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四川凯普顿信息技术股份有限公司
Sichuan CPT Information Technology Co.,Ltd.
公开转让说明书
推荐主办券商
（北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼)
二○一六年七月
四川凯普顿信息技术股份有限公司 公开转让说明书
1-1-2
公司声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的
法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明
书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公
司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票
的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假
不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由
此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
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1-1-3
重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列重大事项：
一、研发费用不能资本化的风险
公司 2015 年度、2014 年度研发费用资本化的金额分别为 1,415, 元、
490, 元；利润总额分别为 4,544, 元、3,187, 元；研发费用
资本化金额占利润总额的比例分别为 %、%。研发费用资本化金额占
利润总额的比例均较大。根据《企业会计准则第 6 号——无形资产》的相关规定，
如果该部分金额无法满足资本化的相关条件，将全部计入当期损益，将对公司的
利润总额造成一定程度的影响。
二、公司税收优惠政策变动风险
公司作为高新技术企业，享受企业所得税优惠政策。2015年10月9日，公司
取得四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省国家税务局和四川省地方税务局
核发的《高新技术企业证书》，有效期三年。按现行税收政策，公司2015年至2017
年享受企业所得税税率为15%的税收优惠。尽管公司重视新技术和新产品的研发，
并且持续加大在研发方面的投入，但仍存在公司高新技术企业证书到期后不能继
续获得高新技术企业资格的可能性。如果公司高新技术企业资质到期后不能继续
获得，或国家对高新技术企业不再执行15%的企业所得税优惠税率，将对公司净
利润产生影响。
三、最近一年经营活动现金流净额为负的风险
公司 2015 年、2014 年度经营活动现金流净额分别为-65, 元、
1,639, 元，同期净利润分别为 3,823, 元、2,300, 元。公司
盈利能力的增长并没有给公司带来相应的经营现金流，如该情况在公司未来的经
营中不能得到有效改善，或造成公司现金流紧张，将给公司的生产经营带来一定
程度的影响。
四、政府及公共事业单位采购政策变化风险
公司主营业务为面向政府及公共事业单位等客户提供以行业应用软件开发
为核心的，涵盖信息系统建设、系统运行维护、大数据挖掘等内容的信息化解决
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方案与服务。公司的主要服务对象为工商、质监、交通、文化、税务、环保、知
识产权、人社、统计、民族、侨务等政府及公共事业单位，以及政府地震系统各
级职能部门及应急服务部门、各省、市、区县级农业及国土资源部门。经过长期
积累，公司与客户建立了良好、稳定的合作关系，但如果政府部门及公共事业单
位对信息化服务的采购政策在未来发生变化，将会对公司经营产生较大影响。
五、公司治理风险
有限公司阶段，公司制定了公司章程，设立了股东会、执行董事、监事，并
聘任了总经理，建立了基本的法人治理机制。但由于公司在改制前未经过中介机
构辅导，公司内部控制存在待改进之处。股份公司成立后，公司股东及管理层加
强了公司治理的规范意识，制定了相应的公司治理规则，并在主办券商的辅导下，
按照公司治理要求行使管理公司的职责。
公司于 2016 年 3 月变更为股份公司，股份公司运行时间较短，虽然建立了
较为完善的公司治理制度，在实际运作中仍需要管理层不断深化公司治理理念，
加强相关知识的学习，提高规范运作的意识，以保证公司治理机制的有效运行。
六、知识产权及商业秘密泄露的风险
公司目前掌握的行业产品研发的关键技术，构成了公司的核心竞争力。虽然
公司已经对自主研发成果申请软件著作权进行保护，但若公司未来不能有效保障
知识产权及商业秘密，则可能会对公司的技术研发和业务经营造成不利影响，损
害公司的竞争优势。
七、专业人才流失风险
专业人才是公司技术发展、创新的关键。经过多年发展，公司培养了一批优
秀的专业技术人才。虽然公司重视企业文化建设，报告期内人员结构稳定、核心
技术人员未发生流失，但若公司未来不能有效的通过激励机制维持专业人才的稳
定性，发生专业人员、核心技术人员离职等情况，仍可能形成对公司技术研发造
成不利影响的风险。
八、报告期内，公司存在实际控制人变更的情况
2014 年 1 月 1 日至 2015 年 10 月 30 日期间，股东马进、肖志华、李涛分别
持有公司股权的比例为 %、%、%，且各方未约定在处理凯普顿
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经营发展且需经凯普顿董事会、股东会或股东大会审议批准的重大事项时采取一
致行动。公司 2014 年 1月 1日至 2015 年 10 月 31 日期间无实际控制人。
2015 年 10 月 30 日，股东马进、刘小林、肖志华、李涛、夏月珍签署《一
致行动协议》，约定上述各方作为一致行动人，在处理涉及凯普顿经营发展且需
经凯普顿董事会、股东会或股东大会审议批准的重大事项时采取一致行动。上述
各方在《一致行动协议》签署后的凯普顿董事会、股东会或股东大会的表决中保
持一致意见。股东马进、刘小林、肖志华、李涛、夏月珍合计持有公司 %
的股份，合计持股数已能够实现对公司的控制、支配行为。因此，公司实际控制
人发生变化，由无实际控制人变化为股东马进、刘小林、肖志华、李涛、夏月珍
为共同实际控制人。
报告期内，公司经营范围、主营业务、经营模式均保持一致、主要客户未发
生重大变化，实际控制人变更对公司经营、管理等方面没有重大影响，不影响公
司持续经营能力。
九、现金管理风险
有限公司阶段，由于公司未向金融机构融资，公司在日常经营过程中，存在
应收账款未回款、项目阶段性收款未到账的情况下，营运资金阶段性短缺的情况。
为保证项目的正常实施，股东通常会无偿借支现金给公司使用。公司借取股东现
金款项后，通过现金方式向员工发放工资、采购部分服务和物资。公司进行股份
制改造后，为了规范公司报告期内存在的现金借款以及现金支付工资等行为，公
司制定了《货币资金管理制度》，明确了现金支付范围以及现金支付的额度，但
如果不能得到有效执行，将对公司管理产生不利影响。
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1-1-6
释 义
除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：
一般释义
1
凯普顿、公司、股份公司、
本公司
指 四川凯普顿信息技术股份有限公司
2 有限责任公司、有限公司 指
四川凯普顿信息技术有限公司（原成都凯普顿信息
技术有限公司、四川省凯普顿信息技术有限公司）
3 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统
4 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
5 主办券商、信达证券 指 信达证券股份有限公司
6 中准、会计师 指 中准会计师事务所（特殊普通合伙）
7 汇业、律师 指 上海市汇业（成都）律师事务所
8 中科华、评估师 指 北京中科华资产评估有限公司
9 股东大会 指 四川凯普顿信息技术股份有限公司股东大会
10 董事会 指 四川凯普顿信息技术股份有限公司董事会
11 监事会 指 四川凯普顿信息技术股份有限公司监事会
12 三会 指 股东大会、董事会、监事会
13 高级管理人员 指 本公司总经理、副总经理、财务负责人
14 公司章程 指 四川凯普顿信息技术股份有限公司章程
15 元、万元 指 人民币元、人民币万元
16 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
17 报告期 指 2014年、2015年
18 公开转让说明书 指 四川凯普顿信息技术股份有限公司公开转让说明书
专业释义
1 信息化解决方案与服务 指
以行业应用软件开发为核心的，涵盖信息系统建设、
系统运行维护、大数据挖掘等内容
2 云服务 指
基于互联网的相关服务的增加、使用和交付模式，
通常涉及通过互联网来提供动态易扩展且经常是虚
拟化的资源
3 门户网站 指
通向某类综合性互联网信息资源并提供有关信息服
务的应用系统
4 内容管理系统 指
内容管理系统（content management system，CMS）
是一种位于 WEB 前端（Web 服务器）和后端办公系
统或流程（内容创作、编辑）之间的软件系统
5 国家烈度速报工程 指
国家地震烈度速报与预警工程，2010 年 1 月 22 日启
动，该项目是测震台网和强震台网的融合、是测震
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学和工程学的结合，项目建成可以弥补现有台网能
力的不足，有效提高减灾和社会服务能力
6 GIS地理信息系统 指
GIS是以地理空间数据库为基础，在计算机软硬件技
术的支持下，对空间相关的数据进行采集、管理、
操作、分析、显示并采用地理模型分析方法，适时
提供各种空间的动态的地理信息，为地理研究和决
策服务建立起计算机技术系统
7 WebGIS
即网络地理信息系统，是基于 Internet 平台，客户
端应用软件采用网络协议，运用在 Internet 上的地
理信息系统
8 oracle 数据库 指 是甲骨文公司的一款关系数据库管理系统
9 sql server 指 Microsoft 公司推出的关系型数据库管理系统
10 Java 技术
是一种可以撰写跨平台应用程序的面向对象的程序
设计语言
11 AE 指
Adobe After Effects,简称“AE”,是 Adobe 公司推
出的一款图形视频处理软件，适用于从事设计和视
频特技的机构，属于层类型后期软件
12 3S 指
英文遥感技术（Remote Senescing RS）、地理信息
系统（Geographical information System GIS）、
全球定位系统（Global Positioning System GPS）
这三种技术名词中最后一个单词字头的统称
13 SOA 指
面向服务的体系结构，是一个组件模型，它将应用
程序的不同功能单元（称为服务）通过这些服务之
间定义良好的接口和契约联系起来。
14 CMMI 指
全称是 Capability Maturity Model Integration，
软件能力成熟度集成模型
15 ISO9001 指
国际标准化组织（ISO）在 1987 年提出的概念，是
指“由 ISO/Tc176（国际标准化组织质量管理和质量
保证技术委员会）制定的国际标准。 ISO9001 用于
证实组织具有提供满足顾客要求和适用法规要求的
产品的能力
16 TRS 指 文本检索系统,英文 Text Retrieval System
17 中间件 指
一种独立的系统软件或服务程序，分布式应用软件
借助这种软件在不同的技术之间共享资源。中间件
位于客户机/ 服务器的操作系统之上，管理计算机
资源和网络通讯，是连接两个独立应用程序或独立
系统的软件。相连接的系统，即使它们具有不同的
接口，但通过中间件相互之间仍能交换信息。
本说明书中部分合计数与各分项数值之和如存在尾数上的差异，均为四舍五入原因造成。
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1-1-8
目 录
公司声明.............................................................................................................................. 2
重大事项提示......................................................................................................................3
一、研发费用不能资本化的风险.................................................................................................3
二、公司税收优惠政策变动风险.................................................................................................3
三、最近一年经营活动现金流净额为负的风险........................................................................ 3
四、政府及公共事业单位采购政策变化风险............................................................................ 3
五、公司治理风险.........................................................................................................................4
六、知识产权及商业秘密泄露的风险.........................................................................................4
七、专业人才流失风险.................................................................................................................4
八、报告期内，公司存在实际控制人变更的情况.................................................................... 4
九、现金管理风险.........................................................................................................................5
释义.......................................................................................................................................6
目录.......................................................................................................................................8
第一节公司概况............................................................................................................... 10
一、基本情况...............................................................................................................................10
二、股份挂牌情况.......................................................................................................................10
三、股权结构...............................................................................................................................12
四、股本形成及变化情况...........................................................................................................16
五、重大资产重组情况...............................................................................................................23
六、董事、监事及高级管理人员情况...................................................................................... 23
七、报告期主要会计数据及财务指标简表.............................................................................. 26
八、相关机构...............................................................................................................................28
第二节公司业务............................................................................................................... 30
一、主营业务、主要产品或服务及其用途.............................................................................. 30
二、主要生产或服务流程及方式...............................................................................................41
三、商业模式...............................................................................................................................49
四、与业务相关的关键资源要素...............................................................................................50
五、主营业务相关情况...............................................................................................................58
六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征...................................................... 63
第三节公司治理............................................................................................................... 78
一、三会建立健全及运行情况...................................................................................................78
二、报告期公司及其控股股东、实际控制人违法违规及受处罚情况..................................81
三、报告期公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、
机构方面的分开情况...................................................................................................................81
四、同业竞争...............................................................................................................................83
五、报告期资金占用情况及相关措施...................................................................................... 84
六、董事、监事、高级管理人员相关情况.............................................................................. 84
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1-1-9
第四节公司财务............................................................................................................... 85
一、财务报表...............................................................................................................................87
二、审计意见...............................................................................................................................99
三、财务报表编制基础及合并范围变化情况.......................................................................... 99
四、主要会计政策、会计估计及报告期变化情况.................................................................. 99
五、主要税项.............................................................................................................................115
六、报告期主要财务数据及财务指标分析及会计核算基础情况........................................116
七、关联方、关联方关系及关联方往来、关联方交易........................................................ 155
八、 需提醒投资者关注的期后事项、或有事项及其他重要事项......................................166
九、 报告期资产评估情况.......................................................................................................167
十、报告期股利分配政策、利润分配情况以及公开转让后的股利分配政策....................167
十一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业基本情况.................................................... 167
十二、持续经营能力、经营发展目标及风险因素................................................................ 169
第五节有关声明............................................................................................................. 175
一、公司全体董事、监事及高级管理人员签名及公司盖章................................................ 175
二、主办券商声明.....................................................................................................................175
三、律师声明.............................................................................................................................177
四、审计机构声明.....................................................................................................................178
五、资产评估师事务所声明.....................................................................................................179
第六节附件......................................................................................................................180
一、主办券商推荐报告.............................................................................................................180
二、财务报表及审计报告.........................................................................................................180
三、法律意见书.........................................................................................................................180
四、公司章程.............................................................................................................................180
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见................................................................ 180
六、其他与公开转让有关的重要文件.................................................................................... 180
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1-1-10
第一节 公司概况
一、基本情况
中文名称：四川凯普顿信息技术股份有限公司
英文名称：Sichuan CPT Information Technology Co.,Ltd.
法定代表人：马进
设立日期：2005 年 6 月 8 日
变更为股份有限公司日期：2016 年 3 月 2 日
注册资本：人民币 1, 万
住所：成都市武侯区武兴五路 355 号西部智谷 A区 2栋 501
邮编：610000
信息披露负责人：肖志华
电话号码：028-87789901
传真号码：028-87785869
电子信箱：cpt@
统一社会信用代码：915101077745302323
所属行业：根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司行业分类指引》
（2012 年修订），公司属于信息传输、软件和信息技术服务业（I）下的软件和
信息技术服务业(I65）。根据国家统计局颁布的《国民经济行业分类》(GB/T
4754-2011），公司属于信息传输、软件和信息技术服务业（I）下的信息系统集
成服务（652）。根据全国股份转让系统《挂牌公司管理型行业分类指引》，公
司属于信息传输、软件和信息技术服务业(I)下的信息系统集成服务（652）。
主营业务：面向客户提供以行业应用软件开发为核心的，涵盖信息系统建设、
系统运行维护、大数据挖掘等内容的信息化解决方案与服务。
经营范围：计算机软硬件系统集成；计算机软硬件的开发、生产、销售；测
绘服务；数据处理；工程监理；计算机信息技术转让、技术服务、技术咨询。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
二、股份挂牌情况
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1-1-11
（一）股票代码、股票简称、股票种类、挂牌日期等
股票代码：
股票简称：
股票种类：人民币普通股
每股面值：每股人民币 元
股票总量：10,660, 股
挂牌日期：【】年【】月【】日
转让方式：协议转让
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
股东类型 限售安排
股东对所持股份自愿
锁定的承诺
控股股东、实际控制人
根据《公司法》第一百四十一条规定,本
部分股东所持股份因股份公司设立未满
一年而锁定。根据《全国中小企业股份
转让系统业务规则（试行）》第二章/
条规定，实际控制人马进、刘小林、肖
志华、李涛、夏月珍所持股份分三批进
入全国中小企业股份转让系统转让。
无
担任董事、监事及高级管
理人员的股东
根据《公司法》第一百四十一条规定,本
部分股东所持股份因股份公司设立未满
一年而锁定；此外，本部分股东所持股
份挂牌后在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有公司股份总数的百分之
二十五。
其他股东
根据《公司法》第一百四十一条规定,本
部分股东所持股份因股份公司设立未满
一年而锁定。
综上，根据《公司法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》以
及《公司章程》等法律法规的规定，公司挂牌时可进入全国中小企业股份转让系
统转让的股份详细情况如下：
出资人 股东性质 持股数量（股） 持股比例（%）
此次挂牌后可
转让的股份数
量（股）
马进 自然人股东 2,206,
刘小林 自然人股东 1,765,
石方敏 自然人股东 1,513,
陈卫东 自然人股东 1,127,
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1-1-12
李涛 自然人股东 1,078,
张旭鹏 自然人股东 931,
肖志华 自然人股东 931,
张炜 自然人股东 392,
夏月珍 自然人股东 319,
陆茵 自然人股东 196,
程家星 自然人股东 196,
合 计 10,660,
三、股权结构
（一）股权结构图
四川凯普顿信息技术股份有限公司
马
进
%
刘
小
林
石
方
敏
陈
卫
东
李
涛
张
旭
鹏
肖
志
华
张
炜
夏
月
珍
陆
茵
程
家
星
% % % % % % % % % %
（二）股东情况
截至报告期期末，公司股东情况如下：
序号
股东
名称
持股数量（股）
持股比
例（%）
股东性质 质押情况
1 马进 2,206, 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况
2 刘小林 1,765, 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况
3 石方敏 1,513, 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况
4 陈卫东 1,127, 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况
5 李涛 1,078, 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况
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6 张旭鹏 931, 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况
7 肖志华 931, 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况
8 张炜 392, 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况
9 夏月珍 319, 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况
10 陆茵 196, 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况
11 程家星 196, 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况
合 计 10,660,
注：截至本公开转让说明书签署日，公司股东之间不存在关联关系。
1、公司股东情况
（1）马进，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 公司概况”之“六、
董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
（2）刘小林，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 公司概况”之“六、
董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
（3）石方敏，男，1978 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权。2001
年 7月毕业于南京大学工商管理专业，大专学历。2001 年 8 月至 2002 年 6 月，
就职于苏州明基电脑公司，任营运部管理人员；2002 年 8 月至 2008 年 12 月，
就职于深圳禾灿科技公司，任经理；2009 年 1月至 2012 年 5月，就职于无锡银
泰微电子有限公司副经理；2012 年 6 月至 2016 年 3月，就职于江苏钜芯集成电
路技术有限公司，任副总经理；2016 年 3 月至今，就职于江苏钜芯集成电路技
术有限公司，任董事长、副总经理。
（4）陈卫东，女，1971 年 11 月出生，中国籍，无境外永久居留权。1990
年 7 月毕业东丰县第二中学，高中学历。1990 年 10 月至 1996 年 5 月，就职于
东丰县友谊商场，任采购员；1996 年 6月-2004 年 10 月，从事个体，买卖学生
用品；2004 年 11 月至今就职于鑫东电器行，经营小家电经营销售，任法人代表。
（5）李涛，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 公司概况”之“六、
董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
（6）张旭鹏，男，1978 年 12 月出生，中国籍，无境外永久居留权。2004
年 5月毕业于英国赫特福德大学金融学专业，本科学历。2000 年 11月至 2001 年
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12 月，就职于 Amerisia Machinery Ltd (Malaysia)，任会计；2005 年 2 月至
2006 年 3 月，就职于法国培百克集团中国代表处，任专业顾问；2006 年 3月至
2009 年 8 月，就职于德国凯阔福咨询上海有限公司，任资深顾问；2009 年 10 月
至 2014 年 9月，就职于 AGRAVIS RAIFFEISEN AG 能源部，任中国区采购代表；
2014 年 10 月至 2015 年 6月，就职于 Boviet Solar，任市场拓展总监；2015 年
6 月至今，就职于上海岩芯电子科技有限公司，任渠道分销总监。
（7）肖志华，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 公司概况”之“六、
董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
（8）张玮，女，1948 年 6月出生，中国籍，无境外永久居留权。1969 年 9
月毕业于陕西宝成工业学校航空仪表专业，中专学历。1969 年 10 月至 1981 年 7
月，就职于四川航空液压机械厂橡胶密封件分厂，任统计员；1981 年 7 月至 1998
年 9月，就职于四川航空液压机械厂计划处，任统计师；1998 月 10 月至今，退
休在家。
（9）夏月珍，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 公司概况”之“六、
董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
（10）陆茵，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 公司概况”之“六、
董事、监事及高级管理人员情况”之“（二）公司监事”。
（11）程家星，1974 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权。2012 年 7
月毕业于西安体育学院体育教育专业，硕士学历。2001 年 7 月至 2002 年 6 月，
就职于上海市松江区第二中学，任体育老师；2002 年 8 月至今，就职于西北工
业大学（明德学院），任体育老师。
（三）公司的控股股东、实际控制人
1、控股股东
截至本公开转让说明书签署日，公司无控股股东。
自有限公司改制为股份公司以来，公司股权较为分散，无单一股东持有的股
份占股份有限公司股本总额百分之五十以上，且依其持有股份的所享有的表决权
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不足以对股东大会的决议产生重大影响。因此，公司无控股股东。
2、实际控制人
截至本公开转让说明书签署日，公司实际控制人为马进、刘小林、肖志华、
李涛、夏月珍。
根据马进、刘小林、肖志华、李涛、夏月珍于 2015 年 10 月 30 日签署的《一
致行动协议》，上述各方作为一致行动人，合计持有公司 %的股份，在处
理涉及凯普顿经营发展且需经凯普顿董事会、股东会或股东大会批准的重大事项
时采取一致行动。上述各方在《一致行动协议》签署后的凯普顿董事会、股东会
或股东大会的表决中保持一致意见。
马进、刘小林、肖志华、李涛、夏月珍为公司董事，马进为董事长兼法定代
表人、总经理；刘小林为董事兼副总经理；肖志华为董事兼副总经理；李涛为董
事兼副总经理；夏月珍为董事。
综上所述，马进、刘小林、肖志华、李涛、夏月珍能够基于《一致行动协议》
以及所任董事、总经理、副总经理、法定代表人等职务对公司施加绝对影响，对
公司的生产经营及重大事项的决策拥有共同控制权，故马进、刘小林、肖志华、
李涛、夏月珍为公司实际控制人。
马进、刘小林、肖志华、李涛、夏月珍基本情况详见本公开转让说明书“第
一节 公司概况”之“七、董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董
事”。
3、实际控制人报告期内的变化
（1）2014年1月1日至2015年10月30日期间的实际控制人
2014年1月1日至2015年10月30日期间，马进、肖志华、李涛分别持有公司股
权的比例为%、%、%，且各方未约定在处理凯普顿经营发展且需
经凯普顿董事会、股东会或股东大会审议批准的重大事项时采取一致行动。故公
司2014年1月1日至2015年10月31日期间无实际控制人。
（2）2015年10月30日至2015年12月31日期间的实际控制人
2015年10月30日，马进、刘小林、肖志华、李涛、夏月珍签署《一致行动协
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1-1-16
议》，约定上述各方作为一致行动人，在处理涉及凯普顿经营发展且需经凯普顿
董事会、股东会或股东大会审议批准的重大事项时采取一致行动。上述各方在《一
致行动协议》签署后的凯普顿董事会、股东会或股东大会的表决中保持一致意见。
马进、刘小林、肖志华、李涛、夏月珍为公司董事，马进为董事长兼法定代
表人、总经理；刘小林为董事兼副总经理；肖志华为董事兼副总经理；李涛为董
事兼副总经理；夏月珍为董事。
综上所述，马进、刘小林、肖志华、李涛、夏月珍对公司的生产经营及重大
事项的决策拥有共同控制权，故2015年10月30日至2015年12月31日期间公司的实
际控制人为马进、刘小林、肖志华、李涛、夏月珍。
（3）报告期实际控制人发生变化的影响
2014 年 1 月 1 日至 2015 年 10 月 30 日期间，虽然股东马进、肖志华、李涛
并未约定在处理凯普顿经营发展且需经凯普顿董事会、股东会或股东大会审议批
准的重大事项时采取一致行动，但三人在经营决策过程中，就有限公司的经营及
未来发展形成了长期、稳定的一致意见及行动。2015 年 10 月 30 日后，公司股
权发生变动，由于马进、肖志华、李涛三人一直保持一致意见及行动，三人与新
加入股东刘小林、夏月珍签署了《一致行动协议》，共同约定在处理凯普顿经营
发展且需经公司董事会、股东会或股东会审议批准重大事项时采取一致行动。
报告期内，公司经营范围、主营业务、经营模式均保持一致、主要客户未发
生重大变化。
因此，报告期内公司实际控制人变更对公司经营、管理等方面没有重大影响，
不影响公司持续经营能力。
四、股本形成及变化情况
（一）有限公司设立
有限公司的前身成都凯普顿信息技术有限公司，是经都市工商行政管理局批
准设立的有限责任公司。2005 年 6 月 8 日，公司取得成都市工商行政管理局核
发注册号为 510107000222622 的《企业法人营业执照》，企业法定代表人为马进，
注册地址为成都市二环路西一段 59号，经营范围：计算机软硬件开发；销售计
算机软硬件及网络设备；计算机软硬件及网络设备的技术服务，计算机信息技术
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咨询；计算机系统集成（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）。
有限公司设立时的注册资本为 50万元，全部为货币出资。2005 年 6月 7日，
四川联信会计师事务有限责任公司出具了川联信会验[2005]第 1066 号《验资报
告》，对申请设立登记的注册资本出资实收情况进行了审验。有限公司的出资情
况如下：
有限公司设立时股权结构如下：
序号 股东姓名 出资方式
认缴出资额
（元）
实缴出资额
（元）
出资比例（%）
1 马进 货币 450, 450,
2 苗颖 货币 50, 50,
合 计 500, 500,
（二）有限公司 2005 年第一次股权转让
2005 年 11 月 29 日，有限公司股东会作出决议，同意股东马进将 万出
资额以 万元的价格转让给刘凌捷；将 万出资额以 万元转让给肖
志华；同意股东苗颖将 5万出资额以 5 万元的价格转让给肖志华；2005 年 11 月
29 日，转让各方签订了《股权转让协议》。有限公司修改了公司章程，于 2005
年 12 月 12 日在工商局进行了变更登记。
本次转让情况如下：
序号 转让方 受让方
转让出资额
（元）
转让价格
（元）
1
马进
刘凌捷 165, 165,
2 肖志华 115, 115,
3 苗颖 肖志华 50, 50,
本次股权转让后，公司登记的股权结构如下：
序号 股东名称 出资方式
认缴出资额
（元）
实缴出资额
（元）
出资比例（%）
1 马进 货币 170, 170,
2 刘凌捷 货币 165, 165,
3 肖志华 货币 165, 165,
合 计 500, 500,
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（三）有限公司 2006 年第一次增加注册资本
2006 年 6 月 26 日，有限公司股东会作出决议，同意增加注册资本 70万元，
马进货币出资 万元，刘凌捷货币出资 万元，肖志华货币出资
万元。
2006 年 6 月 26 日，四川华炜会计师事务所有限责任公司对本次新增的注册
资本进行了审验，出具了川华炜验字（2006）第 6-129 号《验资报告》。本次增
资情况如下：
序号 股东姓名 出资方式
认缴出资额
（元）
实缴出资额
（元）
1 马进 货币 230, 230,
2 刘凌捷 货币 234, 234,
3 肖志华 货币 234, 234,
合 计 700, 700,
有限公司修改了公司章程，并于2006年6月 26日办理了工商变更登记手续。
本次增资完成后，公司股权结构变更为：
（四）有限公司 2007 年第二次股权转让
2007 年 12 月 18 日，有限公司全体股东一致同意股东刘凌捷将 万出
资额以 万元的价格转让给马进；将 万出资额以 万元转让给肖
志华；2007 年 12 月 18 日，转让各方签订了《股权转让协议》。有限公司修改
了公司章程，并于 2007 年 12 月 26 日在工商局完成了变更登记。
本次转让情况如下：
序号 转让方 受让方
转让出资额
（元）
转让价格
（元）
1
刘凌捷
马进 211, 211,
2 肖志华 188, 188,
本次股权转让后，公司登记的股权结构如下：
序号 股东名称 出资方式
认缴出资额
（元）
实缴出资额
（元）
出资比例
（%）
1 马进 货币 400, 400,
2 刘凌捷 货币 399, 399,
3 肖志华 货币 399, 399,
合 计 1,200, 1,200,
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序号 股东名称 出资方式
认缴出资额
（元）
实缴出资额
（元）
出资比例（%）
1 马进 货币 612, 612,
2 肖志华 货币 588, 588,
合 计 1,200, 1,200,
（五）有限公司 2010 年第三次股权转让、第一次变更名称
2010 年 3 月 9 日，有限公司股东会作出决议，同意股东马进将 万出资
额以 万元的价格转让给李涛；同意股东肖志华将 万出资额以 万
元转让给李涛；同意将公司名称由成都凯普顿信息技术有限公司变更为四川省凯
普顿信息技术有限公司。2010 年 3月 9日，转让各方签订了《股权转让协议》。
有限公司修改了公司章程，于 2010 年 3月 9日在工商局进行了变更登记。
本次转让情况如下：
序号 转让方 受让方
转让出资额
（元）
转让价格
（元）
1 马进
李涛
204, 204,
2 肖志华 192, 192,
本次股权转让后，公司登记的股权结构如下：
序号 股东名称 出资方式
认缴出资额
（元）
实缴出资额
（元）
出资比例（%）
1 马进 货币 408, 408,
2 肖志华 货币 396, 396,
3 李涛 货币 396, 396,
合 计 1,200, 1,200,
（六）有限公司 2013 年第二次增加注册资本
2013 年 1 月 5 日，有限公司股东会作出决议,同意增加注册资金 90 万元；
其中马进货币出资 30万元，肖志华货币出资 30万元，李涛货币出资 30万元。
2013 年 1 月 10 日，四川辉腾会计师事务所有限责任公司对本次新增的注册
资本进行了审验，出具了辉腾验字[2013]第 1-58 号《验资报告》。本次增资情
况如下：
序号 股东姓名 出资方式
认缴出资额
（元）
实缴出资额
（元）
1 马进 货币 300, 300,
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2 肖志华 货币 300, 300,
3 李涛 货币 300, 300,
合计 900, 900,
有限公司修改了公司章程，并于2013年1月 10日办理了工商变更登记手续。
本次增资完成后，公司股权结构变更为：
序号 股东名称 出资方式
认缴出资额
（元）
实缴出资额
（元）
出资比例（%）
1 马进 货币 708, 708,
2 肖志华 货币 696, 696,
3 李涛 货币 696, 696,
合 计 2,100, 2,100,
（七）有限公司第二次变更名称
2013 年 4 月 16 日，有限公司股东会作出决议，同意将公司名称由四川省凯普
顿信息技术有限公司变更为四川凯普顿信息技术有限公司。有限公司修改了公司
章程，并于 2013 年 4月 16 日办理了工商变更登记手续。
（八）有限公司 2013 年第三次增加注册资本
2013 年 12 月 17 日，有限公司股东会作出决议，同意增加注册资金 856 万
万元；其中马进货币出资 万元，肖志华货币出资 万元，李涛货
币出资 万元。
2013 年 12 月 17 日，四川立信会计师事务所有限公司对本次新增的注册资
本进行了审验，出具了川立信验[2013]字第 M389 号《验资报告》。本次增资情
况如下：
序号 股东姓名 出资方式
认缴出资额
（元）
实缴出资额
（元）
1 马进 货币 2,885, 2,885,
2 肖志华 货币 2,837, 2,837,
3 李涛 货币 2,837, 2,837,
合 计 8,560, 8,560,
有限公司修改了公司章程，并于 2013 年 12 月 17 日办理了工商变更登记手
续。本次增资完成后，公司股权结构变更为：
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序号 股东名称 出资方式
认缴出资额
（元）
实缴出资额
（元）
出资比例（%）
1 马进 货币 3,593, 3,593,
2 肖志华 货币 3,533, 3,533,
3 李涛 货币 3,533, 3,533,
合 计
10,660,
0
10,660,
0
（九）有限公司 2015 年第四次股权转让
2015 年 10 月 30 日，有限公司股东会作出决议，同意股东马进将
万出资额以 万元的价格转让给程家星；将 万出资额以
万元的价格转让给陆茵；将万出资额以万元的价格转让给张炜；
将 万出资额以 万元的价格转让给张旭鹏；同意股东李涛将
万出资额以万元的价格转让给张旭鹏；将万出资额以
万元的价格转让给夏月珍；将 万出资额以 万元的价格转让给石
方敏；将 万出资额以 万元的价格转让给陈卫东；同意股东肖志
华将 万出资额以 万元的价格转让给陈卫东；将 万出资
额以 万元的价格转让给刘小林；2015 年 10 月 30 日，转让各方签订了
《股权转让协议》。有限公司修改了公司章程，于 2015 年 10 月 30 日在工商局
进行了变更登记。
本次转让情况如下：
序号 转让方 受让方
转让出资额
（元）
转让价格
（元）
1
马进
程家星 196, 196,
2 陆茵 196, 196,
3 张炜 392, 392,
4
张旭鹏
602, 602,
5
李涛
328, 328,
6 夏月珍 319, 319,
7 石方敏 1,513, 1,513,
8
陈卫东
291, 291,
9
肖志华
836, 836,
10 刘小林 1,765, 1,765,
本次股权转让后，公司股权结构变更为：
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序号 股东名称 出资方式
认缴出资额
（元）
实缴出资额
（元）
持股比例
（%）
1 马进 货币 2,206, 2,206,
2 李涛 货币 1,078, 1,078,
3 肖志华 货币 931, 931,
4 程家星 货币 196, 196,
5 陆茵 货币 196, 196,
6 张炜 货币 392, 392,
7 张旭鹏 货币 931, 931,
8 夏月珍 货币 319, 319,
9 石方敏 货币 1,513, 1,513,
10 陈卫东 货币 1,127, 1,127,
11 刘小林 货币 1,765, 1,765,
合计 10,660, 10,660,
（十）有限公司 2016 年 3 月整体变更为股份公司
2015年12月21日，有限公司召开股东会会议，同意将有限公司整体变更为股
份公司。根据中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中准审字[2015]1802
号《审计报告》，有限公司截至2015年10月31日经审计的净资产11,233,
元；根据北京中科华资产评估有限公司出具的中科华评报字[2015]第267号”《评
估报告》，有限公司截至2015年10月31日经评估的净资产为11,265,元。
有限公司以截至2015年10月31日经审计的净资产11,233,元，按照1：
的比例折合股本，共计折合股本1,066万元，每股面值1元，净资产高于股
本总额部分计入股份公司的资本公积金，有限公司整体变更为股份公司。
2016 年 2 月 16 日，中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为中准
验字[2016]1041 号《验资报告》，对股份公司设立的股本的实收情况进行了审
验。各股东持股情况如下 ：
序号 股东名称 出资方式
持股数
（股）
持股比例
（%）
1 马进 货币 2,206,
2 刘小林 货币 1,765,
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3 石方敏 货币 1,513,
4 陈卫东 货币 1,127,
5 李涛 货币 1,078,
6 张旭鹏 货币 931,
7 肖志华 货币 931,
8 张炜 货币 392,
9 夏月珍 货币 319,
10 陆茵 货币 196,
11 程家星 货币 196,
合 计 10,660,
2016年3月2日，股份公司取得了四川省成都市工商行政管理局核发的统一社
会信用代码为915101077745302323的《营业执照》。
五、重大资产重组情况
公司自设立以来，未发生重大资产重组情形。
六、董事、监事及高级管理人员情况
（一）公司董事
马进，男，1977 年 8 月出生，中国籍，无境外永久居留权。2014 年 6 月毕
业于澳门城市大学工商管理专业，硕士学位。1999 年 9 月至 2001 年 11 月，就
职于成都托普科技有限公司，任工程师；2001 年 12 月至 2003 年 5 月，就职于
MDCL-FRONTLINE 集团，任项目经理，2003 年 6月至 2005 年 5月，就职于易宝系
统（中国）有限公司，历任技术部经理，成都代表处经理；2005 年 6 月至 2016
年 2月，就职于四川凯普顿信息技术有限公司，任总经理。现任股份公司董事长、
总经理，任期三年，自 2016 年 2月 16 日至 2019 年 2月 15 日。
刘小林，男，1973 年 6 月出生，中国籍，无境外永久居留权。1996 年 7 月
毕业于中央广播电视大学法律专业，大专学历。1991 年 1月至 2001 年 1月，就
职于四川省邛崃市科技局，任公务员；2001 年 2月至 2010 年 1月，就职于雅安
鹏程安全咨询科技有限公司，任总经理，负责公司经营管理；2010 年 2 月至 2013
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年 12月，就职于四川玉光通信工程有限公司，任总经理；2013 年 12 月至 2015
年 6 月，就职于四川鱼鳞图信息技术股份有限公司，任市场总监；2015 年 7 月
至 2016 年 2 月，就职于四川凯普顿信息技术有限公司，任副总经理。现任股份
公司董事、副总经理，任期三年，自 2016 年 2月 16 日至 2019 年 2月 15 日。
肖志华，男，1976 年 6 月出生，中国籍，无境外永久居留权。1996 年 6 月
毕业于电子科技大学计算机科学与工程专业，大专学历。1996 年 7月至 1998 年
5 月，就职于北京泰戈电子有限公司成都开发部，任软件工程师；1998 年 6月至
2001 年 10 月，就职于金算盘软件有限公司成都研发中心，任产品经理；2001 年
10 月至 2005 年 10 月，就职于 MDCL-FRONTLINE 集团，任项目经理；2005 年 10
月至 2016 年 2月就职于四川凯普顿信息技术有限公司，任副总经理、技术支持
总监。现任股份公司董事、副总经理，任期三年，自 2016 年 2 月 16 日至 2019
年 2月 15 日。
李涛，男，1972 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居留权。1996 年 7 月毕
业于成都科技大学有机化工专业，大学学历。1996 年 7月至 1998 年 7月，就职
于北京泰戈电子有限公司，历任工程师、高级工程师、成都分公司软件部经理；
1998 年 8月至 2001 年 5 月进修；2001 年 5 月至 2002 年 7 月，就职于蓝天电脑
有限公司，任业务高级软件工程师；2002 年 7月至 2003 年 7月，就职于成都超
讯信息技术有限公司，历任开发部经理；2003 年 8月至 2009 年 1月就职于华为
技术有限公司，历任技术支持工程师，于 2004 年 8 月任也门代表处业务与软件
产品经理；2009 年至 2016 年 2 月，就职于四川凯普顿信息技术有限公司，任副
总经理、研发总监。现任股份公司董事、副总经理，任期三年，自 2016 年 2月
16 日至 2019 年 2 月 15 日。
夏月珍，女，1972 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居留权。1994 年 7 月
毕业于江西上饶师范专科学校，大专学历。1994 年 8 月至 1995 年 2 月，待业；
1995 年 3 月至 1998 年 7 月，就职于惠州鸿基制衣厂，历任车间文员、总经理秘
书；1998 年 9 月至 2001 年 3 月，就深圳市瑄福电子有限公司，任销售经理；2001
年 3 月至 2002 年 6 月，待业；2002 年 7 月至 2010 年 8 月，就职于兴宁市亿华
科技有限公司，任销售总监；2010 年 9 月至今，深圳市科亿微科技有限公司，
任总经理。现任股份公司董事，任期三年，自 2016 年 2月 16 日至 2019 年 2月
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15 日。
（二）公司监事
陆茵，女，1970 年 4 月出生，中国籍，日本永久居留权。1993 年 8 月毕业
于华中师范学院幼儿师范毕业，大专学历。1994 年 1月至 1997 年 3月，就职于
深圳市茂源影视城，任财务部统计员；1997 年 5月至 2003 年 4月，就职于英之
讯（深圳）通讯设备有限公司，任行政总监；2003 年 5 月至 2010 年 12 月，就
职于广东省少女故事服装连锁店，任店长；2011 年 1月至 2016 年 2月，赋闲在
家。现任股份公司监事会主席，任期三年，自 2016 年 2月 16 日至 2019 年 2月
15 日。
徐学恒，男，1980 年 5 月出生，中国籍，无境外永久居留权。2001 年 7 月
毕业于西南科技大学畜牧兽医专业，2005 年毕业于电子科技大学计算机及应用
专业，大学本科同等学历。2001 年 8月至 2003 年 7月，就职于双流正大有限公
司，任销售业务员；2003 年 7 月至 2005 年 12 月就读于电子科技大学计算机及
应用专业，2005 年 3 月至 2016 年 2 月，就职于四川凯普顿信息技术有限公司，
任项目经理。现任股份公司监事，自 2016 年 2月 16 日至 2019 年 2月 15 日。
李阳旭，女，1987 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权。2009 年毕业
于眉山职业技术学院物流管理专业，2009 年至 2011 年 3月，就职于成都海渊科
技有限公司，任行政文员；2011 年 4月至 2016 年 2月，就职于四川凯普顿信息
技术有限公司，任采购专员。现任股份公司监事，任期三年，自 2016 年 2 月 16
日至 2019 年 2月 15 日。
（三）高级管理人员
总经理：马进，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 公司概况”之“六、
董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
副总经理：刘小林，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 公司概况”
之“六、董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
副总经理：肖志华，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 公司概况”
之“六、董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
副总经理：李涛，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 公司概况”之
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“六、董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
财务负责人：邓涛，女，1974 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。
1999 年 7 月毕业于西南民族学院会计学专业，本科学历。1999 年 7月至 2003 年
8 月，就职于成都升泰电子技术有限公司，任会计；2003 年 9 月至 2004 年 3 月
就职于欧尚（中国）投资有限公司，任税务会计；2004 年 5 月至 2007 年 2 月，
就职于成都印象电子有限公司，任财务主管；2007 年 3月至 2009 年 2月，就职
于四川金利集雅德贸易有限公司，任财务主管；2009 年 3月至 2014 年 7月，就
职于四川克莱科技有限公司，任财务经理；2014 年 8月至 2016 年 2月就职于四
川凯普顿信息技术有限公司，任会计。现任股份公司财务负责人，任期三年，自
2016 年 2 月 16 日至 2019 年 2 月 15 日。
七、报告期主要会计数据及财务指标简表
项目 2015年 12月 31日 2014 年 12 月 31 日
资产总计（元） 23,909, 23,981,
股东权益合计（元） 13,905, 10,082,
归属于申请挂牌公司的股东权
益合计（元）
13,905, 10,082,
每股净资产（元/股）
归属于申请挂牌公司股东的每
股净资产（元）
资产负债率(母公司）（%）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
项目 2015 年 2014 年
营业收入（元） 18,527, 12,606,
净利润（元） 3,823, 2,300,
归属于申请挂牌公司股东的净
利润（元）
3,823, 2,300,
扣除非经常性损益后的净利润
（元）
3,660, 2,103,
归属于申请挂牌公司股东的扣
除非经常性损益后的净利润
（元）
3,660, 2,103,
毛利率（%）
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1-1-27
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净资产收
益率（%）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收帐款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净额
（元）
-65, 1,639,
每股经营活动产生的现金流量
净额（元/股）
注：每股净资产=所有者权益÷期末股本总额（或实收资本）
资产负债率=期末负债总额÷资产总额×100%
流动比率=流动资产÷流动负债
速动比率=（流动资产-存货-预付账款-1年内到期的非流动资产-其他流动资产）÷流动负债
加权平均净资产收益率=P0/(E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0–Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)其中：P0
分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的
净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；
Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购
或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净
资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；
Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他
净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
应收帐款周转率=营业收入÷期初期末应收账款平均余额
存货周转率=营业成本÷期初期末存货平均余额
每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动的现金流量净额÷期末股本总额（或实收资本）
基本每股收益=P0÷(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk)
稀释每股收益=稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期
权、可转换债券等增加的普通股加权平均数)
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利
润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本
或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期
因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告
期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数；P1为归属于公司普通
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1-1-28
股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在
普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，
应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归
属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入
稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
八、相关机构
（一）主办券商
名称：信达证券股份有限公司
法定代表人：张志刚
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
联系电话：028-65113669
传真：028-65113667
项目负责人：刘莹
项目小组成员：付敏、汤玉、步曦
（二）律师事务所
名称：上海市汇业（成都）律师事务所
负责人：明霞
住所：成都市锦江区东大街芷泉段 68号时代八号 2502
联系电话：028-85901268
传真：028-85901532
经办律师：凌霄、毕英鸷
（三）会计师事务所
名称：中准会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人：田雍
联系地址：北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层 04D
联系电话：010-88356126
传真：010-88354837
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经办注册会计师：周玉琼、黄沁瑞
（四）资产评估机构
名称：北京中科华资产评估有限公司
法定代表人：曹宇
住所：北京市海淀区苏州街 49 号一层 102 号
联系电话：010-88354835
传真：010-88354834
经办注册评估师：刘万云、谢厚云
（五）证券登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
联系电话：010-58598980
传真：010-58598977
（六）证券交易场所
名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人：杨晓嘉
住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
联系电话：010-63889512
传真：010-63889514
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第二节 公司业务
一、主营业务、主要产品或服务及其用途
（一）主营业务
公司是面向政府及公共事业单位等客户提供信息化解决方案与服务的综合
供应商。公司主营业务为面向客户提供以行业应用软件开发为核心的，涵盖信息
系统建设、系统运行维护、大数据挖掘等内容的信息化解决方案与服务。其中以
地震领域、农业领域以及国土领域为未来的发展重点。
公司经营范围：计算机软硬件系统集成；计算机软硬件的开发、生产、销售；
测绘服务；数据处理；工程监理；计算机信息技术转让、技术服务、技术咨询。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
公司自设立以来，一直致力于主营业务的发展，持续从事行业信息化解决方
案与服务，主营业务未发生变化。
（二）主要产品或服务及其用途
1、政府及公共事业信息化解决方案与服务
过去十几年以来，政府及各个公共事业领域对于信息化办公、提高效率需求
强烈，在此背景之下，国家对于政府及公共事业领域信息化建设投入巨大。公司
正是以满足政府及公共事业领域信息化建设需求为使命，不断深入了解用户的需
求，持续优化产品和解决方案的能力，为用户提供包括门户网站、办公系统、电
子政府等软件产品在内的系统的解决方案。经过多年的持续努力耕耘，公司已经
在工商、质监、交通、文化、税务、环保、知识产权、人社、统计、民族、侨务
等多个细分领域，为用户提供软件产品和系统解决方案。公司的产品和经验有效
帮助用户整合内部应用、优化整体业务、提高工作效率，使用户对内实现高效管
理、对公众提供优质服务和特色服务。在政府及公共事业领域，公司自行研发形
成的产品如下：
产品线 主要服务内容 对应子产品
政府门户
网站领域
公司提供完整的政府门户云服务平台解决方案，
可协助政府部门构建面向不同对象服务的云服
凯普顿互动内容管理平台、凯普
顿场景式服务管理系统、凯普顿
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1-1-31
务体系，使政府门户网站群的建设可以更高效。 政务管理平台软件 。
电子政务
系统定制
公司向电子政务行业客户提供信息系统定制，主
要包括：面向民宗委方面的民族事务管理系统、
面向侨务方面的侨务信息平台、面向工商方面的
企业信用平台等信息系统。
凯普顿数据同步适配器软件、凯
普顿政务管理平台软件。
技术服务
为客户的信息系统提供系统维护、性能优化、软
件升级、硬件维修、备件保障、定期巡检、技术
培训等一揽子的运行保障服务，该类服务一般按
年度签订合同。
2、地震领域信息化解决方案与服务
防震减灾是我国的一项保障地震后生命财产安全的基本规则，随着四川“汶
川地震”和“芦山地震”两个大地震的发生，国家对防震减灾工作空前重视，设
立了全国防灾减灾日，并启动了国家烈度速报工程和社会服务工程。2013 年 2
月，中国地震局“国家地震烈度速报与预警工程”已经进入立项程序，计划由国
家投入 20亿元，各省分别筹集配套资金在全国范围内进行全面建设。公司基于
在电子信息化行业的多年沉淀、基于对地震业务的深刻理解，承建了全国第一个
覆盖全省范围的震害防御管理平台。在四川全省范围内为管理单位提供震害防御
的数据收集应用管理，为防震抗震提供基础服务和信息传递服务。
（1）震害防御信息管理系统
公司依据国家《地震安全性评价管理条例》、《建筑工程抗震设防分类标准》、
《四川省地震安全性评价建筑工程范围》等标准和规范，以及政府发文，结合
GIS 地理信息系统，开发了地震行业震害防御解决方案，实现地震动参数区划分
析，小区划分析，通过人工智能的建筑安全性评价计算模型，分析建筑物抗震设
防烈度等级，基于手持北斗卫星终端的取证和执法监督为建筑工程提供质量保障。
目前该系统已在四川省雅安、宜宾、广安、阿坝等数十个地区进行部署。这些地
区的数据都将逐步汇集到省级地震局防震减灾数据中心，通过大数据分析，在全
省防灾减灾预评估、地震灾害应急指挥、地震信息社会服务中发挥重要作用，在
地震灾害中做到防范于未然，实现巨大的社会和经济效益。在地震领域，公司提
供的产品及解决方案如下：
产品 产品主要功能 适用对象
凯普顿震害
防御信息管
理系统
依据国家《地震安全性评价管理条例》、《建筑工程抗
震设防分类标准》、《四川省地震安全性评价建筑工程
范围》等标准和规范，以及政府发文，结合 GIS 地理信
适用于政府各级地
震部门
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息系统，实现地震动参数区划分析，小区划分析，通过
人工智能的建筑安全性评价计算模型，分析建筑物抗震
设防烈度等级，基于手持北斗卫星终端的取证和执法监
督为建筑工程提供质量保障。
公司在报告期内开发的四川省雅安市、巴中市震害防御信息系统截图如下：
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1-1-35
（2）12322 社会服务平台解决方案
公司开发了 12322 社会服务平台解决方案。该系统可汇集省级地震监测、震
害防御、应急救援等业务资源，在地震应急预案驱动下，结合大数据分析与处理
技术，实现准实时地震资源调度，在震时第一时间即为各级政府、应急指挥中心、
领导和专家、重点企业、特种行业、现场救援、社会公众等提供丰富准确的震情、
灾情数据报告、评估报告、宣传教育等，彻底改变了在应急状态下人工分析和信
息传递的低效率，在震时为应急指挥，决策辅助提供保障。公司自行研发形成的
产品如下：
产品 产品主要功能 适用对象
凯普顿
12322 社会
服务系统
可汇集地震行业地震监测、震害防御、应
急救援等业务资源，在地震应急预案驱动
下，结合大数据分析与处理技术，实现准
实时地震资源调度，在震时第一时间即为
各级政府、应急指挥中心、领导和专家、
重点企业、特种行业、现场救援、社会公
众等提供丰富准确的震情、灾情数据报告、
评估报告、宣传教育等。
适用于各级地震部门及政府地震
应急服务部门，用于震后救灾综
合服务，为当地政府及主管部门
提供相关辅助决策信息，并给出
救灾措施及行动建议。
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1-1-36
公司的 12322 社会服务系统体系架构图如下：
防
震
减
灾
社
会
服
务
平
台
短彩信
微博微信
LED
FTP
打印机
门户网站
专用APP
PAD平台
内网服务
对外接口
公众APP
各级领导
现场应急人员
中心应急人员
市州防震减灾局
省应急办
协同单位
重点单位
当地政府
社会公众与媒体
救援队
国家局
紧急地震速报
震情通知
震情查询
抗震设防规
划
震情会商结
论
应急准备
灾情查询
地震动态
应急培训及
演练
震情跟踪 科学考察
地震基本知识
培训
救援装备维护
救援培训演练
救援人员技能
培训
救援案例分析
分组及合成演
练
应急救援桌面
推演
救援能力认证
地震地质背景
工程地震安全性
评价
活断层探测及
小区划
科研教学
应急演练 信息宣传平息谣言
农村安居工
程
抗震设防
地震科普
震情查询 灾情查询
地震影响范
围
震情趋势意
见
灾害情况
现场灾情调
查评估
科学考察 震情跟踪
被压埋人员
空间分布
搜救行动优
先级
救援行动指
引图
救援态势图
救援行动编
组方案
特种应急
信息服务
地震预警
信息
次生灾害
平息谣言
地震预警信
息
疏散及避难
场所查询
应急动态通
告
平时
震时
地震监测
震害防御
应急指挥
灾情评估
办公资源
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1-1-37
3、农业领域信息化解决方案与数据服务
公司在农业领域信息化方面自主研发了基于 GIS 技术的农村土地承包经营
管理一系列应用软件系统，提供了确权工具、数据管理、数据质量检查、数据汇
交、承包经营业务管理、系统集成、网络安全等全方位的解决方案，实现确权登
记、权证颁发，数据管理，土地流转、交易，纠纷仲裁，不动产管理等管理业务,
涵盖乡镇、区县、地市和省级平台，形成由乡镇和区县组成的业务办理系统，地
市级平台的数据汇总、监管和综合管理服务系统，以大数据和决策支持为重点的
数据管理省级平台。在农业领域，公司自行研发形成的产品如下：
产品 产品主要功能 适用对象
凯普顿农
村土地承
包经营权
登记工具
软件
（1）产品利用强大的空间地理处理平台为农村土地的
确权调查提供了有力的地理处理支撑，使用户能方便高
效的进行图斑的各种编辑。
（2）产品完全符合农业部最新的农村土地承包经营权
确权登记数据库规范、调查规程及要素编码规则，通过
本软件用户也能方便的制作符合农业部要求的成果数
据库汇交数据。
（3）产品提供了多次的数据检查接口，还能对空间地
理数据进行拓扑检查，确保数据的正确性、规范性及完
整性；同时也能将乡镇级以下的数据库进行自动合并。
适用于农村土地确
权调查作业单位及
乡镇级的农业部门，
用于满足农村土地
确权登记项目中确
权数据的调查采集、
内业处理、数据入
库、数据检查、乡镇
级的业务办理等要
求
凯普顿农
村土地承
包经营权
登记管理
系统
功能：
（1）登记管理
提供了初始登记管理，提供了转让、互换、分户、合户
等变更业务的处理，提供了承包经营权证的管理。
（2）流转交易
提供了流转前的交易意向管理，流转中的转让、互换、
转包、出租、入股等合同管理，流转后的备案管理功能；
还提供了委托流转交易管理。
（3）纠纷调处
实现了对仲裁委员会的管理，能够处理农户提交的纠
纷，并可打印各类纠纷仲裁文书。
（4）以图管地
以图管地功能实现了图帐对应，用户可以查看及操作各
类图斑数据，对应图斑即可进行业务操作。
（5）数据查询、汇总功能
系统还提供了丰富的数据查询及统计汇总功能，同时也
提供了图表分析的功能。
特点：
（1）系统应用了办件大厅的功能，对各类业务的处理
提供了统一的处理方式，各类业务都按照设定的工作流
程进行操作，规范了各类业务的办理。
适用于农业部门县
级、市级、省级平台，
用于农村土地承包
经营权管理，处理农
户及承包地的变更、
流转等业务
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1-1-38
（2）系统提供的权限管理不仅实现了将每个操作功能
都可设定权限，同时也实现了用户的地域权限。
系统与地图服务紧密结合，能快速有效的调用各类地图
服务，数据与图斑无缝对接。
（3）系统具有良好的图形扩展性，可以方便的扩展图
层，以增加各类图形应用。
凯普顿确
权登记数
据质量检
查软件
（1）软件以任务的方式建立汇交数据的检查过程，支
持多个汇交的检查任务，支持区县及以下行政地域为单
位的汇交数据的检查。
（2）软件完全根据发布时管理部门颁布的规范规程，
对数据完整性、矢量数据、权属数据、栅格数据、元数
据、数据一致性、接边质量等 7 大项 52 个小项作详尽
的质量检查。
（3）软件为每个质检结果都提供了详尽的错误，方便
建库单位快速定位错误，提高了排错效率。软件同时还
为监管及验收检查部门提供了质量检查报告及单项评
分。
（4）软件还提供了各类汇交数据的查看功能，能够方
便的查看所有属性表及矢量表的表结构及数据，对于矢
量数据还能进行图形操作及显示。
特点：
（1）软件完全契合截止发布为止的所有关于确权登记
数据库汇交数据的政策法规及规范，严格按照规范的检
查项进行检查。
（2）软件实现了错误数据的精准定位，大大提高了建
库单位的排错效率。
（3）软件同时提供的数据查看功能不仅可查看属性数
据，还可查看适量数据，使得用户在不使用第三方软件
工具的情况下就能集中查看。
（4）软件可为农村土地确权登记项目的验收部门提供
验收依据。
适用于省、市、区县
级农业部门，用于对
农村土地确权登记
项目的汇交数据进
行数据质量把关，可
作为项目中关于信
息化数据验收的重
要依据。同时建库单
位也可用于汇交数
据的自检
凯普顿确
权登记数
据汇交管
理系统
（1）系统提供了强大及专业的数据交换平台用于农村
确权登记成果数据文件的逐级汇交，确保各级成果汇交
数据的一致性、安全性。
（2）系统严格限制了各类用户的权限，对网络、通道
代理可配。
（3）系统极具可扩展性，通过可灵活配置的业务服务
的方式来适应今后农经部门的各类汇交模式，支持各文
件夹格式及各类文件格式的汇交。
适用于省、市、县级
的农业部门，用于农
村土地承包经营权
确权登记项目验收
后，成果数据由区县
向上级农业部门逐
级汇交的业务处理
及管理功能
凯普顿农
村土地流
转信息管
理系统
（1）系统提供了一站式的基础数据录入服务，避免了
不同部门的反复操作及重复录入，与通过不同功能只能
提取需要的数据相比，大大提高了工作效率。
（2）系统完全依据农经综函〔2006〕68 号文件《关于
推广应用“农村土地承包与流转规范管理”软件全面加
适用于县乡村的农
经部门，用于农村土
地承包与流转的动
态管理，可实现实现
乡、县、市、省、中
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1-1-39
强规范管理工作的通知》要求。
（3）系统具有基层数据的村级汇总、乡级汇总、县级
及以上的强大汇总功能
央五级联网
凯普顿农
村集体三
资信息管
理系统
（1）系统实现数据大集中管理，建立了一套完整的农
村集体资金、资产、资源管理体系，为省级、市级、区
县级、乡镇级和村组级五个级次的职能管理部门提供了
管理、实时监控、远程查询、在线分析指导等功能，使
管理、监督、民主公开做到了三位一体，解决了传统“三
资”管理人为处理、监管缺位的弊端，建立了从源头预
防腐败的管理机制。
（2）系统还具备了输出各类三资报表包括明细报表、
统计报表、监管报表的特点。
适用于省级、市级、
区县级、乡镇级和村
组级职能管理部门，
用于农村集体资金、
资产、资源管理信息
的采集、处理、监督
和控制
4、国土领域信息化解决方案与数据服务
在国土领域信息化方面，公司从国土资源管理部门的业务特点出发，基于
GIS 的应用平台和系统的软件开发和技术服务等综合信息化解决方案，为国土行
业客户提供了从数据采集、处理、建库到信息平台建设的完整系列软件产品，帮
助客户提高工作效率和监管能力，增强管理的科学化、精细化以及社会服务水平。
公司自行研发形成的产品如下：
产品 产品主要功能 适用对象
凯普顿不动
产登记共享
交换系统
（1）实现数据交换平台和各应用系统关于统一数据交
换的有机结合，在客户接入端实现数据的自动提取与转
换，同时支持手工录入与审核数据。
（2）系统为不同数据库、不同数据格式之间，进行数
据交换提供了统一服务的平台，实现了不动产应用数据
的转换与交换。
（3）系统解决了国土资源部门与其他部门、企业在不
同不动产信息库间信息数据无法自由转换的问题，提高
了大数据共享的平台的利用效率，大大节约了信息化构
建成本。
适用于国土资源部
门、其他需要应用不
动产数据的部门、企
业，用于不动产权属
数据、图形数据等各
类不同类型的信息
数据的共享、交换
凯普顿不动
产登记权籍
调查成果管
理系统
（1）系统将各类不动产权籍纳入统一管理，为政府部
门在不动产统一登记后提供了一系列的管理应用。同时
系统提供的不动产一张图实现了在一张图上显示所有
不动产权籍地图，直观明晰。
（2）系统与地图服务紧密结合，能快速有效的调用各
类地图服务，数据与图斑无缝对接。
（3）系统具有良好的图形扩展性，可以方便的扩展图
层，以增加各类图形应用。
适用于国土资源部
门县级、市级、省级
平台，用于用于满足
不动产登记项目中
不动产数据的调查
采集、内业处理、数
据检查、数据入库、
等业务需要。
凯普顿不动
产登记业务
系统
（1）系统为土地、房屋、草原、林地、海域相关不动
产数据提供了统一的登记平台，为数据共享交换、实时
互通互查提供了数据来源。
适用于国土资源部
门不动产登记信息
平台建设的业务要
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1-1-40
（2）系统贯彻了政府部门最新的《不动产登记暂行条
例》，通过“一站式”服务，对于保护不动产权利人合法
财产权，方便企业、群众业务办理，提高政府部门办理
效率，提供了强大的平台支撑。
（3）系统采用了最新的地理信息技术平台，形成标准
统一、内容全面、覆盖全面、时序清晰、相互关联、布
局合理、实时更新、互通共享的不动产登记数据资源体
系，方便用户查看和编辑各类不动产地块的图斑。
求，满足用户不动产
业务登记、查询、颁
证等管理工作。
凯普顿集体
土地使用权
管理系统
（1）系统提供的建库工具支持 oracle 及 sql server
库的建立，并通过 AE 创建空间数据库，系统支持自定
义坐标系。
（2）系统的使用权调查功能提供了二调地籍号生成宗
地、挂接属性等功能建立集体土地使用权登记数据。
系统可对行政地域、坐落跨界、分幅图、地类、宗地、
区域界限、界址点等数据进行维护管理。
（3）系统实现了包括图廓、地籍图件、宗地图件等图
件档案进行管理，可批量生成及挂接。
（4）系统提供了宗地面积汇总表、各级分类面积汇总
表及行政区地籍图、土地利用现状图、分幅图等图表输
出功能。
适用于国土资源部
门，用于在二调调查
成果基础上对农村
宅基地、集体建设用
地使用权进行确权
登记发证等管理工
作
凯普顿集体
土地所有权
管理系统
（1）提供了土地登记维护功能，并能对登记的土地自
动计算分类面积。
（2）系统提供了对地籍变更、土地变更的管理，可以
对图形进行变更，对权属进行变更。可以实现图斑的编
辑，界址点界址线的编辑。
（3）土地利用及其属性的变更功能可以对地类图斑、
线状地物、零星地物及属性进行变更处理。
（4）系统提供了详尽的宗地、登记情况等数据的查询
分析功能，同时也实现了申请表、审批表、登记卡、土
地证等成果的输出
适用于国土资源部
门，用于规范开展农
村集体土地所有权
确权登记发证及管
理工作，保证土地登
记结果依法合规
凯普顿不动
产登记综合
分析系统
功能：
（1）系统提供了集体土地所有权、宅基地使用权、房
屋所有权等不动产的初始登记管理，提供了转让、互换、
分户、合户等变更业务的处理，为综合分析提供了数据
基础。
（2）以图管地实现了图帐对应，用户可以查看及操作
各类图斑数据，对应图斑即可进行业务操作。
（3）用户在地图上自由选择区域或框选图形，即可执
行区域分析，系统以表格、柱状图或饼状图呈现统计分
析结果。
（4）系统提供了丰富的数据查询及统计汇总功能，对
各级行政地域进行了数据的自动汇总并分析，同时也以
图表的方式进行直观地分析。
特点：
适用于县级、市级和
省级国土资源部门，
用于不动产统一登
记管理，同时对不动
产的业务及各类数
据进行综合分析
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1-1-41
（1）系统将各类不动产的登记及业务管理纳入了统一
管理，通过办件大厅的功能，对各类业务的处理提供了
统一的处理方式。
（2）系统与地图服务紧密结合，能快速有效的调用各
类地图服务，数据与图斑无缝对接。
（3）系统具有良好的图形扩展性，可以方便的扩展图
层，以增加各类图形应用
凯普顿土地
利用现状管
理信息系统
（1）系统充分利用地理信息系统的空间分析功能，为
土地管理、土地动态监测提供决策支持功能，从而方便
业务管理，加快决策速度，提高决策的准确率，提高效
率，减少管理成本和代价。
（2）系统严格统一了规范标准的数据格式，提供了多
种数据的转换，为构建整个数字土地系统、大数据共享
等提供了高效安全的数据基础
适用于各级国土资
源部门及相关业务
部门，用于对国土资
源的保护与合理利
用，提高相关部门的
管理工作的效率和
透明度，使国土资源
各项管理工作综合
化、科学化、公开化
凯普顿一张
图综合监管
系统
系统基于国土资源网络、统一基础地理空间参考，综合
运用 3S 和数据库管理技术，实现多源专题海量空间数
据的统一管理及动态更新、信息资源的共享、数据服务
的发布与集成管理、国土业务的综合分析应用。通过系
统，可整合地理空间信息、土地、矿产、地质环境等专
题空间数据，快速准确获取、处理、传输及数据更新，
做到充分反映国土资源的数量、质量、布局、潜力、变
化趋势等，做到资源状况“一览无余”，资源家底“心
中有数”，从而进一步实现“以图管地、以图管矿、以
图防灾”。
适用于各级国土资
源部门，用于满足监
管部门对一张图所
涉及的遥感影像、土
地利用现状、土地权
属、基本农田、土地
利用总体规划、矿产
资源、基础地理、遥
感监测等多种数据
的“批、供、用、补、
查”的各日常管理
业务的集中监管。
凯普顿土地
登记管理信
息系统
（1）建立土地登记数据库，可实现多用户分开申报方
式及多用户共同申报方式。
（2）新增确权登记数据，依次填写登记报件情况表、
户籍调查表、土地登记申请书、地籍调查表及土地登记
审批表后，即可建立一条已审批的确权登记数据。
（3）宗地图管理功能可实现将宗地与相关确权登记数
据相关联，可导入宗地图斑，并可显示及删除，关联宗
地与属性信息。
（4）数据管理可对每条确权登记数据进行编辑、查询、
删除，可实现重排每条确权登记数据唯一的档案编号，
可进行其他数据库的导入导出，并实现合库的功能。
（5）扫描件管理可实现扫描件的上传、分类、分割及
打包功能。
适用于省市县及国
土部门，用于满足农
村宅基地调查和城
镇土地调查信息录
入、颁证及管理。
二、主要生产或服务流程及方式
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1-1-42
（一）内部组织结构图
四川凯普顿信息技术股份有限公司股东大会
董事会
总经理
监事会
市场营
销中心
商
务
部
开
发
部
顾
问
咨
询
部
设
计
部
项
目
实
施
部
售
后
服
务
部
销
售
部
研发
中心
技术支
持中心
质量
部
采购
部
财务
部
人力
行政部
公司的最高权力机构是股东大会，股东大会下设董事会和监事会；董事会和
监事会向股东大会负责；监事会中有超过 1/3 的职工代表监事。公司董事会聘
任了总经理、副总经理和财务负责人等高级管理人员。
公司内部组织机构设置了 3个中心和 4个职能部门。3个中心分别为市场营
销中心、研发中心、技术支持中心，4个职能部门分别为质量部、采购部、财务
部、人力行政部。其中，市场营销中心包括销售部、商务部，研发中心包括开发
部、顾问咨询部、设计部，技术支持中心包括项目实施部及售后服务部。公司各
职能部门具体职责情况如下：
部门名称 部门职责
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1-1-43
市场营销中
心-销售部
（1）参与公司经营战略管理：协助公司编制公司中长期发展战略规划和公司
年度经营目标，从市场发展的角度论证战略规划的可行性。
（2）规章制度建设与管理：组织编制公司营销管理方面的规章制度，组织监
督、检查制度的执行情况，确保部门日常管理的有序进行。
（3）市场信息收集分析管理：组织人员收集有关公司产品、所在行业和市场
的信息，并组织对信息资料进行汇总、分类及分析，为企业的经营战略和营销
战略决策提供依据。
（4）营销计划管理：依据公司经营目标，组织编制公司年度销售计划和营销
费用预算，全面领导销售计划的执行，控制营销费用的支出。
（5）销售管理：指导公司的销售工作，确保销售目标的完成和销售工作的有
序进行。
（6）客户关系管理：建立、维护客户关系，建立完整的客户关系管理体系，
保证公司销售任务顺利完成；监督、检查客户服务和产品售后服务情况，使其
质量不断提高。
（7）部门管理：负责指导、管理、监督下属的业务工作，使其不断提高工作
质量；做好下属人员的绩效考核工作，以调动其工作积极性。
（8）管理体系管理：负责本部门各项工作符合公司相关体系管理要求。
（9）部门经营指标完成：组织监督本部门各项经营指标按计划完成。
市场营销中
心-商务部
（1）合同管理：对产品合同的签订、跟踪和执行的管理，确保合同的准确执
行和历史合同的便捷查询。
（2）招投标管理：负责项目招投标管理工作，严格按照投标文件书写标准流
程准确响应招标文件要求；保障投标文件满足符合性审查通过、无废标，确保
项目顺利中标。
（3）销管协助：协助市场分管领导完成对市场部销售目标的管理工作。
（4）管理体系管理：负责本部门各项工作符合公司相关体系管理要求。
研发中心-
开发部
（1）负责产品的预研、开发（参与立项、项目进度）。
（2）负责集成项目中软件的研发、测试、试用期的工作。
（3）根据产品规范编写测试计划，设计测试数据和测试用例。
（4）完成对月产品的集成测试与系统测试，对产品的功能、性能及其他方面
的测试负责。
（5）负责公司技术方向的确定、研发队伍、研发体系架构建设。
（6）负责公司内部技术支持、培训、公司技术能力的提升。
研发中心-
咨询部
（1）规划和提供行业解决方案。
（2）积极配合市场挖掘用户需求，提供项目解决方案，收集用户应用需求，
配合研发完善产品。
（3）参与其他公司的交流，提高解决方案能力；关注并应用最新技术完善解
决方案。
研发中心-
设计部
（1）负责提供 UI 设计和人机交互设计，提升用户对产品的体验效果。
（2）研究并制定人机交互规范，为研发的产品提供界面和操作设计要求。
（3）为公司提供宣传设计。
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1-1-44
技术支持中
心-项目实
施部
（1）负责公司项目的日常管理、实施与协调。
（2）负责制订项目管理制度、评估办法和标准。
（3）负责公司项目进展汇总工作，编发项目简报，检查和通报项目进展情况。
技术支持中
心-售后服
务部
（1）负责接受客户维护信息。根据维护任务制定维护工作计划，满足客户的
维护要求。
（2）负责制订和完善售后服务的管理制度、工作流程、收费标准、服务规范
等。
（3）负责提升售后服务质量，提高客户售后服务满意度。
（4）收集、分析、报告客户意见，按有礼有节有度有利的原则处理和回复客
户投诉。
（5）负责提高售后服务的技术能力，缩短响应时间，减少售后服务周期。
质量部
（1）负责公司质量管理体系的建立、实施和持续改进。
（2）负责公司质量目标的建立、考核、分析及改进。
（3）负责公司项目及产品全过程的质量保证及持续改进。
（4）负责供应商的质量认证及监督管理。
（5）客户质量投诉的处理、分析和改进。
（6）负责公司文件控制管理。
采购部
（1）根据公司产品及项目需要，调研并确定采购需求。
（2）拓展并维护供应商渠道，主导供应商稽核及质量保证确认。
（3）签订采购合同，跟进订单的执行及异常处理。
（4）执行采购付款，持续优化渠道及供应商管理，实现采购目标成本控制。
（5）起草、审核各类合同、备忘录、协议、验收报告等文件。
财务部
（1）制定和完善公司内部财务管理制度，并监督执行。
（2）组织、指导各部门开展财务管理工作。
（3）参与公司经营决算，统筹调度资金。
（4）根据需求办理融资，有效控制资金成本。
（5）组织公司进行会计核算工作，编制财务报表。
（6）负责按要求进行信息披露。
（7）负责评审经济合同，统计分析合同执行情况。
人力行政部
（1）根据公司整体发展目标，为业务发展及时提供充分、有效的人力资源保
障及行政后勤服务，确保公司各阶段战略目标的实现。
（2）主导公司人力资源及行政管理体系及制度的建立、维护及持续改进。
（3）负责人力资源规划、招聘配置、培训开发、绩效评估、福利管理、企业
文化、劳动关系管理等人力资源相关工作实施。
（4）负责公司行政办公资源维护、办公用品采购、车辆管理、后勤管理、非
专业类资质证照申报及年审、公共关系管理等工作。
（二）主要生产或服务流程及方式
公司在面向政府及公共事业单位等客户提供行业解决方案时，公司的主要生
产或服务流程阶段分别为：软件研发、方案实施、运维服务三个阶段。各个阶段
的流程图如下：
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1-1-45
1、软件研发流程图
应用软件开发是公司行业解决方案与服务的重要内容，通过软件开发形成的
解决方案是行业解决方案的重要组成部分。公司参照 SEI CMMI 模型制定的应用
软件研发业务流程如下图：
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1-1-46
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1-1-47
2、方案实施流程图
公司在解决方案实施过程中，以 SEI CMMI 为参考标准，结合质量管理体系 ISO9001 标准要求，总结了公司多年来形成的实施经验，
形成了一整套行业解决方案实施方法，公司解决方案实施流程如下图：
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1-1-48
3、运维服务流程图
公司致力于以“客户为中心”的经营理念，提供包括热线电话、传真、邮件、即时通讯、网站、现场等多种服务方式，公司运维
服务流程如下图：
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1-1-49
三、商业模式
通过多年发展，公司形成了完整的业务体系，研发中心以满足客户需求为导
向不断进行新技术、新产品的研发。市场营销中心负责客户招投标、与客户签订
合同等商务活动，并把客户要求反馈到技术支持中心，技术支持中心下属项目实
施部和售后服务部负责项目及服务的具体实施。通过上述业务活动，公司为客户
提供良好的技术服务和售后服务，从而获得收入、利润和现金流。
（一）销售模式
公司通过竞标以及与渠道合作的模式为客户提供行业解决方案及服务。
公司通过直接参与竞标获得项目。在此种模式下，公司通过参加技术交流会
议、行业会议、组织研讨会、成熟客户转介绍等方式获取项目。
渠道合作模式系公司在报告期前、报告期内，由于业务规模较小，市场影响
力较小，直接获取项目的能力有限。因此，除直接竞标获得项目外，也通过和市
场上的知名信息化服务商如北京拓尔思信息技术股份有限公司等合作的方式承
接项目。这些知名服务商在西部地区承接的项目，依照市场惯例，出于提高工程
效率、节约成本等商业目的考虑，会在不违反合同约定或最终用户同意的情况下，
将其中部分内容交给服务质量受到其认可的本地服务商完成。该等合作模式系双
方在平等自愿的基础上达成，不违反法律法规的强制性或禁止性规定，符合本行
业的商业惯例。
（二）采购模式
公司的采购主要包括日常办公用具、为行业客户提供行业解决方案与服务等
业务而采购软硬件设备。其中，日常办公用具等采购由公司人力行政部负责，各
部门填写清单申报给人力行政部，该部门通过向供应商询价、比价后采购；关于
为行业客户提供行业解决方案与服务等业务而采购的软硬件设备，主要通过采购
部与供应商洽谈，签订合同，质检后入库。
（三）生产模式
公司业务面向政府及企公共事业单位，公司产品及服务生产具有定制性。因
此，公司采用“以客户需求为导向”的生产与服务模式，以项目为载体为公司行
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1-1-50
业客户研发、实施定制化、个性化的解决方案。在项目研发实施完成后，根据客
户需求，进一步提供日常维护服务及培训服务。
（四）研发模式
公司严格按照 CMMI 管理体系对研发进行管理。公司的研发工作主要分为两
类，即以产品为导向的产品研发、以项目为导向的满足客户个性化需求的研发。
作为以科技、技术为导向的公司，公司非常重视研发，为了保证研发过程顺
利进行，公司制定了一系列规章制度对研发人员的绩效进行激励考察。为了增强
公司自身的研究水平，公司积极从外部引进人才的同时，也加大了对内部员工的
培训，提升了整个公司的研发水平。截止本公开转让说明书签署日，公司获得了
27 项软件著作权。
四、与业务相关的关键资源要素
（一）产品或服务所使用的主要技术
公司主要产品所使用的主要技术如下表所示：
技术名称 技术描述 主要特点
基于GIS地
理 信 息 技
术的应用
地理信息系统（GIS）技术是近些年迅速发展起
来的一门空间信息分析技术，在资源与环境应用
领域中，它发挥着技术先导的作用。GIS 技术不
仅可以有效地管理具有空间属性的各种资源环
境信息，对资源环境管理和实践模式进行快速和
重复的分析测试，便于制定决策、进行科学和政
策的标准评价，而且可以有效地对多时期的资源
环境状况及生产活动变化进行动态监测和分析
比较，也可将数据收集、空间分析和决策过程综
合为一个共同的信息流，明显地提高工作效率和
经济效益，为解决资源环境问题及保障可持续发
展提供技术支持。
GIS 以地理空间为基础，采用地理模型分析方
法，实时提供多种空间和动态的地理信息，是一
种为地理研究和地理决策服务的计算机技术系
统。其基本功能是将表格型数据（无论它来自数
据库，电子表格文件或直接在程序中输入）转换
为地理图形显示，然后对显示结果浏览，操作和
分析。其显示范围可以从洲际地图到非常详细的
街区地图，现实对象包括人口，销售情况，运输
线路以及其他内容。
可以在农业、林业、土地资
源、生态环境、环境资源、
灾害预警等领域深入应用。
实现比单纯数据更加直观的
展现和操作，更加精确的位
置信息。
可形成丰富的数据资源，成
为数据分析的核心。
WebGIS 应
用技术
基于 Internet 的地理信息系统，我们常称为
Web-GIS，这主要是由于大多数的客户端应用采
用了 WWW 协议。随着技术的进步，客户端可能会
真 正 大 众 化 的 GIS 由 于
Internet 的爆炸性发展，Web
服务正在进入千家万户，
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1-1-51
采用新的应用协议，因此也被认为是 Internet
GIS，WebGIS 是 Internet 和 WWW 技术应用于 GIS
开发的产物，是实现 GIS 互操作的一条最佳解决
途径。从 Intemet 的任意节点，用户都可以浏览
WebGIS 站点中的空间数据、制作专题图、进行
各种空间信息检索和空间分析。
WebGIS 的关键特征是面向对象、分布式和互操
作。任何 G1S 数据和功能都是一个对象，这些对
象部署在 Intemet 的不同服务器上，当需要时进
行装配和集成。Intemet 上的任何其他系统都能
和这些对象进行交换和交互操作。
WebGIS 给更多用户提供了使
用 GIS 的机会。WebGIS 可以
使用通用浏览器进行浏览、
查 询 ， 额 外 的 插 件
(plug-in)、ActiveX 控件和
Java Applet 通常都是免费
的，降低了终端用户的经济
和技术负担，很大程度上扩
大了 GIS 的潜在用户范围；
良好的可扩展性 WebGIS 很
容易跟 Web 中的其他信息服
务进行无缝集成，可以建立
灵活多变的 GIS应用。
基于 Java 的 WebGIS 可以做
到"一次编成，到处运行
(write once, run
anywhere)" ，把跨平台的特
点发挥得淋漓尽致。
Java技术
Java 是一种可以撰写跨平台应用程序的面向对
象的程序设计语言。Java 技术具有卓越的通用
性、高效性、平台移植性和安全性，广泛应用于
PC、数据中心、游戏控制台、科学超级计算机、
移动电话和互联网，同时拥有全球最大的开发者
专业社群；
具有最好的跨平台特性。
快速简单的编程方法，有丰
富的组件。
与众多新技术集成能力。
强制面向对象，具有健壮的
安全检查机制。
编译一次，到处可运行的特
性使得它能够提供一个随处
可用的开放结构和在多平台
之间传递信息的低成本方
式。
基 于 内 容
管 理 技 术
的应用
内容也称为数字内容，一般被定义为任何人在每
天的商业和个人生活中都会使用到的电子信息。
它包括以数字方式展现的标准资源文献、各种文
档、出版物、图像、视频、音频、软件、表格、
收据、票据、合同以及电子邮件。内容管理就是
要将不同类型的数字内容全部以数字化的方式
妥善保存起来，并利用足够的信息、高效的查询
手段对所保存的数字资产进行查询和检索，用智
能分析技术对其进行数据挖掘，最终使得这些数
字内容能够得到最充分的利用，价值不断地提
升，提高企业在信息时代的竞争力。
可集中管理结构化和非结构
化数据资源。
结合用户的实际业务，完成
对资源的应用模型。
发布与管理分离，确保安全
性和管理便捷性。
独特的发布机制，能够将复
杂的资源应用统一。
面向数据的管理模式，能够
在各个行业发挥其特性。
工 作 流 引
擎技术
工作流引擎技术应用于国土和农村土地承包经
营管理一系列应用软件的信息流转，能够结合计
算机和人工的行为，完成业务过程的自动化处
理。
支持可视化操作，通过拖拉
拽的方式快速实现业务。
支持 WFMC 标准。
支持分支、聚合模式。
支持流程嵌套模式。
支持自定义条件规则。
支持流程的配置。
支持短信、邮件、站内通知。
可 以 调 用 外 部 程 序
（Webservice 等）。
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1-1-52
数 据 挖 掘
技术
文本挖掘技术是以半结构或非结构的自然语言
文本为对象的数据挖掘技术，它是从大规模文本
数据集中发现隐藏的、潜在的、新颖的和重要的
规律过程。首先从文本中提取适当的特征，将文
本表示成计算机能够理解的形式，然后采用各种
文本挖掘方法发现隐藏的知识模式，最后以用户
可以理解和接受的形式输出，成为指导人们实践
的有用的知识。
数据挖掘技术基于大量数据的收集、集成、清理、
数据变换、模式评估等，根据数据仓库中的数据
信息，选择合适的分析工具，应用统计方法、事
例推理、决策树、规则推理、模糊集、甚至神经
网络、遗传算法的方法处理信息，得出有用的分
析信息。
助力政务信息资源建设和服
务加速增效。
应用与大数据领域，构建行
业大数据解决方案。
推动价值信息发现服务的智
能化、行业化和知识化。
保障信息内容安全的智能监
管工具。
是信息服务内容提供商开展
增值信息服务不可获缺的技
术。
基 于 工 作
流 驱 动 技
术 构 建 系
统
工作流管理是一个被业界广泛应用并迅速发展
的技术，它的主要特点是使处理过程自动化，使
人以及各种应用工具相互之间协调工作，以完成
某项工作。其目的是为了合适的人或软件在恰当
的时间执行正确的工作。
工作流驱动是指 workflow 作为应用系统的一部
分，并为之提供对各应用系统有决定作用的根据
角色、分工和条件的不同决定信息传递路由、内
容等级等核心解决方案。工作流引擎包括了，流
程的节点管理、流向管理、流程样例管理等重要
功能
能够简化应用开发。
缩短应用开发的周期。
可构建复杂的应用流程。
支持异构、自治和分布环境
中应用系统的集成和互操
作。
可实现分布式运算，具有安
全、开放、实用、可靠、柔
性等特点。
基于SOA的
架构技术
SOA是一种粗粒度、松耦合服务架构，服务之间
通过简单、精确定义接口进行通讯，不涉及底层
编程接口和通讯模型。SOA可以看作是B/S模型、
XML（标准通用标记语言的子集）/Web Service
技术之后的自然延伸。
SOA 将能够帮助软件工程师们站在一个新的高
度理解企业级架构中的各种组件的开发、部署形
式，它将帮助企业系统架构者以更迅速、更可靠、
更具重用性架构整个业务系统。较之以往，以
SOA 架构的系统能够更加从容地面对业务的急
剧变化。
基于标准、松散耦合、共享
服务、粗粒度和联合控制。
能够快速适应市场变化。
与平台无关，可显著减少业
务应用实现的限制。
具备很强的服务能力，形成
服务仓库，能够获得产品与
解决方案的持续服务和扩展
能力。
（二）主要资产情况
由于公司从有限公司整体变更为股份公司的时间较短，公司计算机软件著作
权、系统集成资质、测绘资质等部分资产暂未办理完毕权属变更登记，目前正在
进行的变更手续不影响股份公司对计算机软件著作权等证书的权属。
1、软件著作权
截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有 27 项软件著作权，具体情况如
下：
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1-1-53
序号 名称 证书编号 取得方式
首次发表
日
实际
使用
情况
使用期限
或保护期
1
凯普顿农村集体三资信
息管理系统
软著登字第
1133474 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
2
凯普顿农村土地承包经
营权登记工具软件
软著登字第
1120770 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
3
凯普顿农村土地承包经
营券登记管理系统
软著登字第
1126184 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
4
凯普顿农村土地流转信
息管理系统
软著登字第
1133196 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
5
凯普顿确权登记数据汇
交管理系统
软著登字第
1113094 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
6
凯普顿确权登记数据质
量检查软件
软著登字第
1136888 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
7
凯普顿GIS数据库建库系
统
软著登字第
1134413 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
8
凯普顿不动产登记共享
交换系统
软著登字第
1137652 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
9
凯普顿不动产登记权籍
调查成果管理系统
软著登字第
1137649 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
10
凯普顿不动产登记业务
系统
软著登字第
1137641 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
11
凯普顿土地登记管理信
息系统[简称：土地登记
管理信息系统 ]
软著登字第
1136863 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
12
凯普顿图文一体化工作
流平台
软著登字第
1134408 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
13
凯普顿矿政一张图综合
管理系统
软著登字第
1120773 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
14
凯普顿集体土地所有权
管理系统
软著登字第
1140447 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
15
凯普顿集团土地使用权
管理系统
软著登字第
1140258 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
16
凯普顿政务管理平台软
件
软著登字第
0984195 号
原始取得
2015年 3
月 26 日
正常
使用
50 年
17
凯普顿数据同步适配器
软 件 [ 简 称 ： CPT
DBAdapter]
软著登字第
0965351 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
18
凯普顿地理信息开发平
台 软 件 [ 简 称 ： CPT
GISDevPlatform]
软著登字第
1033620 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
19
凯普顿场景式服务管理
系统
软著登字第
0930128 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
20
凯普顿震害防御信息管
理系统
软著登字第
0917034 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
21
凯普顿短信平台软件
软著登字第
0686750 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
四川凯普顿信息技术股份有限公司 公开转让说明书
1-1-54
22
凯普顿内容互动关联平
台软件
软著登字第
0646018 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
23
凯普顿 12322社会服务系
统
软著登字第
1198701 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
24
凯普顿不动产登记综合
分析系统
软著登字第
1189248 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
25
凯普顿地震监测数据管
理系统
软著登字第
1189611 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
26
凯普顿土地利用现状管
理信息系统
软著登字第
1189162 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
27
凯普顿一张图综合监管
系统
软著登字第
1189297 号
原始取得 未发表
正常
使用
50 年
2、软件产品登记
序号 产品名称 证书编号 有效期 颁发日期
1 凯普顿短信平台软件 川 DGY-2014-0167 五年 2014 年 5 月 1 日
2 凯普顿内容互动管理
平台软件
川 DGY-2014-0025 五年 2014 年 2 月 24日
3 凯普顿震害防御信息
管理系统软件
川 DGY-2015-0181 五年 2015 年 3 月 2 日
3、房屋租赁情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司名下无自有房产和土地使用权。公司
目前办公经营场所租赁的房产来自非关联方，该房屋产权清晰，证件齐备，不存
在对股份公司生产经营可能造成重大影响的权利瑕疵或权属纠纷。具体情况如下：
序
号
权利人 房屋坐落 面积 租金 租赁期限
1
成都武侯工业
园投资开发有
限公司
成都市武侯区武侯新城管
委会武兴五路 355号 2 栋 1
单元 5 层 1 号房
平
方米
40 元/平
方米/月
2015/7/20-20
18/7/19
4、域名
主办单位名称 四川凯普顿信息技术有限公司
备案/许可证号 蜀 ICP 备 11000184 号-2
审核通过时间 2012-05-10
网站名称 四川凯普顿信息技术有限公司
网站首页 、
网站域名 、
网站负责人姓名 李涛
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1-1-55
（三）取得的业务许可资格或资质情况
目前，公司已就公司的业务合法经营取得了所有应取得的批准、许可及相关
备案登记手续，具体如下：
资质名称 取得时间 发证机关 证书编号 有效期
信息系统集成及服务
企业资质证书（叁级）
2015/9/10
中国电子信息行业
联合会
XZ3510020151119 2019/9/29
软件企业认定证书 2014/5/30
四川省经济和信息
化委员会
川 R-2014-0036 --
测绘资质证书（乙级） 2015/10/20
四川省测绘地理信
息局
乙测资字 5112225 2019/12/31
高新技术企业证书 2015/10/9
四川省科 学技术
厅、四川省财政厅、
四川省国 家税务
局、四川省地方税
务局
GR201551000040 2018/10/8
（四）特许经营权
报告期内，公司无特许经营权。
（五）主要生产设备情况
设备类别 原值（元） 净值（元） 成新率(%)
运输工具 427, 261,
电子设备 376, 143,
其他 164, 122,
合 计 967, 527,
（六）员工情况
1、截至 2016 年 2月 29 日，公司员工为 58人，公司在职员工分布情况如下
表：
工作种类 人数 比例 年龄结构 人数 比例 教育程度 人数 比例
管理与行政 7 60 岁以上 - - 本科及以上 31
采购与销售 8 50-60 岁 1 专科 24
技术 40 40-50 岁 9
高中、中专、
技校
3
财务 3 30-40 岁 9 其他 - -
- - - 30 岁以下 39 - - -
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1-1-56
合计 58 % 合计 58 % 合计 58 %
管理与行政人员包括了公司人力行政部部门人员以及公司管理团队人员；财
务人员为公司财务部人员；采购与销售人员为采购部及市场营销中心人员；技术
人员为公司技术支持中心及研发中心人员。
公司目前所拥有的无形资产、固定资产符合公司的生产规模和生产规划，公
司核心技术团队稳定，所有软件著作权及核心技术均应用于日常生产经营的各个
环节。公司现有资产与公司员工总数、员工年龄结构、员工学历结构相匹配，与
公司业务具有较高匹配度和较强关联性。
2、核心技术人员情况
2016 年 2 月 16 日，公司召开第一届董事会第一次会议，认定李涛、李自强
为公司的核心技术人员。
（1）核心技术人员简介
李涛基本情况详见本公开转让说明“第一节 公司概况”之“六、董事、监
事及高级管理人员情况”之“公司董事”。
李自强，男，1985 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权。2007 年 7月
毕业于成都信息工程学院软件工程专业，学士学位。2007 年 8月至 2016 年 2月，
就职于四川凯普顿信息技术有限公司，任项目经理。现任股份公司项目经理。
（2）核心技术人员持有公司股份情况
核心技术人员名称 持股数量（股） 持股比例(%)
李涛 1,078,
李自强
（3）报告期核心技术人员重大变化情况
核心技术人员李涛、李自强、进入公司任职时间分别为2009年2月、2007年8
月。报告期内，公司核心技术人员未发生重大变动。
（4）报告期内核心技术人员竞业禁止情况
核心技术人员李涛、李自强《声明》，不存在违反竞业禁止的情形。
3、社保及住房公积金缴纳情况
（1）公司员工社保及公积金缴纳情况如下:
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1-1-57
截至 2016 年 2月 29 日，公司在职员工 58名，为 55名员工缴纳社会保险（养
老、失业、医疗、工伤、生育），为 57名员工缴纳公积金。
缴纳社会保险的员工中，1 名员工为当月离职，公司当月为其缴纳了社会保
险。
未缴纳社会保险的员工共计4名，其中2016年2月15日以后办理入职并已在原
单位缴纳该月社会保险的员工2名，分别为杜金哲、唐舟；其中员工刘小林于2001
年在四川省邛崃市科技局办理了提前退休手续，公司无法通过缴费系统为其缴纳
社会保险；其中员工陆娟为港澳台籍人士，已在香港自行参加商业保险，且签署
了《声明书》，放弃在中国大陆参加社会保险。
未缴纳住房公积金的员工共计1名，员工陆娟为港澳台籍人士，系自行向公
司申请不在中国大陆缴纳住房公积金，且签署了《声明书》，放弃在中国大陆缴
纳住房公积金。
（2）2016年3月24日，成都市武侯区社会保险事业管理局出具《证明》，证
明公司按规定参加城镇职工社会保险并申报缴纳社会保险费。截至2016年2月参
保人数为55人。
（3）2016年3月23日，成都住房公积金管理中心出具《住房公积金缴存情况
证明》，证明公司截止2016年2月底，公积金缴存职工57人，到目前为止没有发
生因住房公积金纠纷或争议引发的仲裁、诉讼等事项。
（七）环保、质量标准及安全生产情况
1、环保情况
根据中华人民共和国环境保护部的相关规定，火电、钢铁、水泥、电解铝、
煤炭、冶金、化工、石化、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿
业等16类行业为重污染行业，公司所处行业为信息传输、软件和信息技术服务业
（I）下的软件和信息技术服务业（I65），公司不属于国家规定的重污染行业，
且不需要环境评价，不需要办理排污许可证。公司在报告期内，未曾因违反环境
保护相关的法律法规而受到行政处罚，未曾发生环境污染事故。
2、质量标准
公司现持有中国质量认证中心颁发的 ISO9001 质量管理体系认证证书，公司
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1-1-58
建立的管理体系，按照 GB/T19001-2008 评审合格，认证范围为：计算机软件开
发、计算机信息系统集成及服务。公司持有华夏认证中心有限公司颁发的信息技
术服务管理体系认证证书，公司的信息技术服务管理体系符合标准 ISO/IEC
20000-1：2011。公司在报告期内，没有因违反国家有关产品质量和技术监督的
法律、法规和规范性文件而受到质量技术监督局行政处罚的情形。
3、安全生产
根据《安全生产许可证条例》第二条的规定，国家对矿山企业、建筑施工企
业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实行安全生产许可制度。因
此，公司无需取得相关部门的安全生产许可。
《中华人民共和国安全生产法》第 31 条第 2款规定“矿山、金属冶炼建设
项目和用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，应当由建
设单位负责组织对安全设施进行验收；验收合格后，方可投入生产和使用”。经
核查，公司工商登记的经营范围为：经营范围：计算机软硬件系统集成；计算机
软硬件的开发、生产、销售；测绘服务；数据处理；工程监理；计算机信息技术
转让、技术服务、技术咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）。公司不存在建设项目需进行安全设施验收的情形。
报告期期内，公司无安全生产事故发生。
五、主营业务相关情况
（一）主要产品或服务的营业收入情况
单位：元
项目
2015 度 2014 年度
收入金额 收入占比（%） 收入金额 收入占比（%）
主营业务收
入
18,527, 100 12,606, 100
其中：电子政
务领域
12,262, 10,372,
农业领域 5,045, 2,156,
地震领域 1,219, 77,
合 计 18,527, 100 12,606, 100
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1-1-59
（二）产品或服务的主要消费群体
1、主要服务对象
公司主营业务为面向政府及公共事业单位等客户提供以行业应用软件开发
为核心的，涵盖信息系统建设、系统运行维护、大数据挖掘等内容的信息化解决
方案与服务。公司的主要服务对象为工商、质监、交通、文化、税务、环保、知
识产权、人社、统计、民族、侨务等政府及公共事业单位，以及政府地震系统各
级职能部门及应急服务部门、各省、市、区县级农业及国土资源部门。
2、报告期内各期前五名客户收入金额及其占当期销售总额比重情况
2015 年度
客户名称 收入金额（元） 占当期营业收入总额比重（%）
四川省归国华侨联合会 3,354,
四川省农村经营管理总站 2,725,
北京拓尔思信息技术股份有限公司 1,647,
四川久远银海软件股份有限公司 1,258,
峨眉山市农业局 1,081,
前五名客户合计 10,067,
2014 年度
客户名称 金额 占营业收入总额的比例（%）
四川西斯德科技建设有限公司 1,378,
成都颠峰软件有限公司 1,262,
四川鱼鳞图信息技术股份有限公司 1,179,
西藏自治区国家税务局 899,
眉山市密码管理局 777,
合计 5,497,
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、持有公司 5%以上股份的
股东不在上述客户中占有权益。
（三）主要产品或服务的原材料、能源及供应情况
1、原材料、能源及供应情况
公司主营业务中消耗原物料主要为各类软件及硬件设备。公司采购的软件主
要包括 TRS 系列软件、各操作系统、中间件、基础地理信息平台等；硬件设备主
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1-1-60
要包括服务器、存储设备、安全设备、网络设备等。上述原材料市场供给充足。
公司将部分定制化开发和服务交第三方企业完成，该等开发和服务属于公司
非核心业务部分，技术门槛不高，市场竞争较为充分，不存在价格垄断等情况。
公司主营业务的开展不依靠能源消耗。
2、报告期内各期前五名供应商采购额及其占当期采购总额比重情况
2015 年度
供应商名称 采购内容
2015年采购金额
（元）
占当期采购总额的
比例（%）
成都川远科技有限公
司
联想服务器；备份一体机；KVM 显
示套件；机柜；UPS；防火墙；交
换机；机房建设
943,
北京拓尔思信息技术
股份有限公司
TRS 全文数据库系统；“TRS 内容
协作平台”软件；TRS 企业搜索应
用适配器软件；WCM（100 个站点）；
智能处理选件
818,
成都醒点科技有限责
任公司
凯普顿地籍调查数据管理软件产
品测试和调优及操作文档
702,
成都市诚力源劳务有
限公司
土地确权项目咨询服务 372,
成都善域博纳文化传
媒有限公司
地方志定制开发 274,
合计 3,111,
2014 年度
供应商名称 采购内容
2014 年采购金
额（元）
占当期采购总额的
比例（%）
北京拓尔思信息技
术股份有限公司
TRS 全文数据库系统；“TRS 全
文检索网关”软件；“TRS 文本
挖掘软件；TRS 全文数据库集群
系统；“TRS 内容协作平台”软
件；TRS 海贝大数据管理系统；
TRS网络信息雷达系统；“TRS 个
性化门户系统
2,109,
成都超惠兴业科技
有限公司
ACER笔记本电脑 1,981,
成都华东电脑系统
集成有限公司
HP 服务器 DL580 G7 ； DL380p
Gen8；存储设备 4530
873,
南充市才骏劳务有
限责任公司
机房装修服务 822,
成都东方通科技有
限责任公司
应用集成中间件软件(）；
消息中间件 ；应用集成中
间件
690,
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1-1-61
合 计 6,476,
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、持有公司 5%以上股份的
股东不在上述供应商中占有权益。
报告期内，公司存在向北京拓尔思信息技术股份有限公司进行采购、销售的
情况。公司向北京拓尔思信息技术股份有限公司采购的内容为按照公司下游客户
合同约定需要采购的 TRS 全文数据库系统等；公司向北京拓尔思信息技术股份有
限公司销售的内容为公司承接北京拓尔思信息技术股份有限公司在西部地区竞
标项目的部分工作内容。公司已在“第二节、公司业务”之“三、商业模式”之
“（一）销售模式”进行说明。
（四）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及其履行情况
1、销售合同
报告期内，公司将合同金额 50万元以上的销售合同认定为重大合同，其履
行情况如下：
序
号
客户名称 合同名称 合同时间 合同金额
执行
情况
1
成都颠峰软件
有限公司
四川省环境信息中心自动
监控系统、网站建设及视
频会议系统政府采购项目
第三包合同书
2012/4/10 1,458,
执行
完毕
2
四川久远银海
软件股份有限
公司
金保工程二标段网站项目
合同书及补充协议
2013/8/1 ,
执行
完毕
3
四川西斯德科
技建设有限公
司
四川省民族事务管理与服
务信息系统一期采购项目
软件
2013/12/19 1,550,
执行
完毕
4
眉山市密码管
理局
技术服务合同书 2014/3/21 850,
执行
完毕
5
四川省归国华
侨联合会
四川省侨务信息平台一期
项目工程
2014/5/27 3,682,
执行
完毕
6
四川鱼鳞图测
绘工程有限公
司
四川省农业厅农村经营管
理综合信息服务平台采购
项目合同书
2014/6/3 1,380,
执行
完毕
7
凉山州人口和
计划生育委员
会
政府采购购销合同 2014/7/31 720,
执行
完毕
8
西藏自治区国
家税务局
西藏自治区国家税务局税
务专网网站建设采购项目
2014/8/14 953,
执行
完毕
9 四川省农村经 四川省农业厅农村经营管 2014/8/25 3,152, 执行
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1-1-62
营管理总站 理综合信息服务平台第二
批次采购项目
完毕
10
四川省地方税
务局信息管理
中心
四川省地方税务局信息管
理中心网站改版技术合同
书
2015/2/15 888,
执行
完毕
11
四川省人民政
府外事侨务办
公室
技术合同书 2015/5/13 946,
执行
完毕
12
成都市地方志
编纂委员会办
公室
合同书 2015/5/27 2,916,
执行
完毕
13 四川省地震局 政府采购合同 2015/9/28 3,166,
正在
执行
14
峨眉山市农业
局
政府采购合同 2015/10/15 1,265,
正在
执行
15 四川超弦电子
技术有限公司
产品购销合同 2015/11/10 1,200,
执行
完毕
16
四川省工商行
政管理局
技术服务合同书 2015/11/16 605,
正在
执行
17
南充市国土资
源局
技术开发（委托）合同 2015/12/11 1,196,
正在
执行
2、采购合同
报告期内，公司将合同金额 50 万元以上的采购合同认定为重大合同，其履
行情况如下：
序号 采购对象 采购内容 合同时间 合同金额
执行
情况
1
深圳华视电子读写设备有
限公司
台式居民身份证阅
读机具
2014/8/7 508,
执行
完毕
2
成都华东电脑系统集成有
限公司
HP DL980 G7 2014/9/9 514,
执行
完毕
3
成都东方通科技有限责任
公司
应用集成中间件软
件(）；消息中
间件 ；应用
集成中间件
2014/9/15 690,
执行
完毕
4
成都善域博纳文化传媒有
限公司
地方志定制开发 2015/7/2 2,018,
正在
执行
5 成都川远科技有限公司
联想服务器；备份一
体机；KVM显示套
件；机柜；UPS；防
火墙；交换机；机房
建设
2015/10/20 650,
正在
执行
四川凯普顿信息技术股份有限公司 公开转让说明书
1-1-63
六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征
（一）行业概况
1、行业简介
根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012 年
修订），公司属于信息传输、软件和信息技术服务业（I）下的软件和信息技术
服务业（I65）。软件和信息技术服务业的范围及定义如下：
软件和信息技术服务
软
件
开
发
信
息
系
统
集
成
信
息
技
术
咨
询
数
据
处
理
和
集
成
电
路
设
计
其
他
信
息
技
术
为用户提供计算机
软件、信息系统或者
设备中嵌入的软件，
或者在系统集成、应
用服务等技术服务
时提供软件的开发
和经营活动；包括基
础软件、支撑软件、
应用软件、嵌入式软
件、信息安全软件、
计算机（应用）系统、
工业软件以及其他
软件的开发和经营
活动。
基于需方业务需求进
行的信息系统需求分
析和系统设计，并通过
结构化的综合布缆系
统、计算机网络技术和
软件技术，将各个分离
的设备、功能和信息等
集成到相互关联的、统
一和协调的系统之中，
以及为信息系统的正
常运行提供支持的服
务；包括信息系统设
计、集成实施、运行维
护等服务。
供方向需方提供的信息和
数据的分析、整理、计算、
编辑、存储等加工处理服
务，以及应用软件、业务
运营平台、信息系统基础
设施等的租用服务；包括
各种数据库活动、网站内
容更新、数据备份服务、
数据存储服务、在线企业
资源规划（ERP）、在线杀
毒、电子商务平台、物流
信息服务平台、服务器托
管、虚拟主机等。包括云
服务相关行业。
公司主营业务为面向客户提供以行业应用软件开发为核心的，涵盖信息系统
建设、系统运行维护、大数据挖掘等内容的信息化解决方案与服务。公司业务涵
盖软件和信息技术服务行业的软件开发、信息系统集成服务以及数据处理与存储
服务三个领域。
2、行业所处生命周期
四川凯普顿信息技术股份有限公司 公开转让说明书
1-1-64
根据工信部的统计，2009年至 2015年，我国电子信息产业销售收入高速增
长，收入总规模从 2009年的 万亿元增长到 2015年的 万亿元，其中，规
模以上电子信息制造业实现主营业务收入从 2009年的 万亿元增长到 2015年
的 万亿元；软件和信息技术服务业实现软件业务收入从 2009年的 9,970亿
元增长到 2015年的 万亿元。
2015年，软件和信息技术服务业中，信息技术服务实现收入 22123 亿元，
同比增长 %，增速比上年提高 个百分点。其中，运营相关服务（包括在
线软件运营服务、平台运营服务、基础设施运营服务等在内的信息技术服务）收
入增长 %；电子商务平台技术服务（包括在线交易平台服务、在线交易支撑
服务在内的信息技术支持服务）收入增长 %；集成电路设计实现收入 1449
亿元，同比增长 %；其他信息技术服务（包括信息技术咨询设计服务、系统
集成、运维服务、数据服务等）收入增长 %。
根据《2006—2020 年国家信息化发展战略》，工业和信息化部印发的《信
息化发展规划》中明确我国信息化工作的主要任务和发展重点包括了农业农村信
息化及提升基础性资源信息化管理水平。公司正在大力发展的农业领域、国土领
域、地震领域信息化业务正是在这样的宏观背景下确定并重点推动的。
地震领域、国土资源领域和农业领域的信息化目前仍处于发展的初期。通常
一个行业基础数据采集会经历一个 5年左右的业务爆发期，初始数据采集完毕之
后，服务内容会逐步转为数据的日常更新和维护等长期服务的工作。基础数据采
集完成之后，有了足够的基础数据支撑，行业会迎来信息化建设的高峰期。为了
提高效率，系统解决问题的基于数据应用开发、计算机软硬件技术的集成建设需
求会出现爆发式增长。参考金融、教育等行业的信息化经验分析，特定行业的信
息化过程至少要持续 5-10年的大规模投入，才能建设达到较高的水平。随着基
础数据的应用开发逐步走向成熟，为公众服务，为老百姓服务、提高社会效率的
需求会出现，这个过程是一个长期运营服务的过程，将伴随社会发展始终。
地震领域方面，地震领域的大规模信息化过程才刚刚开始，伴随着数据采集，
地震领域的信息化同步进行。农业领域方面，基础数据采集已经大规模开展多年，
根据国家以及农业系统的工作开展规划，预计还有 3年左右的大规模数据采集工
作，与此同时信息化建设已经开始展开，预计在基础数据采集的后半程，信息化
建设需求会迎来高峰。国土行业信息化建设已投入多年，但是随着城镇化进程、
四川凯普顿信息技术股份有限公司 公开转让说明书
1-1-65
智慧城市、智慧农村等建设需求的加快，新的建设需求不断增加。以不动产统一
登记为例，需求高峰期即将到来，数据采集和信息化系统建设同时有巨大的需求。
3、与行业上下游的关系
（1）在软件与信息技术服务产业链中的行业定位
应用软件开
发为核心，
涵盖信息系
统建设、系
统运行维
护、大数据
挖掘等
计算机硬件产
品、网络设备、
大数据硬件产品
生产或经销商
各平台软件或应
用软件供应商
政府及公用
事业领域、
地震领域、
农业领域以
及国土领域
等行业客户
及其他客户
（2）与上游企业的关系
公司的上游行业为计算机硬件产品、网络设备、大数据硬件产品的相关产业，
比如，网络硬件设备生产企业或经销商；计算机基础软件相关产业，如基础 GIS
平台的开发商；遥感、测绘相关产业，如从事遥感影像获取的企业。
目前上游相关行业的产品和服务的相关企业技术成熟，供应商数量多，而且
随着应用场合的的不断增加，该类企业还在不断增加。所以上游产业技术成熟，
供给充分。本行业的上游行业属于竞争较为充分的市场，区域性和季节性特点并
不显著，有利于本行业公司制定软硬件设备的采购计划，并控制采购成本和库存
成本。
（3）与下游企业的关系
公司现阶段的下游客户仍以服务于政府及公共事业客户，如地震、国土、农
业等单位，以承接政府项目的模式为主。随着信息化进程的推进，服务内容会逐
步地由数据采集为主演变为以基于数据的应用开发为主。为政府提供服务的工作
是一个长期的过程，从数据采集到应用开发两个阶段的高峰期会持续十年以上。
随着信息化成熟度的不断提高，基础数据完善，公司未来的服务对象会从单一的
为政府变成为政府、其他企业单位一起提供公众服务，为老百姓和商业企业服务，
进一步开发数据的价值，提高社会效率。
4、行业壁垒
四川凯普顿信息技术股份有限公司 公开转让说明书
1-1-66
我国软件与信息技术行业经过多年的发展，具有一定规模和竞争力的核心软
件行业企业初步确立了行业领先地位，行业的进入壁垒已经显著提高，主要体现
在以下几个方面：
（1）技术资质壁垒
本行业是技术密集型行业，行业进入需要具有较高的技术层次。企业在本行
业从事经营，需要取得计算机信息系统集成资质认证、CMMI 认证、ISO9001 认证
等体现行业技术专业性的资质认证，这从不同层面树立起了本行业的参照指标和
市场准入壁垒。
（2）产品技术壁垒
从目前公司主要服务的几个行业看，不管是地震行业、农业行业还是国土行
业，所需要的产品都是以 GIS（地理信息技术）为基础的综合数据管理平台。产
品设计需要深刻了解行业背景、业务模型以及相关法律法规。同时，需要建立权
威的统一的综合数据管理平台。还需要为以后基于数据的应用开发等进一步的建
设需求打好基础，以便于以后平滑升级。因此，对于产品研发技术、行业背景、
业务流程、法律法规解读都提出了非常高的要求，这样就要求进入该行业的企业
对行业有长时间研究和沉淀，产品必须是为市场所接受的、稳定成熟的软件系统。
（3）解决方案能力壁垒
目前公司服务的几个主要行业中，为地震行业、农业信息化业务、国土行业
一张图业务、不动产统一登记业务等业务领域服务的企业有测绘公司、软件公司
以及硬件销售公司。以上供应商普遍存在系统集成与行业解决方案服务能力较弱
的问题，不能够很好的为用户提供一体化的解决方案。公司具有测绘地理信息系
统资质、具有计算机系统集成资质、通过软件 CMMI3级认证，并在以上领域自
主研发多项软件著作权。公司在自主研发软件产品的基础上，基于行业经验和对
于用户业务需求的深刻理解，可以 GIS（地理信息技术）为核心，以地图服务为
基础，有效的整合大数据、物联网等产品和技术，再根据需要定制开发工具产品，
有效的对不同技术和产品进行深度整合，提高整个系统的效率，有效的满足用户
整体应用的需求。
（4）市场应用壁垒
因为公司所服务的主要行业解决方案的复杂性，对于服务企业的经验和能力
是用户单位非常关注的要点。是否承建过大规模的具有行业高度的项目，项目案
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1-1-67
例是否足够，都将是考核一个企业产品和解决方案能力以及产品成熟度的重要标
准。公司在地震领域承建全国第一个全省的震害防御管理系统，在国土领域承接
了多个市县级平台的建设，在农业领域最早服务于四川省级平台，并且在数据汇
交方面最早提出整体解决方案并在四川省全省应用。这些成熟应用的案例对于希
望进入该行业的企业而言，必将形成较高的门槛。
（5）客户忠诚度的形成
软件及信息技术服务行业企业一般都通过长期的技术应用和服务逐步形成
自身稳定成熟的客户群，而新的行业进入者很难在短期内培养出自己稳定的客户
群。
（6）人才和资金的投入
行业内高素质的技术人才和管理人才相对有限，这形成了本行业的人才进入
壁垒；软件产品是高科技产品，其研发和市场开拓需要大量的资金投入，因此软
件人才的培养及资金投入成为制约软件企业发展的瓶颈。
5、行业监管
（1）行业主管部门及监管体制
公司所属行业的行政主管部门是国家工业和信息化部（以下简称工信部），
主要负责全国软件产品的管理，其主要职责包括：制定并发布软件产品测试标准
和规范；对省、自治区、直辖市及计划单列市软件产业主管部门登记的软件产品
进行备案；指导、监督、检查全国的软件产品管理工作；指导并监督软件产品检
测机构，按照我国软件产品的标准规范和软件产品的测试标准及规范，进行符合
性检测；制定全国统一的软件产品登记号码体系、制作软件产品登记证书；发布
软件产品登记公示等。
行业内组织机构包括中国计算机行业协会和中国软件行业协会，主要从事产
业及市场研究、对会员企业的公共服务、行业自律管理以及代表会员企业向政府
部门提出产业发展建议与意见等。在该行业除涉及国家安全和国计民生的关键项
目外，基本按市场规律运作。
此外，软件著作权登记的业务主管部门是国家版权局，国家版权局认定中国
版权保护中心为软件登记机构。
（2）主要法律法规
序号 法律、法规及政 文号 发文单位 施行时间 主要内容
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1-1-68
策名称
1
《中华人民共和
国产品质量法》
主席令第
71号
全国人大 1993/9/1
对产品质量进行监督管理，明确
生产者和销售者的责任和义务，
制定处罚的规则
2
《关于信息安全
等级保护工作的
实施意见》
公通字
[2004]66
号
公安部 2004/9/17
建立信息安全等级保护制度，对
计算机信息系统实行安全等级
保护，安全等级的划分标准和安
全等级保护的具体办法
3
《国家中长期科
学和技术发展规
划纲要
（2006-2020 年）》
国发
〔2005〕44
号
国务院 2006/2/9
营造激励自主创新的环境，推动
企业成为技术创新的主体，努力
建设创新型国家，特制定了如科
技投入、税收激励等配套政策
4
《互联网安全保
护技术措施规
定》
公安部令
第 82 号
公安部 2006/3/1
规定互联网服务提供者和联网
使用单位负责落实互联网安全
保护技术措施，并保障互联网安
全保护技术措施功能的正常发
挥，且应当建立相应的管理制度
5
《2006-2020 年
国家信息化发展
战略》
——
中共中央办
公厅、国务
院办公厅
2006/5/8
信息化是当今世界发展的大趋
势，是推动经济社会变革的重要
力量。国家大力推进信息化，是
覆盖我国现代化建设全局的战
略举措，是贯彻落实科学发展
观、全面建设小康社会、构建社
会主义和谐社会和建设创新型
国家的迫切需要和必然选择。
6
《信息产业科技
发展“十一五”
规划和2020年中
长期规划纲要》
—— 信息产业部 2006/8/30
信息产业的科技发展以提高自
主创新能力为中心，坚持服务国
家目标、引领产业发展、市场技
术互动、统筹规划协同的指导思
想，持续突破核心技术，全面掌
握关键技术，以点带面，逐步实
现信息产业科技的整体性突破
和跨越式发展。
7
《软件产品管理
办法》
工信部令
第 9 号
工业和信息
化部
2009/4/10
明确了软件产品在产品登记和
备案、生产、销售以及监管方面
的具体条例
8
《进一步鼓励软
件产业和集成电
路产业发展的若
干政策》
国发
〔2011〕4
号
国务院 2011/1/28
为了推动软件产业和集成电路
产业发展，制定了财税政策、研
究开发政策、进出口政策、人才
政策、知识产权政策等。
《财政部、国家
税务总局关于软
件产品增值税政
策的通知》
财税
[2011]100
号
财政部、国
家税务总局
2011/10/13
为了进一步促进软件产业发展，
推动信息化建设，财政部、国家
税务总局对软件产品增值税政
策做出规范、调整。
9
《软件企业认定
标准及管理办
法》
工信部联
软
[2013]64
号
信息产业
部、教育部、
科技部
2013/4/1
确定软件企业认定的条件和程
序，确定认定的相关标准和规
范，以及管理的制度
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1-1-69
10
《软件和信息技
术服务业“十二
五”发展规划》
— —
工业和信息
化部
2012/4/6
贯彻落实《工业转型升级规划
（2011-2015）》，做大做强软
件和信息技术服务业
11
《财政部、国家
税务总局关于在
全国开展交通运
输业和部分现代
服务业营业税改
征增值税试点税
收政策的通知》
财税
〔2013〕37
号
财政部、国
家税务总局
2013/5/4
研发和技术服务、信息技术服务
作为现代服务业纳入营业税改
征增值税试点范围
6、影响行业的重要因素
（1）有利因素
1）国家为软件产业的发展营造了良好的政策和社会环境
随着国务院 18 号文件、47 号文件等各种促进软件产业发展的政策进一步
得到落实，必将极大地调动各部门、各地方政府和企业的积极性，共同为软件产
业发展营造良好的政策与社会环境。同时，国家强化创新激励机制，加强知识产
权保护，建立健全面向企业的创新社会化服务体系，发展创业风险投资，研究建
立科技资源共享机制，实行支持企业创新的财税、金融和政府采购等政策，加快
形成鼓励创新的市场环境和政策体系，有利于我国软件产业自主创新和核心竞争
力的提升。
2）市场需求空间巨大
从我国来看，未来软件行业巨大的市场容量将吸引更多资金、人才、技术等
社会资源的投入，对行业整体的发展将起到积极的推动作用。我国拥有巨大的信
息化、数字化应用市场，随着我国大中型企业竞争力的增强以及中小企业的蓬勃
发展，对传统行业的信息化改造，给软件产业提供了更加广阔的市场空间。近年
来，政府、教育、金融、能源、电信等许多行业信息化建设得到快速发展。行业
内企业纷纷凭借雄厚的资金实力选择信息化手段来提高其管理水平、核心竞争力
和经营效益，企业的信息化建设投资不断增加。
3）软件行业具有较高的技术壁垒
软件行业具有相对较高的进入壁垒，主要体现在以下三个方面：第一，行业
技术的专业性。软件行业是技术密集型产业，技术专业性强，没有相当的技术和
行业经验积累难以达到；第二，行业内高素质的专业人才相对有限形成行业进入
壁垒；第三，客户资源壁垒。企业只有通过长期的技术应用和服务，才能逐步形
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1-1-70
成稳定成熟的客户群，而新的行业进入者，很难在短期内培养出自己的客户群，
因而面临着较大的生存压力。
（2）不利因素
1）企业规模相对较小
我国软件企业发展迅速，但与国外大型软件企业相比，公司规模仍然偏小，
难以进行较大规模的研发投入和研发环境建设。国外厂商有着良好的薪酬及工作
环境，加剧了国内软件人才的竞争。企业规模相对较小限制了技术能力、服务能
力以及企业品牌的提升，不利于国内软件企业参与国际市场的竞争。
2）技术替代快
软件行业具有技术进步快、产品生命周期短、升级频繁、继承性较强等特点。
软件技术、产品和市场经常出现新的发展浪潮，要求软件企业必须准确把握软件
技术和应用行业的发展趋势，持续创新，不断推出新产品和升级产品，以满足市
场需求。
3）高素质、创新型人才相对缺乏
软件和信息技术服务业是技术和知识密集型行业，对从业人员的综合素质和
行业经验要求较高。我国软件市场是一个开放的竞争市场，国际软件企业进入我
国后，给我国软件业的发展带来一定压力，在国内软件企业资金、技术和管理等
方面不具备竞争优势的情况下，难以吸引高端人才，现有的优秀人才还可能出现
流失。
4）市场竞争程度激烈
随着软件业的大发展，从业人员也快速增加。2013 年，软件和信息技术服
务业从业人员年末数为 470 万，比上年增加 52 万人，同比增加 %。整个软
件业出现了竞争日趋激烈的局面，尤其是市场开拓费用和人力成本明显增加，对
企业的研发能力、资金技术实力以及经营模式提出了考验。
（二）市场规模
1、软件行业总体情况
（1）行业收入增长情况
根据国家工业和信息化部的统计数据,目前我国软件产业已进入快速成长期，
2012 年、2013 年、2014 年分别实现软件业务收入 万亿元、 万亿元、
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1-1-71
万亿元，同比呈持续增长态势。2015 年 1-5 月，我国软件和信息技术服务业实
现软件业务收入 15880 亿元，同比增长 %。
（2）行业收入构成情况
根据国家工业和信息化部的统计数据，我国 2013 年软件业务收入主要由软
件产品、信息系统集成服务、数据处理和运营服务、嵌入式系统软件以及信息技
术咨询服务、IC 设计构成。其中，软件产品、信息系统集成服务、数据处理与
运营服务收入合计占本行业收入的 %。公司业务涉猎的以上三大细分领域行
业空间规模较大。
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1-1-72
2、中国重点行业 IT投资规模
本行业的下游是 IT 产业链的终端，为应用软件及解决方案的终端使用者。
根据计世咨询提供的统计数据，目前国内市场上软件及信息技术服务行业的主要
服务对象集中在制造业、电信、政府、教育等行业。下图为中国八大重点行业
2012、2013 年 IT 投资规模图。
数据来源：计世咨询
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1-1-73
2013 年 8个重点行业 IT 投资规模合计达到 亿元，同比增长 9%。政
府部门 IT 投入在 2012 年较大规模的投入基础上，2013 年需求仍在持续增长。
公司主要客户集中在政府领域。政府领域 IT 投资需求巨大，使公司未来业务增
长具有较大的行业空间。
2、细分领域市场规模
（1）地震领域
防震减灾是我国的一项保障地震后生命财产安全的基本规则，随着四川“汶
川地震”和“芦山地震”这两个大地震的发生，国家对防震减灾工作空前重视，
设立了全国防灾减灾日,并启动了国家烈度速报工程和社会服务工程。2013 年 2
月，中国地震局“国家地震烈度速报与预警工程”已经进入立项程序，计划由国
家投入 20 亿元，各省分别筹集资金全面铺开。四川省作为地震震害重灾区，具
有行业标杆效应和完善的规划。震害防御、社会服务平台等作为该工程的基础数
据应用，在四川省已经开始建设。按照四川省建设规模评估，省级平台建设规模
达到 1000 万，各市县规模平均为 100 万，全国有 2856 个县，仅平台建设市场规
模就超过 30亿。
（2）农业领域
1）土地调查及数据整理
根据 2013 年底公布的第二次全国土地调查结果，全国耕地面积共 18 亿亩
1
。以每亩耕地确权费用 20 元
2
计算，仅农村土地确权领域，其市场市场规模达
360 亿元。
2014 年承包地确权登记颁证试点工作平稳有序推进，山东、四川、安徽 3 个
省和其他省区市的 27 个县进行了整体试点，不少地方还结合实际扩大了试点范
围。截至 2014 年底，全国 1988 个县（市、区） 开展了试点工作，涉及 万
个乡镇、 万个村，试点覆盖面积 亿亩。据此测算，2015-2018 年市场
规模涉及土地 亿亩，具有 294 亿元的市场规模。
2）信息技术软件及增值服务
1数据来源：2013年3月5日在第十二届全国人民代表大会第一次会议上《政府工作报告》明确提出“农村土
地制度关乎农村的根本稳定，也关乎中国的长远发展，其核心是要保障农民的财产权益，底线是严守18亿
亩耕地红线。”
2数据来源：国务院发展研究中心“统筹城乡发展中健全土地管理制度与保护农民土地利益研究”课题组—
—《农村土地承包经营权确权登记研究》提及“从成都等地开展农地确权登记试点的情况看，在充分利用
第二次全国土地调查资料的基础上，完成精确到组一级的集体土地所有权登记，平均每亩确权成本（含实
测成本和登记发证费用）为 20元左右。”
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土地确权市场空间本身将近 1000 亿元，加上后端的土地流转、土地金融、
农民征信、土壤大数据等空间接近 2500 亿元，将为计算机公司包括软件、硬件、
服务公司带来巨大的发展机遇。
我国 32 个省级行政单位（包括直辖市、不包括 2 个特别行政区），每个
省在土地确权进展到一定程度后，基于土地流转等需求，由省政府或省农委、省
农业厅牵头，将进行农村土地承包经营权管理平台的建设工作。农村土地承包经
营权管理平台建设工作至少包括初期软件平台建设、平台软件升级维护、新功能
模块增加等。初期平台建设以每个省份投入 200 万元至 300 万元估算，仅初期软
件平台建设市场规模在 6400 万元至 9600 万元；平台软件升级维护业务以每个省
份平均每年在 100 万估算，此项业务每年的市场规模在 3200 万以上；新增功能
模块部分预计每个省平均每年投入 100 万，则该项业务每年市场规模在 3200 万
左右。全国 2014 年完成土地流转平台初期建设招标招工作的仅有四川、宁夏两
个省级行政区。农村土地调查及信息技术软件及增值服务方面，市场广阔。
整个大农业生产和交易过程中围绕农民、土地、农资、农产品交易等 会产
生大量的数据，最终形成土地流转数据库、土壤数据库、农资交易数据库、病虫
害数据库、农产品交易数据库等。土地金融 100 万亿存量待盘活，农业数据银
行在我国才刚刚开始，从农业金融贷款总额角度和农业增加值角度计算我国农业
数据银行在 1400 亿左右甚至更大，属于蓝海领域。
（3）国土领域
1）第三次全国土地调查
土地调查作为一项重大的国情国力调查，目的是全面查清全国土地利用状况，
掌握真实的土地基础数据，并对调查成果实行信息化、网络化管理，建立和完善
土地调查、统计制度和登记制度，实现土地资源信息的社会化服务，满足经济社
会发展、土地宏观调控及国土资源管理的需要。2015 年 7月 16 日国土资源部及
中国土地勘测规划院发布了第三次全国土地调查工作思路，计划于 2017 年启动，
2019 年 13 月 31 日完成。开展第三次全国土地调查，全面查清全国城乡范围内
的每块土地的利用现状和权属状况，获取国土资源管理专题数据，专题分析自然
生态状况、建设用地等，调查评价耕地质量等别。主要任务包括 1.土地利用现
状调查(含城镇土地利用现状调查)2.不动产权籍调查 3.基本农田调查 4.专项调
查 5.土地调查数据库建设，其中:国家部署地方开展不动产权籍调查，其它四项
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1-1-75
工作由国家组织地方开展，建设四级数据库，并全国汇总。2007 年开展的第二
次全国土地调查，根据平均每（区）县规模大小，投入的经费在 500~2000 万之
间，全国市场规模超过 150 亿元。本轮第三次全国土地调查预计全国市场规模超
100 亿。
2）不动产登记
根据国家统计局发布信息，2014 年统计数据年鉴显示，2013 年全国地级以
上城市数量为 290 个。按照地级市不动产投入需 1500 万元估算，全国各地市
将 带来总市场规模接近 50 亿，而根据每个区县平均投入 800 万计算，截至
2013 年，全国共有 2856 个区县，市场规模超过 200 亿元。县市合计整体市场
规模将达到 300-400 亿左右。巨大的市场规模将给公司未来不动产登记业务收
入带来超预期的增长空间。
（三）基本风险特征
目前行业面临的主要风险如下：
1、政策变化风险
信息技术行业是国家重点扶持的战略性行业，也属于国家重点监管的行业。
随着信息化进程在各行业的不断深入和渗透，人们对于信息安全和企业信息化方
面的需求也更加的深入，主管部门有可能采取更加严格的监管措施，制定更加完
善的行业标准和对企业提出更高的资质要求，相应政策变化可能对企业的经营产
生不利影响。
2、人力成本上升风险
信息安全和业务流程管理行业属于知识密集型行业。业务执行需要通晓信息
技术基础知识并且具备丰富实践经验的人才，而人才的培养往往需要较长的过程。
随着经济的快速发展，生活成本的上升，社会平均工资逐年递增，尤其是具有丰
富经验的研发人员工资薪酬呈现增加趋势。随着生活水平的提高以及人员工资水
平的上涨，未来公司将面临人力成本上升导致利润水平下降的风险。
3、新产品、新技术风险
技术的发展日新月异。如果不能准确地把握行业技术的发展趋势，在技术开
发方向的决策上发生失误，或不能及时将新技术运用于业务的开发和升级，公司
将可能丧失在技术研发和市场的优势。
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1-1-76
4、知识产权被侵害的风险
信息安全企业核心竞争力在于其掌握的技术与研发实力，具体体现在各项业
务中的软件技术水平。我国当前在对知识产权的保护上存在一定的不足，特别是
在软件知识产权保护方面与发达国家存在较大差距，软件产品被盗版、技术流失
和被窃取的情况屡屡发生。公司面临知识产权被侵害的风险，公司掌握的核心关
键技术可能被窃取、公司安全软件产品可能被抄袭、盗版以及公司重要技术可能
被模仿，造成安全集成与安全服务业务不具备技术竞争优势。
（四）行业竞争格局
1、公司在行业中的竞争地位
政府及公共事业领域具有细分行业众多，客户数量大，应用范围广等特点。
对于一些信息化基础系统建设需求而言，全国范围内存在大量的供应商和服务单
位。公司在政府及公共事业领域具有十年以上的服务经验，深刻了解用户需求，
具有成熟的产品和解决方案，是行业内的主流供应商。在某几个细分领域，公司
技术成果和解决方案处于行业的领先地位。以地震系统为例，公司是业界唯一能
够提供省市县三级解决方案的企业，并且在业界率先实现了全省范围的应用。
2、公司竞争优势与劣势
（1）竞争优势
1）项目管理优势
公司具有多年提供行业整体解决方案的经验，同时在主要服务行业具有多年
的积累和沉淀。对于项目进程管理、各种技术的整合、协调各方利益主体的冲突，
具有独特的思考。因为目前所服务的行业项目规模较大、服务内容复杂、涉及单
位较多、技术涵盖广泛，对于这样的项目公司具有独到的优势。
2）整体解决方案优势
公司所服务的主要行业信息化建设项目中服务内容种类多、涉及技术复杂多
样、需要对行业相关法律法规有深刻的理解。这要求服务的企业既要深刻理解相
关法律法规，熟悉行业背景，又要有能力整合各种技术，为用户提供整体解决方
案，交付高效协同的系统。公司基于在相关行业的多年积累和沉淀，拥有全部相
关的资质、拥有整体解决方案需要的技术积累、拥有自主研发的相关产品，并且
对于行业背景和相关的法律法规具有深刻的理解。在为用户提供整体解决方案能
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力方面，具有独到的优势。
在地震行业，公司是目前业界唯一一家能够提供相关解决方案的公司。在国
土和农业行业，公司不但能够对于主流需求提供成熟的解决方案，并且在农业系
统率先提出了数据汇交的整体解决方案，有效的解决了数据涉密和大规模高效汇
交的矛盾，并且率先在行业内取得了省市县三级汇交的大规模应用。
3）行业高度优势
公司在行业内具备一定的先发优势，承接的项目和服务的内容具有行业高度。
在地震行业，公司目前是业内唯一一家提供震害防御综合解决方案的公司，并且
成功应用于四川省全省。
在国土资源行业，公司具有丰富的应用案例，承接了多个市县级平台。
在农业行业，公司参与了四川省第一个大规模建设的信息化管理升级平台，
并且在业界率先提出了数据汇交解决方案并成功在全省范围内应用。
（1）竞争劣势
1）品牌劣势
公司在国土和农业行业，一直服务于四川为主的西南地区，虽然，在案例、
技术、解决方案上达到了行业主流供应商的高度，但是在拓展全国市场方面，初
期会在品牌上有一些的劣势。
在地震系统，因为是唯一的解决方案提供商，目前还没有竞争对手，所以，
没有此劣势。
2）规模劣势
面对于全面爆发的全国市场，公司规模较小，给后期的运营提出了较大的挑
战。在抓住行业爆发机遇，跟上行业发展的节奏方面，目前的规模具有一定的劣
势。
3）人力资源劣势
目前，公司在技术研发、项目管理、售前售后、市场拓展、财务运营等各个
方面都有行业一流的人才。但是，面对全面爆发的市场，公司规模会不断扩大，
会对于中层干部、技术骨干和核心员工提出巨大的需求，目前公司在这方面还有
劣势。
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第三节 公司治理
一、三会建立健全及运行情况
（一）三会建立健全及运行情况
有限公司阶段，公司制定了有限公司的公司章程，设立了股东会、执行董事、
监事，并聘任了总经理。有限公司已经依据《公司法》的相关规定，初步建立了
基本的法人治理机制。
2016年2月16日，股份公司召开了创立大会暨2016年第一次股东大会，审议
通过了《公司章程》，并选举产生了股份公司第一届董事会成员和第一届监事会
股东代表监事，与职工代表监事组成第一届监事会。股份公司还依据《公司章程》
和相关法律法规，制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议
事规则》等各项规章制度和管理办法，以规范公司的管理和运作。
公司严格遵守公司章程和各项规章制度，公司股东大会、董事会、监事会各
司其职，认真履行各自的权利和义务；公司各项经营决策的作出均符合公司章程
等各项规章制度规定的程序；公司股东大会、董事会、监事会会议的召开均符合
法定程序。
1、股东大会的建立健全及运行情况
公司章程规定了股东大会的权利和义务，以及股东大会的职权。股东大会是
公司的权力机构，行使以下职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换
非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董
事会的报告；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方
案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者
减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散、
清算或者变更公司形式作出决议；修改本章程，批准本章程；对公司聘用、解聘
会计师事务所作出决议；审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一
期经审计总资产百分之三十的事项；审议公司与关联自然人发生的交易（提供担
保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）金额占公司最近一期经审计
净资产绝对值 10%以上或在金额 100 万元人民币以上的关联交易，以及公司与关
联法人发生的交易（提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）
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金额占公司最近一期经审计净资产绝对值20%以上或金额在200万元以上的关联
交易；审议批准需由股东大会审议通过的担保事项；审议股权激励计划；审议法
律或章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
自股份公司设立至本公开转让说明书签署日，公司共召开一次股东大会。
2016 年 2 月 16 日，股份公司召开创立大会暨 2016 年第一次股东大会，通
过了《公司章程》和三会议事规则等规章制度，并选举产生了股份公司第一届董
事会成员和第一届监事会股东代表监事，通过了公司《关联交易管理制度》《对
外投资管理制度》《对外担保管理制度》等规章制度，审议通过了《关于四川凯
普顿信息技术有限公司整体变更为股份公司方案的议案》《关于四川凯普顿信息
技术股份有限公司筹建报告的议案》《关于四川凯普顿信息技术股份有限公司设
立费用报告的议案》《关于四川凯普顿信息技术股份有限公司董事薪酬的议案》
《关于四川凯普顿信息技术股份有限公司监事薪酬的议案》《关于授权董事会办
理股份公司设立相关事宜的议案》《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让
系统挂牌并公开转让的议案》《关于授权董事会全权办理申请公司股票在全国中
小企业股份转让系统挂牌并公开转让所涉有关事宜的议案》《关于公司股票在全
国中小企业股份转让系统挂牌转让方式的议案》。
2、董事会的建立健全及运行情况
公司章程规定了董事会的权利和义务，以及董事会的职权。董事会行使以下
职权：召集股东大会，并向股东大会报告工作；执行股东大会的决议；决定公司
的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的
利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其
他证券及上市方案；拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散
及变更公司形式的方案；在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、购建资产、
收购出售资产、资产抵押、借款、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
决定公司内部管理机构的设置；聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总
经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其
报酬事项和奖惩事项；制订公司的基本管理制度；制订章程的修改方案；管理公
司信息披露事项；向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；听取
公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；审议公司与关联自然人发生的交易
金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上 10%以下或交易金额在 50 万元
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1-1-80
人民币以上 100 万元人民币以下的关联交易；公司与关联法人发生的交易金额占
公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上 20%以下或交易金额在 100 万元人民
币以上 200 万元以下的关联交易；法律、行政法规、部门规章或章程授予的其他
职权。
自股份公司设立至本公开转让说明书签署日，公司共召开二次董事会。
2016 年 2 月 16 日，股份公司召开第一届董事会第一次会议，选举产生了第
一届董事会的董事长，聘任了高级管理人员，并通过了《总经理工作细则》；审
议通过了《关于四川凯普顿信息技术股份有限公司信息披露管理制度的议案》《关
于四川凯普顿信息技术股份有限公司财务管理制度的议案》《关于四川凯普顿信
息技术股份有限公司投资者关系管理制度的议案》《关于四川凯普顿信息技术股
份有限公司防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》。
2016 年 3 月 16 日，股份公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过《四
川凯普顿信息技术股份有限公司董事会关于对本公司治理机制进行评价的议案》。
3、监事会的建立健全及运行情况
公司章程规定了监事会的权利和义务，以及监事会的职权。监事会行使以下
职权：应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；检查公
司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行
政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董
事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》 规定的召集和主持股东大
会职责时召集和主持股东大会；向股东大会提出提案；依照《公司法》第一百五
十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；发现公司经营情况异常，可以
进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，
费用由公司承担。股份公司还根据《公司章程》和相关法律法规，制定了《监事
会议事规则》，规范了监事会的运行。
自股份公司设立至本公开转让说明书签署日，公司共召开一次监事会：2016
年 2 月 16 日，股份公司召开了第一届监事会第一次会议，选举产生了第一届监
事会的监事会主席。
（二）上述机构和相关人员履行职责情况
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1-1-81
公司上述机构的相关人员均符合《公司法》的任职要求，并能够按照公司章
程及三会议事规则的要求勤勉、诚信地履行职责。
股份公司成立至今时间较短，虽然公司建立了较为完善的公司治理制度，但
在实际运作中仍需要管理层不断深化公司治理理念，加强相关知识的学习，提高
规范运作的意识，以保证公司治理机制的有效运行。
（三）董事会对公司治理机制执行情况的评估结果
公司根据具体情况，已在制度层面上就投资者关系管理、信息披露作了规定，
并建立了纠纷解决机制、关联股东和董事回避制度，以及与财务管理相关的内部
管理制度。已通过的《公司章程》及三会议事规则以及《关联交易管理制度》、
《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《投资者关系管理制度》、《信
息披露管理制度》、《财务管理制度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金
管理制度》等相关管理制度能保证股东尤其是中小股东充分行使知情权、参与权、
质询权和表决权等权利。股份公司成立后，公司严格按照上述制度执行。董事会
认为，公司现有的治理机制基本能给所有股东提供合适的保护以及能保证股东充
分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。同时，相关管理制度也保护了
公司资产的安全、完整，使各项生产和经营管理活动得以顺利进行，保证公司的
高效运作。未来公司将继续加强对董事、监事及高级管理人员在公司治理和规范
运作方面的培训，充分发挥监事会的作用，督促股东、董事、监事、高级管理人
员严格按照《公司法》、《公司章程》的相关规定，各尽其职，勤勉、忠诚地履
行义务，使公司治理更加规范。
二、报告期公司及其控股股东、实际控制人违法违规及受处罚情况
公司无控股股东。公司及其实际控制人最近两年未发生重大违法违规及受处
罚的情况。
三、报告期公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、
资产、人员、财务、机构方面的分开情况
公司成立以来，产权明晰、权责明确、运作规范，在业务、资产、机构、人
员、财务方面均遵循了《公司法》《证券法》及《公司章程》的要求规范运作，
与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业完全分开，具有独立、完整的业务
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1-1-82
体系及面向市场自主经营的能力。
（一）业务分开情况
公司依法经营，独立开展业务并对外签订合同，具有完整的业务体系以及直
接面向市场独立经营的能力；公司与主要股东及其控制的其他企业之间不存在同
业竞争。公司已建立了市场营销中心、研发中心、技术支持中心、采购部、质量
部等一系列职能部门，各部门互相配合、各司其职，全面负责公司的业务系统的
运作。凯普顿上述机构和职能部门独立运作、互相配合，构成了凯普顿独立完整
的业务系统，不存在主要股东的机构代行公司职权的情形；凯普顿在业务经营各
环节不存在对主要股东及其他关联方的重大依赖。公司业务独立。
（二）资产分开情况
公司由有限公司整体变更设立而来，承继了有限公司的全部资产，具有独立
完整的资产结构。公司变更设立后，公司合法拥有与其经营有关的办公场所、设
备以及软件著作登记权等知识产权的所有权或者使用权，不存在与其控股股东共
用资产的情况，亦不存在资产被控股股东及其关联方占用的情况；公司主要财产
不存在权属纠纷或其他潜在纠纷。公司资产独立。
（三）机构分开情况
公司设置了股东大会、董事会和监事会等决策机构和监督机构，聘请了总经
理、财务负责人等高级管理人员，组成完整的法人治理结构。同时，公司还设置
了财务部、人力行政部、采购部等部门。公司内部经营管理机构按照《公司章程》
及其他内部制度的规定，独立行使职权，与控股股东及其控制的其他企业不存在
机构混同、合署办公的情形；公司的控股股东不存在越过公司股东大会、董事会
直接干预公司机构独立运作的情形。公司机构独立。
（四）人员分开情况
公司的总经理、财务负责人等高级管理人员不存在于公司主要股东及其控制
的其他企业中担任董事、监事以外的其他职务的情形，也不存在于主要股东及其
控制的其他企业处领薪的情形；根据公司财务人员出具的说明，公司的财务人员
也不存在于主要股东及其控制的其他企业中兼职的情形。公司人员独立。
（五）财务分开情况
公司成立以来，公司设有独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系，能
够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度及财务管理制度。公司持有中国
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人民银行成都分行营业管理部核发的编号为 J6510014296403 的《开户许可证》，
公司在中国农业银行股份有限公司成都花园分理处开立了独立的银行基本存款
账户，账号为 810201040002135。公司独立运营资金，不存在与控股股东及其控
制的其他企业共用银行账户的情况。公司依法进行税务登记并按税法规定独立纳
税，依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务，不存在与控股股东、实际控制人及
其控制的其他企业混合纳税的情况。公司财务独立。
四、同业竞争
（一）同业竞争情况
报告期内，共同实际控制人夏月珍控制的深圳市科亿微科技有限公司存在与
公司经营范围近似的情况。为消除同业竞争，实际控制人夏月珍已将深圳市科亿
微科技有限公司经营范围进行了变更，截至本公开转让说明书签署日，深圳市科
亿微科技有限公司经营范围为：电子元件、集成电路、电子芯片、发光产品的技
术开发（不含生产加工）与销售，国内贸易，货物及技术进出口。（法律、行政
法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）。与公司的经营范围、主
营业务不存在相同、相似的情形。
实际控制人及其控制的其他企业均未投资与公司经营范围存在相同、相似业
务的公司。
（二）关于避免同业竞争的承诺
为了避免未来可能发生的同业竞争，公司实际控制人出具了《避免同业竞争
承诺函》，承诺如下：
“1、截至本承诺函出具之日，本人及本人控制的公司（股份公司除外，下
同）均未直接或间接从事任何与股份公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或
类似业务。
2、自本承诺函出具之日起，本人及本人控制的公司将不会直接或间接以任
何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）参与或进行任何与股份公司构
成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。
3、自本承诺函出具之日起，本人及将来成立之本人控制的公司将不会直接
或间接以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）参与或进行与股份
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1-1-84
公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。
4、自本承诺函出具之日起，本人及本人控制的公司从任何第三者获得的任
何商业机会与股份公司之业务构成或可能构成实质性竞争的，本人将立即通知股
份公司，并尽力将该等商业机会让与股份公司。
5、本人及本人控制的公司承诺将不向其业务与股份公司之业务构成竞争的
其他公司、企业、组织或个人提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。
6、如上述承诺被证明为不真实或未被遵守，本人将向股份公司赔偿一切直
接和间接损失。 ”
五、报告期资金占用情况及相关措施
报告期内及申报报告期末至申报审查期间，公司不存在资金被控股股东或实
际控制人占用的情形；公司也不存在对外担保的情形。
为了规范潜在的资金占用情形，公司制定了《关联交易管理制度》《对外担
保制度》《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》，建立了严格的资金
管理制度规范资金占用。
六、董事、监事、高级管理人员相关情况
（一）董事、监事、高级管理人员及其直系亲属持股情况
姓名 职务 持股数量（股） 持股比例（%） 持股方式
马进 董事长、总经理 2,206, 直接持股
刘小林 董事、副总经理 1,765, 直接持股
肖志华 董事、副总经理 931, 直接持股
李涛 董事、副总经理 1,078, 直接持股
夏月珍 董事 319, 直接持股
陆茵 监事会主席 196, 直接持股
徐学恒 职工监事 /
李阳旭 职工监事 /
邓涛 财务负责人 /
（二）董事、监事、高级管理人员相互之间的关联关系
截至本公开转让说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员相互之间
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1-1-85
不存在关联关系。
（三）董事、监事、高级管理人员与公司签订的重要协议以及做出的重要承诺
截至本公开转让说明书签署之日，在公司任职并领薪的董事、监事、高级管
理人员及其他核心人员与公司签署了《劳动合同》。
除此之外，公司未与公司董事、监事、高级管理人员签有其他重要协议或作
出重要承诺。
（四）董事、监事、高级管理人员在外兼职情况
姓名 在公司职务 兼职单位名称 兼职单位任职
夏月珍 董事 深圳市科亿微科技有限公司 法定代表人
截至本公开转让说明书签署之日，除上述在外兼职情况外，公司董事、监事、高
级管理人员未在其他单位兼职。
（五）董事、监事、高级管理人员对外投资情况
姓名 在公司职务 被投资单位名称 持股数量（股）持股比例（%）
夏月珍 董事
深圳市科亿微科技有限
公司
40,
截至本公开转让说明书签署之日，除上述投资情况外，公司董事、监事、高
级管理人员不存在其他对外投资的情况。
公司董事、监事、高级管理人员不存在与公司有利益冲突的对外投资。
（六）董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场
禁入措施、受到全国股份转让系统公司公开谴责的情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员不存在受
到中国证监会行政处罚、被采取证券市场禁入措施，或者受到全国股份转让系统
公司公开谴责的情形。
（七）报告期董事、监事、高级管理人员变动情况
有限公司变更为股份公司前，执行董事、总经理为马进，监事为肖志华。2016
年 3月变更为股份公司后，股份公司设立了董事会、监事会，其中董事包括马进、
刘小林、李涛、肖志华、夏月珍，监事包括陆茵、李阳旭、徐学恒，高级管理人
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员包括马进、刘小林、李涛、肖志华、邓涛。
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第四节 公司财务
一、财务报表
资产负债表
单位：元
项目 2015年 12 月 31 日 2014 年 12月 31 日
流动资产：
货币资金 11,549, 4,070,
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 5,666, 2,054,
预付款项 759, 88,
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 262,
应收股利
其他应收款 1,540, 749,
买入返售金融资产
存货 1,745, 6,102,
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,268,
流动资产合计 21,260, 22,596,
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
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1-1-88
固定资产 527, 452,
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,999, 714,
开发支出 187,
商誉
长期待摊费用 74,
递延所得税资产 47, 29,
其他非流动资产
非流动资产合计 2,649, 1,385,
资产总计 23,909, 23,981,
资产负债表（续表）
单位：元
项目 2015年 12 月 31日 2014 年 12 月 31 日
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 4,304, 3,406,
预收款项 2,565, 8,456,
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 765,
应交税费 2,267, 1,206,
应付利息
应付股利
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其他应付款 101, 830,
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 10,003, 13,899,
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 10,003, 13,899,
所有者权益：
实收资本 10,660, 10,660,
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 324,
一般风险准备
未分配利润 2,920, -577,
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1-1-90
所有者权益合计 13,905, 10,082,
负债和股东权益总计 23,909, 23,981,
利润表
单位：元
项目 2015年度 2014 年度
一、营业收入 18,527, 12,606,
其中：营业收入 18,527, 12,606,
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 14,173, 9,682,
其中：营业成本 9,995, 7,124,
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 183, 98,
销售费用 682, 515,
管理费用 3,125, 1,892,
财务费用 -7, -3,
资产减值损失 193, 54,
加：公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 155, 254,
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 4,508, 3,178,
加：营业外收入 35, 8,
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
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1-1-91
四、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
4,544, 3,187,
减：所得税费用 721, 886,
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 3,823, 2,300,
六、其他综合收益
归属母公司股东的其他综合收益的
税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1、重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
2、权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的
份额
（二）、以后将重分类进损益的其
他综合收益
1、权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
2、可供出售金融资产公允价值变动
损益
3、持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
4、现金流量套期损益的有效部分
5、外币财务报表折算差额
6、其他
七、综合收益总额 3,823, 2,300,
八、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
现金流量表
单位：元
项目 2015年度 2014年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 10,541, 19,306,
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
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1-1-92
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 23, 7,
收到的其他与经营活动有关的现金 5,387, 4,681,
经营活动现金流入小计 15,952, 23,994,
购买商品、接受劳务支付的现金 5,811, 10,784,
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 2,347, 2,125,
支付的各项税费 1,349, 774,
支付的其他与经营活动有关的现金 6,509, 8,669,
经营活动现金流出小计 16,018, 22,355,
经营活动产生的现金流量净额 -65, 1,639,
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益收到的现金 418,
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金 8,560,
投资活动现金流入小计 8,978,
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产所支付的现金
1,434, 737,
投资支付的现金
质押贷款净增加额
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1-1-93
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,434, 737,
投资活动产生的现金流量净额 7,544, -737,
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的现金股利
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 7,479, 901,
加：年初现金及现金等价物余额 4,070, 3,168,
六、年末现金及现金等价物余额 11,549, 4,070,
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1-1-94
股东权益变动表(2015 年度)
单位：元
项目
所有者权益
少数股东权益
所有者权益
合计股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 其他
一、上年年末余额 10,660, -577, 10,082,
加：会计政策变更
前期差错更
正
同一控制下
企业合并
其他
二、本年年初余额 10,660, -577, 10,082,
三、本年增减变动
金额（减少以“-”
号填列）
324, 3,498, 3,823,
（一）综合收益总
额
3,823, 3,823,
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
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1-1-95
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配 324, -324,
1．提取盈余公积 324, -324,
2. 提取一般风
险准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或实收资
本）
2．盈余公积转增
资本（或实收资
本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本年提取
2．本年使用
（六）其他
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1-1-96
四、本年年末余额 10,660, 324, 2,920, 13,905,
股东权益变动表（2014 年）
单位：元
项目
所有者权益
少数股东权益
所有者权益
合计股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 其他
一、上年年末余额 10,660, -2,878, 7,781,
加：会计政策变更
前期差错更
正
同一控制下
企业合并
其他
二、本年年初余额 10,660, -2,878, 7,781,
三、本年增减变动
金额（减少以“-”
号填列）
2,300, 2,300,
（一）综合收益总
额
2,300, 2,300,
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
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1-1-97
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2. 提取一般风
险准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或实收资
2．盈余公积转增
资本（或实收资
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本年提取
四川凯普顿信息技术股份有限公司 公开转让说明书
1-1-98
2．本年使用
（六）其他
四、本年年末余额 10,660, -577, 10,082,
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1-1-99
二、审计意见
中准会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2014 年 12 月 31 日、2015 年 12
月 31 日的资产负债表，2014 年度、2015 年度的利润表、现金流量表、股东权益
变动表，以及财务报表附注进行了审计，并出具了编号为中准审字[2016]1477
号标准无保留意见的《审计报告》。
三、财务报表编制基础及合并范围变化情况
（一）财务报表编制基础
公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部
颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于《公开转让说明书》“第四节、四、
（一）主要会计政策和会计估计”所述会计政策和会计估计编制。此外，还按照
证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号-财务报告的一般规定
（2014 年修订）》规定，列报和披露了报告期相关财务信息。
（二）报告期合并范围变化情况
本公司为单体公司，无需要合并的财务报表。
四、主要会计政策、会计估计及报告期变化情况
（一）主要会计政策和会计估计
1、会计期间
公司的会计期间为公历 1月 1日至 12月 31 日。
2、记账本位币
公司以人民币为记账本位币。
3、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认
为现金。将同时持有期限不超过 3 个月、流动性强、易于转换为已知余额现金且
价值变动风险很小的投资，确定为现金等价物。
3、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
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（1）金融工具的分类
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或
金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金
融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未
领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计
入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整
公允价值变动损益。
2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费
用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际
利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的
不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款、应
收票据、预付账款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具
有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损
益。
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4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未
领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且
将公允价值变动计入其他综合收益。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；
同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转
出，计入投资损益。
5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后
续计量。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的
风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于
形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资
产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；
2）终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计
额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）
之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，
在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并
将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）终止确认部分的账面价值；
2）终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计
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额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）
之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价
确认为一项金融负债。
（4）金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一
部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，
且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负
债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金
融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价
（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分
的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分
的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的
差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中
的报价。
（6）金融资产（不含应收款项）减值准备计提
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债
表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减
值的，计提减值准备。
1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各
种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原
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直接计入其他综合收益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上
升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以
转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。
2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
5、应收款项坏账准备
（1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项：
单项金额重大的具体标准：单笔应收款项大于 万元。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：单独进行减值测试，按预计
未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益，确定为
单项金额重大的应收款项。
在资产负债表日，除对关联方应收款项、备用金、保证金等以及有确凿证据
表明不存在减值的应收款项不计提坏账准备之外，公司对单项金额重大的应收款
项单独进行减值测试，经测试发生了减值的，按其未来现金流量现值低于其账面
价值的差额，确定减值损失，计提坏账准备；对单项测试未减值的应收款项，汇
同对单项金额非重大及组合的应收款项，按类似的信用风险特征划分为若干组合，
再按这些应收款项组合在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失，计提
坏账准备。
（2）按组合计提坏账准备的应收款项：
应收款项按款项性质及信用风险划分组合，各组合坏账准备计提比例如下：
组合 1：关联方组合。合并财务报表范围内母子公司之间、各子公司之间、
其他关联方应收款项不计提坏账准备；
组合 2：账龄组合。采用账龄分析法计提坏账准备，计提比例如下：
账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收账款计提比例（%）
1 年以内（含 1 年） 5 5
1-2 年（含 2年） 10 10
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2-3 年（含 3年） 30 30
3-4 年（含 4年） 50 50
4-5 年（含 5年） 80 80
5 年以上 100 100
组合 3：备用金及保证金等其他无风险组合。员工借支备用金以及支付的保
证金，期后已回款的款项等无风险组合不计提坏账准备。
（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款：
单项期末金额不重大的应收款项，如有迹象表明某项应收款项的可收回性与
该账龄段其他应收款项存在明显差别，导致该项应收款项如果按照既定比例计提
坏账准备，无法真实反映其可收回金额的，采用个别认定法计提坏账准备。公司
以应收债权向银行等金融机构转让、质押或贴现等方式融资时，根据相关合同的
约定，当债务人到期未偿还该项债务时，若公司负有向金融机构还款的责任，则
该应收债权作为质押贷款处理；若公司没有向金融机构还款的责任，则该应收债
权作为转让处理，并确认债权的转让损益。公司收回应收款项时，将取得的价款
和应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
对于单项期末金额不重大且有确凿证据证明期后已回款的应收款项，不计提
坏账准备。
对应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未
来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。
6、存货
（1）存货的分类
存货分类为：在途物资、库存商品、在产品、包装物和低值易耗品等。
（2）发出存货的计价方法
存货发出时按月末一次加权平均法和个别计价法。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存
货跌价准备。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生
产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，
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确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生
产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相
关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存
货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购
数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存
货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、
具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计
提存货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已
计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度
采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物采用一次转销法。
7、固定资产
（1）固定资产确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命
超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）各类固定资产的折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命
和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同
方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产
所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能
够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间
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内计提折旧。
各类固定资产折旧年限和年折旧率如下：
类别 折旧年限 残值率（%）
运输工具 10 5
电子设备 3 5
其他设备 5 5
（3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的
公允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间
较高者确定。
当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至
可收回金额，减记的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相
应的固定资产减值准备。
固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以
使该固定资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除
预计净残值）。
固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计
其可收回金额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资
产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
（4）融资租入固定资产的认定依据、计价方法
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资
租入资产：
1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公
允价值；
3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
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4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的
差异。
公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低
者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其
差额作为未确认的融资费。未确认融资费用按照实际利率法确认。
8、无形资产
（1）无形资产的计价方法
1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产
达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支
付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础
确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之
间的差额，计入当期损益；
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够
可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为
基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满
足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作
为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值
确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价
值确定其入账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳
务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本
化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊
销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形
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资产，不予摊销。
（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
项 目 预计使用寿命 依据
软件著作权 10年 软件著作权年限
每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据
截至资产负债表日，本公司没有使用寿命不确定的无形资产。
（4）无形资产减值准备的计提
对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。
对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。
对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。有迹象表明一项无形资产可
能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项
资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产
组的可收回金额。
可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预
计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至
可收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相
应的无形资产减值准备。
无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作
相应调整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账
面价值（扣除预计净残值）。
无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
（5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调
查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项
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计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
（6）开发阶段支出符合资本化的具体标准
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产
品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有
用性；
4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，
并有能力使用或出售该无形资产；
5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段
的支出，在发生时计入当期损益。
9、职工薪酬
本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利以及其他长
期职工福利。其中：
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生
育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利
等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认
为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
离职后福利主要包括设定提存计划。其中设定提存计划主要包括基本养老保
险、失业保险以及年金等，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期
损益。
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁
减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减
建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本
两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利
预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止
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提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，
在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提
存计划进行会计处理，除此之外按照设定收益计划进行会计处理。
10、预计负债
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：1、
该义务是本公司承担的现时义务；2、履行该义务很可能导致经济利益流出本公
司；3、该义务的金额能够可靠地计量。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等
因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基
本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面
价值。
11、收入
（1）本公司的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产
使用权收入，收入确认原则如下：
1）销售商品收入：本公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购
货方、本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的
商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企
业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。
2）提供劳务收入：本公司在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务
相关的经济利益很可能流入本公司、劳务的完成进度能够可靠地确定时，确认劳
务收入的实现。在资产负债表日，提供劳务交易的结果能够可靠估计的，按完工
百分比法确认相关的劳务收入，完工百分比按已经提供的劳务占应提供劳务总量
的比例确定；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计能够
得到补偿的，按已经发生的能够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收入，并
结转已经发生的劳务成本；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务
成本预计全部不能得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提
供劳务收入。
3）让渡资产收入：与交易相关的经济利益很可能流入本公司、收入的金额
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能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。
（2）具体确认原则：
信息化解决方案与数据服务：公司与客户订立信息化解决方案与数据服务合
同，按照项目完工经客户验收合格后确认收入。
12、所得税的会计核算
所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当期所得税和递
延所得税。除将与直接计入其他综合收益和所有者权益的交易和事项相关的当期
所得税和递延所得税计入其他综合收益或所有者权益，以及企业合并产生的递延
所得税调整商誉的账面价值外，其余的当期所得税和递延所得税费用或收益计入
当期损益。
当期所得税是指企业按照税务规定计算确定的针对当期发生的交易和事项，
应纳给税务部门的余额，即应交所得税；递延所得税是指按照资产负债表债务法
应予确认的递延所得税资产和递延所得税负债在期末应有的余额相对于原已确
认余额之间的差额。
13、递延所得税资产、递延所得税负债
所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或
与直接计入其他综合收益或所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入
其他综合收益或所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。
本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性
差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。
各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性
差异是在以下交易中产生的：
（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初
始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳
税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，
该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不
会转回。
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公
司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳
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税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在
以下交易中产生的：
（1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应
纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，
同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来
很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
于资产负债表日，本公司对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收
回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产
或清偿负债方式的所得税影响。
于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来
期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记
递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额
予以转回。
14、关联方
一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上
同受一方控制、共同控制的，构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国
家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成本公司的关联方。
本公司的关联方包括但不限于：
（1）本公司的母公司；
（2）本公司的子公司；
（3）与本公司受同一母公司控制的其他企业；
（4）对本公司实施共同控制的投资方；
（5）对本公司施加重大影响的投资方；
（6）本公司的合营企业，包括合营企业的子公司；
（7）本公司的联营企业，包括联营企业的子公司；
（8）本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员；
（9）本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员；
（10）本公司的主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员
控制、共同控制的其他企业。
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15、重大会计判断和估计
本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要
对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计
和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做
出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资
产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能
与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账
面金额进行重大调整。
本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估
计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又
影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。
于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重
要领域如下：
（1）坏账准备计提
本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值
是基于评估应收款项的可收回性。鉴定应收款项的可收回性要求管理层的判断和
估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收款项的账面
价值及应收款项坏账准备的计提或转回。
存货跌价准备
本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可
变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基
于评估存货的可售性及可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，
并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断
和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价
值及存货跌价准备的计提和转回。
（3）长期资产减值准备
本公司于资产负债表日对除金融资产外的非流动资产判断是否存在可能发
生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其
存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在
迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
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当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的
净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。
公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格
或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
在预计未来现金流量现值时，需要对该资产的产量、售价、相关经营成本以
及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用
所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价
和相关经营成本的预测。
（4）折旧和摊销
本公司对固定资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。
本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使
用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如
果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
（5）所得税
本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定
的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些
税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定
期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
（二）报告期会计政策、会计估计变更情况
1、会计政策变更
（1）会计政策变更原因
国家财政部于 2014 年起对企业会计准则进行修订，相继修订和发布了《企
业会计准则第 9 号—职工薪酬》、《企业会计准则第 30 号—财务报表列报》、
《企业会计准则第 33号—合并财务报表》、《企业会计准则第 39号—公允价值
计量》、《企业会计准则第 40 号—合营安排》、《企业会计准则第 2号—长期
股权投资》和《企业会计准则第 41号—在其他主体中权益的披露》等七项具体
的会计准则（以下简称“新会计准则”）。
根据财政部的要求，新会计准则自 2014 年 7月 1 日起在所有执行企业会计
准则的企业范围内施行。根据财政部的规定，本公司自 2014 年 7 月 1日起执行
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上述七项新会计准则。
本公司采用的会计基本准则根据中华人民共和国财政部令第 76 号《财政部
关于修改的决定》进行变更。
（2）变更前采用的会计政策
本次变更前公司执行中国财政部于 2006 年 2月 15 日颁布的《企业会计准则
—基本准则》和 38 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解
释公告以及其他相关规定。
变更后采用的会计政策
本次变更后公司采用的会计政策为财政部在 2014 年陆续发布的企业会计准
则第 2 号、第 9 号、第 30 号、第 33号、第 39号、第 40 号、第 41 号等七项准
则和 2014 年 7月 23 日修改的《企业会计准则—基本准则》。其余未变更部分仍
采用财政部在 2006 年 2月 15 日颁布的相关准则及有关规定。
变更日期：从 2014 年 7月 1日起
本次会计政策变更的影响
本次会计政策的变更对公司财务报表无重大影响。
2、会计估计变更
本报告期公司主要会计估计未发生变更。
五、主要税项
（一）税项
税 种 计税依据
税率
2015年度（%） 2014年度（%）
增值税
按照应纳增值税的收入和规
定的税率计算销项税额扣减
允许扣除的进项税额之差额
缴纳
、 、
城市维护建设税 按应交流转税计征
教育费附加 按应交流转税计征
地方教育附加 按应交流转税计征
企业所得税 按应纳税所得额计征
（二）税收优惠情况
1、公司 2014 年 5 月 30 日取得四川省经济和信息化委员会颁发的《软件企
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业认定证书》，证书编号：川 R-2014-0036。根据财政部国家税务总局《软件产
品增值税政策的通知》（财税[2011]100 号），公司享受增值税一般纳税人销售
其自行开发生产的软件产品，按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超
过 3%的部分实行即征即退政策。
2、公司 2015 年 10 月 9日取得四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省
国家税务局及四川省地方税务局联合颁发的《高新技术企业认定证书》，证书编
号：GR201551000040，有效期：三年。根据国家税务总局《关于实施高新技术企
业所得税优惠有关问题的通知》（国税函[2009]203 号），公司可减按 %
的税率缴纳企业所得税。
3、根据四川省国家税务局公告 2014 年第 9 号
