国别分组管制表
– 在管制货单中列有各种需要管制的商品名称、商品分类号、
商品单位及其所需的出口许可证类别等；
– 在输往国别分组管制表中将有关输往国别/地区分成Z、S、Y、
P、W、Q、T、V八个组，实行从严到宽不同程度的管制
• 申请出口许可证
– 一般许可证（General License）
– 特种许可证（Validated License）
第七章 地区经济一体化
• 1949年：初前苏联和东欧各国首先组成“经济互助委员会
”；
• 1958年：西欧各国组成了“欧洲经济共同体”——“欧盟
”的前身；
• 1960年：英、瑞典、挪威、丹麦、瑞士、葡萄牙、奥地利7
国组成 “欧洲自由贸易联盟”；
• 1960年：美洲组成了“拉丁美洲自由贸易协会”，90年代
又形成 “北美自由贸易区”；
• 1964年：非洲成立了“中非关税和经济同盟”；
• 1967年：非洲成立了“东非经济共同体”；
• 1967年：亚洲成立第一个区域性一体化集团 “东南亚国家
联盟”， 80年代末90年代初又成立了“亚太经济合作组织
”；
• 1992年：伊朗、巴基斯坦、土耳其与前苏联的5个亚洲共和
国组成了“经济合作组织”。
第一节 地区经济一体化概述
一、经济一体化概念
• 于光远主编《经济大辞典》认为：通常是指国家之间的经
济一体化，即两个以上的国家在社会再生产的某些领域内
实行不同程度的经济联合和共同的经济调节，向构成一体
的方向发展。一般根据国家间的协定建立，有共同的超国
家机构和共同的行为准则，有较为具体的共同目标
二、经济一体化的形式
• 优惠贸易安排
– 在优惠贸易安排的成员国间，通过协定或其他形式，对全部或部
分商品规定特别的关税优惠。
二、经济一体化的形式
• 自由贸易区
– 指签定有自由贸易协定的国家组成的贸易区，在成员
国间废除关税与数量限制，使区域内成员国间的商品
可以完全自由流动，但每个成员国仍保持自己对非成
员国的贸易壁垒。
• 关税同盟
– 两个或两个以上国家完全取消关税或其他壁垒，并对
非同盟国家实行统一的关税率而缔结的同盟 。
• 共同市场
– 是成员国内完全取消关税和数量限制，并对非成员国
实行统一的关税外，共同市场成员国之间的生产要素
也可以自由移动 。
二、经济一体化的形式
• 经济同盟
– 是成员国间不但商品与生产要素可以完全自由移动，
建立共同的对外关税，而且要求成员国制定和执行某
些共同经济政策和社会政策，逐步废除政策方面的差
异，使一体化的程度从商品交换扩展到生产、分配及
整个国民经济，形成一个庞大的经济实体。
• 完全经济一体化
– 在此阶段，区域内各国在经济、金融、财政等政策上
完全统一，在各成员国完全取消商品、资金、劳动力、
服务等自由流通的各种障碍，实行统一的货币。
第二节 关税同盟理论
系统提出关税同盟理论的是美国经济学家范纳(Viner)和李
普西(Lipsey)
一、关税同盟的静态效果
1.贸易创造(Trade Creation) ——李普西《关税同盟理论的
综合考察》的例子：
A国 B国
35元 26元
教材上与C国结盟导致 关税100%
贸易创造；与B结盟导致 C国
贸易转移 20元
一、关税同盟的静态效果
• 贸易创造——是指由于关税同盟内实行自由贸易后，一国
内成本高的产品为成员国成本低的产品所代替，从成员国
进口增加，新的贸易得以“创造”。
• 效果：
– 通过专业化分工，使消费支出减少，社会福利水平提
高
– 提高效率，节省资源。
• 从A国看，以扩大的贸易取代了本国的低效率生产；
• 对B国，可获得规模经济效益；
• 从同盟国整体看，生产从高成本的地方转向低成本的地方，改
善了对资源的利用。
一、关税同盟的静态效果
2、贸易转移（Trade Diversion）
– 是指由原来向同盟以外国家的低价（成本）购买转而
向同盟国内伙伴国的高价（成本）购买。
A国 B国
35元 26元
30%以上税率
C国
20元
一、关税同盟的静态效果
• 其效果是：
– 单就贸易转移本身来考察，给A国带来物质福利的损失，
对C国来说，则是失去了A国的市场。效果是进口成本
增加，消费支出扩大，同盟国的社会福利水平下降。
– 从整个世界看，由于这种转移有利于低效率生产，使
国际资源配置恶化，使整个世界的福利水平降低。
一、关税同盟的静态效果
• 贸易创造和贸易转移对经济福利影响的大小，又
取决于进口需求弹性和成员国与非成员国之间的
成本差异。
– 进口需求弹性大，与成员国的成本差异越大，创造就
越大，关税同盟带来的收益就越大；
– 进口需求弹性小，与非成员国的成本差异越大，关税
同盟带来的损失就越大。
• 此外，静态效果还有贸易扩大效果，减少行政费
用支出，减少走私，增强集体谈判力量等。
二、关税同盟的动态效果
1、市场竞争加剧，资源配置更加优化
2、可以获得规模经济效益
3、刺激投资
• 关税同盟建立后，竞争加剧，为提高竞争力，成员国原有的
厂商会增加投资，以改进产品品质，降低生产成本。
• 关税同盟建立后，对非成员国，为了突破同盟国的关税壁垒，
会到同盟国内设立避税工厂，从而增加了投资。
• 成员国市场变成统一的大市场，需求增加，使企业投资增加。
• 促进技术进步，加速各成员国的经济发展。
