《海淀区促进企业上市支持办法》
资金补贴申报指南
拟上市和上市企业、券商、股权投资机构：
根据《海淀区促进企业上市支持办法》（海行规发
[2010]11 号）精神，现发布海淀区促进企业上市支持办法申
报指南：
一、补贴类别
1. 海淀区培育期企业支持资金
2. 海淀区辅导期企业支持资金
3. 海淀区股权投资机构补助资金
二、申报条件
（一）海淀区培育期企业支持资金
1. 依法在海淀区进行工商注册和税务登记。
2. 计划在创业板上市的公司财务指标（净利润、营业收
入、净资产等）和组织形式基本符合证监会《首次公开发行
股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定，计划在中
小板上市的公司基本满足证监会《中小板首次公开发行股票
并上市管理办法 》。
3. 成长性良好，预计未来三年能够上市。
4. 具有上市愿望，且已着手准备，但尚未进入上市辅导
期。
5. 计划在创业板上市的企业应满足两高六新要求和证
监会《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》的有关要求，
计划在中小板上市的应满足中小板上市的有关行业和产业
要求。
（二）海淀区辅导期企业支持资金
1. 依法在海淀区进行工商注册和税务登记。
2. 在境内上市的企业已经取得北京市证监局颁发的辅
导备案登记的受理函。
3. 在中关村股份转让代办系统挂牌的企业已经取得了
中国证券业协会颁发的挂牌通知书。
4. 在境外知名交易所上市的公司已经取得了境外有权
机构颁发的公司上市许可文件，募投资金、募投项目主要在
海淀区且纳税地和注册地也在海淀区。
（三）海淀区股权投资机构补助资金
1. 依法在海淀区进行工商注册和税务登记。
2. 所投企业工商注册和税务登记均在海淀区，且已经正
式获批上市。
3. 截至被投企业上市批复文件获准之日，在企业持股比
例不低于 5％。
4. 截至被投企业上市批复文件获准之前连续 24 个月内
持有企业股份，且最低持股比例不低于 2%。
三、提交材料清单
（一）海淀区培育期企业支持资金
1．海淀区专项资金申报项目预审通过通知单；
2. 海淀区培育期企业支持资金申请表（加盖单位公章，
附件 1）；
3. 承诺函（公司董事长签名并加盖单位公章，主要承诺
提交材料的真实性和有效性，历史上无违法违规情况，在海
淀区持续经营；以下同）；
4. 营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件（加
盖公章）；
5. 区国税局和地税局出具的过去两年缴税证明（原件）；
6. 有资质会计师事务所出具的过去三年财务审计报告
（加盖会计师事务所公章，2010 年以后的审计报告应由具有
证券从业资格的会计师事务所提供，要求与报税报表一致，
以下同）；
7. 与中介机构签署的上市有关协议（如有）；
8. 国家、北京市或海淀区颁发的高新技术企业证书；
9. 企业所拥有的专利和各种奖项证明文件复印件；
10. 企业所承担的国家、北京市重大专项资金或研发项
目证明文件（如有）；
11. 海淀区预算单位（企业）银行账户备案登记表（附
件 2）；
12. 相关机构（政府、事业单位、协会、券商、中介机
构、股权机构等）或个人的推荐信（附件 3）；
13. 详细企业上市计划安排和时间表（按季度划分；申
报材料受理后，每季度末需将进展情况报金融办）；
14. 拟合作或第三方券商提供的推荐意见（附件 4）。
15. 其它材料。
海淀区培育期企业支持资金申请表一式两份，其他申报
材料一式一份，加盖单位公章，材料多页的加盖骑缝章。
（二）海淀区辅导期企业支持资金
1．海淀区专项资金申报项目预审通过通知单；
2. 海淀区辅导期企业支持资金申请表（加盖单位公章，
附件 5）；
3. 承诺函（公司董事长签名并加盖单位公章）；
4. 营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件（加
盖公章）；
5. 区国税局和地税局出具的过去三年缴税证明（复印
件）；
6. 有资质会计师事务所出具的过去三年财务审计报告
（加盖会计师事务所公章）；
7. 与中介机构签署的上市有关协议复印件；
8. 国家、北京市或海淀区颁发的高新技术企业证书复印
件；
9. 企业所拥有的专利和各种奖项证明文件复印件；
10.企业所承担的国家、北京市重大专项资金或研发项目
证明文件；
11.企业进入上市辅导期、挂牌或上市的证明文件；
12.海淀区预算单位（企业）银行账户备案登记表；
13.其它材料。
海淀区辅导期企业支持资金申请表一式两份，其他申报
材料一式一份，加盖单位公章，材料多页的加盖骑缝章。
（三）海淀区股权投资机构补助资金
1．海淀区专项资金申报项目预审通过通知单；
2. 海淀区股权投资机构补助资金申请表（加盖单位公章，
附件 6）；
3. 承诺函（公司董事长手写签字并加盖单位公章）；
4. 营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件（加
盖公章）；
5. 被投公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证复
印件（加盖公章）；
6. 证监会、中国证券业协会批准被投公司上市或挂牌的
批复文件或许可文件（复印件加盖公章），被投公司在境外
上市的需海淀区金融办单独认定；
7. 工商部门出具的截至被投公司获准上市之日持有被
投公司股份的证明文件（原件）；
8. 与被投公司在上市中合作的会计师事务所和律师事
务所联合出具的过去两年在被投公司持股比例的证明文件
（按季度出具，加盖会计师事务所和律师事务所公章）；
9. 被投公司董事长的推荐意见（亲笔签名）；
10. 海淀区预算单位（企业）银行账户备案登记表；
11. 其它材料。
海淀区股权投资机构补助资金申请表一式两份，其他申
报材料一式一份，加盖单位公章，材料多页的加盖骑缝章。
四、受理流程
（一）网上填报企业及项目信息。
项目申报首先进入海淀区专项资金网上申报统一入口
（ 可 从 区 政 府 网 站 专 项 资 金 申 报 链 接 进 入
（
行专项申报，点击专项资金名称，网络登录后（已是“海淀区
人民政府行政办事中心”用户，可直接登录，否则请新注册用
户），浏览事项说明，在线按要求填报并提交企业和项目相
关信息。
提交成功且预审通过后，打印《海淀区专项资金申报项
目预审通过通知单》，作为申请材料之一，会同本指南要求
的其它申请材料装订成册。
（二）根据申报指南要求，除海淀区预算单位（企业）
银行账户备案登记表（单独报送）外，将其余申请材料装订
成册（申请表格只装订一份，另一份单独报送），加盖公司
骑缝章，报送至海淀区金融办，并将申请表格电子版(转化
成 excel 表)拷到金融办。
（三）金融办对申报材料进行初审。
（四）如有必要金融办组织对申报材料进行评审。
（五）金融办将审核结果报区政府审议。
（六）向企业反馈审批结果。
（七）函告财政局拨发资金。
申请受理机构：海淀区金融办
五、政策咨询
北京市海淀区金融服务办公室
地址：北京市海淀区四季青路 6 号海淀招商大厦西 402
邮编：100195
电话：88497747、88497560 传真：88497661
邮箱：ssjinrong8849@ 网址：
技术支持： 张凯停 李久东
联系电话：68944228-8038 68944228-8209
附件：1.海淀区培育期企业支持资金申请表
2.海淀区预算单位（企业）银行账户备案登记表
3.关于推荐××申报海淀区上市培育期企业的推荐
信
4.关于对×××企业上市潜力的推荐意见
5.海淀区辅导期企业支持资金申请表
6.海淀区股权投资机构补助资金申请表
海淀区金融服务办公室
二〇一〇年 月 日
mailto:jinrong8849@
附件 1：
海淀区培育期企业支持资金申请表
申请单位（公章）： 日期：
企业名称 成立时间
注册地址 注册资本（万元）
组织机构代码 营业执照编号
拟（已）股改时间 拟上市时间
拟上市板块 所属行业
按证监会行业分类填
写
是否有股权投资参股 是否高新企业 注明级别
主营业务及产品
员工人数
总数： 人，其中： 本科 人； 硕士 人；
博士 人；研发 人。
企业简介
拥有专利技术
获得荣誉
企业负责人及联系人情况
姓名 性别
最高学历 其他任职情况法定代表人
手机 身份证号
姓名 职务
经营负责人
最高学历 手机
姓名 职务
电话 手机联系人
传真 电子邮箱
企业经济指标（单位：元）
年度 2009 年 2008 年 2007 年 合 计
总股本
总资产
净资产
营业收入
主营业务收入
利润总额
净利润
主营业务利润
净现金流量
纳税额（国税）
纳税额（地税）
企业目前股本结构
股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 所有制性质
企业主要产品或服务
产品或服务 1 销售贡献
产品或服务 2 销售贡献
…
上市工作情况
企业主要竞争优势、
细分行业排名
和成长性描述：
发行上市所处阶段
合作或拟合作机构及个人情况
机构名称 合作内容 联系人 联系电话
初审意见
（盖章）
年 月 日评审意见
（如有）
（盖章）
年 月 日认定意见 （盖章）
年 月 日（本表一式两份）
附件 2：
海淀区预算单位(企业)银行账户备案登记表
单位名称 主管部门：
法人代表
财务负责人及联系电话
单位地址及邮编
法人代码证书号
备案账户名称 开户行 开户账号 账户性质 备注
备案理由
单
位
填
写
经办人 单位负责人 单位公章 日期
银
行
予
留
印
鉴
注：1. 若没有主管部门，主管部门一栏可以不填；
2. 备案账户名称、开户行、开户账号、账户性质填写本次拨款到达的账户相关
信息，一般只填写一个账户；
3. 本账户备案登记表必须填写完整。
附件 3：
关于推荐××申报海淀区
上市培育期企业的推荐信
海淀区金融服务办公室：
我单位或本人系（单位说明：单位名称、注册和纳税地
址、公司声誉或资质；个人说明：个人姓名、职务、单位）。
我单位或本人郑重推荐×××公司或机构申报海淀区上市
培育期企业。该单位×××（说明公司的基本情况、主营业务、
行业排名、注册和纳税地址、基本财务数据、发展前景、声
誉）。
我单位或本人请贵办给予该公司申报资格，并依照规定
进行评审。
特此推荐。
签名 盖章
年 月 日
附件 4：
关于对×××企业上市潜力的推荐意见
一、释义
1.对可能造成理解障碍及有特定含义的术语作出释义。
二、概览
2.披露申请人及其控股股东、实际控制人的简要情况，
申请人的主要财务数据及主要财务指标。
三、申请人基本情况
3.如申请人已完成改制重组，应披露以下情况：
（1）设立方式；
（2）发起人；
（3）在改制设立申请人之前，主要发起人实际从事的
主要业务；
（4）申请人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要
业务；
（5）在申请人成立之后，主要发起人实际从事的主要
业务；
（6）发起人出资资产的产权变更手续办理情况。
4.披露申请人设立以来股本的形成及其变化和重大资产
重组情况，包括其具体内容、所履行的法定程序以及对申请
人业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。
5.采用方框图或其他有效形式，简要披露申请人的发起
人、持有申请人 5％以上股份的主要股东、实际控制人，控
股股东、实际控制人所控制的其他企业，申请人的职能部门、
分公司、控股子公司、参股子公司，以及其他有重要影响的
关联方。
6.采用列表形式，简要披露申请人的控股子公司、参股
子公司情况，主要包括成立时间、注册资本、实收资本、注
册地和主要生产经营地、股东构成及控制情况、主营业务、
最近一年的总资产、净资产、净利润。
7.披露申请人的发起人、持有申请人 5%以上股份的主要
股东及实际控制人的基本情况，主要包括：
（1）发起人、持有申请人 5%以上股份的主要股东及实
际控制人如为法人，应披露成立时间、注册资本、实收资本、
注册地和主要生产经营地、股东构成、主营业务、最近一年
的总资产、净资产、净利润；如为自然人，则应披露国籍、
是否拥有永久境外居留权、身份证号码、住所；
实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为
止。
（2）说明申请人主要股东是否存在重大违法情况，是
否为上市公司；如主要股东为上市公司，是否符合拆分上市
原则。
8.如发行过内部职工股，披露申请人的以下情况：
（1）内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、
审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验
资情况；
（2）目前内部职工股托管情况，包括托管单位、前十
名自然人股东名单、持股数量及比例、应托管数量、实际托
管数量、托管完成时间，未托管股票数额及原因、未托管股
票的处理办法；
（3）发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发
行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转配等形式变
相增加内部职工股的情况，内部职工股转让和交易中的违法
违规情况，法人股个人化的情况，这些违法违规行为的纠正
情况；
（4）对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应
披露有关责任的承担主体等。
9.申请人曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、
委托持股或股东数量超过二百人的，应简要披露有关股份的
形成原因及演变情况；进行过清理的，应当说明是否存在潜
在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。
四、业务与技术
10.披露申请人的主营业务、主要产品（或服务）及设立
以来的变化情况。
11.披露申请人拥有的特许经营权、专利等无形资产的情
况，主要包括无形资产的取得情况、期限、费用标准等，对
申请人持续生产经营的影响。
12.披露申请人拥有的土地、房产情况，包括但不限于土
地的性质、权属及房屋的权属状况等。
13.披露申请人存在关联交易、同业竞争等或有风险的情
况。
五．券商的推荐意见
14.申请人存在的主要问题。
15.券商对于企业上市的结论性意见。
加盖公章
二〇一〇年×月×日
附件 5：
海淀区辅导期企业支持资金申请表
申请单位（公章）： 日期：
企业名称 成立时间
注册地址 注册资本（万元）
组织机构代码 营业执照编号
股改时间 拟上市时间
拟上市板块 所属行业
按证监会行业分类填
写
是否有股权投资参股 是否高新企业 注明级别
主营业务及产品
员工人数
总数： 人，其中： 本科 人； 硕士 人；
博士 人；研发 人。
企业简介
拥有专利技术
获得荣誉
企业负责人及联系人情况
姓名 性别
最高学历 其他任职情况法定代表人
手机 身份证号
姓名 职务
经营负责人
最高学历 手机
姓名 职务
电话 手机联系人
传真 电子邮箱
企业经济指标（单位：元）
年度 2009 年 2008 年 2007 年 合 计
总股本
总资产
净资产
营业收入
主营业务收入
利润总额
净利润
主营业务利润
净现金流量
纳税额（国税）
纳税额（地税）
企业目前股本结构
股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 所有制性质
企业主要产品或服务
产品或服务 1 销售贡献
产品或服务 2 销售贡献
…
上市工作情况
企业主要竞争优势、
细分行业排名
和成长性描述：
发行上市所处阶段 注明申报时间和反馈情况
合作中介机构情况
机构名称 合作内容 联系人 联系电话
初审意见 （盖章）
年 月 日
认定意见
（盖章）
年 月 日
（本表一式两份）
附件 6：
海淀区股权投资机构补助资金申请表
申请单位（公章）： 日期：
机构名称 成立时间
注册地址 注册资本（万元）
组织机构代码 营业执照编号
所投企业名称 上市获准日期
所投企业注册地址 所投企业纳税地址
所投企业上市板块 所投企业行业
按证监会行业分类
填写
占股比例（％） 所投是否高新企业 注明级别
所投企业主营业务及产品
股权投资机构简介
所投企业简介
机构负责人及联系人情况
姓名 性别
最高学历 其他任职情况法定代表人
手机 身份证号
姓名 职务
经营负责人
最高学历 手机
姓名 职务
联系人
电话 手机
传真 电子邮箱
企业负责人及联系人情况
姓名 性别
最高学历 其他任职情况法定代表人
手机 身份证号
姓名 职务
经营负责人
最高学历 手机
姓名 职务
电话 手机联系人
传真 电子邮箱
所投企业经济指标（单位：元）
年度 2009 年 2008 年 2007 年 合 计
总股本
总资产
净资产
营业收入
主营业务收入
利润总额
净利润
主营业务利润
净现金流量
纳税额（国税）
纳税额（地税）
在所投企业持股比例
时段（季度） 起始日期
所投企业总股本
（万股）
所持股本
（万股）
所占比例（％）
所投企业上市日
最近的第一季度
最近的第二季度
最近的第三季度
最近的第四季度
最近的第五季度
最近的第六季度
最近的第七季度
最近的第八季度
入股企业日
企业目前股本结构
股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 所有制性质
所投企业的主要产品或服务
产品或服务 1 销售贡献
产品或服务 2 销售贡献
…
所投企业合作中介机构情况
机构名称 合作内容 联系人 联系电话
所投企业
会计师和律师
出具的意见
（签字 盖章）
年 月 日
所投企业的推荐意见
（签字 盖章）
年 月 日
初审意见 （盖章）
年 月 日
认定意见
（盖章）
年 月 日
（本表一式两份）
