国际经济合作 2004年第 10期 " "
在贸易摩擦和市场竞争日益加
剧的今天9 反倾销常常成为各国抵
制外来商品的有利武器9 与反补贴
和紧急保障措施一道9 形成了新贸
易保护主义的工具O因此9世贸组织
和世界各国纷纷把反倾销作为限制
自由贸易发展的主要阻力之一9对
各国反倾销措施的滥用以及不合理
的政策法规提出限制和要求9 以求
解决这一问题O
反倾销已经成为 G贸易保护主
义s和G限制自由竞争s的代名词9而
反倾销的本意却是为了阻止 G出口
商的歧视性国际价格s9即G出口商
在进口国实行低于本国或可推算的
公平价格的销售价格s9G而这种价
格歧视的结果是直接对进口国的相
关产业造成了实质性损害Os反倾销
的目的是为了维护正常的市场秩
序9 然而9 为什么反倾销会被滥用
呢7
关于倾销的分析
按照国际经济学中的定义9倾
销指的是这样一种国际价格策略9
即通过在国外市场实行低于国内
水平的售价来获利O 它要求两个基
本条件1首先9出口商在国内市场
具有一定的垄断地位9而国际市场
上该产品的价格弹性大于本国国
内9其次9要存在地理或关税上的
壁垒9使得倾销到国外的商品不再
低价流入国内市场O 出口商可以通
过控制国内供给数量以让价格升
得更高而获得高额利润9同时在国
际市场加大供给9但价格不致大幅
下落而保证利润收入9这才是倾销
的理论本质O
从这一角度看9 倾销并不意味
着出口商采取低于成本的价格在世
界市场上销售9 倾销也不总是有害
的O 它对于整个世界和进出口国的
益处9 一是对于世界该行业的发展
是有益的9因为它促进了竞争9推动
了自由贸易的发展9 也将激励生产
者不断提高生产能力9 关注技术创
新9在这一点是具有积极意义的9二
是它使得进口国的消费者享受到了
物美价廉的商品9 提高了进口国消
费者剩余9 三是它对出口国的产业
发展是有益的9 出口商获利也是肯
定的O
当然9 对于进口国的生产商和
出口国的消费者来讲9 他们是受到
一定影响的O在竞争下9如果进口国
生产商的份额被倾销商品夺去9则
生产者剩余就会减少9 出口国消费
者因为受到供应限制而高价购买9
则损失了消费者剩余O
所以9总的来说9倾销有可能
刺激竞争9 促进贸易和产业发展9
也施益于部分国外消费者9这应是
一件好事9而不需要抵制O 目前公
认需要抵制的是那种恶意倾销9或
称G掠夺性倾销s9即出口商不惜成
本代价9 以驱赶其他竞争者为目
的9在国际市场上以低价来占领市
场9 这时价格往往低于成本价格O
这种价格策略对于进口国的消费
者和相关产业9 从长期角度看9是
有可能产生威胁和影响的O 目前各
国和世贸组织公认的需要采取反
倾销措施的是这样一种情况1G产
品在进口国售价低于本国价格或
可以合理推算的公平价格9这一倾
销行为存在并因此对进口国的相
关产业造成了实质性的损害sO 所
以说9 并非所有的倾销都是有害
的9也并非所有的倾销行为都将受
到反倾销措施的制裁OGATT/WTO
也未对倾销是否一定构成不正当
竞争手段做出论断O 目前9对于进
口国造成实质性损害的倾销是要
受到调查的9这还依各国法律的具
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李 京 !北京理工大学管理与经济学院"
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体规定不同而异0
被滥用的反倾销调查
和措施
从经济学角度看, 反倾销的本
意是保护本国产业不受国外倾销
产品的损害0 这是维护正常\公平
的国际竞争秩序和国际贸易环境
的 一 种 调 节 措 施 0 按 照
GATT/WTO 规则9 当国外产品在
国内倾销且对国内相关产业造成
实质性损害时9可以采取反倾销措
施9征收反倾销税0 因为9这种倾销
被国际社会普遍认定为C国际价格
歧视$的一种方式9被归属于C不正
当竞争$的范畴0
当国外出口商通过在进口国实
行低于国内市场 (或可参照的第三
国正常市场价格9或要素核算价格)
的价格9且这种C价格歧视$对进口
国家的相关产业带来实质性损害
时9 即进口国相关生产行业的市场
份额迅速减少\ 许多企业亏损甚至
倒闭\大量工人失业时9进口国将根
据本国的反倾销法律提起诉讼9如
果裁定倾销事实成立并征收反倾销
税9 出口国的这种产品将在该国失
去原有的价格优势0所以9反倾销的
直接目的应该是针对倾销而采取的
保护本国产业的措施0
我们先假定接受这种维护 C公
平价格$和C正常贸易秩序$的前提
条件9 即认为上述的倾销是不合理
的9是需要进行反倾销对待的0即使
这样9 我们也从统计数据和 WTO
的报告中发现了一个事实9 反倾销
在近年被越来越多地滥用了0 各国
提起反倾销调查和最终实施反倾销
措施的频率和覆盖贸易量均随着贸
易的发展和其他贸易壁垒的逐渐降
低而悄然增加了0
从 GATT/WTO 统计数据来
看9使用反倾销措施的国家数目逐
年增多9 从发达国家到发展中国
家9 均先后制定了反倾销法律\法
规9用以援引并保护本国产业0 使
用反倾销措施的国家数目从 1987
年的 7 个到 1990 年的 10 个\1995
年的 12 个9以及 2001 年的 37 个9
呈上升趋势0 同时9反倾销案件的
绝对数目也在上升9 从 70 年代的
每年 60 余件发展到近几年的每年
二三百件0
此间9 受反倾销措施影响的不
仅是国际贸易自由化的发展环境9
更重要的是发展中国家正成为新贸
易保护主义的直接受害者9 而许多
消费者同时被剥夺了享受物美价廉
进口商品的权利0
反倾销措施滥用的原
因与影响
反倾销措施的本来意义在于针
对倾销而采取措施以保护本国受损
害产业0 它所限制和制止的是引起
本国产业遭受实质性损害的倾销行
为9而不是任何的倾销行为0 但是9
在实际的应用中不难发现9 反倾销
被频繁地用于进口国对本国产业的
保护上9 在合理的反倾销和过度的
保护和限制自由竞争中过多地偏向
了后者0
探究其主要原因9 可以从以下
方面进行解释:
首先! 国际贸易环境的变化是
反倾销案件上升的主要原因"
随着经济全球化的潮流9国际
贸易数量和金额都不断上升9同时
贸易摩擦也屡见不鲜9贸易的发展
也引发如就业\产业结构调整方面
的问题9并深深地影响着各国的经
济政策和政治政策0 此间9发展中
国家9特别是新兴工业化国家的崛
起对世界贸易产生的巨大影响是
其成为反倾销目标的主要原因之
一0
1.国际贸易的增加!
自 1947 年 GATT 成立至目前
的 WTO 坎昆会议9 国际贸易飞速
发展9 并迅速带动世界生产与经济
的发展9 二战后的经济腾飞被称做
C 贸 易 带 动 的 增 长 (trade-led
growth)$0但是9各国及各个产业的
发展并不均衡9 各国在贸易交换中
的竞争优势也不尽相同9 出于本国
利益(如产业发展\国家安全\就业
等)9特别是在既得利益团体的压力
下9 各国政府一方面享受自由贸易
带来的好处9 另一方面千方百计防
止本国产业受到国外同行的竞争冲
击9因而从统计数据上不难看出9反
倾销案件的数量随贸易量的增长而
逐年增加0
2.贸易保护的新手段!
乌拉圭回合谈判后9在贸易自
由化的趋势下9世贸成员国采取关
税和非关税壁垒的空间日益缩小9
而反倾销作为 WTO 允许的法律手
段9具有形式合法\实施方便\效果
显著\不易招致出口国报复等诸多
特点9故此被不少国家视作保护本
国国内产业的利器0
首 先 9 反 倾 销 手 段 是
GATT/WTO 所允许的保护国内产
业的三个合法措施(反倾销\反补
贴和保障措施)之一9它不用考虑
关于最惠国待遇的承诺9对征收反
倾销税的税率有选择余地0 更为重
要的是9它为进口国提供了充分的
自由裁量权9尤其是世贸反倾销协
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国际经济合作 2004年第 10期
议中未明确规定的地方9 此外7反
倾销一直是欧美等发达市场经济
国家广泛使用的保护措施7虽然乌
拉圭回合谈判所达成的反倾销协
议在承认了反倾销合法性的基础
上对具体程序和细节做出了更加
细致的规定7试图降低反倾销的贸
易保护色彩0 但事实表明7在美国\
欧盟等反倾销使用大国的坚持下7
反倾销协议中存在着有利于反倾
销使用国的不尽公平\ 合理的条
款0
3.发达国家经济低迷!
近年来7世界多国经历了经济
衰退和低迷不前7各国企业之间的
竞争也日益白热化7 经济不景气
时7反倾销被一些企业用以排挤国
外竞争对手7尤其是那些能够提供
物美价廉产品的制造商0 因而滥用
反倾销的贸易保护主义倾向也日
益明显0 例如7美国为了排解贸易
赤字7对主要的外国钢铁产品征收
33%的关税7 并违反世贸组织的规
定对美国农业实行 600 亿美元以
上的补贴0
其次!保护国内产业"
经济全球化带来贸易摩擦和
国内就业问题的同时7其实更带来
福利水平的提高7国家间通过各自
的专业化分工7发挥比较优势和竞
争优势7使国内消费者能够享受到
更多物美价廉的商品与服务 0 但
是7似乎各国制定经济政策的政府
部门并未完全受此限制7他们更多
关注对国内制造商利益的保护0 例
如7据估计7在纺织行业7英国的高
保护使英国消费者损失的福利是
整个行业工人工资总数的三四倍0
但是7各国政府更多考虑的是激烈
国际竞争下的压力O
防止国外厂商垄断国内市
场7以及日后抬高价格7进一步损害
消费者利益9
出于国家安全考虑7 重要
生产部门应保证国内厂商的供应比
例9
保证国内就业7 从而维护
社会稳定9
政治经济目的O 政府更多
地受个别部门支持时7 便在政策上
更多关注这些部门的利益发展0 如
美国布什政府之所以倾向农业和纺
织部门7 该部门对政府的资金支持
是一个重要原因9
许多反倾销措施是针对新兴工
业化国家的7这些国家劳动力丰厚7
具有劳动密集型产品出口的竞争优
势7 反倾销在一定程度上阻碍了资
源在全球的有效配置和这些国家的
经济发展0
第三!WTO规则中的漏洞"
发达国家是反倾销措施的主
要运用者7 在 GATT/WTO 中的反
倾销协议签订起到巨大的影响作
用0 该规则具有不合理性和不公平
性 7 尤其在 WTO 取代 GATT 之
前7 反倾销是贸易战的工具和武
器0
WTO 的反倾销协议最主要的
一个缺陷在于它过多地偏袒了提
起方的利益7只要进口国的企业正
式提起反倾销诉讼7一般都能够对
限制进口产生一定影响7即使最终
反倾销被裁定为不成立0 因为在提
起诉讼到裁决的期间7 一方面7进
口国厂商往往惧怕反倾销成立7而
转向第三国进口9另一方面7出口
国厂商的应诉不仅花费巨大的财
力\物力和人力7还极可能败诉9第
三7 举证责任在于出口国厂商7特
别是某些发展中国家缺乏人力资
源和经验7对国际贸易法律环境不
甚熟悉7国内协调跟不上7而裁决
权利又落在进口国7这样就造成了
双方权利义务的不协调0
这种争端发生在进口国政府与
出口企业之间7 这本身就是不利于
出口企业的一种安排0 而出口企业
所在国的政府只能作为有利害关系
的当事人提供证据7 或在对判决不
满时提出争端解决要求0
主动权和裁决权更多地掌握
在进口国手中7 这也缺乏公平性0
确定倾销是否成立7特别是确定倾
销所造成损害或损害威胁的主动
权7都掌握在进口方政府和竞争企
业手中0 通常7WTO 成立专家小组
解决成员间的贸易争端7但根据反
倾销协议7专家小组在处理反倾销
案件时不能独立收集证据7更无法
利用证据材料推翻反倾销定论7他
们只负责确定反倾销提起方的事
实是否成立7调查行动是否符合协
议程序0
在价格考证的标准选择上也缺
乏公正合理性0 特别是针对中国的
许多出口产品7 进口国通过否认我
国为市场经济国家7 并选择人力成
本远高于我国的第三国作为参照7
如新加坡7 因而置我国企业于不利
地位0
不应否认7反倾销措施对于维
护公平竞争7防止恶意倾销 掠夺性
倾销 7 改善国际贸易环境是有益
的7 它也同时维护了进口国的经济
利益和社会稳定0从这个角度讲7反
倾销措施有它积极的影响0
但是7 当反倾销措施被作为贸
易保护工具而滥用时7 它会产生以
下消极影响O
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第一9破坏国际贸易秩序0在贸
易需要进一步自由化发展的时候9
新贸易保护主义抬头9贸易战增加9
国家间的竞争企业纷纷拿起 C反倾
销$作为借口9破坏资源在全球市场
的有效配置9同时9反倾销又会成为
贸易纠纷中的报复工具0
第二9倾销并不总是坏的9它带
来了物美价廉的进口商品9 推动竞
争9促进产品更新9并为进口国消费
者带来好处 (提高消费者剩余)9所
以9 过度的反倾销剥夺了消费者这
一权益9 而其实相关行业的生产工
人也是消费者0
第三9 我们现在摈弃先前的假
设条件9来讨论关于C掠夺性倾销$0
掠夺性倾销需要出口商在资金\市
场\生产和管理均占有突出的优势9
这样才能够以短暂的亏损换回日后
的利润0 其实9从某一角度讲9市场
应是价格的主导力量9 厂商也应由
市场力量进行优胜劣汰的自然选
择0所以9如果进行低价倾销的厂商
能够以此方式获得市场9 说明它具
备优势9 也能够提供适应市场的商
品0即使进口国不进行干预9占领市
场后的超额利润也会引来新的厂商
加入0对于不具备市场能力9仅扰乱
市场秩序的倾销9 市场的供需自然
会将其淘汰出局0
第四9 发展中国家的经济发展
受到反倾销的很大影响0 发展中国
家的确能实现一定的低成本生产9
这是自然禀赋9 但发达国家惧怕来
自发展中国家的产品对当地的 C冲
击$9他们一边C倡导$C帮助发展中
国家脱贫9发展工业和经济$9另一
方面9利用C反倾销$借口不断地背
道而驰0不难发现9在福利保障较为
充足的西方社会9 在一点点外来冲
击引起的失业面前9 就打出反对全
球化和反对自由贸易的口号9 同时
却恣意地进攻发展中国家的市场0
其实9 西方的许多失业不可全部归
咎于贸易9 更多的在于技术创新和
产业结构变革9所以9也绝不应当将
反倾销作为武器0
此外9 反倾销的歧视性体现在
它往往针对来自生产成本最低\效
率最高的国家的厂商和产品9可是9
在反倾销措施进行的时候9 并不见
得对本国厂商稳定国内市场份额的
效果9 而是将它分给了其他的国外
厂商0最后9企业与政府不得不将大
量的精力放在反倾销案件中9 严重
阻碍了生产和经济的发展和建设0
建 议
如何使反倾销真正成为保障公
平贸易9 防止其演变为贸易保护主
义的工具9WTO和各国政府\ 企业
都有责任和义务0
对 WTO 来说9目前多边化的
自由贸易发展正处于困境中 9坎
昆会议的失败让 WTO 和各国均
感失望0 但是9只有从多边谈判入
手9 才可能解决当前的反倾销滥
用问题9 因为没有一个国家愿意
主动放松反倾销的要求 9 所以
WTO 应当注重维护和改善良好
的国际贸易秩序9 创造健康的国
际贸易环境9 不断促使成员修订
协议中不尽公平合理的条款 9加
强监督9 提高争端解决机制的效
果和效率9 防止大国在其中的操
纵0
若从根本上解决目前反倾销
滥用的问题9 应当修改反倾销协
议中的不合理条款9 涉及关于价
格标准 \ 争端解决程序的内容 9
防止成员钻空子0 例如9 在价格
核算和调查过程中9 应当更具有
透明度和说服力0 特别需要注意
的是对产业损害的界定标准 9以
及考察本国企业市场份额的下降
是源于竞争还是倾销9 失业增加
或是由于技术更新和产业结构调
整0
对各国政府而言9首先要端正
维护世界公平贸易的态度 9 一方
面9 不应利用反倾销进行贸易保
护9另一方面9也要完善反倾销立
法维护本国企业利益0 积极参与多
边谈判9 参与修订 WTO 反倾销协
议9减少目前的漏洞0
政府应当协助设立如商会之
类的平台 9帮助国内企业获得信
息 9 并联手合作 9 共同应对 9同
时加强培训和人力资源建设 9企
业需要法律顾问进行参考 \咨
询 0
对于企业9 第一是加强实力9
力求在市场中依靠实力赢得利润
和客户9另一方面是注重法规和商
业伦理9避免恶意倾销9因为这违
背商业道德和有关法规9 同时9这
样做也存在巨大资金风险9在出口
定价时不能忽略市场反应9防止收
到投诉9 在应对反倾销诉讼时9要
积极应对9不要因市场份额不大就
忽略9因为其他国家也可能纷纷效
仿9要加强法律培训9并注重行业
的共同合作9同时9在收到诉讼时9
注意与进口商的合作0 从另一个角
度讲9应在本国市场建立市场预警
机制9对国外的相关产品进口情况
保持敏感9必要时应提起反倾销诉
讼0 IEC
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