第八章
国际贸易政策
本章结构
介绍
关税的基本分析
关税的成本和利益
贸易政策的其他工具
对贸易政策影响的总结
提要
附录 I: 对关税的一般均衡分析
附录 II: 垄断情形下的关税与进口配额
介绍
本章集中讨论一下问题:
各种贸易政策会产生什么影响？
在这种贸易政策下，哪方可以获利？哪方会损失?
保护政策的收益和成本是多少？
收益和能否弥补成本?
一个国家应该采用何种贸易政策?
例如, 为了防止来自日本和韩国的竞争，美国是否应该采用关税或进口配额来保护本国的汽车工业？
介绍
贸易政策措施的分类
贸易政策措施
贸易限制
贸易扩大
出口关税
进口配额
自愿出口限制 (VER)
进口补贴
出口补贴
自愿进口扩张 (VIE)
价格
数量
价格
数量
关税的基本分析
关税的分类:
从量关税
对每单位进口商品征收固定的税额
例如: 对国际价格为100美元的每辆自行车征收10美元的关税
从价关税
按进口商品的价值收取一定比例的税收
例如: 对自行车征收20%的关税，每辆价值100美元的自行车会征收20美元的关税
关税的基本分析
混合关税是从量税和从价税的组合.
在现代社会，各国政府通常更喜欢运用种种非关税壁垒来保护其本国工业, 例如:
进口配额
对进口量的限制
出口限制
对出口量的限制
关税的基本分析
供给、需求以及单一行业内的贸易
假设有两个国家 (本国和外国).
两国都生产小麦，并且小麦在两国家的运输成本为零
小麦在两国都是一个简单竞争行业.
假设没有贸易时本国小麦价格比外国要高.
因此，如果允许两国从事贸易，贸易商就会把小麦从外国运到本国.
小麦的出口导致其在外国的价格上升，而本国价格下跌，这个过程会一直持续到两国的价格差别完全消除时为止。
关税的基本分析
要想确定世界小麦得价格 (Pw) 和贸易量 (Qw), 先定义两条新的曲线:
本国进口需求曲线
表明在进口商品的任意价格下，本国消费者愿意消费的最大数量.
本国消费者的需求量超过本国生产者的供给量的那一部分: MD = D(P) – S(P)
外国出口供给曲线
表明在任意价格下，外国生产者愿意提供的最大供给数量.
外国的生产质供给量超过其消费者需求的部分: XS = S*(P*) – D*(P*)
关税的基本分析
数量, Q
价格, P
价格, P
数量, Q
MD
D
S
A
PA
P2
P1
S2
D2
D2 – S2
2
S1
D1
D1 – S1
1
图8-1: 推到本国进口需求曲线
关税的基本分析
进口需求曲线的特点:
没有贸易时国内供给和需求相等，因此，在贸易量为零时，进口需求曲线与竖轴相交.
它是向下倾斜的.
它比进口国家的国内需求曲线更平缓.
关税的基本分析
P2
P*A
D*
S*
P1
XS
价格, P
价格, P
数量, Q
数量, Q
S*2 – D*2
S*2
D*2
图 8-2: 推到外国出口供给曲线
D*1
S*1
S*1 – D*1
关税的基本分析
出口供给曲线的特点:
没有贸易时国内供给和需求相等，因此，此时出口供给曲线与竖轴相交.
它是向上倾斜的.
它比出口国的国内供给曲线更加平缓.
关税的基本分析
图 8-3: 世界市场均衡
XS
价格, P
数量, Q
MD
PW
QW
1
关税的基本分析
有用的定义:
贸易条件是指用进口商品来表示的出口商品的相对价格.
小国是指无论他是否与世界其他国家进行贸易，都不会改变自身的贸易条件.
分析框架基于以下假定之一:
两个大国进行贸易
小国与其他国家进行贸易
关税的基本分析
关税的影响
假设两个大国彼此进行贸易.
假设本国对进口的每蒲式耳小麦征收2美元的关税.
那么出口商在两国的小麦价格差异至少2美元时，方才愿意出口小麦
图8-4说明的是对每单位小麦征收t美元的从量税所带来的影响.
关税的基本分析
XS
PT
MD
D*
S*
D
S
PW
2
QT
1
QW
图 8-4: 关税的影响
P*T
3
t
价格, P
数量, Q
价格, P
数量, Q
价格, P
数量, Q
Home market
World market
Foreign market
本国市场
世界市场
外国市场
关税的基本分析
在没有关税时，本国和外国的小麦价格均为世界价格Pw.
在征收关税时，本国的小麦价格上升至 PT ，而外国的则下降至 P*T (= PT – t).
本国: 生产者在更高的价格水平上供给更国的小麦，而消费者的需求量却减少了 ，因此两国的贸易量也减少.
外国: 价格下降使得供给减少而需求上升, 从而导致出口供给下滑.
因此，由于关税使得两国的贸易量下降了.
关税的基本分析
本国价格的增幅小于关税t, 其原因在于部分关税体现在外国出口价格的下跌上.
如当一个小国对进口商品征收关税时, 该国无法影响外国出口商品价格 ，关税使得出口商品的价格上升幅度等于全部关税额.
关税的基本分析
图 8-5: 小国关税情形
S
价格, P
数量, Q
D
PW + t
PW
关税后进口
S1
D1
关税前进口
D2
S2
关税的基本分析
衡量保护的程度
在分析贸易政策的实际情况时，有必要考虑一下关税或其他贸易政策究竟提供了多大程度的保护.
这一问题的答案通常都表述为价格比自由贸易时提高了多少个百分比.
这种简单的保护率的计算存在两个问题:
在大国情况下，关税会降低外国的出口价格.
关税对处于不同生产阶段的某一产品可能有及其不同的影响.
关税的基本分析
有效的保护率
我们必须要考虑关税对商品最终价格和生产投入成本的影响.
如果需要进口中间产品来生产被保护的商品，那么关税的实际保护程度并不等于关税率.
例如: 一架成本为6000万美元的欧洲飞机的售价是5000万美元. 飞机成本的一半用于从其他国家进口生产飞机的零部件. 飞机厂商从欧洲政府得到1000万美元的补贴 ，这样将会使飞机的加工成本从3000万美元降低到2000万美元. 因此，有效的保护率是 (30-20)/20 = 50%.
关税的成本与收益
关税提高了一种商品在进口国的价格，降低了该商品在出口国的价格.
这些价格变化的结果是:
进口国的消费者受损，出口国的消费者获益
进口国的生产者受益，出口国的生产者则蒙受损失
政府通过征收关税获得收入
为了比较这些成本和收益，我们需要定义消费者剩余和生产者剩余.
关税的成本与收益
消费者剩余和生产者剩余
消费者剩余
消费者剩余衡量的是消费者在一次购买中他愿意支付的价格与他实际支付的价格之间的差额.
可以通过市场需求曲线来推导消费者剩余.
从图上来看，它等于需求曲线之下价格之上的那块面积.
例如: 假设某人愿意花20美元购买一袋药, 但是实际价格仅为5美元. 那么，对于这袋药的消费者剩余就是15美元.
关税的成本与收益
图 8-6: 从需求曲线推导消费者剩余
8
$12
9
$10
10
$9
11
D
价格, P
数量, Q
关税的成本与收益
图 8-7: 消费者剩余的几何表示
a
b
P1
P2
D
价格, P
数量, Q
Q2
Q1
关税的成本与收益
生产者剩余
生产者剩余衡量的是生产者在一次销售中他愿意销售的价格与他实际获得的价格之间的差额.
可以从市场供给曲线推导出来.
从图上看，是供给曲线之上价格曲线之下的那块面积.
例如: 一个生产者愿意以2美元销售，但实际的售价为5美元，因此消费者剩余为3美元.
关税的成本与收益
图 8-8: 生产者剩余的几何表示
d
c
P2
P1
S
价格, P
数量, Q
Q2
Q1
关税的成本与收益
衡量成本和收益
可以把消费者剩余和生产者剩余相加吗?
我们可以把生产者剩余和消费者剩余相加（代数上），因为价格的改变是通过两种方式影响个体的:
影响消费者
影响工人
我们假定1美元的边际收益或边际损失对每个集团的价值和对整个社会的价值是一样的.
关税的成本与收益
图 8-9: 进口国征收关税的成本与收益
PT
PW
P*T
b
c
d
e
D
a
= 消费者损失 (a + b + c + d)
= 生产者所得 (a)
= 政府的收入 (c + e)
QT
D2
S2
S
S1
D1
价格, P
数量, Q
关税的成本与收益
两个三角形 b 和 d 的面积衡量的是整个国家的损失 (效率损失) ，矩形 e 的面积衡量的是有抵消作用的收入 (贸易条件改善所得).
效率损失是因为关税扭曲了消费和生产激励动因而产生的.
关税提高了进口商品的价格，诱使生产者和消费者根据比实际价格要高的进口商品价格来从事生产和消费.
三角形 b 代表生产扭曲损失 ，三角形 d 代表]消费扭曲损失.
贸易条件改善是由于关税降低了外国出口价格而产生的.
关税的成本与收益
如果贸易条件改善所得大于效率损失，那么关税就会增加进口国的福利.
在小国情况下, 关税会减少进口国的福利.
关税的成本与收益
图 8-10: 关税社会福利净影响
PT
PW
P*T
b
d
e
D
= 效率损失 (b + d)
= 贸易条件改善所得 (e)
Imports
S
价格, P
数量y, Q
贸易政策的其他工具
出口补贴:理论
出口补贴
是指对出口国内产品的公司和个人的支付
当政府提供出口补贴时，出口商会尽量出口商品直道国内价格与国外价格的差额正好等于补贴额时为止.
出口补贴可以分为从量补贴和从价补贴.
贸易政策的其他工具
b
a
Figure 8-11: 出口补贴的影响
PS
PW
P*S
价格, P
数量, Q
出口
g
f
e
补贴
d
c
= 生产者所得
(a + b + c)
= 消费者损失 (a + b)
= 政府补贴的成本
(b + c + d + e + f + g)
D
S
贸易政策的其他工具
出口补贴提高了出口国本国商品的价格而降低了这些产品在进口国的价格.
另外，和关税相比，出口补贴恶化了贸易条件.
出口补贴的成本明显超过了收益.
贸易政策的其他工具
图 8-12: 欧洲共同农业计划
价格, P
数量, Q
S
D
没有进口时的欧洲价格
世界价格
= 政府补贴的成本
支持价格
出口
贸易政策的其他工具
进口配额: 理论
是指对可能进口的商品实行直接的进口数量限制.
例如: 美国对进口的干酪实施进口配额.
这种限制通常以向一些个人和公司颁发进口许可证来得到实现.
例如: 唯一有权进口奶酪的是一些贸易公司.
在一些重要案例中 (如食糖和服装), 美国把外国商品在美国的销售权直接给予那些出口国的政府.
贸易政策的其他工具
进口配额总是抬高进口商品的国内价格.
许可证持有者能够从外国购买进口品并在国内以高价出售.
他们所获得的利润就是所谓的配额租金.
贸易政策的其他工具
进口配额的福利分析和关税的相反
进口配额和关税的差别在于政府没有了收入.
在评价进口配额的成本与收益时，确定谁获得了“租”非常关键.
如果把在国内市场销售的权利给予了出口国政府，“租”也就被转移到了国外，致使配额的成本大大高于同等情况下关税的成本.
贸易政策的其他工具
美国市场的价格 466
世界价格 280
b
c
d
Demand
a
Supply
价格,美元/吨
食糖的数量,
百万吨
图 8-13: 美国食糖进口配额
进口配额:
million tons
= 消费者损失
(a + b + c + d)
= 生产者所得 (a)
= 配额造成的“租” (c)
贸易政策的其他工具
自愿出口限制
自愿出口限制是出口国对出口产品实施配额.
也称自愿限制协议 (VRA).
VERs 一般都是应进口国的要求制定的，出口国同意这些要求以防止其他形式的贸易限制.
贸易政策的其他工具
自愿出口限制的确就项把许可证颁发给外国政府的进口配额，因此对进口国而言，VER的代价高昂.
VER对进口国来说，其代价总是比达到同样限制进口效果的关税要高.
关税下的政府收益在VER下变成了外国获得的租.
例如: 对美国纺织品及服装、钢铁和汽车等三个主要行业实施自愿出口限制，所造成的消费者损失中的大约2/3转化成了外国人获取的租.
VER显然对出口国造成损失.
贸易政策的其他工具
国产化程度要求
国产化程度要求指的是在最终产品中必须有一个明确规定的比例是本国生产的.
这一比例可以以物理单位来规定，也可以以价值标准来表述.
国产化程度法被发展中国家广泛采用，他们试图通过国产化程度要求把他们的制造业基础油组装转变为制造中间产品.
贸易政策的其他工具
国产化程度要求既没有产生政府收入，也没有产生配额的“租”.
而是将进口商品价格与国产商品价格的平均值作为最终售价，并把负担转嫁给了消费者.
例如: 假设要求汽车组装厂商使用50%的国产零部件. 进口零部件的价格为6000美元，同样的国产的零部件需要10000美元. 因此，这些厂商米娜品的零部件平均成本就是8000美元 ( x $6000 + x $10,000).
允许公司通过出口而不是必须使用国产零部件来达到过产化程度要求.
其他贸易政策工具
出口信贷补贴
给买方提供补贴贷款.
与出口补贴具有相同的影响.
政府采购
政府或由政府控制的公司购买的必须是国产商品，即使这些商品的价格比进口产品要高.
繁琐的手续
有时，政府为了给贸易设置障碍，会扭曲一下正常的卫生炎以及海关手续.
贸易政策的其他工具
对贸易政策影响的总结
表8-1: 各种贸易政策的影响
提要
关税好比在国内价格与国外价格之间嵌入了一片楔子，它抬高国内市场价格，但增幅又小于关税率 (在小国情况下除外).
效果的关税几乎全部反映到国内价格的提高上.
运用消费者剩余和生产者剩余的概念，我们得以衡量关税和其他贸易政策的成本与收益.
国内生产者从中获益
国内消费者蒙受损失
政府从中得到收入
提要
关税对社会福利的净影响可以分成两个部分:
效率 (消费和生产) 损失
贸易条件的改善 (小国情况下为零)
出口补贴导致与关税相类似的效率损失，但由于它还引起贸易条件的恶化从而使损失更加严重.
进口配额和自愿出口限制下，政府不会从中取得收入.
附录I: 对关税的一般均衡分析
表 8AI-1: 自由贸易下的小国均衡
斜率 = - P*M/P*F
制造品的生产和消费, QM, DM
粮食的生产和消费, QF, DF
D1
Q1
附录 I: 对关税的一般均衡分析
QF, DF
QM, DM
Q2
D2
斜率 = - P*M/P*F (1 + t)
表 8AI-2: 小国关税
附录 I: 对关税的一般均衡分析
表 8AI-3: 关税对贸易条件的影响
F
M1
斜率= (P*M/P*F)1
1
斜率 = (P*M/P*F)2
M2
2
3
本国制造品出口, QM - DM
外国制造品进口, D*M - Q*M
本国粮食进口, DF - QF
外国粮食出口, Q*F - D*F
O
附录 II: 垄断情形下的关税与进口配额
D
图 8AII-1: 自由贸易下的垄断厂商
价格, P
数量, Q
PW
PM
MC
MR
Df
QM
Qf
附录 II: 垄断情形下的关税与进口配额
D
图 8AII-2: 关税保护下的垄断厂商
价格, P
数量, Q
PW
PM
MC
MR
Df
QM
Qf
Dt
Qt
PW + t
附录 II: 垄断情形下的关税与进口配额
价格, P
数量, Q
PW
Pq
图 8AII-3: 进口配额保护下的垄断厂商
MC
MRq
Dq
D
Qq
附录 II: 垄断情形下的关税与进口配额
价格, P
数量, Q
PW
Pq
PW + t
图 8AII-4: 关税与配额的比较
MC
MRq
Dq
D
Qt
Qq
