2001年第6期 江 苏 农机 与 农艺 总第102期
试论 我国国有企业的产权 改革
— — 兼评科斯 的产权 理论
徐建 华，李小玲
目前，国有企业体制改革已
进^攻 坚阶段．如何 借鉴西方 的
产权理 论．探索有 中国特色 的改
草之路．建立有中国特色的现代
化国有 企业产权制 度．值得 我们
每 ·忆 关心 国 隶利 益 的人 们思
素。本文试图通过对秆斯产权理
论的学 习和计论，结台我国国有
仓业产投改革的部分状况．进行
初步的探讨。
一
、产权与与企业
产权是 一种社会强制而实现
的对某种经济物品的 多种用途进
行选择的投利。 ·个完牲的产权
包括使用权、收益权和转让权，其
中每 一种权利又 町以得到细分。
在 一个资矗【 精缺的 lI!=界．
产权是无意义的。在鲁宾逊的【Ij=
界． 存在交品，产权也是无意义
的．但是人 娄社会所面 临的是
个资请《稀缺的 吐界，每个人的 自
利行为都要受到 资蔼f的约 束．而
日．人甘1每 天的生 活都存在着各种
交易。如果不对人们获得资蔼f的
竞争条件和方式作 出具体的规
定．也即设定产权安排，就会发生
争取稀缺资演的刺_益冲穿，以产
权界定为前提的交易括动也就无
法进行。因此，通过建 产权制
度，能啦让人们知道应该如何获
得资蔼f，以燕在什幺样的权利范
围内可选择和使用。所以“产权
是 ·种社会工具，其厦要性就在
F事实上它们帮助 十人形成与
他人进行交易时的合理预期。”在
产权规则能够得到有数实施 的前
提 F．每个交易当事人都将得到
他席得到的权益(也即内部化)．
同时．也都 将支付应 由他承担 的
成本。所以．产权的 一个主要功
能就l往千 “引导人们实现将 外部
性较大地 内在 化”的激励。 一种
成功有效的 产权 制度．能 够抑 制
人们通过分配性努 力米实现丰Ⅱ搞
最大化的行为倾向，激励人们通
过生产性努力米增加收益 。 一个
社会的经济绩散如何．扉终取决
_F产权安排埘个人行为所提供的
激励功能。著名的科斯定理，表
达 r产权制瘦的安排对资源配置
的影 响。
定理 ：假设在_生易成本为
零的状忐 F， 管产权是如何初
始界定的．市场空易都将导致资
源的配馒处 1=I白累托晟传状态。
定理 ：：一日考虑剑 市场变易的
成本．台法权利的初始界定以及
经济缎织形式的选择，将会对资
蔼f配置放牢产生影响．也就是说 ；
(1)在奠易成本为正的前提 F．资
源配置的帕累托最佳状态是币可
能实现的．变易成奉是决定资请}
配置敛率的 一个重 要变量。(2)
在变品成本为正的前提 F，产权
安排不但影响产权转让和真组的
『1i均_生易．而 且还将直接 影响资
源配鼍效率。由此- 见．．科斯定
瑚『的 棱心也 就 是产 权问 题的 核
心．是空易成本。
企业．是市场价}}}机制的替
代物．是用劳动力耍素 市场代替
产品市场。市场的交易是由“·
只看得见的手 一经营者(或企业
主)的权威柴配 置资携f的。在奈
业内部．行政命夸取代 r价l；!}机
制成为生产活动的协谓帆制。企
业的主要功能．就是把每 ·个参
与交易的个体、若干个生产要素
的生产者都组织起来、代替价格
机制，面 向市场、减少空 易贽用。
由于不同的产权制度对资源配置
的影 响是 同的．因此，产权制度
的制 定是 十分莺要 的．产权制度
问题．是现代企业的核心 题 。
科斯的理论 前提．是资本
义条件 下的财产私有{嘲．追求的
是财产所有者的利益最大化 但
是，他美干产权制度坩资源配簧
的影响、关 _F生易成本的 论．对
于我国 目前进行 的社台丰义羟济
体制的改革，仍然具 有很大 的指
导意义。因为 论是姓“社”进是
姓“资”、归“公 还是 私 ．最大
限度地提高生产力．是人类共
的 目标。
二、产权制度改革是国有企
业改革的棱心
1．旧 有 产 权 制 度 的 井 端。
长期 来，我固实{ 。的计划
经济体制。 方面，企 业是 围卡『
的、垒民的， 业 的经营者，由政
府主管 部rI委任，企业的 市场 、堂
易对象也 由政府划定 企业的 鲐
营者不必对 业 的生存 、发展操
心，其须对上级负责就行．没有任
何风险．也没有任何史易概念
仓业的职工也用不着关心 业的
； 衰和经营状况，只要有 r资牟
就行．缺 乏有 效 的 监督 、激 励 机
制。易 一方面，中 央t}Ⅻ机 关对
于企业问权力与义务的多寡并
关心，它关心的是 总产出．以厘总
产出公平有效的分配．奄 J 其组
织成 员中特定的权力义务关系捌
分则 ；是电所关心的 业2僦
的纠纷也 是 通 过 槛 机 关 拭
定．而是由政府部广I说 f算。由
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此，企业 辑市场 交易 中的这些部
分的成 本，转化为 中央政府 庞大
的计捌与协调 的支 出。同时，由
f企业还 承担 了报 多政府职能．
飙职工的生、老、病、死，刊子女的
丧、食、住、行 、教育、就业等等．无
所币包。企业负担沉重．举步维
艰。事实上．逮 反映 的 E是企 业
的边际成本过高。
更重要的是．国家成 r 个
由许多平行部门厦纵 向的统治集
团所组成的巨型企业。私^企业
中工人与雇j三之间表面上的强制
根本 L的契约 关 系，在此转 化
成 r国家与个^之间表面 k温情
脉棘而 根本 上 强制 的非 契约 关
系。最终导致 财产所有者一 国
家和垒体人 民与经营者一厂长 、
经理之间权力与义务的分离。这
种产权(所谓垒 民所 有)是空的 。
或者 既是残缺的。并 月．还导致 r
歧府机构庞大和官僚主义。
2． 彻底 的改 革一承 包 责
任削。改革开放 以来．我 周 围绕
企业体制改革已有 20多年，也进
行 r多种有_盏的探索，承包责任
制就是其 中之 -。在农村和 乡镇
余业，承包责任制取得 r巨大成
助，而在国有 企业却来产 生预期
的敛果。究其 原 因，责、权、利二三
者关 系的 布明 确是 重要 因素 之
。 虽然国家给 r企业更 多的 自
主权，使企业在人事、资本 、产品、
营销等方面 有 r很大的主动权 ，
并H规定了对承包人的责任和激
动机制．在 一定时期 也创造 r
坏的业绩。但因为没有 明确的产
权划分，仪就政府 与承包者个^
的利润分成作 了规 定，而 H．所 有
的承包都有时 间规 定，承包人所
交附 的风 险抵 押也 仅是 象 征性
的．因此，承包合同并不能防 【卜财
产与义务的相分离。部分经营者
抖张采取短期行为，竭弹而渔．把
利益留给 自己．风硷 和义务转嫁
给围家，导致国有资产大最漉失，
以及大量的企业 角债和银行坏
帐，晟终将影响 囤有经济的稳定
和 发r盥 叮以 髓，承包 责任制是
。种 删底的改革，其根本 原因．
就存 F术涉及企业的根本 题一
产权制度。I『ii r 场经 济悼系的发
展，最终 呼唤 的是 ：产 权 制度 改
革。
3 产权制度改 革。是建立现
代余业制度的核心。党的十 届
四中全会奖 F加快围有企业改革
步伐．建 现代 业制度的战略
任务，指导思想是抓大放小 、产权
清晰、贵权 明确、改企分开，实现
国有经济的战略 组 其 中最核
心的 一点，就是进行产权制度 改
革，这 是 卜分 符 合 中 国固情 的。
抓大放小，有利 F围家把精 力、财
力集中到关 系国民经济命脉的领
域和在行业 中占 导地他的大企
业 卜来；政企分开有利 卜产 权制
度改革的彻底性，使企业能够真
IE按照 I 场 规律击 求生存、求发
展 ；产权明晰，才能啦真 F发挥产
权界定在资源配置和 合理使用中
的作用。
·个完 l齄的， 权，应包括所
有权 (控制权)、收益权 、交易权和
转让权 只有建立现代企业制度
— — 股份制．才能 使这些权 力在
资源 配 置和 使 用 中 发 挥 敛 箍。
(1)通过 国家控股和多渠道 人股，
使投资主体 多元化 ．既有利 千周
家在 国有企业 中的主导控股 权，
又有利于增加 国有企业的融资渠
道和 风险分做。(2)通过 职工个
^人股。有利十职 形成主体意
识．与企业共命运。(3)通过资产
重组和股 _I 市(也就是变易权、
转让权的使用)有利 于减 低 国有
资产的负债草，并使国有资产增
值。(4)明确责 、权 、利。有利 1二建
有效的激励机制 ，使经营者和
职 T把蚌意 力投入到使卡产率最
大他．而 是利益分配的蛀太化。
(5)崔事会 、 事会 、股东 代表会
等机构，有利 r迎 个有效 的
临督机制，使 企业经 营者 自觉地
按照法律规范和全体股 东的意 ￡
办事。(6)存利 J：吸引优秀人才、
重视创新和 升发，为 业的发
注入更多的发 腥后l锄。
在选 。点 I-，我国 lF 进行
的社会主义公有待 产权=日11}皂的实
践，与科斯 的产权理 论是 存区别
的。按照科斯 定理 ( ‘) 交易成
本为零叫，最初的产 权 绝如似
界定，都能达到帕暴托最忧状忐．
这是币现实的。而科斯定理 ( )
的 提，是资l奉主义财产所有制。
也就是说 当空易成本为jEll,l-，由
于人们天性 中追逐个人利_箍最大
化和成 本 最低 化 的机 会 t义静f
向，只有把产权 r私人，才能使
资源的配置趋 F最优。进就片 面
地强化了个^愿颦和行 为 交易
中的作用．而忽 略 r整体{ 会环
境对交易者的制约。如果简单地
照搬科斯理论 ，对 我国 lE存进 行
的产权制度改 革是有害的。而 目．
事实 ，当令 资本 主义社会 中的
咝 企业的产权也 已 小是象资
奉t义 始 阶段那样情 楚 r．
我国 目前的国有企业的产权所有
者．也 已经多 化 r
三、产权改革 中应注意的几
点问题
目前，我 回国有企 业改 善进
入到产权重组和置换的 实质恤阶
段，取得 r很大的成敛 但也有 一
些值得注意的问题
1．只重形式， 重 内容 。许
多地方和企业只是查换 名称和组
织形式．并没 有真 lE按 公 法的
规定，真正建 起 符合现 代企业
制度要求的法人治秤结构和监督
制衡机制
2．简单化、 -月切倾向。小
顺当地和 业的实 际情况．也
顾职 意志，‘实 r之或扎郎 ，
造成 国有资 产淡失．或 使原奉
营业绩好的企业陷入困境。这
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l龟 港鼍器麓 j蕞 宅i； 毒皇霉象簟
嚣 ：
|蠢 嚣嚣 霉i京。毫l遘 锩～ 甍 || 若誊善
编辑同志：
最近，我_c门存农村基层工作时，小少农 民纷纷 反
映，忤多村组田头 的机耕道“名 存实 亡”，通道 小畅 ，
致使大忙期 间收剖机进 r田头，贻误收割时机，特
经农产品不能厦时从田头运出，经济救揣受到影响 ，
为此，广大农民大声疾呼 还我机耕遭。
农田机耕道，颇名思义就是农 田中农业机械 自
由进 出的通道。机耕道 被堵 主要有以 F几点原因：
是在=轮土地延 包时 ， 少村 民小 绲已经预 留并
筑成了标准的机耕道，但 由于疏于管理 ，农民在机耕
道上随意种植现象抬头 ，使农业机械无法进出；：是
村组 已作 'r规划，所占用面积也 已剔除，但机耕道至
令束筑成．仍然是狭窄的 田埂，机械进 出 r； 是
机耕道在花赞力气筑成后，由于作用发挥币够．少数
农民又把它给毁 了，仍和承包田 -般高低，使机耕道
币复存在。
随着市场农业步伐 的加快，农业种植实施战略
性调鹱 已势存必行．“田头连接太 市场”已成为农 民
群众的必然选择。加之农村劳动 的 断向其它产
业转移。农业机械化的发展将更为迅瓶，各种★掣农
业机械进 出农 田作业将 更为频 繁。同时．由 J·农业
产业化进程的 明显加快 ，农副产品、特经产品的购销
时差进 步缩短。各种运输车辆直接到路边 田头也
将 El益增多 。因此，熏视和加 强农 田机耕遭 建殴看
似小事，实质 是 事关农业机械化 、产业化发展的大
事，是提高劳动生产串，增加农 民收入的^事、好事、
实事。
因此，农村基层组织和广大村组 干部要想农民
所想，急农民所急，深入刊 田头调鹰研 究．颧 昕农民
群众的呼声。对已筑成而又种植农作物的机耕道．耍
组织力量清理并队真整修；对已规捌尚未筑的耍抓
住秋播前 后的有 利时机，组织承 包 户大筑 L耕 道
机耕道 的涵洞 、水 闸等配套设施 町采 取“谁负担、
准收益”的原则，督促农民搞好 配套．并避过村规 民
约加强机耕道管理的制度建设。广大农民是帆耕道
建设和管理的主体，是直接的受益者，耍认真缆 思
想，形成共识，维护螺体刺莅，遵守村规民约，自觉服
从规 捌，修筑好 、保护好机耕 道，使凯耕 道杠农业机
械化 、产业化和 增加农民收入中发挥积极的作用。
连 湖县 东枉机 站 陈玉柱
编辑同志 ：
夸年 9月的 ‘天．丰 乡农民张某找到我家。晤他
褒哥有 -台毕新的手扶拖 拉机想低价 央掉，我 时
F想 买 ·台 手扶拖 拉机，于是花 r15oo c买 r r
来。 叮是过 ， 个月，派出所的^米剑我家，蜕我
的手扶拖拉机是赃物，要没收。请 问．他们这样傲 合
法吗?
读者 ：刘 生棒
划生林同志 ：
最高人民i击院、蛀高人民捡 察院等部¨联合 F
发的‘关 卜没收和处理勋t教赃物著一P问题的暂{
定)指出， 办案 中已经查明是被犯雅分 户央掉的赃
物的． 当无偿追回予以没收或者退 给失 卞}对
主确实币知道是赃物．而又找到 r失{的。由罪犯 按
买价将原物赎回退还给失末。或者按价赔 偿失丰损
失。如果罪犯确实无力赎 回或者赔 偿损失，町以报
据买主与失主双方的具体情况进彳亍调解，妥善处理。
你叮以根据以 卜精神，请求公安机关予以解决
如果基层公安机关的处 不妥．你 町以 向其 卜 缎
公安机关申请复议，对复设结果仍然币服的，町以向
人民法院提起行政诉讼。
宁夏银川市司法局律 师 孛文成
中往往隐藏着滋生砝f败分手的温
床。
3．政府干预，长官 意志。存
的地方和部 门的领 导． 是从 垒
局出发。从 i}『场 经济的客观规律
出发．而是从本地 区丰部 门甚 至
个别人的既得利赫出发米对特
业改制和 资产熏组，效 益好的 留
给自己，蔗的推给别人，或者将好
容易收回的国有资产又重新投
入到某蚺新的竟每行业中去，造
成新的企业 亏损，使国有资产
趺 陷入低效率运行的泥潭。
结论：产权制度的改革。是 国
有 业 改革 的核心，建靠现代企
业 制度．是改革 的方 向。科斯 的
产权理论对我国的产权制j耍改革
存着积极的指导意义，fH 能垒
．嘴搬，要防 l卜私有化颧 向，弗
意改革 中出现 的某蝇 趣 向。
在实践中创血有中围社会1三义特
色的产权模式。
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