社会科学 2005年第 7期 李 树：经济学帝国主义扩张及其表现形态
经济学帝国主义扩张及其表现形态
李 树
摘 要：20世纪50年代以来，在西方经济学界，经济学不断向其他社会科学学科渗透，形
成了许多以经济学方法作为分析方法或体现经济学基本理论的新兴学科，西方经济学家称这种
现象为 “经济学帝国主义”。为此对 “经济学帝国主义”得以成功的原因进行分析及阐述其重要
表现，并对 “经济学帝国主义”做简要评析。
关键词：经济学帝国主义；新古典经济学；公理化假设；数学工具；科学特质
中图分类号：F08：F09l，308，l 文献标识码 ：A 文章编号：0257—5833(2005)o7．o035一o5
作者简介：李 树，西南政法大学经济学院教授 (重庆 400031)
一
、 引言
20世纪 5O年代以来，在西方经济学界，经济学不断向其他社会科学学科渗透，形成了
许多以经济学方法作为分析方法或体现经济学基本理论的新兴学科，西方经济学家称这种现
象为 “经济学帝国主义”。他们给 “经济学帝国主义”下了如此的定义：经济学帝国主义是
对包括诸如消费者选择、企业理论、(直接的)市场、宏观经济行为等古典问题范围的扩展。
“经济学帝国主义者”们认为，经济学本质上是一种思维方式，其核心是由 “最优化行
为、市场均衡和偏好稳定的假设组合而成的” 。这种经济学方法适用于人类行为更为广阔
的领域，包括通常认为不属于经济范畴的犯罪、婚姻、教育、政治等等。正是这种思维方
式，推动经济学超出自己的传统领域 (至少是 19世纪末期它给自己划定的疆界)，向社会
学、政治学、法学、教育学、社会生物学等学科领地进行了帝国式的扩张。这种 “侵略”是
沿着多条道路进行的，多数侵略取得了令人瞩目的成就，经过数十年的扩张和渗透，经济学
征服了越来越多的其它学科领域，如经济社会学、政府经济学 (公共选择理论)、教育经济
学、法律经济学等已然形成，经济学的学科体系及家族成员也逐步壮大，经济学帝国主义正
以一种不可阻挡的趋势向前发展。
二、经济学帝国主义的重要表现 ．
1．法律经济学及其理论框架
法律经济学 (Economics of Law)，亦称 “法与经济学” (Law and Economics)或者 “法律
收稿日期：2005．05．09
① 加里·S·贝克尔：《人类行为的经济分析》，上海三联书店、上海人民出版社 1995年版，第8页。
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的经济分析”(Economic Analysis of Law)，是用经济学的方法和理论来考察、研究法律和法律
制度的形成、结构、过程、效果、效率及未来发展的学科；它是法学和经济学科际整合的边
缘学科。
芝加哥学派由于坚持传统的主流经济学的分析，影响最为广泛，而成为法律经济学的主
流学派 。该派对法律制度进行经济分析时，秉承了芝加哥大学的自由主义经济思想的传
统，以财富最大化、效率最大化、坚定的市场观念为核心观点，在分析方法上多采用新古典
主义的边际分析、均衡分析、成本——收益分析等实证的经济分析方法。其基本理论信条
是 ：(1)斯密定理 ：自愿交换对个人是互利的。 (2)科斯定理 ：在一个零交易费用 的时间
里，法律对资源配置不发生影响 ；而在正交易成本的现实世界里 ，能使交易成本最小化的法
律是最适当的法律。(3)波斯纳定理 ：如果市场交易成本过高抑制交易 ，财产权利应赋予对
它净值评价最高的人。(4)法律是一种影响未来行为的激励系统，法律经济学应对其进行事
前研究。(5)在对法律制度的效率评估方面，波斯纳认为 ，帕累托最优准则要求所有相关的
人都一致同意，条件过于苛刻，因此，应遵循卡尔多一希克斯效率准则 (赢利者可以对损失
者进行补偿)。(6)效率即正义。
2．人力资本理论——教育经济学的理论基础
人力资本理论 (Theory of Human Capita1)是经济学帝国主义侵略的最重要产物之一。最
初来源于经济学家理解50、60年代经济增长的源泉和特征的兴趣以及对于收入分配的性质
和决定因素的兴趣，后来拓展为对家庭行为分析的一般逻辑。明瑟建构了一个把个人收入的
分配与个人的教育投资联系起来的模型，指出人力资本投资是提高个人获得收入之能力的形
式。舒尔茨分析了人力资本投资包括教育、培训和保健，在现代经济增长中发挥着关健性作
用。贝克尔则给这一领域以后的分析提供了基本概念框架。人力资本理论由此而成为教育经
济学的理论基础。按照这种分析框架，家庭是一个象企业一样进行 “生产”的基本单位，一
方面生产用于增加未来收益的 “产品”(劳动潜能、生育子女、子女教育、健康、⋯⋯)，另
一 方面则为其成员生产 “消费”(衣、食、住、娱乐、个人价值，⋯⋯)。为此目的，家庭要
利用两种基本资源一一家庭成员的货币收入和时间，而且它是根据对有关相对价格、相对成
本、相对收益、相对生产率等因素的比较来做出资源配置决策的。保健购买、花费时间来寻
求最佳的工作机会、迁居等等这类 “人力资本投资”活动，都具有类似的性质。按照贝克尔
的模式，在长期中，所有这些人力资本的形成都会达到这样一点，在这些点上，这些活动的
边际收益等于投资的边际成本。从这一点出发，明瑟、舒尔茨和贝克尔及他们的一大批追随
者推演出一系列命题，对很多经济活动作出了新的解释。包括收入分配模型、年龄与收益关
系曲线、失业的持续时间、男女教育不平等的存在等等，都是运用上述观点来加以阐明的。
3．公共选择理论——新政治经济学的理论内核
在马歇尔时代的经济学抽象模式中，国家或政府很难找到它的位置。根据定义，政府活
动被视为 “非生产性的”存在，是一种不可避免的负担，应该把它约束在最小限度之内。凯
恩斯经济学和阿瑟·庇古福利经济学的出现，最终使上述情形发生巨变。一整套新的文献致
力于分析市场缺陷，与凯恩斯主义一起，深入研究国家干预的合理性。但早在上世纪50年
代后期开始，有些经济学家开始致力于探讨这样的问题他们力图建构出一种与市场经济相适
应的政治秩序。当安东尼·唐斯指出人们求官的目的在于收入、地位和权力，并且都会遵循
① 程恩富 、胡乐明：《经济学方法论》，上海财经大学出版社 2002年版，第 416页。
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以最少的稀缺资源来实现其目的的原则来进行活动时，理性的经济人假设就仿佛成了一股吹
进政治领域内的清风。紧接着詹姆斯·布坎南和塔洛克等人成立公共选择学会，力图重新用
统一的经济学方法来沟通传统上被隔离的经济学和政治学这两个学科。公共选择理论就是
(Theory of Public Choice)是把经济学分析工具运用于政治活动的产物。
公共选择理论沿用 “经济人”范式，以严格的 “自利”措词来塑造所有的公共选择者
— — 选民、政治家、官僚等等，以此为基点，把政治舞台模拟为一个经济学意义上的市场，
分析个人在政治市场上对不同的决策规则和集体制度的反应 (即公共选择问题)，以期阐明
并构造一种真正能把个人的自利行为导向公共利益的政治秩序。在这种分析中，核心问题是
要阐明把个人偏好转化为社会决策的机制或程序的选择。具体地说，公共选择理论探讨的主
要问题包括第一，政治制度与帕累托最优经济状态之间的关系；哪种政治组织在多大程度上
有利于或不利于提高社会效率?第二，官僚主义对社会财富的结构和社会财富的使用效率有
何影响?第三，代议制政治制度的运转逻辑。通过对这些问题的实证分析，经济学家认识
到。现实生活中存在的任一公共选择方式，其最终的决策都很难体现公共利益的最优化。政
府干预永远是次优选择。
与上述发展密切联系在一起的，经济学帝国主义扩张还有一个新的领域一一 “新制度经
济学”(N w I tit tional Economics)，把微观经济理论用于分析制度及其影响。科斯的著作成
为这一新领域的启示源泉。科斯不仅用 “交易成本”概念来解释企业的起源，也用它来解释
产权与效率的关系。他认为，企业是一种能够降低产生于市场运行的成本、信息搜寻和契约
谈判的成本 (简言之，“交易成本”)的制度结构。它通过把某些交易内部化以代替市场，从
而实现交换效率。他进而指出，在存在广义外部性的情形中，只要初始的产权界定清楚，只
要产权能够自由交换，私人谈判就会产生出一个有效率的结果 (“科斯定理”)。新制度经济
学的一个重要表现即——新经济史学。它运用产权理论、新古典经济学和宏观经济学，重新
考察欧美经济史，力图重新发现资本主义制度和现代经济增长的真正基础。诺思在这类研究
的基础上进一步提出包括产权理论、国家理论和意识形态理论的 “制度变迁的一般理论”。
三 、经济学帝国主义成功的原因分析
1．古典经济学的三大基本论题的支撑
经济学 (微观)有三个基本论题：第一，假定个人以最大化的理性行为从事活动；第
二，严格坚持均衡概念，把它作为理论的一个组成部分；第三，突出强调效率概念。这三个
论题是经济学区别于其它社会科学的根本之点，也是经济学何以征服其它社会科学的力量之
所在。对此，我们可以进行如下理解①：(1)经济理论的出发点是个人追求效用的最大化和
企业追求利润的最大化，此乃 “经济人”假定。在经济研究中，许多经验分析都旨在寻求基
于最大化行为的检验模型。当经济学家所得到的一些结果似乎背离从个人角度看是合理的东
西的时候，他们就重新检查作为证明的数据或修改理论本身。但是，理论的修改却从不放弃
最大化假定。即使一些经济学家的研究表明，个人并不简单地知道他们应该做什么，因此，
承认不确定的信息、交易成本和其它使事情模糊的干预性的变量 (如行为经济学家就持有如
此观点)，但从总体上，经济学家还是承认 “经济人”假定的公理性，把标准的最大化或最
优化作为基本的假定。根据最大化假定，便可以推导出一个充分确定的和可以预见的对某种
① 杨 玉生、杨戈：《经济学帝 国主义评析》。《经济学动态》2001年第 1期。
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刺激的反应。而缺乏最大化假定的其它社会科学便不能做到这一点。(2)经济学家非常重视
均衡概念。经济理论强调均衡的重要性，常常把在市场关系下个别经济活动者的行为加总，
考察其行为的相互影响及其后果。其分析方法是供求分析，揭示供求曲线背后个人行为的利
益关系。均衡分析把经济学同其它社会科学区分开来。(3)效率是经济学的一个中心概念。
效率高低反映的是资源配置的状况。这个问题可以追溯至古典经济学的代表人物亚当·斯密。
斯密看不见的手的概念是经济学的指导性原理，按其私利进行活动的个人将推进社会一般目
标的实现，即实现最大化的社会福利均衡。斯密还特别强调自由意志或自由选择观念，并把
它们改造成为一种限制或否认政府作用的实证经济理论。自马歇尔时代以来，竞争均衡是有
效率的思想一直贯穿于经济学文献之中。(4)均衡概念与效率概念相结合，推动经济学家做
一 种特别的分析。效率是一个有实际影响的概念 ，它刺激提出一系列的问题，推动较为深入
的分析。效率概念使经济学家以一种有效的方法对待现实问题，并作出清晰的、明确的政策
表述。这也是其它社会科学所不及的。
2．经济学研究方法上的比较优势
从本质上说，经济学是一门实证科学，通过公理化的假设与数学工具的运用．以保证其
研究结果的信度和效度。对于经济学家来说，经济学的力量在于其精确。经济学遵循着一种
可以拒绝理论、检验理论和基于事实修改理论的科学方法。经济学的成功之处也就是其它社
会科学的失败之处。经济学较之其它社会科学主要的比较优势即在于此。
尽管社会学家、人类学家和心理学家，由于思考范围较为广泛，可能在证明问题上比较
好，但不能提供较好的解决问题的答案。从通俗描述来说，经济学研究回答的是 “是什么?
为什么?怎么办?”的问题；把经济学的边界向其它社会科学领域扩展，一方面会使经济学
家从其它社会科学家那里学到许多东西；另一方面也可以克服其它社会科学不能提供较好答
案的弱点。使用精确的经济学方法和提供特别的、具有充分推理的答案的能力，给了经济学
家以一种重大的分析上的比较优势。这是经济学之所以是 “帝国主义”的重要原因，也是
“经济学帝国主义”何以成功的重要原因。
3．经济学具有更强的科学特质
作为社会科学，经济学一方面具有人文的特质，它研究人类经济社会的发生、发展及其
运行规律以及人的经济行为；另一方面，较之其他社会科学，它又具有更强的科学特质，这
也是经济学帝国主义得以成功的原因之一。
斯蒂芬·科尔用 6个变量——理论的成熟性、定理化、认知共识、预言能力、过时的速
度和增长的速度，将科学分为不同的层级——层级的顶端和层级的底部。前者的标准有：一
是高度成熟的理论，研究受范式指导，高水平的严密性。二是思想用数学语言表达。三是在
理论、方法、问题的意义和个人贡献的意义上高水平的共识。四是具有运用理论作出可证实
预言的能力。五是当旧理论过时时，具有高比例作为目前工作的参考——表明知识进行有意
义的积累。六是 “进步”或新知识增长的速度相当快。与此相对，后者是标准有：一是无理
论形态或低水平的概括性，前范式阶段，低水平的严密性。二是思想用词表达。三是在理
论、方法、问题的意义和个人贡献的意义上低水平的共识。四是不具有运用理论作出可证实
的预言能力。五是当旧理论过时时，仅有低比例作为目前工作的参考——表明知识缺乏有意
义的积累。六是 “进步”或新知识增长的速度相当慢。落实到具体学科，物理学最高，接下
来是化学 、生物学 、经济学 、心理学、社会学、政治学 、历史学、哲学、宗教 、文学⋯⋯简
言之，“层级顶端”的学科是典型的自然科学，而层级底部的学科是典型的人文科学。显然，
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在顶端和底部之间是可以有过渡性学科的，即它可以解决在科学与人文之间的 “亦此亦比”
的问题。
对此可以认为，经济学在所有社会科学中最具有科学特质，最为接近自然科学。因为经
济学运用数学的程度最高也最多；其研究对象能够物化或非精神化；比之其他社会科学更能
达成共识，更有公认的判别标准，其是否正确也可以通过经济活动的实际来加以检验，也即
经济学无论从可被证实或可被证伪的程度来看，都高于其他人文社会科学。事实上，正如林
德 (H．Lind)所认为的 “经济学是社会科学中的物理学”，而罗森伯格 (A．Rosenberg)也
认为 “经济学是类似于数学的一个分支”，似乎有以下几个理由：一是基础理论 (微观经济
学理论和一般均衡理论)已经形式化了；二是理论经济学明显的数学化；三是在经验经济
(如计量经济学)中使用 “硬资料”和数据统计方法①。以上论述，凡此种种，都表明经济
学在人文社会科学中具有着 “硬科学”的特质。
四、结语
“经济学帝国主义”本质上是 “科学帝国主义”的表现。经济学家经过百余年的奋斗，
把经济学推到了 “显学”的地位④。经济学在侵入其他领域的同时，也在改变自己。事实
上，从新古典主义经济学之后，经济学已经分化为理论经济学和各种应用经济学两个方面。
理论经济学正在变为一种通用的人文基础学科。尽管 “经济学帝国主义”已经受到其他人文
社会科学学者的怀疑、抵制甚至谴责。人们会举出无数例子来证明惯常的经济学概括在多么
大的程度上有悖于事实。有人甚至讽刺说，经济学家会拿交易费用概念解释猴子为什么会上
树。从根本上说，经济学家不应该怀疑自己的学科基础，但经济学家的确也不应该过分妄自
尊大。经济学的那些模型不论怎么精巧，总是难以穷尽现实经济生活的变量，因此也总是不
能成为精确的预测工具。或许经济学家永远做不到像卫星测控专家那样，让经济活动沿着既
定的轨道运行。但公允地说，其他人文学科还是应该承认经济学的某种优越性。科学的本性
之一是概括。经济学的两条最基本的假设，本身也是一种概括；在此前提下依靠逻辑推出结
论来，还是概括。其他学科若反对这种方法，便没有了概括，也便没有了科学性；但若接受
这种方法，便等于向经济学投降。其他学科的内部纷争不断，原因大抵如此；纷争不断也是
不成熟的表现。当然，经济学也不成熟，内部也有争论，但性质不一样。
(责任编辑：吴绍中)
① 朱成全 ：《经济学方法论》，东北财经大学出版社 2003年版，第 73—74页。
② 说经济学是 “显学”，大概可以讲三个理由：第一，它以数学和心理学为基础，又倡导实证分析方法，使自己较
其他人文学科更具有 “可证伪”的科学性质。第二，在它与其他科学 的关系中，它不断侵入其他学科的地 盘，
且战果辉煌；经济学的武器所到之处，几令其他学科俯首称臣。第三，经济学家的队伍 日渐庞大，且内部分工
相对严密，专业化程度较高。
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