一级建造师 综合科目培训 建设工程项
目管理
1Z206000 建设工程合同管理
授课内容:1Z206000 建设工程合同与合同管理
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目管理
1Z206000 建设工程合同管理
本章的主要内容
1Z206010 掌握建设工程合同订立的主要方式
1Z206020 掌握建设工程合同的类型
1Z206030 掌握建设工程合同的主要内容
1Z206040 掌握建设工程担保的类型
1Z206050 掌握建设工程合同实施的管理
1Z206060 掌握建设工程索赔的主要内容
1Z206070 掌握建设工程物资采购合同的管理
1Z206080 熟悉国际建设工程承包合同的管理
1Z206090 了解建设工程监理合同的主要内容
1Z206100 了解国际常用的几种建设工程承包合同条件的特点
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206011 建设工程合同订立的主要方式
建设工程合同订立的主要方式
1Z206011 建设工程招标
1Z206012 建设工程投标
1Z206013 建设工程合同谈判与签约
订立合同
的程序
要约邀请
招 标
合同成立
谈判签约
要 约
投 标
承 诺
中 标
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1Z206011 建设工程招标
1. 建设工程招标的概念
建设工程招标 业主
提出工程的条件和要求
发布招标广告
或直接邀请
投标人勘
察
招
标
设
计
招
标
监
理
招
标
施
工
招
标
…
…
招
标
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1Z206011 建设工程招标
2. 建设工程施工招标的必备条件
建设工程施工招标
应具备的条件
招标人已经
依法成立
初步设计及概算
应当履行审批手
续的,已经批准
招标范围、招标方式和招
标组织形式等应当履行核
准手续的,已经核准
有相应资金或资
金来源已经落实
有招标所需
的设计图纸
及技术资料
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1Z206011 建设工程招标
3. 建设工程招标的方式
建设工程招
标的方式
公开招标 邀请招标
亦称无限竞争性招标,
是指招标人以招标公告
的方式邀请不特定的法
人或者其他组织投标
亦称有限招标,是指
招标人以投标邀请书
的方式邀请特定的法
人或者其他组织投标
受自然
地域环
境限制
的
项目技术复杂
或有特殊要求,
只有少量几家
潜在投标人可
供选择的
涉及国家安全
、国家秘密或
者抢险救灾,
适宜招标但不
宜公开招标的
拟公开招标
的费用与项
目的价值相
比,不值得
的
法律、法
规规定不
宜公开招
标的
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1Z206011 建设工程招标
4. 招标文件的编制
招标文件的编制 招标文件的内容
工程名称、地址、占地面积、建
筑面积等;已批准的项目建议书或
者可行性研究报告;工程经济技术
要求;城市规划管理部门确定的规
划控制条件和用地红线图;可供参
考的工程地质、水文地质、工程测
量等建设场地勘察成果报告;供水、
供电、供气、供热、环保、市政道
路等方面的基础资料;招标文件答
疑、踏勘现场的时间和地点;投标
文件编制要求及评标原则;投标文
件送达的截止时间;拟签订合同的
主要条款;未中标方案的补偿办法。
施工招标文件组成
投标邀请书;
投标人须知;
合同主要条款;
投标文件格式;
工程量清单;
技术条款;
设计图纸;
评标标准和方法;
投标辅助材料。
招标时限规定
自招标文件开始发出之
日起至投标人提交投标
文件截止之日止,最短
不得少于20日
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1Z206011 建设工程招标
5. 招标文件与资格预审文件的出售
招标文件与资格
预审文件的出售
招标人应当按招标公
告或者投标邀请书规
定的时间、地点出售
招标文件或资格预审
文件。
自招标文件或者资格
预审文件出售之日起
至停止出售之日止,
最短不得少于5个工
作日。
对招标文件或者
资格预审文件的
收费应当合理,
不得以营利为目
的。
招标文件或者资格预审
文件售出后,不予退还。
招标人在发布招标公告
、发出投标邀请书后或
者售出招标文件或资格
预审文件后不得擅自终
止招标。
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1Z206011 建设工程招标
6. 资格预审
资格预审 资格预审的要求 资格预审的程序
资格预审的要求
a. 具有独立订立合同的权利
b. 具有履行合同的能力
c. 没有处于被责令停业,投
标资格被取消,财产被接管、
冻结,破产状态
d. 在最近三年内没有骗取中
标和严重违约及重大工程质
量问题
e. 法律、行政法规规定的其
他资格条件
资格预审的限制
a. 不得以不合理的条件限
制、排斥潜在投标人或者
投标人
b. 不得对潜在投标人或者
投标人实行歧视待遇
c. 不得以行政手段或者其
他不合理方式限制投标人
的数量。
发布资格预审通告;
发售资格预审文件;
资格预审资料分析;
发出资格预审合格通知书
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1Z206011 建设工程招标
7. 招标文件的澄清与修改
招标文件的澄清与修改
招标人对已发出的招标文件进行
必要的澄清或者修改的,应当在招
标文件要求提交投标文件截止时间
至少15日前,以书面形式通知所有
招标文件收受人。
该澄清或者修改的内容为招标文
件的组成部分
招标人应保管好证明澄清或修
改通知已发出的有关文件(如邮
件回执等);
投标单位在收到澄清或修改通
知后,应书面予以确认,该确认
书双方均应妥善保管。
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8. 开标
开标
应在
招标文
件确定
的提交
投标文
件截止
时间的
同一时
间公开
进行
应为
招标
文件
中确
定的
地点
开标的时间 开标的地点
废标的条件
逾期送达的或者未送达指定地点的;
未按招标文件要求密封的;
无单位盖章并无法定代表人或其授权的代理人签字或盖章的;
未按规定的格式填写,内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的;
投标人递交两份或多份内容不同的投标文件;
投标人名称或组织机构与资格预审时不一致的;
未按招标文件要求提交投标保证金的;
联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。
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9. 评标
评 标
评标的准备与
初步评审工作
推荐中标候选人
详细评审内容 评标报告内容
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1Z206011 建设工程招标
10. 中标
中 标 确定中标的时间
评标委员会提出书
面评标报告后,招
标人一般应当在15
日内确定中标人,
但最迟应当在投标
有效期结束日前30
个工作日内确定
发出中标通知书
招标人和中标人应
当自中标通知书发
出之日起30日内,
按照招标文件和中
标人的投标文件订
立书面合同
中标人应按照招标
人要求提供履约保
证金或其他形式履
约担保
招标人与中标人签
订合同后5个工作日
内,应当向中标人
和未中标的投标人
退还投标保证金
招标投标情况的
书面报告
招标人应当自发出中
标通知书之日起15日
内,向有关行政监督
部门提交招标投标情
况的书面报告。
书面报告应包括下列内容:招标范
围;招标方式和发布招标公告的媒
介;招标文件中投标人须知、技术
条款、评标标准和方法、合同主要
条款等内容;评标委员会的组成和
评标报告;中标结果。
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1Z206012 建设工程投标
1. 建设工程投标的概念
建设工程投标 招标人
拟订好的
招标文件
投标人
对招标项目提
出自己的报价
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1Z206012 建设工程投标
2. 建设工程投标程序
投 标 编制投标文件 投标文件的送达
步骤 投标担保
分析招标文件;
校核工程量清单;
编制施工规划
计算和确定报价;
形成投标文件;
进行投标担保。
投标文件内容
投标函;
投标报价;
施工组织设计;
商务和技术偏差表
送达
时间
送达
地点
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1Z206012 建设工程投标
3. 有关投标人的法律禁止性规定
禁止投标人之间串通投标
投标人之间相互约定抬高或压低投标报价;
投标人之间相互约定,在招标项目中分别以高、中、低价位报价;
投标人之间先进行内部竞标,内定中标人,然后在参加投标;
投标人之间其他串通投标报价的行为。
禁止投标人与招标人之间的串通投标
招标人在开标前开启投标文件,并将投标情况告知其他投标人,或者
协助投标人撤换文件,更改报价;
招标人向投标人泄漏标底;
招标人与投标人商定,投标时压低或抬高标价,中标后再给投标人或
招标人额外补偿;
招标人预先内定中标人。
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1Z206012 建设工程投标
其他串通投标行为
投标人不得以行贿的手段谋取中标;
投标人不得以低于成本的报价竞标;
投标人不得以非法手段骗取中标。
其他禁止行为
非法挂靠或借用其他企业的资质证书参加投标;
投标文件中故意在商务上和技术上采用模糊的语言骗取中标,中标后提供低
档劣质货物、工程或服务;
投标时递交假业绩证明、资格文件;假冒法定代表人签名,私刻公章,递交
假的委托书等。
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1Z206013 建设工程合同谈判与签约
1. 合同谈判的主要内容
关于工程内容和范围的确认
关于技术要求、技术规范和施工技术方案
关于合同价格条款
关于价格调整条款
关于合同款支付方式的条款
关于工期和维修期
关于完善合同条件的问题
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1Z206013 建设工程合同谈判与签约
2. 建设工程合同最后文本的确定和合同签订
合同文件内容
合同协议书;
工程量及价格单;
合同条件;
投标人须知;
合同技术条件(附投标图纸);
发包人授标通知;
双方代表共同签署的合同补遗;
中标人投标时所递交的主要技术和商务文件;
其他双方认为应该作为合同的一部分文件。
关于合同协议的补遗
签订合同
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206020 掌握建设工程合同的类型
1Z206020 掌握建设工程合同的类型
按照工程建设阶段分类
按照承发包方式分类
按照承包工程计价方式分类
与建设工程有关的其他合同
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1Z206020 掌握建设工程合同的类型
1. 按照工程建设阶段分类
建设工程勘察合同
建设工程设计合同
建设工程施工合同
2. 按照承发包方式分类
勘察、设计或施工总承包合同
单位工程施工承包合同
工程项目总承包合同
BOT合同(又称特许权协议书)
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1Z206020 掌握建设工程合同的类型
3. 按照承包工程计价方式分类
总价合同
总价合同还可分为固定总价合同、调价总价合同等。
总价合同类型能够使建设单位在评标时易于确定报价最低的承包商、易于进行支付
预算。
缺点在于仅适用于工程量不太大且能精确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不
太大的项目。采用这种合同类型要求建设单位必须准备详细的设计图纸(是一般要求
施工详图)和各项说明,承包单位能准确计算工程量。
单价合同
单价合同的适用范围比较宽,工程风险可以得到合理的分摊,并且能鼓励承包单位
通过提高工效等手段从成本节约中提高利润。这类合同成立的关键在于双方对单价和
工程量计算方法的确认。在履行中需要注意的是双方对实际工程量的确认。
单价合同包括:估计工程量单价合同;纯单价合同;单价与包干混合
式合同
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206020 掌握建设工程合同的类型
成本加酬金合同
成本加酬金合同需要由业主和承包单位事先约定好某一种方式支付酬金的方式。在
这类合同中,业主须承担项目实际发生的一切费用,因此承担了工程的所有风险。承
包商无风险,报酬也较低。
其缺点是业主对工程总造价不易控制,承包商很可能不注意降低项目成本。
主要适用于:
要立即开展工作的项目,如地震后的救灾工作;
新型的工程项目,或对项目工程内容及技术经济指标未确定;
项目风险很大。
4. 与建设工程有关的其他合同
建设工程委托监理合同
建设工程物资采购合同
建设工程保险合同
建设工程担保合同
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206030 掌握建设工程合同的主要内容
1Z206030 掌握建设工程合同的主要
内容
1Z206031 建设工程总承包合同的主要内容
1Z206032 施工总承包合同的主要内容
1Z206033 工程分包合同的主要内容
1Z206034 劳务分包合同的主要内容
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1Z206031 建设工程总承包合同的主要内容
1. 建设工程总承包合同的主要条款
词语涵义及合同文件
总承包的内容
双方当事人的权利义务
合同履行期限
合同价款
工程质量与验收
合同的变更
风险、责任和保险
工程保修
对设计、分包人的规定
索赔和争议的处理
违约责任
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206030 掌握建设工程合同的主要内容
1Z206030 掌握建设工程合同的主要
内容
1Z206031 建设工程总承包合同的主要内容
1Z206032 施工总承包合同的主要内容
1Z206033 工程分包合同的主要内容
1Z206034 劳务分包合同的主要内容
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1Z206031 建设工程总承包合同的主要内容
1. 建设工程总承包合同的主要条款
词语涵义及合同文件
总承包的内容
双方当事人的权利义务
合同履行期限
合同价款
工程质量与验收
合同的变更
风险、责任和保险
工程保修
对设计、分包人的规定
索赔和争议的处理
违约责任
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206032 施工总承包合同的主要内容
建设部和国家工商行政管理总局于1999年发布了《建设工程施工合同(示
范文本)》(GF-1999-0201),这是一种主要适用于施工总承包合同。该
《示范文本》由《协议书》、《通用条款》和《专用条款》三部分组成。
1.《协议书》的内容
1) 工程概况 2) 工程承包范围 3) 合同工期 4) 质量标准
5) 合同价款 6) 组成合同的文件 7) 本协议书中有关词语含义
8) 承包人向发包人承诺按照合同约定进行施工、竣工并在质量保修期内承担工程
质量保修责任。
9) 发包人向承包人承诺按照合同约定的期限和方式支付合同价款及其他应当支付
的款项。
10) 合同的生效。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206032 施工总承包合同的主要内容
1. 协议书的内容
合同文件应能相互解释,互为说明。除专用条款另有约定外,组成合
同的文件及优先解释顺序:
本合同协议书;
中标通知书;
投标书及其附件;
本合同专用条款;
本合同通用条款;
标准、规范及有关技术文件;
图纸;
工程量清单;
工程报价单或预算书。
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1Z206032 施工总承包合同的主要内容
2. 《通用条款》内容
词语定义及合同文件
双方一般权利和义务
施工组织设计和工期
质量与检验
安全施工
合同价款与支付
材料设备供应
工程变更
竣工验收与结算
违约、索赔和争议
其他
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1Z206032 施工总承包合同的主要内容
3. 《专用条款》
《专用条款》谈判依据及注意事项
《专用条款》与《通用条款》是相对应的
《专用条款》具体内容是发包人与承包人协商将工程的具体要求填写
在合同文本中
建设工程合同《专用条款》的解释优于《通用条款》
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206033 工程分包合同的主要内容
1. 工程分包的概念
工程分包,是相对总承包而言的。所谓工程分包,是指施工总承包企业将所承
包建设工程中的专业工程或劳务作业发包给其他建筑业企业完成的活动。分包分
为专业工程分包和劳务作业分包。
2. 分包资质管理
专业承包资质专业承包序列企业资质设2至3个等级,60个资质类别,其中常
用类别有:地基与基础、建筑装饰装修、建筑幕墙、钢结构、机电设备安装、电
梯安装、消防设施、建筑防水、防腐保温、园林古建筑、爆破与拆除、电信工程、
管道工程等。
劳务分包资质劳务分包序列企业资质设1至2个等级,13个资质类别,其中常用
类别有:木工作业、砌筑作业、抹灰作业、油漆作业、钢筋作业、混凝土作业、
脚手架作业、模板作业、焊接作业、水暖电安装作业等。如同时发生多类作业可
划分为结构劳务作业、装修劳务作业、综合劳务作业。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206033 工程分包合同的主要内容
3. 总、分包的连带责任
建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责;分包单
位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就
分包工程对建设单位承担连带责任。
4. 关于分包的法律禁止性规定
违法分包
转包
挂靠
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206033 工程分包合同的主要内容
违法分包
总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位;
承包单位私自将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的;
施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的;
分包单位将其承包的建设工程再分包的。
转包
转包是指承包单位承包建设工程后,将其承包的全部建设工程转给他
人或者将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别转给他人承包的
行为。
挂靠
转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业名义承揽工程
的;
项目管理机构的项目经理、技术负责人、项目核算负责人、质量管理
人员、安全管理人员等不是本单位人员,与本单位无合法的人事或者
劳动合同、工资福利以及社会保险关系的;
建设单位的工程款直接进入项目管理机构财务的。
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1Z206033 工程分包合同的主要内容
5. 建设工程施工专业分包合同示范文本的主要内容
建设部和国家工商行政管理总局于2003年发布了《建设工程施工专业
分包合同(示范文本)》。该文本由《协议书》、《通用条款》、
《专用条款》三部分组成。
《协议书》内容
《通用条款》内容
《专用条款》内容
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206034 劳务分包合同的主要内容
建设部和国家工商行政管理总局于2003年发布了《建设工
程施工劳务分包合同(示范文本)》 (GF-2003-0214)。
1. 劳务分包合同主要条款
2. 工程承包人与劳务分包人的义务
工程承包人的义务
劳务分包人义务
3. 安全防护及保险
安全防护
保险
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206034 劳务分包合同的主要内容
安全防护
劳务分包人在动力设备、输电线路、地下管道、密封防振车间、易燃
易爆地段以及临街交通要道附近施工时,施工开始前应向工程承包人
提出安全防护措施,经工程承包人认可后实施,防护措施费用由工程
承包人承担。
实施爆破作业,在放射、毒害性环境中工作(含储存、运输、使用)
及使用毒害性、腐蚀性物品施工时,劳务分包人应在施工前10天以书
面形式通知工程承包人,并提出相应的安全防护措施,经工程承包人
认可后实施,由工程承包人承担安全防护措施费用。
劳务分包人在施工现场内使用的安全保护用品(如安全帽、安全带及
其他保护用品),由劳务分包人提供使用计划,经工程承包人批准后,
由工程承包人负责供应。
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1Z206034 劳务分包合同的主要内容
保险
劳务分包人施工开始前,工程承包人应获得发包人为施工场地内的自
有人员及第三方人员生命财产办理的保险,且不需劳务分包人支付保
险费用。
运至施工场地用于劳务施工的材料和待安装设备,由工程承包人办理
或获得保险,且不需劳务分包人支付保险费用。
工程承包人必须为租赁或提供给劳务分包人使用的施工机械设备办理
保险,并支付保险费用。
劳务分包人必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险,并为施工
场地内自有人员生命财产和施工机械设备办理保险,支付保险费用。
保险事故发生时,劳务分包人和工程承包人有责任采取必要的措施,
防止或减少损失。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206034 劳务分包合同的主要内容
4. 劳务报酬
劳务报酬采用以下方式:
固定劳务报酬(含管理费);
约定不同工种劳务的计时单价(含管理费),按确认的工时计算;
约定不同工作成果的计件单价(含管理费),按确认的工程量计算。
劳务报酬,除本合同约定或法律政策变化,导致劳务价格变化的,均
为一次包死,不再调整。
劳务报酬最终支付
全部工作完成,经工程承包人认可后14天内,劳务分包人向工程承包
人递交完整的结算资料,进行劳务报酬的最终支付。
工程承包人收到劳务分包人递交的结算资料后14天内进行核实,给予
确认或者提出修改意见。工程承包人确认结算资料后14天内向劳务分
包人支付劳务报酬尾款。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206034 劳务分包合同的主要内容
5. 违约责任
工程承包人违约,支付拖欠款利息、支付违约金、顺延工期。
劳务分包人违约时,劳务分包人尚应赔偿因其违约给工程承包人造成的
经济损失,工作时间不予顺延。
一方违约后,另一方要求违约方继续履行合同时,违约方承担上述违约
责任后仍应继续履行合同。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206040 掌握建设工程担保的类型
1Z206040 掌握建设工程担保的类型
1Z206041 投标担保
1Z206042 履约担保
1Z206043 预付款担保
1Z206044 支付担保
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206041 投标担保
1. 投标担保的概念
投标担保,或投标保证金,是指投标人保证其投标被接受后对其投标书
中规定的责任不得撤销或者反悔。否则,招标人将对投标保证金予以
没收,投标保证金的数额一般为投标价的2%左右,但最高不得超过
80万元人民币。投标保证金有效期应当超出投标有效期30天。投标人
不按招标文件要求提交投标保证金的,该投标文件将被拒绝,作废标
处理。
2. 投标保证金的形式
交付现金;
支票;
银行汇票;
不可撤销信用证;
银行保函;
由保险公司或者担保公司出具投标保证书。
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1Z206041 投标担保
3. 作用
它主要用于筛选投标人。投标保证担保要确保合格者投标以及中标者将
签约和提供发包人所要求的履约、预付款担保。
4. 《世行采购指南》关于投标保证金的规定
投标保证金应当根据投标商的意愿采用保付支票、信用证或者由信用好
的银行出具保函等形式。应允许投标商提交由其选择的任何合格国家
的银行直接出具的银行保函。投标保证金应当在投标有效期满后28天
内一直有效,其目的是给借款人在需要索取保证金时,有足够的时间
采取行动。一旦确定不能对其授予合同,应及时将投标保证金退还给
落选的投标人
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206042 履约担保
1. 履约担保的概念 履约担保是指发包人在招标文件中规定的要求承包
人提交的保证履行合同义务的担保。
2. 履约担保的形式
银行履约保函 银行履约保函是由商业银行开具的担保证明,通常为合同金额的
10%左右。银行保函分为有条件的银行保函和无条件的银行保函 。
履约担保书 履约担保书的担保方式是:当承包人在履行合同中违约时,开出担
保书的担保公司或者保险公司用该项担保金去完成施工任务或者向发包人支付该项保证金。
工程采购项目保证金提供担保形式的,其金额一般为合同价的30%~50%。
保留金 保留金是指在发包人根据合同的约定,每次支付工程进度款时扣除一定数
目的款项,作为承包人完成其修补缺陷义务的保证。保留金一般为每次工程进度款的10%,
但总额一般应限制在合同总价款的5%(通常最高不得超过10%)。一般在工程移交时,
发包人将保留金的一半支付给承包人;质量保修期满1年(一般最高不超过2年)后14天内,
将剩下的一半支付给承包人。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206042 履约担保
3. 《世行采购指南》对履约担保的规定
工程的招标文件要求一定金额的保证金,其金额足以抵偿借款人(发包
人)在承包人违约时所遭受的损失。该保证金应当按照借款人在招标
文件中的规定以适当的格式和金额采用履约担保书或者银行保函形式
提供。担保书或者银行保函的金额将根据提供保证金的类型和工程的
性质和规模有所不同。该保证金的一部分应展期至工程竣工日之后,
以覆盖截至借款人最终验收的缺陷责任期或维修期;另一种做法是,
在合同规定从每次定期付款中扣留一定百分比作为保留金,直到最终
验收为止。可允许承包人在临时验收后用等额保证金来代替保留金。
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1Z206042 履约担保
4. 世行贷款项目招标文件范本《土建工程国内竞争性文件》
对履约担保的规定
中标人应在接到中标通知书14天内按合同专用条款中规定的数额向发
包人提交履约保证金。至缺陷责任期结束后28天履约保证金应保持有
效,并应按规定的格式或发包人可接受的其他格式由在中华人民共和
国注册经营的银行开具。
如果没有理由再需要履约保证金,在缺陷责任期结束后的28天内发包
人应将履约保证金退还给承包人。
发包人应将从保证金的开出机构所获得的索赔通知承包人。
如果下述情况发生42天或以上则发包人可从履约保证金中获得索赔:
项目监理指出承包人有违反合同的行为后,承包人仍继续该违反合同
的行为或承包人未将应支付给发包人的款项支付给发包人。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206042 履约担保
5. FIDIC《土木工程施工合同条件》对履约担保的规定
如果合同要求承包人为其正确履行合同取得担保时,承包人应在收到中标函之
后28天内,按投标书附件中注明的金额取得担保,并将此保函提交给发包人。
该保函应与投标书附件中规定的货币种类及其比例相一致。当向发包人提交此
保函时,承包人应将这一情况通知工程师。该保函采取本条件附件中的格式或
由发包人和承包人双方同意的格式。提供担保的机构须经发包人同意。除非合
同另有规定,执行本款时所发生的费用应由承包人负担。
在承包人根据合同完成施工和竣工,并修补了任何缺陷之前,履约担保将一直有
效。在发出缺陷责任证书之后,即不应对该担保提出索赔,并应在上述缺陷责
任证书发出后14天内将该保函退还给承包人。
在任何情况下,发包人在按照履约担保提出索赔之前,皆应通知承包人,说明导
致索赔的违约性质。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206043 预付款担保
1. 预付款担保的概念
预付款担保是指承包人与发包人签订合同后,承包人正确、合理使用发
包人支付的预付款的担保。建设工程合同签订以后,发包人给承包人
一定比例的预付款,一般为合同金额的10%,但需由承包人的开户银
行向发包人出具预付款担保。
2. 预付款担保的形式
银行保函
预付款担保的主要形式即银行保函。预付款担保的担保金额通常与发包人的
预付款是等值的。
发包人与承包人约定的其他形式
预付款担保也可由保证担保公司担保,或采取抵押等担保形式。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206043 预付款担保
3. 预付款担保的作用
预付款担保的主要作用在于保证承包人能够按合同规定进行施工,偿还
发包人已支付的全部预付金额。如果承包人中途毁约,中止工程,使
发包人不能在规定期限内从应付工程款中扣除全部预付款,则发包人
作为保函的受益人有权凭预付款担保向银行索赔该保函的担保金额作
为补偿。
4. 国际工程承包市场关于预付款担保的规定
《世行采购指南》规定,货物或土建工程合同签字后支付的任何
动员预付款及类似的支出应参照这些支出的估算金额,并应在招标
文件中予以规定。对其他预付款的支付金额和时间,比如为交运到
现场用于土建工程的材料所作的材料预付款,也应有明确规定。招
标文件应规定为预付款所需的任何保证金所应做出的安排。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206043 预付款担保
世行贷款项目招标文件范本《土建工程国内竞争性文件》中的规定
由在中华人民共和国注册并经营的银行开出与预付款相同数额
的保函后,发包人将按合同专用条款中规定的金额和日期向承
包人支付预付款。预付款保函应在预付款全部扣回之前保持有
效,但其担保额应随投标人返还的金额而逐渐减少。预付款不
计利息。
承包人应将预付款专用于实施本合同所需的施工机械、设备、
材料及动员费用,并且应向项目监理提交发票和其他证明文件
的副本以证明预付款确实如此使用。
根据以支付额计算的完成工程的比例表,预付款将从支付给承
包人的款项中按合同专用条款中规定的比例数额扣回。在评估
所完成的工程、变更、价格调整、补偿事件或误期赔偿费的价
值时不应考虑预付款的支付和扣回。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206043 预付款担保
《亚洲开发银行贷款采购准则》规定,
建设项目合同应当预先支付一定数额,用于支付迁移费及为工程需要
而将材料运到工地的费用。招标文件应规定每项预付金额基数,支付的时
间和方法,所要求的资金种类以及承包人还款方式。对于预付的迁移费、
所迁移的物品应在数量单中加以说明,预付款的支付仅限于这些物品。一
般情况下,预付金额仅限于合同总额的10%,至于配合工程需要所运的
材料,预付款数量取决于工程的类型,在通常情况下可预付部分材料费。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206043 预付款担保
FIDIC《土木工程施工合同条件应用指南》
在证书与支付中规定,如欲包括预付款条款,可增加一款如下:投
标书附件中规定的预付款额,应在承包人根据发包人呈交或认可的
履约保证书和已经发包人认可的条件对全部预付款价值进行担保的
保函之后,由工程师开具证明支付给承包人。上述担保额应按照工
程师根据本款颁发的临时证书中的指示,用承包人偿还的款项逐渐
冲销。该预付款不受保留金约束。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206044 支付担保
1. 支付担保的概念
支付担保是指应承包人的要求,发包人提交的保证履行合同中约定的工
程款支付义务的担保。
2. 支付担保的形式
银行保函;
履约保证金;
担保公司担保;
抵押或者质押。
发包人支付担保应是全额担保。实行履约金分段滚动担保。担保额
度为工程总额的20%~25%。本段清算后进入下段。已完成担保额度,
发包人未能按时支付,承包人可依据担保合同暂停施工,并要求担保人承
担支付责任和相应的经济损失。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206050 掌握建设工程合同实施的管理
1Z206050 掌握建设工程合同实施的
管理
1Z206051 建设工程合同分析
1Z206052 建设工程合同交底
1Z206053 建设工程合同实施的控制
1Z206054 建设工程合同档案管理
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206051 建设工程合同分析
1. 合同分析的必要性
2. 建设工程合同分析的内容
合同的法律基础
承包人的主要任务
发包人责任
合同价格分析
施工工期
违约责任
验收、移交和保修
索赔程序和争执的解决
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206052 建设工程合同交底
合同和合同分析的资料是工程实施管理的依据。合同分析
后,应由合同管理人员向各层次管理者作“合同交底”,
把合同责任具体地落实到各责任人和合同实施的具体工作
上。
合同管理人员向项目管理人员和企业各部门相关人员进行“合同
交底”,组织大家学习合同和合同总体分析结果,对合同的主要内
容做出解释和说明。
将各种合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包人。
在合同实施前与其他相关的各方面,如发包人、监理工程师、承
包人沟通,召开协调会议,落实各种安排。
在合同实施过程中还必须进行经常性的检查、监督,对合同作解
释。
合同责任的完成必须通过其他经济手段来保证。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206053 建设工程合同实施的控制
1. 合同控制的作用
通过合同实施情况分析,找出偏离,以便及时采取措施,调整合同实
施过程,达到合同总目标,所以合同跟踪是决策的前导工作。
在整个工程过程中,能使项目管理人员一直清楚地了解合同实施情况,
对合同实施现状、趋向和结果有一个清醒的认识。
2. 合同控制的依据
合同和合同分析的结果,如各种计划、方案、洽商变更文件等,它们
是比较的基础,是合同实施的目标和依据。
各种实际的工程文件,如原始记录、各种工程报表、报告、验收结果、
计量结果等。
工程管理人员每天对现场情况的书面记录。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206053 建设工程合同实施的控制
3. 合同控制措施
合同诊断包括如下内容:
分析合同执行差异的原因;
分析合同差异责任。
问题的处理
对工程问题有如下四类措施:
技术措施;
组织和管理措施;
经济措施;
合同措施。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206054 建设工程合同档案管理
1. 合同资料种类
合同资料
合同分析资料
工程实施中产生的各种资料
工程实施中的各种记录、施工日记等
2. 合同资料文档管理的内容
合同资料的收集
资料整理
资料的归档
资料的使用
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206060 掌握建设工程索赔的主要内容
1Z206060 掌握建设工程索赔的主要
内容
1Z206061 建设工程索赔的起因和分类
1Z206062 建设工程索赔成立的条件
1Z206063 常见的建设工程索赔
1Z206064 建设工程索赔的依据
1Z206065 建设工程索赔的程序和方法
1Z206066 建设工程反索赔的概念和特点
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206061 建设工程索赔的起因和分类
1. 索赔的概念
索赔是指在合同的实施过程中,合同一方因对方不履行或未能正确履行
合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后,向
对方提出的补偿要求。索赔是相互的、双向的。承包人可以向发包人
索赔,发包人可以向承包人索赔。
2. 建设工程索赔的起因
发包人违约
合同错误
合同变更
工程环境变化
不可抗力因素,
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206061 建设工程索赔的起因和分类
3. 分类
按索赔当事人分类
承包人与发包人之间索赔;
承包人与分包人之间索赔;
承包人与供货人之间索赔;
承包人与保险人之间索赔。
按索赔事件的影响分类
工期拖延索赔
不可预见的外部障碍或条件索赔
工程变更索赔
工程终止索赔
其他索赔
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206061 建设工程索赔的起因和分类
按索赔要求分类
工期索赔
费用索赔
按索赔所依据的理由分类
合同内索赔
合同外索赔
道义索赔
按索赔的处理方式分类
单项索赔
总索赔又叫一揽子索赔或综合索赔。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206062 建设工程索赔成立的条件
1. 索赔成立的条件
与合同对照,事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出,或直接
工期损失;
造成费用增加或工期损失的原因,按合同约定不属于承包人的行为责
任或风险责任;
承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206062 建设工程索赔成立的条件
2. 施工项目索赔应具备的理由
发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失;
因工程变更造成的时间、费用损失;
由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切,或由于不
可抗力导致施工条件的改变,造成了时间、费用的增加;
发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加;
发包人延误支付期限造成承包人的损失;
合同规定以外的项目进行检验,且检验合格,或非承包人的原因导致
项目缺陷的修复所发生的损失或费用;
非承包人的原因导致工程暂时停工;
物价上涨,法规变化及其他。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206063 常见的建设工程索赔内容
1. 因合同文件引起的索赔
有关合同文件的组成问题引起索赔;
关于合同文件有效性引起的索赔;
因图纸或工程量表中的错误而索赔。
2. 有关工程施工的索赔
地质条件变化引起的索赔;
工程中人为障碍引起的索赔;
增减工程量的索赔;
各种额外的试验和检查费用偿付;
工程质量要求的变更引起的索赔;
关于变更命令有效期引起索赔或拒绝;
指定分包商违约或延误造成的索赔;
其他有关施工的索赔。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206063 常见的建设工程索赔内容
3. 关于价款方面的索赔
关于价格调整方面的索赔;
关于货币贬值和严重经济失调导致的索赔;
拖延支付工程款的索赔。
4. 关于工期的索赔
关于延展工期的索赔;
由于延误产生损失的索赔;
赶工费用的索赔。
5. 特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔
特殊风险的索赔
人力不可抗拒灾害的索赔
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206063 常见的建设工程索赔内容
6. 工程暂停、中止合同的索赔
施工过程中,工程师有权下令暂停工程或任何部分工程,只要这种暂
停命令并非承包人违约或其他意外风险造成的,承包人不仅可以得到要
求工期延展的权利,而且可以就其停工损失获得合理的额外费用补偿。
中止合同和暂停工程的意义是不同的。有些中止的合同是由于意外
风险造成的损害十分严重,另一种中止合同是由“错误”引起的中止,
例如发包人认为承包人不能履约而中止合同,甚至从工地驱逐该承包人。
7. 财务费用补偿的索赔
财务费用的损失要求补偿,是指因各种原因使承包人财务开支增大而导
致的贷款利息等财务费用。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206064 建设工程索赔的依据
1. 合同文件
合同文件是索赔的最主要依据,包括:
本合同协议书;
中标通知书;
投标书及其附件;
本合同专用条款;
本合同通用条款;
标准、规范及有关技术文件;
图纸;
工程量清单;
工程报价单或预算书。
合同履行中,发包人承包人有关工程的洽商、变更等书面协议或文件
视为本合同的组成部分。
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1Z206064 建设工程索赔的依据
2. 订立合同所依据的法律法规
适用法律和法规
建设工程合同文件适用国家的法律和行政法规。需要明示的法律、
行政法规,由双方在专用条款中约定。
适用标准、规范
双方在专用条款内约定适用国家标准、规范的名称。
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1Z206064 建设工程索赔的依据
3. 相关证据
证据是指能够证明案件事实的一切材料。在企业维护自身权利的过程
中,根本的目的就是要明确对方的责任和自身的权利,减轻自己的责任
和减少、甚至消除对方的权利。
可以作为证据使用的材料有以下七种。
书证
物证
证人证言
视听材料
被告人供述和有关当事人陈述
鉴定结论
勘验、检验笔录
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206064 建设工程索赔的依据
在工程索赔中的证据:
招标文件、合同文本及附件,其他的各种签约(备忘录,修正案等),发包人认可的工
程实施计划,各种工程图纸(包括图纸修改指令),技术规范等;
来往信件,如发包人的变更指令,各种认可信、通知、对承包人问题的答复信等;
各种会谈纪要;
施工进度计划和实际施工进度记录;
施工现场的工程文件;
工程照片;
气候报告;
工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告;
工地的交接记录,图纸和各种资料交接记录;
建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场,使用方面的记录、凭证和报表等;
市场行情资料;
各种会计核算资料;
国家法律、法令、政策文件。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206065 建设工程索赔的程序和方法
1. 索赔程序
索赔事件发生
提出索赔要求
28天内
报送索赔资料
28天内
工程师答复
28天内
工程师逾期答复的后果
持续索赔
仲裁与诉讼
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206065 建设工程索赔的程序和方法
2. 索赔文件的编制方法
总述部分
论证部分
索赔款项(或工期)计算部分
证据部分
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206066 建设工程反索赔的概念和特点
1. 建设工程反索赔的概念
反索赔是相对索赔而言,是对提出索赔的一方的反驳。通常的反索赔
主要是指发包人向承包人的反索赔。
2. 建设工程反索赔的特点
索赔与反索赔的同时性。
技巧性强,处理不当将会引起诉讼。
在反索赔时,发包人处于主动的有利地位,发包人在经工程师证明
承包人违约后,可以直接从应付工程款中扣回款项,或从银行保函中
得以补偿。
3. 发包人相对承包人反索赔的内容
工程质量缺陷反索赔;
拖延工期反索赔;
保留金的反索赔;
发包人其他损失的反索赔。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206070 掌握建设工程物资采购合同的管理
1Z206071 材料采购合同的管理
材料采购合同订立的方式
公开招标;
邀请招标;
直接采购方式。
1Z206072 设备采购合同的管理
设备采购合同订立方式
招标投标;
委托承包商配套供应;
按设备包干。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206080 熟悉国际建设工程承包合同的管理
1Z206080 熟悉国际建设工程承包合同的管
理
1Z206081 合同的订立形式
1Z206082 合同的履行要求
1Z206083 合同争议的解决方式
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206081 合同的订立形式
招标是国际工程承包合同订立的最主要形式。
1.对投标者资格预审的推荐程序
邀请承包人参加资格预审。发包人一般在合适的地方发布资格预审公告。
向承包人颁发资格预审文件。
资格预审文件分析,挑选并通知已入选的投标人。
2. 得到投标的推荐程序
准备招标文件;
颁发招标文件;
发包人陪同投标者考察施工现场;
招标文件的修改;
投标者质疑;
投标书的提交和接收。
3. 开标和评标的推荐程序
开标;
评标;
授予合同。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206082 合同的履行要求
1. 合同管理
合同管理的中心任务就是利用合同的正当手段防范风险、维护自身的正
当利益,并获取尽可能多的利润。
2. 计划管理
计划管理是工程实施阶段的中心,也是项目经营目标的具体化。
3. 成本管理
成本管理是国际工程承包人在获得合同后所面临的极为重要的工作。
4. 财务管理
财务管理包括资金的筹集、运用和回收,银行保函和信用证的开出,工
程付款的办理,银行往来,成本会计等工作。
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目管理
1Z206000 建设工程合同管理
1Z206082 合同的履行要求
5. 物资采购管理
物资采购管理是实施工程管理并取得利润的重要手段,包括各种建筑材
料、施工机械设备、永久(生产)设备、模板、工器具的计划、采购、
储运、保管、分发和回收等,还要组织材料的试验、送审、设备的验
收等。
6. 质量管理
国际工程施工中的质量管理通常由承包人的项目经理或其指定的技术副经理或
总工程师主管,其主要内容是技术管理和质量保证。
7. 分包商管理
获得整个工程合同的总承包人将该工程按专业性质或工程范围再分包给若干家
承包人分担实施任务,是国际工程承包活动中普遍采用的方式。
8. 移交和竣工验收管理
在工程接近完工时,组织工程的移交和验收是十分重要和严肃认真的工作,关
系施工阶段合同履行的终止、合同价款的收取以及缺陷责任期的开始等重要环
节。
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目管理
1Z206000 建设工程合同管理
1Z206083 合同争议的解决方式
国际工程承包合同争议解决的方式一般包括协商、调解、
仲裁和诉讼等。在国际工程承包合同纠纷中,尤其是涉及
较大项目的建筑施工纠纷,往往并不适于用诉讼的方式解
决。
非诉讼纠纷解决 (ADR)的方式
仲裁
FIDIC合同条件下的工程师准仲裁
DRB(Dispute Review Board 纠纷审议委员会)方式
NEC( new engineering contract 新工程合同)裁决程序
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目管理
1Z206000 建设工程合同管理
1Z206090 了解建设工程监理合同的主要内容
1Z206090 了解建设工程监理合同的主要内容
1Z206091 建设工程监理合同的基本条款
1Z206092 建设工程监理合同标准条件
1Z206093 建设工程监理合同专用条件
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206100 了解国际常用的几种建设工程承包合同条件的特点
1Z206100 了解国际常用的几种建设工程承
包合同条件的特点
1Z206101 国际建设工程承包合同的概念
1Z206102 FIDIC系列合同条件的适用范围和特点
1Z206103 英国NEC系列合同条件的特点
1Z206104 美国AIA系列合同条件的特点
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206101 国际建设工程承包合同的概念
1. 国际工程的概念
国际工程通常是指一项允许由外国公司来承包建造的工程项目,即面向国际进
行招标的工程。国际工程包含咨询和承包两大行业。
2. 国际工程咨询
国际工程咨询包括对工程项目前期的投资机会研究、预可行性研究、可行性研
究、项目评估、勘察、设计、招标文件编制、监理、管理、后评价等,是以高
水平的智力劳动为主的行业,一般都是为建设单位(发包人)提供服务的,也
可应承包人聘请为其进行施工管理、成本管理等。
3. 国际工程承包
国际工程承包包括对工程项目进行投标、施工、设备采购及安装调试、分包、
提供劳务等。
4. 国际工程承包合同
国际工程承包合同即指国际工程的参与主体之间为了实现特定的目的而签订的
明确彼此权利义务关系的协议。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206102 FIDIC系列合同条件的适用范围和特点
1. FIDIC简介
2. FIDIC系列合同条件适用范围
施工合同条件(简称“新红皮书”)。该合同主要用于由发包人设计
的或由咨询工程师设计的房屋建筑工程和土木工程。施工合同条件的
主要特点表现为,以竞争性招标投标方式选择承包商,合同履行过程
中采用以工程师为核心的工程项目管理模式。
永久设备和设计一建造合同条件(简称“新黄皮书”)
EPC交钥匙项目合同条件(简称“银皮书”)
合同的简短格式(Short Form of Contract)
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206102 FIDIC系列合同条件的适用范围和特点
3. FIDIC系列合同条件特点
FIDIC系列合同条件具有国际性、通用性和权威性。其合
同条款公正合理,职责分明,程序严谨,易于操作。
FIDIC合同条件分成了“通用条件” 和“专用条件” 两
部分。通用条件适于某一类工程。专用条件则针对一个具
体的工程项目。
FIDIC合同条件的应用方式通常有如下几种:
国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用;
合同管理中对比分析使用;
在合同谈判中使用;
部分选择使用。
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206103 英国NEC系列合同条件的特点
NEC合同条件是由英国土木工程师协会编制的工程合同体
系。包括六种主要选项条款(合同形式);九项核心条件;
十五项次要选项条款;发包人可以从中选择适合自己项目
的条款。
NEC的主要特征:
适用范围广
为项目管理提供动力
简明清晰
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1Z206000 建设工程合同管理
1Z206104 美国AIA系列合同条件的特点
1. AIA系列合同条件
美国建筑师学会(AIA)一直在出版标准的项目设计和施工方面的合约
文件,用于机关业务和项目管理。
AIA文件分为A、B、C、D、F、G系列。
2. AIA系列合同的特点
AIA合同条件主要用于私营的房屋建筑工程,并专门编制用于
小型项目的合同条件。
AIA出版的系列合同文件在美国建筑业界及国际工程承包界,
特别在美洲地区具有较高的权威性,应用广泛。
AIA系列合同条件的核心是“通用条件”。AIA合同文件的计价
方式主要有总价、成本补偿合同及最高限定价格法。