第42卷2006年第3期 西 北 师 范 大 学 学 报(自然科学版) 2006 JournalofNorthwestNormalUniversity(NaturalScience) 111·科研综述·西方国家基于“二元”结构的农村劳动力转移理论述评1,211张云峰,王录仓,王 航(1.西北师范大学地理与环境科学学院,甘肃兰州 730070;2.盐城师范学院地理系,江苏盐城 224002)摘 要:目前对于农村劳动力转移的理论研究很多,西方国家依据“二元经济结构”理论对农村劳动力转移的研究形成了刘易斯的二元经济模型、拉尼斯?费景汉模型、乔根森模型、托达罗劳动力转移模型等.分别对这几种理论模式进行了评析,并且对西方国家关于农村劳动力转移的理论模式论和实践经验进行了归纳总结,旨在为我国解决农村剩余劳动力转移问题提供切合我国实际的科学理论依据和实践经验,以便更好地促进我国农村劳动力的转移,推进我国城市化进程.关键词:“二元经济”结构;农村;劳动力;转移中图分类号: 文献标识码:A 文章编号:1001-988Ⅹ(2006)03-0111-06Thecommentaryontheoryofrurallaborforcemigrationbasedondual?economyintheOccident1,211ZHANGYun?feng,WANGLu?cang,WANGHang(,NorthwestNormalUniversity,Lanzhou730070,Gansu,China;,YanchengTeachersCollege,Yancheng224002,Jiangsu,China)Abstract:Atpresent, 自从英国人口学家拉文斯坦(RavensteinEG)类:即微观农村劳动力转移理论和宏观农村劳动力[1][2]1885年发表《人口迁移法则》一文,开始农村转移理论.微观理论以行为科学为理论基础研劳动力转移理论的研究至今,西方学者逐步建立起究个别人的迁移行为,如“成本?效益理论”和了若干农村劳动力转移理论.这些理论可以分为2“迁移决策理论”;宏观理论以劳动力转移现象宏观收稿日期:2005?10?26;修改稿收到日期:2005?12?29基金项目:国家自然科学重点基金项目(40235053);国家社会科学基金西部地区项目(05XSH010);霍英东基金会高等院校青年教师基金项目(91086)作者简介:张云峰(1980—),男,江苏盐城人,在读硕士研究生.主要研究方向为城镇建设与区域可持续发展.E?mail:zhangyunfeng1980@
西 北 师 范 大 学 学 报(自然科学版) 第42卷 112JournalofNorthwestNormalUniversity(NaturalScience) 统计为基础研究农村劳动力总体的转移行为,如不断扩张,而现代工业部门的扩张需要农业部门提“推?拉理论”、“引力理论”、“转变理论”、“系统理供丰富的廉价劳动力,把经济增长与农村劳动力转论”和“部门理论”等.纵观西方国家关于农村劳移有机地结合在一起.刘易斯提出现代部门的发展[7]动力转移的宏观与微观理论,可以分为这样几个流是解决农村剩余劳动力转移的关键,为了促进[3]派:经济理论(EconomicTheory)、人类生态理工业的发展,加速二元经济结构的转变,从而加快论(农村剩余劳动力的转移,必须尽量增加积累,甚至HumanEcology)、现代化体系(ModernizationTheory)、马克思主义及新马克思主义理论为此而不惜牺牲农业.工业的快速发展,就能为农村剩余劳动力提供大量的就业机会,使传统农业部(MarxismorNew?MarxismTheory).总而言之,国外学者对非农化、工业化和城市化进程中农村劳门逐渐摆脱剩余劳动力的负担并得以挣脱贫困,开动力转移问题的研究取得了丰硕的成果始走向真正的增长发展.此时发展中国家的二元经,得出了不少经典的理论.其中,对农村劳动力转移研究最为济变成了一元经济,不发达经济变为现代资本主义系统、最富有应用价值的是经济理论即“二元经济经济.[4]结构理论”.刘易斯 理论评介:注重农业剩余劳动力转移,忽视(LewisWA)创立了劳动力转移的二元结构模型,费景汉农业发展(FeiJ)、拉尼斯刘易斯认为任何提高自给农业部门的劳动生产(RanisG)和乔根森(JorgensonD)对二元结构模型做了进一步的发展,后来托达罗率的做法都会造成工业部门实际工资的提高,从而(TodaroMP)又补充了刘易斯导致资本家剩余的减少和资本积累率的降低.可见?费景汉?拉尼斯模型,完善了二元经济配置的理论在这个模型中,农业对于经济发展不能做出贡献.的,充其量只能为工业的发展提供廉价的劳动力,1 刘易斯的劳动力流动与两部门结构发展因而传统农业的改造受到忽视.该模型较多地与经模型济发达国家早期工业化的历史经验相吻合,与当代 刘易斯理论概述发展中国家的实际并不相符,如用其来直接分析与该理论是由美国著名发展经济学家刘易斯在指引发展中国家的经济实践是难以奏效的.[5]20世纪50年代中期创立的.刘易斯的农村剩余刘易斯理论在阐述农村剩余劳动力转移时,还[7,8],[9]40劳动力转移模式源于他的“二元经济结构理论”.存在一些缺陷,主要表现在以下几个方在其《劳动力无限供给条件下的经济发展》一文中面:①该理论所说的农业人口的劳动边际生产率认为许多发展中国家都存在着2个截然不同的经济等于零,可为工业部门提供无限的劳动力是不存在[6][10]64部门:即一个是与外部世界相联系的现代工业的;②该理论只强调现代工业部门的扩张对部门,该部门集中了大量资本,具有较高的劳动生农业人口的影响,忽视了农业部门发展和科技进步产率;另一个是与自给自足相联系的传统农业部的作用;③该理论只认识到发展中国家工业部门门,该部门缺乏资本,劳动生产率极其低下,农民自身的积累对农业人口的吸收,忽视了外资对发展仅能维持最低的生活水平,但拥有大量剩余劳动中国家农业人口的吸收作用;④该理论暗含一个力.认为农村剩余劳动力的劳动边际生产率等于假设,即现代工业部门的劳动与资本比例是刚性零,这时只要工业部门需要,就可从农业部门中得的,这个假设与经济发展的实际不符;⑤该理论到无限的劳动力.假定农村存在剩余劳动力,城市不存在失业,这一传统的乡村农业部门的剩余劳动力转移到现代假定也不符合发展中国家的实际情况.工业部门的关键在于资本家的利润投资,当资本家尽管刘易斯理论存在着这样和那样的缺陷,但的利润用于投资时,现代工业部门的生产就扩大,仍不失为一种好理论,其主要原因:①该理论阐从农业部门吸收的剩余劳动力就增加.随着资本家述的农村剩余劳动力转移的过程较为接近发展中国利润的不断投入,工业部门生产规模会进一步扩家的实际情况;②为研究发展中国家农村剩余劳大,从而吸收更多的农村剩余劳动力,这一发展态动力的转移提供了一种新思路和新方法,在经济增势一直把农村剩余劳动力全部转移到工业部门为长过程必须和劳动力转移过程有机结合起来这一点止.刘易斯理论认为经济发展依赖现代工业部门的上具有战略上的参考意义.
2006年第3期 张云峰等:西方国家基于“二元”结构的农村劳动力转移理论述评 2006 113型的基础上又前进了一步,他们指出了工农业平衡2 费景汉和拉尼斯的发展阶段理论增长在二元经济阶段的重要性,提出农业劳动力转 拉尼斯?费景汉理论概述移取决于农业技术进步、人口增长和工业资本存量在刘易斯两部门结构发展模型的基础上,费景的增长等.学者们将经过费景汉和拉尼斯修正后的[11]1?60汉和拉尼斯进一步修正和发展了劳动力转移刘易斯模型亦称为刘易斯?费?拉尼斯模型.拉尼斯?模型.他们认为刘易斯模型存在2个不足:一是对费景汉理论的意义在于它发展了刘易斯理论,主要农业生产在推动工业发展中的作用重视不够;二是体现在以下方面:①该理论不仅把农业看作为工农业劳动生产率提高应是农业剩余劳动力转移的重业提供所需的廉价劳动力,而且同时看作为工业提要前提条件.为此,他们提出了分析农业剩余劳动供农业剩余,因此,工农业两个部门必须平衡发力转移为核心,重视技术变化的“费景汉?拉尼斯展.②该理论不仅把资本积累看作是扩大工业生[12]模型”.在该模型中他们把农业劳动力向非农部产和经济发展的基础,而且同时强调资本积累和技门转移和工农业发展联系起来,划分出3个阶段:术进步的重大作用.③该理论不仅提出了人口增1)第1阶段.传统农业部门中存在大量的显长对农村剩余劳动力转移的阻碍,而且确立了临界性失业,农业部门劳动力的边际劳动生产率为零.努力准则.他们认为这一阶段从农业部们转移出一部分剩余的尽管拉尼斯?费景汉理论对刘易斯理论进行了劳动力,并不会减少农业生产总量,在仅能维持农完善和发展,但由于它们以农村存在剩余劳动力、业人口生存下去的、由习惯和道德因素决定的不变城市不存在失业、假定人口不变为前提,故它除了的制度工资下,工业部门不断吸收农业部门的剩余有和刘易斯理论同样的缺陷外,其自身还有一个重劳动力.而且,当农业劳动者流入到工业部门时,要缺陷,即它假定农业劳动者的工资不会随着农业农业产品剩余便产生了,农业产品和农民消费之差生产率的提高而提高,这显然是不符合事实[8],[11]56所得到的农业剩余正好可以提供给流入到工业部门的.的劳动者.3 乔根森对农业劳动力转移的论述2)第2阶段.由于农业劳动力持续不断地减少,农业部门的劳动边际生产率升高,变为大于 乔根森理论概述零,但仍低于不变的制度工资.这时显性的劳动力与刘易斯、费景汉和拉尼斯不同,乔根森从自失业不复存在,但隐性的劳动力失业仍存在.劳动己独特的角度论述了农业劳动力向工业部门转移的[14]力继续流向城镇工业部门.由于这一阶段农业劳动理论.认为农村剩余劳动力转移的前提条件是力的边际生产率为正数,因此,农业劳动力的流失农业剩余,当农业剩余等于零时,不存在农村剩余会引起农业总产量的减少,粮食短缺引起价格上劳动力转移;只有当农业剩余大于零时,才有可能涨,从而带动工业部门工资水平的上涨,工业部门形成农村剩余劳动力转移.在农业剩余存在的前提吸收农业剩余劳动力的速度由于工资水平不断上升条件下,乔根森又提出了一个重要假设,即农业总而减慢,这样就决定了工业部门扩张,也就是吸收产出与人口增长相一致,在这种条件下,随着农业农业劳动力的规模和速度.技术的不断发展,农业剩余的规模将不断扩大,更3)第3阶段.农业部门的剩余劳动力即隐性多的农村剩余劳动力将转移到工业部门.因此,农失业者已吸收殆尽,农业的工资已不再由习惯和道业剩余的规模决定着工业部门的发展和农村剩余劳德力量决定,而是由市场力量来形成,此时,农业动力转移的规模.他的理论可以概括为:已完全商业化,工业部门要吸收农业劳动力,必须1)农业人口,包括农业劳动力,向非农业部付出高于不变制度工资的由劳动边际生产率决定的门转移的根本原因在于消费结构的变化,是消费需工资.求拉动的结果.因为,人们对农产品(主要是粮 理论评介:强调提高农业生产率,注重两部食)的需求是有生理限度的,而对工业品的需求可门平衡发展以说是无止境的;当农产品生产已能满足人们需求费景汉和拉尼斯对刘易斯模型的修正强调了提时,农业的发展就会失去需求拉动,农村劳动力人[13]高农业生产率的重要意义.该模型在刘易斯模口就转向需求旺盛的工业部门.
西 北 师 范 大 学 学 报(自然科学版) 第42卷 114JournalofNorthwestNormalUniversity(NaturalScience) [8],[9]482)农业人口向工业部门转移的基础是农业剩资观点.余,而非边际生产率为零或虽然大于零但小于实际乔根森理论的一大缺陷是关于粮食需求收入弹收入水平的劳动生产率的存在;相反,乔根森否认性的假定,即在存在农业剩余时,粮食需求收入弹农业部门存在边际生产率等于零和低于实际工资的性为零,这个假定显然与事实不符.此外,该理论剩余劳动.他认为,即使在一个经济陷于低水平的应用了马尔萨斯人口论的观点,也不符合发展中国均衡状态中,人口(劳动力)的增加,也会带来农家的实际情况.业产出的增加.只有农业剩余的出现,才为农业人4 托达罗关于农村劳动力向城镇迁移的理口流向工业部门提供了充要条件.论3)农业剩余是指农业部门产品的增长快于人 托达罗理论概述口的增长,即人均粮食供给增长率大于人口增长在考虑农村人口向城市的迁移过程中,会不顾率.人口的增长是由经济增长所决定的,而且有一个生理最大量界限;而经济的增长,则有不断进步城市失业或隐藏失业的存在而继续进行的基础上,美国经济学家托达罗建立了农村劳动力转移模的技术作为保障.因此,经济增长超过人口增长是[16,17],[18]210必然的型.托达罗模型的出发点是,农村劳动,农业剩余的出现也是必然的.力向城市迁移的决策是根据“预期”收入最大化目4)在农业人口向城镇工业部门转移的过程中,工资水平并非固定,而是不断上升的.不但工业部标做出的.这种决策的依据包括2个方面:①城门为了吸收农业劳动力要提供高于农业部门的工资乡实际工资差距,这种差距是十分普遍的,而且在水平发展中国家悬殊很大,这是农村向城市非农产业移,而且农业部门由于劳动生产率的提高,农业工人的工资也是不断上升的民的重要动力;②农村劳动力在城市能够找到就.业岗位的概率.引进这一概率变量,是托达罗模型 理论评介:看重市场机制,强调农业技术进步的一个重要贡献,从而可以解释农民为什么在城市乔根森从另一个角度提出了二元经济结构的转存在高失业率的情况下还会做出迁移的选择.迁移变模型决策是根据预期的城乡收入差距而不是仅仅根据实,与刘易斯和拉尼斯?费景汉模型相比,他更强调农业发展和技术进步的作用,更看重市场机际城乡收入差距做出的.只要在城市就业的预期收[15]制对劳动力转移过程的影响.他们的共同点都入现值比在农村就业的预期收入值高,做出迁移的是肯定农业劳动力向工业部门转移的作用,肯定这决策就是合理的.种转移是发展中国家实现工业化的必经之路托达罗的城乡劳动力迁移“预期”模型表述为.仔细分析乔根森农村剩余劳动力转移理论的内M=f(d), f′>0, d=w·p-r,(1)涵其中,M代表劳动力转移规模,d代表城乡工资差,有以下特点:①乔根森理论是用新古典主义分析方法和以农业剩余为基础创立的理论,刘易斯距,w代表城市工资水平,p代表农村劳动力在城和拉尼斯?费景汉理论是用古典主义分析方法和以市找到就业机会的概率,r代表农村实际收入水剩余劳动力为基础创立的理论;②乔根森理论认平.f′>0表明M是d的增函数.为工资率是随着资本积累上升和技术进步而不断提托达罗模型比刘易斯模型更加接近发展中国家高的,而刘易斯等人的理论认为在全部剩余劳动力的现实.对于解决发展中国家失业问题,托达罗提转移到工业部门之前工资率由农业人均收入水平决出了一些政策措施.主要是:①降低城市工资率定,是固定不变的;③乔根森理论认为农村剩余(至少应减缓其提高速度)以增加劳动需求,同时还劳动力转移到工业部门,是人们消费结构变化的必可以通过缩小城乡收入的差距来降低农村劳动力向然结果,而刘易斯?拉尼斯?费景汉理论认为农村剩城市转移的速度,从而减轻城市就业负担;②鼓余劳动力由农业部门转移到工业部门,会提高整个励新的发展战略,在农村进行综合开发,建立乡村经济的生产率,从而促进经济发展;④乔根森理工业,以吸收剩余劳动力,提高农村居民收入,在论从马尔萨斯人口论的观点出发,认为人口增长是农业中则强调通过现有资本资源的更加有效利用来由经济增长决定.正因如此,乔根森理论否定了刘提高农业生产率,而不是通过资本对劳动的替代达易斯?拉尼斯?费景汉理论的剩余劳动假说和固定工到这一目的.
2006年第3期 张云峰等:西方国家基于“二元”结构的农村劳动力转移理论述评 2006 理论评介:强调发展农村和农业部门人口的投入,反过来又促进了农业人口的进一步转托达罗模型对于解决发展中国家农村劳动力转移.又如托达罗模型则提出发展中国家应通过小规移有十分重要的意义,对于农村人口迁入城市的基模劳动密集型产业的发展来解决农村人口问题,同本原因和其他影响因素及城市传统、现代部门对农时政府应当重视农业和农村的发展,应鼓励农村的村迁入劳动力和吸收机制分析更为详尽,更符合大综合开发,从而缓解农村人口向城市的流动.部分发展中国家的实际情况.该模型强调农村和农②探讨了农业人口向工业转移的条件.认为农业业部门发展的重要性,不把农业作为工业化的一个劳动力生产率提高是农业人口向工业转移的前提,工具,而把它作为一个目标,有利于发展中国家城强调了技术进步在推动经济发展中的作用.③分乡共同发展.托达罗理论也具有重要的改革意义:析了在二元经济结构突出的发展中国家,农业人口①依靠工业扩张不能解决当今发展中国家城市严转变具有阶段性.在农业人口向城市转移中,必须重失业问题;②一切人为地扩大城乡实际收入差重视农业和工业、传统部门和现代部门综合发展,异的行为必须消除;③大力发展农村经济是解决循序转移.城市失业和实现农村剩余劳动力转移的根本出但是这些经济发展理论是分别根据不同国家经[18]211,[19]路.济发展过程的分析研究总结出来的,各自所处的时与刘易斯理论和费景汉?拉尼斯理论以及乔根代背景不同,研究的着眼点不同,而我国的经济和森理论相比,该理论具有以下特点:i)假定发展社会结构与这些理论特定的前提并不一致,因而这中国家农业部门不存在剩余劳动力,而工业部门有些理论及模型在我国的应用是有限的.如刘易斯的大量的失业;ii)假定工业部门的工资水平是由政理论基础是农业部门保持不变的工资,而现实中我治因素决定的,它是不断上升的;iii)由于把城市国农民的实际工资呈上升趋势.又如托达罗模型主失业作为研究的前提条件,因而把就业概率看成了要讨论了支配迁移决策的经济因素,这虽然在我国农村剩余劳动力转移的一个决定因素;iv)特别强当前的城乡人口迁移中存在,但是由于我国特殊的调大力发展农村各项事业的重要性.历史制度选择的相应的体制障碍,如传统战略下的然而该理论根据西欧和美国的经验,认为劳动重工业倾斜政策、建立在短缺经济上的户籍制度以力从农村流向城市就是经济发展的一个重要标志.及农村的土地制度等,都在很大程度上影响农村人劳动力从传统农业中释放出来,重新配置到城市生口向城镇的迁移,因此托达罗模型并不能完全解释[20,21]产部门,促进了工业化,也促进了城市化.但实际我国农村劳动力转移的活动.情况表明,在许多发展中国家尽管城市中的失业和而且这些理论都认为在发展中国家的经济成长就业不足现象在不断加剧,仍有大量的农村人口源过程中,农业劳动力转移不仅与工业化进程密切相源不断地流入城市,既加重了城市的压力,又荒芜关,而且与城市化进程相生相伴.在他们看来,工了农田,这不利于发展中国家的发展.因此一些专业化与城市化不过是同一事物的两个方面,具有同[8]家学者认为托达罗理论也有其先天不足:①该步性.而我国的现实是城市化进程滞后于非农化和理论假定农村不存在剩余劳动力,这与人多地少的工业化,这些理论都较少涉及这种条件下的农村劳发展中国家的实际不符.②该理论暗含地假定农动力转移问题.因此也造成了这些理论在我国当前村剩余劳动力迁移到城市就永远居住在城市,就不经济发展条件下应用的局限性.尽管如此,这些理了业也愿在城市里而不返乡村,这与事实不符.论对于研究我国农村劳动力转移与经济发展,仍具有十分重要的参考价值.5 结束语参考文献:西方国家有关农村劳动力转移的“二元经济”理论,对发展中国家解决农村剩余劳动力问题提供[1] [J].了不少有益的启示:①提出了发展中国家解决农JournaloftheRoyalStatisticalSociety,1885,48:业剩余劳动力的方式.如刘易斯模型提出应通过依167?235;1889,52:241?305.靠工业的发展和扩展来吸引农业人口.由于工业发[2] 江立华.转型期英国人口迁移与城市发展研究[D].展和农业人口转移的相互联系,工业增长需要农业北京:首都师范大学历史系,2000:6?7.
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