发展经济学
中国农业大学人文与发展学院
齐顾波
2008年9月29日-10月1日
课程名称 XXXX系 姓名 职称
目录
发展经济学及其发展阶段
经济发展内涵的演进
经济发展理论简介
发展要素评析
经济发展战略
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——在发展中国家的背景下对发展问题进行经济分析的应用科学
Applied Economics that analyzes development issues with economic methods under the background of developing countries
发展经济学及其发展阶段
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1、发展经济学的第一阶段 (1940s’ to early 1960s’)
理论基础：
哈罗德-多马增长模型 (Harrod-Domar Growth Model)
罗斯托的经济成长阶段论 (Rostow’s Economic Growth Theory )
. Economic planning
特点：
唯计划化 (Planning Fundamentalism)
唯工业化 (Industrialization Fundamentalism)
唯资本论 (Capital Fundamentalism)
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2、发展经济学的第二阶段 (mid-1960s’ to the end of 1970s’)
背景：
援助的低效率 Low Efficiency of ODA
资本以外的要素发挥的重要作用（包括教育、制度等）Roles of other factors
唯工业化的失败 Failure of Industrialization Fundamentalism
Success of Open Economy, . Malaysia, Thailand . Indonesia
特点 (新古典主义的复兴 The Neo-classical Resurgence)：
对经济计划化得失评估; 市场机制的重新认识; 对农业发展的重视（Schultz, .）; 对外贸易的作用得到强调（Haberler, G.）; 社会项目评估的兴起（Harberger, .）:Exchange rate, capital, labour’s opportunity cost, social discount rate
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3、第三阶段 (since 1980s’)
Neo-classical Political Economics (named by Colander, D.)
Focus on non-economic factors: institution, history, law, ideology etc.
Representatives: Coase, R. Buchanan, ., North, D., Krueger, A. Tullock, G. etc.
产权理论（Property Theory), 交易费用理论（Transaction Cost), 制度变迁理论Institutional Transformation Theory, 寻租理论Rent Seeking, etc.
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斯里尼瓦桑（Srinirasam, .）, 1995
事实上，国家是受私人势力和利益集团控制，而它们关心的不是增长，而是再分配。国家干预，从好的方面说，有提高资源配置效率并纳入社会所需的渠道的意愿，从最坏的方面说，会由于种种扭曲而造成的损失以至把资源大量地从生产引向“寻租”。
The State is controlled by the private strengths and the interest groups who do not care about growth but reallocation of resources. On the good side, the government intervention is willing to improve the efficiency of resources allocation and bring it into the channel of social needs; on the worst side, loses will be induced by various distortions, which the resources are largely led from production to ‘rent seeking’.
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经济发展的内涵演变
经济增长量上的扩张
Expansion of quantities of increased economy
经济结构的演进（产业、人力、消费、外贸等等）
Evolution of Economic Structure (industrial, human, consumption and foreign trade etc.)
教育程度、分配状况、社会生活的改善
Improvement of Education, allocation, social life
人民得到实惠，人民参与发展的程度提高（20世纪70年代提出的概念，相关的词汇：empowerment, ownership, equality ）
Improvement of people’s participation
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1．主要以经济指标进行衡量的传统发展概念
在20世纪50—60年代的传统经济理论中，发展一般是指使原来或多或少处于停滞状态的一国经济以每年5％或6％的速度增长的能力。发展当做一种经济现象，认为人均收人的增长和迅速的工业化是发展的最重要的内涵 。
2、效率与公平并重的发展概念
在20世纪70年代的经济理论中，发展不仅仅是增长，发展过程是包括经济增长、缩小经济中的不平等状况、消灭绝对贫困，以及社会、公众观念和国家社会政治制度等在内的综合性、多方面的过程。
3、经济、社会和环境相互协调的发展概念
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发展必须是一个既包括经济增长、不平等缩小、贫困根除，又包括社会结构、国民观念和国家制度等的变化过程。通过这种变化，整个社会系统应能更好地满足系统内的个人和社会集团的多种多样的基本需求和愿望，使大家普遍觉得原来不满意的生活条件已在物质和精神两方面都向更好一些的生活环境和生活条件转变
Development should be perceived as a multidimensional process involving the reorganization and reorientation of entire economic and social systems. In addition to improvements in incomes and output, it typically involves radical changes in institutional, social, and administrative structures as well as in popular attitudes and, in many cases, even customs and beliefs.
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Development must be redefined as an attack on the chief evils of the world today: malnutrition, disease, illiteracy, slums, unemployment and inequality. Measured in terms of aggregate growth rates, development has been a great success. But measured in terms of jobs, justice and the elimination of poverty, it has been a failure or only a partial success.
—PAUL P. STREETEN, Former Director, World Development Institute
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China’s share in the global GDP , 1820–2000 (Source: A. Maddison, World Bank, Virmani)
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The world’s average per capita GDP
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13
28
51
农村贫困发生率（%），2002
32
583
170
农村贫困人口数（百万），2002
非农生产总值年递增率（%1993-2005）
农业生产总值年递增率（%1993-2005）
6
13
29
农业生产总值占GDP比重（%），2005
3489
1068
379
人均国内生产总值（美元2000不变价）
26
63
68
农村人口比重%，2005
255
2220
417
农村人口（百万），2005
已经城市化国家
转型中国家
传统农业国
三种发展中国家类型的各自特征，2005
资料来源：Ravallion、Chen 和 Sangraula，2007；世界银行，2006。
注：贫困发生率标准是每天 美元（1993 年购买力平价）。
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其它衡量经济发展的指标
人类发展指数（ HDI ）
性别相关发展指数（ GDI ）
性别赋权测度指标（GEM）
人类贫困指数（HPI）
国家幸福指数/国家快乐力（GNH）
「最快乐的穷国」不丹，人均所得仅卢森堡的四十三分之一，却在「快乐」上，把富国，包括美国、英国、德国、法国等七大工业国（G7）先进国家，全都比下去。
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讨论：介绍你所了解的所在区域的各种指标，谈谈你对其发展程度的大致评价。
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但是，仍然存在着显赫的富有与极端的贫穷并存于不同的大洲，也并存于同一个国家、甚至同一个城市，为什么?
如何才能将传统的、低生产率的、仅能维持生存的社会，改造成为现代的、高生产率的、高收入的国家呢?
为什么其他国家没能仿效西方国家,步入现代经济增长阶段,缩小差距?
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假设：科学技术进步、工业化、经济增长是发展目标
欧美发展模式是可借鉴的
Assumption: development objectives—technology progress, industrialization, economic growth and models in Europe and America could be used as references
资本积累和工业化理论Theories on industrialization and capital accumulation
二元经济理论 Theory on Dual-Economy
依附理论 Theory of Dependency
经济发展理论简介
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（一）哈罗德-多马经济增长模型
Harrod-Domar Economic Growth Model (Neo-classical Growth)
经济增长模型指的是经济增长的理论结构，它所要说明的是经济增长与有关经济变量之间的因果关系和数量关系。对经济增长的不同理论分析构成了不同的经济增长模型。
1、中心问题 Central question
一个国家在长时期内的国民收入和就业的稳定均衡增长所需要的收入增长条件？What is the rate of income growth necessary for smooth economic development?
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英国经济学家哈罗德与美国学者多马几乎同时提出自己的经济增长模型。由于两者在形式上极为相似，所以称为哈罗德—多马模型。两者的区别在于哈罗德是以凯恩斯的储蓄—投资分析方法为基础，提出资本主义经济实现长期稳定增长模型；而多马模型则以凯恩斯的有效需求原理为基础，得出与哈罗德相同的结论。哈罗德—多马模型考察的是一国在长期内实现经济稳定的均衡增长所需具备的条件。
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2、理论的假定前提 Strong assumptions
(1) 全社会所生产的产品只有一种，消费品或资本品one product in all society, consumption goods or capital goods
(2) 只有劳动和资本两种生产要素two production factors-labor and capital
(3) 储蓄是国民收入的函数 Saving is the function of national income
(4) 产品的规模收益不变stable of scaled revenue of the products
(5) 不存在技术进步without technology progress
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三个变量：
（1） 储蓄率s ： s=S/Y
（2） 资本—产出比率v：v= K/Y
（3） 有保证的增长率Gw ：Gw =△ Y/Y
它指在s和v既定的条件下实现稳态增长所要求的收入或产量的增长率。
哈罗德-多马模型说明：GNP的增长率是由国民储蓄率和国民资本-产出比共同决定的。只要储蓄等于投资的条件成立，增长就是有保证的。
例：某国家的资本产出比例是3，储蓄率6%，根据模型可知该国的产出可以每年2%的速度增长。
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3、结论 Conclusions （提出了几个增长率概念）：
①有保证的增长率：是由人们想要进行的储蓄水平和令投资者满意并与资本存量相一致的资本-产出比决定的增长率。由于增长率是在资本存量得到充分利用条件下实现的，所以称为有保证的增长率。
②实际增长率：是一定时间内实际发生的经济增长率，由实际发生的储蓄率和资本-产出比例来确定的。
如果国民收入按Gw的比率增长，那么与实际产量或实际收入增长相联系的实际资本增量就会等于人们或企业家感到满意的资本增量。资本增量取决于企业家意愿，只要国民收入按Gw增长，则企业家保持愿意进一步实现类似增长，所以国民收入就会持续按Gw增长。
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4、评价
优点：简洁
缺点：
均衡条件难以满足，而且该模型不具备自身调节能力。
开放经济中，储蓄不都形成国内投资。
储蓄≠国内投资≠生产能力提高≠产出增加
不考虑技术进步，资本产出比例不变。
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（二）其它新古典经济增长模型
索罗——斯旺（Solow-Swan）经济增长模型
米德（）的增长模型
卡尔多（）的增长模型
虽然提出技术进步，构造了外生经济增长理论框架，但是：
不能解决长期增长与收益递减规律假设之间的矛盾
不能解释资本倒流、智力外流、各国经济增长趋异的现象
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（三）新增长理论模型
Endogenous development: human capital revisited
生产函数中排除诸如劳动、资本等稀缺要素投入：
内贝罗的AK模型，卢卡斯的人力资本模型，巴罗的政府支出增长模型
生产函数中引入某种外部性（推得可积累要素的规模收益递增或不变）：
阿罗的“干中学”模型，罗默的知识资本外溢模型，斯罗克的新产品引进模型等
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政策建议
政府介入经济增长：
增加教育投入提高一国的人力资本水平
刺激物质资本投资
鼓励和支持R&D，建立有效知识产权制度
开放的、外向的贸易政策
进而实现低经济增长水平上的catch-up和leap-frogging
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（四）罗斯托增长理论-- 起飞理论
The Rostowian Stages-of-growth Theory: Take-off Theory
发展的线性历史过程Liner process of development
（罗斯托，1960《经济增长的阶段——非共产党宣言》A Non-communist Manifesto）
The hearts and minds of the people of the Third World could be won over of American capitalism through a Marshall Plan type of foreign aid.
The lesson of economic history, . Western experience… is that the tricks of growth are not that difficult
Distinct time segments, characterized by different sources and patterns of economic changes and it is a specific succession of these segments, so that b cannot occur before a, or c before b.
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Interlinked stages
turning points and leading sectors –essential elements
1、传统社会阶段 The traditional society
现代科学革命之前的社会 before revolution of modern technology
没有现代的科学和技术 traditional S&T
资源多配置在农业而不是工业 resources allocated in Agriculture.
僵硬的社会结构，阻碍经济变革 stark social structure
生产力水平、生产率低下 low productivity
人均实际收入仅够维持生存 subsistence standard
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2、为起飞创造前提阶段 the preconditions for take-off
近代科学知识开始发挥作用 modern science and knowledge
金融机构开始出现；商业扩大；农业的贡献；近代工业开始迅速发展 Financial institute, commercial sector; agricultural surplus, modern industrial
政治上相应的变革，发展统一市场，维持一种财政制度，资本积累 reform of politics, common market, fiscal system, capital accumulation
时期：英国是第一个，大约经历20-30年 Britain
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3、起飞阶段 the take-off
The most important stage that is the launching pad of accelerated capitalist growth, which means the rate of economic growth could be deliberately accelerated
The take-off was defined ‘as requiring all three of the following related conditions’:
提高生产性的投资率 a rise in the rate of productive investment from say, 5 percent or less to over 10 percent of national/net national income
建立和扩展“主导部门” the development of one or more substantial manufacturing sectors, with a high rate of growth
进行一些变革，有政治、社会和制度保证 the existence of quick emergence of a political, social, and institutional framework that exploits the impulses to expansion in the modern sector 时期：大致为30年。
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4、向成熟推进阶段 the drive to maturity
主导部门：钢、新式船舰、化学品及现代工作母机等 leading sectors: steel, shipboard, chemical products, master machine
人均收入持续增长，技术不断改进persisting increase of income, improvement of technology
经济结构：农业劳动力比例从40%降到20% economic structure
时期：发达国家经过40多年；一些发展中国家，20世纪60年代进入
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5、 群众性高额消费阶段 the stage of mass consumption
主导部门：耐用消费品和服务业方面 durables
资源结构：日益增大的资源用来生产耐用消费品和劳务；技术工人在劳动中的比率、城市居民在总人口中的比率上升；供社会福利及保障的资源增大 resource structures
时期：美国始于1913-1914年福特汽车公司开始采用自动装配线时；西欧和日本则在20世纪50年代进入这一阶段 Ford assembly line
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6、 追求生活质量阶段 the drive to high quality of life
主导部门：以服务业为代表的提高居民“生活质量”的有关部门（包括教育、市政、保健、环境、旅游等）leading sector： service sectors focusing on improving living standard
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7、对起飞理论的理解 Understanding of take-off theory
生产能力增长的关键：主导部门 manufacturing as the leading sector
投资与增长的关系 the investment ratio
政治与社会制度变革 state capitalism, far from advocating reliance on market forces, but legitimizing state intervention in third world development
援助计划的形成 based on planning and foreign aid
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（五）均衡（平衡）增长理论 Balanced growth
1、贫困恶性循环理论 Vicious circles of poverty
罗格纳纳克斯1953年《不发达国家的资本形成》
长期贫困的原因，不是因为资源不足，而是存在若干个“恶性循环系列” reasons of poverty: a series of vicious circles
主要是“贫困恶性循环”，即资本形成的供给与需求方面的恶性循环 vicious circles of poverty is about the capital formative process in the aspects of supply and demand
Solutions: Birth Control. Big-push
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低收入 low income
低产出 low output
低生产率 low productivity
低资本形成 capital shortage or narrow capital stock
低储蓄能力 low saving rate
投资引诱不足 low propensity to invest
低购买能力 limited purchasing power
资本供给的恶性循环
Supply Side
资本需求的恶性循环
Demand Side
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Y（收入）
N（人口））
dY/Y
dN/N
dY/Y
dN/N
低水平均衡
L
K
注意：相关概念还有资源充分利用等。
2. “低水平均衡陷阱”理论 Low Income Trap
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3、临界最小努力 利本斯坦
Critical minimum Efforts Leibenstein,H.
Investment rate will be large enough to push the growth of national income being exceed population growth
投资规模的作用；人口压力
Income-raising forces: income and investment of last term
Income-depressing forces: investment and population growth of last term
Conditions of complement: incentives to motivation of economic growth, risk taken, profit prefer; favorable environment, innovative entrepreneurs, technology, etc.
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4、大推动理论 The Big push Theory of Industrialization
罗森斯坦-罗丹 Paul Rosenstein-Rodan (1943)
Industrialization is the way of achieving a more equal distribution of income between different areas of the world by raising incomes in depressed areas at a higher rate than in rich areas
发展中国家的特征：人口众多、劳动力剩余、收入低下和资本投资规模太小 massive population, surplus labor, low income and low investment
必须全面地大规模地在各个工业部门（尤其是基础设施建设方面）投入资本，透过投资的“大推动”，来冲破束缚，迅速实现工业化，达到经济增长等一系列目标 large-scale manufacturing and mega-projects, two sets of criteria for Bigness: economies of scale and modern technology
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原因：三个 不可分性 three impartibilities
资本供给方面的不可分：社会分摊资本（Social Overhead Capital) 供给的不可分 Supply
需求的不可分：一套互相联系的产业形成的市场需求的不可分。要求克服市场“瓶颈” Demand
储蓄的不可分性：储蓄的增长是有阶段性的，只有当收入的增长超过一定限度之后，储蓄才会急剧上升。Savings
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意义 Implication
规模经济效益：成本降低；外在经济 The Economies of Scale: internal (more efficient division of labor within a firm) and external (cross-fertilization amongst firms in an industry)
不足 Failurefailed to replicate the European success story in the Third World
过分强调工业化和资本的作用 investment is not the only component, . human resources
社会分摊资本并非都是不可分的 questions of assumptions
大规模投资不切合实际 ignored questions of ownership of capital imports from the West
忽略了增长中的分配问题 ignored question of distribution of value-added generated in the growth process ----Ulterior political and ideological motives
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（六）涓流机制与不平衡增长理论 The trickle-down Theory and Western Capitalism
Our subject matter is growth, not distribution. Lewis, 1955
1. 不公平有利于投资和增长
因为：富有使收入大部分用于储蓄和投资
穷人的收入多用于消费
储蓄和投资有利于增长
增长使收入通过市场机制下渗
Accelerated economic growth would filter down and spread across, bringing the benefits of capitalist growth to the poorer segment of developing societies.
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2、集中投资于有最多联系效应的产业
优势：通过外部经济和联系效应创造投资机会
所以：加强产业内部的联系；增长点的形成
Interlink among industries, Growth Poles
3、收入差距：增加、持平、下降
扶贫只是发展框架中很不受重视的一部分，资源禀赋也没有得到考虑，节约劳动的进口替代技术被推崇
Relegated poverty alleviation to the bottom of the development agenda and with total disregard of the inherent factor-endowments of LDCs, encourages labor-saving import substitution industrialization (ISI) technologies.
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Disenchantment with the ‘Trickle-down’ Theory
Empirical evidence from developing countries: Western economic development theory was not working as expected.
-- the gap widening between the first and third world
-- domestic inequality between the rich and poor within developing countries
Four major signs of concern about it:
-- rural exodus and the emergence of informal sectors mushroomed around overcrowded, subhuman settlements in shanty-towns and slums
--worsening unemployment problems in the wake of capital-intensive industrialization
-- increasing poverty and social injustice
-- gender-bias of Western mainstream theories of development
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4、发展极的形成（发展极理论）
弗朗索瓦佩尔鲁克斯
在不同时期，经济增长的势头不会在所有地区和部门同时出现，而是集中在某些具有创新能力的行业和主导产业部门，而这些部门和行业通常集聚在大城市中心，从而形成发展极。
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政策主张：
区域发展模式——资源配置应该集中在发展极
投资的着眼点在于与其未来的创新会形成的心的和超常规的收益。发展极的“扩散效应”通过技术、管理、资本、信息等载体把增长的势头从发展极向周边地区扩散，或从一个产业向另一个产业扩散。
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5、缪尔达尔的扩散效应与回波效应
回波效应：
区域间人口迁移、资本和贸易流动对于落后地区的经济发展不利。（忽略了内在发展优势）
扩散效应：
扩展中心对那些为之生产工业原料的地区有扩散效应
两者关系：
富国的扩散效应和排除障碍的力量得以强化
为什么总是有大量人口迁移进入大城市？
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（七）二元经济：刘易斯两部门模型 Economic Dualism: The Lewis Two-sector Model
1、二元经济状态 Variants of Dualism
现代资本主义工业部门和传统农业部门
the coexistence of ‘traditional’ (indigenous=primitive) and ‘modern’ (western=productive) techniques of production. Modern techniques are American or European, capital-intensive, labeled ‘modern sector’, in contrast to backward agriculture or rural sector
-- technological dualism (traditional and American way)
-- financial dualism (Hla Myint, 1971)
-- organizational dualism (1985)
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刘易斯于1915年出生于英属西印度群岛的圣卢西亚。1937年获伦敦经济学院士学位，1938至1948年在该校任教，在40年代早期先后从曼彻斯特大学和伦敦大学获硕士学位和博士学位。1948年起，先后在曼彻斯特大学、西印度学院、普林斯顿大学任教，并曾任一些国家政府的经济顾问。1982年任美国经济学会会长。1979年获诺贝尔经济学奖。主要著作：《当代经济问题》，《经济计划原理》，《经济增长理论》，《发展计划》，《经济发展的某些方面》，《国际经济秩序的演变》，《1870-1913年的增长波动》，《刘易斯经济论文选》等 。
威廉·阿瑟·刘易斯
ARTHUR LEWIS (1915-1990)
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2、刘易斯两部门模型：劳动力从传统部门向现代工业部门的流动 Lewis two-sector model most influential postwar dualistic theory of economic development
Economic Development with Unlimited Supplies of Labor 1954
Rural sector: source of underdevelopment; modern sector: the engine of economic growth
农业剩余劳动力转移的作用 Labor-surplus economy
工业部门的前提：劳动密集；较高工资水平；劳动力被雇佣的条件是边际产品与工资相等 presupposition of capitalist sector: labor-intensive, higher wage, precondition of employment: marginal products is equal to wages
农业部门的工资将开始上升，并导致工业部门的工资上升，经济进入自我持续增长的新阶段
农业部门的剩余对发展的贡献 The level of wages in the capitalist sector depends upon the earnings in the subsistence sector
Complementary of Fei and Ranis
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3、经济发展的工业化路径 Industrialization of economic development
现代化部门扩大，传统部门缩小 Expansion of Modern sector: capitalist accumulation through pro-urban industrialization dependent on capital imports from the West
农业现代化（发挥农业的作用）Modernization of agriculture
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（八）舒尔茨农业经济发展理论 Agricultural Development
舒尔茨1964《改造传统农业》Schults
1、传统农业的特征 Traditional Agricultural
小农的理性选择 rational choices of peasants
劳动的边际生产率不等于零 Marginal productivity of labor is not zero
投资的收益率很低 low return of investment
2、把传统农业改造成为现代农业的措施 Modernization of agriculture
健全的价格体系 price mechanism
政府大力推广农业科学技术 extension of agri. technology
发展教育，提高农民的文化技术水平 education
取消大农场，推广家庭农场 family farm
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（九）两缺口模型 Two-gap Theory
钱纳里和布鲁诺 Chenery and Bruno, 1962, 1966
1、 基本框架 central logic of the model- aggregate income=aggregate expenditure
Y=C+I+(X-M)
Y-总收入aggregate income，C-总消费total consumption，I-总投资total investment，X和M各代表出口总值和进口总值expenditures on export and imports，(X-M) 为外贸纯收入Net income of foreign trade
Y can be defined as savings S plus C
I – S = M – X
储蓄缺口 Domestic savings gap 外汇缺口foreign exchange gap
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2、 应用utilization
作为计划技术加以应用，分析消费者、储蓄者、投资者、进口者、出口者的愿望并根据实际情况试图影响这些愿望
As a planning technique, the two-gap theory was utilized by planners to analyze the independent desires of consumers/savers, investors, importers and exporters and to attempt to influence their desires in the light of domestic economic realities in conjunction with external economic circumstances
价格政策：汇率exchange rate
税收政策tax incentives
利率政策interest rate policies
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3、两缺口的调整和平衡Balance of two-gap
消极调整：减少投资弥补储蓄缺口；negative adjustment
或减少进口（进口替代）弥补外汇缺口
平衡两缺口的积极行动：引进外资positive adjustment
效应：供给--进口资源不需增加出口支付减轻外汇压力
需求--投资不需国内储蓄提供，减轻储蓄压力
Effects: supply and demand
长远：助长出口、提高储蓄、增强自我发展
Long-term impacts
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（十）进口替代、出口促进及幼稚工业论：ISI, Export Promotion and Infant Industry
普雷维什-辛格假说, Raoul Prebisch’s and Hans Singer, Prebisch-Singer Hypothesis, 1950
1、中心-外围的结构分析方法 Center-periphery
中心：制成品生产 center: finished products
外围：初级产品生产 periphery: primary products
外围国家初级产品贸易条件不断恶化 worsening terms of trade in periphery countries
外围国家的社会基础“特权消费社会”同中心引进的制度发生尖锐矛盾。剩余不能改善收入分配。Privilege society is contradicted to market system
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2、政策建议 Policy recommendations
实施进口替代工业化的战略，有节制有选择的保护政策 ISI strategy: promote domestic industry in developing countries under state protection and subsidy
实施经济计划，扩大政府对基础设施的投资 Economic Planning and increase government investment on infrastructure
承认大企业私人占有关系的前提下，把经营权交给国家 Hand over the management power to the State with the admission of private-owner enterprises
并对此类企业征收高额税金，扩大就业机会，增加需求，实现经济增长 high tax
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（十一）激进发展理论 Radical Theories
20世纪60年代后期，萨米尔阿明、安德诺弗兰克、奥斯瓦尔多桑克尔、桑托斯、费尔南多卡尔多索等
1、依附论 Dependency Theory
中心具有技术资金优势，而外围经济技术落后的情况下，外围国家为实行工业化依靠中心资金技术，形成依附，同时造成外围国家的不发达
三种形式：殖民依附；金融-工业依附；技术-工业依附
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2、政策建议 Policy recommendations
---- 建立社会主义体系 socialism system
---- 与现存国际体系脱钩 separate from international system
选择以本国资源为基础的自力更生发展道路；优先考虑发展中国家之间的合作与经济一体化；建立国际经济新秩序 self-reliance development; integration of economy in developing counties; New international economic order
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制度因素、文化和社会因素等在发展中的作用
发展的主体：社会和人，包括弱者
背景：background
新经济秩序 new economic order
亚洲四小龙 four dragons
四小龙的沉浮 The NIC challenge: the rise and fall of the Asian Dragons
亚洲货币体系的崩溃 The Asian currency collapse
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（十二）新制度主义思想The new institutionalism
20世纪70年代，经济增长模式唯一性的假设受到挑战
乡土政治和制度的社会效率解释经济发展的差异
经济发展的制度诱导
Development is seen as a process induced by institutional efficiency; that is to say, a set of favorable legal and institutional environments and not just accumulation or allocation of factors of production in markets
Institutions are a set’ rules, enforcement characteristics of rules and norms of behavior that structure repeated human interactions.
强权国家理论、产权理论、寻租行为理论
the predatory state: the state as an org. with a comparative advantage in violence but can trade services for taxation revenue Douglas North 1981
Property rights：Ruttan and Hayami 1984 successful agri. Development requires laws which regulate property rights based on clear titles
Rent-seeking behavior: by-products of public choice theory . Buchanan 1980
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（十三）可持续发展思想 sustainable development
目标：增强能满足人类需求的当前和未来的潜力；
本土发展、公平、经济增长、人类其它愿望的和谐
过程：通过资源开发、投资选择、技术发展选择、 制度改变
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发展要素分析
（一）人力资源 Human Resource
（二）自然资源 Natural Resource
（三）资本资源 Capital Resource
（四）技术 Technology
（五）制度 Institution
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（一）经济发展与人力资源
人力资源的概念
人力资源亦称为人力资本，是指包含在人体内的一种生产能力，反映为劳动力的数量及质量
Capacity of production of human beings, including quantity and quality of labor
劳动力素质：Quality of labor
身体素质：平均身高、体重、人口预期寿命等指标 Physical quality
智力素质：掌握的文化知识、科学技术、生产经验和劳动技能等 Intellectual quality
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人力资本投资的相关问题——人口增长
高出生率的经济分析
Economic Analysis of high birth rate
成本收益分析：
Cost-benefit analysis
现期收入与预期收入V
直接成本与间接成本
Current income and anticipate income versus
Direct and indirect costs
文化影响：预期收入
Cultural effect: anticipated income
信息影响：社会习惯
Information effect: social custom
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中国人口政策实施中的特点
Family plan policy in China
宣传（优生优育）propaganda
强制性 imposed rules
罚款（社会抚养费）fine
开除公职 fired from the current job
没收家产(房子、牲畜等) confiscate assets
强制性节育措施 imposed birth control
优惠条件 preferential conditions
独生子女福利 welfare of one-child family
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Q: How many children more would you like to have?
A: Ah! That is for God to decide.
Q: You yourself, how many would you like to have in your whole life?
A: I don’t know the number….. It’s when God stops my births.
Q: How many boys and how many girls would you like to have?
A: It’s God that gives me children, since it is God that gives or not. You can’t make a choice about children.
Pollak, R., and Watkins. 1993. Cultural and economic Approaches to Fertility Population &Development Review, Sept.
有限理性 ？
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人力资本投资的相关问题——人口流动与就业
人口流动中存在的问题
相应的就业政策 policy on employment
——供给方面（节制人口，教育取向等）supply
——需求方面：demand
刺激产出（通过工业化吸收劳动力、出口、农业和工业部门的增长等）；outputs
提高生产的劳动密集程度：改变相对价格（资本与劳力）；开发更适合发展中国家目前要素比例的技术labor-intensive
——其他：收入分配的改善；以工代赈 reallocation of income; food for work
——限制流动与工资补贴相结合的政策
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人力资本投资的相关问题——教育投资
提高教育投资效率 Improve the efficiency of education investment
（1）调整投资方向
注意: 不同的投入方式（私人、公共教育）；教育资金来源
（2）改变教育体制以外的各种刺激，包括人才市场信息的完善——提高透明度等
（3）减少对高等教育的补贴
（4）改革各级学校教育体制
注意：
不同的教育目标群体
不同的技能种类（供求信息？知识分子？）
开设与农村需要相关的课程
人力资源储备
社会学习——动态、互动
（5）制止智力外流
（6）扩大妇女受教育的机会
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（二）经济发展与自然资源
可再生的 renewable
不可再生的nonrenewable
可分拨
appropriable
不可分拨
inappropriable
森林、农用耕地等等forest, arable land, etc.
石油、天然气、铜等等oil, gas, copper, etc.
鱼群、空气质量、景观等等 fish flock, quality of air, scenery, etc.
气候等等weather, etc.
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可分拨、不可再生资源的意义
是有限，但不是必需的，在长期，可替代
Finite but not necessary, could be substituted at long-run
是一种社会拥有的类似资本的财富，其生产能力是最重要的 similar with capital with production ability
不同政策可能导致未来不同的要素组合
Policies may induce different factors combination
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可持续性的内涵及政策选择（大多数人心中的发展）
Implication of sustainability and its policy alternatives
自然资源的消耗和农业、渔业、林业、采矿业、石油工业以及其他依靠自然资源的部门的 最终削弱。同时，制造业、公共事业、建筑、金融、运输、通讯、贸易、卫生、教育和服务业的成长（包括在其他国家所投资，如石油输出国）。
但是，用后天资本代替自然资本，总有一定限制条件。如自然资源作为原材料、燃料和废弃物容纳场所。许多国家在此范围内还是选择自然资源消耗以扶植对其他行业投资的做法。
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全球的可持续性？Global Sustainability
悲观的马尔萨斯的观点 pessimistic view
问题在于：科技发展提高的资源生产率、替代品的发现、人口增长率的降低能否永远避免马尔萨斯稀缺？
新古典学派的观点 Neo-classical view
较高的成本会成为缓解不断增长的资源稀缺性的变化的信号。（外部成本也会加给生产者和消费者）
所以最佳策略是更有效的市场（产权、可交易的许可、税收等），使资源的实际稀缺性在所付的价格中体现
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控制外部性 Control Externality
不可忽视 could not be ignored
外部性的产生 origin of externalities
矫正外部性的政策
Policies for adjusting externalities
？灾难随时降临
？现代化技术可轻松解决
政府：直接控制；市场办法，如排放费、许可证等
私人方式：谈判（前提：产权明晰）；
责任条款（成本内部化）但是产权不完全，如清新空气等，难以实施
生产和消费中被强加的非自愿的成本或利润（未在市场交易中体现）
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政策解决方案 solutions from the government
产权 Property clarified（如：印度的社区森林管理。1970年开始，在西孟加拉邦West Bengal阿拉伯利的村庄，村民获得出售木材收入的25%作为回报，但被要求包括种植树木或草、防止偷盗的保护。15年后，森林恢复，农民收入也提高。得到推广至700个村庄，重建170000英亩林地）
政府干预 Government intervention（直接管理，税赋，可交易的许可等）
政策失灵 policy failure（如：定价的困难pricing?）
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思考：关于贫困与环境、发展中国家与发达国家
Different attitude and behavior??
发展自身；随收入增长，开始对资源的可持续利用？
资源政策的基本原则（受保护的产权）也适用于穷人（？苏丹农民研究出的充分利用日常降雨技术；印尼复杂的灌溉系统等）
较高折现率的作用（资本的生产率越高，折现率就越高，未来的收益与成本的价值就越低。） （？墨西哥城、曼谷的市政当局与落杉矶市政当局相比对空气污染的不同态度）
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（三）经济发展与资本资源
资本形成机制 Formation of capital
第一阶段：储蓄。把生产的部分节省，不用于消费。Saving
第二阶段：将储蓄集中。即通过金融机构或其他信用机构把零星储蓄汇集在一起 Savings’ centralization
第三阶段：投资，形成资本。由金融机构把资金贷给厂商，用以购买机器设备、建设厂房，以增加资本存量，储蓄转化为资本 Investment
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投资决策 Decisions on investment
投资决定因素——收入水平、成本（利率与税），经济预期
Determinants of investment
Income level, cost (interest and tax), economic anticipation
资本产出比率；边际资本产出比率ICOR
均等边际报酬; 资本的劳动力吸收率
再投资率
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投资环境： Environment of investment
国家政策（包括货币政策——利率，财政政策——税收，外贸政策——汇率）National Policy
信息 Information
市场需求 Marketing Demand
基础设施 Infrastructure
对环境的破坏作用（生态可行性）Ecological
生产过程本身的风险（技术、包括人力和管理在内的其他资源）Risks
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流入发展中国家资本的三种类型
Three types of foreign capital introduced
单边的官方资本、多边资本 Unilateral Official capital and multilateral capital
直接私人投资 Direct Private Investment
商业银行贷款 Commercial Loan
官方援助的动机：Motivation of ODA
政治、军事、历史，经济，人道主义
Political, military, history, economic, and humanitarianism
私人投资的利弊 advantage and disadvantages of private investment
MPm大，则投资乘数效应降低
债务危机？？
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（四）经济发展与技术进步
技术进步的作用
改善资源配置：通过改变结合比例及资源结合方式
改变劳动手段和劳动对象
提高人力资源的质量
开发出新的产品和劳务
引起和促进产业结构的变化
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要素可替代性
L
K
k k’
K
K’
现代生产过程高资本密集度，可替代率低。使工资上升
传统技术这一点更有弹性
如：现代炼油企业
如：手工制作
现代生产技术与传统技术
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政府在创新中的作用
创新的技术可以被所有的人拥有，它是“非竞争”的。这对世界来说是个好消息
非竞争型产品会带来一些问题
保护知识产权，它提供了相应的经济激励，同时带来了经济中的垄断
复杂的平衡：包括规定哪些东西是可以申请专利的，哪些不可以
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（五）经济发展与制度创新
定义
制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。制度构造了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构。 不过，这种激励结构有可能是有利于经济增长的，即有效率的；也可能是不利于经济增长的，即无效率的。
使每个社会成员从事生产性活动的成果得到有效的保护 ;给每个社会成员以发挥自己才能的最充分的自由
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发展中国家低效的激励结构
产权模糊——交易成本高；
规章框架的不完善——信息缺乏（如贫困农民不能获得信贷、保险及市场）
缺乏完善的制度框架——市场不完善
建设中的公正司法体系
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讨论：从制度的角度分析奶粉事件。
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经济发展战略
（一）区域发展战略
（二）部门发展战略
（三）贸易发展战略
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（一）区域发展战略
1、区域经济宏观调控的目标
区域经济发展政策、发展规划和计划、行政干预、立法手段
完善地区经济发展规划和计划系统
科学划分中央与地方的权限：财税决策、投资决策、有力的约束系统、运用法律手段
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2、区域发展政策
政治目标、经济目标、社会目标
正面鼓励（支持与鼓励）与反面抑制（管理与控制）：资金援助、技术援助、政策优惠
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3、中国区域发展战略及其政策调整
均衡发展战略1949-1978
梯度推移非均衡发展战略1979-1995
增长速度优先；资金限制——投资、外汇留成、财政上缴、收入政策、价格政策、金融政策对东部地区的优惠。
区域经济协调发展战略1996年之后
开发物与人，包括教育、技术、信息、市场等方面；以市场为导向、主要靠无形资本投入
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4、中国城镇化的发展
问题：什么是城镇化？为什么要讨论小城镇的建设与发展？现在中国小城镇发展的状况如何？如何分析这个过程中城市非正式部门与正式部门的流动劳动力分布？
城市化的含义
质的规定：农村不断被城市“同化”的过程，即城市的先进生产力、现代文明不断向农村传播与扩散，最终达到城乡共享。
量的规定：不断量化的过程，即农村的地域不断转化为城市地域，表现为城市地域的扩大和城市数量的增加，到一定程度转变为“同化”过程。
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100%
70%
70%
50%
30%以下
30%以下
城市文明普及率（%）
城市化水平（%）
起步阶段：城乡对立，限制劳动力流动；二元结构、城市化缓慢
快速发展阶段：城乡联系，劳力单向流动；快速增长，地域扩大和城市数量以及城市人口上升。
基本实现阶段：城乡融合，劳力双向流动，“同化”过程加快
完全实现阶段：城乡差别完全消失，城乡一体化
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中国目前城市布局地带差异大
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城镇化战略的时效性
目的是提高城市化水平，消除城乡差别，而不是消灭农村
牺牲耕地、环境、资源的代价要有所限度
城市化进入基本实现阶段（同化）后，扩张已不是主要方面
预测：2025年左右我国城市化水平将达到50%
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大多数转型中国家的城乡差距扩大
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（二）部门发展战略
1、工业化的概念
（英国19世纪上半叶工业生产提高近40%）
理解：
长期的，经济结构的变化过程
技术结构的变化
物质生活水平的提高
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一系列基要（strategical）生产函数连续发生变化的过程（张培刚，农业与工业化）
国民经济中一系列既要的生产函数（或生产要素组合方式）连续发生由低级到高级的突破性变化（或变革）的过程。（张培刚，农业国工业化问题）
脱离农业的结构转变，即农业在国民收入和就业中的份额下降，制造业和服务业份额上升（撒克Thaker,.，工业化与经济发展）
工业在国民收入和劳动人口中的份额连续上升的过程
制造业产值份额的增加过程，工业化水平用制造业在国民生产总值中的份额来衡量（最窄但是应用最广）
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2、发展阶段
按工农业比例划分
工业化初始阶段
工业化中级阶段
工业化高级阶段
（中国的工农业增加值比例；农业就业份额；城镇人口率等指标？）
相应的政策？
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钱纳里
早期工业：食品、皮革、纺织等工业发展迅速，然后减缓，在工业中的比重下降
中期工业：非金属矿产品，橡胶、木材和某些化学品，稍快于总量GNP的增长
晚期工业：重工业和需求后期扩张的工业—造纸印刷等，大大超过GNP的增长
后晚期工业（late late industries）：其他新发明的产品和新兴工业取代重工业而迅速发展
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3、根据是否遵循比较优势条件而进行的工业发展战略划分
违背比较优势的战略
遵循比较优势的战略
（根据跨国经验数据回归分析所得到的结果证实在产业/技术选择上遵循或违背比较优势原则是一个发展中国家能否成功实现收敛的重要决定因素。）
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4、农业的本质及变化
存在的较长时期及传统技术的基础
作为生产要素的土地的极端重要性
风险与不确定性
唯一生产食品的部门
劳动力的变化
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对于最穷的 50% 人口来讲，源于农业的国内生产总值增长带来的益处更大
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发展中国家高附加值农产品的国内和出口需求正在迅速增长
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撒哈拉以南非洲地区和其他地区间的谷类产量差距日益加大
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农业和砍伐森林是温室气体排放的“重量级”贡献者
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“以农业促发展”议程的四个政策目标组成的政策钻石模型
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（三）贸易发展战略
传统贸易理论：自由贸易 Free Trade
THEORY OF ABSOLUTE ADVANTAGE
比较成本学说（RICHADIAN TRADE THEORY）
要素禀赋学说（HEDKSHER AND OHLIN IN 1930s）
新贸易理论：贸易保护主义 Protectionism
贸易条件恶化论（PREBISCH-SINGER HYPOTHESIS）
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1、进口替代战略（strategy of import substitution)
2、出口导向战略 （strategy of export outward）
3、综合的外贸发展战略
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进口替代战略的政策措施：
Policies of Import Substitution
Purposes: 限制进口的政策，保护市场，发展国内同类商品生产
Limit imports
Protect domestic market
Improve domestic production of similar goods
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进口配额 quota of import
指的是一国政府在一定时期内（一般为1年），直接规定某些商品的进口数量或金额，超过这一限额,即禁止进口或征收惩罚性关税，
但是手续烦琐，开支大。
外汇管制 Control of foreign exchange
政府集中使用外汇，并把过多外汇分配给进口替代部门投入物品的进口者。
关税 tariff
差别关税。消费品、中间品、资本品。
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进口替代部门更多使用外汇
More foreign exchange used by those sections
过高的汇率造成出口减少
Decrease of export due to high exchange rate
减少竞争，生产降低效率
Decrease of productivity because of lower competition
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2、出口导向战略 （strategy of export outward）
Basic Questions: 1) Can developing countries realistically expand their exports given their comparative advantage and the world trading environment?
2) Would expanded exports indeed speed up the overall growth rate of the economy?
Strategy of export substitution:
通过促进消费品等工业制成品的生产和出口，替代传统的初级产品的生产和出口，由此推动国内工业化和经济发展
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补贴、减免产品税、所得税优惠 subsidies, preferential income tax
外汇留成 subsistence of foreign exchange
合理汇率 reasonable exchange rate
出口退税和出口补贴 drawback and subsidies for export
（在加入WTO以前，我国采用出口退税的办法对出口商进行间接补贴，出口退税率曾高达17%。一度形成了某些商品出口价格比国内价格低的现象。 ）
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中国外贸战略演进
改革初期：进口替代战略和贸易政策（较高的进口关税；较强的产业保护措施）；吸引外资，兴办经济特区和经济开发区（财政激励措施）。
第二阶段：出口导向战略和促进加工贸易政策，大力兴办出口加工区，鼓励各类经济区和沿海地区发展加工贸易。（吸引外资政策主要是实行基于激励的减免税政策）。
第三阶段亦即经济全球化时期。除充分利用劳动力资源潜力以及出口劳动密集型产品方面的比较优势外，还面临着发展高新技术、高附加值产业和知识密集型产业等重大问题，以提高出口产品的质量和服务水平，提升产业竞争力。
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（四）综合经济发展范式 Integrated Economic development Paradigm
1、背景：政治经济的全球化
Globalization of politics and economy
2、发展：一种社会转型--传统关系、传统思维方式、传统健康和教育途径、传统生产方法向更“现代”的方式转变
Development: social transformation from traditional relationship, thinking approach, health and education approach to modern approach
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传统农业国和转型中国家的治理能力得分很低
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3、与传统经济发展范式的冲突
Conflicts comparing with traditional paradigm
发展是与民主、分权相联系的美好生活；好只是生活质量，有不同定义；全球经济发展并不意味着唯一的全球经济的提高的结果 relating with democracy, decentralization
发展从个人层次开始；从没有权利、脆弱、物质匮乏、精神贫困、孤立，到赋权、安全、健康、富裕以及被关注
发展中的学习与分享 Learning and sharing in development
多中心、自我组织 multi-center, self-organizing
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4、成功的发展战略中关键因素：拥有感和参与
Ownership and participation
有效的变化不能通过外部强加 endogenous incentive
发展的核心是思维方式的变化 change of thinking
社会资本极其重要，发展不仅是政府和援助者的事情 importance of social capital
制度、激励、参与和拥有是一个整体 integration of institution, incentives, participation and ownership
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5、经济发展战略要素 Elements of strategy
资源：物质资本、人力资本、自然资源
经济管理：政策的社会成本等要加以考虑
知识管理：知识与资本的相互补充
社会和组织资本：旧的社会资本的破坏和新的社会资本的建立--内部形成
能力建设：易-提供人力资本、教育、技能、发展等所需知识
不易-社会资本发展，包括使社会良好运转的体制
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6、发展战略的系统框架 Systematic frame
设立优先序 priority setting
鼓励合作：政府、私营部门、公民社会之间 cooperation
考虑全球和区域环境：信息、市场、环境等 international environment
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讨论
从你的实际工作出发，假设作为援助国，应用有关的发展经济学理论框架探讨如何选择发展援助与受援国国家经济发展战略的结合点？
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