第34卷第4期技术经济Vol. 31, 2015年4月Apr. , 2015 Technology Economics FDI技术溢出对能源效率影晌的区域差异分析基于吸收能力的视角范如国，孟雨兴(武汉大学经济与管理学院，武汉430072)摘要:基于经济增长理论和FDI溢出理论，考虑吸收能力和能源效率的空间相关性，运用空间计量模型，构建了FDI技术溢出对能源效率影响的分析框架。运用1995-2012年中国30个省级单元的面板数据，比较分析了基于吸收能力的FDI技术溢出对能源效率的影响及其地区差异。研究发现:FDI技术溢出对能源效率的影响在全国范围内呈显著的空间差异性，且各地区对FDI技术溢出的吸收存在一定的滞后性，即不能充分地吸收国际先进生产技术来提升能源效率。建议中国各区域实施差异化的引资战略、注重提高技术吸收能力，以增大FDI对能源效率的正向溢出效果。关键词:FDI;技术溢出;吸收能力;能源效率;地区差异中图分类号:文献标志码:A文章编号:1002 ~ 980X( 2015 )04~ 0030一07决定技术外溢效果的关键因素是技术吸收能力。只1 研究背景有当东道国对先进技术具有足够强的吸收能力时，能源对于现代经济增长而言是不可或缺的投入FDI才有助于当地的经济增长[13叫。如果对吸收能要素。中国是能源生产与消费大国。随着中国工业力缺乏考虑，那么往往会夸大FDI的谧出效应，导化和城镇化进程的加快，大规模能源消耗导致的环致研究结果失真[15J。第三，研究模型和研究方法。境污染日趋加剧。提高能源利用效率是解决中国能国内现有的关于FDI与能源效率间关系的实证研源短缺和环境污染问题的一个有效途径，而技术进究主要基于传统回归的视角，将研究单元或区域视步是提高能源效率的重要手段[1-3J。在经济全球化为相互独立的个体，只考虑本地区的FDI对自身能背景下，自主创新和国际技术扩散是一国实现技术源效率的直接影响[16-18J少有文献在该研究层面考进步的两个重要途径。在国际技术扩散中，外商直虑能源效率的空间相关性。传统统计理论假定观测接投资(FDI)和国际贸易是国际技术溢出的主要渠值独立的局限性也使得能源效率的空间性难以体道旧。随着经济全球化的发展，许多国家尤其是发现，而忽略区域能源效率的空间相关性往往会造成展中国家将FDI作为获取国外先进技术的重要途研究结果的偏差阳。径。针对现有研究的不足，本文在已有文献成果的对于FDI技术溢出与能源效率的关系，现有文基础上，考虑能源效率的空间相关性和FDI溢出的献主要关注三方面的问题。第一，来自FDI的技术吸收能力，构建一个FDI技术撤出与能源效率间关溢出对能源效率的影响方向。有学者认为，FDI的系的分析模型。本文以人力资本水平、外资参与度、溢出效应对提高能源效率(能源强度的倒数)有正向人力资本水平与外资参与度的交叉项作为解释变推动作用[5飞有学者认为，FDI的溢出效应对能源量，以能源效率的主要影响因素产业结构、能源效率的变动(在部分地区)没有显著影响[叫;有学者价格、能源消费结构和政策虚拟变量作为控制认为，FDI的溢出效应对能源效率的提高有阻碍作变量，分别建立普通最小二乘回归(ordinaryleast 用[9-IOJ。第二，FDI溢出对能源效率的影响强度。square，OLS)模型、空间滞后模型(spatiallag mod el, SLM)和空间误差模型(spatialerror model, 一些学者直接将FDI引人模型，笼统分析FDI的溢出程度[11-1ZJ但未考虑对溢出的吸收能力。事实上，SEM)，比较分析不同地区的FDI技术溢出对其能收稿日期:2015~01~20 基金项目:国家自然科学基金项目"基于异质性主体行为的产业集群低碳演化模型及其仿真研究"(71271159);国家社会科学基金重大项目"全面深化改革视阅下社会治理体制与机制创新研究"(l4ZDA062)作者简介:范如国(1965一)，男，湖北潜江人，武汉大学经济与管理学院教授、博士生导师，博士，研究方向:能源经济分析、复杂科学管理;孟雨兴-)，女，湖南岳阳人，武汉大学经济与管理学院硕士研究生，研究方向:能源经济分析。30
范如国等:FDI技术溢出对能源效率影响的区域差异分析源效率变化的不同影响;将FDI技术溢出与控制变需要有重点地选择部分变量问。FDI作为国际技量的影响进行比较，以衡量前者对能源效率的影响术溢出的一种主要渠道，其滥出效果不仅依赖于技程度和机制，揭示中国不同区域的外资利用效果和术溢出程度，而且取决于技术接收国对技术溢出的能源使用效率非均衡的事实和深层原因。本研究丰吸收能力。东道国在获取国外技术后对之加以模仿富了基于空间计量方法分析技术溢出与能源效率间和学习并应用于本国生产进而促进生产力的能力就关系的现有研究，对于中国制定合理的节能减排政是吸收能力，它表征东道国企业消化吸收外资技术溢出的份额[21JCaselli和Coleman认为，人力资本策、外资利用政策具有一定的理论和现实意义。在技术溢出中发挥着关键作用阳。这说明，技术溢2 模型构建出能否全部被吸收在很大程度上取决于人力资本质量和水平的高低。 基本分析框架综上，本文采用外资参与度(FDl)衡量FDI根据生产理论，本文采用以资本、劳动力和能源it企业在东道国从事生产活动产生的技术溢出。一般为投入要素的扩展型Cobb-Douglas生产函数，以此来说，外资参与度越高，FDI的技术溢出水平越高。反映技术进步、要素投入与经济增长的关系。具体本文用人力资本水平(H)表示东道国的知识存量，的模型函数如下zit用人力资本水平(H)与外资参与度(FDl)的交叉ititY= Ait K~ L~ E~ 0 (1) it 项(HXFDl)表示东道国企业对FDI技术溢出的式(1)中:Y表示i地区在t时期的总产出量;ititit吸收能力①。基于此，可将技术进步(A)表示为:itKit 、Lit和Eit分别表示z地区在t时期的资本存量、Ait = f(FDl,Hit ,Hil X FDl) 0 (5) it it劳动力技入和能源投入;Ait表示i地区在t时期的在式(5)中，东道国的技术进步被分解为围绕技术水平，衡量除资本、劳动力投入和能源投入以外FDI技术溢出的3个变量-一-外资参与度、人力资影响产出的其他因素;αJ和y分别表示资本、劳动本水平以及二者的交叉项。这3个变量参与构建力投入和能源投入对产出的弹性系数。FDI技术溢出影响能源效率的计量模型(以下简称将式(1)变形为FDI-E模型)。(2) E一γ=金主兰~ FDI-E模型Yit 除FDI技术溢出外，影响能源效率的因素还有在式(2)两边同时乘以Yi/，可得很多。为提高模型的拟合效果并比较FDI技术溢AitK~L~ n (3) E~ Y1-, 出与关键变量的影响，本文借鉴已有研究[24叫，选取it 假设生产的规模报酬不变，即α十卢+y=1，则以下影响因素作为控制变量2式(3)变为1)产业结构(lNDUS)。产业结构对能源效率γ;" A. K~， Lf. .KαI卢具有较大影响。随着中国经济的快速发展，满足人C.") "." ..乎 ?一旦AJc::'巳)(一二)0 (4) ;;r --. ’Y’ ’Yitit 们多元化生活需求的第三产业在国民经济中的比重式(4)中:Y/ Eit表示z地区在t时期的能源效it不断增加，这引导资源要素从高能耗行业转向相对率，用EEit表示(以下能源效率均用此符号表示h较低能耗的行业，从而推动了中国能源利用效率的Kit/Yit表示资本产出比率;Lit/Yit表示劳动产出比提高。率。式(4)表明能源效率与技术进步之间存在正向2)能清、价格(PRD。能掠价格是影响能源效率关系，当技术水平提高时能源效率将得到提高。式的重要因素。能源的相对价格越高，使用能源的成(4)为下文扩展模型的建立提供了基础。本也会越高。这样可以强化厂商的节能意识，促使 技术进步模型其选用其他可替代的低能耗要素或更为节能的技术技术溢出是FDI影响能源效率的重要传导途提高能源利用效率。径，该途径往往通过推动一个地区的技术进步实现。3)能源消费结构(STRU)。不同的能梅、在使用→般来说，技术进步主要反映了一个区域技术水平效率、使用成本和使用便捷性等方面存在差异，这使增长的速度和程度。影响技术进步的因素很多，如得能源消费表现出一定的结构性，而能源消费结构、科技投入、教育水平、人力资本、研发活动和制度等。直接影响行业的能源效率。在具体的实证分析中，研究者往往根据自身的研究的政策变量(POL)0 2005年中央政府将节能① 赖明勇、包群和彭水军等也有类似做法[23J。31
技术经济第34卷第4期减排目标纳入(("十一五"国民经济和社会发展规划的观测值对该单元观测值的空间溢出影响。SLM纲要))，出台了一系列节能政策措施。本文加入政策的基本形式如下:变量以检验政策对能源效率的影响。将2006-Y=ρWy十Xß+Eo(7) 2012年的政策变量取值为1，将1995-2005年的政式(7)中:Y为被解释变量;W为ηXn阶空间策变量取值为0。权重矩阵;Wy为空间滞后变量，即其他邻域的因变基于上述分析并区分绝对量和相对量的不同影量;系数ρ反映了邻近区域的观测值对本区域观测响程度，本文建立如下计量模型(gpFDI-E模型): 值的影响;X为nXk阶的解释变量矩阵;E为随机EEi1卢'1FD1i1+卢!21nHi1十卢'3(H i1 X FD 1 i1 ) + 误差项。ZSEM将空间相关作用置于误差项中，其表达式i1O+岛。(6)式(6)中: i(i = 1，2，3)为各解释变量的系数;为:Ei1为随机误差项Zi1Y=Xß+ε; [INDUS,ln PRl, i1 itε=λWE十μ。(8)STRU，POLJ为控制变量向量，参数。为对应的k i1式(8)中，λ反映了邻近地区观测值的误差对本系数列向量。区域观测值的影响;其他变量的意义与SLM中的 空间计量模型在利用空间计量模型进行实证分析前，需要检相同。结合前述分析，本文的SLM和SEM分别见式(9)验各省域单元的能源效率是否具有空间依赖性。本和式(10): 文选用Morarís1指数进行能源效率的空间相关性检验C町，并采用直观简明的邻接矩阵作为空间权重EE"ρWEEi1十卢1FD1i1十卢'zlnHi1 + 品CHX FDl)十Z0十εi1; C9 ) 矩阵，其邻接标准如下:i1i1i1EEi1卢1FD1i1+卢'21nHi1十品(Hi1X FDli1)十Wη={。当空间单元i与空间单元j不相邻。1当空间单元i与空间单元j相邻Zi1O+λWEit十μ'0(10) 式(9)和式(10)中各符号的含义与前文相同。考虑到控制变量，本文将FDI-E模型分为两类:一是以能源效率为被解释变量，以外资参与度、3 实证分析人力资本水平以及外资参与度与人力资本水平的交 数据来源和说明叉项作为解释变量，记为Model-l;二是在Model-l本文以1994年为起始年份，变量、滞后1期的实的基础上增加控制变量(产业结构、能源价格、能源际初始年份为1995年，样本期为1995-2012年。消费结构和政策变量)的模型，记为Model-2。表1选取最常用的指标一一一地区生产总值与地区能源消列示了Model-l和Model-2的Morar臼I检验结果。费总量(巳折算成吨标准煤)的比值度量能师、效率由表1可知，两模型的Moran's1指数的正态、统计(EE) ;用人均受教育年限代替人力资本水平量一→Z值均明显大于正态分布函数在1%的显著it(H) ，用各省的就业人员平均受教育年限近似衡量水平下的临界值()，表明中国省域单元的能惊i1人均受教育年限飞用各省实际FDI流量占其GDP效率在空间分布上具有显著的正自相关关系，即全的比重衡量外资参与度CFDI.)，其中按当年年均汇国各省域的能源效率在空间分布上并非相互独立，率将实际FDI流量换算为人民币，以当年价格计算而是表现为基于相似值的空间集聚。正的空间相关各省GDP;产出数据(Y.)是各省国内生产总值性表示相邻地区具有类似特性，即具有较高能源效(GDP) ，并折算为1994年不变价;用燃料、动力购进率的省区相对靠近，或具有较低能源效率的省区相价格指数以1994年不变价依次折算能源价格对近邻。(PRl) ;用煤炭占总能源消费的比重表征能源消费it表1Moran’s 1检验结果结构(STRU);用各省第三产业增加值占其GDPi1统计量Mode\-1 Mode\-2 比重表征产业结构(INDUS.)0本文所用数据来自Mora由 1996-2013年的《中国统计年鉴))((中国能源统计年Z值 鉴))((中国劳动统计年鉴》和《中国对外经济统计年空间计量模型有很多形式，本文选用空间滞后鉴))，采用对绝对值取对数、对相对数不取对数的办J模型(SLM)和空间误差模型CSEM)[280 法进行数据处理。SLM将空间单元的邻域的因变量纳入模型，作 回归结果分析为该空间单元因变量的解释变量，以捕捉邻近单元本文选取1995-2012年期间中国30个省(自32
范如国等:FDI技术溢出对能源效率影响的区域差异分析治区、直辖市沪的面板数据进行回归分析。表2列影响的区域差异，本文将全国30个省(自治区、直辖示了两类FDI-E模型对应的OLS模型、SLM和市)分为东、中、西3个区域④，分别利用3个区域的SEM的回归结果③。数据进行回归，结果见表3。为进一步对比分析FDI技术溢出对能源效率表2两类FDI-E模型的回归结果Model-1 Model-2 变量SLM SEM 。LS模型SLM SEM OLS模型一O.一梯钟狲1. 1758锯赞普7656 cons (一) (-1. 4928) () () () () 铸铃骨赞赞赞5. 1730锯铸羹1. 8195 2. 1388智 FDI () () () () (1. 9158) (1. 029) O. 5598份份幡得赞誉1. 2099幡幡提骨警惕警羹’ .部lnH () (一)) () () (> 簧餐费羹羹臀一椅梯桦祷樨忡O. 3995椅椅特一 () () (> (一)() (一) 怜骨椅狲赘" lnPRI () () () O. 1994婪梯将骨幡骨 STRU () () () 1. 4221骨铸樨1. 8331捋椅怜1. 4259警骨善INDUS () 00. 1390) () O. 1486费键提O. 2669暴势椅O. 2027费提樨POL () 01. 9781> () O. 146椅骨椅O. 103怜‘骨p () ) O. 15钟梯桦提椅桦A () ) R’ O. 6735 O. 8763 O. 7322 log likelihood 324. 7990 82. 1996 411. 0874 注:括号内的数值为t统计量;"* * * "、"暴餐"和"惕"分别表示在1%、5%和10%的水平下显著。1)模型整体回归结果分析。更强，因此对全国样本进行分析时应采用Model-2从全国样本的回归结果看，各变量对能源效率的SEMoModel-2中的p值和λ值分别为和的影响方向在SLM、SEM和OLS模型中是一致，且都通过了1%的显著性检验，说明某省域的的，表明表2所示的回归结果具有稳健性。相比空能源效率不仅受该省各影响因素的作用，而且受邻间计量模型的回归结果，利用OLS法得到的估计系近省域能源利用情况的影响。数的绝对值均偏大，说明如果采用OLS模型研究具从分区域样本的回归结果看，东、中、西部地区有空间效应的FDI和能源效率，会得出有偏误的结的p值和λ值都显著为正，说明各区域内部省份之果，夸大各变量对能源效率的影响程度，得到与客观间存在正的空间相关性，其中中部地区内部省份之事实规律相背的结论。另外，Model-2的拟合优度间的空间相关性最大。2值CR)、对数似然比Clog likelihood)均比Model-12)FDI技术溢出及吸收能力分析。要高，表明增加控制变量后模型变得更加合理。从从全国样本的回归结果看:用于度量FDI技术稳健性和拟合效果来看，SEM对因变量的解释能力溢出的方向和程度的变量FDI的系数在10%的显① 具体做法是:小学教育程度人口比重X6+初中教育程度人口比重X9+高中教育程度人口比重X12+大专以上教育程度人口比重×16，从而得到平均受教育年限数据。② 不包括我国西藏以及港澳台地区。③ 采用Matlab软件中的空间计量软件包jplv7得到tlSLM和SEM的回归结果p采用软件得到OLS模型的回归结果。③ 东部地区包括北京、天津、河北、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、广东和海南11个省市p中部地区包括山西、吉林、黑龙江、安徽、江西、河南、湖北和湖南8个省份;西部地区包括内蒙古、广西、重庆、四川、贵州、云南、陕西、甘肃、青海、宁夏和新疆11个省市区。33
技术经济第31卷第4期著性水平下为正，表明FDI投入通过一定路径能显提高自身的技术水平。著推动能源效率的提升这与以往其他学者的研从分区域样本的回归结果看飞东部地区的究结果一致。然而，变量FDIXH的系数显著为FDI的系数显著为正，且其绝对数最大，而中部地负，反映了吸收能力在FDI技术溢出过程中对能摞区和西部地区的该系数不显著甚至为负。本文认效率产生了抑制作用，或者说中国企业学习、模仿国为，该结果与中国各地区吸收FDI的数量和质量不际先进技术的能力较弱，无法充分利用国外技术来同有关。表3分区域回归结果东部地区中部地区西部地区变量SLM SEM SLM SEM SLM SEM 1. 2867价势-1. 6980椅樨娓1. 6512铃铃提O. 3160 cons (-1. 3729) (-1. 4895) ( ) () () () 5. 2815幡怜部铮费提2. 3022 2. 3871 -3. 1028 :, FDI () () () () () () O. 7385钊份份樨普普O. 6110铃提铸铮铮椅樨樨铮 lnH () () () () () () 揭援樊脊骨樨 O. 2167 O. 2489 FDIXH () () () () () ( ) O. 1005椅侨眷O. 1020份铮椅 O. 1783钝lnPRI () ( ) () () () (-]. 7283) 善 O. 1365 。1336 STRU (-]. 8701) (-1. 5115) (1. 1619) (1. 2269) () () 3. 5683并椅椅 .樨铃 O. 4636 O. 3247 INDUS () (11. 0799) (1. 2727> () () (一]) O. 1872协提樨O. 2248将特赞O. 1698势脊骨O. 2538棉锦怜提祷椅。.1751瓣提铅POL () () () () () () O. 0428拎O. 1580孙孙铃O. 1300曾樊樊p () () () O. 1130杨梅椅O. 2180将铃接O. 1800普势樊λ () () () R2 O. 9070 O. 7943 log likelihood 注2括号内的数值为t统计量特曾指"、'"将"和"份"分别表示在1%、5%和10%的水平下显著。中国实行"分层次推进、逐渐扩大开放"的政策，区，由于投资机会具有有限性和资本竞争具有激烈造成FDI流入呈"东高西低"的梯度分布。就吸引性，因此大量涌入的外资抢占了国内的一些投资机外商投资的软硬件环境而言，东部地区具有巨大优会，导致技术的吸收和转化无法在国内落地，从而使势，能从引资份额中获得大份杯羹。然而，东部地区得先进的节能技术在提高能源效率方面的效果微的FDIXH的系数在1%的显著性水平下为负，表弱，甚至起阻碍作用。明该地区吸收的外资能转化为本地知识存量的中部地区和东部地区的H系数相差很小且均那部分外资一一对能源效率的提高有一定的负面影在1%的显著性水平下显著，分别为和响。中、西部地区的FDIX日的系数不显著，可近，表明东、中部地区的劳动力具有较高的素质、视为0，但两区域的该系数具有不同的正负偏向良好的知识基础和吸收能力o但是，中部地区的性一中部地区为正、西部地区为负。该结果与人FDI的系数为负，表明该地区FDI的增加阻碍了其们的直观认识不一致，可能原因是中国的人力资本能源效率的提高。可能的原因是:首先，一般性结论投资、人力资本积累速度存在一定的滞后性，这种滞认为，FDI的增加能提高当地的技术创新水平和能后性制约了本地企业对技术溢出来源国创新科技的源效率，但若该技术应用于高能耗产业(如重型制造吸收和模仿。另外，FDI溢出对东部沿海地区具有业)，则会引起能源要素流向该产业，其能源消耗量资本挤出效应，而对中、西部次发达或欠发达地区则的增加抵消了技术进步带来的节能效果，从而形成产生了资本挤入效应。在资本密集度较高的东部地能源效率的"反弹效应"其次，FDI技术溢出效果除① 为保证分析的口径一致，从分区域样本的回归结果中选取SEM的回归结果进行分析，并与SLM的回归结果进行比较。34
范如国等:FDI技术溢出对能源效率影响的区域差异分析受本地企业吸收能力的影响外，还与外资企业和国动，即能源价格的提高能促进能源利用效率的提内企业的技术差距有显著关系。当技术差异较大升这与前面的理论分析结果一致，但是西部地时，本地企业没有适配的专有知识积累、人才以及技区的情况相反;在全国样本中，能源消费结构(ST→术转移的基础设施，这会导致吸收效果不理想:当技RU)的系数显著为负，这是因为本文选取煤炭消费术差距较小时，本地企业没有足够大的动力支付一占能源总消费的比重衡量能源消费结构，所以煤炭定成本进行模仿、学习和培训，这也致使吸收成效不使用份额越多，能源利用效率就越低，且其影响程度明显。不同于东部沿海地区，进入中部地区的外资略小于FDI技术溢出和人力资本水平，而在分区域企业很多是技术水平较低的劳动密集型企业，与本样本中能源消费结构的影响因地区不同而异;产业地企业的技术差距较小。因此，中部地区的本地企结构CINDUS)对东部地区的能源利用效率有十分业通过吸收FDI技术溢出来提升自身生产率和技显著的促进作用，且其影响程度大于对中、西部地区术水平的效果不明显。另外，自1995年以来，中部能源利用效率的影响程度;相关节能政策的实施地区一直处于大力建设基础设施时期，建筑业、交通(POL)有助于提高三大区域的能源利用效率，其中运输业、电力水利业等高能耗产业迅速扩张带来大中部地区受益最大。规模的能源消耗，导致能源消费回弹效应的产生o4 结语例如，中部地区的郑州、长沙和武汉等城市正在加紧修建地铁，其能源消耗强度之大、速度之快抵消了技 结论术进步的节能效果。本文采用空间滞后模型和空间误差模型研究了相比东、中部地区，西部地区的SLM和SEM1995→2012年期间全国30个省(自治区、直辖市)的回归结果存在较大差异且多数不显著，表明流入的FDI对能摞效率影响的作用机制和作用程度，并该地区的FDI对其能源效率的影响较微弱。可能将全国分为东、中、西三大区域进行回归分析，比较原因在于:一方面，西部地区的自然资源丰裕，无需了基于吸收能力的FDI技术溢出效应对能源效率外调能源就可实现自产自给，导致该地区企业的节影响的地区差异。本文的主要结论如下:能意识薄弱、通过更新技术工艺来节省能源消耗量第一，FDI技术溢出对能源效率的影响在全国的动力不足。地方政府为了发挥自然禀赋优势、促范围内呈显著的空间相关性，在东、中和西部地区呈进本地区能源销售，盲目"上马"一些高耗能项目，这现出明显的区域差异性;第二，东、中、西部地区对也导致能源利用效率过低。例如，资源丰富的西部FDI技术溢出的吸收存在一定的滞后性，不能充分地区省区内蒙古、贵州、宁夏等是中国的煤炭生吸收投资国的创新生产工艺来推动自身的技术进产基地，但是其能源效率非常低。另一方面，西部地步，进而提高能源效率;第三，FDI的技术溢出效应区的生产技术水平、市场化程度、对外开放程度均比对能源效率的影响并不是独立存在的，能源价格、能东部地区和中部地区低，对技术外溢的吸收能力较源消费结构、产业结构及节能政策等因素对能源效弱。此外西部地区一些省份存在官僚主义严重、法率都有着一定影响。制不健全、市场监管机制不完善等现象，造成招商引 建议资环境相对恶劣，导致该地区的外商直接投资份额基于此，本文对中国FDI引进战略的制定和能较低，无法吸收国际先进技术来提升自身的技术水惊效率的提高提出以下政策建议:平。第一，充分重视知识存量的积累和人力资本质3)控制变量的影响分析。量的提高，提升中国对FDI技术溢出来源国的先进从全国样本的回归结果看，Model-2对应的3技术的吸收能力。东部地区应通过提高工资福利待个模型中KjFDI,FDI X H、H的系数绝对值都小遇、优化社会保障体系、优化人力资本配置、建立高于Model…1中的对应项。这说明，如果不考虑影响素质劳动力竞争市场等来提升该地区的人力资本水能源效率的其他因素，就会夸大FDI技术溢出和人平，促进东部地区技术吸收能力的提升及溢出效果力资本水平对能源利用效率提升的贡献程度。这提的加强。对于中、西部地区而言，提高技术吸收能力醒我们在制定配套的引资和节能政策时，要以长远的关键在于提高该地区的经济开放程度，进→步加眼光综合考虑影响能源效率的多方面因素，不能顾大教育投入以及实施人才引进计划，鼓励企业对员此失彼。控制变量对能源效率的作用机制和程度表工进行境外培训，以获得更多模仿和学习的机会。现为:在全国样本和东、中部地区样本中，能源、价格第二，根据东、中、西部地区在对外开放、吸收能CPRD对能摞利用效率提升的贡献都表现为正向推力、技术能力和自然禀赋等方面的现状，实施差异化
技术经济第34卷第4期[日1滕玉华，:XiJ长进.外商直接投资的R&D溢出与中国区域的引资战略，增大FDI的正向溢出效果。东部地区能源效率[J].中国人口·资源与环境，2010，20(的.142应引导外商直接投资的对象由劳动密集型产业转向147. 技术密集型产业，选择处于生产前沿面的高端领先[9J 孙海.FDI对我国能源消耗强度作用的渠道分析[JJ.技术技术，通过引进外资获得相关产品的关键技术。中与创新管理，2009，30(2):180一184部地区应根据本地区的实际情况，选择性地集中引[10J 苏素，王波志.FDI与中国省际能源消费强度间关系的动态分析[J].技术经济.20日，30(10):66-7l. 进外资，引入发展潜力较大、规模较大、与本地区现口lJ孔群害，彭骥鸣，孙苏阳.FDI与东道国企业的能源效有的设施水平和吸收能力相适配的技术和产业。西率-一一以江苏高新技术企业为例[]J.产业经济研究，部地区应注重改善投资环境，通过政策法规完善化、2011(5): 79-85. 监督管理透明化、经营许可规范化来有选择地引进[12J朱鹏，卢爱珍.FDI对我国能源效率的影响分析基于外资。同时，考虑到FDI技术溢出可在区域间转能源资源丰裕度差异的比较[J].山西财经大学学报，2013,35(1): 11一17.移，中、西部地区应积极利用东部地区优先积累的经[13J BORENSZTEIN E,DE GREGORIO J ,LEE]. How does 验成果，承接产业示范转移。foreign direct investment affect economic growth? []]. 第三，引导外资企业进入绿色、环保、节能等领Journal of International Economics, 1997 ,45: 115-135. 域，限制外商向中国转移重污染、高能耗产业，同时[14J KINOSHITA y, R&D and technology spillovers via 应充分考虑FDI技入区域的资源环境承载能力。FDI: innovation and absorptive capacity[R]. The William Davidson Institute Working Paper, 2000, No. 349. 政府在制定招商引资政策时要提高对污染排放的限[l5J 陈嫂嫂，王海宁.FDI、人力资本与省际工业能源效率制，将外资企业的环境标准纳入判断依据，有选择、[J].国际贸易问题，2011(3):99-109. 有限度地审慎承接。这样不仅能有效减少外资企业[l6J 沈小波，曹芳萍.外商直接投资、技术溢出与中国的能源本身对中国环境的污染和能源消耗，而且能将国际强度基于中国省域面板数据的经验研究[J].价格理先进的节能技术和环保标准引人当地企业，形成示论与实践，2012(4):36-37. [17J 朱彤，刘叶.FDI对我国工业能源效率的正负效应与适度范效应o引进之管见口J.现代财经，2010，30(7):70-76.第四，综合考虑外资政策与其他政策(如产业结[l8J 李斌，谢鹏，李晓欢，等.科技进步与能源效率、环境保构优化、能掠消费结构调整、能源价格机制)的关联，护基于中国省际面板数据的实证研究口工科技与经避免顾此失彼。提高能源利用效率、节能减排是一济，2010，23(3):51-54. 个长期调整过程，不能忽视客观规律而追求一蹦而[19J LESAGE J,PACE R K. Introduction to Spatial Econo metrics[M]. London:Chapman and Hall/CRC,2009. 就。[20J 刘宇.外商直接投资技术外溢效应下降之谜[J].财贸经参考文献济，2006(4):9-12. COHEN W M,LEVINTHAL 0 A. Innovation and learn [21J [IJ SUE WING I,ECKAUS R S. Explaining long-run changes ing:the two faces of R&D[]]. Economic Journal, 1989 in the energy intensity of the U. S. economy[Z]. Working (99) :569-596. Paper,2004. [22J CASELLI F,COLEMAN W J. Cross-country technology [2J WEI Y M,LIANG Q M,FAN Y ,et al. A scenario analysis diffusion:the case of computers[J]. American Economic of energy requirements and energy intensity for China’s Review, 2001,91(2) : 328-335. rapidly developing society in the year 2020 []]. Techno›[23J 赖明勇，包群，彭水军，等.外商直接投资与技术外溢:基logical Forecasting and Social Change, 2006, 73 (4): 405 于吸收能力的研究[J].经济研究.2005，40(8):95-105. 42l. [24J 陈援援，李坤望.FDI对省际工业能源效率的影响[J].中[3 J LI y, SUN L y, FENG T W ,et al. How to reduce energy 国人口.资源与环境，2010，20(们:28-33. intensity in China: a regional comparison perspective[]]. [25J 范如国，罗明.中国能源效率演化中的异质性特征及反弹Energy Policy, 2013,61: 513-522. 效应影响[]]经济管理，2014(6),1-12. [4J KELLER W. International technology diffusion[]J. Jour [26J FISHER-VANDEN K,JEFFERSON G H, MA J K, et nal of Economic Literature, 2004 ,42: 752-782 al. Technology development and energy productivity in [5J ELLIOTT R J R,SUN P,CHEN S. Energy intensity and China []J. Energy Economics,2006, 28(5/6) : 690-705. foreign direct investment: a Chinese city-level study [J] [27J ANSELIN L. Spatial Econometrics: Methods and Models Energy Economics, 2013( 40) : 484-494. [MJ. Dordrecht: Kluwer Academic Publishers, 1988. [6J 尹宗成，丁日佳，江激宇.FDI、人力资本、R&D与中国能[28J 吴玉鸣.中国经济增长与收入分配差异的空间计量经济源、效率[]].财贸经济，2008(9):95-98. 分析[M].北京·经济科学出版社，2005.[7J HUBLER M,KELLER A. Energy savings via FDI? Em pirical evidence from developing countries [J]. Environ›(下转第72页)ment and Development Economics, 2010,15 (1) : 59-80. 36
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