第五章 民俗旅游资源的调查与评价
一、田野调查的理论与方法
二、调查的内容和重点
一、民俗旅游资源田野调查的理论与方法
1.民俗旅游资源田野调查的概念p117
田野调查是指民俗研究者在拟将开发的旅游
目的地针对潜在民俗旅游资源及其市场所进行的
资料搜集、整理、分析、理解和评价的过程。
·实地调查与研究
·调查对象——潜在的民俗旅游资源
·调查目的——民俗旅游资源的开发
2.民俗旅游资源田野调查方法
⑴ 主位与客位观察法
主位观察——站在被调查对象的角度，用他们自身
的观点去解释他们的文化。这种观察法可以克服“族际
差异”带来的障碍，但不能把握民俗文化的本质，往往
只流于表面。
客位观察——站在局外人立场，用调查者所持的观
点去解释所看到的文化。这种观察法可深入分析表象后
面的深层结构，能总结出事物规律，显得更为理性。
一般来说，主位与客位观察法的运用，常
常先深入民众生活，亲身参与，进行主位观察；
然后，再从局外人的角度来思考，审视其文化
现象。
例子：一个民族的服饰，是他们生活常态
下的表象。人们常年穿着这样的服饰，并没有
感受到其中的文化。而外来的调查人员，从局
外人的角度来思考，往往能够挖掘其中的文化
特色。
⑵ 宏观与微观调查法
宏观调查——针对比较大区域进行的调查，从宏观
的角度来了解一种民俗文化的本质。如西南地区民俗文
化调查、崇左市民俗文化调查等。
微观调查——对比较小区域进行的调查，如调查一
个村寨、一个社区。
区域大小 调查人员 调查内容 调查方式
宏观调查 大 多 宏观、普遍 客位观察
走马观花
微观调查 小 少 具体、特殊 主位观察
深入生活
⑶ 社区与个案研究法
社区的三要素：人群、共同居住的区域、
共同的生活方式或传统文化。
社区调查——从整体上对整个社区的民俗
文化进行调查。
个案研究——以社区中的某一具体的个体
为调查对象，可以是一个人、一个家庭或一种
生活方式等。个案研究目的是通过研究个体的
属性来思考整个社区民俗文化。
⑷ 定性与定量分析法
定性分析——思考“有什么”，目的是确
定调查对象所具有的文化及其性质。
定量分析——思考“有多少”，目的是确
定调查对象所的数量及其组合。定性分析要求
搜集尽可能完整的资料。
一般来说，调查民俗文化，我们先进行定
性分析，弄清所调查民俗文化的性质；然后再
通过定量分析进一步了解这些民俗文化的数量
与组合方式。
⑸ 专题与综合调查法
专题调查——就某一方面的具体问题进行的
调查研究。要求调查者深入实地，获取第一手资
料，在前人成果的基础上发现新的问题、进行新
的思考。
综合调查——为了解决某一专题，综合调查
与之相关的生活事相，并综合运用民族学、人类
学、社会学、生态学等理论进行研究。
3.民俗旅游资源田野调查技术
⑴ 观察与参与观察
观察，也称现场观察。指考察者对考察对象进行有
目的地考察与了解。既了解静态的自然环境、服饰、饮
食、建筑等，也要考察动态的生活方式、生活礼仪、行
为制度、节庆活动等。
参与观察——深入民众生活，同吃同住，既是观察
者，也是生活体验者。在参与观察的时候，要注意保持
一定的心理距离和时空距离，这样才能深入了解其文化
事相。
非参与观察——观察者不参与被观察者的生活，而
是以局外者的身份观察了解其文化事相。
⑵ 知情人个别访谈
即带着一定的问题直接拜访知情人，通过交谈的方
式来了解情况，搜集第一手资料。
·访谈人员的选定——典型性、代表性
·访谈方式的选定
结构性访谈——先期做好相关准备工作，包括访谈
提纲、问题等。目的较为明确，效果更好。
非结构性访谈——没有实现设定的提纲、问题等，
以一种拉家常的方式进行漫谈。
·忠实的记录
原始记录访谈对象的原话，不能根据自己的意愿进
行篡改。同时，注意记录的方式，不要给访谈对象带来
不安。（笔录、录音、当面记录、过后追忆）
⑶ 小型调查座谈会——集体访谈形式
·人数的确定——四五人为宜
·人员的选定——代表性、融洽性
·做好先期准备工作（目的、主题、顺序等）
·避免打断别人的谈话
⑷ 抽样问卷调查
·问卷的设计
要求：主题明确，结构合理，便于答题，长
短合理，便于统计。
·和访谈结合运用
在填写完问卷之后，调查者往往还要进行短
时的访谈。
·讲究礼貌
⑸ 知情人自传调查
选定有代表性的人，全面调查和记录其生平
经历，写出纪传式的调查报告。
·人员的选定——典型性、代表性
·取得被调查者的信任
·调查方式——直接谈话、侧面调查
⑹ 连续性跟踪调查
对某一社区或某种民俗文化进行间隔性的长期持续
不断的调查，以研究其发展变化的规律，
⑺ 文物文献搜集
根据一定目的，搜集民间具有历史价值、文化底蕴
的文物、文献，包括手抄本、印本、记事簿、礼仪簿、
碑刻等相关文字资料，也包括服饰、器用、家具、雕像
等实物。
·课题研究的支撑材料
·文物文献的历史文化价值
·通过正常途径获取
4.民俗旅游资源田野调查的原则
⑴ 全面系统原则
·民俗文化的系统性
文化本身就是一个系统，分为精神、制度和物质三
个结构层次。各种民俗文化之间联系紧密，相互影响，
形成一个民俗文化网络体系。
·把握民俗文化的共性与差异
·注意各民俗文化之间的相互影响
看p123小看板
⑵ 主体特色原则
民俗旅游资源调查目的是民俗旅游资源的开发，
所以调查的时候应该确定一个主题，作为调查的核
心。这也是以后旅游开发的主题。
·广泛性普查——寻找最有吸引力的民俗文化
·对核心民俗文化深入调查
·注意核心文化与别的文化的关系
⑶ 科学真实原则
·民俗文化的真实性
即如实记录并解释民俗文化。对民俗文化不能曲解、
夸大或虚构，从客观实际出发，科学访谈，忠实记录。
·调查方法的科学性
如主题确定、选择观察对象、调查方式等。
⑷ 旅游者中心原则
民俗调查最终目的是旅游开发，所以调查过程中应
该充分考虑旅游者的需求，选取那些能够满足旅游者求
新求异愿望的民俗文化，深入挖掘其中的文化内涵。
·寻找民俗文化的差异性
·挖掘民俗文化的奇异性
二、民俗旅游资源调查的内容和重点
1.民俗旅游资源调查的内容
⑴ 民俗旅游资源储存状况
即对旅游开发地的民俗文化进行总体上的
调查，了解其类型、数量、品质、分布等特点，
搜集相关的文字、实物、照片等资料。
⑵ 民俗旅游资源开发条件
即调查民俗旅游资源存在的自然和社会基础。
·自然环境的影响——如区位
·社会环境的影响——社区、文化背景等
如天葬、一妻多夫的文化是否能够开发？
·交通条件的影响
·别的资源的影响——民俗文化的开发很多时候
是和其他旅游资源结合进行
⑶ 民俗旅游资源市场开发状况
即对旅游开发的目标、客源和类型的调查与
预测。
·预测未来市场的变化
·调查周边市场的影响
在桂林再开发第二个乐满地？
·客源市场分析——客源地、客源类型
·市场规模研究
例子：深圳民俗村的成功与昆明民俗文化村
的失败。
2.民俗旅游资源调查的重点
⑴ 核心旅游吸引物
即在众多民俗旅游资源中，根据开发目的确
定一个或若干个核心的民俗文化作为调查和开发
的重点。
民俗旅游资源的开发，不能平均用力，要科
学合理地确定中心的、重点的民俗文化。以这些
核心的民俗旅游资源为依托进行旅游规划。
例子：泸沽湖的走婚制度、丽江的纳西文化与
东巴文化、桂林的丽江风光、大理的“风花雪月”等。
1962年1月，著名作家曹靖华游过大理之后，
对大理的风、花、雪、月四景感慨万千，赋留风花雪
月联一对：
下关风，上关花，下关风吹上关花；
苍山雪，洱海月，洱海月照苍山雪。
⑵ 内外部旅游条件
内部条件：旅游景区的配套设施、交通条件、各种
旅游资源的协调等。
外部条件：当地经济发展状况、文化背景、政策支
持等。
⑶ 重点景区景点的选择
即根据调查状况确定重点开发的景区景点。同一类
的民俗旅游资源也许有很多，如何寻找更具有开发价值
的景区景点，是民俗旅游资源规划的重点。
例子：宁明华山壁画的开发——壁画规模最大、依
托凭祥边境文化、依托弄刚自然保护区、相对便利的交
通条件等。
⑷ 旅游市场情况摸底
调查旅游资源的市场开发前景，主要是潜
在客源的预测。一般来说，依托经济发展水平
较高的地方、依托大城市、处在交通沿线、依
托旁边已开发的旅游市场等。
例子：马山金伦洞的开发——武鸣的伊岭
岩——桂林的七星岩
美轮美奂的
马山金伦洞
⑸ 民俗旅游地承载力
根据旅游地的承载能力确定开发的规模，或是否能
够开发。
·生态承载能力——环境的承受能力
·社会承载能力——当地民众对旅游开发忍耐程度
·心理期望值
游客的心理期望值——最低的娱乐程度
当地居民心理期望值——旅游带来回报的高低
思考：旅游开发不应该漠视当地居民利益
对当地居民来说，旅游业的开发给他们带来了冲击，
使得生存环境恶化，生活成本提高，治安不稳定因素也
同时增多……
水城威尼斯举办城市葬礼引发全球关注
原因：旅游带来的负面影响、海平面的不断上升。
意大利北部城市威尼斯是举世闻名水都，名列联合
国世界文化遗产，每年迎接数以十万计游客。可是根据
官方公布的统计数据显示，其常住人口数量已经达到历
史最低水平，人口不到6万人。许多威尼斯居民担心，人
口如果继续衰退，到2030年威尼斯就会变成一座没有居
民的“鬼城”，而城内的文化传统和手工艺也会随之消
失。城市基础设施建设向游客倾斜，买一块镶钻手表远
比买一升牛奶容易；不少外来富人买房置地只为度假看
风景，一些本地居民则不得已离开老城另寻住所。
威尼斯城市葬礼
威尼斯风光
三、民俗旅游资源田野调查的实施
1.制定调查计划
⑴ 确定课题项目
·基本情况摸底
·总体规划民俗旅游资源调查
·详细规划民俗旅游资源调查
·修补性民俗旅游资源调查
一般来说，以上四个调查的内容，并不是同
时进行，而是按照先后顺序的先后一一进行。
⑵ 选择调查地点
全面铺开调查——确定具体的调查地
点与对象
·民俗旅游资源的富存情况
·民俗旅游资源的开发价值与潜力
·调查条件便利与否
⑶ 制定调查方案
·确定调查方案的内容p128
·拟定详细调查提纲
马林诺夫斯基《文化论》的“文化表格”
英国皇家人类学会编纂《人类学的询问和记录》
·调查中对方案的及时调整
⑷ 组建调查队伍
个体调查——团队调查
·成员组成的全面性（性别、年龄、知识构成、人
际交际等）
·领导核心的确定
2.民俗旅游资源田野调查的装备（自学）
·地图
·摄录设备
·定位测量绘图设备
·记录表格、本册和笔芯
·名片、手机和身份证件
·生活用品、药品和礼品
3.民俗旅游资源田野调查的技巧
⑴ 工作交往态度
·专门的交际人物
调查团队的成员多是学者型的，他们缺乏的
恰好是人际交往方面的能力。所以专门安排一个
人际技能较强的人来负责协调与沟通工作是十分
必要的。
·谦虚诚恳的态度
⑵ 访谈询问技巧
·内容、问题的准备（做到心中有数）
·创造良好的交谈氛围
·掌握交谈的节奏
·忌打断别人谈话或连续的提问
·神情集中，礼貌得体
⑶ 调查的分工合作
根据各成员的专长来科学分配调查的工作，
同时也要讲究成员之间的合作精神。
⑷ 现场录像摄像
·根据调查主题确定摄录的对象
·摄录内容的整理和保存
摄录的对象、时间、地点、人物和内容等，
进行适当的编号、注释和保存。
⑸ 现场录音记录
·征得当事人的同意
·及时整理成文字记录
·重要录音的保存
如民间歌手的表演、巫师的念咒和祷祝等。
四、民俗旅游资源的评价
1.民俗旅游资源评价的概念
即对民俗旅游资源调查的结果进行进一
步的分析，以确定其现有价值和开发潜力，
为民俗旅游资源的合理开发和利用提供前提
条件。
2.民俗旅游资源评价的内容
⑴ 民俗旅游资源自身特点评价
·资源特色评价
是否有特色？或特色的是否明显？
·价值功能评价
民俗旅游功能是指民俗旅游资源可供利用与开发、
能满足某种旅游的特殊作用，包括美学观赏、历史文
化、科学考察、经济发展和社会文化等。
对一种民俗旅游资源功能的评价不是全方位的，
而是针对某一方面，为以后开发的重点与方向做准备。
思考：红色旅游资源
开发？百色——邓小
平成为领导核心以后，
拍了《百色起义》，
才成为红色旅游的重
要资源。
·组合规模评价
即民俗旅游资源的规模大小以及与别的资
源的组合状况。只有与别的资源很好的组合，
形成一定的旅游线路，才具有开发价值。
例子1：崇左石林是否值得开发？规模小，
缺乏相应的客源市场（受云南石林的影响）
例子2：崇左扶绥岜盆乡的休闲旅游开发？
（有一个很好的游泳池，但缺乏别的资源与之
组合）
⑵ 民俗旅游地环境容量评价
即对民俗旅游资源地的自然环境、社会环境的旅游
承载能力或旅游饱和度的评价。
·容人量——单位面积所能容纳的旅游者数
例子：故宫、黄金周热门景点的旅游超载
·容时量——游客进入景区游览所需要基本时间
涉及到游程、内容、景点布局等。如景区范围广、
景点多、资源内涵丰富，容时量就大，范围小、景点少
且单一、资源内容简单，容时量就小。
⑶ 开发利用综合条件评价
·地理区位条件
包括地理位置、交通条件及周围旅游资源的关系。
例子1：泰山、黄山等名山，因为地处东部丘陵、平
原地区，就显得很出众。
例子2：青海加快三江源（黄河、长江、澜沧江）地
区生态旅游开发步伐——是否值得开发？
2008年底，由中国科学院地理科学与资源研究所和
青海省旅游局共同编制的《青海省三江源地区生态旅游
发展规划》通过评审，标志着作为全省重点旅游景区的
三江源地区将进入全面开发建设阶段。
·自然环境条件
宜人的自然环境——丽江的纳西文化（德宏
是纳西族聚居地，为何开发不成功）
舒适安全的旅游条件——各种自然灾害尽可
能少
思考：景点移植的成功与否？民俗文化一旦
离开发生地，其吸引力会大大降低。
·社会经济条件
满足旅游开发的经济条件，包括经济发展
水平、人力资源状况、物资供应和基础设施等。
·投资环境条件
政治环境、社会环境、社区环境等。一般来说，
政局稳定、社会安定、民风淳朴、政策优惠的地方才
是开发旅游的理想地。
·客源市场条件
空间距离的分析——远近、交通条件是否便利、
文化差异的大小等
时间分析——旅游淡旺季、游客逗留的时间等。
例子1：东北的冰雪旅游资源
例子2：崇左边境旅游的游客逗留时间太短，效
益不高。
3.民俗旅游资源评价方法
定性——评价者通过观察后获得的感性综合印
象进行评价
定量——通过对各种评价内容进行指标量化，
根据不同程度的权重进行统计评分。
⑴ 体验性定性评价
评价者在收集大量旅游资源信息的基础上，凭
着自己的经验，提出一个评价体系，对旅游资源的
价值做出主观性的结论性描述。P137
评价者：旅游者或专家
评价对象：已开发的旅游地
评价目的：推销或宣传，提高旅游地知名度。
优点：工作量小，简单易行
缺点：评价结果带有主观色彩，缺乏科学的严
谨性。
卢云亭“三三六”评价法p137
在《旅游地理学》一书中提出，是我国旅游开发中
运用最早、最系统化、最有操作性的旅游资源定性评价
体系，开创了我国旅游资源评价的先河。
三大价值：历史文化价值、艺术欣赏价值和科学研
究价值
三大效益：经济效益、社会效益和环境效益
六大开发条件：景区的地理位置和交通条件、景物
或景类的地域组合条件、景区旅游资源的容量条件、旅
游客源市场条件、旅游开发投资条件和施工难以条件。
⑵ 技术性单因子定量评价
对一些典型的起关键作用的因素进行评分、统计，
得出一些旅游资源的评价结果。
评：这种评价的方法不太适用于民俗旅游资源的评
价，因为很多民俗旅游资源多强调主观感受和美感评判，
很难制定其定量评价标准。
⑶ 综合性多因子定量评价
和单因子定量评价的不同：不是针对一些关键性的
因素进行评价，而是对民俗旅游资源进行综合性的定量
评价。
由于能够从多方面对旅游资源的进行定量的研究与
评价，其准确性更强。
国家评价标准p139
五、民俗旅游资源调查报告的编写
1.民俗旅游资源调查报告的特点
⑴ 实证性——用事实说话
⑵ 针对性
针对一些具体的问题，如课题研究的需要、或地方
政府的要求等。
⑶ 平实性
语言表述的平时可信，不用过多的文学色彩，只要
求介绍清楚旅游资源及其开发状况。
⑷ 时效性——调查报告撰写的及时性
⑸ 功能性
2.民俗旅游资源调查报告的编写
⑴ 编写原则
·目的导向原则
·客户服务原则
如根据地方政府的要求，尽可能满足其旅
游规划的要求。
·真实客观原则
·主题重点原则
⑵ 编写要求
·结论的客观与独创
·观点和材料的统一
·论证严密富于逻辑
·文字表述准确简洁
⑶ 调查报告的格式
标题——生动形象、准确简洁
导言——介绍调查的目的和意义，调查的对象和范
围，调查的方法和过程等。要求简明扼要。
正文——对调查项目的描述、分析，是调查报告的
主要部分。
结论——调查者对调查项目的分析结果，提出结论
性的意见、探讨性的看法和解决问题的设想等。
附录——对正文报告的补充或更详细说明。一般包
括参考资料、书籍文献、注释说明、图示照片等。
