首都经济贸易大学 Capital University of Economics and Business 硕 士 学 位 论 文 论文题目：中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 院 系： 经济学院 专 业： 国际贸易学 学 号： 22009030151 作 者： 方立昆 指导教师： 田彦 完成日期： 2012年2月25日
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 独 创 性 声 明 本人郑重声明：今所呈交的《中韩工业制成品产业内贸易的实证研究》论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济贸易大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名： 日期： 年 月 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、缩印或其它复制手段保存论文。（保密的论文在解密后应遵守此规定） 作者签名： 导师签名： 日期： 年 月 日
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 摘要 中国与韩国作为东亚两个重要的经济体，两国的进出口贸易在整个亚太地区经济崛起、区域稳定、和谐繁荣的进程当中扮演着重要的角色。从中韩双边贸易来讲，工业制成品是两国贸易产品中最主要的表现形式，而产业内贸易作为一种新型的贸易理论，在两国的贸易往来当中同样占据着举足轻重的地位。因此，全面、系统的分析中韩工业制成品产业内贸易的现状及其影响因素对于中韩双边贸易的进一步发展和稳定具有非常重要的指导和借鉴意义。 本文将综合运用理论研究和经验分析的方法来剖析中韩工业制成品产业内贸易的发展状况。首先，本文对以往学者针对该课题所做的研究进行了梳理和概括，并对产业内理论及其相关的测度指标进行了阐述。其次，通过大量的数据处理和图形对比的形式，文章对中韩工业制成品的产业内贸易水平进行了理论指数的测定，并通过逐级递进的加权平均方法得出最后的中韩工业制成品的产业内贸易水平，同时对G-L指数、Aquino指数等不同指标的测算结果作了对比分析。然后，在参考之前学者研究成果的基础上，从市场、产业、国家、区域四个层次并结合中韩贸易的实际情况对中韩工业制成品的影响因素进行了分析，并罗列出中韩贸易中所存在的问题。最后，根据前面的问题提出促进中韩工业制成品产业内贸易发展的对策和建议。 经过研究，本文得出结论：用G-L指数所测得的中韩工业制成品的产业内贸易水平并不高，而且中韩之间的产业内贸易主要以垂直型的产业内贸易为主；但是，通过对G-L指数的修正，中韩工业制成品贸易却显现出较高的产业内贸易特征；在影响因素方面，要素禀赋、产业结构、人均GDP差距仍是制约中韩工业制成品产业内贸易水平提高的主要原因。 关键词：工业制成品 产业内贸易 G-L指数 影响因素 I
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 ABSTRACT China and South Korea are the two major economies in East Asia. The trade between the two countries plays an important role in the process of economic rising, regional stability, harmony and prosperity of the entire Asia-Pacific. The bilateral trade illustrates that industrial manufactures are the main trade products between the two countries, and as a new trade theory, intra-industry trade between the two countries also occupies a pivotal position. Therefore, a comprehensive and systematic analysis of intra-industry trade situation and its influence factors between China and South Korea is very important to the further development of bilateral trade and stability. This article will make comprehensive analysis of theoretical and empirical to analyze the development situation of the intra-industry trade among China and South Korea. Firstly, this subject summarizes the theory of previous research, and its associated measure indicators. Secondly, through large amounts of data processing and graphics contrast, the article Estimates the level of intra-industry trade in China and South Korea by the use of different indexes, and made a comparative analysis of the estimation results of the different indicators within the GL index and Aquino index. Then, on the basis of the results of the reference, also combined with the actual situation of China-ROK trade, the thesis analyzes the impact factor of China-ROK intra-industry trade from four levels, which includes market, industry, national and regional. Also the problems between China and South Korea trade are listed. Finally, according to the previous issue of the Sino-Korean trade, development strategies and recommendations for the intra-industry trade between China and South Korea are given. The study shows that the level of intra-industry trade measured by the GL index between China and South Korea is low, and the trade performs mostly vertical intra-industry trade, while the amendment GL index reveals a high level intra-industry trade within China and South Korea. In terms of impact factors, factor endowments, industrial structure and the per capita GDP difference remain a constraint for the level of growth of intra-industry trade in China and South Korea. Keywords: Industrial Manufactures Intra-industry Trade The GL Index Influencing Factors II
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 目 录 1 引言·································································································································1 研究背景和意义······································································································1 研究背景···········································································································1 选题意义···········································································································1 文献综述··················································································································2 对产业内贸易的研究························································································2 对中韩产业内贸易的研究················································································3 对中韩工业制成品产业内贸易的研究····························································4 研究思路及框架······································································································4 研究思路···········································································································4 论文框架···········································································································5 创新与不足··············································································································6 2 理论综述·························································································································7 产业内贸易··············································································································7 产业内贸易的定义····························································································7 产业内贸易的分类····························································································7 产业内贸易的成因····························································································9 产业内贸易测度指标······················································································10 “国际贸易标准分类”说明·················································································12 3 中韩工业制成品产业内贸易现状················································································15 中韩工业制成品贸易概况·····················································································15 中韩贸易总体情况··························································································15 中韩工业制成品贸易情况··············································································18 中韩工业制成品SITC三位数产业内贸易水平···················································18 中韩工业制成品SITC三位数产业内贸易情况（1992-2000）···················19 中韩工业制成品SITC三位数产业内贸易情况（2001-2010）···················19 中韩工业制成品SITC两位数产业内贸易水平···················································20 中韩SITC5类两位数的产业内贸易水平······················································20 中韩SITC6类两位数的产业内贸易水平······················································21 中韩SITC7类两位数的产业内贸易水平······················································23 中韩SITC8类两位数的产业内贸易水平······················································24 中韩工业制成品SITC一位数产业内贸易水平···················································24 中韩SITC(5-8)各分类产业内贸易水平·························································25 III
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 中韩SITC(5+7)及中韩SITC(6+8)产业内贸易水平······································25 中韩工业制成品的总体产业内贸易水平······················································26 中韩工业制成品产业内贸易垂直化程度分析——以SITC699为例··················27 本章结论················································································································28 4 中韩工业制成品产业内贸易影响因素分析································································31 市场层面················································································································31 要素禀赋·········································································································31 产品差别·········································································································32 市场结构·········································································································32 产业层面················································································································33 产业结构·········································································································33 国际直接投资··································································································34 规模经济·········································································································35 国家层面················································································································36 人均GDP········································································································36 贸易状况·········································································································37 区域层面················································································································38 区域经济·········································································································38 区域地理·········································································································38 本章结论················································································································39 5 促进中韩工业制成品产业内贸易发展的对策建议····················································40 积极调整结构，促进产业升级·············································································40 加大研发投入，实施差异化生产··································································40 完善激励机制，发展高新技术产业······························································40 深入政策引导，提升行业实力·············································································41 提高准入门槛，优化竞争环境······································································41 培育自主品牌，实现规模经营······································································41 加强跨国交流，实施国际战略·············································································41 引进和借鉴国外先进管理经验······································································42 鼓励和推动走出去战略的实施······································································42 完善政策配套，合理利用外资·············································································42 加大优惠力度，广泛吸引外资······································································43 细化投资布局，平衡投资结构······································································43 推进贸易洽淡，改善贸易环境·············································································43 IV
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 充分挖掘展会效应，刺激产品出口······························································43 加强区域经济合作，消除贸易壁垒······························································44 结论···································································································································45 后记···································································································································47 参考文献···························································································································48 附录A：1992-2010年中国向韩国出口工业制成品情况（按SITC修订3分类）·····51 附录B：1992-2010年中国从韩国进口工业制成品情况（按SITC修订3分类）·····52 附录C：1992-2010年中韩工业制成品贸易总额情况（按SITC修订3分类）·········53 在学期间发表的学术论文及研究成果············································································54 V
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 1 引言 随着各国技术水平的提高，以及南北合作中两国经济水平差距的不断缩小，产业内贸易已成为国际贸易中主要的贸易形式。对产业内贸易的辩证和探索也成为诸多学者、经济学家们研究和讨论的对象。中国与韩国分别作为东亚地区新兴的发展中国家和发达国家的代表，两国的贸易也表现出比较明显的产业内贸易特征。 研究背景和意义 研究背景 上世纪二次世界大战后，一种新型的贸易理论——产业内贸易理论改变了世界贸易格局，在解释一国的产业既有出口又有进口时，传统的要素禀赋理论和比较优势理论显得捉襟见肘，国际分工格局在产业大力发展和技术不断创新的过程中发生了转变，这种起初只为发达国家所运用的产业内贸易作为一种新生力量正为各国之间的贸易往来注入新的活力，并逐渐成为新兴经济体解释国际贸易疑惑、转变贸易结构以及提升贸易规模的重要理论工具。 1992年，中韩两国正式建立友好外交关系，两国政治、经济、文化等方面的合作也因此跨入到一个新的历史阶段。而作为彼此外交来往最直接、最主要的方式之一，两国之间的货物贸易也正以蓬勃的态势逐步发展壮大，贸易成交额屡创新高。1992年，中韩双边贸易额仅为亿美元，而2010年，该变量达到亿美元，平均每年增长超过20%。同时，中韩贸易额占中国整体对外贸易总量的比例也由1992年的%增长到2010年的%，比重上翻了一番，反映出中韩之间的贸易联系更加密切，而韩国的经济状况对中国对外贸易发展的影响也正在逐步加大。 选题意义 随着经济全球化趋势的不断显现，国际上贸易、投资等形式的业务往来愈加频繁，各国对外经济规模逐步扩大。作为世界第一大出口国的中国，其与全球众多经济体都保持着紧密的对外合作关系。从区域繁荣和地缘发展的角度上来讲，韩国与中国有着共同的利益诉求，双边贸易的平稳、持续发展并且维持互惠、互利的合作伙伴关系对于两国经济实力的提升将起着积极的作用。同时，东盟“10+1”、“10+3”进程的推进迫切要求中国与韩国之间进一步加强对外合作、巩固双边贸易伙伴关系，并以开放、平等的国际贸易环境为目标不断优化产业结构、加速对外贸易结构调整。由此看来，研究中韩之间的贸易状况即顺应区域经济发展的需求，也迎合地缘结构的特点。 从贸易结构来看，中韩之间的贸易呈现出明显的产业内贸易特点，产业内贸易所占份额也不断攀升，并且成为两国贸易发展的主要形式。从贸易对象的性质来看，2010年，中韩两国工业制成品贸易额占双边贸易总额的比重为%，反映出中韩两国以工业制成品贸易为主。由此可以看出，把握中韩工业制成品的产业内贸第1页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 易状况，并且分析其所表现出的特点以及受影响因素，对于提高中韩工业制成品的贸易规模、改善双边贸易结构、平稳彼此贸易发展以及促进两国国际竞争力的提升具有重要的现实和理论意义。 文献综述 对产业内贸易的研究 对产业内贸易的研究大致分为两种类型：一种是经验分析，另一种是理论分析。而研究的内容可概括为三类：第一类是对产业内贸易产生的原因的探讨；第二类是对产业内贸易产生的条件的研究；第三类是对产业内贸易影响因素的分析。从时间上看，对产业内贸易的研究始于20世纪60年代，迄今为止已有50年的历史，而对产业内贸易理论研究也逐步从摸索走向成熟，其衍变历程可分为以下三个阶段： （1）初级阶段（1960-1975）。这一阶段，国外学者在通过对经济体之间贸易行为进行研究的同时，发现了传统比较优势理论无法解释的现象。例如，1960年verdoorn借助国际贸易标准分类对荷、卢、比经济同盟之间的贸易进行经验研究时，发现两国之间的贸易并不完全表现为组别之间的产品的交换，而在很大程度上①显现出同一分类组内的产品交易活动。同样，1963年Balassa在对早期的欧洲共同市场成员之间贸易状况进行研究时也发现了用传统的赫克歇尔-俄林理论（简称“H-O理论”）不能解释的发生在同一产品组内的贸易现象，并将此现象定义为“产业②内贸易”。 （2）发展阶段（1975-1990）。这一阶段是产业内贸易理论不断完善和优化的阶段。1975年，Grubel和Lloyd在他们的论文《异质产品国际贸易理论与测量》中，在对H-O理论模型融入劳动力成本、资本、技术及市场需求等要素进行修改，发现其在一定程度上可以用于解释产业内贸易的形成和发生，并提出产品的差异性及所处生产周期不同等原因会导致产业内贸易的发生，另外，该论文开创性的提出Grubel和Lloyd指数（简称“G-L”指数）并用其测定产业内贸易的水平，该指数受到业界学者的广泛认可和赞同，一直到现在，该指数仍然是学者进行产业内贸易研③究时运用最为广泛以及最为权威的指标之一。1983年，但Brander和Krugman在前有研究的基础上提出“寡头垄断模型”（也称为“相互倾销模型”），该模型认为 ①. The Intra-Block Trade of Benelux. In: . Robinson, ed. Economic Consequences of the Size of Nations. London: Macmillan, 1960: 291-329. ②Balassa，Tariff reduction and trade in manufactures among industrial countries．American Economic Review，V01．56，1974. ③Grubel，H．and P．J．Lloyd．Intra-industry Trade：The Theory and Measurement of International Trade in Differentiated Products[M]．The Macmillan Press Ltd，1975. 第2页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 在假设市场上只有两个垄断厂商的情况下，即使两国所生产的产品完全一样，也会④因为厂商之间的定价策略和营销手段的不同而产生产业内贸易。 （3）补充阶段（1991-2000）。这一阶段主要是对水平和垂直型产业内贸易的研究。1994年，Greenaway、Robert及Milner在对英国产业内贸易水平进行研究时，将产业内贸易分为垂直产业内贸易和水平产业内贸易两种，并认为垂直产业内贸易主要取决于需求偏好的差异，而水平产业内贸易决定于产品性质的不同，同时其提出的GHM指数也成为今后学者研究过程中测量垂直和水平产业内贸易的重要⑤工具。 （4）成熟阶段（2001至今）。这一阶段主要集中于对产业内贸易影响因素的分析，大多学者通过建立计量经济学模型的方式来检验因素与产业内贸易水平的关系及关联度的大小。例如，2001年，Markusen和Maskus通过建立一般均衡模型的形式验证了产业内贸易水平与投资和贸易成本之间的关系，并指出贸易成本的加大⑥会降低产业内贸易水平，而贸易投资额的上升会刺激产业内贸易水平的增长。国内⑦学者李淑贞、徐艳在《产业内投资与产业内贸易——基于美国的经验检验》中将产业内贸易指数与产业内投资指数结合，通过构建计量经济学模型来分析两者之间的关系，并得出结论表明产业内投资对产业内贸易水平具有较大的促进作用。 对中韩产业内贸易的研究 国外学者对中韩产业内贸易的研究有来自韩国的李准晔、金洪起在《中韩贸易结构分析》一文中对1991-2000年中韩产业间和产业内贸易情况的分析，该文运用G-L指数以及垂直和水平产业内贸易指数对中韩两国间的产业内贸易水平进行测定，并将其与产业间贸易进行对比说明，得出此期间中韩虽然表现出明显的产业内⑧贸易的特点，但仍以产业间贸易为主要特征。 国内学者对中韩产业内贸易的研究大致可分为几类：第一类是对中韩整体产业内贸易的研究，如项义军、刘欢在《中韩产业内贸易的实证分析》中按照国际贸易标准分类（SITC）中的分类分别对每个类目进行G&L指数的测定，并用GHM指数的方法进行垂直和水平产业内贸易水平的度量，得出中韩之间产业内贸易主要是低⑨质量垂直型的产业内贸易的结论；第二类是对中韩贸易中的某一个实体行业进行单独的产业内贸易研究，如燕山大学经济管理学院的米利群在《中韩农产品产业内贸 ④Brander，J．＆Krugman P．R. A reciprocal Dumping Model of International Trade[J]，Journal of International Economics 15(1983)：313-321. ⑤Greenaway,D.,Hine,R.,Milner,C..Country-Specific Factors and the Pattern of Horizontal and Vertical Intra-Industry Trade in the UK. Review of World Economics/Weltwirtschaftliches Archiv. 1994. ⑥Markusen and Maskus. A unified approach to intra-industry trade and direct foreign . ⑦ 李淑贞，徐艳.产业内投资与产业内贸易——基于美国的经验检验[J]. 特区经济，2006，12. ⑧ 李准晔，金洪起.中韩贸易结构分析[J]. 中国工业经济，2002，02. ⑨ 项义军，刘欢.中韩产业内贸易的实证分析[J]. 黑龙江对外经贸，2010，12. 第3页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 易的实证研究》当中，按照HS中对农产品的分类，运用产业内贸易指数和边际产业内贸易数对中韩农产品的产业内贸易进行了分析，并得出中韩农产品的贸易仍然⑩以产业间贸易为主的结论；第三类是对中韩产业内贸易影响因素的分析，如张宏、丛静在《影响中韩产业内贸易发展因素的实证分析》中从经济发展水平、区域经济、国际直接投资、规模经济四个因素来分析对中韩产业内贸易的影响，并通过将人均GDP、中韩贸易总额、韩对华FDI、企业工业增加值占GDP的比重与中韩产业内贸易指数结构构建计量模型分析各因素对产业内贸易水平的影响，并得出经济发展水平及规模经济的提升会降低两国的产业内贸易水平，而FDI和区域经济的增加11会提高产业内贸易水平的结论。 对中韩工业制成品产业内贸易的研究 国内对中韩工业制成品产业内贸易的研究只有湖北经济学院的李盾在《中韩产业内贸易的实证分析_以工业制成品贸易为例》中的阐述，该文根据SITC第三次修订版中第5-8类为工业制成品的划分运用学术界广泛采用的Grubel和Lloyd指数对中韩产业内贸易水平进行测量，并从劳动密集型产品、资本与技术密集型产品两个角度分析了中韩双边贸易结构，另外运用计量模型对中韩工业制成品的影响因素进行了判定，最终得出结论表明中韩工业制成品以产业内贸易为主要形式，且韩对华12直接投资是推动中韩工业制成品产业内贸易发展的主要因素。 研究思路及框架 研究思路 本文研究思路的开展主要分为四个步骤：首先对产业内贸易理论的发展及起源作大概叙述，并介绍相关的测量指标，为后文研究工作的开展做理论铺垫；其次是以前述理论为基础，按照SITC第三次修订的分类以及目前国际上普遍认同的“产业”的定义，运用G-L指数首先对SITC5-8类下三位数分类进行产业内贸易水平的分析，再通过加权平均的方法分别计算SITC二位数和一位数的产业内贸易水平，分析步骤逐级递进，如图所示；然后通过借助以往对产业内贸易的理论研究并结合中韩实际情况来分析中韩产业内贸易的影响因素，并发现中韩工业制成品贸易中所存在的问题；最后根据因素分析的结果和发现的问题提出促进中韩产业内贸易水平提高的对策建议。 ⑩ 米利群.中韩农产品产业内贸易的实证研究[J]. 农业经济，2011，6. ⑪ 张宏，丛静.影响中韩产业内贸易发展因素的实证分析[J]. 东北亚论坛，2006，2. ⑫ 李盾.中韩产业内贸易的实证分析——以工业制成品贸易为例[J]. 国际贸易问题，2007，4. 第4页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 图 产业内贸易研究思路示意图 论文框架 文章大体包括四个部分： 第一部分为“提出问题”部分，包括本文的写作背景和研究意义，以及国内外研究文献的综合叙述； 第二部分为“分析问题”部分，包括产业内贸易理论和测试指标的介绍，并据此理论所作出的中韩工业制成品产业内贸易的现状分析； 第三部分为“找出原因”部分，包括对中韩工业制成品产业内贸易影响因素的分析，并结合中韩实际情况提出中韩贸易中所存在的问题； 第四部分为“解决问题”部分，包括为促进中韩工业制成品产业内贸易发展所提出的建议和对策。 第5页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 图 论文框架和结构 创新与不足 本文在借鉴以往国内外研究成果的基础上，试图从以下几方面进行创新： 首先，本文的分析将建立在客观数据的基础上，将以SITC（）中对贸易商品分类的1位、2位和3位为出发点，多指标、多角度的运用将充分和全面的反映出中韩之工业制成品产业内贸易现状。这将是本文的一大特色，同时由小类到大类的逐级递增的分析思路也是本文研究的创新所在。 其次，本文在分析了中韩工业制成品产业内贸易的影响因素之后，将结合有关实际情况，根据自己的独到见解，提出相应的对策。 最后，本文的研究将对中韩工业制成品产业内贸易研究上进行适当补充，对于促进中韩双边贸易的进一步发展，完善有关产业内贸易的理论将起到积极指导作用，这也是本文的创新之处。 同时，本文也存在些许不足之处，如在对中韩工业制成品产业内贸易类型的分析上，仅仅以SITC699为例进行了示例分析，这在反应中韩整体产业内贸易类型上缺乏说服力。另外，本文在进行影响因素分析时，未引入相应模型进行定量估计，这也是本文研究的不足之处。在今后的工作中，我将继续关注领域动态，开拓思维方法，使本文在结构、逻辑上进一步完善。 第6页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 2 理论综述 在分析中国与韩国产业内贸易情况之前，本文将首先产业内贸易的理论作简单的概括和阐述，主要从产业内贸易的定义、分类、成因和测试指标几个方面来进行归纳和总结。另外，本文在研究中韩产业内贸易时对产品的分类主要依据“国际贸易标准分类”，所以，本章最后将对“国际贸易标准分类”的具体情况以及当前国际上引用较广泛的其他贸易商品的分类作简要说明。 产业内贸易 产业内贸易的定义 产业内贸易是和产业间贸易相对的一个概念，它是指两国贸易中某一产业同时有进口和出口的，表现出在该产业之内所进行的产品贸易，也被比喻成“双向贸易”和“重叠贸易”。而产业间贸易指两国贸易中某一产业只有出口（或进口）的情形，而只表现出不同产业和部门之间的贸易，它建立在传统的比较优势的基础之13上。例如，中国从韩国进口服装同时也向韩国出口本国制造的服装的情况就属于产业内贸易，而韩国对我国压倒性的对中国出口高科技技术设备，则表现出较高水平的产业间贸易。现如今，随着各国经济水平的提高以及科技研发能力的增强，国与国之间的技术和收入差距在不断缩小，纯粹和完全的产业间贸易情况已不多见，国际贸易结构更多的表现为产业内贸易的特点。 14要称之为“产业内贸易”，其贸易产品必须满足以下两方面的特点： （1）在使用和消费上，两者互为替代品。从需求弹性的角度来分析，可以表述为，两者的交叉需求弹性大于零，且其值足够大； （2）在生产和制造上，两种贸易产品对生产要素的需求在比例和数量上相似或相近。 产业内贸易的分类 根据贸易产品的属性不同，产业内贸易大致可分为两类：一类是同质产品的产业内贸易，另一类是异质产品的产业内贸易。 同质产品的产业内贸易 同质产品的产业内贸易是指在两国在两种完全相同的产品上既有进口也有出口的贸易行为。两种产品同质也就是说两种产品在质量、性质、属性、功能上完全一样的产品，需求交叉弹性无限性，且两种产品基本上达到完全替代的。 同质产品的贸易基本上属于产业间贸易的范畴，但鉴于两国所处的地域、国内经济状况、社会结构的不同，同质产品的产业内贸易也会不同程度的发生，主要体15现在以下四种情形：①公司战略需要所致。早在1983年，Brander和Krugman就 ⑬ 张相文，曹亮.国际贸易学[M]. 武汉大学出版社, 2004，3. ⑭ 成宪，韦金鸾，应诚敏.国际贸易理论与实务(第三版)[M]. 高等教育出版社,2009，6. ⑮ 喻志军.产业内贸易研究：兼论中国的贸易优势重构[M]. 企业管理出版社，2009，3. 第7页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 运用寡头垄断模型对这种情况进行了详细的说明，两国公司为了迅速占领对方市场并对竞争对手实施有效的打击而分别采取倾销的策略将产品出口到对方国家，由此便产生了同质产品的产业内贸易，该模型也被称为“相互倾销”模型。②贸易方式所致。当一国贸易中存在转口贸易的情形时，在该国对外贸易统计的项目上也会存在同一产品既有进口也有出口的现象。③季节性所致。一国对一种产品的需求随着季节性的变换而会不断波动，当这种波动与另一国的波动存在适当的互补关系时，同质产品的产业内贸易也会发生。④政府法令所致。一国政府为了鼓励和扶持本国产业的发展，其所颁布的出口补贴或者出口退税等政策会对公司的经营行为产生影响，本国企业为了与外国产品进行竞争，会利用出口退税的政策将产品出口到国外来争取竞争上的主动，由此也致同质产品产业内贸易的形成。其他像跨国公司内部结构、大宗产品交易也会产生同样类型的贸易发生。 异质产品的产业内贸易 异质产品的产业内贸易根据产品特性的差异可进一步分为垂直型产业内贸易和水平型产业内贸易两种。 垂直型产业内贸易中的贸易产品是指在质量上不同，而性质、用途相同的产品，它代表的是一种产品的不同系列和档次的高低，因此这类产品在价格上不尽相等。例如，中韩之间的汽车贸易就是垂直型产业内贸易的范畴，双方进口和出口的汽车在性能、材质上不同，而功能上都属于交通工具，价格上也由于质量上区别而高低不一。对垂直型产业内贸易研究，学术界较为认可的有1981年Falvey的新H-O理论，该理论认为分析了产品的性质与要素投入两者之间的关系，并认为差别性的投入要素比例会生产也具有差别的产品，而需求随着产品差异的扩大也跟着扩16大，由此便有可能产生了垂直型的产业内贸易。另外，Falvey和Kiezkowski在1985年所建立的S-K模型，该模型论证了收入与垂直型产业内贸易的关系，并认为垂直型产品由于要素投入的不同，所引起的质量上的差异，并导致产品在价格上的17区别，而收入对消费者购买力的影响是决定产业内贸易水平的唯一因素。 水平型的产业内贸易中的贸易贸易是指质量、功能相同，而外观、结构等属性不同的产品，它表示处于同一级别，却拥有不同表现的多样化产品。水平产业内贸易表现最多的为服装的进出品贸易，服装的质量和功能都一样，而在款式、设计上表现上很大的不一样，而对于消费者而言，不同的经济条件和个性爱好会产生对同一类产品中不同规格和参数的多样化需求，各国所生产的产品在外观、样式上都存在着差别，由此，也便产生了水平型的产业内贸易。对于水平产业内贸易的研究， ⑯ Policy and Intra-industry Trade[J].Journal of International Economics,,1981:495-511. ⑰ Falvey, Kierzkowski, Quality,Intra-industry Trade[J].Journal of International Economics,11,1984:305-340. 第8页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 以Helpman和Krugman的垄断竞争模型最为典型，该模型认为，两国之间的水平产18业内贸易水平与贸易产品的差别程度成正比，而与两国要素禀赋成反比。 产业内贸易的成因 供给角度 在上世纪70年代，从Dixit和Stiglitz将张伯伦模型搬上产业内贸易领域，并构建新张伯伦模型，以期通过模型从规模经济和产品差异等企业供给角度解释产业内贸易的成因。新张伯伦模型最终得出结论表明：规模经济和产品差异会导致两国间19产业内贸易的发生。 从企业供给的角度来讲，规模经济可以有效的扩大企业产品的整体市场需求，进一步促进企业产品销售，并且在成本上，生产规模的变大有利于企业充分整合资源利用，降低产品的单位成本，从而更有利于企业经营利润的提升。通俗来说，对于在一国市场上处于垄断地位的企业来说，企业如果仅仅局限在一国之内进行生产，由于资源有限且市场容量固定，企业很难实现规模上的扩张和销售业绩的提高。而在他国设立跨国公司的“走出去”战略将使企业获得更大范围的市场需求，同时通过双边资源的整合，可以不断优化生产要素投入比例，提高资源利用效率，将边际成本降低到最低的范围内，而产品也实现了在更广阔的国际市场上的销售。当各国企业纷纷遵循规模经济来进行对外扩张时，产业内贸易也便产生了。 另外，由于各国蕴含的人文风情、所盘居的地理环境、所秉持的宗教信仰、所拥有的自然资源的不同，各国企业所供给的产品或多或少在质量、参数、规格、形态上存在着差异。而一个国家出于气候、资源、技术等方面的限制，不可能生产出所有品种的产品，由此而来，便产生了对其他国家同类产品的需求，国与国之间的产品彼此供给，互为补充，产业内贸易水平逐渐扩大。 需求角度 在市场需求与产业内贸易之间联系的问题上，研究最透彻且最具标识性的当属1961年Linder的需求相似理论。该理论从需求的角度分析了产业内贸易产生的原因。Linder认为，一国对其他国家的贸易行为只有在满足本国市场的前提下才会产生，并且两国人民对产品的需求偏好越类似，就更容易发生贸易行为，同时，双边贸易额与结构的类似程度成正比，类似程度越大，贸易额就越大。Linder还指出，一国需求结构取决定性作用的是一国的人均收入水平，所以，在经济发展水平相当20的国家之间更容易产生产业内贸易。 ⑱ Trade in the Presence of Product Differentiation, Economies of Scale and Monopolstic Competition[J].Jounal of International Economics,,1981:305-340. ⑲ Dixit and Competition and Optimum Product Diversity[J].Amirican Economic Review,,1977:298-308;Krugman,Increasing Returns,Monopolistic Competition and International of International Economics,,1979:469-479. ⑳ Essay on Trade and Transformation[M].John Wiley,1961. 第9页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 从消费者偏好角度来讲，各国人群由于在个性、价值观、经济条件上的不同，使得他们对产品的需求也会不一样，由此，两国之间便形成了对同一类产品的交叉需求，从而便刺激了两国产业内贸易的发展。举例说明，在电子设备制造领域，中国很多人看重国外品质的质量及售后服务，对外国产品情有独钟，而“中国制造”也以一种高性价比、贴近生活等理由成为各国市场上的畅销品，如三星智能手机在中国占有较高的市场份额，而魅族、HTC等在韩国同样有不错的销售业绩。究其原因，消费者对产品需求上的偏好、理念的差别使得两国同类产品下的贸易成为市场诉求，产业内贸易也有了相应的市场基础。 产业内贸易测度指标 G-L指数 在对产业内贸易的测量中，国际上比较有影响力并运用最广泛的是Grube和Lloyd在1975年提出的G-L指数，它反映的产业内贸易在总的贸易中所占的比重。其计算公式如下： X-MititG-L=1−，i=1,……N; t=1,……T; it(X+M)itit（） G-Lit公式（）中代表两国A国和B国之间i部门在t时期的产业内贸易指XMitit数，为t时期A国对B国的出口，或B国对A国的进口，为t时期A国对B国的进口，或B国对A国的出口。对于指数的结果，G-L在0－1之间取值，指标it值越接近1，表示产业内贸易水平越高，当指标值等于1时，表示两国该部门的贸易全部为产业内贸易，当指标值等于0时，表示两国该部门的贸易全部为产业间贸易。指数结果与产业内贸易水平的对应关系如表所示。 表 产业内贸易水平划分标准 GL指数 GL＝00＜GL＜≤GL＜≤GL＜ ≤GL＜1GL＝1 产业内贸易水平 零 低 较低 较高 高 完全 以上计算出的结果用来反映两国之间的某单个部门的产业内贸易水平，要对整个产业的产业内贸易水平进行测量，则必须通过算术平均或者加权平均来算得，具体计算公式如下。 n1G-L=G-Lt∑itni=1算术平均法：; （） nX+MiiG-L=G-Lt∑itX+Mi=1加权平均法： （） 第10页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 算术平均法是对各部门结果进行简单的加总而后直接求得平均值；加权平均法是对各个部门的测算结果根据其各自所占的比重进行结构加权。权数则用各产业在总贸易额中所占有的百分比来表示。从科学角度来讲，加权平均对于整体产业内贸易水平的把握更精准、更科学。 修正的G-L指数 当一国贸易出口和进口相差比较大，即存在贸易不平衡的时候，用G-L指数值所测得的产业内贸易水平较真实值会有所偏差，导致G-L指数值的向下偏移，因此，Grube和Lloyd又提出了修正的G-L指数的计算方法： G-LtG-L= adjnX−M()∑iii=11−nX+M()∑iii=1（） nX−M()∑iii=1式中，G-L表示加权产业内贸易指数，为调整因子，当调整因tnX+M()∑iii=1子大小等于零时，表示贸易平衡，这时G-L=G-L，而当一国贸易顺差或逆差额adjt越大时，调整因子的值就越大，G-L指数值也就越大。 Aquino指数 Aquino在对产业内贸易进行研究时认为，单个产业的进出口差额也会对整体的产业内贸易水平产生影响，因此要对单个产业进行G-L指数的修正，如下： X=a∗X iqi （） M=b∗M iqi（） 式中，和分别表示调整后的i产业的出口和进口，a和b为调整因子，其中： nX+M()∑iii=1a= n2X∑ii=1（） nX+M()∑iii=1b= n2M∑ii=1（） 从而可以计算出各个产业的产业内贸易指数： X−MiqiqQ=1− iX+Miqiq（） 第11页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 Aquino在单个产业的产业内贸易指数的基础上同时给出了整个产业的加权计算方法，即通过单个产业的Q指数根据其权数来算加权平均数，其中，权数为iX+Miqiq21，从而可以得到整个产业的加权Aquino指数： nX+M()∑iqiqi=1nnX−MX+M∑iqiqiqiqi=1QQ=1− ∑ii=1XMX+M()()iqiqiqiq（） GHM指数 Greenaway、Robert及Milner在对产业内贸易进行划分时，也给出了水平型产业贸易和垂直型产业内贸易的计算方法，该方法通过判定两国贸易中某一个行业商品的单位出口价值与单位进口价值的比例所属的区间来确定两国产业内贸易的类型，具体可以用如下公式来表示： UVX1−α≤≤1+α UVM（） 其中，UV表示两国间贸易商品的单位出口价值，UV表示两国间贸易商品的XM单位进口价值，而α代表离散因子，通常聚会为。然而，在计算时，为了简化数值的计算过程，常常分别用贸易商品的单位出口价格P和P来代替UV和XMXUV。代入离散因子数值后，即为： ≤GHM=≤ PM（） 在通过GHM值来对产业内贸易类型判断上，Greenaway等人认为，GHM值处于上述[,]区间时，表现为水平型产业内贸易，反之，则表现为垂直型的产业内贸易，并且，Greenaway等人对于各类型产业内贸易的特点作了进一步和详细分类，如下表所示： 表 GHM指数值对产业内贸易类型的判定标准 GHM值 0<GHM< ≤GHM≤1 1<GHM≤ GHM> 垂直产业内贸易 水平产业内贸易水平产业内贸易 垂直产业内贸易类型 且水平较低 且水平较低 且水平较高 且水平较高 “国际贸易标准分类”说明 目前，国际运用最多的国际贸易商品分类标准有两种：第一种是商品名称及编码协调制度（英文全称“The Harmonized Commodity Description and Coding 21 A·Aquino (1978):Intra-Industry Trade and Inter-Industry Specialization as Concurrent Source ○of International Trade in Manufactures·Weltwirtschafilihes Archiv, 114 (2), 175~196. 第12页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 System”，简称“HS”制度）；第二种是国际贸易标准分类（英语全称“Standard International Trade Classification”，简称“SITC”标准）。 HS制度是目前世界上广受认可且运用最广泛的国际贸易分类标准，它是通过参考海关合作理事会和国际贸易标准分类两者对国际贸易产品的分类后，进一步优化和补充，并囊括国际经贸往来的各个商品类别，而制定的一部覆盖面广、商品类目全的多功能商品分类制度。HS制度根据商品的自然属性和社会属性将所有的贸易商品共分成化学工业产品、纺织工业产品等21个类别，共1221个产品类目，且编码最高达6位数，其按照商品用途和功能分类的方式使得分类章节一目了然，且便于检索和查找。科学的分类制度和完善的框架体系使得HS制度已成为海关统计、经济普查、工业生产、国际运输等领域的重要依据和标尺。 SITC标准同样是一种被多方采用的权威性的国际贸易商品分类体系，也是各国在制定本国商品分类目录是普遍参考的标准之一。SITC标准最早于1948年由联合国统计委员会制定，该标准的颁布为各国贸易之间的对比提供了依据，并且为各国经贸活动的发展制定了统一的标准。SITC标准按照产品加工过程中的形式业态进行经济分类，依照原料、半成品、制成品的产品样式进行系分类。迄今为止，SITC标准共修订过4次，类目不断完善和详尽，分类依据也更加科学及合理。目前，国际上运用较多的是SITC第3次修订版本（简称“SITC <>”），该版本采用最多5位编码的分类结构，将国际贸易商品按照活动结构共分为10大类（具体见下表），共涵盖67个章、261个组、1033个目和3118个编号，类目齐全、结构清晰，并且5、7两类表示资本和技术密集型产品而6、7两类表示劳动密集型产品的划分对于研究一国产业结构提供了极大的便利。该标准按加工活动先后顺序的分类思路便于各国对贸易结构的观察和分析，在国际上具体较高的通用性。 第13页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 表 《国际贸易标准分类》(修订3)的分类计划 性质 类 描述 Food and live animals 0 食品和活动物 Beverages and tobacco 1 初级产品饮料及烟草 Crude materials, inedible, except fuels 2 非食用原料(不包括燃料) Mineral fuels, lubricants and related materials 3 矿物燃料、润滑油及有关原料 Animal and vegetable oils, fats and waxes 4 动植物油、脂和蜡 Chemicals and related products, . 5 未另列明的化学品和有关产品 Manufactured goods classified chiefly by material 制成品6 主要按原料分类的制成品 Machinery and transport equipment 7 机械及运输设备 Miscellaneous manufactured articles 8 杂项制品 其他Commodities and transactions not classified 9 elsewhere in the SITC 《国际贸易标准分类未另分类》的其他商品和交易 为保证中韩统计口径的一致以及数据的可比性，本文在进行中韩工业制成品产业内贸易分析时将采用联合国SITC第三次修订版的分类。 第14页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 3 中韩工业制成品产业内贸易现状 本章将在对中韩贸易、中韩工业制成品贸易总体分析的基础上，来更深入、细致的对中韩工业制成品的状况作全面、充分的反映，并将“国际贸易标准分类”对各类别的工业制成品的产业内贸易情况作进一步说明，以便真实、确切的实施对中韩工业制成品产业内贸易的研究。 中韩工业制成品贸易概况 中韩贸易总体情况 中国与韩国同处东亚地域，分别为新兴市场中的发展中国家和发达国家。由于地理位置的相近，两国经贸、政治、文化交流日益密切，区域合作不断深入，贸易谈判持续加强，以共同促进区域繁荣、稳定和发展。30多年来，双方不断推动彼此的技术合作与探讨，频繁开展跨区域的贸易展会和学术交流，双边的经贸往来为亚太地区经济水平和国际竞争力的提高作出了突出贡献，而在长久以来的紧密联系过程中，彼此在对方的进出口业务往来中都扮演着举足轻重的地位。据联合国Comtrade统计数据显示，2010年，韩国已成为中国对外贸易第四大出口国和第二大进口国，而中国即是韩国对外业务中第一大出口国，也是第一大进口国。地理位置的毗邻使得双方的密切合作已逐渐成为彼此的共同利益趋向，同时，双边贸易的平稳、持续突破也成为东亚地区的发展需求。 中韩贸易发展 回顾中韩外交史，贸易的发展大致可以分为三个阶段： ①1980-1991年。在这一时间段之初，中韩仅仅通过香港和新加坡等地区进行一些小规模的间接投资，双边合作较少。直到1988年汉城奥运会和1990年北京亚运会召开之后，双方的投资与合作才被提上日程。 ②1992-2000年。1992年，中韩两国正式建交，自此以后，双方在技术、贸易、投资等方面的合作逐渐增多，为双方国内企业的发展提供了更广阔的市场及交流和展示平台。 ③2001年至今。2001年，中国成功加入世界贸易组织。在WTO的规则约束下，中韩之间的贸易迅猛推进，贸易总量稳步攀升，彼此之间的合作也进入到一个新的历史阶段。 中韩贸易规模 中国与韩国自1992年建交以来，双方不断加强经济、政治、文化等领域的合作，贸易发展迅猛推进，双边贸易额持续突破。本文抽取了1992年至2010年中韩两国进出口贸易额进行相关说明。由图可以看出，除去2009年由于2008年金融危机滞后效应的影响，中韩双边贸易额呈现出稳定增长的态势。2010年中韩贸易额第15页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 达亿美元，较1992年建交之初的亿美元，增长了近40倍，贸易增长效果非常明显。 图 1996-2010年中韩双边贸易额变化情况 数据来源：根据联合国Comtrade统计数据整理而得。 从中韩两国贸易盈余和赤字情况来看，中国在对韩贸易中，一直是贸易逆差国，且贸易逆差额呈波动性上涨趋势。如图所示，2010年中国对韩国贸易逆差额近700亿美元，较1992年的2亿美元逆差扩大了近350倍，18年来，中国从韩国进口的增速对比出口的增速不断拉大，逆差水平逐渐扩大。究其原因，逆差主要根据在于中国经济的增长使得对韩国高附加值的资本和技术密集型产品的需求不断加大，而中国对韩国的出口仍主要集中于低附加值的加工贸易产品。 第16页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 图 1992-2010年韩国对中国顺差额变化情况 数据来源：根据联合国Comtrade统计数据整理而得。 中韩贸易产品结构 从贸易对象来看，中韩双边贸易大多集中于工业制成品的进出口，而初级产品的贸易占比确相对较少。如图所示，工业制成品进出品贸易总额占中韩整体贸易量的比重量一直保持在以上，且2003年以后，占比几乎接近九成的份额，初级产品的业务来往逐渐势弱。因此，中韩之间的贸易情况可以粗略的通过中韩工业制成品的贸易情况来估计，这也为本文对中韩工业制成品产业内贸易的研究奠定了现实基础。 图 1992-2010年中韩工业制成品贸易额占整体比重 数据来源：根据联合国Comtrade统计数据整理而得。 第17页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 中韩工业制成品贸易情况 下面按照SITC()对工业制成品的分类进一步对中韩工业制成品贸易情况进行分析。如下图所示，在中韩工业制成品的贸易当中，SITC7类所表示的机械及运输设备的贸易所占的比重最大，近两年几乎达到整个工业制成品贸易总额近五成的份额，且一直以来处于比重不断上升的阶段，而工业制成品中其他三类（化学品及钢铁、皮革等按原料分类的制成品和其他杂项制品）所占的比例比较小，均低于二成份额，且三类占整体比重普遍处于下滑阶段。另外，SITC（5+7）类所表示的资本和技术密集型产品占比逐年攀升，而SITC（6+8）类所示的劳动密集型产品所占的份额却逐年递减，由于我国对资本和技术密集型产品的需求较大，几乎处于“入超”的状态，因此，这在一定程度上也解释了我国逆差产生的原因。 图 中韩工业制成品各分类占整体比例 注：根据SITC的分类，SITC(5-8)类为工业制成品，其中，SITC5代表化学品和有关产品，SITC6代表按原料分类的制成品，SITC7代表机械及运输设备，SITC8代表杂项制品，并且SITC(5+7)两类为资本与技术密集型产品，SITC(6+8)两类为劳动密集型产品。 数据来源：根据联合国Comtrade统计数据整理而得。 中韩工业制成品SITC三位数产业内贸易水平 鉴于目前国际上公认SITC三位数的分类最接近“产业”概念，本文将以SITC三位数为单位，进行G-L指数的测算，而对于SITC二位数、SITC一位数的产业内贸易水平，将依据SITC三位数的测算结果，运用加权平均的方法来计算，以更接近中韩工业制成的真实的产业内贸易现状。 为了便于比较，将根据节中对中韩贸易发展阶段的划分，来分时期对中韩工业制成品SITC三位数的产业内贸易水平进行比较分析。 第18页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 中韩工业制成品SITC三位数产业内贸易情况（1992-2000） 如表所示，通过运用节中公式（）对166个SITC三位数类目1992-2000年的产业内贸易水平进行逐年计算并依据各年水平的算术平均值进行排名后可以看出： （1）从名次占比来看，平均值处于前十名的分类当中，SITC8类下的项目占了5个名次，SITC6类下的项目占了3个名次，SITC5、SITC7类下的项目各占一个名次。这反映出，在1992-2000年，中韩工业制成品中，相比技术、资本密集型的产品，劳动密集型产品的产业内贸易水平普遍较高，中韩两国在劳动型工业品的贸易上更加密切。 （2）从G-L指数值变化情况来看，1992-2010年期间均位于以上的只有SITC711一个分类，表明在此期间，中韩在SITC711类下的工业制成品的产业内贸易水平非常稳定，一直处于相对较高的水平。 （3）从G-L指数值的大小来看，2000年的SITC771的G-L值以及1994年的SITC652的G-L值均达到1，说明在对应的年份里，两类工业制成品的产业内贸易水平非常高，几乎达到完全意义上的产业内贸易。 表 1992-2000年中韩工业制成品SITC三位数G-L指数前十名 SITC三位数 1992 1993 199419951996199719981999 2000 平均值771 652 899 895 851 697 516 885 884 651 注：根据SITC的分类，SITC771代表电力机械及其零件，SITC652代表棉织物（不包括窄幅或特种织物），SITC899代表未另列明的杂项制品，SITC895代表未另列明的办公用品和文具，SITC851代表鞋类，SITC697代表未另列明的贱金属制家用器具，SITC516代表其他有机化学品，SITC885代表钟表，SITC884代表未另列明的光学制品，SITC651代表纺织纱。 数据来源：根据联合国Comtrade统计数据整理而得。 中韩工业制成品SITC三位数产业内贸易情况（2001-2010） 如图表10所示，通过运用节中公式（）对166个SITC三位数类目2001-2010年的产业内贸易水平进行逐年计算并依据各年水平的算术平均值进行排名后可以看出： （1）从名次占比来看，平均值处于前十名的分类当中，SITC6类下的项目占了5个名次，SITC5、SITC7类下的项目各占2个名次，SITC8类下的项目仅占1个名第19页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 次。可以看出，2001-2010年间，劳动密集型产品的产业内贸易水平依然较高于资本和技术密集型产品的产业内贸易水平。 （2）从G-L的变化来看，2001-2010年各年G-L值均位于以上的有SITC747、SITC663、SITC895三类，表现出此三类在这10年期间的产业内贸易处于相对稳定的水平。 （3）从G-L值的大小来看，2003年和2006年SITC542的G-L值，以及2001年SITC651的G-L值均达到1，表明在这些年份，这两类工业制成品的贸易完全以产业内贸易的方式进行。 表 2001-2010年中韩工业制成品SITC三位数G-L指数前十名 SITC三位数 2001 2002 2003200420052006200720082009 2010 平均值747 663 895 699 516 665 716 542 679 651 注：根据SITC的分类，SITC747代表管子、锅炉外壳、槽、桶及类似物品用的龙头、旋塞、阀门及类似器具（包括减压阀及恒温控制阀门），SITC663代表未另列明的矿物制品，SITC895代表未另列明的办公用品和文具，SITC699代表未另列明的贱金属制品，SITC516代表其他有机化学品，SITC665代表玻璃器皿，SITC716代表旋转式电力设备及其未另列明的零件，SITC542药物（包括兽医用药物），SITC679代表铁或钢制的管子和中空型材及管子配件，SITC651代表纺织纱。 数据来源：根据联合国Comtrade统计数据整理而得。 综合与的分析，可以看出，中韩建交以来，中韩劳动密集型工业制品的产业内贸易处于行业前列，普遍高于资本和技术密集工业制成的产业内贸易水平。 中韩工业制成品SITC两位数产业内贸易水平 在SITC对贸易商品分类的三位类目基础上，在这里，将产业内贸易的研究对象提升一个分类级别，以更直接、更概括的说明中韩工业制成品贸易的结构和特点。在SITC三位数分析数据的基础上，SITC两位数分类的产业内贸易水平将通过各三位数分类的加权平均来算得。 中韩SITC5类两位数的产业内贸易水平 通过分析依据SITC三位数G-L值结合各自进出口贸易额比重进行加权平均后得到的中韩SITC5类子分类的G-L指数值可以发现以下几点特征： （1）有一类G-L指数值近几年来一直为零，即SITC56类所表示的肥料制成品，说明在肥料的贸易上，中韩表现为产业间贸易，而且据UN Comtrade数据显第20页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 示，肥料贸易上基本是中国对韩国的出口，相比之下，而韩国对中国出口肥料的规模非常小。 （2）从近几年G-L数值上看，SITC52、SITC55、SITC59四类均表现出明显的产业内贸易特征，且产业内贸易水平有不断上升的趋势。而SITC51、SITC57、SITC58五类的产业内贸易程度相对较弱，G-L指数值一直处于低位徘徊。 （3）从G-L指数值的波动幅度来看，从1992至2010年，STIC54、SITC56两类波动较大，G-L指数均跨越[0,]和[,1]两个区间，两类贸易结构变化明显，进出口规模浮动较大。 （4）从G-L指数值的增长幅度来看，SITC52、SITC55增长较快，两类产品的G-L指数值一直处于稳步走升通道，产业内贸易水平不断提高，中韩两国在该类产品下的贸易往来日益密切。 表 中韩SITC5类两位数加权G-L指数值 年份 SITC51 SITC52 SITC53SITC54SITC55SITC56SITC57 SITC58 SITC591992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 注：根据SITC的分类，SITC51代表有机化学品，SITC52代表无机化学品，SITC53代表染色原料、鞣料及色料，SITC54代表医药品，SITC55代表香精油和香膏及香料，外加盥洗用品及光洁用品，SITC56代表肥料(第272组所列除外)，SITC57代表初级形状的塑料，SITC58代表非初级形状的塑料，SITC59代表未另列明的化学原料及其产品。 数据来源：根据联合国Comtrade统计数据整理而得。 中韩SITC6类两位数的产业内贸易水平 通过分析依据SITC三位数G-L值结合各自进出口贸易额比重进行加权平均后得到的中韩SITC6类子分类的G-L指数值可以发现以下几点特征： 第21页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 （1）从近几年G-L指数值来看，SITC61、STIC62、STIC63、SITC66三类的G-L指数值均处于的分界线以下，三类的产业内贸易普遍较弱。而STIC64、STIC65、SITC69六类的G-L指数均大于，贸易方式以产业内贸易为主，同时，SITC65、STIC69一直以来G-L值大致处于[,1]区间内，产业内贸易水平较高且比较稳定。 （2）从G-L指数的波动幅度来看，SITC62、SITC63、SITC66三类波动幅度较大，处于剧烈震荡的格局，三类横穿表所示的G-L指数划分的三个区间，中韩两国各年在此三类商品的贸易上变化较大。 （3）从G-L指数的增幅和降幅来看，STIC63在1997年的G-L值达到，而后震荡下滑到2010年接近于的零的边界，产业内贸易水平由高到低不断减弱，最终趋于完全的产业间贸易。而SITC64的G-L值几乎一直处于上涨空间，产业内贸易强度持续加大，2007年之后进入“高”水平的产业内贸易区间，该类贸易方式基本完成了由产业间贸易向产业内贸易的转变。 表 中韩SITC6类两位数加权G-L指数值 年份 SITC61 SITC62 SITC63SITC64SITC65SITC66SITC67 SITC68 SITC691992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 注：根据SITC的分类，SITC61代表未另列明的皮革和皮革制品，以及裘皮，SITC62代表未另列明的橡胶制品，SITC63代表软木及木材制品（家具除外），SITC64代表纸、纸板以及纸浆、纸和纸板的制品，SITC65代表纺织纱（丝）、织物、未另列明的成品及有关产品，SITC66代表未另列明的非金属矿产品，SITC67代表钢铁，SITC68代表有色金属，SITC69代表未另列明的金属制品。 数据来源：根据联合国Comtrade统计数据整理而得。 第22页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 中韩SITC7类两位数的产业内贸易水平 通过分析依据SITC三位数G-L值结合各自进出口贸易额比重进行加权平均后得到的中韩SITC7类子分类的G-L指数值可以发现以下几点特征： （1）从G-L数值的大小来看，近几年，SITC74、SITC76三类的G-L指数值均大于，表现出较高的产业内贸易水平。而SITC72、STIC73、SITC77、STIC78、STIC79四类的G-L值均比较小，且SITC72、STIC73、STIC78三类一直以来均处于低位徘徊，中韩两国在这三类产品上的贸易以产业间贸易为主。 （2）从G-L的波动幅度来看，STIC79两类的G-L数值取值范围跨度较大，取值横穿G-L指数水平判定的四个区间，对这类产品的贸易而言，贸易方式在产业间贸易和产业内贸易两者频繁变动。 （3）从G-L的增长幅度来分析，1992-2010年间，SITC7类下G-L值增长最快当属SITC74，2007年之后，该类产品指数值进入[,1]的空间，产业内贸易进入高水平发展空间。 表 中韩SITC7类两位数加权G-L指数值 年份 SITC71 SITC72 SITC73SITC74SITC75SITC76SITC77 SITC78 SITC791992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 注：根据SITC的分类，SITC71代表动力机械及设备，SITC72代表特种工业专用机械，SITC73代表金属加工机械，SITC74代表未另列明的通用工业机械和设备及其未另列明的机器零件，SITC75代表办公用机器及自动数据处理设备，SITC76代表电信、录音及重放装置和设备，SITC77代表未另列明的电力机械、装置和器械及其电器零件（包括家用电气设备的未另列明的非电动部件），SITC78代表陆用车辆（包括气垫式车辆），SITC79代表其他运输设备。 数据来源：根据联合国Comtrade统计数据整理而得。 第23页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 中韩SITC8类两位数的产业内贸易水平 通过分析依据SITC三位数G-L值结合各自进出口贸易额比重进行加权平均后得到的中韩SITC8类子分类的G-L指数值可以发现以下几点特征： （1）从G-L指数的数值来看，STIC8类下的8个子类别中，产业内贸易水平均比较低，各类G-L值或是一直处于低位运行，抑或是处于下滑通道。 （2）从G-L指数的减小程度来看，SITC85、SITC87、SITC88的G-L值均由近于的较高产业内贸易水平一路式微，产业内贸易逐渐被产业间贸易所取代。 （3）从G-L值的波动幅度来看，SITC81波动最为频繁，G-L指数值横穿图表2所示的G-L指数值的四个划分区间，贸易形式起伏较大。 表 中韩SITC8类两位数加权G-L指数值 年份 SITC81 SITC82 SITC83SITC84SITC85SITC87SITC88 SITC89 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 注：根据SITC的分类，SITC81代表预制建筑物和未另列明的卫生、水道、供暖和照明设备及配件，SITC82代表家具及其零件、床上用品、床垫、床垫支架、软垫及类似填制的家具，SITC83代表旅行用具、手提包及类似容器，SITC84代表各种服装和服饰用品，SITC85代表鞋类，SITC87代表未另列明的专业、科学及控制用仪器和装置，SITC88代表未另列明的摄影仪器、设备和材料以及光学产品，SITC89代表未另列明的杂项制品。 数据来源：根据联合国Comtrade统计数据整理而得。 中韩工业制成品SITC一位数产业内贸易水平 为综合反映中韩工业制成品产业内贸易的整体情况，下面将按照联合国SITC 对贸易商品的分类，以SITC一位数为单位对中韩工业制成品贸易进行产业内贸易水平进行概括分析，从而更直观、更系统的反映出中韩工业制成品产业内贸易的状况。在这里，对于SITC一位数的产业内贸易水平将采取节中SITC两位数第24页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 的产业内贸易水平结合贸易比重加权平均的方法来测得，以更加客观、真实的反映中韩工业制成品的整体状况。 对于分析步骤，本文将根据SITC一位数的分类特点从三方面来切入分析：一是对SITC(5-8)中各一位数分类的进行G-L指数的测定；二是对SITC(5+7)和SITC(6+8)两类反映不同的生产类型的G-L指数的测定；三是对SITC(5-8)总体贸易情况的G-L指数的测定。 中韩SITC(5-8)各分类产业内贸易水平 在SITC的分类中，工业制成品共包含化学品和有关产品、按原料分类的制成品、机械及运输设备和杂项制品四类，在SITC分类计划中表现为第5-8类。在运用G-L指数对各类进行产业内贸易水平测量时发现，2008年后，四类中，除SITC6大于外，其余三类的G-L指数值均小于，这说明在工业制成品中，中韩在机械及运输设备的产业内贸易水平较高，而除此之外的按原料分类的制成品、机械及运输设备和杂项制品的产业内贸易水平均比较低。从整体发展来看，1992-2010年期间，四类工业制成品的G-L指数值普遍低于，且大类均无表现出比较强烈的产业内贸易水平提高或下降的趋势，产业内贸易水平一直处于低于运行，只有SITC6的G-L指数值呈现出一定的上升走势。由此表明 ，中韩两国在工业制成品的贸易中，SITC四个大分类主要还是产业间贸易为主，产业内贸易水平相对低下。 图 1992-2010年中韩SITC(5-8)各类加权G-L指数 注：根据SITC的分类，SITC5代表化学品和有关产品，SITC6代表按原料分类的制成品，SITC7代表机械及运输设备，SITC8代表杂项制品。 数据来源：根据联合国Comtrade统计数据整理而得。 中韩SITC(5+7)及中韩SITC(6+8)产业内贸易水平 从图所表示的SITC（5+7）和SITC（6+8）两类的G-L加权指数的变化走势来看，资本与技术密集型产品和劳动密集型产品的产业内贸易水平均比较低，两第25页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 类的G-L指数值基于处于区间[,]之间徘徊，且两类的指数值浮动不大，难以看出有明显的上升或下降趋势。 在1992-1998年间，SITC(6+8)类所表示的劳动密集型产品的产业内贸易均高于SITC（5+7）类所表示的资本与技术密集型产品的产业内贸易水平，而在1999-2010年期间，两类指数不分上下，缠绕前行，且一直处在[,]之间。 综合上述简单分析，结合目前中韩两国实际贸易情况可以得知，两国在劳动密集型产品仍以产业间贸易为主，主要表现为中国向韩国的出口，而在资本和技术密集型产品同样以产业间贸易为主要形式，表现为韩国向中国的出口。 图 1992-2010年中韩SITC(5+7)及SITC(6+8)的G-L指数 注：根据SITC的分类，SITC(5+7)类为资本与技术密集型产品，SITC(6+8)类为劳动密集型产品。 数据来源：根据联合国Comtrade统计数据整理而得。 中韩工业制成品的总体产业内贸易水平 通过上述所做的铺垫性分析，下面将前述数据基础上计算中韩两国工业制成品的总体产业内贸易水平，计算方法是依据SITC（5-8）各类的G-L指数结合各类的贸易占比进行加权平均。同时，从图中可以看出，在中韩工业制成品的贸易中，中国一直是逆差国，且逆差额逐年增大，Grube和Lloyd认为，在一国贸易存在逆差或顺差时，会使G-L指数值产生偏差，这时需要依据中公式（）对其进行修正。另外，基于Aquino对产业内贸易研究中关于对产业进出口进行修正的理论，本文将同时运用Aquino指数即中公式（）对中韩工业制成品产业内贸易水平作进一步分析，并通过对比三者之间的关系，以反映和概括中韩工业制成品的整体产业内贸易状况。 第26页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 如图所示，该图反映了1992年-2010年中韩工业制成品贸易在这19年间的各年的加权G-L指数值、Aquino指数值以及修正G-L指数值的变化情况，从图中我们可以看出： （1）从各值走势来看，无论是加权G-L指数值、修正G-L指数值还是Aquino指数值均未呈现较大的波动，各指数值在较小的区间范围内小幅运行，表明这19年间，中韩在工业制成品贸易上的产业内贸易水平均比较稳定，未呈现比较大的起落。 （2）从各值之间的关系来看，修正G-L指数值最大，Aquino指数值其次，加权G-L指数值最小，符合了Aquino在进行产业内贸易研究时的论点：Aquino指数值处于加权G-L指数和修正G-L指数值之间。 （3）从产业内贸易水平来看，Aquino指数值和加权G-L指数值的大小均小于，反映出较低的产业内贸易水平，而修正G-L指数值普遍位于之上，反映出较高的产业内贸易水平。通过排除中韩工业制成品贸易失衡的影响后所得到的G-L指数的修正值可以看出，其值一直处于以上的区间，反映在剔除贸易失衡的副作用之后，中韩工业制成品的贸易表现出较高的产业内贸易特征，而在中韩贸易问题上，中国逆差的扩大严重影响到中韩产业内贸易真实水平的反映。 图 1992-2010年中韩工业制成品的加权G-L指数 注：根据SITC的分类，SITC(5-8)类为工业制成品。 数据来源：根据联合国Comtrade统计数据整理而得。 中韩工业制成品产业内贸易垂直化程度分析——以SITC699为例 上文提到，用G-L指数测量产业内贸易水平时，只能对某个部门产业内贸易水平的大小做一个大概界定，却不能判断产业内贸易的类型。所以，为了进一步明确第27页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 中韩产业内贸易的结构和类型，下面将运用上文理论综述中所介绍的GHM指数来分析中韩产业内贸易的垂直化程度。 结合表和表中所反映的历年产业内贸易水平以及2010年各SITC三位数的贸易额情况，下面SITC699（未另列明的贱金属制品）为例对其进行产业内贸易的垂直化程度测定。 通过对SITC699的单位产品的出口价与进口价的比值可以看出，1992年-2010年间，SITC699的GHM指数值在[0,]之间围绕GHM=的横线小幅波动。根据表对GHM指数值取值区间的划分，我们可以得出，一直以来，中韩在SITC699类产品的贸易上表现为垂直型的产业内贸易，且其水平相对较低，这说明，在贱金属制品的贸易上，中韩以质量和档次相差较大产品贸易为主，两国在这类产品上的款式、规格、种类较少，市场上多样化需求不足。 从SITC699的GHM值可以看出，中国与韩国在贱金属制品的生产上存在着一定的技术差距，两国在该类产品的质量上有所不同，表现出较高的相互需求。SITC699属于劳动密集型产品，在这类产品上，中国依据劳动力密集型优势主要从事低质量档次较低的金属制品的生产和出口，而韩国凭借其在技术和研发上的领先优势，主要从事高质量、高级别的金属制品的制造。 图 1992-2010年中韩SITC699的GHM指数值 PX注：GHM=，其中P、P分别表示单位商品的出口价和进口价，依据贸易额与商品数XMPM量的比值算得。 数据来源：根据联合国Comtrade统计数据整理而得。 本章结论 上文主要运用G-L指数，辅助以修正G-L指数和Aquino指数的方法，分别从SITC三位数、SITC两位数、SITC一位数的不同视角进行了相应的指数测算，通过第28页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 比较分析、实例分析等形式分层次、分级别、分角度对中韩工业制成品的产业内贸易状况进行了全面和系统的研究和分析并得出以下几点结论： （1）工业制成品是中韩贸易往来的主要货物形态。中韩在工业制成品上的贸易额逐年递增，在中韩总体贸易额中所占的比重也节节攀升，几乎达到九成的份额，用中韩工业制成品产业内贸易的研究反映中韩贸易的整体情况具有较强的代表性和较硬的现实基础。 （2）中国是中韩贸易中的逆差国，且逆差规模逐年扩大。从1992年以来，在中韩的贸易中，中国对韩国的货物出口总额一直小于进口总额，其主要原因在于，中国较快的经济增长以及不断推进的经济结构转型使得其对韩国资本与技术等高附加值产品的需求较大，这些产品往往价格较高，而中国对韩国的出口仍大多集中于劳动等低附加值的产品上，产品价格普遍较低，因此，在国际收支表中，进口货物的计价规模超过出口货物的计价规模，从而体现了中国的逆差地位。 （3）在工业制成品SITC三位数类目中，劳动密集型产品的产业内贸易水平整体上高于资本或技术密集型产品的产业内贸易水平。从1992-2000年和2001-2010年两个阶段的比较分析上可以看出，产业内贸易水平居于前列的仍然是劳动密集型产品，虽然像SITC771（电力机械及其零件）和SITC747（管子、锅炉外壳、槽、桶及类似物品用的龙头、旋塞、阀门及类似器具）分别居于两个时间段的G-L指数平均值之首，但毕竟是个例，从综合水平上来说，办公用品、纺织纱、鞋类等劳动密集型产品的产业内贸易相对活跃，中韩两国在这些产品上的相互需求比较旺盛。 （4）在工业制成品SITC两位数类目中，35个类目中有28个类目的产业内贸易水平一直在低位徘徊。例如，肥料、软木及木材制品、特种工业专用机械、旅行用具、手提包及类似容器、各种服装和服饰用品行业等行业的G-L指数均低于，产业内贸易程度非常低，中韩在这些产品的贸易上依然以产业间贸易为主。当然，1992年以来，中韩之间也有个别行业的产业内贸易水平呈现出良好的增长态势，例如，无机化学品、纸制品、通用工业机械和设备等行业的产业内贸易水平一直处于稳步的上升阶段，并不断向完全的产业内贸易格局趋近。 （5）在工业制成品SITC一位数类目中，化学品和有关产品、按原料分类的制成品、机械及运输设备、杂项制品四个类别的产业内贸易均比较低，且中韩建交以来，四个类别的产业内贸易水平均未有明显的提升，G-L指数值始终在低位震荡，难有突破。可以看出，中韩在这四类行业的制造和生产上分工相对比较明确，双方较多的依据传统的比较优势理论来进行差异化的行业选择和发展侧重，产品的多样性仍显不足。同时，通过对SITC一位数的产业内贸易水平的分析时发现，劳动密集型产品的产业内贸易水平逐步回落，由高于资本技术密集型产品产业内贸易水平的位置下滑到两者水平相当的层次，这表明，多年来，中国综合实力的提升以及社第29页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 会保障制度的落实使得其劳动国成本优势正被日益削弱，但仍然没有改变中国作为制造基地的现实和局面，同时，2000年之后，中国逐步推进结构调整和产业转型，大力发展技术密集型产业，使得中国在这方面的产品出口规模上日益扩大，中韩在资金、技术型工业制品上的产业内贸易也得到了更充分的发展，其水平也高于劳动型工业制品。 （6）从中韩工业制成品的整体特点观察，其产业内贸易水平依然较低，但是如果剔除中韩在工业制成贸易上的失衡因素的话，中韩工业制成品却表现出比较高的产业内贸易特征，由此也可以看出，中韩在进出口贸易上的失衡以及中国长期以来处于逆差国的事实影响着中韩工业制成品的产业内贸易的发展和提高。同时，从中韩产业内贸易结构上的分析也可以看出，中国与韩国在工业制成品上的贸易仍然以垂直型为主，两国的产品在质量和等级上仍然具有一定的差距，也表明中韩两国在工业制成品的制造上技术和劳动投入比例的不同，中国是劳动投入型，而韩国是技术主导型。 第30页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 4 中韩工业制成品产业内贸易影响因素分析 从上文的研究和分析中可以看出，中韩工业制成品的产业内贸易水平较低，在工业制成品的进出口来往中，两国贸易表现出较明显的产业内贸易特征，但却仍然以产业间贸易形式为主。因此，为了提高中韩工业制成品的产业内贸易水平、优化两国的出口贸易结构，对于产业内贸易影响因素的分析就显现的尤为重要。下面将首先从市场、产业、国家、区域四个方面分别介绍产业内贸易的几个重要的影响因素，然后再结合中韩工业制成品贸易的实际情况，定性分析因素对中韩工业制成品产业内贸易的影响，从而为后文问题的归纳和对策的提出提供理论和事实依据。 市场层面 要素禀赋 1992年，Ethier通过建立国际贸易模型的方式得出结论：在自由贸易和规模效益递增的环境下，产业内贸易以要素禀赋理论为前提，而产业内贸易是要素在国际22上的流动的一种反映。而吴俊、张家峰在遵循Ethier的研究思路的前提下，对产业内贸易和要素禀赋之间的关系进一步进行论证，并认为，产业内贸易水平的高低与贸易主体的要素结构差异存在直接关系，同时，产业内贸易与两国资本与劳动两个23要素比例大小的差距成负相关关系。 两国在要素禀赋上的差异越大，两国间的产业内贸易水平就越小，并且主要体现为垂直型产品的产业内贸易。这是因为，要素结构上的区别将使得两国的产品表现出质量、性能、功能等方面的上的差异，而要素投入差别越大，产品在档次、等级上的差距就越明显，在产品贸易上则更多的显现出产品在质量、品级上的划分，而在外形规格和个性化特点上却常常被忽略或淡化，并导致垂直型的产业内贸易为主导的贸易格局。 就中国与韩国而言，两国在要素禀赋上不尽相同，中国幅员辽阔、国土雄厚，在劳动力要素资源方面拥有绝对优势，而韩国空间拘束、地位狭小，却在资金上相对富余，技术上同样较为先进。由此看来，中韩在要素的投入与比例上存在着较大的差别，两国所生产的产品在质量上纵向排列，一上一下，中国凭借充足的劳动力要素投入主要生产低附值的工业制品，而韩国依据庞大的科研投入和先进和研发技术，对产品的质量和性能不断进行优化和创新，所以，要素禀赋的差异使得中韩在工业制品的贸易上则更多的表现为垂直的产业内贸易。 22 Ethier, W. “National and International Returns to scale in the Modern Theory of International ○Trade.”American EconomicReview,1982, 72,pp. 389-405. 23 吴俊，张家峰.规模收益递增、产业内贸易与要素禀赋理论[J]. 世界经济，2008，8. ○第31页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 产品差别 产业内贸易理论同时也称作为差异产品理论，这反映了产品上的差异是产业内贸易发生的最主要的原因。1999年，HU和MA两人用Hufbauer指数作为衡量产品差异程度的指标来研究其与国家间产业内贸易水平之间的关系，并得出结论，认24为，产品上的差异能有效的刺激两国产业内贸易水平的提高。同时，Krugman在他的“新张伯伦”模型中也证明了，在不完全竞争的市场条件下，即使两国在要素投入上一致，产品形式和特点上所表现出的水平差异也会促使两国产业内贸易的发生。 两国产品的差异化程度越高，产业内贸易水平也会越高，这是因为，不同国家的不同群体对产品的消费和偏好存在着差异性，或者说人们的需求具有多元化特点，而一国由于受到产业规模和产业结构上的限制，无法从各个层次、等级上完全满足社会的多样化需求，从而一国便有了从另一个国家进口同类差别化产品的需要，当这种产品的差别化越强，对国内消费者来说，多样化的需求就更能得到满足，两国间同类产品的流动也将更加频繁，产业内贸易也因此得到充分的发展。产品差异一般分为水平差异和垂直差异两种，水平差异指产品质量上大体相同却具有不同的表现形式，垂直差异指产品表现上一样却在质量上有高低之分。产品的水平差异性对产业内贸易的促进作用大于垂直差异，因为水平差异的环境下更容易产生两国消费者的交叉需求。垂直差异反映出两国的收入上的差距，一国收入越高，在产业发展过程中，对研发的投入也相对较高，从而能更加侧重的去设计产品的不同样式和模型，逐步向水平差异转变。 从中国与韩国工业制成品的贸易情况来看，两国的产品更多的表现为垂直差异。从产品生命周期来看，中国尚处于产业发展起步阶段，而韩国产业相对成熟，两国技术水平的差距反映在两国产品质量上的区别。从节中韩贸易差额情况可以看出，中国主要从韩国进口技术型、高质量、高附加值产品，而出口却以劳动型、低批次、低附加值的产品为主，这在根本上导致了中韩贸易差额的不断扩大。 市场结构 市场结构分为完全垄断、垄断竞争、不完全竞争和完全竞争四种类型，而产业内贸易理论中，其中的一个前提假设是就是仅限于对不完全竞争市场的研究和分25析，对假定所研究的市场是垄断竞争市场。因为在垄断竞争市场中，产业内贸易才有可能发生，完全竞争的市场结构由于企业在充分的市场化竞争当中会不断优化自身生产模式，而且市场中企业可以自由进出，对于各式各样的消费者需求，最终都会有企业规模化的生产来满足，从这个意义上来说，两上国家的市场都可以自给 24 Hu xiaoling and Ma Yue. International Intra- Industry Trade of China J. Review of World ○Economics/Weltwirtschaftliches Archiv, 1999, 135(1). 25 张相文，曹亮.国际贸易学[M]. 武汉大学出版社, 2004，3. ○第32页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 自足，从而淡化了贸易环节，产业内贸易便不会发生。而在垄断竞争市场上，产业的垄断程度越高，两国发生产业内贸易的可能性就越大。其原因在于，垄断竞争的市场中，企业只追求长期成本的最小化和收益的最大化，却不会投入研发实力和技术力量去追求产品的多元特性和创新发展，这使得一国市场上产品的种类局限性很强，庞大和丰富的市场需求催生了国际贸易的发展，以通过进口国外多样化的同类产品来填补供给上的空缺，而产业内贸易也因此成为两国贸易往来的重要形式。 中国是社会主义市场经济，生产和消费环节尚未形成较为充分的市场化竞争格局，部分行业仍为少部分经济垄断，如运输、医药、钢铁、通信等。而作为新兴市场的发达国家，韩国市场经济较为发达，产业发展相对自由，从某种意义上讲，中国垄断竞争的市场结构加大了其对国外产品的需求，而韩国的市场经济所产生的多元化、多层次的发展布局使其在产品上更加丰富，对中国产品的进口需求较为低弱，一定程度上，加大了中国贸易逆差规模。 产业层面 产业结构 一国产业水平的高低同样影响着其与其他国家的产业内贸易的发展。广西大学商学院的张娜、李立民通过对中国和东盟之间产业内贸易及中国产业结构的对比分析中发现，中国相对落后的产业等级导致其与其他的贸易中仍然依靠劳动力比较优势进行国际分工和贸易合作，并严重阻碍到其与东南亚国家产业内贸易规模的扩大26。同样，复旦大学的史智宇在对中国与东盟产业内贸易影响因素分析的过程中提到，中国相对落后和较为封闭的产业发展结构使得中国的出口商品一直以低层次的劳动密集型商品为主，对于中国与东盟之间的产业内贸易发展构成了严重的威胁27。 从产业的生命周期和发展历程来看，产业依次经历要素投入型、加工生产型和技术研发型等几个阶段。向一般来讲，两国同一产业的发展结构相似度越高，则两国间的产业内贸易越发达，反之，则越低迷。产业结构的相近使得两国在产品生产上能产生更大的交叉性，并且在充分竞争的条件下，两国会在产品的细微变化上进行更加专业的产业分工，由此更加丰富产品的多样性特征，产业内贸易便有了更多的商品载体。如果两国的产业结构相差较大，产业优弱势分化明显，则两国在该产业上更容易形成国际化分工，针对于产业发展的不同阶段，两国各自发挥比较优势进行规模化生产，在这种情况下，两国在该产业下的产品贸易则更加等同于产业间贸易。 26 张娜，李立民.基于产业内贸易视角的中国与东盟产业结构调整探讨[J]. 东南亚纵横，2008，4. ○27 史智宇.产业内贸易研究:中国与东盟国家[J]. 世界经济文汇，2003，4. ○第33页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 相对于韩国，中国仍处于产业发展初级阶段，在产品的制造上，依然以来料加工、来样加工、来件装配和补偿贸易这“三来一补”参与国际化的产业分工，而韩国经济起步较早，产业已逐步趋于成熟，在产品的生产环节，其更多的参与产品核心技能的设计和开发。可以看出，中韩两国在产业结构上存在着较大的差别，这同样不利于两国产业内贸易的发展。 国际直接投资 国际直接投资分为垂直一体化投资以及水平一体投资两种类型。垂直一体化投资指企业将产品生产过程中的某一个阶段通过投资的形式移动其他国家，利用他国的要素禀赋优势来达到综合削减生产成本的目的。而水平一体化投资指企业通过对外投资完成市场的渗透，可以概括为规模经济的一种形式。在垂直一体化投资过程中，投资国和目标国在产业上分处于不同的发展阶段，产业分工明确，这种情况下，两国在同一产业生产的产品质量相差较大，甚至可以归为产业间分工的范畴。而水平一体体投资是投资国的生产企业在目标国的复制，企业利用规模经济进一步扩大生产规模，并根据两国不同的消费结构实施差别化生产，在这种情况下，两国在同一产业生产的产品质量上对等，却表现出很高的差别化特点，对于两国产业内贸易的发展非常有利。 从投资对贸易的影响来看，一国对他国的投资主要体现在贸易替代和贸易互补两个方面。当一国的对外直接投资是出于开拓市场范围、扩大市场份额的目的时，投资将产生贸易替代效应。因为，一国在他国投资所生产的商品主要针对于目标国的消费市场，这在一定程度上削弱了目标国进口该类商品的必要性，目标国的贸易规模逐步综上，产业内贸易也将因此受到影响。而当一国的对外直接投资是出于资源及要素的优化配置方面的考虑而进行规模化的生产时，投资将产生贸易互补效应。这时，一国企业在比较优势理论的基础下，利用他国的资源进行最优化生产配置，从而达到降低生产成本的目的，并且生产出的产品即可以销售目标国，或者返销国内，直接推动两国产业内贸易的发展。 从韩国对中国的直接投资来看，中韩在贸易往来过来程，韩方对中方的直接投资逐年增大，1992年，韩对中直接投资为亿美元，而2010年这个数值一跃到亿美元，增加了4倍多。但消除物价上涨的因素影响后，韩对华直接投资并未出现较大比率的增长，2010年的投资水平与90年代末的水平基本相当，这在一定程度上影响着两国产业内贸易规模的进一步扩大。 第34页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 表 1995-2010年韩国对中国直接投资额 韩对中FDI人民币汇率物价指数修正FDI 年份 (万美元) (年平均值)(1978=100)（亿元） 1995 104710 1996 150416 1997 222763 1998 180320 1999 127473 2000 148961 2001 215178 2002 272073 2003 448854 2004 624786 2005 516834 2006 389487 2007 367831 2008 313532 2009 270007 2010 376000 注：修正FDI依据历年人民币兑美元平均汇率换算后再按照物价指数修正而得。 资料来源：韩对中FDI及物价指数来源于历年中国统计年鉴，人民币汇率来源于国家外汇管理局。 规模经济 早在上世纪70年代，Dixit和Stiglitz的新张伯伦模型就验证了规模经济和产品的差异化特点会使两国产业内贸易的产生。规模经济理论认为，当一国的生产规模越大时，企业的生产成本会逐渐降低，它分为内部规模经济和外部规模经济两种。内部规模经济指企业生产成本的大小与厂商自身的生产规模有关，规模越大则成本越小；外部规模经济则指企业生产成本与单独某个厂商的规模大小无关，而与企业所在行业的整体生产规模成正相关关系。在这里主要研究内部规模经济的情况。从内部规模经济的角度来讲，Krugman所建立的垄断竞争模型解释了在内部规模经济条件下会导致国际贸易的发生。一国具有内部规模经济的企业通过扩大生产规模即可降低投入成本，但这会导致一国产品差异性的降低，企业只是一味的向外延伸，以更多的投入来降低产品的长期平均成本，却忽视了对产品设计和改进。可以看出，内部规模经济越大时，一国产品的差异性会越小，然而在开放的国际贸易环境下，两国产品差异性的存在，会使得产业内贸易的发生，但是内部规模经济所导致的产品差异性越小的结果会抑制产业内贸易的发展。 另外，在两个要素条件极其类似的国家，规模经济可以实现一国企业向一一国的延伸，企业可以利用他国资源实现规模化生产，从而产生国际贸易，但这种规模经济将逐渐缩小两国行业产品的差异化程度，并对双边产业内贸易水平构成一定威胁。 第35页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 下面用中国规模以上工业增加值占GDP的比重来反映其工业规模经济的发展情况。从规模以上工业增加值的占比来看，其比值逐年增大，反映出我国规模以上工业企业在生产规模上的不断扩大，由此来估略出，中国的规模经济同样呈现出不断扩大的趋势。据普华永道最新的数据显示，2011年，中国实施海外并购的数量和规模均创历史新高，成功案例数达200多例，涉及金额超过400亿美元，中国在对外扩张上步伐日益加快。中国规模经济的发展将有助于其产业内贸易规模的扩大，但中国在跨国经营战略上的经验缺乏使得其规模经济的扩大面临着诸多挑战，上海汽车集团并购韩国双龙的失败结局将为中国在规模经济上的盲目发展敲响警钟。 表 1995-2010年中国规模以上工业增加值占GDP的比重 国民生产总值工业增加值占比 年份 （万元） （万元） （%） 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 注：规模以上企业为年主营业务收入在500万元以上的企业 资料来源：历年中国统计年鉴。 国家层面 人均GDP 两国间经济发展水平的差距对双边产业内贸易水平的影响反映在彼此在消费结构和需求偏好上的差异。两国的经济发展程度越相近，就越容易产生产业内贸易，28产业内贸易水平也就越高。这是因为，两上经济实力相当的国家，社会结构、市场层次等方面都非常相似，人们在相同的经济条件的支撑下对收入的支配容易产生相同的消费倾向，对于对方国家企业所生产的产品也更容易表现出交叉消费的现象。而对于两个经济水平相差较大的两个国家，彼此在收入分配上呈现出较大的不平稳，两国消费群体在消费能力、消费结构、消费偏好上都存着非常明显的差别，对产品的需求也会表现出极大的差异，因此，一国为了满足本国消费者而生产的产 28 强永昌.产业内贸易论[M]. 复旦大学出版社, 2002. ○第36页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 品在另一国的市场就面临因市场定位上的偏差而产生产品滞销的现象，在这种情况下，产业内贸易的发展也将受到一定的阻碍。 一般来说，经济发展水平的高低与一国的科学技术水平相挂钩，经济发展程度高的国家对技术的投入相对较高，对技术企业的扶持力度也相比较大，所生产的产品也主要集中于高科技含量的电子、信息化产品，而国家实力相对落后的经济体对技术投入不够，国家也只能处于产业链的下游进行附加值较低的加工产品的生产，其与发达国家在产业结构上差异性较大，同样不利于彼此产业内贸易的发展。 据国际货币基金组织发布的数据显示，2010年，虽然中国GDP总量达万亿美元，上升到世界第二位，但是在人均GDP水平上中国仅为4382美元，位于世界第49位，而韩国的人均GDP达20165美元，相当于中国近5倍的水平。但是，从中韩人均GDP的差距来看，中国与韩国的人均收入差距在逐步缩小，两国的经济发展水平在日益接近。对于中、韩两国而言，较大人均GDP差距现状将持续较长的一段时间，两国在市场需求模式和产业发展结构上仍将会显现出较大的不同，对两国产业内贸易水平的提高依旧会构成一定程度的影响。 表 1995-2010年中国与韩国人均GDP对比 韩国人均GDP中国人均GDP中韩人均GDP差距 年份 （美元） （美元） （%） 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 注：中国与韩国人均GDP数据来源于世界银行网站，中韩人均GDP差距计算方法：韩国人均GDP-中国人均GDPAGDP=。 韩国人均GDP+中国人均 贸易状况 一国对外贸易的开放程度对于两国之间的产业内贸易发展至关重要。如果一国为了保护本国产业而不断提高外国产品的进口标准，或者通过出口补贴等手段间接抑制国外产品的进口，以期通过贸易壁垒的形式将外国同产业的产品档在门外，两第37页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 国间的贸易来往将因此受阻，产业内贸易也将面临直线性滑坡。两国之间如果存在倾销或者补贴等违反自由贸易的政策或规则，长久下去，两国间必定针锋相对、摩擦频繁，正常的进出口贸易秩序将被扰乱，产业内贸易也难以维继。因此，为了促进两国间的贸易发展，彼此经济体都应当打开国门，扩大对外开放程度，积极“走出去”和“引进来”，促进两国产业内贸易的分工和发展。 另外，从贸易进出口的角度来观察，Grube和Lloyd在提出G-L指数测定指标后，发现贸易差额的存在会降低两国的实际产业内贸易水平，于是又给出了修正的G-L指数。同样，Aquino在后来的研究中，进一步说明了某一个产业的贸易失衡同样会影响两国产业内贸易水平的测量，于是从产业的角度对其进出口进行修正，并给出Aquino指数。由此看来，两国贸易的失衡与产业内贸易水平存在着一定意义的关联，主要表现为：两国的贸易差额越大，贸易形式将更倾向于产业间贸易。因为，一国较大的贸易逆差说明该国在产业的进出口上存在着严重的不平衡，当逆差额足够大时，在这种产品上，一国就只有进口而没有出口，产业内贸易也降为零。 一直以来，中韩两国加强贸易方面的谈判和协商，积极促进自由贸易区的建成，这将为两国产业内贸易的发展注入更鲜活的动力。但是，在中韩工制成品的贸易上，中国一直是处于逆差国，且逆差额不断扩大，中韩工为制成品的产业内贸易的发展在某种程度上受到一定的限制。 区域层面 区域经济 从区域经济形势来看，区域合作的加强、一体化程度的提高也会促进产业内贸易规模的扩大。一体化推进过程中，关税、进出口贸易壁垒都将不同程度的降低或取消，两国之间的贸易也会更趋于简单化、便利化，产品和要素在双边企业和企业之间、企业和市场之间、市场和市场之间的输送将更加畅通、高效，从而企业实施规模经济的成本也将逐渐降低，产业内分工也将因为各国企业规模经济的扩大而逐步细化，产品在差异性特点上将更加丰富，从而不断推动两国产业内贸易的发展。 中韩两国一直以来不断推动双边经济和贸易领域的合作，持续开展自由贸易的谈判和协商，持续推进双边一体化贸易进程，两国的产业内贸易水平也将会逐渐改善和夯实。 区域地理 区域经济、地缘结构同样会对产业内贸易产生一定和影响。从两国距离来看，距离越短将直接降低两国商品的贸易运输成本，从而导致产品销售价格的下降，并刺激两国间的产业内贸易。2002年，Amiti、Mary和Venables三人运用交叉弹性系数因距离的长短而产生的变化说明了这一点，他们认为，距离的缩短将降低产品价第38页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 29格，并提高两国产品的交叉弹性系数，从而促进两国产业内贸易的发展。另外，从消费结构上来分析，空间上的临近使得两国产生更多的文化交流，两国的社会需求结构也将因此趋于同质化，较高相似度的消费模式和需求特点将直接刺激一国消费者对另一国同类产品的需求，从而进一步提高两国间的产业内贸易水平。 中国与韩国地理位置毗邻，产品的贸易运输成本较低，同时，中韩两国在文化上的交流也相对便捷，两国消费者对物质的观念和想法具有一定的类同点，从而为两国产业内贸易的发展提供了广阔的机会。 本章结论 通过上述对中韩工业制成品产业内贸易影响因素的分析，可以得出以下几点结论： （1）中韩两国在要素禀赋、产业结构和产品上存在着较大的差别，这些因素使得中韩在业制成品的生产制造分居于产业链的不同节点上，使得中韩两国工业制成品的产业内贸易表现为垂直型产品的产业内贸易。 （2）中国较低的产业结构水平使得韩国对中国直接投资额的增长更多的表现为垂直的一体化投资，这在一定程度上促进了中韩工业制成品产业内贸易的发展，同时，中国对韩国跨国企业中先进管理和营销经验的学习，有利于我国整体产业水平的提升。 （3）中国人均GDP水平相对低下，但与韩国的差距在逐渐缩小，中韩工业制成品的产业内贸易水平也因此得到一定的提高，另外，中国规模经济发展相对迅速，这将在一定层面上刺激两国产业内贸易规模的进一步扩大。 （4）中韩两国在地理位置上的接壤，降低了两国产品的流动成本，并且便利了两国在文化方面的交流，同时两国区域合作的不断加强，使得两国工业制成品产业内贸易的面临更广阔的前景。 同时，在分析过程中，也发现中国存在着以下诸多问题，这些问题制约着中韩贸易规模上的扩大，不利于两国工业制成品产业内贸易水平的提高。主要表现在： （1）中国产业的发展仍处于初级阶段，产品技术含量低、研发能力弱、科研投入少，主要进行以劳动投入为主的加工生产； （2）较低的产品附加值使得中国与韩国在工业制成品贸易中，中国一直是贸易逆差国，且产业内贸易主要以垂直型的产品为主； （3）在规模经济扩大的过程中，中国在跨国投资和海外并购上缺乏经验，盲目性突出； （4）缺乏对外资的引进措施和吸引政策，外商的直接投资规模增长缓慢。 29 Amiti, Mary and Anthony J. Venables, (2002) ‘The Geography of Intra-industry Trade’ in . ○Lloyd and Hyun-Hoon Lee (eds.), Frontiers of Research in Intra-Industry : Palgrave, forthcoming. 第39页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 5 促进中韩工业制成品产业内贸易发展的对策建议 综合以上对中韩工业制成品产业内贸易现状和影响因素的分析，可以看出，中韩两国的产业内贸易水平尚待提高，中国与韩国在要素、市场和产业结构、经济水平等方面的差异严重阻碍着两国工业制成品产业内贸易的进一步发展壮大，同时，中韩两国的工业制成品贸易也存在着严重的不平衡，贸易状况急需进一步的协调和平衡。针对中韩在工精制制成品贸易上所存在的这些问题，本文将结合中韩的实际情况，提出相应的对策和解决方案。 积极调整结构，促进产业升级 中国的产业发展相对滞后，产业链分布失衡情况普遍。企业大多从事在外国技术企业授权范围内的加工组装生产工作，产品附加值不高，科技含量相对低下，企业和个体处于产业链的最低端，并且研发资金的缺乏使得企业难以向产业链上游迈进，产品更新和产业升级步伐艰难。而韩国的企业大多集中于产业链上游的研发和设计环节，产品技术含量高，导致中国与韩国工业制成品垂直差异化倾向严重。为了进一步提高中韩之间工业制成品的产业内贸易水平，中国应不断加大研发投入，向产业链上游突破，并大力发展高新技术产业，促进产业升级。 加大研发投入，实施差异化生产 要促进产业结构升级，企业应首先加速发展战略的转型。企业不能停留在简单的加工生产阶段，应当意识到技术开发的重要性，不断扩大研发支出在总成本中的比例，推陈出新，逐步提高产品的创新度，推进产品的差异化生产。而政府在这方面应该从政策上给予适当的扶持和鼓励，并通过设立研发基地、孵化中心的形式来协助企业进行尖端技术的攻关和突破。企业在持续的设计和改进之中，产品的差异化特点将被逐步丰富，质量等级也能得到同步提升，中韩两国工业制成品在质量上的差距将被逐渐缩小，而过去的垂直型的产业内贸易形式将因此不断向水平型的产业内贸易过渡和转变，最终两国在工业制成品上的相互需求被逐步扩大，产业内贸易也将得到更充分的发展。 完善激励机制，发展高新技术产业 值得注意的是，研发创新是一项高投入、高风险且周期长的项目，对企业资金和领导人的意志是一项艰难的考验。而中国的企业过去一直从事加工贸易的生产，生产效益低且技术底子薄，企业普遍缺乏对研发风险的防范机制，为了维稳求全，企业大多懈于创新、疲于创造，对于技术突破往往望而却步。在这个问题上，国家应当出台相应的鼓励措施激励企业开拓进取，大步向前。例如，国家可以给予技术型企业在税收上的优惠，或者对于在研发上取得一定技术成果的企业给予相应的资第40页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 金奖励，只有这样，企业在技术研究上才能忘却后顾之忧，勇于挑战并不断取得突破。同时，国家在政策上应重点扶持高端装备制造、新材料、新能源等新兴产业，鼓励企业向高新技术领域的深入，促进企业由劳动密集型向技术密集型转变，刺激企业生产效率的提高，并逐步赶超韩国技术产业的发展，从而持续提升两国的产业内贸易水平。 深入政策引导，提升行业实力 市场上，企业之间恶性竞争的现象仍比较普遍，价格战等低级竞争手段屡见不鲜，企业规范化市场行为依旧比较稀缺，市场竞争环境不容乐观。并且，行业中缺乏具有国际化水准的龙头企业来引领行业的发展，企业规模普遍较小，规模经济尤显不足，难以与国际上的知名企业相抗衡。市场秩序的混乱所引起的企业规模效益的低下导致缺乏国际竞争的实力，且市场上产品的差异性特色相对黯淡，严重影响到中韩两国在工业制成品上产业内贸易的正常发展。因此，相关部门应当从规范市场秩序入手，不断培育民族品牌和民族特色，协助企业规模效益的提高。 提高准入门槛，优化竞争环境 市场上竞争环境的恶劣在于缺乏有效的市场准入机制，企业频繁进出市场，且企业实力参差不齐，个别企业为抢夺市场大打价格战，严重扰乱了市场正常的竞争秩序，为此，国家在政策上面应当为行业设立适当的准入门槛，在提升企业综合水平的同时，也有助于企业市场行为的规范。并且，进入到行业中的企业在正常的市场竞争下，会通过技术水平的提高和生产效益的提升来赢得市场份额，从而促进整个行业发展环境的改善，最终行业中企业将根据自身发展特色和产品特点进行专业化的市场分工，从而使得市场产品更加多元化，并为中韩产业内贸易的发展注入鲜活动力。 培育自主品牌，实现规模经营 要真正提升产业的综合实力，市场中必须要有自主化的企业品牌来引领行业的发展，并在国际上代表行业参与全球化竞争。中国企业长久以来加工贸易的生产形式一直是为他人做嫁衣裳，导致其能够在国际舞台上能够叫得响、喊得亮的品牌少之又少。为此，国家应重点扶持行业中具有发展潜力且规模较大的企业，鼓励并督促其建立自身的发展特色，树立自有品牌，并以此为筹码参与国际化竞争，开展跨国经营，实施海外并购，不断提高行业的规模经济水平。规模经济水平的提高将大大降低企业的生产成本，并且对国外市场的渗透将直接促进两国产业内贸易的发展。 加强跨国交流，实施国际战略 在经济全球化的背景下，各国纷纷加强国际合作，开展对外交流，以求在全球化的竞争中不断促进自身产业的发展和转型升级。中国是一个外需和内需双向驱动第41页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 的国家，与世界各个国家都着非常密切的贸易来往。但是，中国企业在参与国际竞争时仍表现出创新力不足、产品价格低廉等困扰产业发展的问题，同时，企业在积极开展跨国经营，实施“走出去”战略时，因为国际经营经验的缺乏而屡屡碰壁，企业缺少必要的国际环境监测和预警系统，在国际经营上面临着非常大的风险。因此，企业应当积极引进国外大型跨国企业的管理经验，审时度势，积极推动跨国战略的实施，并通过对外直接投资的形式来扩大两国间的产业内贸易规模。 引进和借鉴国外先进管理经验 企业代理国外品牌进行生产的过程中，应当积极学习和借鉴国外企业的先进管理制度，例如，通过国外的品牌授权逐步建立自身的知识产权维护体系以及在公司组织结构和框架下的管理机制，在提高生产水平的同时，不断夯实企业自身的经营实力。同时，企业应加强与国外企业在技术上的交流与合作，通过引进国外技术人才来实质上提升企业的生产能力，促进产业规模的发展壮大。另外，企业应加强人才储备意识，培养适合企业发展需求的管理和技术人才，为将来企业跨国战略的实施提供人才保障。企业对国外企业管理和生产经验的汲取将在一定程度上提升企业的制造业实力，推动产业的转型升级，并促进两国产业内贸易水平的提高。 鼓励和推动走出去战略的实施 对外直接投资是影响两国间产业内贸易水平的重要因素，对外直接投资越大，两国间的产业内贸易的发展就越充分。于是，中国在积极引进外资的同时，也要不断鼓励和推动企业走出国门，去海外进行投资和生产，例如，在企业进行海外并购时，政府为企业开辟行政审批上的绿色通道，并组织代表团为企业的并购进行跨国洽谈等。企业只有积极的“走出去”，才能学到国外的先进技术，并且在国际化的竞争中不断提高自身的技术水平和经营效益，并最终形成代表中国产业发展的国际品牌，同样，“走出去”过程中的对外投资将直接作用于两国的产业内贸易，促使两国产业内贸易等级的提升。 完善政策配套，合理利用外资 从的分析中可以看出，历年来，韩国对中国的直接投资并未实质性增长，同时，在投资结构上，资金也主要集中于加工贸易的生产，而技术型的投资却占比较低，在工业制成品上，也主要集中于SITC(6+8)两类中的劳动密集型产品。另外，从区域上看，韩国的投资大多聚集在东部等沿海城市，而对我国西部的投资相对较少。外商直接投资的增长缓慢以及投资结构的不合理不利于中国产业进程的推进，因此，如果有效的吸引外商投资并引导投资结构的合理化和正常化对于中韩两国工业制成品产业内贸易的发展至关重要。 第42页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 加大优惠力度，广泛吸引外资 为了更多的吸引外资的进入，政府部门应在政策措施上给予相应的优待，例如，对于外资企业的税收优惠、土地资源的优惠、户口以及签证上放宽限制等等，以此来改善本国市场对外资的吸引力度，刺激外商投资规模的提高。同时，在提供优惠政策的同时，有关部门应当竭力改善国内的投资环境，包括简化的行政审批程序、基础设施建设、稳定和明确的监管机制等，以确保外国企业在中国的正常生产经营工作的开展。投资优惠的出台和投资环境的改善双向并举，才能有效的激起外商投资的兴趣，促进投资规模的实质提高。直接投资的快速发展也将为两国间的产业内贸易发展提供有利的条件。 细化投资布局，平衡投资结构 在吸引外商投资的同时，中国不能一味的追求“量”的扩大，而忽略了质的提高，应当明确自身的“症结”所在，因地制宜，对症下药。中国在技术和信息产业的发展上相对滞后，在引进外资的过程中，应更多的引进技术型投资，以求通过国外的领先技术优势来拉动中国科技产业的发展和升级。同时，中国区域性发展的不平衡同样影响着其增长方式的转变，于是，对于西部资源的投资应作为重点引进。投资结构的优化对于中国产业和区域综合实力的提高具有突出的贡献，技术型产品的投资将缩小中韩工业制成品的垂直差距，并逐步转换为水平的差异，从而有效提高两国的产业内贸易水平。 但是，引进外资不能以自然环境的破坏、国内经济的割裂为前提，在合理安排投资结构的同时，应当仔细揣摩优惠政策对当地市场、经济、环境的影响，以确保产业、环境的可持续性发展。 推进贸易洽淡，改善贸易环境 要推动两国产业内贸易的发展，首先贸易的促进是前提，如果两国针锋相对，贸易摩擦不断，产业内贸易也得不到充分的发展。因此，两国在区域上不断加强经济合作，撤除彼此针对的贸易壁垒，并加速两国自由贸易区的形成对于两国产业内贸易的发展具有非常强劲的推动作用。另外，一国在对外贸易中，应不断平衡其进出口贸易，在进口国外工业制成品的同时，积极向国外输送工业制成品，从而切实提高两国的产业内贸易水平。 充分挖掘展会效应，刺激产品出口 在中韩工业制成品的贸易中，中国是贸易逆差国，且逆差现状日益恶化，这对于两国工业制成品产业内贸易的发展极为不利，因此，政府部门应采取相应的激励和引导政策，刺激工业制成品的对外出口。例如，通过展会的形式为企业搭建进入国际市场的桥梁，帮助企业向全球市场宣传和推广自身产品，从而为企业赢得大量的国外订单，促进企业产品的出口。当然，对于企业自身来讲，持续的创新和研发第43页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 才是提高产品市场份额的关键，展会只是发挥纽带的作用，而企业产品创新力提升带来的生产附加值的增加才是出口规模扩大的真正表现。 加强区域经济合作，消除贸易壁垒 区域经济一体化对两国产业内贸易发展的促进作用显而易见，它能有效的降低产品的国际运输成本，促进要素和产品在两国间的自由流动。中韩两国在地理位置上有得天独厚的优势，一直以来，双方不断开展贸易合作，深化经济交流。在东盟“10+3”的背景下，两国应当更加开放本国市场，根除贸易保护措施，使企业在两国的大市场下进行更细致和专业化的分工与生产，从而推动两国产业的共同发展。在这种背景下，两国的工业制成品在质量上的差异将持续缩小，而水平的差异将因为更专业化的分工而更加丰富和扩大，最终促使两国产业内贸易的快速发展，并使其尤为两国工业制成品贸易的主要的贸易形式。 第44页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 结论 通过以上各章的分析，论文对中韩工业制成品产业内贸易的现状、影响因素、存在问题作为比较全面和系统的剖析和研究，并相应的得出以下几点结论： 第一，工业制成品是中韩双边贸易的重要产品，但其产业内贸易水平仍相对较低，通过加权计算所得的历年G-L指数值始终在低位运行，且并无较大的提升迹象，两国在工业制成品上的贸易始终以产业间形式为主。细分来看，在以SITC一位数为单位的分析中，化学品和有关产品、按原料分类的制成品、机械及运输设备和杂项制品四类的产业内贸易水平整体较低，各类的产业间贸易行为仍是主导型贸易类别；在以SITC两位数为单位的进行分析时发现，产业中也不乏产业内贸易发展较好的类目，例如无机化学品、纸制品、通用工业机械和设备等行业，但这类行业占比相对较少，35个SITC两位数类目中有28个类目的产业内贸易的发展一直处于低迷状态；在以SITC三位数为单位的分析当中，整体上讲，办公用品、纺织纱、鞋类等劳动密集型产品的产业内贸易相对活跃，中韩两国在这些产品上的相互需求比较旺盛。另外，中韩工业制成品的产业内贸易以垂直型为主，两国产品在质量上表现出较大的质量区别和等级差异。 第二，要素禀赋、产业结构是影响中韩两国产业内贸易发展的主要表现因素，而韩国对华直接投资的较低增速在一定程度上也限制了中韩工业制成品产业内贸易规模的快速扩大。但是，中韩工业制成品的产业内贸易也拥有许多得天独厚的发展条件，例如，中国与韩国的区位优势、双方日益密切的经贸合作、两国GDP差距的日益缩小等等。 第三，中韩两国工业制成品产业内贸易的发展面临着诸多制约性问题，例如，中韩两国日益恶化的贸易失衡问题、中方依旧较低的产业结构水平、韩国对华投资的较低增速以及中方企业对外投资经验的缺乏等等。 为了更有效的促进中韩两国工业制成品的发展，中方应积极调整产业结构、加速产业升级，并在政策上加强引导、完善相关配套制度，以规范行业竞争秩序、加大对外资的吸引力，同时，中韩双方应当加强贸易合作与跨国交流，优化区域布局，从而使得两国工业制成品的产业内贸易朝着持续、健康、向上的方向不断壮大和推进。 本文的创新之处主要在于对工业制成品行业按照SITC的分类由内而外的层层递进的分析思路，由部分到整体的研究路径具有非常强的科学性及合理性，对于整体现状和情况的反映更具代表性和说服力，而且，从结论来看，本文的结论与之前学者的研究有着非常高的吻合度。 中韩两国地位毗邻，两国经济、贸易上的交往越来越密切，工业制成品是双边贸易的主要产品形式。在对产业进出口额进行修正后，Aquino指数告诉我们中韩在第45页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 工业制成品的贸易上呈现出较高的产业内贸易水平。在这种情况下，开展对两国产工业制成品产业内贸易现状和影响因素的分析也便显现出其经济价值和应用前景，该项研究对于两国工业制成品产业内贸易的发展及双边贸易额的提高具有一定的借鉴意义和参考价值。 由于资源和水平方面的限制，本文研究尚有许多有待完善的地方。今后，我将持续关注业内动态，并从中韩产业内贸易类型、各影响因素的定量关系等方面进行更深入和细致的研究。 第46页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 后记 经过将近五个月的努力，毕业论文终于尘埃落定，不仅圆满完成毕业论文的撰写工作，也使自己在各方面的能力得到综合提升。在此过程中，有很多给予我帮助和指导的人，没有他们的协助，我很难独立完成毕业论文的工作计划。 在这里，我首先我深切感谢我的导师——田彦教授。从论文的选题、任务书的编写、选题报告的编撰和论文的编著，田老师一直给予我细心的指导和热切的关心。在论文的每一个阶段，田老师都会就论文的相关情况与我做深入讨论，每次自己不明白的问题，经过田老师的指点，都能迎刃而解。田老师的关心让我感到无比的温馨，但是在论文撰写过程中，老师也对我要求也非常的严格，老师精确安排论文实施计划，并对我进行监督，这也使得我能按时按量完成毕业论文工作。田老师的敬业让我感到由衷的敬佩，在这里，再次感谢田老师对我的关心与支持。 其次，我要感谢我身边的同学及朋友，在论文的撰写过程中，你们不止一次的给予我帮助、监督与鼓励，一起交流、互相批阅论文，因为你们，我的论文变得更加完美。 同时，我要感谢学校图书借阅室的老师及工作人员。我经常去图书馆借阅相关的书籍，以及查阅相关的文献，你们的辛勤工作给我带来很大的便捷，感谢你们辛劳和汗水。 最后，由于本人学术能力有限，论文不免存有不足和不妥之处，对此希望广大读者和专家给予充分的理解，并对论文的写作提出慷慨和宝贵的意见。 第47页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 参考文献 [1] P. J. Verdoorn. The Intra-Block Trade of Benelux. In: . Robinson, ed. Economic Consequences of the Size of Nations. London: Macmillan, 1960: 291～329. [2] Balassa. Tariff reduction and trade in manufactures among industrial countries[J]．American Economic Review，V01．56，1974． [3] Grubel，H．and P．J．Lloyd．Intra-industry Trade：The Theory and Measurement of International Trade in Differentiated Products[M]．The Macmillan Press Ltd，1975． [4] Brander，J．＆Krugman P．R. A reciprocal Dumping Model of International Trade[J]，Journal of International Economics,15(1983)：313～321． [5] Greenaway,D.,Hine,R.,Milner,C..Country-Specific Factors and the Pattern of Horizontal and Vertical Intra-Industry Trade in the UK. Review of World Economics/Weltwirtschaftliches Archiv. 1994. [6] Markusen，Maskus. A unified approach to intra-industry trade and direct foreign [7] Policy and Intra-industry Trade[J].Journal of International Economics,,1981:495-511. [8] Falvey, Kierzkowski, Quality,Intra-industry Trade[J].Journal of International Economics,11,1984:305～340 [9] Trade in the Presence of Product Differentiation, Economies of Scale and Monopolstic Competition[J].Jounal of International Economics,,1981:305～340. [10] Dixit，Stiglitz. Monopolistic Competition and Optimum Product Diversity[J]. Amirican Economic Review,,1977:298～308. [11] Returns,Monopolistic Competition and International Trade[J]. Journal of International Economics,,1979:469～479 [12] Linder. An Essay on Trade and Transformation[M]. John Wiley,1961 [13] A·Aquino. Intra-Industry Trade and Inter-Industry Specialization as Concurrent Source of International Trade in Manufactures[J]. Weltwirtschafilihes Archiv,1978，2:175～196 第48页，共54页
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首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 附录A：1992-2010年中国向韩国出口工业制成品情况（按SITC修订3分类） SITC5 SITC6 SITC7 SITC8 SITC(5+7)SITC(6+8)SITC(5-8) SITC(0-9)年份 (亿美元) (亿美元) (亿美元)(亿美元)(亿美元) (亿美元) (亿美元) (亿美元) 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 第51页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 附录B：1992-2010年中国从韩国进口工业制成品情况（按SITC修订3分类） SITC5 SITC6 SITC7 SITC8 SITC(5+7)SITC(6+8)SITC(5-8) SITC(0-9)年份 (亿美元) (亿美元) (亿美元)(亿美元)(亿美元) (亿美元) (亿美元) (亿美元) 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 第52页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 附录C：1992-2010年中韩工业制成品贸易总额情况（按SITC修订3分类） SITC5 SITC6 SITC7 SITC8 SITC(5+7)SITC(6+8)SITC(5-8) SITC(0-9)年份 (亿美元) (亿美元) (亿美元)(亿美元)(亿美元) (亿美元) (亿美元) (亿美元) 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 第53页，共54页
首都经济贸易大学硕士学位论文 中韩工业制成品产业内贸易的实证研究 在学期间发表的学术论文及研究成果 [1] 方立昆.东盟一体化的现状分析及前景展望[J]. 经营管理者，2012，7. 第54页，共54页
