第二章 新古典贸易理论 The Pure Theory of International Trade
第一节 H－O理论——贸易的基础
第二节 标准理论
第一节 H－O理论——贸易的基础
1、国际贸易基础；
2、贸易对国内的影响；
H－O理论的组成：
H－O定理
要素价格均等化定理
斯托帕—萨谬尔森定理
雷布津斯基定理
一、 H－O理论的基本模型
A、等产量线
劳动
资本
Q0＝75单位产出
Q1＝100单位产出
Q2=125单位产出
k1
k2
l1
l2
A
B
反映了生产过程中资本与劳动之间替代的可能性
L
K
O
X2
X1
X1
L
K
X2
L
K
X2
X1
等产量曲线的不同情况
等产量线的特点：
1)等产量曲线的斜率为边际技术替代率（marginal
rate of technical substitution, MRTS)
2)距离原点越远的等产量曲线表示产出越多；
3)假设存在规模经济，则
B、要素密集度（Factor Intensity）
定义：如果一种商品生产中所使用的资本k与要素l的比率（资本－劳动比率）大于另一种商品生产中所使用的这一比率，我们就称这种商品为资本密集型商品。
注意：要素密集度是个相对概念
例：在X、Y两种产品中，生产一单位Y产品所需投入的资本是3单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位X产品所需投入的资本是2单位，所需投入的劳动力是2单位，试判断X、Y是属于类型的产品。
X
Y
资本密集型
劳动密集型
例题2：
假设在A国，生产食品的资本/劳动比率（k/l）为1，生产服装的这一比率为1/4；在B国，生产食品的k/l＝4，而生产服装k/l＝1。请问，A国、B国分别在哪种要素上较为便宜？为什么？
A
B
劳动
资本
C、要素丰裕度(factor Abundance)
要素丰裕度，是个相对概念
是指一个国家所拥有的两种生产要素的相对比例。
要素丰裕度的衡量：
1、实物定义，
即(TK/TL)1/(TK/TL)2；
L
K
O
TKA
TKB
TLA TLB
EA
EB
A为资本丰裕的国家
B为劳动丰裕的国家
2、相对要素价格定义
结论：Ⅰ国为资本富裕的国家，Ⅱ国为劳动富裕的国家。
资本价格
劳动价格
利率（r）
工资率（w）
？
应为<
请问：用实物法和价格法定义要素丰裕度会不会出现结果不一致的情况？如果出现这种情况，我们以哪种方法为依据？
实物法
供给
价格法
供求
假设需求相同
＝
美 国
香港地区
10574
日 本
加 拿 大
巴 西
澳大利亚
劳动/土地
（每公顷土地比劳动人数）
资本/土地
（每公顷土地比美元数）
资本/劳动
(每个劳动力比美元数)
国 家
1966年部分国家的要素禀赋
要素相对价格变动，对商品的要素密集度有没有影响？
L
K
O
kX
k’X
kY
k’Y
Y’
w’/r’
w/r
B’
Y
X’
A
A’
X
A、B两国的要素密集度
B
W’/r’<w/r
Kx’>ky’
kx>ky
结论：各种商品的要素密集度不随着要素相对价格的变化而变化。
2572554
476187
22509
35993
英国
美国
42117000
14039
中国香港
1764366
37460
法国
62958
44970
加拿大
1744478
36641
奥地利
40162
38729
澳大利亚
劳动/土地（工人/平方公里）
资本/土地（美元/平方公里）
资本/劳动（美元/工人）
国家和地区
某些国家1992年的相对要素丰裕度
二、要素禀赋与H-O定理
“靠山吃山，靠水吃水”
核心思想
1、H-O理论的假设
．2×2×2的模式
．两国在生产中使用相同的技术；
．两国两种商品的生产中规模收益不变；
．A国为劳动丰富的国家，B国为资本丰富的国家；
．两国消费者的偏好相同；
．两国在两种商品和要素市场上完全自由竞争；
．国内要素完全自由流动；但是在国际间不存在要素流动；
. 无运输成本， 不存在贸易障碍。
要素丰裕度不同；
唯一差别：
要素密集度不同（产品）
2、推导过程
价格绝对差
生产成本差异
生产要素的价格差异
生产要素的供给差异
要素禀赋的差异
贸易的发生
要素丰裕度不同
要素密集度不同
成本优势（比较优势）
分工生产
贸易
互利
3、H—O定理的几何说明
X
Y
F’
F
B国
A国
C’
C
A国为劳动丰裕的国家，B为资本丰裕的国家
X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品
请问：在西方经济学中，最佳的生产点和消费点如何来确定？
生产可能性曲线与社会无差异曲线相切点。
X
Y
C’
c
F’
F
U0
U1
U2
Pd
Pd’
Qd
Qd’
封闭经济条件下
Qd为A国生产点和消费点
Qd’为B国生产点和消费点
U为无差异曲线
结论：消费点不能超越生产可能性曲线
X
Y
U0
U1
U2
Pd
Qd
Qi
C2
C1
F1
F
F2
E
R
开放经济条件下，A国贸易后
Qi为A国生产点，E为消费点
X
Y
U0’
U1’
Pd’
Qd’
E
Pi’
F1’
F1’
F
Qi
R’
开放经济条件下，B国贸易后
Qi为A国生产点，E为消费点
4、H—O定理的内容：
一国应出口其相对要素密集地使用其相对富裕的生产要素进行生产的商品，而进口其相对密集地使用其相对稀缺的生产要素进行生产的商品，然后进行贸易，对彼此都是有利的。
三、要素价格均等化定理（H—O—S）
1、要素价格均等化过程
r
r0
r1
Dk
Dk’
k
Sk
Sl
Dl’
Dl
W1
W0
资本
劳动
A国要素价格的调整
A国是劳动丰裕的国家
B国是资本丰裕的国家
假设：
（w/r）A
<
(w/r)B
(w/r)A上升
L
K
(K/L)1
(K/L)0’
(w/r)1
(w/r)0
布
A国布要素密集度的变化
升高
(k/l)1>(k/l)0’
L
K
(w/r)1
(w/r)0
(k/l)0’
(k/l)1’
钢铁
劳动力的相对价格上升的结果会使得该国两种产品的资本劳动比例（K/L）即要素密集度上升。
A国钢铁要素密集度的变化
(k/l)1‘>(k/l)0’
升高
结论
请问：资本富裕的B国要素相对价格及要素密集度会发生怎样的变化？
B国要素相对价格（w/r）会下降
要素密集度（k/l）也会下降。
贸易前:
(w/r)A (w/r)B
贸易后：
(w/r)A
(K/L)A
两国面临相同的要素相对价格和要素密集度
(K/L)A （K/L）B
<
<
结论：
(w/r)B
（K/L）B
P布/P小麦
（PC/PS）B
（PC/PS）int
（PC/PS）A
(w/r)A
(w/r)int
(w/r)B
w/r
注意：上述要素价格相等是相对要素价格相等，而不是绝对要素价格相等的过程。
在均衡状态下，两国都面临着相同的（和绝对）的商品价格，两国具有相同的技术，规模报酬不变，则相对（和绝对）成本将相等化。
H-O-S定理的内容：
请问：根据要素价格均等化定理，随着国际贸易的发展，各个国家工资、商品价格等会趋于相等，但是实际生活中却是工资差距越来越大，为什么？
南北贸易及收入不均
1970年—1989年间，工资收入在90%的人之上，10%的人之下的男性工人的实际工资增长了15%，工资收入处于10%的人之上，90% 的人之下的工人的实际工资却下降了25%。
美国收入不均严重：
南北贸易蓬勃发展：
1990年
1970年
美国
欧盟
所有工业化国家
发展中国家的制成品出口（占进口国或地区的百分比）
四、斯托帕—萨谬尔森定理——贸易对要素价格和收入分配的影响
请问：为什么相对富裕要素的所有者往往是“自由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒。
国际贸易会是相对丰裕要素所有者收入提高，相对稀缺要素所有者收入降低.
----斯托帕—萨谬尔森定理
五、雷布津斯基定理
各国的要素禀赋如果发生变化，有的生产要素增长得更快些，有的生产要素增长相对要慢些，这种要素禀赋差异对于国际贸易会产生什么样的影响
思考题：
1、20世纪50年代左右，中国和日本都分别实行了重工业优先发展的赶超战略，但是中国没有取得成功，而日本取得了成果，请你运用相关理论解释原因？
2、按照要素禀赋理论的发展模式，一个国家是不是一定能取得经济的成功呢？如果不能，那该如何优化呢？
1、20世纪50年代左右，中国和日本都分别实行了重工业优先发展的赶超战略，但是中国没有取得成功，而日本取得了成果，请你运用相关理论解释原因？
要素禀赋
比较优势
经济发展
中国
要素禀赋
劳动密集
资金密集的重工业
＝
日本
要素禀赋
劳动密集的资本密集产业
（钢铁、造船）
资本密集产业
技术、信息密集
日本是比较优势战略
中国是赶超战略
经济发展
（跨越式发展）
产业结构和技术结构升级
（内生变量）
要素禀赋结构变化
？？？
少数几个产业资本密集型行业
鹤立鸡群发展
？？？？
资本积累增加
生产绩效
（储蓄倾向等）
比较优势发展战略
制度环境的保障
（合理的价格结构、充分竞争的市场机制、政府的产业政策等）
全部行业
企业
自生能力
比较优势
林毅夫：《中国的奇迹：发展战略与经济发展》
麦克尔.波特：《竞争优势与国家战略》
竞争优势来源
一是该地有什么廉价要素；
二是市场规模；
三是该产业最好形成产业群；
四是该产业是竞争性的产业
比较优势VS竞争优势
可以进一步思考：中国的渐进式改革与前苏联“休克式疗法”成功与失败的原因？
2、按照要素禀赋理论的发展模式，一个国家是不是一定能取得经济的成功呢？如果不能，那该如何优化呢？
“荷兰病”现象
初级产品出口收入的巨增所导致的不良后果
非工业化现象
形成动态比较优势，分工变化
立足于绝对优势，动态看比较优势
海南省
山西省
浙江省
如果你突发横财，你的长期福利水平会受到影响吗？会变好还是会变坏呢？
七、H-O的实证检验和国际贸易的新理论
1、里昂惕夫之谜
计算美国生产100万美元的出口商品中所需要的资本和劳动力的数量和生产100万与进口竞争的商品所需要的资本和劳动力的数量。
按照H-O理论，美国该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。
检验结果：美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。
里昂惕夫悖论
请问：怎么解释里昂惕夫之谜？
2、对里昂惕夫之谜的解释：
谜内解释
谜外解释
要素禀赋和要素密集度
假设条件
H-O理论框架外
里昂惕夫之谜的解释
A、里昂惕夫本人的解释——有效劳动的角度（effective labor）
B、人力资本说——熟练劳动属于人力资本
C、自然资源说——资源密集型产品
D、贸易保护说
E、要素密集度逆转
第二节 标准理论
一、机会成本递增条件下的比较利益
二、贸易均衡价格
三、基于不同偏好的贸易
一、机会成本递增条件下的比较利益（重点）
1、基本概念：
A、机会成本递增
定义：在生产两种产品的条件下，为增加一种产品的生产量而不得不放弃的另一种产品的产量不断增加。
10
20
30
1
2
3
布
多生产1单位布所放弃的小麦量
机会成本递增的示意图
B、机会成本递增条件下的生产可能性曲线
△Y
X
A
B
O
Y
△X
A’
B’
X
Y
O
△Y
△X
(a) A国
(b) B国
机会成本递增条件下A国和B国的生产可能性曲线
机会成本递增条件下的生产可能性曲线的特点：
1、凹向原点。
2、曲线斜率称为边际转化率(MRT)，边际转化率等于机会成本
生产要素不是同质的
不同商品要素密集度不同
机会成本递增的原因：
C、社会无差异曲线
定义：反映能使社会和国家获得相同满足程度的两种商品的不同组合
0
X
Y
Ⅲ
Ⅰ
10 30 50 70 90 100
100
80
60
40
20
Ⅱ
0
Ⅱ’
Y
X
Ⅲ’
Ⅰ’
20 40 60 80 100 120
100
80
60
40
20
A国和B国的社会无差异曲线
A国
B国
特点：
离原点越远，其满足程度越高；
曲线的斜率等于边际替代率（MRS）；
2、孤立均衡
封闭经济条件下：
社会无差异曲线与生产可能性曲线相切。
X
Y
I
A
PA=1/4
B
X
Y
A1
I1
PA1=4
B1
边际转化率＝边际替代率＝商品的相对价格
PA=1/4 PB=4
贸易基础
<
请问：上图两个国家能发生国家贸易吗？为什么？
3、机会成本递增机会下的贸易基础和贸易所得
X
Y
A
B
PB=1
PA=1/4
E
X
Y
PB=4
A’
B’
PB’=1
E’
得出：A国专业化生产X产品，B国专业化生产Y产品
？？
请区别机会成本不变条件和递增条件下的贸易模式：
不变
递增
完全分工
不完全分工
4、贸易利益的分解
第一步
第二步
从封闭到开放分两步走：
消费者
生产者
即刻调整
未即刻调整
生产点不变
交换的利益
生产者
调整生产
生产点改变
生产的利益
X
Y
E
F
C
Q
PW
1
2
3
交换利益的分解
从1到2，交换利益
从2到3，分工利益
二、贸易均衡相对价格
1、国际贸易的局部均衡分析
X
P
X
P
X
P
SX
DX
P1
SX
DX
SX
DX
P3
P2
出口
进口
两个国家，一种产品
进口＝出口
2、国际贸易的一般均衡分析——提供曲线
提供曲线是指在各种不同的贸易条件下，一国为进口一定数量的某种商品而愿意提供的出口商品的数量的组合。
10 30 55 70 95 130
60
45
20
X
Y
100
80
Pb=1
Pa=1/2
A
E
H
F
20 40 60
60
40
20
0
H
E
X
Y
Pf=1
Pf=1/2
Pf=1/4
A国的提供曲线
请思考:B国提供曲线是什么形状的呢?
·
80
E’
I‘
X
100
0
20
40
65
45
40
60
85
120
140
Y
B’
F’
H’
A’
II‘
X
Pa'= 4
Y
Pf’=2
Pb’=1
B国的提供曲线
20 40 60
60
40
20
H’
E’
B国提供曲线的推导
60
30
30
B国
40
Pb=Pb'=1
Pa’=4
Y
60
50
20
10
40
50
20
10
Pf’=2
Pa=1/4
Pf=1/2
X
0
贸易均衡的相对商品价格
A国
三、基于不同偏好的贸易
国际贸易的基础是由两国的偏好或饮食习惯的差异所造成的
相对价格差
国际贸易
不同的生产可能性曲线和无差异曲线
请问:如果两个国家生产可能性曲线完全相同,他们还能发生国际贸易吗?那此时其贸易基础是什么?
大米量
小麦量
R
S
PB’
PA
PB
E
E’
C
C’
PA<PB’
A国在上有比较优势,B国在大米生产上有比较优势
小结：
1、要素禀赋的不同如何影响国际贸易以及国际贸易对要素价格及国内收入分配的影响。
2、新古典贸易理论的一般模型分析，重点掌握机会成本递增条件下的比较利益分析。
