物流技术2012年第31卷第5期（总第260期）
1 引言
备件是指在设备维修管理工作中提前采购并储备好的各
种零件，用于替换设备中的故障件或劣化件，以便快速恢复设
备原有的性能，有效缩短设备维修停歇时间以及减少停机损
失。备件的库存管理一直是国内外学者研究的热点，备件是企
业设备管理和维修中的重要组成部分[1]，备件库存管理方案的
优劣一定程度上决定了企业的兴衰。
在众多备件中有一类更为特殊的备件，称为慢速流动备
件，它的特点是重要性高、通用性低、需求量少、价格高、寿命
长、采购周期长。慢速流动备件在企业中大量存在[2]，为了确保
生产的持续进行，必须储备一定数量慢速流动备件。但是由于
需求量和采购时间的不确定性，导致慢速流动备件的库存管
理变成了一个非常棘手的问题。建立一个适合企业的有效的
备件库存模型已经成为当今各企业提高综合竞争力的有效方
法，它直接关系到企业能否提高服务水平和降低库存费用。
2 备件库存管理概述
备件库存管理
备件库存管理研究的目的是研究如何在保证一定服务水
平（一定的预期缺货水平）或总成本最低情况下确定库存水
平。有效的备件库存管理，既可保证设备维护活动的及时进
行，又可以减少库存资金占用，提高企业经济效益。国内外关
于备件库存管理的研究有很多，最早的备件库存管理模式是
采用备件单级库存管理模式，如Mann[3]的订货点法给出了单
级库存结构情况下计算维修库存最优订货点和订货数量的方
法。之后相关学者逐渐认识到备件多级库存管理模式的优势，
如Sherbrooke[4]在从理论上研究了多级库存系统备件需求规律
及系统目标函数等问题的基础上，针对多级备件库存供应实
际问题，提出了METRIC(Multi-EchelonTechniqueforRecover-
ableItemControl)模型，后来该模型被广泛应用到军事领域。
Muckstadt[5]和Graves[6]分别从两个角度对METRIC模型做了进
慢速流动备件库存管理研究综述
刘 军，李传河，董启刚，马骁汉
(北京物资学院 研究生部，北京 101149)
[摘 要]主要研究了国内外慢速流动备件库存管理的相关文献，介绍了备件库存及备件分类的相关知识，主要针对慢速流动
备件的需求预测方法及其库存模型算法的研究进展进行了综述。针对需求预测，重点分析了当前所使用的几种预测方法；在库存
模型方面研究了慢速流动备件库存管理模式的发展历程，从单级库存模式到多级库存模式，再到联合库存模式和协同库存模式。
最后指出了研究存在的不足，明确了慢速流动备件库存管理在未来研究中应加以重视的几个研究方向，为进一步的研究奠定了
基础。
[关键词]慢速流动备件；需求预测；库存模型
[中图分类号] [文献标识码]A [文章编号]1005-152X（2012）05-0014-03
Review of Literatures on Inventory Management for Slow-moving Spare Parts
LIUJun,LIChuan-he,DONGQi-gang,MAXiao-han
(PostgraduateDepartment,BeijingWuziUniversity,Beijing101149,China)
Abstract:Thepaperfirstintroducestheknowledgerelatedtotheinventoryandcategoryofsparepartsandthenreviewstheliteratures
on thedemand forecastingfor theslow-movingsparepartsaswellastheir inventorymodels and algorithms. As for thedemand forecasting,
thepapermainlyanalyzesseveralcommonlyused forecastingmethodsand asfor themodelsand algorithms,thepaper studiesthedevelop-
mentalcourseoftheinventorymanagementmodes,morespecificallyfromthesingle-echelon tothemulti-echelon and then tothejointand
researchfield
Keywords:slow-movingspareparts;demandforecasting;inventorymodel
[收稿日期]2012-03-26
[作者简介]刘军（1963-），男，山西大同人，北京物资学院信息学院教授，主要研究方向：计算机控制理论与应用、信息处理技术等；李传河
（1986-），男，山东莱芜人，北京物资学院硕士研究生，主要研究方向：信息管理与信息系统；董启刚（1986-），男，陕西咸阳人，
北京物资学院硕士研究生，主要研究方向：信息管理与信息系统；马骁汉（1987-），男，辽宁沈阳人，北京物资学院硕士研究生，
主要研究方向：信息管理与信息系统。
研究与探讨
doi:
14- -
一步的扩展，提出了多备件、多订单情况下的 MOD-METRIC
系统模型和具有两级备件库存系统、仓库执行修理功能的
VARI-METRIC模型。后来Sleptchenko[7]又提出了考虑修理优
先权的VARI-METRIC模型的扩展模型。
但多级备件库存会造成供应链结构复杂性递增，更加导
致了需求的不确定性，从而一定程度上增加了库存，降低了服
务水平。Matteo[8]等对由于供应链结构的复杂而引起需求不确
定性的情况进行研究，主要研究了没有供应链各节点的信息，
而且供应链各节点的库存为分散控制的情况。基于备件的分
散控制和联合控制策略，杨华、郭伟等人[9]建立了一个由大型
设备制造企业下属的各个区域备件代理商构成的多仓库联合
库存优化模型，在该模型中他们以库存持有成本、缺货成本和
横向转借成本之和作为目标函数，经算例仿真表明，需求率
低、成本高的备件适合用联合库存策略，而需求率高的备件则
更加适合分散式库存控制策略。在这里已经有很多学者将备
件分为了两部分来进行研究，即需求率低且成本高的备件和
需求率高、成本较低的备件，分别来研究他们的库存策略。于
是，备件的分类研究成为研究备件库存的必然。
备件的分类
从杨华、郭伟的仿真结果中，可以看出不同特点的备件适
用不同的库存策略。研究慢速流动备件的库存管理，首先需要
对慢速流动备件的界定有所研究。慢速流动备件是指为了缩
短修理停歇时间而事先准备的重要性高、通用性低、需求量
少、价格高、寿命长、采购周期长的各种修理零部件。在对慢速
流动备件界定的研究中，赵振峰[1]认为慢速流动备件和快速流
动备件这两个定义应从年需求率和消耗的不确定性两个方面
加以区别，即年需求率低于1且需求不确定的备件为慢速流
动备件，年需求率大于1的需求确定的备件为快速流动备件。
丁留明[10]首先分析了传统ABC分类法控制慢速流动备件的缺
点，以设备关键性为出发点，采用了两阶段法，使用AHP和蒙
特卡洛法对设备中关键的设备进行判定，然后对关键性设备
和一般设备中的备件分别进行了ABC分类，此模型的可操作
性比较强，可以比较合理的界定慢速流动设备和快速流动备
件。陈涛[11]从备件的四个参数：单价、订货的成本、年需求量和
订货提前期出发，设计了一个神经网络，在综合考虑了多因素
的情况下对备件按照其重要性划分为高、中、低三类。他提出
的神经网络模型对备件分类的准确率一般在80％以上，可以
作为备件分类的有力工具。杨超[12]研究了基于模糊综合判定的
慢速流动备件的判定，既考虑了慢速流动备件概念的模糊性，
也解决了影响因素的权重问题，使备件的分类更加准确、有
效。
3 国内外研究现状
慢速流动备件的需求预测
国内外学者关于慢速流动备件的研究主要集中在需求预
测的方法和库存模型上，Croston[13]是最早研究慢速流动备件的
需求预测方法的学者，1972年他提出了Croston方法，实践证
明该方法对间歇需求和不确定需求有较好的适应性。此后一
些学者对Croston法进行了改进，Syntetos[14]认为Croston法存在
有偏估计，他进一步推导出了近似无偏估计的 Croston法。
Segerstedt[15]在Croston法基础上，根据需求间隔长短调整平滑
指数。另外也有学者指出，由于慢速流动备件需求的不确定
性，在其需求序列中含有大量的0值，应用Croston法进行预
测的精度不高[16]。
针对慢速流动备件需求序列中含有的大量0值，有学者
将需求序列分为几小块来研究，将针对小样本预测的方法引
入到了慢速流动备件的需求预测中，如支持向量回归（SVR）方
法[17]，在以后的文章中他又结合了模糊理论和专家系统，进一
步提高了预测准确度。但是这种方法仍然不能完全解决需求
序列中含有大量0值的情况，只是比Croston法有所改进。张
瑞[18]充分分析了支持向量机（SVM）回归预测方法后，引入了经
验模态分解方法，将需求序列分解为多个相对稳定的序列来
进行预测，构建了EEMD-SVM预测模型，并通过实验进行了
验证，结果表明其预测精确度相对于支持向量机回归预测方
法有了明显提高。
冯杨等[19]用一次指数平滑法（SES）建立了舰艇间断性需
求备件的预测模型，并用仿真验证了该方法的可行性，但是
SES作为一种连续性需求预测方法，当需求中含有大量0值
时，这种方法还是无法给出合理的预测值。
Bootstrap法是预测间断需求使用较多的方法，也有学者
把这个方法引入到了慢速流动备件的需求预测中，Willemain
等[16]将Bootstrap法与Markov过程结合进行需求的预测，取得
了较好的效果。但是由于Bootstrap法本身的局限性，它假定需
求序列存在自相关性，这在实际应用中很难保证。
慢速流动备件库存模型及算法
慢速流动备件由于具有需求量少、价格高、库存费用和缺
货费用高的特点，对于其库存管理，如果采用单级库存模式，
将会给企业带来很多不必要的成本，采取多级库存策略，有利
于降低成本，提高备件服务水平。对于慢速流动备件多级库存
模型的研究一般是在Sherbrooke[4]提出的METRIC模型的基础
上进行的。Muckstadt[5]指出用METRIC模型解决多级库存问题
比分解法能够取得相对更好的优化效果。但是由于METRIC
模型中有假设的原因，所求出的备件多级库存的解也只能是
一个近似满意解。METRIC模型最初是采用简单的边际分析法
求解，Sherbrooke分析了采用边际分析法的低效性和局限性，
提出了一些替代算法如基于拉格朗日算子的数学规划法。
Cohen[20]等分析了多级库存系统中慢速流动备件的库存策略，
给出了一个在满足一定服务水平并且使系统总成本最低的情
况下，能够求得目标存储水平的表达式，并用分支定界法获得
了最优库存管理策略。杨平律[21]用边际分析法建立了在不确定
需求下多级备件库存模型的优化模型，他首先用模糊随机变
量描述了不确定需求，并通过灰集和期望值理论表示出了备
件的期望短缺数，经过对不确定需求下多级备件库存系统的
优化问题，提出了不确定性可用度的区间估计，最后对模型进
行优化仿真，得到了不确定需求下的最优费效比曲线。郭日
红，闫鹏程等[22]以我军装备备件多级供应为研究背景，建立了
具有横向供应的可修复备件多级库存模型，在该模型中，以订
购费用为约束条件，以期望短缺数最小为目标函数。
刘军，等：慢速流动备件库存管理研究综述 研究与探讨
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物流技术2012年第31卷第5期（总第260期）
Kukreja etal.[23]对慢速流动备件单级和N个库存点、连续
盘点库存的系统给出一个控制的模型，他在这个模型中考虑
了订货的提前期不为零和联合库存，但是假定了各库存点间
的转运提前期是零。联合库存就是将传统的多级别、多库存点
的库存管理模式转化成对核心制造企业的库存管理，达到对
整个供应链库存的优化管理，在减少物流环节降低物流成本
的同时，提高了供应链的整体工作效率。联合库存管理也减少
了供应链上的库存点和相应的库存设立费及仓储作业费，从
而降低了供应链系统总的库存费用。WongHartanto[24-25]研究了
飞机使用过程中多个维修站的维修备件联合库存优化问题。
AnilKukreja[26]研究了大型电力集团下分布于不同地区企业的
慢速流动备件联合库存系统，提出一种单级多分布的联合库
存模型。向波[27]以自己公司的实例说明了采用联合储备方式可
以降低企业的备件储备和停产风险。经纬纺织机械股份有限
公司专件事业部的张福田[28]，针对集团总部加分、子公司企业
模式下存在的“各自为政”的弊端，指出应建立总部联合库存
模式，有效控制各生产企业、供应商的执行结果,实现从客户、
中心库到器材、专备件制造企业之间的库存管理一体化，让三
方都实现准时采购，减少企业整体库存量，加快库存周转、缩
短定货、交货提前期，降低采购成本，提升客户资金利用率。
国内学者曲立[29]认为传统的单一备件库存管理管理绩效
低下，而多级备件库存管理模式存在“牛鞭效应”，增大了需求
的不确定性，因此提出基于协同环境的备件网络化库存管理
模式，以协同环境为基础，以网络技术为手段，由备件供应商、
各基地仓库及备件使用者构成的存储网络。协同(Cooperation)
是指多个主体围绕一个共同目标而相互作用的协作过程，协
同环境是实现资源共享的重要途径。在协同环境下，企业之
间、企业内部的职能或部门之间，打破了资源(人、财、物、信息、
流程)之间的各种壁垒和边界，使之为共同的目标而进行协调
的运作，通过对各种资源最大的开发、利用和优化实现企业战
略目标。在协同思想的基础上，司书宾，孙树栋[30]给出了一种基
于遗传算法的以供应成本为优化目标的多约束协同库存控制
数学模型求解算法，并结合实例对模型算法进行仿真验证。王
林，富庆亮等[31]在研究分析了上述孙树栋等人的模型后，为获
得更加稳定可靠的新算法，设计了基于遗传和差分进化算法
的混合智能求解算法，并通过实例，验证了所提算法的优势。
陈红[32]又提出了基于系统论的供应链式备件协同管理的模式，
通过联合库存、协同采购来节约成本，提高效率。由于慢速流
动备件的通用性差，不同的设备具有不同的备件，因此具有相
同业务即相同生产设备的多家企业联合才能具备采用协同库
存模式的条件，卫小蕊[33]以国内集团型流程式生产制造企业为
背景，基于协同管理战略思维，对慢速流动备件实施协同管理
模式下的库存模型进行研究，提出集团型流程式企业慢速流
动备件协同库存控制模型，这个模型从纵向上看，备件用户--
区域配送站--慢速流动备件协同管理中心形成一个整体的
库存控制系统，从横向上看，由备件协同管理中心负责统一采
购用户所需备件，直接面对备件供应商，并允许区域配送站之
间横向运转。之后又基于这个模型提出了整个库存系统控制
中纵向和横向上的库存协调算法。
4 总结
从上述慢速流动备件库存管理的研究现状可以看出，当
前慢速流动备件的库存管理研究主要存在以下几个问题：
（1）由于慢速流动备件需求的不确定性，其需求序列中含
有大量0值，大部分现有的预测方法只能解决需求序列中含
有少量0值的情况，大大降低了慢速流动备件的预测精确度。
（2）国内的研究主要是通过仿真方式对模型的优劣加以
验证，实例研究较少。
（3）在备件库存模型优化方面，由于慢速流动备件的缺货
成本一般高于其运输成本和存储成本，因此即时供应显得尤
为重要，但这不仅需要数学模型优化算法，而且需要加强备件
在供应链上的可视化程度，以实现备件供应、需求及库存信息
的充分共享，在这方面还有待进一步的研究。
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外，政府也应当为中间层组织作用发挥提供政策支持或者资
金保障，比如，中间层组织的“蓄水池”作用，仅仅依靠私人的
资金难以维系，需要政府从中给予适当的帮助。
（2）交易方式多样化，促进与中间层组织的有效竞争。经
由中间层组织的煤炭交易是完善的市场交易中的一种形式，
但不是唯一形式。煤炭交易效率较高的国家中，当属美国煤炭
交易市场最为行之有效。美国煤炭交易的高效率，归因于多样
化的煤炭交易方式。不只有现货市场，美国也有完善的期货市
场，为稳定煤炭市场价格、提高煤炭交易效率、保证发电企业
煤炭供应发挥了重要作用。按照交易期限的不同可分为现货
交易、短期合约交易和长期合约交易等。多种交易方式的有效
合作和相互约束，促进美国煤炭交易的发展。有效利用中间层
组织可以促进煤炭交易市场的发展，通过交易方式多样化，可
以约束中间层组织的垄断势力，更有效地发挥其中间层的作
用。
（3）规范和完善对中间层组织的管理。合格的中间商需要
卓越的专业技能和管理水平、经营能力、良好的商业信誉等。
中间层组织作为联系煤炭供应商和发电厂商之间的纽带，其
作用发挥的好坏直接关系到上下游产业及产业之间合作的成
败。应规范中间层企业的发展，并对其进入和运营进行适当的
管制，使其能够充分发挥其“桥梁”作用，为促进煤炭产业和发
电产业以及其他下游煤炭用户的合作关系贡献力量。对中间
层组织的管理关键应从如下几方面入手：首先，中间层组织作
为市场的一个微观组织层，个人或者企业进入应符合一定的
标准；其次，中间层企业的经营行为应能够很好地促进煤炭供
应商和发电厂的合作，进而带动煤炭产业和电力产业的良性
发展；最后，私人中间商和企业中间商的合作与竞争中，不仅
要规范中间商各自的行为，而且要敦促中间商之间形成良好
的互动关系。
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