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北美自由贸易区
—— 中国借鉴北美自由贸易区之经验
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我们的思路：
了解了解：北美自由贸易区的概述、成立历程、原因、：北美自由贸易区的概述、成立历程、原因、
特点（特点（44个）、影响（个）、影响（22点）、成就（点）、成就（33个）个）
。。
重点重点：：NAFTANAFTA给中国带来的两方面启示：给中国带来的两方面启示：
（一）环境协调的制度建设（（一）环境协调的制度建设（55点）点）
（二）服务贸易自由化（（二）服务贸易自由化（55点）。点）。
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一、北美自由贸易区概述
Your text in here
北美自由贸易区由
美国、加拿大和墨西哥
3国组成，三国于1992
年8月12日就《北美自
由贸易协定》达成一致
意见，并于同年12月17
日由三国领导人分别在
各自国家正式签署。
1994年1月1日，协
定正式生效，北美自由
贸易区宣布成立。
加拿大
美国
墨西哥
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一、北美自由贸易区概述
取消贸
易壁垒
创造公平
条件
增加投资
机会
北美自由贸易协定的宗旨
保护知
识产权
建立执行
协定和解
决贸易争
端的有效
机制
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秘书处
专门委员会
环境合作委员
一、北美自由贸易区概述
北美自由贸易组织架构
北美发展银行
各国行政办事处
边境环境委员会
自由贸易委员会
工作组
专家组
劳工合作委员会
专家组
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二、北美自由贸易区的成立二、北美自由贸易区的成立历程历程及及原因原因
↓
←
6
美国→墨西哥
美国→加拿大
加拿大
二、北美自由贸易区的成立历程及原因
北美自由贸易区（North Ameican Free Trade Area，NAFTA）的
前身是由美国和加拿大两国建立的美加自由贸易区。
进入20世纪80年代后，美加之间的经济关系获得了进一步发展，双
方在贸易、投资上相互渗透、相互依赖关系更加加深。然而，两国在经
济上的矛盾又频频发生并不断扩大，以致危及双方的经济利益。于是，
两国逐步认识到，只有通过双边自由贸易，才能避免矛盾的进一步激化，
并获得自由贸易的好处，求得最佳的经济利益。这是促成“美加自由贸
易协议”签订的内在动因。1988年1月2日美国总统和加拿大总理签署了
《美加自由贸易协议》，该协议在1989年1月1日分别获得了美国国会和
加拿大议会的批准，正式生效。
美国在签订了《美加自由贸易协议》后，马上又在1990年6月与墨
西哥磋商签订美墨自由贸易协议事宜。双方在磋商中感到加拿大也应参
加谈判。1990年9月加拿大宣布将参加谈判。三国于1991年6月正式开始
谈判。经过14个月的讨论和协调，1992年8月12日签订了《北美自由贸
易协议》。该协定在1994年1月1日正式生效。
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三、北美自由贸易区的特点
1、南北合作
北美自由贸易区既有经济实力强大的发达国
家（如美国），也有经济发展水平较低的发展中
国家，区内成员国的综合国力和市场成熟程度差
距很大，经济上的互补性较强。各成员国在发挥
各自比较优势的同时，通过自由的贸易和投资，
推动区内产业结构的调整，促进区内发展中国家
的经济发展，从而减少与发达国家的差距。
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三、北美自由贸易区的特点
2、大国主导
北美自由贸易区是以美国为主导的自由贸
易区，美国的经济运行在区域内占据主导和支配
地位。由于美国在世界上经济发展水平最高，综
合实力最强；加拿大虽是发达国家，但其国民生
产总值仅为美国的%（1996年数据），经济
实力远不如美国；墨西哥是发展中国家，对美国
经济的依赖性很强，因此，北美自由贸易区的运
行方向与进程在很大程度上体现了美国的意愿。
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三、北美自由贸易区的特点
3、减免关税的不同步性
由于墨西哥与美国、加拿大的经济发展水平
差距较大，而且在经济体制、经济结构和国家竞
争力等方面存在较大的差别，因此，自《美加自
由贸易协定》生效以来，美国对墨西哥的产品进
口关税平均下降84%，而墨西哥对美国的产品进
口关税只下降43%；墨西哥在肉、奶制品、玉米
等竞争力较弱的产品方面，有较长的过渡期。同
时，一些缺乏竞争力的产业部门有10～15年的缓
冲期。
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三、北美自由贸易区的特点
4、战略的过渡性
美国积极倡导建立的北美自由贸易区，实际上只是
美国战略构想的一个前奏，其最终目的是为了在整个美
洲建立自由贸易区。美国试图通过北美自由贸易区来主
导整个美洲，一来为美国提供巨大的潜在市场，促进其
经济的持续增长；二来为美国扩大其在亚太地区的势力，
与欧洲争夺世界的主导权。
1990年6月27日美国总统布什在国会提出了开创“
美洲事业倡议”，随后美国于1994年9月正式提出“美洲
自由贸易区”计划，同年12月，在美国迈阿密举行了由
北美、南美和加勒比海所有国家（古巴除外）共34个国
家参加的“美洲首脑会议”，会议决定于2005年建成美
洲自由贸易区。 11
四、四、《《北美自由贸易协定北美自由贸易协定》》的签订，对北美各国的签订，对北美各国
乃至世界经济产生的重大乃至世界经济产生的重大影响影响
首先，对区域内经济贸易发展有积极影响。
对美国而言，积极的影响是：
第一，不仅工业制造业企业受益，高科技的
各工业部门也将增加对加拿大、墨西哥的出口。
美国同墨西哥的贸易顺差将会因此而增加。
第二，美国西部投资的扩大。
第三，由于生产和贸易结构的调整结果，将
会出现大量劳动力投入那些关键工业部门。
第四,协定对墨西哥向美国的移民问题将起到
制约作用。
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四、四、《《北美自由贸易协定北美自由贸易协定》》的签订，对北美各国的签订，对北美各国
乃至世界经济产生的重大乃至世界经济产生的重大影响影响
消极影响主要有：
技术性不强的消费品工业对美国不利，为改
善墨西哥与美国边境环境条件，美国要付出60亿
－100亿美元的经济和社会费用，关税削减美国
减少大笔收入，加重了美国的负担。
最后，对国际贸易和资本流动也会产生影响。
北美自由贸易区的建立，一方面扩大了区域
内贸易，但另一方面使一些国家担心贸易保护主
义抬头，对区域外向美国出口构成威胁。
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五、北美自由贸易区的成就
在经济利益方面，北美自由贸易区
为三国取得了以下三方面宏观利益。
第一，规模经济效益
北美自由贸易区是世界上最大的自由
贸易区，很容易从其规模经济中获益，降
低平均成本，并在此基础上取得竞争优势。
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五、北美自由贸易区的成就
第二，实现优势互补
三国经济水平、文化背景、资源
禀赋等各方面的差异，使得区域内经
济的互补性很强，提供了更多的专业
化生产和协作的机会，促进了三国整
体经济的发展。
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五、北美自由贸易区的成就
第三，改善投资环境
《北美自由贸易协定》在行业惯例、服务贸
易、投资规则、争议解决等方面均有详细的规定，
这些规定具有稳定性和可预测性，有利于在法律
制度的层面上增强北美地区投资人的信心并保障
他们的利益。
这种宏观利益的表现就是，近几年来，北美自
由贸易区无论是在商品进口总额还是在出口总额
方面都保持国际贸易地区份额的首位，远高于排
名第二的欧盟国家的相应总额，已经占世界进出
口总额的1/4左右。
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六、中国借鉴北美自由贸易区之经验篇
一、北美自由贸易区贸易与环
境协调的制度建设对中国的启
示
二、北美自由贸易区服务贸易自
由化对中国的启示
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一、北美自由贸易区贸易与一、北美自由贸易区贸易与环境协调的制度建设环境协调的制度建设对中国的启示对中国的启示
对中国—东盟自由贸易区环境与贸易协调制度建设的启示
1、定位动态的双重目标
3、实施多方位的辅助性措施
5、以法律和资金保障公众的参与
2、制定分阶段、分级别的环境标准
4、设置独立的环境机构
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一、北美自由贸易区贸易与一、北美自由贸易区贸易与环境协调的制度建设环境协调的制度建设对中国的启示对中国的启示
北美自由贸易区（NAFTA）在谈判初期就提
出贸易与环境双重目标，在立法和执行过程中通过
多种政策和手段尽力使两目标并重发展，并取得较
好的效果。中国—东盟自由贸易区(CAFTA)主体是
积极寻求经济发展的发展中国家，以现有资源禀赋、
经济水平来看一段时间之内，经济发展会优先于环
境保护。
1、定位动态的双重目标
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一、北美自由贸易区贸易与一、北美自由贸易区贸易与环境协调的制度建设环境协调的制度建设对中国的启示对中国的启示
因此，适当的目标定位非常重要，应当制定灵活的、
动态的贸易和环境双重目标，以可持续发展为指导思想
分阶段、分层次的制定和执行环境目标，在贸易过程中
使环境损害最小化，当各成员国经济发展到一定的程度
或者达到一定的条件时，贸易目标应当让位于环境目标。
◆定位动态的双重目标
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一、北美自由贸易区贸易与一、北美自由贸易区贸易与环境协调的制度建设环境协调的制度建设对中国的启示对中国的启示
NAFTA系统的制定了一套平衡贸易与环境的标准
规则，它并没有规定统一标准，而是允许各成员国根
据自身情况设定“适当标准”，为了保障“自由贸易
”，这一“适当标准”必须在“风险评估、科学论证、
经济条件”等基础上“基于科学理论”而制定和执行，
实现“最小贸易限制”。
2、制定分阶段、分级别的环境标准
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一、北美自由贸易区贸易与一、北美自由贸易区贸易与环境协调的制度建设环境协调的制度建设对中国的启示对中国的启示
以CAFTA的实际情况来看，制定统一的较高规格
的环境标准并不现实，而完全放任各国自定环境标准，
可能会出现为了促进贸易和吸引投资“竞相降低标准
”的现象，因此，可考虑制定分级别的、分阶段的标
准规则，在统一规定符合发展中国家利益相对较低的
核心标准的情况下，允许各成员国按照某种承诺的进
程逐步提高标准级别。
◆制定分阶段、分级别的环境标准
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一、北美自由贸易区贸易与一、北美自由贸易区贸易与环境协调的制度建设环境协调的制度建设对中国的启示对中国的启示
3、实施多方位的辅助性措施
北美自由贸易区在环境政策措施中，除了立法这一
种严格的法律规则外，还制定了许多有效的经济激励、
环境要求、产品设计指南等辅助性政策措施。
NAFTA对墨西哥做出了让步，在多方面给予支持，
如美墨边界治理中美国对墨西哥提供高额优惠信贷，而
由NAAEC成立的机构“环境合作委员会(CEC)”向各成员
国提供信息、技术指导、更向企业和公众参与环境保护
提供资金上的支持。
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一、北美自由贸易区贸易与一、北美自由贸易区贸易与环境协调的制度建设环境协调的制度建设对中国的启示对中国的启示
以CAFTA来说，现在还处于贸易自由化这一种初级
合作形式的前期，如果以完全的行政命令和指令来处理
环境与贸易利益的关系，可能会出现急于求成、事倍功
半的结果。
当前更多的采用资金扶持、技术指导、信息共享、
环境税、环境标志、环境投资与贸易指南等非立法性手
段应当会取得更好的效果，在CAFTA前期立法协调中，
应该将指令性法律与激励性、指导性措施有机结合。
◆ 实施多方位的辅助性措施
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一、北美自由贸易区贸易与一、北美自由贸易区贸易与环境协调的制度建设环境协调的制度建设对中国的启示对中国的启示
NAFTA由NAAEC设立的独立机构“环境合作
委员会(CEC)”来执行具体环境事务，被限制、被
管辖的情况不严重，从而可操作性和执行效果要好
得多。CEC的工作职能比较全面，负责向NAFTA
提供建议，向成员国提供信息咨询、技术指导、资
金援助，接受公众参与，解决各国环境与贸易的争
议等。
4、设置独立的环境机构
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一、北美自由贸易区贸易与一、北美自由贸易区贸易与环境协调的制度建设环境协调的制度建设对中国的启示对中国的启示
可像NAFTA一样，建立一个独立的环境合作机构，
在初期，主要以辅助的职能定位为主，负责提出建议、
提供信息、技术、资金、宣传、发展指导和解决成员
国贸易与环境的争议，在职能定位、人员安排、资金
利益分配等方面充分考虑各国经济发展水平的差异，
力求不与政治挂钩。随着经济、环境合作的深入，该
独立机构逐渐转变职能定位，从一个辅助性机构向一
个具有指令制定、政策执行、措施辅助等多方位的权
威性、权力性机构转变。
◆ 设置独立的环境机构
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一、北美自由贸易区贸易与一、北美自由贸易区贸易与环境协调的制度建设环境协调的制度建设对中国的启示对中国的启示
北美自由贸易区（NAFTA）直接以北美环境合作协
定(NAAEC)这一立法的形式保障了公众参与的权利和公
众参与的资金支持，公众参与制度是非政府组织接受和
支持NAFTA的基本条件，北美自由贸易区以独立机构
CEC向公众提供环境信息、环境评价、环境与贸易争端
解决等平台，个人和组织有权向该机构申诉环境与贸易
协调有关问题，也可以向其申请相关资金的支持，在权
利和财力上保障了公众的广泛参与和执行力度与效率。
5、以法律和资金保障公众的参与
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一、北美自由贸易区贸易与一、北美自由贸易区贸易与环境协调的制度建设环境协调的制度建设对中国的启示对中国的启示
CAFTA各成员国经济形式较复杂，国内环境问题和
跨界污染问题严重，只考虑在CAFTA框架内设立直属性
的环境机构来执行环境与贸易的协调并不能有效的解决
微观层面出现的实际问题，也没有办法确保执行过程中
各成员国的透明度要求，因此，应该如北美环境合作协
定(NAAEC)一样以法律地位保障公众参与的权利和资格，
以资金保证公众参与的能力和积极性，设置独立机构从
信息披露、环境执行评价、争端解决等公开性平台保证
公众参与的可操作性和执行效果。
◆ 以法律和资金保障公众的参与
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二、北美自由贸易区二、北美自由贸易区服务贸易自由化服务贸易自由化对中国的启示对中国的启示
（一）中国区域服务贸易自由化特点
11、区域服务贸易自由化起步较晚、区域服务贸易自由化起步较晚
中国的区域服务贸易自由化始于2003年，即内地与港澳的服务贸易合作，
而真正与其他国家进行的区域服务贸易合作直到2007年与东盟签订《中
国一东盟服务贸易协定》才实现。与世界其它国家相比，中国的区域服
务贸易自由化起步较晚。
2 2、区域服务贸易自由化进程加快、区域服务贸易自由化进程加快
在2003年内地与香港、澳门特区政府分别签署了《关于建立更紧密经贸
关系的安排》（“CEPA”） 之后，时隔近4年中国才签订了第二个区域
服务贸易协议，即2007年签署的《中国一东盟服务贸易协定》。然而，
仅2008年一年，中国就与新西兰、新加坡、智利三个国家展开了区域服
务贸易自由化的合作，并于2009年初与巴基斯坦签署了服务贸易协定，
且目前正在与海湾合作委员会、澳大利亚、冰岛、秘鲁、挪威和哥斯达
黎加进行服务贸易合作谈判。可见，2008年以来，中国区域服务贸易自
由化进程明显加快。
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二、北美自由贸易区二、北美自由贸易区服务贸易自由化服务贸易自由化对中国的启示对中国的启示
33、、““南北型南北型""区域服务贸易自由化启动区域服务贸易自由化启动
中国与其他国家签订的第一个服务贸易协定是《中国
一东盟服务贸易协定》，也是“南南型”的区域服务贸易
协定。2008年，中国启动了与发达国家的“南北型"区域
服务贸易合作。《中国与新谣兰自由贸易协定》的签订意
味着中国正式开启了与发达国家区域服务贸易合作的进程。
随后，中国与另一个发达国家新加坡签署了涵盖货物贸易、
服务贸易、人员流动、海关程序等诸多领域的《中国一新
加坡自由贸易协定》。当前，中国正积极与澳大利亚、挪
威等发达国家展开服务贸易合作谈判。可见，中国已经开
始了“南北型”区域服务贸易自由化的进程。
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二、北美自由贸易区二、北美自由贸易区服务贸易自由化服务贸易自由化对中国的启示对中国的启示
4 4、区域服务贸易安排采用、区域服务贸易安排采用““肯定清单肯定清单""的承诺方式的承诺方式
中国目前的区域服务贸易安排均是以“肯定清单”的
方式作承诺，即在协议中明确列明给予成员国的优惠条件，
没有在协议中列明的内容均意味着不进行开放。可见，基
于“肯定列表”的相关承诺只适用于己做出承诺的特定服
务部门或特定服务提供模式，更高水平的服务贸易自由化
须通过多轮服务贸易谈判逐渐实现。现在越来越多的区域
服务贸易安排开始倾向于选择“否定列表”的承诺方式。
然而，由于中国服务贸易存在发展较为落后、竞争力不足
等诸多问题，因此，从中国服务贸易发展的实际看，中国
采用“肯定清单"的承诺方式是较为稳妥的做法。
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二、北美自由贸易区二、北美自由贸易区服务贸易自由化服务贸易自由化对中国的启示对中国的启示
（二）对中国区域服务贸易自由化的启示
1、继续推进区域服务贸易自由化进程
2、完善国内服务业发展
3、慎重签署“南北型"服务贸易协定
4、避免对成员国的过分依赖
5、建立有效的争端解决机制
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二、北美自由贸易区二、北美自由贸易区服务贸易自由化服务贸易自由化对中国的启示对中国的启示
◆ 11、继续推进区域服务贸易自由化进程、继续推进区域服务贸易自由化进程
区域服务贸易自由化推动了北美自由贸易区内成员
国间的服务贸易，产生了贸易创造效应，加强了成员国
之间的服务贸易联系，特别是发展中国家与发达国家之
间的联系，不但促进了发达国家加拿大整体服务贸易竞
争力的提高，也促进了发展中国家墨西哥优势服务部门
竞争力的提升，从这个意义上说，中国很有必要积极推
进区域服务贸易自由化的进程。
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二、北美自由贸易区二、北美自由贸易区服务贸易自由化服务贸易自由化对中国的启示对中国的启示
◆ 2、完善国内服务业发展
区域服务贸易自由化可以通过技术转移效应、规模效
应和竞争效应提升服务贸易竞争力。北美自由贸易区服务
贸易自由化对加拿大整体及部分服务部门的贸易竞争力起
到了很好的提升作用 。中国也属于发展中国家，从目前来
看，服务业总体上供给不足，结构不合理，竞争力不强，
对国民经济发展的贡献率不高，与经济社会加快发展、产
业结构调整升级不相适应。
因此，中国在开展区域服务贸易自由化的同时不能忽
视国内服务业建设与发展，而应该不断完善与提高国内服
务业的发展水平，为区域服务贸易自由化的开展提供良好
的产业基础。
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二、北美自由贸易区二、北美自由贸易区服务贸易自由化服务贸易自由化对中国的启示对中国的启示
33、慎重签署、慎重签署““南北型南北型""服务贸易协定服务贸易协定
在“南北型”区域服务贸易合作中，区域服务贸
易自由化会产生贸易创造效应，即指服务需求由发展
中成员国本国的服务提供者转向发达成员国的服务提
供者。
由于中国的大多数服务产品的竞争力低于发达
国家，所以短期内的利益分配不均现象不可避免，在
“南北型’’区域服务贸易自由化早期，作为发展中
成员国的中国会面临较大的冲击。因为，作为发展中
国家，中国与发达国家合作时应慎重签署“南北型”
服务贸易协定。
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二、北美自由贸易区二、北美自由贸易区服务贸易自由化服务贸易自由化对中国的启示对中国的启示
◆具体来说，有以下两个方面值得注意：
(1)争取发展中国家的利益保护条款或特别保障条款；
(2)争取“南北型’’区域服务贸易合作谈判的主动
权。在区域服务贸易自由化的谈判中，发达国家处于较
为主动的地位。因此，中国应当在坚持差别待遇的原则
基础上对现存服务贸易壁垒进行分析，提出积极且对自
身服务业及关联行业发展有益的建议。
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二、北美自由贸易区二、北美自由贸易区服务贸易自由化服务贸易自由化对中国的启示对中国的启示
4、避免对成员国的过分依赖
在北美自由贸易区服务贸易自由化中，墨西哥和加拿
大对美国的服务贸易依赖性很高，尤其是墨西哥，对美国
的贸易依存度高达90％以上。一般来说，在一个有发达国
家和发展中国家共同参与的区域集团中，发达国家占据主
导地位，且发达国家总是力图通过提高发展中国家对其经
济上的依存度从而使发展中国家成为其从属与依附，以实
现其经济发展以外的战略意图。
在北美自由贸易区中，以墨西哥和美国为例，1995年
墨西哥爆发金融危机，出于自身经济利益的考虑，美国同
意向墨西哥提供援助，同时也向墨西哥提出了种种条件。
美国要求墨西哥进一步开放本国市场。
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二、北美自由贸易区二、北美自由贸易区服务贸易自由化服务贸易自由化对中国的启示对中国的启示
◆避免对成员国的过分依赖避免对成员国的过分依赖
可见，中国在开展区域服务贸易合作时，特别是“
南北型”区域服务贸易合作的过程中，应该尽量避免对
某一成员国的过度依赖。中国要谨慎处理独立与依附之
间的关系，既要充分利用发达国家的资本，技术和市场，
也要防止在经济和政治上的过分依附，当然过分强调经
济民族主义也是不符合时代潮流的，民族主义和区域主
义应该同向发展。此外，中国应积极拓宽区域服务贸易
合作的市场，实现区域服务贸易自由化的多元化发展。
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二、北美自由贸易区二、北美自由贸易区服务贸易自由化服务贸易自由化对中国的启示对中国的启示
5、 建立有效的争端解决机制
NAFTA依据所合作的经济领域，设立了成员国间
平等合作的若干机构和与目标协调一致的监督及执行
机构，以确保各成员国遵守既定规则，协调并解决成
员国间的争端。NAFTA在“自由贸易委员会”、“北
美自由贸易区秘书处”和各专门委员会的协调之下，通
过成员国间的平等合作和友好协商共同制定法律规范，
并借助以仲裁为核心的准司法模式保证协定的有效实
施和自由贸易区的有序运转。
39
Ending....
二、北美自由贸易区二、北美自由贸易区服务贸易自由化服务贸易自由化对中国的启示对中国的启示
◆ 建立有效的争端解决机制
可见，永久性的拥有一定职权的机构，能够使区域
服务贸易自由化各项规则的作用得以充分发挥，体现出
服务贸易自由化的真正效率。中国在参与区域服务贸易
合作时，应该借鉴NAFTA区域服务贸易自由化制度安排
的做法，建立专门机构，通过特定的机制，协调各成员
国各自的立场，解决整个区域内的稳定性问题，通过建
立高效的组织机构来保证制度化的紧密合作，确保区域
集团的顺利运作。
40
谢 谢
四月-
2105:17:4305:1705
:17四月-21四月-
2105:17
05:1705:17:4
3四月-21四月
-2105:17:43
2021/4/17 5:17:43
