第三章 新贸易理论
“李约瑟之谜”
为什么中国古代对人类科技发展作出了那么多重要贡献，但科学和工业革命却没能在近代中国发生？
中国在1500年前引领世界1000多年，四大发明的科技闻名于世；中国在1500年后却落后于世界发展。
《中国科学技术史》
“权威的错位配置”----主要原因
古代的发明创造和科学技术主要依靠工匠、农夫的经验和少数天才的敏锐观察，中国因为人口众多而占据优势，所以一度在科技和经济上领先于世界。但是，近代以来发明创造和科学技术主要依靠科学试验来获得。根据我们的解释，各个领域的权威错置，导致中国缺乏独立的大学、科研院所以及专业的科研人才，从而在技术进步方面落后于人。
大部分学习国际贸易的学生很久以来都至少在私底下有过这样的怀疑:传统的比较优势模型并不能自圆其说地解释世界贸易的行为……我们很难将在制成品贸易中所看到的实际情况与标准的贸易理论所假设的情况统一起来。
保罗.克鲁格曼 1983年
第二节 规模经济、不完全竞争与国际贸易
第一节 外部规模经济与国际贸易
第三节 重叠需求贸易理论
第四节 经济增长与国际贸易
基本概念：
1、规模经济
规模经济指在产出的某一范围内，平均成本随着产量的增加而递减。
机会成本减少(规模收益递增)
那请问怎么样可以获得规模经济？
方法一：劳动分工和专业化生产产生规模经济。
产出
成本
LRAC
0
企业的长期成本曲线
规模经济的表现形式：
内部规模经济——存在于一个企业内
外部规模经济——存在于一个行业内
不完全竞争
完全竞争
AC
Q
P
0
内部规模经济
CC1
CC2
1
2
厂商的数量（n1）
P1
P2
Q1
Q2
成本（c）和价格
外部经济
是不是所有企业都能获得规模经济？
一般来说，重化工业和资本密集型产业明显。
2、规模经济与市场结构——不完全竞争
不完全竞争是指同时存在垄断和竞争两种力量。
B
完全垄断市场
完全竞争市场
·
A
·
3、差异产品
差异产品指的是同一产业或产业集团内的众多企业生产的有差别的产品。
外部规模经济与国际贸易
好莱坞、硅谷、麦当劳
请问：如果两个国家生产可能性曲线和社会无差异曲线完全相同，他们还能进行国家贸易呢？
2、贸易利益
3、贸易模式
X
Y
C
C’
A’
B’
1
2
A国X产品进口
A
B
A国Y产品出口
B国X产品出口
B国Y产品进口
1、贸易基础
不确定
外部规模经济与贸易模式
外部规模经济有利于形成“先发优势”。
ACS
ACt
1
2
每只手表的价格或成本
手表的供求量
O
C0
P1
P2
外部规模经济与专业化生产
D
从瑞士和泰国的例子中我们看到，在历史因素决定一国的生产模式中，外部规模经济使一些已经形成的专业化模式继续下去，即使这些国家已不再拥有比较优势。
美国的地毯制造商主要集中在佐治亚州的小镇达尔顿及其周围；半导体主要集中在加利福利亚州的硅谷附近；汽车制造商主要集中在以布法罗、辛辛那提和珍妮斯维尔卫定点的三角区域内，其中又以底特律周围地区为最集中；制药厂商主要集中在东北的新泽西州、麦城一带；一般航空企业主要在堪萨斯州的维其塔市；迷你电脑厂商主要集中在波士顿；著名的”制造业带’虽只占国土面积的8％，但却集中了美国一半的制造业。
英国的拍卖业都集中在伦敦的几条街，瑞士三大药厂都集中在巴赛尔市。
我国温州市、诸暨市分别为鞋、袜集聚的专业区域。
规模经济、不完全竞争与国际贸易
一、垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易
1、垄断竞争市场特征
生产者追求垄断利润
消费者追求差异产品
规模经济
垄断与竞争
2、垄断竞争市场的均衡分析
封闭经济均衡分析:
q
p
D
MR
AC
MC
E
qE
pE
厂商决定产量的条件：MR=MC
短期市场均衡：
长期市场均衡：
厂商利润为零
市场规模、厂商数目及厂商产量密切相关
q
n
R
RC
A
B
qA
nA
qB
nB
qW
nW
B’
A’
开放经济均衡分析：
W
贸易模式不确定
国际贸易利益：
价格效应
产品多样化效应
B国
A国
工业品
食品
H－O模型下的贸易格局
规模经济下的贸易格局
A国
B国
工业品
食品
净出口
产业间贸易
产业内贸易
A国专业化生产食品
B国专业化生产工业品
假设工业品是个具有
规模经济的垄断竞争部门
一般均衡分析：
请比较产业间贸易与产业内贸易？
产业间贸易
产业内贸易
贸易形式
贸易基础
贸易模式
发达国家与不发达国家
比较优势
初级产品与制造品之间
发达国家与发达国家
规模经济
制造品之间
二、寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易
寡头市场，在西方也称寡头垄断，是指一种商品的生产和销售有少数几家大厂商所控制的市场结构。
寡头市场具有以下特征：
厂商数量少，厂商相互依存，价格稳定，厂商进出不易。
在现实经济中，寡头垄断常见于重工业部门，如汽车，钢铁，造船，石油化工，有色冶金，飞机制造，航空运输等部门。
古诺模型
厂商行为模式是非合作型
q
P
D(p)
qF
RDH
MRH
MC
qh
反应曲线：
一个厂商的最佳产量选择与对方各种可能产量之间的对应关系。
（P106-108）
四、产业内贸易的衡量——产业内贸易指数
产业内贸易指数的简单计算：
T=0，产业间贸易
T＝1，产业内贸易
无机化工产品
能源
设备
电器
设备
有机化工产品
药品及
医疗设备
办公设备
通信
器材
运输
机械
钢 铁
服装
制鞋
1993年美国工业的产业内贸易指数
由表可以看出，产品越是可以多样化,技术要求越高的产业,其产业内贸易的比重越大。
重叠需求理论
1961年，林德尔提出———— 两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。
核心思想
一、消费者行为的假设与代表性需求
假设一国之内不同收入阶层的消费者偏好不同：
代表性需求是各国一般收入水平的反映。
高收入者
低收入者
奢侈品
必需品
二、重叠需求与国际贸易
消费者需求多样性
厂商追求代表性需求产品
国内生产者专门生产非代表性需求产品
不经济
国际贸易
收入水平相近的国家间
重叠需求
贸易基础
Y
Q
P
YA
C
D
F
YB
A
B
H
E
G
重叠需求与国际贸易
E、F间为重叠需求
该理论是从需求角度解释产业内贸易
经济增长与国际贸易
一、生产要素的增长与国际贸易
平衡增长
生产可能性曲线按两要素的增长同时向两个方向外移
规模扩大
1、平衡增长与国际贸易
平衡增长与国际贸易：
（Px/Py）0
（Px/Py）0＝（ Px/Py）1
贸易条件没变（比较优势没变）
贸易模式不变
贸易规模扩大
中性的经济增长
（px/py）0
（px/py）1
X
Y
2、偏向进口的生产要素增长与国际贸易
偏向进口的生产要素：
进口竞争部门密集使用的生产要素的增长速度>出口密集使用的生产要素的增长速度。
偏向进口的生产要素增长
偏向进口的生产要素的价格下降
增加进口替代品的生产
减少部分进口
国际贸易规模减少
偏向进口的生产要素增长很多
进口竞争品生产代替全部进口，甚至出口
贸易模式变化
要素丰裕度发生变化
结论：
改变一国的生产结构
缩小了国际贸易的规模
S1
C1
1
S2
C2
2
偏向进口的生产要素增长与国际贸易
X
Y
T
T’
A
A’
请问：偏向出口的生产要素增长对国际贸易有什么样的影响？
I1
I2
C1
布
T
C2
S1
S2
T
小麦
0
T1
T1
A国偏向出口的生产要素增长与国际贸易
结论：国际贸易的规模明显扩大
3、偏向出口的生产要素增长与国际贸易
请问：一个国家出口商品的数量越多，该国人民获得的福利就越多？
4、贫困化增长
产品的供应量增加不会影响国际比价
该国是小国，是价格 的接受者
该国是大国：
产品供应量增加
产品价格下降
出口量增加，收入减少
贫困化增长
说明：
1、贫困化增长是有条件的。
2、某些产品的增长不一定对一国总收入增长有积极作用，相反它有消极作用。
P1
P2
S1
S2
C1
C2
贫困化增长
1、技术差距理论
波斯纳提出的，认为国与国之间技术差异的存在是解释某类贸易发生的原因。
二、技术进步与国际贸易
O
创新国生产 /消费/出口
创新国出 口
t0
t1
t2
t3
反应滞后
模仿国生产
模仿国出口
时间
需求滞后
模仿国消费
创新国生产
模仿国生产 /消费/出口
掌握滞后
模仿滞后
技术差距与模仿滞后
创新国消费
2、产品生命周期理论
国际贸易的模式是什么?
创新阶段
成熟阶段
标准化
创新国出口
其他国家进口
模仿国出口
创新国和发展中国家进口
发展中国家出口
创新国和模仿国进口
t1
t0
t2
t3
t4
O
其它发达国家
净出口
发展中国家
时间
创新国
产品生命周期与贸易方向变动
净进口
经典案例：美国和日本收音机制造方面
真空管收音机
晶体管
印刷电路
3、雁行模式
第一只大雁为进口浪潮；
第二只大雁为国内生产浪潮；
第三只大雁为出口浪潮。
日本纺织业发展过程象三只飞翔的大雁，因此把这一过程为产业发展的雁行模式。
强调从国外引进或移植技术和产品.
三、需求变动与国际贸易
需求变动的基本原因是消费者收入的变化。
1、恩格尔定律与国际贸易
恩格尔系数＝食物支出金额/总支出金额
该值越大，该国越贫穷；反之，越富裕。
食物需求收入弹性低
收入增加
进口国：
恩格尔系数减少
奢侈品需求收入弹性高
购买量增加
初级产品生产国不利
制成品生产国有利
2、示范效应与国际贸易
示范效应是指，收入水平较高国家的消费模式及其演变，对收入水平较低国家消费模式的升级具有示范作用。
——示范效应对发达国家或收入水平较高国家产品的出口十分有利；
示范效应对国际贸易的影响：
——示范效应对发展中国家的影响多方面，利弊兼有。
不能形成自己的产业发展序列；竞争中处于不利地位。
四、国际贸易与经济增长
请问：国际贸易对经济增长有哪些作用？
1、国际贸易对经济增长贡献的理论解说
国际贸易对经济增长的积极影响：
——国际贸易是反垄断的有力武器，可以带来国际竞争的效益；
——贸易可以充分利用国内就业不足的资源；
——通过生产规模的扩大，产生规模经济；
——促进新观念、新技术、新管理和其他技能的传播媒介；
——刺激和便利了资本由发达国家向发展中国家流动；
——新工业产品的进口刺激了国内需求并带动了国内这类产品生产的发展、
2、实证研究
一国参与国际贸易的程度与其经济发展水平有密切的关系。
组别
平均出口增长率（％）
年均国内生产总值（％）
Ⅰ
Ⅱ
Ⅲ
～
～
不同开放程度下的对外贸易与经济增长（1973～1989年）
第一组：低关税，低非关税壁垒
第二组：中等或高关税，低非关税壁垒
第三组：中等或高关税，高非关税壁垒
由此可见，国际贸易不仅是国际间的商品交换，而且在经济发展中起着重要的作用。
结果表明：对外贸易最开放的国家，出口增长最快，经济增长率最高。
小结：
1、规模经济和产品差异与国际贸易中，要掌握产业内贸易的贸易基础、贸易模式并要与产业间贸易区别。
2、需求偏好相似理论解释的贸易基础、贸易模式。
3、经济增长与国际贸易
在国际贸易理论的研究范围内自选题目写一篇论文，要求将理论与中国的实际相结合（例如，研究从比较优势理论到竞争优势理论对中国外贸战略制定的指导意义，研究新贸易理论在解释中国对外贸易格局方面的适用性，等等）。字数不少于2500字。
作业：
