程序文件 内部审核控制程序 文件编号：LS /
版本状态：B/0
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目的
通过内部审核，验证公司质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。
适用范围
适用于本公司内部质量审核活动的控制。
职责
品质保证部负责内部审核控制程序的归口管理，负责编制《年度内部审核方案》。
管理者代表负责审核《年度内部审核方案》，批准《内部审核实施计划》和《内部审核报告》。
总经理负责批准《年度内部审核方案》。
审核组长负责编写《内部审核实施计划》并组织实施，负责编写《内部审核报告》。
审核员负责编写《检查表》，进行现场审核，签发《不合格项报告》。跟踪验证其整改和纠正措施的实施效果。
受审部门负责整改不合格项和纠正措施的具体实施。
工作程序
年度内审计划
品质保证部于年初编制《 年度内部审核方案》，经管理者代表审核，总经理批准后发至相关部门/人员。
内部审核每年至少进行一次，但在下列情况下，必须组织内部审核：
（1）质量体系发生重大变更或公司的组织结构发生重大变化。
（2）客户投诉严重，体现质量体系非正常运行时。
审核准备
审核前由管理者代表组织成立质量管理体系内审小组，包括任命内审组长、确定审核组成员。
内审员应具备资格证书，由与被审核部门无直接责任关系的人员担任。
内审组长负责编写《内部审核实施计划》报管理者代表审批后实施。
内审组成员根据公司管理体系文件规定，以及审核范围编制《内审检查表》交审核组长审批。
审核实施
首次会议
内审组长召开首次会议，向受审方介绍此次审核目的、范围、依据、方法、组员和审核日程安排，公司领导、内审员和受审核部门负责人参加，并签到。
现场审核
（1）内审员根据内审《检查表》及内审准则，在现场以随机抽样方式，通过观察、询问、查阅文件和有关记录等方式，公正、客观的进行审核和收集证据，及时记录审核发现。
（2）内审组长负责对审核全过程进行控制。
内审会议
（1）现场审核结束后，内审组长组织召开内审组会议，审核组成员将观察结果进行分析，确定不合格项，审核员填写《不合格项报告》。
末次会议
内审组长负责召开末次会议，对受审核方质量体系运行的有效性进行总体评价，向受审核部门宣布审核结果，解答受审核部门提出的疑问，提出完成纠正/预防措施的要求及日期，由受审核方进行签字确认并在规定时间内落实纠正措施。
现场审核后内审组长编写《内部审核报告》，报管理者代表审批，作为管理评审依据的输入之一。
对不合格项跟踪验证
不合格报告发生部门应针对《不合格项报告》内容及要求，进行原因分析，制定相应的纠正措施，并将其填写在《纠正/预防措施处理单》的相关栏目内，由责任部门实施。
纠正措施实施之后，责任部门负责人应将实施结果记录在《纠正/预防措施处理单》相应的栏目内，在预定完成日期前呈报给品质保证部。
纠正措施的跟踪监督
内审组长指定内审员对不合格项的纠正情况跟踪验证。如验证有效，在相应栏目内签字确认，关闭不合格。
如验证无效，审核员应报告管理者代表，执行《纠正/预防措施控制程序》，采取进一步的纠正措施，直至验证有效。
所有的不合格项都整改并经验证后，管理者代表将内部审核情况向最高管理者汇报或提交管理评审。
内审工作形成的记录和报告由品质保证部保存。
记录
《年度内部审核方案》（无固定格式）
《内部审核实施计划》（无固定格式）
PF82201《检查表》
PF82202《不合格项报告》
PF82203《会议纪要》
《内部审核报告》（无固定格式）
