资本主义的形成及其本质
第四章
第一节、商品经济基本原理
第二节、资本主义经济制度的本质 第二节、资本主义经济制度的本质
第二节 资本主义经济制度的本质
一、劳动力成为商品
二、资本主义所有制
一、劳动力成为商品一、劳动力成为商品
三、生产剩余价值是资本主义规律
四、资本主义的基本矛盾与经济危机
一、 劳动力成为商品
（二）劳动力商品
（一）货币转化为资本（一）货币转化为资本（一）货币转化为资本
1、两种不同的流通公式：
（1） W——G——W
（2） G——W——G’
2、资本总公式及其矛盾
G——W——G’ 叫做资本的总公式。
资本的总公式存在着一个形式上的矛盾：
等价交换和资本增殖的矛盾。
3、劳动力成为商品解决了资本总公式的矛盾
（一）货币转化为资本
资本最初总是表现为一定数量的
货币，但货币本身并不就是资本。
作为商品流通媒介的货币
作为资本的货币
货币在运动中发生了价值增殖。
G 'G
从何而来？G△
△
G
的
来
源
剩余价值不能从流通中产生
△
不
产
生
剩
余
价
值
等 价
交 换
不 等 价
交 换
商
品
流
通
流
域
等 价
交 换
不 等 价
交 换
商
品
流
通
流
域
贵 卖
贱 买
既贱买
又贵卖
不
产
生
剩
余
价
值
剩余价值不能从流通中产生
剩余价值也不能离开流通而
产生
G
的
来
源
△
剩余价值的源泉
G—W—G ’
•G—W
两个阶段
•W—G ’
资本运动的实际情景
G—W ··· W’—G ’
G——W —— G’
G —— W
W’ —— G’
100 —— 100 —— 120
120
100 —— 100
120 —— 120
。
资本主义生产过程
20A
100 G— W ··· P ··· 120W’— 120G’
80 Pm
劳动力成为商
品是货币转化
为资本的前提
1、劳动力商品
（A）
劳动力是指人的劳动
能力，是人的体力和
脑力的总和。
（二）劳动力商品
A
成
为
W
条件
劳动者具有人身自由
劳动者丧失一切生产资料
和基本生活来源
2、劳动力成为商品的条件
劳动力
商品
价 值
3、劳动力商品的特点
使用价值
A
的
价
值
生产和
再生产A
所花费
的社会
必要劳
动时间
维持和发
展A 所需
要的生活
资料的价
值
＝
决定
（1）劳动商品的价值
A的价值
由生产和再
生产A 所花费的
社会必要劳动时
间决定
还包含着
历史和道德的
因素
劳动力
商品
价 值
使用价值使用价值
是价值的源泉。
不仅能创造出劳动力
自身的价值，而且能
创造出比他自身价值
更大的价值。
（2）劳动商品的
使用价值
第二节 资本主义经济制度的本质
一、劳动力成为商品
二、资本主义所有制二、资本主义所有制二、资本主义所有制
三、生产剩余价值是资本主义规律
四、资本主义的基本矛盾与经济危机
二、资本主义所有制二、资本主义所有制
（一）所有制和所有权（一）所有制和所有权
生产资料所有制是指生产资料归谁所有、
归谁支配，并凭借这种所有和支配实现生产
和获得剩余产品。
生产资料所有权是法律上对生产资料的
权利。
（二（二 ）资本主义所有制及其本质）资本主义所有制及其本质
资本主义所有制的实质就是以生产资料
私有制为基础的雇佣劳动制度
资本主义生产资料所有制的特点是，
少数资本家垄断了生产资料，广大劳动者
工人阶级却丧失了生产资料，一无所有。
资本家凭借对生产资料的垄断，通过购买
工人劳动力。剥削工人的剩余价值。
三、生产剩余价值是资本主义规律
第二节 资本主义经济制度的本质
一、劳动力成为商品
二、资本主义所有制
三、生产剩余价值是资本主义规律三、生产剩余价值是资本主义规律
四、资本主义的基本矛盾与经济危机
三、 生产剩余价值是资本主义规律
（三）资本积累
（二）剩余价值生产方法
（一）剩余价值生产过程（一）剩余价值生产过程（一）剩余价值生产过程
（四）资本的循环周转与再生产
（五）工资与剩余价值分配
劳动劳动
过程过程
价值价值
增殖增殖
过程过程
创创 造造
使用价值
生产资料
价 值
转转
移移
具体
劳动
再生产再生产
A 价值
剩余价值
创创
造造
抽象
劳动
资
本
主
义
生
产
过
程
1、资本主义生产过程是劳动过程和价值
增殖过程的统一
（1）资本主义劳动过程
工人的劳动属于资本家；
劳动产品全部归资本家所有。
生产使用价值的过程
特点
特殊性和强制性特殊性和强制性
劳动力劳动力
价值价值
生产资生产资
料价值料价值
预付
资本
价值
转移生产转移生产
资料价值资料价值
创造创造
新价值新价值
新商品
价值增殖
转移生产转移生产
资料原有资料原有
价值价值不变不变
创造新价创造新价
值值高于高于劳劳
动力价值动力价值
把劳动时间延长到补偿劳动力价值所需时间之上把劳动时间延长到补偿劳动力价值所需时间之上
（2）价值增殖过程 生产剩余价值的过程
预
付
资
本
价
值
生产资料
6斤24元
劳动力
6元
劳动6小时
抽象劳动
具体劳动
转移生产资料价值24元。
新价值6元
元
新
商
品
30
价值形成过程
价值形成过程：
例：棉花加工棉纱，工人每小时创造价值1元。
预
付
资
本
价
值
生产资料
10斤40元
劳动力
6元
劳动10小时
抽象劳动
具体劳动
转移生产资料价值40元。
新价值10元
元
新
商
品
50
价值增殖过程
价值增值过程：
是超过一定点而延长了的价值形成过程。
价值形成过程 价值增殖过程
6小时 4小时
再生产劳动力价值 无偿为资本家生产剩余价值
必要劳动时间 剩余劳动时间
（（33）必要劳动时间与剩余劳动时间）必要劳动时间与剩余劳动时间
剩余价值是由雇佣工人所创造的并被资
本家无偿占有的超过其劳动力价值的那部分
价值。
它是雇佣工人剩余劳动的凝结，体现了
资本家与工人之间剥削与被剥削的关系。
（（44）剩余价值的概念）剩余价值的概念
资本的现象形态——各种各样
物的形式
资本的本质——被物的外壳所掩盖
的资本剥削雇佣劳动的生产关系
2、资本的本质，不变资本和可变资本的区分
（（11）资本的本质）资本的本质
不变资本：指购买生产资料的资本，是剩余价值生产的不可
缺少的物质条件，在剩余价值生产中只能转移自身价值，不
能增殖其价值；
可变资本：指购买劳动力的资本，它能通过对劳动力的购买
和使用，生产剩余价值，实现价值增殖。
区分不变资本和可变资本的依据：资本不同部分在剩余价值
生产中的不同作用。
区分不变资本和可变资本的意义：进一步揭示了剩余价值的
来源和资本的本质；为考察资本家对工人的剥削程度提供了
依据。
（（22）不变资本和可变资本的区分）不变资本和可变资本的区分
资 本
可变资本不变资本
只发生价值转移 能使价值增殖
W = c + v + m
（3）剩余价值率
（m'）
剩余价值和可变资本的比率，表示剩余价值和可变资本的比率，表示
的是剩余价值与可变资本的相对量。的是剩余价值与可变资本的相对量。
m' = 剩余劳动时间剩余劳动时间÷÷必要劳动时间必要劳动时间
m' =m ÷÷ v
m' = m' = 剩余劳动剩余劳动÷÷必要劳动必要劳动
剥削率剥削率
必要劳动时间必要劳动时间 剩余劳动时间剩余劳动时间
必要劳动必要劳动 剩余劳动剩余劳动v m
资本家雇佣的全部工人在剩余劳
动时间内所创造的剩余价值的数量。
表示剩余价值的绝对量。
M ＝ m' ×× V
剩余价值量
更多剩余价值 更高剩余价值率
“生产剩余价值或赚钱，是这个生
产方式的绝对规律。”
三、 生产剩余价值是资本主义规律
（三）资本积累
（二）剩余价值生产方法
（一）剩余价值生产过程
（二）剩余价值生产方法（二）剩余价值生产方法
（四）资本的循环周转与再生产
（五）工资与剩余价值分配
1、绝对剩余价值生产
2、相对剩余价值生产
（二）剩余价值生产方法
3、超额剩余价值
（1）概念
绝对剩余价值的生产绝对剩余价值的生产是指在必要劳动时间不变
的条件下，通过绝对延长工作日，从而延长剩余劳
动时间，增加剩余价值生产的方法。
这种由于工作日的绝对延长而生产的剩余价值，
叫做绝对剩余价值。绝对剩余价值。
必要劳动时间必要劳动时间 剩余劳动时间剩余劳动时间
剩余劳动时间剩余劳动时间
绝对剩余价值生产
工 作 日（小时）
0 6 12
必要劳动时间必要劳动时间 剩余劳动时间剩余劳动时间
m' =
6小时
6小时
=100%
工 作 日（小时）
0 6 6
必要劳动时间必要劳动时间 剩余劳动时间剩余劳动时间
m' =
6小时
6小时
= 100%
0 6 12
必要劳动时间必要劳动时间 剩余劳动时间剩余劳动时间
m' =
9小时
6小时
=150%
36
15
（2）工作日的界限
生理界限
社会道德因素社会道德因素
工人反抗延长工人反抗延长
工作日的斗争工作日的斗争
1886年５月４日美国芝加哥秣市广场
相对剩余价值生产
相对剩余价值生产相对剩余价值生产是指在工作日长度不变的是指在工作日长度不变的
条件下，通过缩短必要劳动时间，从而相对延长条件下，通过缩短必要劳动时间，从而相对延长
剩余劳动时间，增加剩余价值生产的方法。剩余劳动时间，增加剩余价值生产的方法。
在工作日长度不变的条件下，通过缩短必要在工作日长度不变的条件下，通过缩短必要
劳动时间，相对延长剩余劳动时间而生产出的剩劳动时间，相对延长剩余劳动时间而生产出的剩
余价值，叫做余价值，叫做相对剩余价值相对剩余价值。。
必要劳动时间必要劳动时间 剩余劳动时间剩余劳动时间
剩余劳动时间剩余劳动时间
（1）概念
工 作 日（小时）
0 6 12
必要劳动时间必要劳动时间 剩余劳动时间剩余劳动时间
m' =
6小时
6小时
=100%
工 作 日（小时）
0 6 12
必要劳动时间必要劳动时间 剩余劳动时间剩余劳动时间
m' =
6小时
6小时
=100%
0 6 12
必要劳必要劳
动时间动时间
剩余劳动时间剩余劳动时间
m' =
9小时
3小时
=300%3
形成相对
剩余价值
缩短必要
劳动时间
降 低
劳动力价值
降低生活
资料价值
提高为生活资料的
生产提供生产资料
的部门劳动生产率
提高整个社
会的劳动生
产率
（2）相对剩余价值实现的条件
提高生产生
活资料部门
劳动生产率
相对剩余价值生产是以全社会劳动生产
率的普遍提高为条件的。
相对剩余价值生产是以全社会劳动生产
率的普遍提高为条件的。
全社会劳动生产率的提高是通过各个个
别资本家追求超额剩余价值实现的。
相对剩余价值实现的条件
超额剩余价值是由商品的个别价值低
于社会价值的差额所形成的超过平均水平
的剩余价值。
超额剩余价值
劳动生产
率
社会
价值
个别
价值
m
一般企业
1双
/小时
(30c,5v,5m)(30c,5v,5m)
40
/双
40
/双
5元
/小时
个别企业
2双
/小时
(60c,5v,5m)(60c,5v,5m)
35
/双
超
额
剩
超
额
剩
余
价
值
余
价
值
超额剩余价值是商品个别价值与社会价值的差额
超额剩余价值
5元+10元
/小时
自动化条件下剩余价值的源泉
第二次世界大战后，自动化生产线及工业机器人的开发
和利用，是否意味着剩余价值的源泉发生了变化？
1984年在日本筑波建成的世界
上第一座实验用的“无人工厂” 机器人
o案例：两个资本家的对话案例：两个资本家的对话
资本主义条件下的生产自动
化只是资本家获取高额剩余价
值的手段，剩余价值的唯一源
泉仍然是雇佣工人的剩余劳动。
自动化条件下剩余价值的源泉
三、 生产剩余价值是资本主义规律
（三）资本积累
（二）剩余价值生产方法
（一）剩余价值生产过程
（三）资本积累（三）资本积累
（四）资本的循环周转与再生产
（五）工资与剩余价值分配
11、资本主义再生产和资本积累、资本主义再生产和资本积累
22、资本有机构成和相对过剩人口、资本有机构成和相对过剩人口
（三）资本积累
再
生
产
在原有规模上重复进行的再生产。
简单再生产
扩大再生产
在扩大的规模上进行的再生产。
外延式、内涵式外延式、内涵式
（1）资本主义再生产
第一年
C = 4000c + 1000 v = 5000
W =4000c + 1000 v + 1000m=6000
资本主义简单
再生产
第二年
W =4000c + 1000 v + 1000m=6000
第三年
W =4000c + 1000 v + 1000m=6000
m’= 100%
m’= 100% 资本主义扩大再生产
第一年
C = 4000c + 1000 v = 5000
W =4000c + 1000 v + 1000m=6000
W =4400c + 1100 v + 1100m = 6600
C = 4000 c +400△c + 1000 v +100 △v = 5500
第二年
把500m用作追
加资本
资本主义再生产既是物质资料的再生
产，又是资本主义生产关系的再生产。
“把资本主义生产过程联系起来
考察，或作为再生产过程来考察，
它不仅生产商品，不仅生产剩余
价值，而且还生产和再生产资本
主义生产关系本身：一方面是资
本家，另一方面是雇佣工人。”
（《马克思恩格斯选集》第2卷，人
民出版社1995年版，第232-233页）
（2）资本积累
把剩余价值转化为资本，或
者说剩余价值的资本化。
资本
积累
剩余
价值
资本主
义扩大
再生产
源泉 源泉
①资本积累的实质
以等价交换为形式，以无偿占有为内容
无偿占有
剩余价值
扩大资
本规模
资本积累 榨取更多
剩余价值
“竞争使资本主义生产方式的内在规律作为外在的强制规律支配
着每一个资本家。竞争迫使资本家不断扩大自己的资本来维持自己
的资本，而他扩大资本只能靠累进的积累。”
——《马克思恩格斯全集》第23卷，人民出版社1972年版，第
649-650页
②影响资本积累量的因素
对工人的剥削程度 m’
社会劳动生产率的水平
所用资本和所费资本的差额
预付资本的多少
从物质从物质
形态看形态看 由Pm和A构成
资
本
构
成 从价值从价值
形态看形态看
由C和V构成
技术构成
价值构成
决定决定 反映反映
价值构成
有机构成
（1）资本有机构成
2、资本有机构成和相对过剩人口
资本有机构成：由资本的技术构
成决定并反映资本技术构成变化的资
本价值构成。
c : v
①概念
扩张规模，扩张规模，
提高劳动提高劳动
生产率生产率
竞争的压力
追求更多剩余价值的动力
资本有机构成提高
②资本有机构成提高的趋势
CC的比重的比重
增加增加
vv的比重的比重
减少减少
资本积聚
前提
资本有机构成提高
个别资本增大
资本集中
是个别资本通过剩余价值的资
本化而增大其规模的一种形式。
资本积聚
资本集中
是指把分散的中小资本合并为
大资本。它是以吞并中小资本或组
织股份公司的方式来进行的。
③个别资本增大的两种方式
（3）资本积累对无产阶级命运的影响
资本有机构成不断提高
相对过剩人口
可变资本、总资本与劳动力需求的关系
资本总额资本总额 资本有机构成资本有机构成 不变资本量不变资本量 可变资本量可变资本量 需要工人数需要工人数（元）（元）
C:V (C:V (元元) ) （元）（元） （（5050元元//人）人）
10000 110000 1：：1 5000 5000 1001 5000 5000 100
50000 450000 4：：1 40000 10000 2001 40000 10000 200
①相对过剩人口
资本有机
构成提高资
本
积
累 A供给增加
对A的需
求相对减少 相对
过剩
人口
在资本积累过程中，必然出现两种对立
的趋势：一方面，资本对劳动力的需求相对
地有时甚至绝对地减少；另一方面，劳动力
的供给却迅速增加。结果是，必然形成大量
失业人口，即相对过剩人口。
流动的过剩人口
潜在的过剩人口
停滞的过剩人口
相对
过剩
人口
②相对过剩人口的类型
生产的社会化
资本的集中
基本矛盾
激化
资本主义积累的历史趋势
“资本的垄断成了与这种垄断一起并在这种垄
断之下繁盛起来的生产方式 的桎梏。生产资料的
集中和劳动的社会化，达到了同它们的资本主义外
壳不能相容的地步。这个外壳就要炸毁了。”
