清算系统设计要求
为了保证清算业务顺利进行，能够使公司管理层实时掌握公司委托资产的规模、持仓、盈亏、股票结构与分布、成本等信息，便于考核资产管理总部及三个管理部、每一个基金经理的经营业绩，防止各种违规事件及非正常交易业务的发生，提高公司资产委托管理业务的风险防范水平，公司的清算系统设计应具备以下七个方面的功能：
功能一：投入数/资金余额/市值/盈亏变动查询/报表、结构分析、预警与控制（P2-21）
功能二：股票持仓/盈亏变动查询/报表与超比例持仓预警功能（P22-32）
功能三、客户委托资产规模/持仓/收益分成/资金兑付情况查询/报表、收益曲线与投资模型选择与预测分析（P33-39）
功能四：期间成本变动查询报表与每天成本、价、量分析图（P40-41）
功能五：基金经理报表查询（P42）
功能六：主要报表查询（P43-48）
功能七：有关指数期货的数据接口与清算处理及股票卖空与抵押处理
另外，为了保证清算结果的准确性，清算系统对于营业部数据数据传入是否完整应有预警功能与判别是否开始清算功能，而这是清算系统设计的前提与保障；为了减少清算系统开户工作的重复性与繁琐性，系统应提供营业开户资料数据导入功能。每天应以营业部的成交数据与资金数据及对账单数据作为清算依据。
围绕清算系统设计的整个业务流程及每块功能的具体设计要求如下：
清算业务流程图
功能一：资产委托投入数/资金余额/市值/盈亏变动总查询/报表 结构分析 预警与控制
主要目的：便于清算部灵活方便的向公司领导提供整个部门、每一个客户每天（或某一期间）委托资产规模、
市值、保证金余额、盈亏报表；便于公司领导及时掌握资产委托资产规模、市值、保证金余额、盈亏
变化情况；便于清算部能够根据部门盈亏分布情况向部门领导提出仓位结构调整建议；便于市场部进行
客户开发、及时向客户反馈其帐户盈亏情况。
功能：该部分应具备五大功能：
应提供灵活的查询与报表输出功能，所有的报表应提供打印输出功能及EXCLE文本输出功能，所
有报表能进行灵活的自助处理；
2、提供部门浮动盈亏、实现盈亏、盈亏总计变化日线图；
3、提供资产管理总部有关三个管理部有关投入数、股票市值、保证金余额、盈亏数结构分析图；每个部门
投入数、股票市值、保证金余额、盈亏数结构分析图；
4、提供有关投入数、股票市值、保证金余额、盈亏数达到或低于某一限额的预警功能。
5、财务部记账所需报表处理
报表查询授权与管理：涉及到整个资产管理总部的数据查询、分析与预警与报表功能查询，应由最高权限管理人
授权那些人根据工作需要进行逐项授权进入；每一个基金经理管辖的数据查询、分析、
与预警功能，应由基金经理根据工作需要授权基金经理助理及相关人员进入。
第一部分、查询与报表处理
一、查询与报表逐级查询关系与功能图
股票盈亏逐级查询汇总关系图（每一级别应有汇总与分项显示功能）
查询情况分类如下：（共分为5级10张报表）
查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），需分基金经理、不需分每只股票反映，则选上“基金经理”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”两个关键字，形成含“基金经理、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”两栏报表，报表反映整个资产管理部的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）；
查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），需分基金经理、分每只股票反映，则选上“基金经理”、“股票代码”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”3个关键字，形成含“股票代码、股票名称、浮动盈亏”在内的3栏报表，报表反映资产管理总部库存所有股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）、同类股票进行汇总；
查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），要求分“基金经理”、分“客户”、分“股票代码、股票名称”对应反映浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），则选上“基金经理”、“客户名称”、“股票代码”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”4个关键字，形成含“基金经理、客户名称、股票代码、股票名称、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”在内的5栏报表；报表把每一个基金经理、每一个客户、每一个股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）一一列示；
查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），要求分“基金经理”、分“客户”、不分“股票代码、股票名称”对应反映浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），则选上“基金经理”、“客户名称”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”3个关键字，形成含“基金经理、客户名称、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”在内的3栏报表；报表把每一基金经理、每一个客户的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）一一列示；
查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），要求分“基金经理”、分“客户”、 分“营业部”分“股票代码、股票名称”对应反映浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），则选上“基金经理”、“客户名称”、“营业部”、“股票代码”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”5个关键字，形成含“基金经理、客户名称、营业部、股票代码、股票名称、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”在内的6栏报表；报表把每一个基金经理、每一个客户分布在每一个营业部的每一只股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）一一列示；
查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），要求分“基金经理”、分“客户”、 分“营业部”不分“股票代码、股票名称”反映浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），则选上“基金经理”、“客户名称”、“营业部”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”4个关键字，形成含“基金经理、客户名称、营业部、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”在内的4栏报表；报表把每一个基金经理、每一个客户分布在每一个营业部股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）一一列示；
查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），要求分“基金经理”、分“客户”、 分“营业部”分“资金帐户”、分“股票代码、股票名称”对应反映浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），则选上“基金经理”、“客户名称”、“营业部”、“资金帐户”、“股票代码”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”6个关键字，形成含“基金经理、客户名称、营业部、资金帐户、股票代码、股票名称、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”在内的7栏报表；报表把每一个基金经理、每一个客户分布在每一个营业部资金帐户下的每一只股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）一一列示；
查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），要求分“基金经理”、分“客户”、 分“营业部”分“资金帐户”、不分“股票代码、股票名称”对应反映浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），则选上“基金经理”、“客户名称”、“营业部”、“资金帐户”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”5个关键字，形成含“基金经理、客户名称、营业部、资金帐户、股票名称、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”在内的6栏报表；报表把每一个基金经理、每一个客户分布在每一个营业部资金帐户下股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）一一列示；
查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），要求分“部门”、分“基金经理”、 分“营业部”分“资金帐户”、分“股东代码”、分“股票代码、股票名称”对应反映浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），则选上“基金经理”、“客户名称”、“营业部”、“资金帐户”、“股东代码”、“股票代码”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”7个关键字，形成含“基金经理、客户名称、营业部、资金帐户、股东代码、股票代码、股票名称、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”在内的8栏报表；报表把每一个基金经理、每一个客户分布在每一个营业部资金帐户每一个股东代码下的每一只股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）一一列示；
查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），要求分“基金经理”、分“客户”、 分“营业部”分“资金帐户”、分“股东代码”、不分“股票代码、股票名称”反映浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），则选上“基金经理”、“客户名称”、“营业部”、“资金帐户”、“股东代码”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”6个关键字，形成含“基金经理、客户名称、营业部、资金帐户、股东代码、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”在内的6栏报表；报表把每一个基金经理、每一个客户分布在每一个营业部资金帐户每一个股东代码下股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）一一列示；
投入/市值/资金/盈亏逐级查询汇总关系图（每一级别应有汇总与分项显示功能）
有关投入、市值、资金、盈亏总查询分类与上述股票盈亏查询分类大致相同，没有到股东代码级，共分为4级8张报表。
投入/市值/资金/盈亏及股票盈亏变动逐级查询汇总功能图
二、投入数、股票市值、保证金余额、盈亏变动总查询需求报表
查询有关投入数、股票市值、保证金余额、盈亏等指标
如果只需查询资产管理部总的委托资产规模、股票总市值、申购冻结资金、保证金余额、浮动盈亏、实现盈亏、盈亏总计指标，则将每一个基金经理上述指标分别汇总，提供如表1-1所示格式报表：
资产管理总部委托资产盈亏状况表
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表1-1
投入资金
股票市值
申购冻结资金
保证金余额
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
注：数字应带分节号，保留小数点后2位。
如果分基金经理显示委托资产规模、股票市值、申购冻结资金、保证金余额、浮动盈亏、实现盈亏、盈亏总计指标，提供如表1-2所示格式报表：
资产管理总部各基金经理委托资产盈亏状况表
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表1-2
基金经理
投入资金
股票市值
申购冻结资金
保证金余额
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
基金经理A
基金经理B
基金经理C
总计
如果只需查询一个基金经理（如基金经理A）有关上述指标，则提供如表1-3所示格式报表：
资产管理总部基金经理A委托资产盈亏状况表
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表1-3
基金经理
投入资金
股票市值
申购冻结资金
保证金余额
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
基金经理A
在用户查询时应有一个“是否分每一位基金经理，还是只查一个基金经理”的判断选择。
该部分业务处理流程如下：
否
是
是
否
如果要查询资产管理部所有客户资金户的委托资产规模、股票总市值、申购冻结资金、保证金余额、浮动盈亏、实现盈亏、盈亏总计指标，则需要将上述指标分基金经理、分客户、分资金户一一罗列出来，提供如表1-4所示格式报表：
资产管理总部各基金经理各客户资金户委托资产盈亏状况表
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表1-4
基金经理
客户名称
营业部
资金号
投入资金
股票市值
申购冻结资金
保证金余额
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
基金经理A
中国石油
DD
00001
中国联通
CC
00002
小计
基金经理B
中国电信
BB
00003
国家电力
AA
00004
小计
基金经理C
中石化
EE
00005
中国有色
FF
00006
小计
总计
如果只查询一个基金经理（如基金经理A）表1-4所示信息，则提供如表1-5所示报表。
资产管理总部基金经理A客户资金户委托资产盈亏状况表
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表1-5
基金经理
客户名称
营业部
资金号
投入资金
股票市值
申购冻结资金
保证金余额
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
基金经理A
中国石油
DD
00001
中国联通
CC
00002
合计
如果只查询基金经理（如基金经理A）某一客户（如中石油）表1-4所示信息，则提供如表1-6所示报表
资产管理总部基金经理A中国石油资金户委托资产盈亏状况表
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表1-6
基金经理
客户名称
营业部
资金号
投入资金
股票市值
申购冻结资金
保证金余额
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
基金经理A
中国石油
DD
00001
2-1-1如果要查询资产管理总部所有客户委托资产规模、股票总市值、申购冻结资金、保证金余额、浮动盈亏、实现盈亏、盈亏总计指标，不分基金经理，则提供如表2-1-1所示格式报表：
资产管理总部各客户委托资产盈亏状况表
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表2-1-1
客户名称
投入资金
股票市值
申购冻结资金
保证金余额
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
中国石油
中国联通
合计
2-1-2、如只要查询一个客户的上述指标，则系统应提供一个下拉菜档选择客户与键盘输入客户并用的查询功能，提供如表2-1-2所示报表：
资产管理总部单一客户委托资产盈亏状况表
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表2-1-2
客户名称
投入资金
股票市值
申购冻结资金
保证金余额
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
中国石油
投入数单独查询需求报表
要求系统应具备按“基金经理、客户名称、营业部、资金户”五个关键字单个查询及多个关键字组合查询的功能，对每一关键字的选择既有下拉菜档选择又要有键盘输入关键字查询的功能，既要有详细显示内容的功能又要有内容汇总显示的功能。其处理方式与查询“一”要求类似。分别提供如下报表：
资产管理总部各基金经理各客户资金户投入资金数
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表1
基金经理
客户名称
营业部名称
资金号
投入资金
基金经理A
中国石油
万航渡
000123
北京方庄
000898
小计
中国联通
深圳桃园路
000988
小计
基金经理B
中国电信
深圳春风路
000231
国家电力
上海凯旋路
009876
小计
基金经理C
中石化
北京知春里
019875
中国有色
深圳振兴路
009876
小计
总计
资产管理总部基金经理A各客户资金户投入资金数
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表2
基金经理
客户名称
营业部名称
资金号
投入资金
基金经理A
中国石油
万航渡
000123
北京方庄
000898
小计
中国联通
深圳桃园路
000988
合计
资产管理总部客户投入资金数
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表3
基金经理
客户名称
投入资金
基金经理A
中国石油
中国联通
小计
基金经理B
中国电信
国家电力
小计
基金经理C
中石化
中国有色
小计
总计
资产管理总部基金经理A投入资金数
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表4
基金经理
客户名称
投入资金
基金经理A
中国石油
中国联通
总计
股票市值查询、保证金查询与投入资金查询类似。
股票浮动盈亏查询
基本要求：关于股票浮动盈亏的查询及报表生成模块，系统应提供“基金经理、客户名称、营业部、资金户、股票代码”五个关键字来进行逐一查询及组合查询。具体查询方式有以下几种：
查询整个资产管理部所有股票浮动盈亏（不要求分基金经理、分客户、分营业部、分资金户），要求系统把每个基金经理持有的所有股票，按“股票的代码、股票名称、浮动盈亏”格式一一列示出来，提供如表1所示格式报表。
资产管理总部所有股票浮动盈亏表
截止时间： 年 月 日
单位：元 表1
股票代码
股票名称
浮动盈亏
0001
深发展
10，000
0002
深万科
20，000
合计
30，000
如果只需一只股票的浮动盈亏，则系统应提供下拉式菜档选择股票代码与键盘输入股票代码查询并存的查询功能。报表格式如表1所示，只需把要查询的股票的浮动盈亏在表内显示出来。
如果要查询整个资产管理部股票浮动盈亏，要求分基金经理显示，但不要求分客户、分营业部、分资金户，则系统把每个基金经理持有的所有股票分部门，按“基金经理、股票的代码、股票名称、浮动盈亏”格式一一列示出来，提供如表2-1所示格式报表。
资产管理总部各部门股票浮动盈亏表
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表2-1
基金经理
股票代码
股票名称
浮动盈亏
基金经理A
0001
深发展
1，000
0002
深万科
2，000
小计
3，000
基金经理B
0001
深发展
1，500
600359
新农开发
500
小计
2，000
基金经理C
0002
深万科
1，800
600601
方正科技
1，200
小计
3，000
总计
8，000
如果要查询某一基金经理（如基金经理A）股票的浮动盈亏，不要求分客户、分营业部、分资金户，则系统应提供下拉式菜档选择“所属基金经理”与键盘输入“所属基金经理”并存的查询功能。提供如表2-2所示报表，其格式与表2-1相同，报表内容是把要查询的基金经理的所有股票浮动盈亏在表内显示出来。
资产管理总部基金经理A股票浮动盈亏表
截止时间： 年 月 日
单位：元 表2-2
基金经理
股票代码
股票名称
浮动盈亏
基金经理A
0001
深发展
1，000
0002
深万科
2，000
总计
3，000
如果要查询某一基金经理（如基金经理A）、某一股票（如0001深发展）的浮动盈亏，不要求分客户、分营业部、分资金户，则系统在提供下拉式菜档选择“所属基金经理”与键盘输入“所属基金经理”并存的查询功能的基础上，还应在股票选择时，提供下拉式菜档选择“股票代码”与键盘输入“股票代码” 并存的查询功能。提供如表2-3所示报表。格式与表2-1相同，报表内容是把要查询的部门某一股票的浮动盈亏在表内显示出来。
资产管理总部基金经理A深发展浮动盈亏表
截止时间： 年 月 日
单位：元 表2-3
基金经理
股票代码
股票名称
浮动盈亏
基金经理A
0001
深发展
1，000
如果要求分基金经理、分客户查询整个资产管理部股票浮动盈亏，但不要求分营业部、分资金户，则系统把整个资产管理部、每一客户持有的所有股票分基金经理、分客户，按“基金经理、客户名称、股票的代码、股票名称、浮动盈亏”格式一一列示出来，提供如表3-1所示格式报表。
资产管理总部各基金经理各客户股票浮动盈亏表
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表3-1
基金经理
客户名称
股票代码
股票名称
浮动盈亏
基金经理A
中国石化
0001
深发展
1,980,
0002
深万科
9,535,
600135
乐凯胶片
-892,
600601
方正科技
3,876,
中国联通
0088
盐田港
7,695,
0063
中兴通讯
8,766,
600588
用友软件
-7,654,
600270
外运发展
54,
小计
23,362,
基金经理B
中国电信
0023
深天地
4,769,
0699
佳纸股份
-75,
600717
天津港
-5,973,
600112
长征电器
2,723,
600729
重庆百货
8,573,
四通集团
0400
许继电器
6,290,
0510
川金路
6,829,
600158
中体产业
-2,029,
小计
21,107,
基金经理C
中国石油
0510
川金路
7,529,
0578
数码网络
867,
0157
中联重科
9,620,
0695
灯塔油漆
8,629,
600018
上港集箱
-42,
600123
兰花科创
223,
小计
26,826,
总计
71,296,
如果要查某一个基金经理（如基金经理A）、某一客户（如中国石化）股票浮动盈亏，但不要求分营业部、分资金户，则系统在提供下拉式菜档选择“所属基金经理”与键盘输入“所属基金经理”并存的查询功能的基础上，还应在客户选择时，提供下拉式菜档选择“客户名称”与键盘输入“客户名称” 并存的查询功能。把某一基金经理（如基金经理A）、某一客户（如中国石化）持有的所有股票，按表3-1所示格式一一列示出来，提供如表3-2所示报表。
资产管理总部基金经理A中石化浮动盈亏表
截止时间： 年 月 日
单位：元 表3-2
基金经理
客户名称
股票代码
股票名称
浮动盈亏
基金经理A
中国石化
0001
深发展
1,980,
0002
深万科
9,535,
600135
乐凯胶片
-892,
600601
方正科技
3,876,
小计
14,499,
如果要查某一个基金经理（如基金经理A）、某一客户（如中国石化）、某一股票（0001深发展）浮动盈亏，但不要求分营业部、分资金户。则系统在基金经理选择选择时，应提供下拉式菜档选择“所属基金经理”与键盘输入“所属基金经理”并存的查询功能；在客户选择时，应提供下拉式菜档选择“客户名称”与键盘输入“客户名称” 并存的查询功能；还应在股票选择时，提供下拉式菜档选择“股票代码”与键盘输入“股票代码” 并存的查询功能。把某一基金经理（如基金经理A）、某一客户（如中国石化）某一股票（如0001深发展）的浮动盈亏，按表3-1所示格式列示出来，提供如表3-3所示格式报表。
资产管理总部基金经理A中石化深发展浮动盈亏表
截止时间： 年 月 日
单位：元 表3-3
基金经理
客户名称
股票代码
股票名称
浮动盈亏
基金经理A
中国石化
0001
深发展
1,980,
如果要求分基金经理、分客户查询、分营业部查询整个资产管理部股票浮动盈亏，但不要求分资金户，则系统把每一个基金经理、每一客户分布每一个营业部的股票，按“基金经理、客户名称、营业部、股票的代码、股票名称、浮动盈亏”格式一一列示出来，提供如表4-1所示格式报表。如果一步一步往下查询，其作法与上述3相同，具体报表如下：
资产管理总部各基金经理各客户各营业部持有股票浮动盈亏表
截止时间： 年 月 日
单位：元 表4-1
基金经理
客户名称
营业部
股票代码
股票名称
浮动盈亏
基金经理A
中国石化
北京知春里
0001
深发展
990,
0002
深万科
1,990,
600135
乐凯胶片
-117,
600601
方正科技
1,938,
上海凯旋路
0002
深万科
2,777,
600135
乐凯胶片
-328,
中国联通
北京知春里
0088
盐田港
3,847,
600588
用友软件
-3,827,
深圳振华路
0063
中兴通讯
4,383,
600270
外运发展
27,
小计
11,681,
基金经理B
中国电信
深圳振兴路
600729
重庆百货
4,286,
0699
佳纸股份
-37,
上海万航渡
0023
深天地
2,384,
600717
天津港
-2,986,
600112
长征电器
1,361,
四通集团
天津环湖路
0400
许继电器
3,145,
0510
川金路
3,414,
600158
中体产业
-1,014,
小计
10,553,
基金经理C
中国石油
北京皇城根
0510
川金路
3,764,
0695
灯塔油漆
4,314,
600018
上港集箱
-21,
重庆民生路
0578
数码网络
433,
0157
中联重科
4,810,
600123
兰花科创
111,
小计
13,413,
总计
35,648,
资产管理总部基金经理A各客户各营业部持有股票浮动盈亏表
截止时间： 年 月 日
单位：元 表4-2
基金经理
客户名称
营业部
股票代码
股票名称
浮动盈亏
基金经理A
中国石化
北京知春里
0001
深发展
990,
0002
深万科
1,990,
600135
乐凯胶片
-117,
600601
方正科技
1,938,
上海凯旋路
0002
深万科
2,777,
600135
乐凯胶片
-328,
中国联通
北京知春里
0088
盐田港
3,847,
600588
用友软件
-3,827,
深圳振华路
0063
中兴通讯
4,383,
600270
外运发展
27,
合计
11,681,
资产管理总部基金经理A中国石化各营业部持有股票浮动盈亏表
截止时间： 年 月 日
单位：元 表4-3
基金经理
客户名称
营业部
股票代码
股票名称
浮动盈亏
基金经理A
中国石化
北京知春里
0001
深发展
990,
0002
深万科
1,990,
600135
乐凯胶片
-117,
600601
方正科技
1,938,
上海凯旋路
0002
深万科
2,777,
600135
乐凯胶片
-328,
合计
如果要求分基金经理、分客户查询、分营业部、分资金户查询整个资产管理部股票浮动盈亏，则系统把每一个基金经理、每一客户分布每一个营业部资金户下的股票，按“基金经理、客户名称、营业部、资金户、股票的代码、股票名称、浮动盈亏”格式一一列示出来，提供如表5-1所示格式报表。如果一步一步往下查询，其作法与上述3相同，主要报表如下：
资产管理总部各基金经理各客户各营业部资金户下持有股票浮动盈亏表
截止时间： 年 月 日
单位：元 表5-1
基金经理
客户名称
营业部
资金户
股票代码
股票名称
浮动盈亏
基金经理A
中国石化
北京知春里
0001238
0001
深发展
990,
0002
深万科
1,990,
0001241
600135
乐凯胶片
-117,
600601
方正科技
1,938,
上海凯旋路
0002356
0002
深万科
2,777,
600135
乐凯胶片
-328,
中国联通
北京知春里
000413
0088
盐田港
3,847,
600588
用友软件
-3,827,
深圳振华路
0007652
0063
中兴通讯
4,383,
600270
外运发展
27,
小计
11,681,
深圳资产管理部
中国电信
深圳振兴路
000321
600729
重庆百货
4,286,
0699
佳纸股份
-37,
上海万航渡
0000876
0023
深天地
2,384,
600717
天津港
-2,986,
600112
长征电器
1,361,
四通集团
天津环湖路
0000876
0400
许继电器
3,145,
0510
川金路
3,414,
600158
中体产业
-1,014,
小计
10,553,
北京资产管理部
中国石油
北京皇城根
000456
0510
川金路
3,764,
0695
灯塔油漆
4,314,
600018
上港集箱
-21,
重庆民生路
0001253
0578
数码网络
433,
0157
中联重科
4,810,
600123
兰花科创
111,
小计
13,413,
总计
35,648,
资产管理总部上海管理部客户营业部资金户下持有股票浮动盈亏表
截止时间： 年 月 日
单位：元 表5-2
所属部门
客户名称
营业部
资金户
股票代码
股票名称
浮动盈亏
上海资产管理部
中国石化
北京知春里
0001238
0001
深发展
990,
0002
深万科
1,990,
0001241
600135
乐凯胶片
-117,
600601
方正科技
1,938,
上海凯旋路
0002356
0002
深万科
2,777,
600135
乐凯胶片
-328,
中国联通
北京知春里
000413
0088
盐田港
3,847,
600588
用友软件
-3,827,
深圳振华路
0007652
0063
中兴通讯
4,383,
600270
外运发展
27,
合计
11,681,
资产管理总部上海管理部中国石化各营业部资金户下持有股票浮动盈亏表
截止时间： 年 月 日
单位：元 表5-3
所属部门
客户名称
营业部
资金户
股票代码
股票名称
浮动盈亏
上海资产管理部
中国石化
北京知春里
0001238
0001
深发展
990,
0002
深万科
1,990,
0001241
600135
乐凯胶片
-117,
600601
方正科技
1,938,
上海凯旋路
0002356
0002
深万科
2,777,
600135
乐凯胶片
-328,
合计
资产管理总部上海管理部中国石化北京知春里0001238持有股票浮动盈亏表
截止时间： 年 月 日
单位：元 表5-4
所属部门
客户名称
营业部
资金户
股票代码
股票名称
浮动盈亏
上海资产管理部
中国石化
北京知春里
0001238
0001
深发展
990,
0002
深万科
1,990,
合计
有关股票实现盈亏、盈亏总计的单独查询处理及报表格式与浮动盈亏查询及报表类似。只是把报表的“浮动盈亏”换成“实现盈亏”、“盈亏总计”浮动盈亏报表数对应换成实现盈亏与盈亏总计报表数。
有关“浮动盈亏”、“实现盈亏”、“盈亏总计”联合查询处理与“浮动盈亏”处理相同，报表格式只是在“浮动盈亏”查询所列报表加上“实现盈亏”、“盈亏合计”栏及内容。
第二部分 盈亏日线图查询处理
该部分应该有以下几个查询盈亏日线图的功能：
查询整个资产管理部的总盈亏（浮动盈亏、实现盈亏）变化日线图；如图1
查询每一个基金经理的总盈亏（浮动盈亏、实现盈亏）变化日线图；（与图1类似）
查询每一个客户总盈亏（浮动盈亏、实现盈亏）变化日线图（不分基金经理，如客户资金由几个基金经理分别运作，则收益汇总反映）；（与图1类似）
查询每一个基金经理、每一个客户的总盈亏（浮动盈亏、实现盈亏）变化日线图；（与图1类似）
金额 （万）
天
图1：资产管理总部盈亏总计变化日线图（实现与浮动盈亏变化图与之类似）
第三部 有关资金规模、市值、资金余额、盈亏结构分析图查询处理
该部分应提供如下界面供用户选择查询结构分析图：
选择查询资产管理总部基金经理总投入资金（市值、资金余额、浮动盈亏、实现盈亏、盈亏总计）结构分析图(系统应提供用户图形选择界面)；如图1：
提供各个基金经理客户结构投入资金（市值、资金余额、浮动盈亏、实现盈亏、盈亏总计）结构分析图（系统应提供用户提供图形选择界面）；与如图1类似。
部门
投入资金（亿）
基金经理A
45
基金经理B
30
基金经理C
35
总计
110
图1、投入数结构分析图
第四部分、有关投入数、股票市值、保证金余额、盈亏数达到或低于某一限额的预警处理
系统首先应提供一个界面让用户输入有关投入数、股票市值、保证金余额、盈亏数不能达到或低于某一限额。当整个资产管理部或某一基金经理在日常运作过程中，有关指标达到或超过（低于）限额时，系统应在相关人员开机时条跳出预警提示窗口，提供有关警报信息。
第五部分、财务部记账所需报表处理
每天清算完毕，系统应把每天每个客户的每个资金户的资金、成本、盈亏变动数及席位的资金变动、佣金收入、税金与其他费用生成日报表，以便财务部记账。具体报表如下：
客户资金成本、盈亏变动日报表
时间：2001年10月16日表 单位：元
营业部
席位号
资金户
客户名称
业务标志
资金余额
实际收付资金
当日盈亏
买卖成本
深圳振兴
0000012
11010003
中国石化
股票卖出
4,762,
2,628,
-757,
3,375,
上海凯旋
0000069
11020006
中国石油
股票卖入
1,000,
-500,
0
500,
席位的资金变动、佣金收入、税金与其他费用日报表
时间：2001年10月16日表 单位：元
营业部
席位号
业务标志
资金余额
实际收付资金
佣金收入
印花税
过户费
其他费用
上海万航
0000067
股票卖出
1,000,000
200,
44,
0
深圳振华
0000035
股票卖入
2,000,000
-490,
87,
功能二：股票持仓/盈亏变动查询/报表
主要目的：便于清算部灵活方便的向公司领导提供整个部门、每一个客户每天（或某一期间）股票买卖及
库存数量增减与盈亏变化；便于公司领导及时掌握资产委托管理股票交易数量及品种变化；
便于清算部根据盈亏分布情况向部门领导提出仓位结构调整建议；便于交易部安排交易；便
于考核交易计划完成情况。
功能：该部分应具备两个方面的功能：
股票持仓变动及盈亏查询报表输出功能。要求系统应提供灵活的查询与报表输出功能，所有的报表应提供打印输出功能及EXCLE文本输出功能，所有报表能进行灵活的自助处理。
单只股票持仓超过一定比例的预警功能。即整个资产管理总部或某一管理部持有某只股票超过其流通股或总股本的一定比例时，系统应有预警功能；单个股东代码持有某只股票超过一定比例时，系统应有预警功能。
报表查询授权与管理：整个资产管理部所有报表查询，应由最高权限管理人授权那些人可以查询，每一
个基金经理的报表查询，应由基金经理根据工作需要授权不同的岗位查询。
第一部分、股票持仓/盈亏变动查询报表处理
该部分提供用户按如下级别查询股票持仓/盈亏变动情况：
查询整个资产管理部的所有（或某一具体股票）股票持仓/盈亏变动；
查询资产管理总部某一基金经理的所有股票（或某一具体股票）持仓/盈亏变动；
查询整个资产管理部所有客户分别所持股票（或所持有的某一只股票）持仓/盈亏变动；
查询整个资产管理部分布在各个席位所有股票（或某一具体股票）的增减变动及盈亏变动情况；
查询资产管理总部某一基金经理分布在各个席位所有股票（或某一具体股票）的增减变动及盈亏变动情况；
查询整个资产管理部（或某一基金经理）所有客户（或某一具体客户）分布在各个席位（或某一具体席位）所有股票（或某一具体股票）的增减变动及盈亏变动情况；
查询整个资产管理部（或某一基金经理）所有客户（或某一具体客户）分布在各个席位（或某一具体席位）所有资金户（或某一具体资金户）所有股票（或某一具体股票）的增减变动及盈亏变动情况；
查询整个资产管理部（或某一基金经理）所有客户（或某一具体客户）分布在各个席位（或某一具体席位）所有资金户（或某一具体资金户）所有股东代码（某一具体代码）所有股票（或某一具体股票）的增减变动及盈亏变动情况；
具体处理流程、系统功能要求、及报表格式如下：
股票持仓/盈亏变动流程图
否
是
否
是 是
显示全部
否
是 是
否
是 是
否
是 是
不是 否 否
是
股票持仓/盈亏变动查询功能图
股票查询主要报表如下：
资产管理总部各基金经理每一股东代码下股票持仓盈亏变动明细表
时间： 自 年 月 日至 年 月 日
单位：元 （股） 表1
基金经理
客户名称
营业部
资金户
股东代码
股票代码
股票名称
上期数
期间增减
期末数
库存单位成本
库存总成本
收市价
市值
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
基金经理A
中国石化
北京知春里
0001238
12222
0001
深发展
4,480
-
4,480
=期末数*库存单位成本
=期末数*收市价
=期末数*（收市价-库存单位成本）
=卖出股票实现盈亏
=浮动盈亏+实现盈亏
0001241
12223
600135
乐凯胶片
7,908
-
7,908
上海凯旋
0002356
13333
0002
深万科
7,762
-
7,762
中国联通
北京知春里
000413
13222
0088
盐田港
1,609
-
1,609
深圳振华路
0007652
13221
0063
中兴通讯
2,000
-
2,000
小计
基金经理B
中国电信
深圳振兴路
000321
14234
600729
重庆百货
5,678
3,600
9,278
上海万航渡
0000876
32221
0023
深天地
2222
2222
四通集团
天津环湖路
0000876
23222
0400
许继电器
4222
4222
小计
基金经理C
中国石油
北京皇城根
000456
43222
0510
川金路
6465
6465
67666
0695
灯塔油漆
6533
6533
重庆民生路
0001253
55553
0578
数码网络
7544
7544
小计
总计
注：股票最后汇总关键字为“股东代码”
资产管理总部各基金经理每一资金户下股票持仓盈亏变动明细表
时间： 自 年 月 日至 年 月 日
单位：元 （股） 表2
基金经理
客户名称
营业部
资金户
股票代码
股票名称
上期数
期间增减
期末数
库存单位成本
库存总成本
收市价
市值
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
基金经理A
中国石化
北京知春里
0001238
0001
深发展
4,480
-
4,480
=期末数*库存单位成本
=期末数*收市价
=期末数*（收市价-库存单位成本）
=卖出股票实现盈亏
=浮动盈亏+实现盈亏
0001241
600135
乐凯胶片
7,908
-
7,908
上海凯旋
0002356
0002
深万科
7,762
-
7,762
中国联通
北京知春里
000413
0088
盐田港
1,609
-
1,609
深圳振华路
0007652
0063
中兴通讯
2,000
-
2,000
小计
基金经理B
中国电信
深圳振兴路
000321
600729
重庆百货
5,678
3,600
9,278
0699
佳纸股份
1,313
-
1,313
上海万航渡
0000876
0023
深天地
2222
2222
四通集团
天津环湖路
0000876
0400
许继电器
4222
4222
小计
基金经理C
中国石油
北京皇城根
000456
0510
川金路
6465
6465
0695
灯塔油漆
6533
6533
重庆民生路
0001253
0578
数码网络
7544
7544
小计
总计
注：股票最后汇总关键字为“资金户”，每一资金户下所有股东代码持有的同类股票要进行汇总
资产管理总部各基金经理分布在各营业部股票持仓盈亏变动明细表
时间： 自 年 月 日至 年 月 日
单位：元 （股） 表3
基金经理
客户名称
营业部
股票代码
股票名称
上期数
期间增减
期末数
库存单位成本
库存总成本
收市价
市值
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
基金经理A
中国石化
北京知春里
0001
深发展
4,480
-
4,480
=期末数*库存单位成本
=期末数*收市价
=期末数*（收市价-库存单位成本）
=卖出股票实现盈亏
=浮动盈亏+实现盈亏
600135
乐凯胶片
7,908
-
7,908
上海凯旋
0002
深万科
7,762
-
7,762
中国联通
北京知春里
0088
盐田港
1,609
-
1,609
深圳振华路
0063
中兴通讯
2,000
-
2,000
小计
基金经理B
中国电信
深圳振兴路
600729
重庆百货
5,678
3,600
9,278
0699
佳纸股份
1,313
-
1,313
上海万航渡
0023
深天地
2222
2222
四通集团
天津环湖路
0400
许继电器
4222
4222
小计
基金经理C
中国石油
北京皇城根
0510
川金路
6465
6465
0695
灯塔油漆
6533
6533
重庆民生路
0578
数码网络
7544
7544
小计
总计
注：股票最后汇总关键字为“营业部”，同一营业部各资金户下所有股东代码持有的同类股票要进行汇总。
资产管理总部各基金经理各客户股票持仓盈亏变动明细表
时间： 自 年 月 日至 年 月 日
单位：元（股） 表5
基金经理
客户名称
股票代码
股票名称
上期数
期间增减
期末数
库存单位成本
库存总成本
收市价
市值
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
基金经理A
中国石化
0001
深发展
4,480
-
4,480
=期末数*库存单位成本
=期末数*收市价
=期末数*（收市价-库存单位成本）
=卖出股票实现盈亏
=浮动盈亏+实现盈亏
600135
乐凯胶片
7,908
-
7,908
0002
深万科
7,762
-
7,762
中国联通
0088
盐田港
1,609
-
1,609
0063
中兴通讯
2,000
-
2,000
小计
基金经理B
中国电信
600729
重庆百货
5,678
3,600
9,278
0699
佳纸股份
1,313
-
1,313
0023
深天地
2222
2222
四通集团
0400
许继电器
4222
4222
小计
基金经理C
中国石油
0510
川金路
6465
6465
0695
灯塔油漆
6533
6533
0578
数码网络
7544
7544
小计
总计
注：股票最后汇总关键字为“客户”，同一客户持有的同类股票要进行汇总。
资产管理总部各基金经理股票持仓盈亏变动明细表
时间： 自 年 月 日至 年 月 日
单位：元（股） 表6
基金经理
股票代码
股票名称
上期数
期间增减
期末数
流通股
占流通股比
库存单位成本
库存总成本
收市价
市值
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
基金经理A
0001
深发展
4,480
-
4,480
=期末数*库存单位成本
=期末数*收市价
=期末数*（收市价-库存单位成本）
=卖出股票实现盈亏
=浮动盈亏+实现盈亏
600135
乐凯胶片
7,908
-
7,908
0002
深万科
7,762
-
7,762
0088
盐田港
1,609
-
1,609
0063
中兴通讯
2,000
-
2,000
小计
基金经理B
600729
重庆百货
5,678
3,600
9,278
0699
佳纸股份
1,313
-
1,313
0023
深天地
2222
2222
0400
许继电器
4222
4222
小计
基金经理C
0510
川金路
6465
6465
0695
灯塔油漆
6533
6533
0578
数码网络
7544
7544
小计
总计
注：股票最后汇总关键字为“三个管理部”，每一个管理部持有的同类股票要进行汇总。
资产管理总部股票持仓盈亏变动明细表
时间： 自 年 月 日至 年 月 日
单位：元 （股） 表7
股票代码
股票名称
上期数
期间增减
期末数
流通股
占流通股比
库存单位成本
库存总成本
收市价
市值
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
0001
深发展
4,480
-
4,480
=库存单位成本*期末数
=期末数*收市价
=期末数*（收市价-库存单位成本）
=卖出股票实现盈亏
=浮动盈亏+实现盈亏
600135
乐凯胶片
7,908
-
7,908
0002
深万科
7,762
-
7,762
0088
盐田港
1,609
-
1,609
0063
中兴通讯
2,000
-
2,000
600729
重庆百货
5,678
3,600
9,278
0699
佳纸股份
1,313
-
1,313
0023
深天地
2222
2222
0400
许继电器
4222
4222
0510
川金路
6465
6465
0695
灯塔油漆
6533
6533
0578
数码网络
7544
7544
合计
注：整个资产管理持有的同类股票又进行汇总。
资产管理总部股票持仓变动明细表
时间： 自 年 月 日至 年 月 日
单位：元 （股） 表8
股票代码
股票名称
上期数
期间增减
期末数
流通股
占流通股比
0001
深发展
4,480
-
4,480
600135
乐凯胶片
7,908
-
7,908
0002
深万科
7,762
-
7,762
0088
盐田港
1,609
-
1,609
0063
中兴通讯
2,000
-
2,000
600729
重庆百货
5,678
3,600
9,278
0699
佳纸股份
1,313
-
1,313
0023
深天地
2222
2222
0400
许继电器
4222
4222
0510
川金路
6465
6465
0695
灯塔油漆
6533
6533
0578
数码网络
7544
7544
“表8”只反映股票数量
注：其他有关“股票持仓/盈亏变动流程图”上有关查询内容选择的单选与组合选择所生成的报表格式与上述关联报表格式类似
反映一个部门（如上海资产管理部）股票持仓盈亏情况如“表9”所示
资产管理总部基金经理A股票持仓盈亏变动明细表
时间： 自 年 月 日至 年 月 日
单位：元（股） 表9
基金经理
股票代码
股票名称
上期数
期间增减
期末数
流通股
占流通股比
库存单位成本
库存单位成本
收市价
市值
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
基金经理A
0001
深发展
4,480
-
4,480
=期末数*库存单位成本
=期末数*收市价
=期末数*（收市价-库存单位成本）
=卖出股票实现盈亏
=浮动盈亏+实现盈亏
600135
乐凯胶片
7,908
-
7,908
0002
深万科
7,762
-
7,762
0088
盐田港
1,609
-
1,609
0063
中兴通讯
2,000
-
2,000
合计
第二部分、股票持仓变动超比例预警提示
当整个资产管理部或某一管理部（或某一股东代码）所有某只股票总数，达到或超过该只股票流通股或总股本一定比例时；系统应有关人员开机时提供一个
预警提示功能，提示该只股票的总股本、流通股、目前所持有的流通股数、达到总股本或流通股的比例。
为了使该功能有效实施，系统应提供一个窗口用来设定或修订超流通股或总股本的最高限额。如整个资产管理总部持有0001深发展超标的预警提示如下：
功能三、客户委托资产规模/持仓/收益分成/资金兑付情况查询/报表、收益曲线与预测分析
主要目的：便于清算部灵活方便的向公司领导提供整个部门、每一个客户每一时点的资产规模、持仓状况、
盈亏、客户收益分成及资金流入与流出情况；便于公司领导时时掌握资产委托管理的营运状况；
便于市场部作出正确的营销计划；便于清算根据盈亏分布情况向部门领导提出仓位结构调整
建议；便于交易部安排交易。
功能：该部分要提供以下三个方面的功能：
有关客户委托资产规模/持仓/收益分成/资金兑付情况报表查询，即要求系统应提供灵活的查询与报表输出功能，所有的报表应提供打印输出功能及EXCLE文本输出功能，所有报表能进行灵活的自主处理。
提供整个资产管理部门、每个基金经理、每一个客户的盈亏变化日线、客户可分收益金额变化日线、我方可分收益日线。
根据客户收益分成方式与盈利指标提供每一个客户股票品种与数量最佳结构模型；根据每一个客户的股票品种与数量结构提供确保利润目标的股票成本与股票控制目标。
报表查询授权与管理：整个资产管理部所有报表查询，应由最高权限管理人授权那些人可以查询，每一个基金经理
的报表查询，应由基金经理根据工作需要授权其助理及相关人员进行查询。
第一部分、客户委托资产规模/持仓/收益分成/资金兑付情况报表查询
一、该部分应提供如下查询要求的报表：
查询整个资产管理部所有客户（或某一具体客户）的有关合同时间、合同金额、收益分成方式、市值、库存总成本、保证金余额持仓比、保证金余额比、总收益比、客户收益分成比、我方收益分成比、客户收益分成金额、我方收益分成金额等资料及所持有的股票品种与数量；
查询资产管理总部（某一基金经理）所有客户（或某一具体客户）的有关合同时间、合同金额、收益分成方式、市值、库存总成本、保证金余额持仓比、保证金余额比、总收益比、客户收益分成比、我方收益分成比、客户收益分成金额、我方收益分成金额等资料及所持有的股票品种与数量；
查询资产管理总部（某一基金经理）、截止某一时间到期的所有客户（或某一具体客户）的有关合同时间、合同金额、收益分成方式、市值、库存总成本、保证金余额持仓比、保证金余额比、总收益比、客户收益分成比、我方收益分成比、客户收益分成金额、我方收益分成金额等资料及所持有的股票品种与数量；
查询资产管理总部（某一基金经理）截止某一时间到期的、某一类合同（保本、不保本、保收益）所有客户（或某一具体客户）的有关合同时间、合同金额、收益分成方式、市值、库存总成本、保证金余额持仓比、保证金余额比、总收益比、客户收益分成比、我方收益分成比、客户收益分成金额、我方收益分成金额等资料及所持有的股票品种与数量；
二、提供每个月的合同到期金额资金分布图、每个月新到资金分布图
具体要求如下：
客户委托资产规模持仓盈亏查询流程 (附件三)
否
否 是 是
是 是
否
是
否
否
是
客户委托资产规模持仓盈亏查询功能图
客户数量指标查询
资产管理总部客户委托资产/持仓规模盈亏分成表
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表一
基金经理
客户名称
合同生效日
合同到期日
收益分成方式
合同金额
合同类型
库存总成本
市值
保证金余额
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
持仓比
总收益比
保证金余额比
我方收益分成比
客户收益分成比
我方应得收益
客户应得收益
基金经理A
中石化
中国联通
小计
基金经理B
中国电信
中国化工
小计
基金经理C
中国有色
中国石油
中国船舶
小计
总计
资产管理总部客户库存股票数量表
截止时间： 年 月 日
单位：股 表2
基金经理
客户名称
合同生效日
合同到期日
收益分成方式
合同金额
合同类型
股票代码
股票名称
持股数量
基金经理A
中石化
中国联通
小计
基金经理B
中国电信
中国化工
小计
基金经理C
中国有色
中国石油
中国船舶
小计
总计
注：1、如果只要查一个基金经理（基金经理A）的客户委托资产规模、持仓、收益分成比、库存股票数量等信息，则“表1”、“表2”只需把一个基金经理的需查信息列示出来
2、如果要查截止到某一时间到期的所有客户资产规模、持仓、收益分成比、库存股票数量等信息，则“表1”、“表2”只需把截止到某一时间到期的所有客户的信息列示出来，未到期客户信息则不列示。
3、如果要查截止到某一时间到期的所有客户持有股票在哪个营业部，则“表2”应加“营业部”，如要进一步则知道股票分布在营业部哪一“资金户”、哪一“股东代码”下，则“表2”应加上“资金户”、“股东代码”栏，把每一个客户分布在每一个营业部资金户股东代码下的股票列示出来。
4、如果只需查“表1”、“表2”几栏信息，则可把需查的任意几栏信息组合成一张表
每月到期资金分布图及每月新到资金分布图如下：
单位：万元
金额
2001年
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
图1：每月资金到期兑付分布图
单位：万元
金额
2001年
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
图2：每月新增资金分布图
第二部分、收益分成日线查询
该部分系统界面应提供如下集中方式来查收益分成日线：
当用户选择“整个资产管理部（或某一基金经理）”、“总收益”则把整个资产管理部（或某一具体的基金经理）的总收益日线图显示出来，在日线图上可通过左右光标键移动，系统跳出一个窗口显示“时间”、“盈亏金额”信息；
当用户选择“整个资产管理部（或某一基金经理）”、“总市值”则把整个资产管理部（或某一具体的基金经理）的总市值日线图显示出来，在日线图上可通过左右光标键移动，系统跳出一个窗口显示“时间”、“ 市值”信息；
当用户选择“整个资产管理部（或某一基金经理）”、“保证金”则把整个资产管理部（或某一具体的基金经理）的总计保证金余额日线图显示出来，在日线图上可通过左右光标键移动，系统跳出一个窗口显示“时间”、“保证金余额”信息；
当用户选择“整个资产管理部（或某一基金经理）”、“持仓比”则把整个资产管理部（或某一具体的基金经理）的总持仓比日线图显示出来，在日线图上可通过左右光标键移动，系统跳出一个窗口显示“时间”、“持仓比”信息；
当用户选择“整个资产管理部（或某一基金经理）”、“客户可分金额”则把整个资产管理部（或某一具体的基金经理）的客户可分金额日线图显示出来，在日线图上可通过左右光标键移动，系统跳出一个窗口显示“时间”、“客户可分金额”信息；
当用户选择“整个资产管理部（或某一基金经理）”、“我方可分金额”则把整个资产管理部（或某一具体的基金经理）的我方可分金额日线图显示出来，在日线图上可通过左右光标键移动，系统跳出一个窗口显示“时间”、“我方可分金额”信息；
当用户选择“整个资产管理部（或某一基金经理）”、“某一具体客户（如中石化）”、“总成本（市值、保证金余额、盈亏总计、保证金余额比、总持仓比、总收益比、客户可分收益比、我方可分收益比、客户可分金额、我方可分金额）”，则把整个资产管理部（或某一具体的基金经理）某一客户的总成本（市值、保证金余额、盈亏总计、保证金余额比、总持仓比、总收益比、客户可分收益比、我方可分收益比、客户可分金额、我方可分金额）日线图显示出来，在日线图上可通过左右光标键移动，系统跳出一个窗口显示“时间”、“ 总成本（市值、保证金余额、盈亏总计、保证金余额比、总持仓比、总收益比、客户可分收益比、我方可分收益比、客户可分金额、我方可分金额）”信息；
具体如“部门收益分成变化日线图”所示：
金额（万）
部门收益分成变化日线图(其他种类日线图与之类似)
第三部分、客户持仓品种、数量模型与成本股价控制目标设计
该部分系统设计应达到这样目标：根据客户收益分成方式与盈利指标提供每一个客户股票品种与数量最佳结构模型；根据每一个客户的股票品种与数量结构提供确保利润目标的股票成本与股票控制目标。
为了实现这一目标，系统应提供一个窗口供用户输入某一客户的持仓品种、数量、成本及预计达到的价格，当这工作完成后，查询“第一部分的表一”栏信息，当表一栏反映的有关信息达到最佳时，就得出该客户（整个部门）持仓品种、数量的最佳组合与成本、股价控制目标。
如果已经知道整个部门（或某一客户）需达到的利润目标，则反过来求整个部门（或某一客户）的持仓最佳模型与成本、股价控制目标。模型选择举例如下：
资产管理总部基金经理A中石化股票持仓模型结构表
截止时间： 年 月 日
单位：股 （元） 表1
基金经理
客户名称
合同生效日
合同到期日
收益分成方式
合同金额
合同类型
股票代码
股票名称
持股数量
预计单位成本
预计卖出价
预计盈亏
基金经理A
中石化
0001
深发展
20,000
10
20
200,000
0002
深万科
50,000
8
16
400,000
600588
用友软件
60,000
45
85
2,400,000
小计
3,000,000
把“表1”的预计盈亏合计数填入“资产管理总部客户委托资产/持仓规模盈亏分成表”反复检验股票持仓模型是否最佳。
功能四：期间成本变动查询报表
功能：提供每一只股票需查询任一期间每天的买入数量、买入成本、收市价对比图（如图1）；
提供每一只股票需查询任一期间每天的卖出数量、卖出均价、买入成本、收市价对比图（如图2）；
报表查询授权与管理：整个资产管理部所有报表查询，应由最高权限管理人授权那些人可以查询，每一个部门
的报表查询，应有部门总经理授权，不同分工查询不同的报表。
有关概念解释：
每天买入量=每天在各股东帐户每次买入数量的合计；每天卖出量=每天在各股东帐户每次卖出数量的合计；
每天买入单位成本=每天在各股东帐户每次买入一定数量的股票所支付的实践金额合计/每天在各股东帐户
每次买入一定数量的股票数量合计
每天卖出均价=每天在各股东帐户每次卖出一定数量的股票所收到金额合计/每天在各股东帐户每次
卖出一定数量的股票数量合计
每天库存单位成本=（先一天的库存总成本成本+当天买入股票的总成本）/（先一天的库存总数量+当天
买入的库存总数量）
当天买入股票的总成本=当天在各股东帐户每次买入一定数量的股票所支付的实践金额合计
当天的库存总成本成本=（先一天的库存总成本成本+当天买入股票的总成本）-（当天库存单位成本*每天
在各股东帐户每次卖出一定数量的股票数量合计
每天期间参考单位成本=（当天的库存总成本成本-卖出股票盈亏）/当天的库存数量
价格
买入量
（ 图1）
价格
卖出量
（ 图2）
注意：保证利息、回购成本不计入股票成本，与股票、国债等直接关系的分红派息则应计入对应的股票、国债成本
功能五：基金经理报表查询
主要目的：便于清算部灵活方便的向公司领导提供每一个基金经理所掌管的每一个客户每一时点的资产规模、持仓状况、
盈亏、客户收益分成及资金流入与流出情况；便于公司领导时时掌握每一位基金经理所管理的资产
的营运状况；便于清算根据盈亏分布情况向部门领导提出仓位结构调整 建议；便于基金进行投资决
策、安排交易。
功能：该模块应具有“功能一至功能四”所具有的报表查询与输出功能，但查询范围只能严格限于基金经理所
掌管的帐户的“资产规模、股票市值、申购冻结资金、保证金余额、浮动盈亏、实现盈亏盈亏总计、
客户收益分成”等资产状况信息及其所掌管的资金户下持有股票数量、买卖变动、成本变动、盈亏等
有关信息。对于不属于其主管资金户的任何信息要严格限制查询。
报表查询授权与管理：系统应提供每一位基金经理的查询权限，对于每一位基金经理权限下的信息可由其进行二次
或多次授权。
功能六、主要报表查询（即每天固定报表查询）
主要目的：设计该部分的主要目的是为了增强系统操作的方便、灵活性，把反映委托资产经营状况的几张主要报表格式固定下来，用户要查哪张报表内容，只需点击需查询的报表，系统便快速把该报表格式与内容快速显示出来。
主要功能：
1、查询整个资产管理部投入数、市值、保证金余额、盈亏；
2、查询整个资产管理部的股票持仓／股票盈亏变动；
3、查询资产管理总部基金经理A（B或C）所有客户股票持仓盈亏变动明细表；
4、查询资产管理总部基金经理A（B或C）客户每一股东代码下股票持仓盈亏变动明细表；
５、查询资产管理总部客户委托资产/持仓规模盈亏分成表；
６、查询资产管理总部基金经理A（B或C）客户委托资产/持仓规模盈亏分成表；
报表查询授权与管理：整个资产管理部所有报表查询，应由最高权限管理人授权那些人可以查询，
总经理可根据工作需要授权关联人查询不同的报表。
资产管理总部各基金经理客户资金户委托资产盈亏状况表
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表1
基金经理
客户名称
营业部
资金号
投入资金
资金存取
转托管成本
股票市值
申购冻结资金
保证金余额
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
基金经理A
中国石油
DD
00001
A
B
C
D
E
F
G=资金帐户下单只股票浮亏合计
H=I-G
I=D+E+F-A-B-C
中国联通
CC
00002
小计
基金经理B
中国电信
BB
00003
国家电力
AA
00004
小计
基金经理C
中石化
EE
00005
中国有色
FF
00006
小计
总计
资产管理总部基金经理A客户资金户委托资产/盈亏状况表
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表1-1
基金经理
客户名称
营业部
资金号
投入资金
资金存取
转托管成本
股票市值
申购冻结资金
保证金余额
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
基金经理A
中国石油
DD
00001
A
B
C
D
E
F
G=资金帐户下单只股票浮亏合计
H=I-G
I=D+E+F-A-B-C
中国联通
CC
00002
合计
资产管理总部股票持仓盈亏变动表
时间： 自 年 月 日至 年 月 日
单位：元 （股） 表2
股票代码
股票名称
上期数
期间增减
期末数
流通股
占流通股比
库存单位成本
库存总成本
收市价
市值
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
0001
深发展
4,480
-
4,480
=库存总成本/库存数量
=每次买入成本合计-每一代码每次卖出证券转出成本合计
=期末数*收市价
=每一代码浮动盈亏合计
=卖出证券实收金额合计-（买入总成本-库存总成本）
=浮动盈亏+实现盈亏
600135
乐凯胶片
7,908
-
7,908
0002
深万科
7,762
-
7,762
0088
盐田港
1,609
-
1,609
0063
中兴通讯
2,000
-
2,000
600729
重庆百货
5,678
3,600
9,278
0699
佳纸股份
1,313
-
1,313
0023
深天地
2222
2222
0400
许继电器
4222
4222
0510
川金路
6465
6465
0695
灯塔油漆
6533
6533
0578
数码网络
7544
7544
合计
资产管理总部各基金经理股票持仓盈亏变动表
时间： 自 年 月 日至 年 月 日
单位：元（股） 表2-1
基金经理
股票代码
股票名称
上期数
期间增减
期末数
流通股
占流通股比
库存单位成本
库存总成本
收市价
市值
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
基金经理A
0001
深发展
4,480
-
4,480
=库存总成本/库存数量
=每次买入成本合计-每一代码每次卖出证券转出成本合计
=期末数*收市价
=每一代码浮动盈亏合计
=卖出证券实收金额合计-（买入总成本-库存总成本）
=浮动盈亏+实现盈亏
600135
乐凯胶片
7,908
-
7,908
0002
深万科
7,762
-
7,762
0088
盐田港
1,609
-
1,609
0063
中兴通讯
2,000
-
2,000
基金经理B
合计
资产管理总部基金经理A股票持仓盈亏变动表
时间： 自 年 月 日至 年 月 日
单位：元 （股） 表3
基金经理
客户名称
股票代码
股票名称
上期数
期间增减
期末数
库存单位成本
库存总成本
收市价
市值
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
基金经理A
中国石化
0001
深发展
4,480
-
4,480
=期末数*库存单位成本
=期末数*收市价
=期末数*（收市价-库存单位成本）
=卖出股票实现盈亏
=浮动盈亏+实现盈亏
600135
乐凯胶片
7,908
-
7,908
0002
深万科
7,762
-
7,762
中国联通
0088
盐田港
1,609
-
1,609
0063
中兴通讯
2,000
-
2,000
小计
资产管理总部基金经理A客户每一股东代码下股票持仓盈亏变动明细表
时间： 自 年 月 日至 年 月 日
单位：元 （股） 表4
基金经理
客户名称
营业部
资金户
股东代码
股票代码
股票名称
上期数
期间增减
期末数
库存单位成本
库存总成本
收市价
市值
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
基金经理A
中国石化
北京知春里
0001238
12222
0001
深发展
4,480
-
4,480
=库存总成本/期末数量
=买入总成本-卖出证券结转出总成本
=期末数*收市价
=库存证券市值-库存成本
=卖出证券实收款合计-卖出证券结转出成本
=浮动盈亏+实现盈亏
0001241
12223
600135
乐凯胶片
7,908
-
7,908
上海凯旋
0002356
13333
0002
深万科
7,762
-
7,762
中国联通
北京知春里
000413
13222
0088
盐田港
1,609
-
1,609
深圳振华路
0007652
13221
0063
中兴通讯
2,000
-
2,000
小计
资产管理总部客户委托资产/持仓规模盈亏分成表
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表5
部门名称
客户名称
合同生效日
合同到期日
收益分成方式
合同金额
合同类型
库存总成本
市值
保证金余额
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
持仓比
总收益比
保证金余额比
我方收益分成比
客户收益分成比
我方应得收益
客户应得收益
基金经理A
中石化
中国联通
小计
基金经理B
中国电信
中国化工
小计
基金经理C
中国有色
中国石油
中国船舶
小计
总计
资产管理总部基金经理A客户委托资产/持仓规模盈亏分成表
截止时间： 年 月 日
单位：万元 表5-1
部门名称
客户名称
合同生效日
合同到期日
收益分成方式
合同金额
合同类型
库存总成本
市值
保证金余额
浮动盈亏
实现盈亏
盈亏总计
持仓比
总收益比
保证金余额比
我方收益分成比
客户收益分成比
我方应得收益
客户应得收益
基金经理A
中石化
中国联通
小计
注：深圳管理部（北京管理部）客户委托资产/持仓规模盈亏分成表格式与表5-1相同
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图表10
45
30
35
110
图表13
45
30
35
110
投入资金（亿）
