第9章 市场结构与市场势力
本章内容
集中度与市场势力：理论
集中度与市场势力：实证估算
行为与市场势力：实证估算
古诺竞争
假设反需求函数为p(q)=a-bq, 两个企业的成本均为
C（q）=cq。求解两个企业的古诺竞争的均衡解。
企业1的反应函数
古诺竞争
假设反需求函数为p(Q)=a-bQ, 两个企业的成本均为
C（q）=cq。求解两个企业的古诺竞争的均衡解。
企业2的反应函数
古诺竞争
假设反需求函数为p(Q)=a-bQ, 两个企业的成本均为
C（q）=cq。求解两个企业的古诺竞争的均衡解。
古诺均衡的产量水平为
古诺模型; 一个例子
y2
y1(a-c)/3b
N
(a-c)/3b
N家厂商的古诺竞争
假设反需求函数为p(Q)=a-bQ, 每个企业的成本均为
C（q）=cq。求解n个企业的古诺竞争的均衡解。
企业1的反应函数
N家厂商的古诺竞争
纳什—古诺均衡时的总产出：
古诺竞争的一个结论
当市场上只有一家厂商（完全垄断）时：
古诺竞争的一个结论
当市场上有无数家厂商（完全竞争）时：
N家厂商的古诺均衡
古诺均衡中的总产量高于垄断情况下的产量，
但是低于完全竞争情况下的产量。
随着企业数量的增多，总产量水平增加。
古诺均衡的效率损失
设垄断厂商的效率损失为S：
古诺均衡的效率损失
古诺竞争均衡时的效率损失为Sn：
N家厂商的古诺均衡
当企业的数量趋于无穷大时，古诺模型的结果接近于完全
竞争。
在垄断竞争市场上，究竟企业数量达到多少才接近完全竞
争？
效率分析表明，当企业的数量n=15时，即有15个相同企
业存在时，效率的损失接近于零。
换句话说，并不需要大量的企业，就可使古诺模型的绩效
接近于完全竞争的绩效。
衡量市场势力和市场集中度
我们通过价格与成本差(p-mc)/p来衡量企业
的市场势力，同时通过企业的数量来衡量市场
集中度。
但是，当企业的成本函数不同时，就整个行业
而言，市场势力是什么呢？为此，我们引入勒
纳指数来衡量行业的市场势力。
衡量市场势力和市场集中度
我们引入勒纳指数来衡量行业的市场势力，即
每家企业价格边际成本差的加权平均值来衡量
市场势力。
衡量市场势力和市场集中度
通常衡量市场集中度是用最大的m家企业的市
场份额之和，如CR4、CR8。
另一个衡量是赫芬达尔指数（Herfindahl
index）
市场集中度
美国电影娱乐产业的市场结构
北美电影发行公司主要有迪斯尼、派拉蒙、华纳兄弟、索尼、20
世纪福克斯、环球、米高梅、新线八家。
1998 1996 1994 1992 1990
CR4 66 67 67 72 59
CR8 90 96 92 94 93
H 1348 1470 1442 1544 1264
市场势力和市场集中度
考虑有n个企业的一般古诺模型，每个企业的
成本函数是相同的，那么可以得出：
市场集中度与市场势力
市场集中度H越高，市场势力L就越大。
市场集中度与市场势力：实证估算
SCP范式
利润率与集中度
市场效率与集中度
SCP范式
SCP范式
在SCP范式中，实证性分析是其最为主要的分析
方法。
SCP分析框架的基本逻辑是，高集中度的市场结
构，将引起垄断的市场行为，最终导致不良的市
场绩效。
集中度和市场势力
SCP范式的实证涵义在于，如果绩效是结构和行为的函
数，而行为又是结构的函数，那么我们就可以反以上三
点简化为绩效（市场势力）和结构（集中度）之间的关
系
在实证中，我们就可以验证这样一个“绩效—结构”假
说，即集中度和市场势力间的正相关关系。
在实证中可以用平均利润率来近似地替代勒纳指数。
实证结果表明，利润率和集中度是正相关的，但在统计
上只有非常微弱的关系。
结构—绩效假说的问题
结构—绩效假说的问题在于忽略了结构、
行为和绩效之间存在着反向的因果关系
的可能性。
企业的行为有可能影响市场的结构，因
而市场结构不再是一个外生变量，而是
企业行为的内生变量。
例：掠夺性定价、
结构—绩效假说的问题
此外，企业的进入行为也可能影响市场结构。
如当行业的价格上升时，将会吸引新的进入者
进入该行业，导致企业数量的上升和市场结构
的下降。
从而，市场集中度随着市场势力的增加而下降。
这一结论是基于市场结构是由市场行为内生决
定这一前提而得到的。
因此，SCP范式的反向作用可以解释为什么集
中度和利润之间的关系在统计上并不显著，因
为它可能是方向相反的两种效应的叠加。
SCP范式
假设绩效对结构的反馈效应并不非常重
要的话，SCP可以得到以下假说：
合谋假说：高集中度的市场结构意味着
企业更容易导致合谋，从而导致更高的
市场势力。
因此，市场势力的增加和配置效率的降
低相关。
市场效率与集中度
但是芝加哥学派提出了“效率假说”，质疑了SCP的观
点。他们认为，市场势力的增加主要和生产效率的提高
联系在一起。市场份额将从相对低效率的企业转移到相
对高效率的企业。所以，从后者来看，尽管市场集中度
和市场势力都增加了，但是，社会很可能得益更高。
行为和市场势力：实证估算
由于估算集中度和市场势力之间的关系
存在大量理论和概念问题，最近的研究
试图直接估算企业的行为和市场势力。
新实证主义产业组织学提出了关于市场
行为和市场势力的一个等式
行为和市场势力：实证估算
该等式表明，市场势力的大小取决于三个
因素
需求弹性
市场集中度
合谋行为
行为和市场势力：实证估算
然而，由于估算企业之间的合谋程度
是一个很复杂的过程，目前还没有一
个很好的、快速解决的方法。
