采用PFI融资模式
进行农村基础设施建设的探讨
摘要：在进行新衣村建设中，采用PFI模式进行融资是一种选择 本文对如何解决
融资紧缺这个 “瓶颈”，采用这种融资模式运作及管理重点提出了自己的观点
关键词：PFI 基础设施 必要性 管理重点
PFI(Private Finance Initiative)．即
“私人主动融资”，是英国政府于1992
年提出，其含义是公共T程项目由私人
资金启动，投资兴建，政府授予私人委
托特许经营权 ，通过特许协议政府和项
目的其他各参与方之间分担建设和运作
风险。它在BOT(Build Operate Transfer
即 “建设一经营一移交” )之后又一优
化和创新了的公共项目融资模式。政府
采用PFI目的在于获得有效的服务，而
并非 旨在最终的不动产所有权。在PFI
模式下，公共部门在合同期限内因使用
承包商提供的设施而向其付款。在合同
结束时，有关资产的所有权或者留给私
人部分承包商，或者交回公共部分 ，取
决于原始合同条款规定。它是国际上用
于开发基础设施项目的一种模式，其要
领是利用私有资金来开发、实施、建设
公共工程项 目。本文根据我国的实际状
况，在农村基础设施建设过程中如何引
进PFI融资模式以及如何进行运作作了
初步探讨。
1我国农村基础设施建设引进
PFI模式的必要性
基础设施的投资可以引发更大的投
资需求 ，国外曾经做过统计 ，政府对基
础设施投入1美元 ，引发的社会需求将
达N3．1—3．8美元。但是 ，基础设施的
投入需要大量的资金，而国有资金使用
的低效率问题也亟待解决。将民间资本
引入城镇的基础设施建设可以发挥其投
入使用率高的优势，但要注意相应的融
资体制和新的机制作保证。
1．1农村基础建设投资需求增大
我国农村基础设施差 ，极大阻碍了
农村经济发展，影响新农村建设。2007
年，我国农村公路建设完成投资、建成
里程再创历史新高 ，全年全社会完成投
资1800亿元，kE2oo6年增长12．7％，其
中中央车购税投资365．4亿元 ，kE2oo6
年增长61．5％，新改建农村公路42．3万
公里 ，~E2oo6年增长30．2％，解决 了
1682个乡 (镇 )、近4万个建制村通公
路，1199个乡 (镇 )、3万多个建制村
通沥青 (水泥)路，2008年再往后投资
金额就可能更大。
1．2财政赤字 目益严重
1998年之前 ，我国财政赤字占GDP
的比重基本上维持在1％之内，少数年
份超 过 1％。1998年 为 1．2％，2000年 上
升为2．8％，~2002年 已达N3％，按国
际标准这一比例应在3％以下，这表明
仅凭国家财政投资是满足不了农村基础
设施建设的。
1．3私营经济的发展
近几年 ，我 国国家储 蓄率较高 ，
2005年 中国 国内储 蓄 占GDP比率 为
48．1％，而个人储蓄率远远高于美国、
日本。1999年统计资料表明，我国私人
存款总额突破6万亿元人民币，如此高
额的资本处于闲置状态，是一种极大的
损失。
综上所述 ，在有限的财政支持下，
文／张洁
如何拓宽融资渠道 ，鼓励多种形式融资
进行农村基础设施建设 ，是我国政府急
需解决的问题。而PFI模式无疑为我国
新农村建设提供一条新的融资渠道。
2 适合我国国情的PFI运作模型
政府机关与PFI公司通过基础设施
项 目进行连接。一般的，开发过程划分
为事前分析、谈判签约 、开发运营和转
让解散四个阶段。
2．1PFI融资方式的特点
(1)从项 目主体来看 ：PFI的项 目
主体通常为私人的组合 ，尤其是民营企
业家的组合居多，体现出民营资金的力
量 。当然，也包含为数不少的私人控
股 、参股项目。
(2)从依附的对象来看：农村
基础设施建设是PFI公司的依附对象。
当项 目在计划 、调查前时，PFI公司成
立 ，当项 目转移 ，PFI公司解散 。因
此，PFI公司具有较强的弹性。这也是
PFI模式的一个最大优点。PFI公司成立
过程中资格审查不仅包括开发能力的审
查，也包括公司成立资格审查。
(3)代理$~PFI模式实行全面代理
制，这也是与传统的BOT不同。作为项
目开发主体，BOT通常自身具有开发能
力，它仅把调查设计等前期工作和建设
运营中的部分工作委托给有关的专业机
构。而PFI公司通常自身并不具有开发
能力，它在项 目开发过程中，广泛的应
用现代社会的代理关系，实行全面代
理。而这种代理通常在事前确定，在投
标书和合同中明确，以保项目开发安全
可靠。
中华建设 2008／6 91
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2．2PFI项目分类
PFI模式根据 资金 回收方式 的不
同，其项 目通常可以划分为以下三类 ：
独立运作型：即项 目开发遵循BOT
的三个过程 ，但PFI公司独立运营 ，自
行收费 ，自负盈 亏，项 目期满转交政
府。建设转让型 ：即在项 目建设完成
后，政府根据PFI公司所提供的服务数
量，向其购买项目经营权，不遵循BOT
三个过程 ，但在一定期限内，PFI负有
维修管理责任。综合运营型：即对于特
殊项目的开发，由政府进行部分投资，
数量因项 目性质和规模的不同而不同，
资金回收方式以及其他有关事项由双方
在合同中规定。
在我国农村基础设施建设中，资金
回收方式通常以前两种方式为主，这样
政府可以不向投资者提供财政支持，但
给予一定的政策支持，能保证投资者通
过提供有尝服务来回收成本实现利润。
2．3应用PFI模式进行农村基础设施开发
建设管理的重点
市场调查 ，进行可行性研究 ：对
开发项 目的市场因素进行调查，以确定
开发的重点、难点 ，防止意外发生。对
拟建项目进行技术方案设计 ，以价值工
程原理进行分析，制定初步估算 。听取
各个专家建议，正确决定项 目的实施方
案，确保项目在功能上、技术上和财务
上可行。当然，市场调查不仅集中在事
前 ，在开发运营过程中也应进行及时调
查，以提高服务水平。
设计 、施工：设计应面对整过项 目
的生命周期 ，具有战略眼光。选择施工
单位应具有保~QCDS(质量、成本 、
T期、安全 )的能力 ，同时注意协调设
计、施工等各单位之间的相互关系，及
时解决矛盾，确保质量、工期。
系统管理：农村某地方基础设施
建设项目管理是一个系统，其施工项目
管理是一个分系统。如果施工项 目管
理是一个大系统 ，它又包含多个分系
统，有：组织管理系统、经济管理系
统、技术管理系统、质量管理系统等
等。项目管理利用系统的方法，进行
分析和综合 ，要善于对大系统进行分
解，找出结合部和管理焦点，制定措
施，实施管理和控制。这样才可以确
保大系统 目标的实现。
风险管理 ：PFI项目周期较长，不
确定性 因素很多，因此承担的风险较
大，如：经济风险、政治风险、社会
风险等。应根据风险类型在政府和PFI
项 目中进行合理分担。如对客观的、
~bPrI项 目主体主观因素影响的风险由
政府来承担；而对因PFI项 目可以通过
主观选择影响的风险可以由PFI项 目主
体负担。
(作者单位：武汉市建设学校)
(上 接 P1 06)
3、高强度螺栓连接工程
高强度螺栓连接工程也是钢结构
工程最重要的分项之一， 也是 目前施
工质量的薄弱环节之一 ，主要表现在：
(1)高强度螺栓有以次充好现象，
(用普通精制螺栓代替高强度螺栓 )
； (2)高强度螺栓连接面处理达不到
规范规定要求 ， 包括表面处理情况 ，
平整密贴情况 ，螺栓孔质量情况等；
(3)高强度螺栓施拧不按规范规定进
行，如不分初拧 、终拧而一次完成，不
用扭矩扳手、全凭主观估计等。为保证
高强度螺栓连接工程的施工质量，监理
工程师必须以高度的责任心，在督促承
包单位提高质量意识、加强质量管理、
落实质量保证措施的同时，积极采用旁
站监督、平行检验等工作方法，使高强
度螺栓连接工程的施工质量处于严格的
控制之下。
92 2008／6 中华建设
4、钢结构除锈及涂装工程
关于钢结构工程的涂装质量，应抓
好以下工作： (1)对钢构件的除锈质量
按照设计要求的等级进行严格的验收；
(2)检查涂装原材料的出厂质量证明
书，防火涂料还要检查消防部门的认可
证明； (3)涂装前彻底清除构件表面的
泥土、油污等杂物； (4)涂装施工应在
无尘 、干燥的环境中进行，且温度、湿
度符合规范要求； (5)涂刷遍数及涂层
厚度要符合设计要求； (6)对涂层损坏
处要做细致处理 ，保证该处涂装质量；
(7)认真检查涂层附着力 ； (8)严格
进行外观检查验收，保证涂装质量符合
规范及标准要求。
5、压型金属板工程
压型金属板T程主要为彩色钢板维
护结构 ， 是较新兴的建筑维护结构形
式。目前，工程实际中出现的问题主要
有 ： 施工单位不制定彩板 (夹芯板 )
施工方案 ，彩板接缝 、板檩之间的连
接 、彩板配件制作安装等节点构造处理
不细或不可靠，维护结构渗漏，彩板分
项工程观感质量存在不平整、不顺直、
不严密、变形、划伤、污染现象等。
针对以上情况 ，监理工程师在工
作中要注意以下几点 ： (1)彩板 (夹
芯板 ) 制作安装前一定要督促施工单
位制定周密可靠的彩板工程施工方案，
尤其是要制定详细的排板方案、建筑构
造作法及质量保证措施； (2)制作、
安装过程中要加强巡视检查、旁站监督
和平行检验 ， 使大部分质量问题消灭
在施工前和施T过程中； (3)严格进
行检验批及分项工程验收，要确保节点
构造合理、可靠、无渗漏，观感平整、
顺直 、严密 、颜色均匀一致、板面无划
伤 、无锈斑 、无污染。
(作者单位：广州城建开发工程咨
询监理有限公司)
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