研究方法与论文写作
经济研究方法
李李 由由
经济与工商管理学院经济与工商管理学院
20092009年年99月月
目 录
一、研究与写作的重要性
研究与写作能力是一种重要的人力资本！研究与写作能力是一种重要的人力资本！
思想、知识来自实践，现代社会主要来自科学研思想、知识来自实践，现代社会主要来自科学研
究。究。
思想主要通过文字的形式得以表达、交流和传播。思想主要通过文字的形式得以表达、交流和传播。
文章是文章是““看得见、流动性的思想看得见、流动性的思想””。。
论文是学业的总结和才智的表现。在信息时代，论文是学业的总结和才智的表现。在信息时代，
每一个毕业生的学位论文不仅要保留在档案中，每一个毕业生的学位论文不仅要保留在档案中，
而且还要作为公共性的知识产品，放在图书馆中，而且还要作为公共性的知识产品，放在图书馆中，
互联网上，供人们免费查阅。互联网上，供人们免费查阅。
论文不及格，至少不能毕业。论文不及格，至少不能毕业。
在未来的人生和职业生涯中，研究与写作能力将在未来的人生和职业生涯中，研究与写作能力将
发挥重要作用和发挥重要作用和…………
二、经济研究方法（1）：哲学
学术大家谈方法，如斯密、凯恩斯、弗里
德曼，因为……
学生学方法，因为……
1、方法与方法论
汉语中的汉语中的““方法方法””一词，至少包括一词，至少包括三层内涵三层内涵或三种或三种
概念：哲学上的认识论、知识论中的方法论概念：哲学上的认识论、知识论中的方法论
（（methodologymethodology），如），如经验论、怀疑论、唯物辩证经验论、怀疑论、唯物辩证
法、语言分析哲学、实证主义、历史学派、规范法、语言分析哲学、实证主义、历史学派、规范
主义、实用主义主义、实用主义 ；某一学科或领域中的研究方法；某一学科或领域中的研究方法
（（methodsmethods）；表达思想和文字写作的方法）；表达思想和文字写作的方法
（（methodsmethods），即），即语言逻辑和写作规范语言逻辑和写作规范 。。
一门学科研究的方法既是学科本身的组成的部分，一门学科研究的方法既是学科本身的组成的部分，
也显示和决定着这门学科的科学性。经济学至少也显示和决定着这门学科的科学性。经济学至少
在形式和方法上很像科学。在形式和方法上很像科学。
2、逻辑实证主义
现代哲学中的各种方法，如经验论、怀疑论、唯物辩证法、现代哲学中的各种方法，如经验论、怀疑论、唯物辩证法、
语言分析哲学、实证主义、历史学派、规范主义、实用主语言分析哲学、实证主义、历史学派、规范主义、实用主
义、个体主义等。义、个体主义等。
实证主义对现代科学发展有重大影响。其中，逻辑实证实证主义对现代科学发展有重大影响。其中，逻辑实证
（经验）主义一般强调从经验出发，运用归纳逻辑去概括（经验）主义一般强调从经验出发，运用归纳逻辑去概括
理论并证实理论。理论并证实理论。
逻辑逻辑：为解决一个哲学问题，就必须对人们用来陈述这个：为解决一个哲学问题，就必须对人们用来陈述这个
问题的语言进行问题的语言进行逻辑分析逻辑分析，因此，因此语言逻辑语言逻辑分析在哲学中处分析在哲学中处
于中心地位，由此形成了语义学，掀起了于中心地位，由此形成了语义学，掀起了““日常语言运动日常语言运动
””。。
实证实证：除了逻辑性和数学性的理论（分析命题）外，任何：除了逻辑性和数学性的理论（分析命题）外，任何
一个有意义的理论（综合命题）都必须运用归纳逻辑，采一个有意义的理论（综合命题）都必须运用归纳逻辑，采
用用经验数据来加以检验经验数据来加以检验。。
逻辑实证主义（续）
克拉夫特克拉夫特（（1880—19751880—1975）反对夸大经验的可靠性，）反对夸大经验的可靠性，
认为从个别经验中得来的认为从个别经验中得来的归纳概括归纳概括不可能有普遍不可能有普遍
性，只能作为一种科学假说，只有严谨的演绎逻性，只能作为一种科学假说，只有严谨的演绎逻
辑才能给科学认识确定必然的理论基础。他把科辑才能给科学认识确定必然的理论基础。他把科
学理论解释为科学命题的演绎系统，以严格的逻学理论解释为科学命题的演绎系统，以严格的逻
辑程序进行演绎，并通过严格的经验检验，使演辑程序进行演绎，并通过严格的经验检验，使演
绎的前提与结果具有必然的联系。绎的前提与结果具有必然的联系。
19591959年，英国哲学家年，英国哲学家阿耶尔阿耶尔编了论文集《逻辑实编了论文集《逻辑实
证主义》，精选了证主义》，精选了1717篇代表作，其附录目录包括篇代表作，其附录目录包括
250250多种专著，多种专著，16001600多篇论文，多篇论文，3030多本论文集。多本论文集。
3、规范主义
规范主义是与科学研究有关的各种哲学思
想的集成，如功利（福利）主义。
经济学中的规范主义注重研究人们认为有
价值的那些问题，如效率、福利、收入、
生活标准、生活质量等，规范主义在专题
性研究和对策性研究中比在基础性研究中
更重要。
实证主义与规范主义之间只有相对的界限
。
实证与规范？
西方学者多把经济学视为一门实证性科学，但实西方学者多把经济学视为一门实证性科学，但实
证经济学和规范经济学相互依赖，密不可分。证经济学和规范经济学相互依赖，密不可分。
实证经济学中包含着价值判断，古典经济学正是实证经济学中包含着价值判断，古典经济学正是
产生于道德哲学，否则难以想象发达国家现在实产生于道德哲学，否则难以想象发达国家现在实
行的市场管制、福利制度等经济政策。行的市场管制、福利制度等经济政策。
规范经济学要利用实证经济学，我们不能在不清规范经济学要利用实证经济学，我们不能在不清
楚一种政策的后果时就对其合意性作出判断。楚一种政策的后果时就对其合意性作出判断。
好的规范经济学还试图明确说明所使用的价值判好的规范经济学还试图明确说明所使用的价值判
断和目标是什么，断和目标是什么，““如果这些是你的目标，那么如果这些是你的目标，那么
这就是最好的政策。这就是最好的政策。””
4、实用主义
实用主义（实用主义（pragmatismpragmatism）发源于）发源于2020世纪初的美国，后来逐世纪初的美国，后来逐
渐发展，影响广泛。渐发展，影响广泛。
到了詹姆斯（到了詹姆斯（1842—19101842—1910）、杜威（）、杜威（1859—19571859—1957）那里，）那里，
实用主义变为一种真理论，成为关于自然、心灵和价值观实用主义变为一种真理论，成为关于自然、心灵和价值观
的普遍哲学。的普遍哲学。杜威杜威认为认为，凡是能取得成功而对我们有实效，凡是能取得成功而对我们有实效
的就是真理；科学理论是人们应付环境的工具，有实效、的就是真理；科学理论是人们应付环境的工具，有实效、
能解决当前现实问题的就是好理论。能解决当前现实问题的就是好理论。
实用主义影响所及，形成了诸如操作主义、工具主义等分实用主义影响所及，形成了诸如操作主义、工具主义等分
支。支。实用主义实用主义不太关注实证性知识和价值性知识等抽象概不太关注实证性知识和价值性知识等抽象概
念之间的异同，念之间的异同，更关注规则性、操作性知识，这对经济学更关注规则性、操作性知识，这对经济学
上的专题分析、定量分析、制度分析等都产生了重大影响，上的专题分析、定量分析、制度分析等都产生了重大影响，
美国的经济学研究、教育和政治制度深受实用主义哲学的美国的经济学研究、教育和政治制度深受实用主义哲学的
支配。支配。
5、历史学派
19621962年，托马斯年，托马斯··库恩（库恩（1922—19961922—1996）发表《科）发表《科
学革命的结构》之后，历史学派（历史主义）盛学革命的结构》之后，历史学派（历史主义）盛
极一时。极一时。
范式范式（（paradigmparadigm）：科学观的核心概念，是在特）：科学观的核心概念，是在特
定时期内，根据权威的科学共同体的理论体系和定时期内，根据权威的科学共同体的理论体系和
社会社会——心理特征所制定的一整套原则、理论、定心理特征所制定的一整套原则、理论、定
律、准则、方法等。律、准则、方法等。
19741974年，库恩将年，库恩将“disciplinary matrix”“disciplinary matrix”（信条）（信条）
涵义缩减为三：（涵义缩减为三：（11）符号概括；（）符号概括；（22）模型；）模型；
（（33）范例。）范例。
拉卡托斯拉卡托斯提出，科学研究纲领由提出，科学研究纲领由““硬核硬核””（（hard hard
corecore，基本理论）和，基本理论）和““保护带保护带””（（protective beltprotective belt
，辅助性假设和初始条件）构成。，辅助性假设和初始条件）构成。
6、个体主义
个体主义（个人主义，个体主义（个人主义，individualismindividualism）有方法论的个人主）有方法论的个人主
义和价值观上的个人主义。义和价值观上的个人主义。
方法论上的个体主义方法论上的个体主义是人类认识世界和改造世界的一种方是人类认识世界和改造世界的一种方
法或企图，这意味着把人类面对的问题都归纳为人类个体法或企图，这意味着把人类面对的问题都归纳为人类个体
或者个人所面对的种种取舍以及个人在这些取舍之间所作或者个人所面对的种种取舍以及个人在这些取舍之间所作
出的选择。个体主义坚持个体是社会的真实本体，个人是出的选择。个体主义坚持个体是社会的真实本体，个人是
其利益进而也是人类利益的最终、最佳判断者，构成人类其利益进而也是人类利益的最终、最佳判断者，构成人类
社会经济活动的唯一真实基础就是个体的人。社会现象最社会经济活动的唯一真实基础就是个体的人。社会现象最
终可以还原为个体以及个体之间的互动，并可以通过后者终可以还原为个体以及个体之间的互动，并可以通过后者
来得到解释，个人的利益之和就是国家和人类利益。来得到解释，个人的利益之和就是国家和人类利益。
修正修正关于理性的个人主义的研究假定。因为个人的行动的关于理性的个人主义的研究假定。因为个人的行动的
目的性就只是一个无法证明而只能接受的假设，制度和环目的性就只是一个无法证明而只能接受的假设，制度和环
境事实上对个人的认识、偏好具有持续、强大的影响。境事实上对个人的认识、偏好具有持续、强大的影响。
三、经济研究方法（2）
1、经济研究与写作的类型
基础研究和应用、开发性研究基础研究和应用、开发性研究：一般性的命题、方法等研：一般性的命题、方法等研
究属于基础研究；实际、具体的社会经济问题研究属于应究属于基础研究；实际、具体的社会经济问题研究属于应
用研究。用研究。
例如：力学、电学等物理原理例如：力学、电学等物理原理//飞机、卫星、电冰箱等机飞机、卫星、电冰箱等机
械制造。械制造。
本科生本科生：能够做点应用研究，写篇有理有据的应用型研究：能够做点应用研究，写篇有理有据的应用型研究
的论文，就非常优秀了。的论文，就非常优秀了。
写作的写作的体裁体裁？历史上有人以诗歌、戏剧等体裁，阐述其学？历史上有人以诗歌、戏剧等体裁，阐述其学
术思想。北大、华师大术思想。北大、华师大19771977、、19781978级的中文系，如张曼菱级的中文系，如张曼菱
的小说及《青春祭》。的小说及《青春祭》。
社会科学的论文必须有命题，通过严密的逻辑推理过程、社会科学的论文必须有命题，通过严密的逻辑推理过程、
有效的方法和充分的证据并来证明这个命题。有效的方法和充分的证据并来证明这个命题。
2、经济研究中的方法
（（11）观察社会经济现象，用文字、图形、公式等）观察社会经济现象，用文字、图形、公式等
提出经济学提出经济学//管理学命题的方法，即管理学命题的方法，即发现和提出问发现和提出问
题的方法题的方法。。
（（22））证明命题、发展理论的方法证明命题、发展理论的方法。包括数理经济。包括数理经济
学、计量经济学、实验经济学等。学、计量经济学、实验经济学等。
（（33））口头和书面表达学术思想的方法口头和书面表达学术思想的方法，包括语言，包括语言
的逻辑、写作的技巧和规范。的逻辑、写作的技巧和规范。
““像经济学家那样思考问题像经济学家那样思考问题” ” ：在约束条件下，：在约束条件下，
恰当应用经济学的原理和方法，论证经济命题并恰当应用经济学的原理和方法，论证经济命题并
提出解决方案。提出解决方案。
哈耶克哈耶克？凯恩斯和奈特都认为哈耶克思想混乱，？凯恩斯和奈特都认为哈耶克思想混乱，
奈特甚至不同意他进入芝加哥大学经济系任教。奈特甚至不同意他进入芝加哥大学经济系任教。
3、经济学的原理
一个公理：理性选择或经济人，个人对每
种可能性的成本和收益都加以衡量，以追
求约束条件下的效用（收入、利润、满足）
最大化。
理性是约束条件下的选择，是基于个人利
益的选择，是自由的选择。理性并不是所
谓的充分信息、全能全知的最优行为方式，
因为这种理性连上帝也没有，即使在经济
学假设上似乎也不能如此定义理性。
三个公设
（（11））偏好的稳定性偏好的稳定性。经济学把心理因素、社会因。经济学把心理因素、社会因
素、文化因素以及一切个体理性之外的影响个体素、文化因素以及一切个体理性之外的影响个体
行为的因素，都概括为行为的因素，都概括为““偏好偏好””概念。经济学家概念。经济学家
关心的是不同偏好的后果是什么。关心的是不同偏好的后果是什么。
（（22））稀缺性的资源禀赋及成本稀缺性的资源禀赋及成本。把技术因素、市。把技术因素、市
场因素、地理因素等影响个体选择的一切环境因场因素、地理因素等影响个体选择的一切环境因
素都概括为素都概括为““成本成本””概念，如直接成本和机会成概念，如直接成本和机会成
本，私人成本和社会成本，生产、（管理和）交本，私人成本和社会成本，生产、（管理和）交
易成本。易成本。
（（33））既定的技术及制度既定的技术及制度。经济学家过去也不太关。经济学家过去也不太关
心技术、制度及其变迁问题，但最近心技术、制度及其变迁问题，但最近2020年来，这年来，这
两个问题分别成为新增长理论、新制度经济学的两个问题分别成为新增长理论、新制度经济学的
研究对象。研究对象。
经济学的设定
理想条件：
如关于市场的假设：私有制；完全信息，
价格灵敏；完备市场；无外部性、规模经
济，等等。这时，市场有效配置资源。
如关于计划经济的假设：
然后，逐渐放松假设；所有的原理，都是
在一定条件下提出和有效的。
技术与制度的设定
既定的技术：
但当代科学、技术的进步！
既定的制度：
正式制度与非正式制度
社会、市场、政府的外部制度，企业内部
机制
分析经济行为的4个原理
约束条件：具体环境，具体问题，具体分
析
经济人假设：
信息约束：完全信息与不完全信息；对称
信息与不对称信息
激励相容：主观为自己，客观为别人，互
利；利己且利人，不能损人不利己
理论：实践、实验和检验
理论的有用性：
人文学科：无用知识的有用性
社会科学：似乎？好的经济学和好/坏的经
济学家；坏的经济学和坏的经济学家。
如何实践：
如何实验：与自然科学不同；实验经济学
如何检验：大量、长期的检验
阅读建议
《新帕尔格雷夫经济学大辞典》（张）
《新帕尔格雷夫货币金融大辞典》
（阿罗）和主编
的《经济学手册》
《世界银行发展报告》
《中国统计年鉴》等工具书
观察和思考时，注意！
（（11））命题或模型是对现实的概括和简化命题或模型是对现实的概括和简化。经济学是一种。经济学是一种
理论，抽象的理论或命题不等于实际生活，既不能用经济理论，抽象的理论或命题不等于实际生活，既不能用经济
学生搬硬套现实生活，也不能因经济学的抽象性而否定经学生搬硬套现实生活，也不能因经济学的抽象性而否定经
济学。济学。
（（22）经济学是解释人的行为特别是经济行为或人对经济）经济学是解释人的行为特别是经济行为或人对经济
资源配置的一种方法，资源配置的一种方法，人对经济资源的占有、配置状况毕人对经济资源的占有、配置状况毕
竟是决定人的生活质量（幸福、福利）的主要因素竟是决定人的生活质量（幸福、福利）的主要因素。抛开。抛开
了经济原则，或不理解经济学原理去谈论个人的幸福、社了经济原则，或不理解经济学原理去谈论个人的幸福、社
会的公平等政治、伦理、法律、心理等问题，往往显得孤会的公平等政治、伦理、法律、心理等问题，往往显得孤
陋肤浅。陋肤浅。
（（33）经济因素虽然是决定人的生活质量的基本因素，但）经济因素虽然是决定人的生活质量的基本因素，但
并不是唯一、有时还不是主要的因素；个人收益最大化虽并不是唯一、有时还不是主要的因素；个人收益最大化虽
然是决定人的行为的主要原则，但不是唯一的原则和所有然是决定人的行为的主要原则，但不是唯一的原则和所有
人的原则。因此，人的原则。因此，要恰当地使用经济学原理和方法去观察要恰当地使用经济学原理和方法去观察
和分析问题和分析问题，强调个人主义的、收益最大化的理想选择的，强调个人主义的、收益最大化的理想选择的
经济学帝国主义有其存在的特定区间。经济学帝国主义有其存在的特定区间。
4、研究过程（1）：发现和提出命题
研究对象和选题研究对象和选题：通过观察、实验、调查、：通过观察、实验、调查、文献文献
检索检索，发现和提出命题（真假，大小等）。，发现和提出命题（真假，大小等）。
一个有意义的命题一个有意义的命题：在逻辑或数学的形式上是真：在逻辑或数学的形式上是真
实的；它本身是关于事实的命题。实的；它本身是关于事实的命题。
何清涟在《现代化的陷阱》中提出了一系列现实何清涟在《现代化的陷阱》中提出了一系列现实
中的真实问题。中的真实问题。
提出命题的途径提出命题的途径：（：（11）归纳。培根提出，知识起）归纳。培根提出，知识起
源于感性世界，观察、经验、实验是提出问题、源于感性世界，观察、经验、实验是提出问题、
归纳分析的基础。（归纳分析的基础。（22）假说（猜测，假设）。）假说（猜测，假设）。
建议建议：既要走入社会，又要钻进图书馆：既要走入社会，又要钻进图书馆；；了解了解法法
学、社会学、政治学、历史学、心理学、生物学学、社会学、政治学、历史学、心理学、生物学
以及必要的工程技术等相关学科的知识。以及必要的工程技术等相关学科的知识。
（2）：逻辑分析
逻辑学的核心逻辑学的核心是关于推理及其有效性的判定，是是关于推理及其有效性的判定，是
从真的前提通过推理而获得真的结论，是研究命从真的前提通过推理而获得真的结论，是研究命
题之间的推论关系。题之间的推论关系。
经济学家在使用逻辑方法上各有侧重。如同是古经济学家在使用逻辑方法上各有侧重。如同是古
典经济学创始人，配第注重归纳，魁奈注重理性典经济学创始人，配第注重归纳，魁奈注重理性
分析和演绎，斯密开始将这两种方法结合起来。分析和演绎，斯密开始将这两种方法结合起来。
哈耶克、缪尔达尔互唱反调，哈耶克、缪尔达尔互唱反调，19741974年却同时获得年却同时获得
诺贝尔奖。诺贝尔奖。
建议建议：读读：读读““逻辑学逻辑学””、、““形式逻辑形式逻辑””、、““逻辑逻辑
导论导论””之类的大学教材。之类的大学教材。
（3）：模型和数理分析
模型的类型模型的类型：（：（11）文字叙述，如科斯，诺斯等。（）文字叙述，如科斯，诺斯等。（22）图）图
形分析。（形分析。（33）数理模型。描述经济的某些特征，特别是）数理模型。描述经济的某些特征，特别是
变量之间的关系。变量之间的关系。
模型的类型模型的类型：：（（11）作为理论检验工具的模型，如完全竞）作为理论检验工具的模型，如完全竞
争模型，争模型，MMMM定理。（定理。（22）应用经济学模型，如教育与收入）应用经济学模型，如教育与收入
，投资与经济增长的关系。（，投资与经济增长的关系。（33）作为思想实验工具的模）作为思想实验工具的模
型。（型。（44）作为交流方式的模型，示意模型。）作为交流方式的模型，示意模型。
数理分析数理分析：应用数学方法，从事经济理论的推导和表述的：应用数学方法，从事经济理论的推导和表述的
理论经济学方法。理论经济学方法。
经济学家与物理学家的数学经济学家与物理学家的数学。。
数理分析的代表作数理分析的代表作：希克斯、阿罗等人关于一般均衡的证：希克斯、阿罗等人关于一般均衡的证
明；明；萨缪尔森萨缪尔森及其及其19471947年出版的《经济分析基础》；法国年出版的《经济分析基础》；法国
经济学家泰勒尔、让－雅克经济学家泰勒尔、让－雅克··拉丰；拉丰；杨小凯杨小凯 ，白暴力，白暴力 。。
问：你应该到哪里发表论文？
如果你能理解并能证明，那么就寄给数学
杂志；
如果你能理解但无法证明，那么就寄给物
理学杂志；
如果你不能理解但能证明，那么就寄给经
济学杂志；
如果你既不能理解也无法证明，那么就寄
给心理学杂志。
（4）：经验、数据和实证分析
实证主义对经济学的影响实证主义对经济学的影响是更多地强调现实经济是更多地强调现实经济
行为的数量表示，以及运用统计和计量方法对理行为的数量表示，以及运用统计和计量方法对理
论假设或命题的证明，因为只有当经济学知识能论假设或命题的证明，因为只有当经济学知识能
够还原、表示为可观察、数量性的命题时，才易够还原、表示为可观察、数量性的命题时，才易
于被经验检验和证实。于被经验检验和证实。
统计分析统计分析：：
计量分析计量分析：：
实证主义对经济学的另一个影响实证主义对经济学的另一个影响是发展了实证性是发展了实证性
知识而不是规范性知识知识而不是规范性知识 。。
实验经济学和经济改革试验实验经济学和经济改革试验：对理论假设的另一：对理论假设的另一
种检验。种检验。
有关数量经济学的几则笑谈
（（11）凯恩斯：我宁愿含糊地正确，不要精确地错误。）凯恩斯：我宁愿含糊地正确，不要精确地错误。
（（22）科斯：如果你长时间拷问数据，它最后一定会招供）科斯：如果你长时间拷问数据，它最后一定会招供
的。的。
（（33）经济统计数据就像比基尼，暴露出来的那部分固然）经济统计数据就像比基尼，暴露出来的那部分固然
重要，但没有暴露的那部分才更致命。重要，但没有暴露的那部分才更致命。
（（44）世界上有两样东西你不了解其生产过程反而感觉更）世界上有两样东西你不了解其生产过程反而感觉更
好：香肠和经济计量数据。好：香肠和经济计量数据。
（（55）（）（77）成功的经济学家前生一定是一位社会学家，而）成功的经济学家前生一定是一位社会学家，而
糟糕的经济学家的前生一定是一位数学家。糟糕的经济学家的前生一定是一位数学家。
（（66）经济学家预测出了过去）经济学家预测出了过去55次衰退中的次衰退中的99次。次。
（5）：其他方法
时间因素：分析宏观问题，供给侧重长期，
需求侧重短期；分析企业问题，企业制度
是长期因素，供求状况是短期因 素。
历史分析和制度分析：
微观分析和宏观分析：
均衡分析和非均衡分析：
一般均衡分析和局部均衡分析：
几点注意！
弗里德曼、施瓦茨：在弗里德曼、施瓦茨：在《美国货币史》中通过统《美国货币史》中通过统
计分析：政府特别是美联储错误的货币收缩，将计分析：政府特别是美联储错误的货币收缩，将
一场原本是温和的衰退演变为大萧条。一场原本是温和的衰退演变为大萧条。
林毅夫林毅夫：《制度、技术与中国农业发展》，上海：《制度、技术与中国农业发展》，上海
三联书店三联书店19941994年；林毅夫：《再论制度、技术与年；林毅夫：《再论制度、技术与
中国农业发展》，北京大学出版社中国农业发展》，北京大学出版社20002000年。年。
许宪春许宪春：：““利用利用GDPGDP进行国际比较需要注意的若进行国际比较需要注意的若
干问题干问题””，《经济与管理研究》，《经济与管理研究》20072007年年55期。期。
胡适：胡适：大胆假设，小心求证大胆假设，小心求证；郭沫若：；郭沫若：小心假设，小心假设，
大胆反证大胆反证。应：。应：小心假设，小心论证小心假设，小心论证。。
注意！
我国现代社会科学研究的学术规范刚刚开始恢复我国现代社会科学研究的学术规范刚刚开始恢复
建立。以色列、印度、日本、新加坡等国的经济建立。以色列、印度、日本、新加坡等国的经济
学研究处于领先地位。学研究处于领先地位。
香港科技大学社会学教授香港科技大学社会学教授丁学良丁学良？？
哈佛大学卡尔哈佛大学卡尔··多伊奇等人多伊奇等人19711971年年22月在《科学》月在《科学》
上提出的上提出的1900—19651900—1965年年6262项项““社会科学方面的进展社会科学方面的进展
””中的唯一的中国成就，是第中的唯一的中国成就，是第3232项：项：““农民和游农民和游
击队组织与政府，毛泽东，击队组织与政府，毛泽东，1929—19491929—1949年年””。。
我国出版了近万种刊物（我国出版了近万种刊物（20072007年年44月为月为94689468种），种），
学术期刊约学术期刊约67006700种，其中经济与管理类学术期刊种，其中经济与管理类学术期刊
约约55005500种，但具有学术性的恐怕不超过百种。种，但具有学术性的恐怕不超过百种。
本科生研究中的问题
选题？
论证？
文献？
写作？
学术规范？
5、文献检索与阅读
文献资料文献资料。广义上包括他人的各种调查研究成果，。广义上包括他人的各种调查研究成果，
如调查统计数据、案例、研究报告、政府文件、如调查统计数据、案例、研究报告、政府文件、
报刊文章、学术期刊、专著等。报刊文章、学术期刊、专著等。两大类两大类：自己：自己直直
接接搜集和获取的资料；他人调查研究的成果，包搜集和获取的资料；他人调查研究的成果，包
括学术文献。括学术文献。
写作前，应熟悉选题的学术动态，学会检索、阅写作前，应熟悉选题的学术动态，学会检索、阅
读文献，对某些数据还要运算、合并、拼接等读文献，对某些数据还要运算、合并、拼接等。。
建议检阅国内外文献，至少检阅近十年的《中国建议检阅国内外文献，至少检阅近十年的《中国
社会科学》、《经济研究》、《管理世界》、社会科学》、《经济研究》、《管理世界》、
《世界经济》、《经济学动态》、中国人民大学《世界经济》、《经济学动态》、中国人民大学
报刊复印资料的有关专题文献等，查阅文献数量报刊复印资料的有关专题文献等，查阅文献数量
一般不少于一般不少于3030篇（除非这一选题为学术空白），篇（除非这一选题为学术空白），
精读文献一般不少于精读文献一般不少于1010篇。篇。
5、文献检索与阅读（续）
文献综述：作者为什么写这篇文章？文章
的主要假设是什么，是否合理？文章的方
法和发现是什么，有无价值？文章的缺陷
或不足是什么，能否改进，如何改进？
尽可能搜集和使用全的、新的、连续的、
国内外的文献资料。如近年来我国外汇储
备、汽车和钢铁产量、石油进口量飞速增
长，对外贸易、资本市场、所有制结构等
方面的政策变化很大，根据上一年的资料
得出的结论可能与根据下一年的资料得出
的结论差别很大。
谨慎使用调查统计资料 ！
谨慎使用各种调查统计资料。弄虚作假 ，
数值修正，统计方法与口径调整，重复计
算，资料缺失等。
如就业和失业率、外贸依存度、外资企业
利润、人口数据、国家之间的GDP比较等。
伪造或隐匿注释、参考文献，伪造、篡改
或隐匿文献、数据等，均属严重的学术不
端行为。
6、如何提高研究水平（1）？
（（11）个人的志趣与能力：）个人的志趣与能力：目标与定位目标与定位
对知识的爱好对知识的爱好：：敬畏、求实与冷板凳敬畏、求实与冷板凳。以一种敬。以一种敬
畏、谦恭的态度对待学术研究，以一种平常的心畏、谦恭的态度对待学术研究，以一种平常的心
情对待自己的学术成果，以一种感恩的心情对待情对待自己的学术成果，以一种感恩的心情对待
他人的学术成果。他人的学术成果。
1961 1961年萨缪尔森在美国经济协会演说：从长期看，经济学年萨缪尔森在美国经济协会演说：从长期看，经济学
家的所作所为仅仅是为了博得我们自己的掌声。家的所作所为仅仅是为了博得我们自己的掌声。
思维能力思维能力：（：（11）洞察和直觉；学术上的敏感；（）洞察和直觉；学术上的敏感；（22）抽象）抽象
和思辨（演绎和抽象，钻牛角尖，走极端）能力，归纳和和思辨（演绎和抽象，钻牛角尖，走极端）能力，归纳和
综合分析能力；（综合分析能力；（33）联想，多角度，多学科，发散思维；）联想，多角度，多学科，发散思维；
（（44）怀疑、冒险、探索和批判精神。）怀疑、冒险、探索和批判精神。
工作能力工作能力：（：（11）身心刚健，不耻下问，善于交流，敢于）身心刚健，不耻下问，善于交流，敢于
批评，乐于合作；（批评，乐于合作；（22）独立有效的调查、计算、分析能）独立有效的调查、计算、分析能
力，检索与应用资料；（力，检索与应用资料；（33）精读、专题研究与连续研究；）精读、专题研究与连续研究；
（（44）写作能力，计算机操作，汉语与外语水平。）写作能力，计算机操作，汉语与外语水平。
如何提高研究水平（2）？
克鲁格曼成功的四点心得克鲁格曼成功的四点心得：倾听非犹太人的意见；对问题：倾听非犹太人的意见；对问题
提问再提问；敢于被别人认为傻；简单，再简单。提问再提问；敢于被别人认为傻；简单，再简单。
对美国著名大学经济系博士生的一项调查，对美国著名大学经济系博士生的一项调查，一个成功的经一个成功的经
济学家应当是什么样的济学家应当是什么样的？答案包括：？答案包括：
（（11）同时具备理论的严密性和对现实世界的敏锐直觉；）同时具备理论的严密性和对现实世界的敏锐直觉；
（（22）对经济体系有独特的视角，并在思考问题时贯穿这）对经济体系有独特的视角，并在思考问题时贯穿这
一视角（一视角（李按李按：如马克思的劳动价值论，萨缪尔森的最大：如马克思的劳动价值论，萨缪尔森的最大
化原则，科斯的交易成本，卢卡斯的理性预期）；化原则，科斯的交易成本，卢卡斯的理性预期）；
（（33）能够用简单的模型解释重要的经济现象；）能够用简单的模型解释重要的经济现象；
（（44）善于提炼可供检验的假说；）善于提炼可供检验的假说；
（（55）男性，每天工作）男性，每天工作1515小时，当太太或女朋友拉他看歌小时，当太太或女朋友拉他看歌
剧时，还在幕间休息时读《计量经济学》期刊。剧时，还在幕间休息时读《计量经济学》期刊。
如何提高研究水平（3）？
是否懂得了经济学？是否懂得了经济学？ 至少把微观经济学的课听两至少把微观经济学的课听两
遍，教科书读三遍。遍，教科书读三遍。
几点建议几点建议：：
（（11）搜集和运用已有的知识；随时用笔记下他）搜集和运用已有的知识；随时用笔记下他
人的资料或自己的思想火花；善于与教师、同学人的资料或自己的思想火花；善于与教师、同学
以及其他人之间的广泛交流和争论；以及其他人之间的广泛交流和争论；
（（22）苦思冥想，不放过不能用常识或学识解释）苦思冥想，不放过不能用常识或学识解释
的事情或者偶然事件，并及时在一个逻辑、分析的事情或者偶然事件，并及时在一个逻辑、分析
的层次上用书面手段处理它，而不只是想想它；的层次上用书面手段处理它，而不只是想想它；
（（33）以不同的方法和角度看待问题；）以不同的方法和角度看待问题；
（（44）具有怀疑、冒险、探索和批判精神；）具有怀疑、冒险、探索和批判精神；
（（55）写作是一个反复模仿、练习、修订、提高）写作是一个反复模仿、练习、修订、提高
的过程。的过程。
如何提高研究水平（4）？
修辞与风格；修辞与风格；经济学家的文字修养经济学家的文字修养。如斯密、凯。如斯密、凯
恩斯、萨缪尔森、弗里德曼、克鲁格曼、巴罗等恩斯、萨缪尔森、弗里德曼、克鲁格曼、巴罗等
人的英文修养。人的英文修养。
克鲁格曼克鲁格曼的一篇文章《我们并非世界》（的一篇文章《我们并非世界》（We Are We Are
not the Worldnot the World），标题模仿《我们就是世界》），标题模仿《我们就是世界》
（（We Are the WorldWe Are the World）。）。
其开头写道：其开头写道：““一个众所周知的事实是，日益增一个众所周知的事实是，日益增
长的产品、资本和技术流动，彻底改变了经济游长的产品、资本和技术流动，彻底改变了经济游
戏的规则。戏的规则。””（（It is a truth universally It is a truth universally
acknowledged that the growing international acknowledged that the growing international
mobility of goods, capital, and technology has mobility of goods, capital, and technology has
completely changed the economic gamecompletely changed the economic game））
这借用了奥斯汀的《傲慢与偏见》的第一句话：这借用了奥斯汀的《傲慢与偏见》的第一句话：
“It is a truth universally acknowledged that a “It is a truth universally acknowledged that a
single man in possession of a good fortune must be single man in possession of a good fortune must be
in want of a wife.”in want of a wife.”
四、经济论文的结构与写作
论文不要写成名词解释、新闻报道或教科
书，一般也不必写成专著。
论文有其格式、结构和写作规范，在这方
面一般不要独出心裁。
论文内容大致分为三部分：导言，研究的
对象和目的，理论依据和研究方法，叙述
上的层次和结构；对论文命题的具体论证，
这是论文的核心部分；结论。
1、什么是好的经济论文？
好的好的问题和思想问题和思想//想法想法（（ideaidea）。如新的命题，对）。如新的命题，对
旧命题的新解释，新的研究方法。旧命题的新解释，新的研究方法。
论证论证（（argumentargument）过程是否严谨、可信和巧妙。）过程是否严谨、可信和巧妙。
如论据是否完备、真实，论证的角度是否新颖，如论据是否完备、真实，论证的角度是否新颖，
论证的方法和过程是否规范有效。论证的方法和过程是否规范有效。
结论结论是否明确或正确，有助于下一步或新领域的是否明确或正确，有助于下一步或新领域的
研究。研究。
写作、叙述写作、叙述的规范性。的规范性。
其他：语言，版式，其他：语言，版式，…………
2、叙述的方式
如何将经济学的研究结果用一定的文字、
体裁和结构表达出来，也需要讲究一定的
叙述（论述）方法。
斯密的《国民财富的原因和性质的研究》、
马克思《资本论》、杰文斯《政治经济学
理论》等经济学著作都是精心结构之作。
3、题目和选题
经济学经济学//管理学研究要从观察、发现社会经济问题，管理学研究要从观察、发现社会经济问题，
并将之转化为学术上的命题（论题，命题，假说）并将之转化为学术上的命题（论题，命题，假说）
开始。开始。
提问题的方式：定义。提问题的方式：定义。
真问题真问题（命题）（命题）：：逻辑或形式上的真；有关事实逻辑或形式上的真；有关事实
的真。但不能逻辑、事实皆伪的真。但不能逻辑、事实皆伪。。
小问题小问题：：多提多提““多多少多多少//少多少，则少多少，则……”……”之类的之类的
具体、准确、可比较、可验证的问题，少提具体、准确、可比较、可验证的问题，少提““要要
么么//要么要么””之类的强烈对比、大而无当的问题。之类的强烈对比、大而无当的问题。
参见贺力平教授的文章。参见贺力平教授的文章。
3、题目和选题（续）
在选择论文题目时，提几点建议：在选择论文题目时，提几点建议：
第一，依你的学识、能力和时间，尽可能第一，依你的学识、能力和时间，尽可能小题大小题大
做做，不要大题小做或大题大作，除非你是萨缪尔，不要大题小做或大题大作，除非你是萨缪尔
森式的人。要选个小题目，围绕小而具体的题目森式的人。要选个小题目，围绕小而具体的题目
收集资料，展开分析，最后写成论文。收集资料，展开分析，最后写成论文。
第二，最好选个有点理论或现实意义、本人又有第二，最好选个有点理论或现实意义、本人又有
兴趣的真实的问题。难度不要太大，资料收集比兴趣的真实的问题。难度不要太大，资料收集比
较容易，这样你写起来也得心应手，兴趣盎然。较容易，这样你写起来也得心应手，兴趣盎然。
第三，学生的选题要第三，学生的选题要避免雷同跟风避免雷同跟风，有新颖性。，有新颖性。
第四，选题的可持续性。题目最好结合专业、社第四，选题的可持续性。题目最好结合专业、社
会经济需要与个人未来发展。会经济需要与个人未来发展。
4、摘要与关键词
摘要摘要（（abstractabstract）是对论文的主要内容的概括。）是对论文的主要内容的概括。1000010000
字的论文，中文摘要一般在字的论文，中文摘要一般在500500字；字；2000020000～～3000030000
字的论文，摘要应不少于字的论文，摘要应不少于20002000字。当然，向刊物字。当然，向刊物
投稿，论文摘要也可以精炼到投稿，论文摘要也可以精炼到200200字。字。
关键词关键词（（keywordskeywords）是能够反映论文主要内容的）是能够反映论文主要内容的
概念。对于经济学概念。对于经济学//管理学论文，关键词主要是与管理学论文，关键词主要是与
经济学、经济、管理有关的名词。如经济学、经济、管理有关的名词。如““试论非典试论非典
型肺炎对型肺炎对20032003年北京旅游业的影响年北京旅游业的影响””这篇论文中，这篇论文中，
““非典型肺炎、北京旅游业、收入水平非典型肺炎、北京旅游业、收入水平””可能就可能就
是其中的关键词。是其中的关键词。
关键词必须出现在摘要和正文中，最好能够出现关键词必须出现在摘要和正文中，最好能够出现
在论文题目中；关键词按其重要性排序；关键词在论文题目中；关键词按其重要性排序；关键词33
～～55个即可。个即可。
5、目录
目录每行由标题（及参考文献、附录、索
引等）和页码组成。
本科论文目录到二级标题即可。如：一、
（一）；或者如：1、。
论文篇幅如果较长，可以列至三级目录。
如：“一、”、“ （一）” 、“1、”；
或者如“1”、“”、“ .1” 。
6、导言（前言，绪论）
导言是论文的第一部分，包括论文的缘起（要通导言是论文的第一部分，包括论文的缘起（要通
过文献阅读及现实调研，发现并提出问题）、研过文献阅读及现实调研，发现并提出问题）、研
究的对象和目的，理论依据和研究方法，内容结究的对象和目的，理论依据和研究方法，内容结
构等部分。构等部分。
导言字数随论文字数的增加而增加；导言字数随论文字数的增加而增加；1000010000字的论字的论
文，导言字可数在文，导言字可数在500500～～20002000字。字。
做好文献综述，就清楚了该选题国内外的研究状做好文献综述，就清楚了该选题国内外的研究状
况，存在和待解决的问题，以及你的研究目标，况，存在和待解决的问题，以及你的研究目标，
这实际上就完成了相当部分的论文工作量。这实际上就完成了相当部分的论文工作量。
7、选题的具体论证
这是论文的主要和核心部分。这是论文的主要和核心部分。
对命题的论证方法包括演绎分析、实证性的计量对命题的论证方法包括演绎分析、实证性的计量
分析等。分析等。
在实证分析中，要详细论述：为什么如此提出这在实证分析中，要详细论述：为什么如此提出这
个问题（命题），理论依据及其局限，所使用的个问题（命题），理论依据及其局限，所使用的
资料的性质、收集和处理方法，模型及其推导，资料的性质、收集和处理方法，模型及其推导，
对命题的验证过程，由此才可得出结论。字数占对命题的验证过程，由此才可得出结论。字数占
全文的全文的3/53/5或或4/54/5。。
学好数理分析，搜集、整理和运用各种数据，掌学好数理分析，搜集、整理和运用各种数据，掌
握统计分析软件等。握统计分析软件等。
8、结论和未解决的问题
你的研究过程和结果的总结，包括论文的学术结你的研究过程和结果的总结，包括论文的学术结
论及其解释，待解决的学术问题，以及根据研究论及其解释，待解决的学术问题，以及根据研究
成果，针对具体的社会经济问题而提出的对策建成果，针对具体的社会经济问题而提出的对策建
议等。议等。
论文的现实意义？天知道！论文的现实意义？天知道！
除非是受到实际部门委托、且政策性或对策性的除非是受到实际部门委托、且政策性或对策性的
应用研究，除非对现实状况和问题症结十分熟悉，应用研究，除非对现实状况和问题症结十分熟悉，
除非能够提出切实可行的对策，一般不要匆匆提除非能够提出切实可行的对策，一般不要匆匆提
出、津津乐道所谓的政策建议。出、津津乐道所谓的政策建议。
9、注释
建议在论文中使用注释。建议在论文中使用注释。
注释主要注明引用资料或文献的来源。凡直接或转引他人注释主要注明引用资料或文献的来源。凡直接或转引他人
的观点、数据、公式、方案、资料等，无论曾否发表，无的观点、数据、公式、方案、资料等，无论曾否发表，无
论是口头的还是纸质或电子形式的，除非众所周知，均应论是口头的还是纸质或电子形式的，除非众所周知，均应
规范地注明，不允许把他人的思想、成果、资料等当作自规范地注明，不允许把他人的思想、成果、资料等当作自
己的成果或资料混杂在论文中。己的成果或资料混杂在论文中。
对正文中的概念、术语、观点等的解释性文字，一般放在对正文中的概念、术语、观点等的解释性文字，一般放在
正文中，不使用注释的形式。正文中，不使用注释的形式。
直接引用一定要准确完整。完稿后再逐字校对一遍。直接引用一定要准确完整。完稿后再逐字校对一遍。
注释的形式有全文后的尾注和在每一页下的脚注。建议使注释的形式有全文后的尾注和在每一页下的脚注。建议使
用脚注。每页的脚注用带用脚注。每页的脚注用带““○○””的阿拉伯数字从的阿拉伯数字从“1”“1”开开
始编号，编号放在需要注释部分的右上角。始编号，编号放在需要注释部分的右上角。
正文每页的脚注都从正文每页的脚注都从““①①””开始连续编码，下页的脚注又开始连续编码，下页的脚注又
从从““①①””重新编码。重新编码。
9、注释（续）
注释格式有中文的传统形式和西文形式。学校要求采用西文格式。注释格式有中文的传统形式和西文形式。学校要求采用西文格式。
（（11）专著：周其仁．产权与制度变迁．北京：社会科学）专著：周其仁．产权与制度变迁．北京：社会科学
文献出版社，文献出版社，20022002．．2222～～2323
[ [日日]]奥村宏．张承耀译．股份制向何处去．北京：中国计奥村宏．张承耀译．股份制向何处去．北京：中国计
划出版社，划出版社，19961996．．6565
（（22）期刊：姚仲枝，何帆．外国直接投资是否会带来国）期刊：姚仲枝，何帆．外国直接投资是否会带来国
际收支危机？经济研究，际收支危机？经济研究，20042004，，1111．．3838
（（33）文集：姚仲枝，何帆．外国直接投资是否会带来国）文集：姚仲枝，何帆．外国直接投资是否会带来国
际收支危机？见张三主编．亚洲危机研究．北京：北京出际收支危机？见张三主编．亚洲危机研究．北京：北京出
版社，版社，20052005．．122122～～123123
（（44）报纸：李振华，韩瑞云．工行财务重组落幕．）报纸：李振华，韩瑞云．工行财务重组落幕．2121世世
纪经济报道，纪经济报道，2005-7-142005-7-14．．1717
（（55）未公开出版的著作，例如学位论文：张三．企业营）未公开出版的著作，例如学位论文：张三．企业营
销人员的报酬激励研究．北京：北京师范大学图书馆，销人员的报酬激励研究．北京：北京师范大学图书馆，
20052005．．1616～～1818
（（66）网络：网络上的资料，除了注明作者、文章名，还）网络：网络上的资料，除了注明作者、文章名，还
必须注明网站和所下载资料的网页。必须注明网站和所下载资料的网页。
（（77）外文：以该国注释格式为准。）外文：以该国注释格式为准。
10、参考文献
论文必须有参考文献，除非全文都是本人的独创性成果。论文必须有参考文献，除非全文都是本人的独创性成果。
论文中如果已经采用注释，那么凡是对你的论文写作有直论文中如果已经采用注释，那么凡是对你的论文写作有直
接、重大帮助的文献资料，以参考文献的方式一一列出。接、重大帮助的文献资料，以参考文献的方式一一列出。
注释和参考文献可能相互交叉。注释和参考文献可能相互交叉。
论文中如果没有注释，那么凡是你在论文写作中直接或转论文中如果没有注释，那么凡是你在论文写作中直接或转
引的他人的观点、数据、公式、方案、资料等，都要在论引的他人的观点、数据、公式、方案、资料等，都要在论
文最后以参考文献的方式一一列出。文最后以参考文献的方式一一列出。
参考文献使用阿拉伯数字加参考文献使用阿拉伯数字加“[]”“[]”编号，即：编号，即：[1][1]、、[2][2]、、
[3]……[3]……
将注释格式中的页码删去，就是参考文献的格式。如：将注释格式中的页码删去，就是参考文献的格式。如：
[1] [ [1] [日日]]奥村宏．张承耀译．股份制向何处去．北京：中国奥村宏．张承耀译．股份制向何处去．北京：中国
计划出版社，计划出版社，19961996
[2] [2]张三．外国直接投资与地区经济发展．经济研究，张三．外国直接投资与地区经济发展．经济研究，20042004
，，1111
11、附录等
一些枝蔓但并非不重要的内容，如数学推导、数一些枝蔓但并非不重要的内容，如数学推导、数
据、图表、案例等，可放入附录。据、图表、案例等，可放入附录。
如果需要，论文可编写索引。如果需要，论文可编写索引。
如果愿意，还可以写个后记，谈谈学习、研究和如果愿意，还可以写个后记，谈谈学习、研究和
写作中的感想，需要进一步解决的问题等。写作中的感想，需要进一步解决的问题等。
在论文研究和写作中，对指导、建议、帮助或资在论文研究和写作中，对指导、建议、帮助或资
助你完成论文的人和单位，不要吝于感谢。致谢助你完成论文的人和单位，不要吝于感谢。致谢
一般放在正文的前面，也可以放在后记中。一般放在正文的前面，也可以放在后记中。
论文写好后，编辑、打印和装订一定要细心和规论文写好后，编辑、打印和装订一定要细心和规
范。这方面，请务必执行学校规定。范。这方面，请务必执行学校规定。
12、论文中的注意事项
知识产权、引用与剽窃知识产权、引用与剽窃。。尽管现在信息爆炸，网尽管现在信息爆炸，网
络发达，但学习、研究上必须认真诚实，独立完络发达，但学习、研究上必须认真诚实，独立完
成，养成良好的阅读、思考、研究和写作习惯。成，养成良好的阅读、思考、研究和写作习惯。
不要以任何方式或借口，抄袭、剽窃、侵占他人不要以任何方式或借口，抄袭、剽窃、侵占他人
的学术成果。不得将相同、相似的作业、论文用的学术成果。不得将相同、相似的作业、论文用
于不同的课程或考核。违反这一原则，容易被发于不同的课程或考核。违反这一原则，容易被发
现，后果很严重。现，后果很严重。
天道酬勤天道酬勤！写作是一个反复模仿、练习、修订、！写作是一个反复模仿、练习、修订、
完善的过程。完善的过程。爱迪生说：天才就是爱迪生说：天才就是2%2%的灵感加的灵感加
98%98%的汗水。的汗水。
语言的规范、优美、政治正确语言的规范、优美、政治正确 。标点符号。。标点符号。
课件：
经济学的方法、研究与写作
李 由
北京师范大学经济与工商管理学院
2008年
经济学家的相关博客
周其仁http：//
张军http：//
林毅夫http：
//
朱锡庆http：
//
祝同学们不断进步，成为研究和写
作的高手！
谢谢！
