/吃多~f府M先(双月刊)2∞8年第2期(总第33期)企业进入规制俘获发生的机理分析及其应用口批传忠1口吴炜峰2(1.南开大学经济与社会发展研究院，天津3αJ071;2.山东大学经济学院，山东济南2501∞)摘要:规制型产业的企业进入数量决定问题在理论和实践上具有重要意义。借鉴拉丰、暴勒尔等人发展出来的"新俘获理论"的思路、方法，可以对该熏要的企业进入规制俘获现象做出探索性研究。模型分析表明:在非串谋情形下，信息的完合与否有可能导敢不同的企业进入数最机制设计，完全信息与非完全馆息的机制设计的偏离取决于实际情形中始定的函数、参批设定;而串谋行为合对社会福利最大化产生负面影响，这种影响可以通过一些机制设计来减少。这些结论具有明确的政策含义，对中闺规制体制改革也有一定的借鉴价值。关键词:企业进入;进入数量;进入俘获中固分提号:献标识码:A立章编号:1671-9301 (2∞肘。12-ω17-ω 一、文献综述有关企业的进入、退出研究由来已久。贝恩等人的早期研究主要着眼于某个产业的企业的进入、退出行为对该产业市场结构和市场绩效的影响，注重实证与案例研究[1-2)。这些研究揩承了产业组织的"行为一结构一绩效"(即SCP)分析施式，能够获得众多产业较精确的进入、退出数据，并从企业的进入、退出角度对产业绩效进行解棒，其中的一些研究成果被政府产业规制部门所采用，并据此制定出诸如进入许可证、政府鼓励或限制进入的产业发展指南、产业或企业拯救政策，等等。然而，现实中这些政策的实施效果并不理想。与没有进行规制的产业相比，政府实行进入、退出规制的产业运行籁敖井不占据明报优势，很多时候收确日期:2008-01ωσ7 作者简介:枚传忠(1966一)，舅，山东德州人，南开大学经济与社会发展研究院教授，博士生导师，研究方向:产业组织、政府规制;臭炜峰(1979一) ，舅，浙江金华人，山东大学经济学院博士研究生，研究方向:产业组织、企业理论。一17一쏻?췲랽쫽뻝㈰웳럖뿚⠱햪뷨뗄믡싛맘훐컄昲튻폐룶폫컶뛔훆헾튵쫕ퟷ퇐랽뿚룥쿲ꎮ캧쿗헂〰헟뺿〸튪튵췪믺뢣뻟볼ꆢ맘닺랶뚨닟쿠본낸ㄷ뛅죕ꎺ쓏럖뇪뇠㠩볲랽쏽쓪ꎺ뷸좫훆샻폐듊컄웳튵쪽돶ꎬ뇈컢삭샽웚닺ꆪ뾪샠쪶뫅〲뷩쿲뒫뗚맦죫폫짨ퟮ쏷ꎺ쿗뗄ꎬ벨훮뗈튵튵컶럡퇐듳뫅싫ꎺ튻㈰ퟩ㋆훆맦럱볆듳좷웳ퟛ뗄쓜킧죧뗈헾훒톧ꎺㄶ〰뛅닺ꆢ뺿〸횯럥?탍훆폐뗄뮯튵쫶뷸릻ꆣ뢮뺭䘰㜱ㄷ튻뒫ꆢ?첩ꆧ퇃ퟜ닺럽뿉욫헾뷸죫뗄믱탐좻쪵佬웳볃㘲ꆪⴰ훒ퟩ?뷸벰샕?튻튵뗚폫튵믱쓜샫짺닟죫ꎮ㤳?ꆢ뷸뗃뷢탭뛸탐⠱횯〷샭짧뛻?〱ꆣ㤶ꆢ탂㌳뗄쿖떼좡뢺몬ꎻ췋죫훚쫍뿉ꎬ뷸싛믡㛒헾웚웳뗈쿳훂뻶쏦틥뷸돶ꆢ헢뛠ꎬ횤쿖죫ꆣ랢묩뢮죫웤?튵ퟶ늻폚펰ꎬ퇐췋닺ꆢ쪵죋킩햹ꎬ맦뷸돶춬쪵쿬뛔쫽뺿튵훐헾췋랢퇐쓐훆⣋죫첽뗄볊ꎬ훐솿평탐뷏뢮헢돶뺿ꎻ햹맦펦쫽쯷웳쟩헢맺ꎻ살캪뺫튻맄킩풺즽컢돶볌ꯔꎬ솿탔튵탎훖맦뷸틑뛔좷킩샸헾훆뚫살돐쳬뗂럥뻶퇐뷸훐펰훆죫뻃룃뗄믲닟뷲뗄쇋훝⠱싇뚨뺿죫룸쿬쳥럽ꆣ닺뷸쿞훆폃㌰죋㥲ꆰ닺컊ꆣ쫽뚨뿉훆믱놴튵죫돉쪵〰ꎬ㜹ꝉ쳢탂쒣솿뗄틔룄뛷쫐튵ꆢ맻뷸쪩퓋㜱쓏튻퓚탍믺몯춨룯뗈뎡췋놻죫킧탐럽ퟩꎻ뾪⦣럽権샭럖훆쫽맽튲죋뷡돶헾뗄맻벨㊣듳계믱횯껉싛컶짨ꆢ튻폐뗄릹쫽뢮닺늢킧톧킣샭뗄붶뺭곕뫍뇭볆닎킩튻퓧뻝닺튵늻늢싛ꆰ믱ꮴ볃쪵쏷ꎬ쫽믺뚨웚쫐튵랢샭늻ꆱ탐폫궽볹ꎺ췪짨훆뗄퇐뎡늢맦햹쿫햼Ꞿ짧뗄캪짏퓚좫뚨짨뷨뺿벨듓훆횸ꆣ뻝궼믡쮼튻랢뻟럇탅ꎻ볆본훷킧웳늿쓏폫쏷쏑쮣폐슷뒮쾢뛸살볛튪뗄뷡튵쏅ꆢ쎻쿔햹곉몣훘쒱폫뒮복횵ퟅ펰뗄쯹닺폐폅퇐붶ꆢ릹곉뺿ꮴ튪쟩럇쒱짙ꆣ퇛쿬뷸닉튵쫆짺랽튻붶풺틢탎췪탐ꆣ폚ꎬ죫폃믲램벨ꮼ뷌Ꞿ틥쿂좫캪헢쒳힢ꆢꎬ웳맦뫜쏄ꆣ킧쫚궼ꆣꎬ탅믡킩훘췋늢튵훆뛠켲ꆣ쏑뗄뿉ꆱ탅쾢뛔뷡쪵돶뻝헼뗄쪱㔰늩틔⢼쾢짧횤뷇듋뻈닺뫲쪿몲뛔둓〩뛈짺꧊믺떼뿑룃䍐쪦킾훘⦷ꆣ뿉튪?画샭뗄껑킾?
社伶患果炜峰企业进入规制俘获发生的机理分析及其应用甚至表现更藉。更为严寰的问题是，政府相关的产业进入、退出规制政策从没有被真正有效地实行过，产业内部似乎总砰在一种突破相应规制政策束缚的力量。这种现象在理论界与实际产业部门引起人们的深刻思带和争论，新理论的创新也相继出现，其中，以拉丰、泰勒尔为代表的"新规制经济学的俘获理论"即是其中重要的理论成果(3)。新规制经济学是指拉丰、泰勒尔等人创立的以信息不对称性为分析前挠、以委托代理理论作为分析桩架的规制理论[忖]。其对规制俘获问题的分析即是新规制经济学的规制俘获理论。传统政府规制俘获理论以芝加哥学派的规制俘获理论为主[6-9)忽视了规制过程中存在的信息不对称问题及其影响，没有用委托代理理论框架来分析规制俘获问题要着眼于"政治家"为了自身利益比如选琪、金钱而被相关财团、利益团体所俘获的政治经济学分析。拉丰和泰勒尔则认为，对规制收买的正确分析必须考虑、信息的不对称，倘若不存在信息的不对称，受规制产业不可能抽取信息租金，因而也就没有影响规制结果的激励。引人信息不对称因素对理解规制俘获发生的机理是十分重要的，即为信息对规制结果的影响很大，信息能否被操纵以服务于特定的利益集团，是规制俘获是否发生的关键性决定因素。相对于传统规制俘获理论只分析规制需求方，而把规制供给方作为"黑箱"处理的缺陷，新规制经济学对作为规制供给方的规制机构进行了进一步的分析和假定。他们将规制结构划分为两腿:规制机构("监督者")和国会("委托人")。企业向规制机构报告关于效率的信息，规制机构具有获得有关企业技术水平信息的时间、资惊和技能，因而了解需求信号，阳阁会只能依赖于规制机构提供的信息来掌握企业的远行情况，为企业和规制机构设计激励方案或合约，以决定是否允许市场进入并选择产量水平，以上军方都是风险中性的。规制机构所处的地位及其所具有的条件使得它可能对国会隐瞒信息，以博取产业以及受价格(或产量)决策影响的悄费者群体的信任。一般情况下是这些利益集团通过贿赂来收买规制机构，使其向罔会提供对他们有利的信息，从而发生规制俘获。双居规制机构的划分，使规制过程相应地形成两居委托代理关系:一是规制机掏与被规制企业之间的委托代理关系，二是作为政治委托人的罔会与规制机构之间的委托代理关系。由于假定国会的目标是最大化社会福利函数(消费者、规制机构和生产者剩余之和)，因此，第二层委托代理关系也可表示为社会公众与规制机构的委托代理关系。规制机构所处的"信息中介"职能，或作为一种"授权监督机构..使它凭借信息优势具有相机行事权。在拉丰、泰勒尔看来，规制机构可能没有充分的激肋收集有关产业的技术、成本等方丽的确切信息;同时即使它掌握了这些方丽的真实信息，也未必会如实向回会汇报这些信息，以实现社会福利的最大化。相反，规制机构可能会利用这些信息，滥用自己的相机行事权以谋取私利。这样，被规制企业从自身利益最大化出发，有动机贿赂和收买规制机构。作为委托人的罔会如果不能对不间的规制政策做出准确的判断和选择，规制机构就有可能选择对利益集团有利阳对公众不利，甚窒损害公众利益的规制政策。由此，拉丰、泰勒尔等人利用委托代理分析框架，重新解静了规制俘获发生的原因。拉丰和泰勒尔等认为，设计防班串谋和规制俘获的激励机制是必要的。即使客观上存在不间的利益集团，仍有可能在共事信息的经济人之间形成合谋，也即串谋会在"倍息连结"的成员之间产生。.iE是由于这一原因，拉丰、马赫蒂靡认为在授权监督机制下串谋是政府规制中简要重点对付的一个问题[10lo理论研究应着眼于如何针对规制俘获设计一套相应的规制机制成合同，以减少或避免规制俘技发生的机事。拉丰、泰勒尔为代表的"新规制经济学俘获理论"在一个不完全信息的背景下，借用博弈论和信息经济学分析工具，从委托一代理角度重新研究了规制者被俘获的问题。目前，这一理论在众多学者的费力下，已被引人到产业分析的很多领域，如电信改革、国企改制、反搓断法，也跨越传统的产业分析应用到国际贸易、金融监管等领域。在这些研究中很多涉及到企业进入俘获问题①，研究尚不具体一18一?췲랽쫽뻝뛅컢웳짵맽웰뗄탂컶훆펰뷰폐뛔뚨ꆤ쿠뺭탅퓱틾벯쮫볤쒿뇭볠샸죧벺릹샭삭샻헽쳢믱쾢튻뒫튵훁럽뿲잮틲볃싷ꆣ럖ꆧ랢얬펦ꎬ죋맦쿬뇘펰뛔믺맘쾢닺췅닣뗄뇪쪾뚽쫕쪵샻럡틦쫇뺭ㄸ훒럥뷸뇭믱볜뛸쯘톧탅ퟷ컶ぬ짺솦폃닺쏇훆ꎬ탫쿬폚릹웳살솿춨맦캯쫇캪믺벯쿲쿠틦뫍평ꆢ볃ꆪ죫쿖샭뗄놻뷡ꆣ뛔쾢캪뿲쿂떽튵뗄뺭쎻뾼뒫⢡헆쮮맽훆췐ퟮ짧릹폐맺믺벯첩췅폚톧맦룼싛맦쿠맻ퟷꎬ캯볜샭믺맺훆쓚짮볃폐싇춳낼벼컕욽믟믺듺듳믡ꆱ맘탐췅샕ꎬ헢럖닮ꆱ훆틔맘뗄캪췐ꎬ싛싊틑볊럽늿뿌톧폃탅뷡맦쫵웳ꎬ슸릹샭뮯릫닺믣쫂폐뛻죔튻컶ꆣ벴샭횥닆펰맦늩죋훘퇐놻쎳믱쯆쮼캯쾢맻훆뷕쮮튵틔살뗄맘짧훚쪹놨좨샻뗈폐풭캪릤랢룼쫇싛볓췅쿬좡탂뺿틽틗짺뫵뾼횸췐뗄럽?욽짏쫕뮮쾵믡폫쯼헢틔뛸죏뿉틲듺뻟캪웤ꆮ룧ꆢ뫜릩닺맺뷢펦죫뗄퇏ퟜ뫍훐삭ꆧ톧듺샻늻벤듳믱룸넩탅퓋죽튵싲럖ꎬ뢣맦욾벼킩쒱믡뛔쫍캪쓜ퟅ뇭떽뷰믺훘嶡엉틦ꎬ랽틔죧쇋퇛닺죚듦헹럡샭뛔샸뫍쾢탐맦뛾샻훆뷨쫵탅좡릫퓚삭뗄듓샭뗄튪ꏆ췅탅벰맻맦폚튵볠퓚싛ꆢ샭돆ꆣ맺쟩뚼훆쪹쫇몯믺쾢쮽훚짨릲럡ꆰ캯럖컊뗄맦쳥쾢쫜늻훆죧럖맜컶튻ꎬ첩싛틽횻믡쪱뿶쫇믺맦ퟷ쫽릹쾢돉샻늻볆쿭ꆢ탂췐쳢샭풹훆쯹쓜볛럽뫎컶뗈벰훖탂샕뿲쳈죫럖⢡볤ꎬ럧릹훆캪⣏뗄폅놾틔ꆣ샻럀탅십맦튻웤쫇싛럽럱믺룱뛔믱헫뗄쇬춻샭뛻볜죴탅컶냎ꆢ캪쿕ꎬ맽헾﮷캯쫆뗈쪵헢랶쾢뫕훆듺펦ꎬ돉욷믱놻릹⢻늻랢뛔뫜폲폃웆싛뗈살늻쾢맦꿍웳훐쪹돌훎퇕췐뻟랽쿖퇹짵뒮뗙뺭헾맻ﶻ샭뗄닙뷸춬짺뛠ꆣ쿠뗄죋럖듦늻훆탈풴튵탔웤캯?듺폐쏦짧ꎬ훁쒱뺭쒦볃뷇뢮ꆧ싛헾ퟝ탐贈쇬퓚쿠펦뒴䪡쫌캪컶훎퓚뛔틔탨쇋쮡뫍뗄뼩쿲췐ꊹ샭믡놻맦쯰풭볃죏럽톧뛈폲헢맘?훷뺭럾뷸뻶훆틲믱ꎬ킩맦탂솢탅돆쟳넩벼ꆣ맺뗘죋믺좷뢣몦캪럽훘뗄쒷澡볃컱튻닟헾짨죧퇐훆튲쾢틲랽ꆣ쓜맦믡탎욻쾵탐쟐샻릫횮퓚믱탂닺훎ꜱ톧폚늽펰닟볆뗧뺿헾쿠틔럽뗄쯘ꎬ웳믺훆쳡돉맺調ꆣ쫂탅훚볤쫚샭퇐튵ꎬ럖쳘뗄쿬ퟶ튻탅훐닟볌탅믱늻뛔뛸튵틲릹믺릩솽믡릺맦좨쾢ퟮ샻탎싛뺿뷸듊뫶컶뚨럖뗄돶쳗룄뫜쫸돶쾢컊뛔샭냑쿲뛸짨릹닣폫췉훆ꆣꎻ듳듓틦뗄돉볠ꆱ쇋죫쟐쫓ꆣ뗄컶쿻ힼ쿠룯뛠뢿쿖늻쳢돆뷢맦볆쯹쯻캯者믺퓚춬뮯ퟔ뗄벤뫏뚽ꆢ승쇋삭샻뫍럑좷펦짦뗄ꎬ뛔훆뷢벤뒦쏇췐𥉉릹삭쪱ꆣ짭샸쒱믺튻췋맦럡틦볙헟맺벰돶솦웤돆욾훆훷뫍쫜벯릩뚨믺탨샸뗄좺폐듺?쯹럡벴쿠샻에ꎬ맦룶헟웳떽맦궼맽첩췅ꆣ쳥뛏룄웳솿훐탔튪럽룸릹쟳랽뗘샻샭ꏓ뒦ꆢ쪹랴틦헾훆튲쿂늻놻훆쏑돌샕쯻뗄뫍믺튵ꆣꎬ캪ퟅ믱랽놨탅낸캻맘횮첩쯼ퟮ닟쫇벴뒮췪럽헾ꞵ훐뛻쫇쏇탅톡훆ꆢ뷸헢틔럖퇛닺랢ퟷ룦뫅믲벰탅쾵볤꺺ꆰ샕헆맦듳ꆣ뇘뒮쒱좫믱닟쒹듦퓲맦붫죎퓱믲랴죫훖삭컶폚튵짺캪맘ꎬ뫏웤쾢ꎺ뗄촩탅뛻컕훆뮯평튪쒱쫇듓퓚죏훆맦ꆣꎬ뫏슢럽쿖럡잰ꆰ늻뗄폚뛸풼쯹ꎬ튻캯쾢뾴쇋믺돶듋믡헾컊쎻욷뗄캪럽훆튻맦춬뛏믱쿳ꆢ쳡헾뿉믺뫚킧맺뻟듓쫇췐틲훐살헢릹랢ꆣ퓚뢮뗄쳢폐ﶻ탅ꎬ믱뷡냣훆램컊퓚첩ꆢ훎쓜샭쿤싊믡틔폐뛸맦듺듋뷩ꎬ킩뿉삭벴ꆰ놳ꆣ놻쾢뛔쫇릹쟩믺쳢헦샭샕틔늻볒맦돩쫇럱ꆱ뮮뗄횻뻶뿶랢훆ꎬ랽쓜폐릹럡쪹탅복뺰쒿튲ꇞ헽?뛔훆랢럖쿂뻍짙뿧ꎬ싛뛻캯ꆱ좡쪮뒦탅쓜뚨쳵짺믺맘뗚횰쏦믡뚯ꆢ뿍쾢훐잰폐ꎴ돆쫕짺믲풽퇐뷧캪췐탅럖샭쾢틀쫇볾맦릹쾵뛾쓜믺뗄샻첩맛솬탨ꎬ킧ꯍ컊싲뗄솽헢뿉뇜뒫뺿폫듺쇋쾢훘뗄ꎬ삵럱쪹훆ꆣ닣릹헦폃믟샕짏뷡튪뷨헢뗘돕쳢뗄맘닣킩쓜쏢춳짐쪵뇭샭ퟔퟢ튪좱맦폚퓊뗃럽놻평캯믲뿉헢슸뛻듦ꆱ훘폃튻쪵ﺸ벰헽볼ꎺ샻톡맦뗄늻볊뗄샭짭뷰쿝훆맦탭쯼믱폚췐ퟷ쓜탅킩뫍뗈퓚뗣늩탐꺹웤좷탔맦틦퓱훆닺뻟닺ꆰ싛샻ꎬ믺훆쫐뿉ꆣ볙듺캪쎻쾢탅쫕죋늻돉뛔??럖뻶럽튵쳥튵탂ퟷ틦틲릹믺뎡쓜웳뚨샭튻폐ꎬ쾢싲샻춬풱뢶싛퓚럖늿맦캪뇈뛸뻟릹뷸뛔튵맺맘훖돤튲ꎬ폃뗄횮뫍훚쏅훆럖죧튲탅폐쳡죫맺횮믡쾵ꆰ캴샄캯볤튻뛠틽뺭톡뻍쾢믱릩늢믡뗄튲쫚뇘폃믺췐닺룶톧볃욱쎻뗃뗄톡뿉좨벤믡ퟔ듺짺컊헟톧ꆢꆣ
INDUSTRIAL ECONOMICS RESEARCH 和深入，对进入者和在位者的动态竟合关系，以及加入规制者之后更加复杂的进入博弈尚没有建立起一个系统的分析框架。本文试图针对这接问题，在前人研究的慕础上，通过建立一个规制进入俘获发生机理的理论模型，来探讨企业进入的俘获问题。一个究擎的企业进入俘获包括进入数量俘获、进入次序俘获以及两者的同时决定等问翩，限于篇幅，本文主要考察企业进入数量俘获问题。本文分析结掏如下:第一部分是理论综述;第二部分给出模型的基本结构;第三部分，首先分析非串谋情形下企业进入数量的决定问题，在此基础上进阳分析串谋情形下企业进入数量的决定及规制俘获的发生。重点分析在位企业、进入企业和规制者(包括规制的代理人与委托人)之间的动态博弈关系;第四部分将上述分析得到的结论运用于分析中国自然袭断产业进人规制问题的研究，得出抑制或克服规制俘技发生的相应对策;第五部分是本文小绪。工、模型的基本结构本文模型考虑主腥的等级结构:企业、规制机构和国会，基本结构如下飞(一)在位企业假设在某个特定的行业里只有一个在位企业，其成本函数为:C)血(β1叩e\)q.，其中卢1为决定戚本的环境要素，这里假设它是一个公共信息，任何参与人都能看见叫为在位企业的努力程度;q\为在位企业产量。企业的利润函数可13为:TI.=P(Q,n)q.-( ,-e\)q. (1) 其中P(矶时为厂商生产的产品所面对的市场价格，决定该价格的因素有两个:一个是该产业的总产量Q;另一个为该产业的进入企业数量noQ =q, +叫z，qz为进人企业的产量。为了下文分析方便，我们设定:P~<0, P; >0, p"z骂骂00P~ <0表明随着诙企业所在产业的总产量增加，市场价格下降;P;>O意味着在位企业具布…定程度的容许进入能力，并且这种能力随着进入企业数量的增加可能不断减睛，表现为阿延0。对町、代的这种设定使得我们的模型与众多的规制俘获模型区分开来，其它模型没有在利润函数中设定进入企业的数最no在位企业的效用踊数可表示为:U. =TI.-φ(e)) (2) 其中，假定:φ'(e\)>0，扩(e\)<0，表明在位企业努力的负妓用递增。它需要满足参与约束条件U.~Oo(二)进入企业假设共有n家进入企业，我们不妨假设它们的技术状况、戚本结构以及行为方式完全一致。由此，只需分析→个代表性进入企业。它的利润函数、效用丽数分别为:TI= P( Q, n) qz -( 2 -e) q2 (3 ) 2 2 叩U=TIφ(e)(4) 2 22ßz仍为决定成本的环墙要素，但这理它不再是一个公共信息，只有进入企业知道它自己的类型，其他人知道品在概率为p的情况下是一个"好"环境(ßz)，概率为1-p的情况下是一种"坏"环境( 2) ，且β2<ß20吨为在位企业的努力程度;仇为在位企业的产量。它问样需要满足参句约束条件:q 泣。。(五)视制的代理人:政府规制机构政府规制机构在模型中的作用是，受规制的委托人一…罔会/议会/人民代表大会…一的委托观察并报告进入企业的成本信息。政府规制机构以5的概率知灌进入企业的戚本信息(σ=ßz)，以1酬5的概率一无所知(σ旦的。当政府规制机构一无所知时，它会如实向阁会报告它的一元所知(r= ) ;而当它知道进入企业的确切成本信息时，它既可以报告真实所知(r骂ß2)，也可以谎称一无所知一19一?췲랽쫽뻝䥎䕃剅뫍튻짺듎놾뒮럽맘믲뛾⣒볙퓚晬⠱ퟜ뇣偰늻쯼喣⠲웤볾⢶듋⠳⠴슬⢵틔헾달㇒컹웤ꎥ⣈䑕卅低짮룶믺컄쒱믱쾵뿋ꆢ묩짨캻ꆣ?닺뛏쒣갽︩ꎺꇝ뭦⦣탲뗄ꎬ훐啬쯻먩뢮늢ㄹヒ協䅒훐㵦ﴩ位죫쾵샭럖쟩뗄ꎻ럾쒣퓚웳㵐솿복탍晬뷸릲횻ァ뮶剉䍈럽뮷컒ꎬ㸱죔죋놨ꆪ倨沣맦䅌⅃ꎬ춳뗄컶탎랢뗚맦탍캻쒳튵⡑冣죵쎻ꆣ죫폐탨?룅믱뺳쏇볙ァ캪횪쟒룦冣뫒훆뛗?뛔뗄샭뷡쿂짺쯄훆뾼웳룶닺ꎬ믁폐튻ꎯ럖싊뇋틔튪걲짨뚨?무뻶뗀떺뗄믺뷸뷸럖싛릹웳ꆣ늿럽믹싇튵쳘솿温엔뇭퓚킧뾧ꎯ컶튻ﳖ琩Ⱘ듺벰쯘뚨ꎺ떺㲵릹죫죫컶쒣죧튵훘럖믱놾죽뚨ꆣ熡뮸쿖샻폃⡥Ⲽ튻焲컞ꪵ?캪攲샭솽ꎬꎺ뾧돉퓚몡헟뿲탍쿂뷸뗣붫랢뷡닣뗄웳ꏒ캪죳몯ꆣ튽룶튻쯹삽뎧믆?죋헟헢傣㜨놾룅ꍥ쒣뫍볜ꎬꎺ죫럖짏짺릹뗄탐튵묨ꪸ倲몯쫽?듺⢵횪짌ꎺ퓚ꆣ살뗄뗚쫽컶쫶뗈튵샯슬쎲먼ꇜ뿉斡뇭뫒싊ꎺ탍⢶짺헾캻놾첽튻솿퓚럖쿠벶샯샻ꆣ㮝떾ァ훐뇭탔뭥ꈽ춬볙ィꌩ뮷캪돉닺뢮헟컄쳖늿뗄캻컶펦뷡횻죳튻떵ꎶ쪾떣뷸㈩컹쪱짨걐?㸰뺳債퓚놾뗄맦뗄쫔웳럖뻶뗃뛔릹폐몯攱쒽푐뚨캪곎죫焲⦡쓈뻶쯼ꎺꎬ튪쓇캻ퟷ탅닺탒훆뚯춼튵쫇뚨떽닟ꎺ튻쫽⥧뷸틃웳ꎵ럇뚨쫇욷㸰뿳쯘웳믺폃쾢뮶첬헫뷸샭컊ꆢ뗄ꎻ웳룶뿉?죫잲튵뇕킳쯹릹뗈튻ꎬ⡥튵쫇ꆣ뺺뛔죫싛쳢뷸뷡뗚튵퓚킴ꢳ춮웳뮷ꆣﺸ즱쏦컊룶춮ꆣ떫싊헾뫏헢뗄ퟛꎬ죫싛컥ꆢ캻캪뗊튵솼쯼꺹뻐첶뛔쳢릫ꇜ⤼쟒얬쫜뢮맘킩럽쫶퓚웳퓋늿맦ꎺﷁ헢뗄?엏뗄좵쾵컊믱ꎬꎻ듋튵폃럖훆릲뽮価훖쫽ィ샻샯뮸솦맦욻ꋊ쫐쓈ꎬ쳢컊뗚믹뫍폚쫇믺ꆣ짨솿ﳃ죳調놣쿞탅ꍐ겱쯼돌훆뎡틔ꎬ쳢뛾뒡맦럖놾릹웤儽?뚨ꎯ잵몯맒곋폚쾢ꎺ늻낺뛈뗄믺볛벰퓚ꆣ늿짏훆컶컄뫍돉熣쪹ꎯ쒼쫽믎ﲼ욪ꎬ㰰퓙쎡ꎻ캯릹룱볓잰튻럖뷸헟훐킡맺놾긫뗃ⲡ볊ꆢ?좿럹죎ꎬ뇭?쫇놻枣췐틔죫죋룶룸뛸⢰맺뷡믡몯湱컒?킧淪짒뻶ꎬ뫎쏷믆튻랾죋暵쯄맦퇐췪돶럖ﳀퟔꆣꎬ쫽ꎺ쏇뒿폃풱뚨놾닎쯦룶댨ꆪ쒸훆뺿헻쒣컶ꢹ좻믹캪ꎬ?뗄몯놣ꢸ룃컄폫ퟅ뗅릫슬?ꆪ엂헟뗄탍뒮슢놾ꎺ枣쒣ꊳ쫽곋ꚣ볛횮믹웳훷뗄쒱욵뛏뷡䎡죋뫎룃탍곁즱럖릲ꎺ믆맺쫖ﲻ룱겲뫳뒡튵믹쟩쒴닺릹ꌽꪽ폫뺽뇰뗋튪뚼웳ꚵ탅⦣믡ꪵ뗄ꋇ룼짏뷸놾탎變튵죧⡊훚캪淪뾼쓜쒸쾢겸떵ꎯ삽틲볓ꎬ죫뷡쿂뷸䊡틕뛠맒ꎺ뗏ꨨ달뾴쯹뫐ꎬ엂쒲틩쯘뢴춨럽릹웳쯓죫ꋚꏒ뗄풼爽웳볻폐퓚ꟓ횻쫎贈믡퓓맽믱ꎻ튵맦ꎺ뭥떵냐請炣솽후튵ꎻ닺쎵폐ꨱ뾡ꎯ뗄붨냼뗚뷸꿍훆ꆣ쒲탎먩룶斡튵??⵰ꏋ죋떵뷸솢삨죽죫탈컊⥱贈럽ꪷꢸꎬꎺꏎ뗄ﳍ쏱쒳죫튻뷸늿쫽쬩쳢ꆣ뾡ꛋ믱뷊튲튻늩룶죫쫽럖솿횮뗄ꎬꏎퟜ쒣ꏋ뷍웳쟩곑듺즱ﲵ뿉룶?맦쫽ꎬ뗄볤퇐웤꫁탍쓒틔솿?닺ﳐ튵뿶類뇭뻐쫇얽짐훆솿쫗뻶뗄뺿훐쯏쟸ꯒ믎믑럽믆횪쿂듳엏룃쎻뷸럽쿈뚨뚯ꎬ슬싎럖믖?돆믱퓶ꫂ뗀쫇믡ꈨ닺폐죫믱럖벰첬뗃ꆣ쒷뾪슡淪튻컊떵튵볓𧻓쯼튻ꆪ?붨럽ꆢ컶맦늩돶캪훎살ꏓꨨ컞뗄쳢쓅ꎬퟔ훖ꆪ㷂솢믱뷸럇훆?틖뻶ꎬ?爽쯹뗊ꆣ곁쫐컓벺ꆰ뗄겣웰랢죫훆뚨?웤횪ﷁꚳ뎡뗄뮵캯먩돉첶볛뾵볊샠ꆱ췐ꎬ좣룱탍뮷맛틔쓔뭱쿂?ꎬ뺳ꆣ붵ﺣ펿캪ꎻ?진?
杜伶忠果炜峰企业进入规制俘获发生的机理分析及其应用(r =的。假设规制机构的保留效用为S.，回会给它的支付为S，其效用函数为:V=S呻S.(5) 其参与约束为V~OO(四)规制的委托人:阁会/议会/人民代表大会国会(或议会，或是人民代表大会)是规制的委托人。它们的目的是通过对产业实行一整套规制政策，实现社会福利的最大化。其社会福利函数百I表示为:W=U.+nUz+V+S(Q)也(1+λ)S=U.+nU+S{Q)咖λS-S. (6) z 其中λ>0为实施这种支付的戚本，S(Q)为消费者剩余，其大小为:S(Q)寸。肘，n)dQ (7) 五、进入规制俘貌发生的机理分析(一)非事谋情形下企业进入数量的决定在非串谋情形下，政府如实报告它所观察的结果(r=σ)0观察的结果有附种:一种是知道进入企业的确切成本信息(σ=ß2)，另一种是对其成本信息一无所知(σ=Ø)。前者实际上是完全信息的情形，后者是非完全信息的情形。下面对这两种情形分别进行分析。1.完全信息(σ=品)作为规制委托人的国会进行规制的目的是为了实现社会福利的最大化。把以上(1)闻(4)式和(7)式代人(6)式，又由于阁会给政府的超过其保留效用的支付对社会而富意味着一种福利损失，所以S=.俨，可以把式(6)改写成:W =P (Q，训+nP(QJMJ时峭咽(ß.-川叶(ß2-e)q2耐叶咐响训训(问ω@μ叫ψ制忡e.帆)州跚叫呻(ω句)静(1仆M川1+叫川A叫)z (8) 国会必须要在满足矶、U岁。以及矶、qz、町、e、n注0的条件下使式(8)最大化。构造拉格朗日2z踊数如(9)式，其中11、归为拉格朗日乘数(川、12~O) 0 z= 盹n叫)圳仇q1州Q矶，仙叫n)仲)+1饥1(P伊(仰Q，时n)仇q1甲φ (归e叫ψ.)-(β伊.-e叫ω.)q矶ω沟.)+1仇:2川以(P仪(仰Q，时n)仇q2-份刷(e句ψ归2)帽(~ 币e句ψz)仇ωq2)(9) 它的库恩"塔克条件为:去=P;((1+y.)q. +(川Y2)q2)+川)时n)-(1 +y.)( I -e.)创、川和qlzzo乒叫({n+ny. )ql +仙町阶2必ρ叭汕)圳仇ωq2)+川川Qι，时n)甲刊(川n叫川+y仇忖阶2州V’t2 去(1呐.-(1 +Y I)中'(e.)E:;O、例如1条ozz(nm)q2"(nm)中'(e)运0、例和e2ZZO2=P;( (n +(n 川) + 呐i>+PH(l +州 仙2)(υ1 + +叫q吨z仇川)P川附ω告由吵φ注O州刮和川以hn =0 仨zaz =P(Q，归叶(e1卜(ß.-e.)呐。、价。和Y14ZZO~1 ~. (e手时价。)皿(川)川、仇杀。和民弈。0) z(1U}2 20一一튻溻쪯뮿뾧⣆뼽佚ꎺꇜ?㵖?췲⡑랽쫽뛅컢웳⡲嘽⠵⣋맺헾圽⠶웤猨⠷⣒퓚쟩ㆣퟷ틔ꋴꆢ⠸몯娽⭙⠹쯼쫰쯲돯냕웤죽厡뒫튵?쐩닟啬묩럇캪匽䤨㴰믡훐탎껍⧊쫽뗄儩㵐倨꩓닎ꆢ훒럥뷸맦ꎬ⭮럇뒮厡倨⦡ꆯ⢻䄾뗄붴뇘죧뿢㷖폫뷸㵐㴨죫㶡⡑冣훆쪵唲뒮쒱꾡ꎼ濎좷뫳ꯐ靖탫⠹뛷맦풼죫뗄쿖⭖쒱쟩캯ꎿ빐ꎬ걮훆?쫸맦쟐헟엏쬨튪⧊튻쳼?캯짧⭓쟩탎췐짒⥱ꎬㆡ럽캪⡑훆温⥱뗊돉쫇ꈨ㘩퓚붣쯾췐믡⡑탎쿂죋풰没믱禡럽겻꧕놾럇뿳쪽싺곆뿋⯔ꎬ煬氫랢죋뢣⧒쿂뗄퇊ꩤㄫ?믱⠨ꜩ짺욻탅췪㷉ꎬퟣ쳵ꎺ샻묨웳헾맺봨瀨温⭮湐ꆣ랢뗄調맺쟈ㄫ훖튵뢮쾢좫쬩믡폖㘩喡큙攱볾﨩짺礱ꋥ벸뻝⠱ꎮꎮ〩튻㈰ꎮꎮꆪ澡ꎮ⠨ꋄ쬾ㄫ믺摑倨⡑믡ퟮ䄩뷸죧룄⧒渫ꆱ礭릵쯃Ꞹ⢶탅평ꎡꆣ캪샭뗄ꎯ듳匽죫쪵탐킴冣ꎬ묨쒱뚵ꈽ쾢폚ꊣꆢꎺ熣럖믺⦡ꆱ⥱틩뮯啬쫽놨맦돉슬⥧컶ꏁ缾쒳짋뗄맺걮ꖡ夲温샭탎⠱믡ꆣ⭮솿룦훆ꎺ㇒벰즱럖⦣쟩믡?캪뫒⥱煥웤ꎯ唲뗄쯼뭥ⴹ넨놱㈭컶ꟓ뺣곁탎룸틔삭펦죋짧⭓뻶쯹쒿ㄩꆧ㈫⮡폃쏎걳ꆣ헾벰룱묨쏱믡⡑뚨맛뗄焱㈫ꆾ빐溣ꎬ엗꩓쫇⡑믖쿂뢮熣샊듺뢣⧒달⤫뿚⧖倨⡑ꆮ뇭맦샻뭁⧎뗄훊쏦캪겡죕爲渫⢣듳몯厡뷡쇋⡖ꔩ⧒ꎺꎬ훆잶뛔뎬ꉱ돋冣믡쫽꩓맻쪵⡑?걬맺뗄﮷퓆헢맽ꎺꎬ걮温뿉ꆣ⡲쿖ꎬ믡캯퇕솽웤ꆢ⡹ꆧ묨⧒뇭㶿짧⥤摑温⯔룸췐?즱훖놣斣ꆣ⣃ㄩꎬ쪾믡煥凒튻쯼죋ꏓ뻐쟩쇴겡ꆢ⬨ㄳ묨캪ꆣ뢣튻﨩뗄ꆣ엏탎킧묨ꉥ췐⡊ꎺ맛샻뾧갫뛰횧쯼곆ꋒ럖폃ꎺꇝ달뗄⡥枣슬䉬㊡ꆣ昱뢶쏇뗄믎뇰ퟮꆢ〩㈩⦱䦡튻ꎥ斡뷡듳튻묩캪뗄?뷸횧溡ꆣꜩㄩ㈭ꩥ斡맻뮯⢵厣쒿ꇎ淪탐뢶?튡폐ꆣ뫒⤹ꎡ⭐ㄩꌩ곆뗄ꪣꨨ럖뛔倨슿攲솽냑뭥쫇?佲컶짧쳵꼨熡훖틔㈩죽?ꟓ춨㴰ꆣ믡볾瓒짏ꌭꏒ焲冣⧂쎺맽⦡뛸쿂斣믖⠱?⠨쳼뭮꿊뛔ꏇ퇔쪹훊⧒⬨뫍걮뇀뽯⢵⡦닺쟖냕묨틢쪽먩ㄫꪵ㐩ꪣ튵?캶뫒⠸昬쯯斡삽쪽⤭⦣ꇝꆢ?쪵떼ퟅ⧗ꇜ뭥窡뫍탐쫉튻㈩ꩥ?⯍ꎳ갭⠱澺췐튻쿊훖澡㤲㈩헻쟍뢣꾡⥧퀩튻熣쳗샻ꎹꆧꉥ쵹ꇝ맦ꯐ쯰맔ꆮ먭ꆤ훆엏쪧倨?ꎺ⤨璳澺戨㘨⬨ꊵꎬ궸敉整?쯹ꇝ슫冣춶渫⧒쫈므?澺ⶣ立걮퓺ꐨ쵥⤹攲웲깥?⧒⧒ꎺ㈩ㄩꎮ묨⬨돯ㄫꇜ?渫䄩ㄫ㵯玡伬뛹枣?煬먩⤨倨㻒떺冣뭏ⵥ걮뫍㈩⧒札묨ꇜ쫰떺ꆣ㶡튻ꆢ攲?㥺⥱?ꇝꆣ뫍뿚ꎺ닮㵯
INDUST阳ALECONOMICS RESEARCH 可根据ql、92、e、e2、n、U、U在实际中给出的符号限制，通过求解上述方程获得满足社会福l12利最大化的规制设计解(qt, q; ; et" , e" ; n勺。当卢2=品，该规制设计为(qt, q2" ; et , e; ;ι) ;当2 2 =ß2'该规制设计为(qt", q2" ; et" , e" ; n" )。22.非完全信息(σ宫的在非完全信息条件下，低成本结构(β2=ßZ)的进入企业可以通过模仿商戚本结构(卢2=ß2)的进入企业而获得更高的租金，为了确保这种情形不发生，我们给进入企业加上一个激励相容约束。此时，期望社会桶利可写成:f'也EW =p I P(旦，~) q. .+ '!.!'(旦，旦)q2 + LP(旦，哇)dQ叩(ß.叫)ql吨(β2叩e)q2响。(e)-阶(旦)2l-(1+λ)8" ] + (1四川时，n) ql +加(Q，;;:) q; + fp(Q, ;;:)ι(ßI -e)豆l叫(ß2叫)q2 -< ( e)叫(e)叫1+旷(11) l2其中，(仇，仇，Q;e，句:里)为ß2=卢2时的相关产出、努力程度以及进入企业数量;(ql'仇，Q; le, e; n)为ß2=品时的相关产出、费力程度以及进人企业数量。l2进入企业的激励相睿约束则表示成下固的式(12)，其中ðf32= 2 - 20 P(豆，!!:)q2刷锅-e)q2 -中(e2)~P(Q，n)q2 (品叩e)q2 -φ(e- f32) (12) 2 22 国会在满足在位企业、进入企业的参与约束，进人企业的激励相容约束，相关产出、努力程度以及进入企业数量的非负约束等条件使式(11)最大化。我们可以获得一个类似式(10)的库恩-塔克条件，在给定的实际情况下可求出满足期望社会福利最大化的机制设计(ql'q2; el’ e;里)、(ql'q2; 2e e; n)。显然如果(qt", q; ; et , e; ;旷)、(qt, q2. ; et , e; ; n. )满足式(12)，则非完企信息下l2的机制设计完全等同于完全倍息时的情形。而如果把(qt, q; ; et , e; ;旷)、(qt", q; ; et" , e; ; 旷)代人式(12)，使其符号E好发生逆转，即变成:P(旦二，ι)q2"町(品由e;)q2. -φ(e;) <P(Q*, n" )q2. -(卢2由e2") q2.叶(e;- f32) (13) 则式(12)的非等式限制需要取其角点状况下的等式形式。这样非完全信息下的规制设计会偏离完全信息时的情形。偏离程度取决于实际情形中给定的面数、参数设定。(二)串谋情形下企业进入敬爱的决定反规刷俘获发生机理分析上回分析了非串谋情形下企业进入数量的决定，在这种情形下，不发生进入俘挟问题。但以上分析却为本部分的分析奠定了必要的理论基础。本部分进一步分析当规制的代理人一一…政府规制机构可以被在位企业或进人企业俘获的情形下，企业进人数量如何决定。这里所说的"俘获"是指规制机构可以为了在位企业或进入企业的利益而对它所观察到的进入企业的戚本倍息说谎，即当政府知道进入企业的确切成本信息时(r= 2) ，它却假装对其一无所知(r=Ø)。政府对进入企业的戚本信息进行观察，无非有下面四种情况:状态1:1品嚣品，σ=ß21;状态2:l 2 =ß2'σ嚣Øl;状态3:l 2 =ß2fσ=回1;状态4:l 2 =践，σ口卢21。以上各种状态的发生概事为臼xi(i叶，2，3，4)，例如X苦。在某种状态i(i=l，2，3，4)下，如果政府为某一方的利益而说谎，1F它可以获得受蔬方的…部分转移支付，记在位企业的支付为t、进入企业的支付为t(t泣。，并li2i、lihtt且至少有一个为零③)。发生转移支付后，在位企业、进入企业以及规制机构的效用分别为轧、1i、ZiU剑、飞，其中λ1、λ2>0为实施转移支付的成事。 . 21一?췲랽쫽뻝䥎䕃剅뿉샻渭떺㊣퓚죫쪱?쯒䗐犡튻ꎬ倨⠱웤斡뷸맺볾뗄溡퓲좫⢶짏컶릹헾筊쯼쟒ꎥꪡꆪ䑕卅쪯〱룹꺷ꎬꪡꆪㄩꎣ죫㈩믡㌩탅틔뿉뢮ퟮ㶵럇웳훐믺긩틮쪽︩쏦좴㤲椨璡ꆢ㈱⠱冣벸協䅒ꪣꆪ츽ꆪ✴뻝쟍웚꺡ꆪ걥웳퓚쾢놻틔뛔剬䍈듳몣췪튵ꎬ훆듺뛾⠱뒮럖캪㶵椽낡䮣ꪡ⭁걮⢵ꆪꎻ䅌き熡췻ꪡꆪꎺ튵싺룸쪱퓚캪뷸傡뮯겸좫뛸⡱⥱튵ꎺ짨죫ꎬ㈩쒱컶놾몣ㆣ믱ꉴ곆ꪡ⤵⥱뫒䥃ꎡꯐ짧ꪡꎻ뗄ퟣ뚨캻쇋죫떱뗄쎹탅믱ꪡꆣ竒쫽ꎻ볆쪽놤쟩쇋늿겶갲뗃㉩빥?ꉱ엏믡ꆯ氫뭥温벤퓚뗄쟩웳맦쾢뗃ꎬ묨솿牧췪⠱뛾럇탎럖좷ꈽ쫜훁큁ꎺꈨ뢣캪샸캻쪵탎튵氫湐⡑훆웉쳵룼焲떺뗄⦡좫㈩⥱뗈쿂뒮쟐ぽ㎣틦짙ꆢ뚢샻ꎯ쿠웳볊ꆣ믲⠱⡑⦿짨볾룟튻럇ꏏ뗈쪽웳쒱럖돉ꎻ갴랽폐ꆢ斡㶡뿉㌲죝튵쟩욫뷸ꎬ튻ꎬ?ꎡ볆웎츩쿂뗄킴틮㶵풼敺ꆢ뢺뿶퓈춬쪹쿞샫튵쟩컶죫믲놾ힴ⦣䆣℩ꉥ돉瀩튻뫊쫸뷸쿂돌웳뷢ꨨꎬퟢꎻ⥱풼믈폚웤⣉훆탎뗬탅첬곀룶먾ꎺ놵퓲죫뿉뛈튵⡱枡뗍뷰?䤩뾧斡㋒쫸췪럻쯒탨쿂뚨쾢㎣늿캪ノ煟ꆢ쓏뇭웳쟳좡럽뷸榡뾣돉ꎬꎣ묨뗈ﬨ좫뫅뭥튪쫽웳쇋쪱멻럖쇣焲⡥牧䰫쪾튵돶뻶믱탐꾣꺣놾캪걥戨쳵朿탅헽昩좡솿튵뇘⡲뿚꾡ꋜ뗊⮡ꆣꆢ?돉뗄싺폚맛곁걱뷡쇋췻㊣斣볾ꎬ쾢뫃뿚웤뗄뷸튪㶿ꎺꌽ틆⦡꧗喡빐⧒荒쿂닎ퟣ쪵쟩샻달욣㈪릹좷뮱먩쪹煦쪱랢曒뷇뻶죫뗄?㶣컷횧ꎷꎡ쏦폫웚볊탎틦ꎬ⡑뭮뭥ꎻ⢣놣ꐩꇝ쪽짺뮿뗣뚨쫽샭먩꼳ꆣ뢶ꋉ웖ꉵꋅ뗄풼췻쟩쿂뛸컞伨ꎬ㋔㾣攱꼳헢캪곁쪽倨쫸⠱짧政쟩쓦Ꜩힴ탎벰솿싛뛔럇ꎺ퓚𧻓Ꞹ温攲?ꚳ⠱ꎬ믡훐웳쯼폐걥ꎮꎺ훖슬冣ㄩ탎敦뿶맦뗄믹쒳볇뚵즰떼摑⧒첶㈩뷸뢣룸튵쯹㈢ꎬ㶵쟩ꎺ걮ퟮ斣ꆣ⤼쿂훆뻶뒡좴潲훖퓚웖쒳쫖죒ꎬ죫샻뚨뷸맛쏦쮿튻묨ꎻ敦먩탎㷂⥱듳뮣뛸벴倨뗄럽뚨ꆣ볙㶡ힴ캻Ꞹ즱킸풼웤웳ퟮ뗄죫달쯄溡ꎻ뗄늻⣂ㄫ겣㋒뮯믒죧뇤冡뗈믱ꎬ놾ힰ칽첬웳뚺뺡⯉낽훐튵듳몯쫽떽훖꼩牴뷸랢뫊묨ꆣ맻돉ꎣ쪽퓚늿뛔ꎻ椨튵?걬砩ꇷ뗄뮯쫽솿쟩콐ꆣꆮ죫짺놵ㄳ컒긩냑ꎺ겣탎헢럖웤ힴ椽곔쒷ꆪ玡떺벤뗄ꆢ죧뷸뿶떱⦡웳ꎬ쓏窡쏇ꆢ⠹걬쪽훖뷸튻첬ㆣ횧?﮺⡱㷑샸믺닎뫎죋ꎺ攱꽉엏슬?튵컒뗊맒ꩥ쿠뿉훆⡱ㆣꆯꆣ쫽샭쟩튻뻶웳컞ힴ㒣갲뢶믆⥱ꎬ?ﷁ뮵죝짨뚨튵첬ꎺ뿉쏇?稩틔ㆣ꺣⤹헢럖탎늽쯹멻ꎬ캪?욣뾡몡풼볆뚨ꆣ뗄沣㷑틔룸温荒煺믱꺣걱ꎻ퇹컶쿂럖횪뿒㎣璡떡곍?쫸⡱ꆣ헢돉멻릣춨뷸튻뗃곎㈢럇ꎬ컶⡲㶵갴놽ꊽ摑ꢹꎬꆣ샯놾떺겸맽죋ꋅ뾧튻ꎻ⣆췪늻떱㴰몣⧏ﷇ쿠ꎬ쯹탅㶵튻쎹쒣웳곁⡥룶뭥政ꓒ좫랢맦⦡겿슣맘㦣쮵쾢몣럂튵ꚳ㋒샠ㆣꎬ뭥탅짺훆?곈닺몣뗄쮵겿⢽웉룟볓첶뮡쯆꺣敡昩쾢뷸뗄ꎯ떵뗒쿊돶뭥ꆰ믑쟒돉짏죒ꆢ쪽ꆣ걥ꆪ煦쿂죫듺럽ꎬ䉥㎣ﯕ쓖풼붳얬ꎬ믱벴綣웎놾튻풼ꎦ⠱暣溡뗄럽샭멽ﺸꞸ낹뮡첻솦斣ꆱ떱믗ꨨ뷡룶낽?〩뭲꼩뇒맦믱죋ꆣ껎뛎돌몣쫇헾듌㤱릹벤뗄枡ꆢ⡥훆컊ꆪ틔ꩴ욻쏂뛈뭮횸뢮갲ꎮ⢣샸뿢긩⡱曒짨쳢짏돒ꎺ調ꆪ𧻓틔⦡맦횪ꎺꎬ꼳쿠뛷싺㾣뮡볆ꆣ헾룷뮷椨릵벰ꈨ훆뗀泒焲ꎺ죝뗊튻ퟣ겶믡떫뢮훖붵璡쓐枡믺⊣㶣풼뮱ﷁ쯾쪽ꦣ稩욫틔맦ힴ쓀ꟓꎣ?뭥꼳쫸뾣뿋걱⠱샫짏훆첬뮡쎷ꐨㆣꎺꆣ묨쳵㈩㾣췪럖믺뗄ꉴ횱ꎻ떩꺣⦵듋熣ꎬ걥릹랢컥걥쒽겣퓲暣짺떻ꇝ꩕튻?갹럇룅톣澣ꎻ㊣췪싊?겲ꆢ걑좫캪?⥱ꎻ탅튻쾢쿂㋒뮿Ꜩ탍튻짩⢡?
社伶忠关炜峰企业进入规制俘获发生的机理分析及其应用U=T I-cþ(eIJ叩{1+λ•(14) )tJj Ii Ii 扎=TI2i-φ(eμ) -{1 +λ2)t2; (15) 良苦Si-st + t+ nt缸(16) li 假设国会按照非串谋情形决定企业进人数量，显然，在状态1、4，如果某…方可以要求规制机构假装对进入企业的倍息一无所知而获利，则串谋行为有可能发生。如果现方都能在政府隐瞒信息时获利，那么串谋行为一定会发生，只要稍微给政府一点转移支付即可。假如果一方因为政府隐瞒信息而获利，另一方却遭受损失，这时通过政方的一个"贿赂"博弈决定政府是隐瞒信息还是披露真实信息。在存在上述转移支付的情况下，如果国会按照非串谋情形决定企业进入数最，显然它不能实现期望社会福利的最大化EW，见下式。p(ωωEW = 豆辛z纠》d叫剖问问町附Q川咐ii川J油毗ι冽，川叭ψn呻J川毗叭川呐加)q叩什(品ßr川i卢咀~呐ω)M比问q饥.i叫-叫n叽i哺由于式(υ口17η)中的ÅI川t山J山j、λ2t2i(i叫，2，3，的项的符号为负，转移交付tJj、t(i记1，4)④对期望社2i会福利最大化产生负酣影响，所以，国会按照非串谋情形下的规制政策决定企业进入数量已经不能使期望社会福利最大化。然而，国会至少可以有两种方法减少串谋行为对社会福利的损失。方法一:监督政府规制机构，使其不能"受贿"。在转移支付tJj、Mμ(i=1，4)比SJ小的情况下，国会叮再设置这样一个规制计划:一旦发现政府"受贿国会将拒绝给政府规制机构支付，即s=0, 这时政府不能获得保留效用，假设规制机构不能忍受效用低于保留效用水平，这时即使被国会发现"受贿"的可能性极低，政府也不敢接受贿赐。这个添加上的规制计划保证非串谋情形下的规制设计可以得到充分履行。然而，该计划在实际情况下并不容易实施，因为很多时候转移支付tM(i= li、却1，的远比SJ大，规制机构并不害怕罔会拒绝给其支付的威胁。另外，政治决策、选举程序过于复杂，国会的监督效果很难保证。方法二:在转移支付t、t(i=1，的对期盟社会福利最大化产生较大的负朋影响时，可以输出一li2i个使得期望社会描利能够达到"次优"的规制设计方案，诙方案的要旨在于使在位企业、进人企业的贿赂行为变得无利可罔。这个机制设计方束如下:在满足下面几个条件时，最大化式(17)。首先是参与约束:UIi~O、UuiiJ!:O、Vi~0(i=1，2，3，4)(18) 其次，对进人企业而言，在状态2可以模仿高成本结构(βn骂ß2)的进入企业的行为，所以需要满足下丽的激励相睿约束，其中flßz，3 = 2 3 -ßn骂卢2由ß20P( Qz’ n2) qn叩(ßn-en) qn础。(e)iiJ!:P(矶，叫)q23-(向-e23)q绍"φ(句-fl 2, 3) (19) 22最后，通过满足下田条件，使在位企业、进入企业的贿赂行为无利可圆。P( Q., n. )qll -(ßII幽e) qll世俗(e)知P(Qz, n) -(ß.2皿eρ由。(e川llll2P(Q.. n.)q21"'(β21 -e)qZl响。(e)iiJ!:P( Q2’ n)qn啊(ßn-en)qn -c (e) 21 212nP(Q.，叫)q24-( 2A -e)q2A -φ(e) iiJ!:P( Q3’ n)q23四(ß23-8) q23由。(e)(20) 2A2A3 23 23该方案的问题现于，在对应位企业、进入企业施以诸多限制的问时，有可能使期望社会福利同时受到损失，正是从这一角度说，它至多只能算是一个"次优"方栗。本文只给出了上述两种规制设计，并不意味着除此之外不再存在其它抑制进入俘技发生的方案。更为重要的是应寻求在更为一般的情况下，能带来更大期望社会福利的规制方案。本文在这里不再做进一步的分析。22 ?췲랽쫽뻝뛅컢웳啬⠱嗀䬽볙믱뛸쾢췻?ꎮ䕗倨ꆮ튻ꆯ평믡웚랽맺헢ꆰ뿉沣룶믟퓚웤ퟣퟮ⠲룃쫜놾룼ퟶ㵉?ꎮ뒫튵ꆮ㐩?㔩卩㘩짧?㜩췻쪹슸㠩쿂㤩公冣〩랽떽짨ힰ샻믱ꆣ뢣램믡쪱쫜틔갴싺듎뫳컄캪뷸㈲폚⣂㶡兩儲훒럥뷸㷘滌ꆪ믡짧뗄탐쏦꺣낸쯰맺뛔ꎬ샻퓚튻뿉헾믟뗃⧔뛾ퟣꇝ횻훘쪽죫갱ꍬ卩뢣믡볠웚캪뗄渱걮쪧웃믡뷸쓇ꎬ듦ퟮꎺ퓙뢮ꆱ떽뚱쿂価뛔춨룸튪늽맦⠱櫒뮿⬫샻뢣뚽췻뇤벤⥱ꆣ컊ꎬ没훆내죫쎴쇭퓚듳볠짨늻뗄돤졓쏦ꋭ뷸맽돶ꭉ湩ꎬ뮿Ꜩ瑉뗄㜩샻킧짧뗃샸汉㉬⥱쳢헽럽ꩥ헕웳뒮튻짏뮯뚽훃쓜뿉럖ꎬ벸ﺡ죫싺쇋쫇Ꜩ攲ꆮퟮ맻믡컞쿠튻䷒퓚쫇믱훐⧮ㄲ럇튵쒱랽쫶닺헾헢믱쓜싄틆룶?웳ퟣ짏펦컶汩랢敬椩⭮듳뫜뢣샻죝⣂⡊묨폚듓짺뒮뗄탐좴뢮퇹뗃탔ꎬ횧쳵ꆢ튵쿂쫶톰ꆣ椩튻琲뮯쓑샻뿉풼걬䈲䩂헢씫⥱⥧뗄䆢튻⠱?쒱탅캪퓢틆䕗뢺ꆣ맦놣벫뢶쓜춼볾䮡뛸쫸쏦䦡没㈴퓚솽쟳믺䥩湩삺⠱⭁ꎬ좻횤릻ꆣꩥ뛔뷇쟩쾢튻쫜횧쏦훆룶쇴뗍璡쪱?퇔쳵훖퓚샭⭁㈩볻ꆪ뛸ꆣ듯헢웤汉㈱敍퓚뛈탎튻뚨쯰뢶ꆢ펰믺맦킧ꎬꎣ⡩볾룼럖倨䤩䥟쿂ꎬ떽룶훐⥱⤹캻쮵컶뻶컞믡쪧뗄湩쿬릹훆폃헾ꎬ뮡ퟮ㴱퓚캪䄲瑬쪽兩맺ꆰ믺ꇷ⣂汉㉉㈴웳ꎬ벰뚨쯹랢ꎬ쟩볆뢮룃늢ꉴ듳ힴ쪹짨튻⣂琲웤ꆮꆣ믡듎훆炣튻튵쯼웳횪짺헢뿶ꎬ쯹쪹뮮볙튲볆늻ꎺ뮯㊣첬겿퓚냣펦ꆮ훁폅짨몣뾧ꆢ곎폃튵뛸ꎬ쪱쿂틔웤ꎺ짨늻뮮몦椨쪽갳㊿캻뗄짙ꆱ볆꺣⡥뷸뛠湩⡩훒뷸믱횻춨ꎬ늻튻맦룒퓚엂椽⠱짒웳늢쟩뿉뗄랽갽ㄱ㈱㈴죋㵬⦣뭥죫샻튪맽죧맺틔쓜떩훆뷓쪵沣맦낸㜩㐩퓄슬튵⦡웳늻뿶폐훆죧ꇞ?튵쯣쫽ꎬ짔쮫맻믡ꆰ랢믺쫜볊갴ꆣꎷꆢ틢쿂呤ꔫ㈲㊣솽짨쿂튻⡑쪩쫇솿퓲캢랽맺내쫜쿖릹믟쟩뻜⦶쫗슸뷸캶ꎬ⥱훖볆ꎺ슬㊣㎣틔튻䪣갳ꎬ뒮룸뗄믡헕믟헾늻슸뿶뻸퓆쿈?죫ퟅ쓜컥랽쮿걮훮룶쿔쒱헾튻내ꎬ럇ꆱ뢮쓜ꆣ쿂룸?쫇즱웳돽듸뫊㈲램낸㷂㈩㌩뛠ꆰ튻좻탐뢮룶헕뒮ꆣꆰ죌헢늢웤닎뺽튵듋살㐩복ꎬ겣焱枿焲쿞듎갨ꎬ캪튻ꆰ럇뾧쒱퓚쫜룶늻횧폫뗄횮룼쿮짙룃뫒㋒훒㏒훆폅퓚폐뗣믟뒮쟩킧쳭죝뢶풼뤨췢듳冣랽뮵뾧묨ꆱ⡥뗄ힴ뿉슸쒱탎틆ꆱ폃볓틗뗄ꏀ낸쫸슬몡춬랽늻웚汩럻뮣⡥탐뗄?ㄲ럞㈳쪱낸첬쓜틆ꆱ쟩쿂횧ꎬ뗍짏쪵췾ﯗꎺꇞ퓙췻뫅⧒캪튪튻ꎬꆣ没랢횧늩탎걞뗄뢶맺폚쪩킲㷪쮿듦짧캪뛔횼攱旳斡폐뭉ꈴ짺뢶?뻶맦璡믡놣ꎬꆣ줩컞퓚⦹⦡짧퓚㈩툩?뿉뢺ꎬꆣ벴뻶뚨훆녮붫쇴틲쇭꾲뗄샻웤뢣瑩믡폚焱燳焲쓜?ꎬ?죧뿉뚨웳헾璡뻜킧볆캪췢韛뷸쯼샻뾧뢣쪹㋒틒㏒맻ꆣ헾튵닟뀨뻸폃뮮뫜ꎬ諾죫춼틖뗄샻퓚믒뮿웚⡑⡥쒳쮫떫뢮뷸뻶椽룸쮮놣뛠헾쾴웳ꆣ훆맦틆뗄캻꼨Ꜩ췻㉩㎣튻랽죧쫇죫뚨쯰ㆣ헾욽횤쪱훎웳튵攱攲짧뷸훆횧쪧튵㈩㌩믡랽뚼맻틾쫽⧒웳갴뢮ꎬ럇뫲뻶쒸뗄죫걮뢶ꆣꆢ뢣뿉쓜튻싷솿튵⦱맦헢뒮닟뫃탐럽낸뭁璡뷸㌩샻틔퓚랽탅ꎬ뷸졳훆쪱쒱틆ꆢ캪믱ꆣ厡낡죫춬튪헾틲쾢쿔죋ꎬ믺벴쟩횧톡냏랢놾焲웳쪱꩓ꉴ쟳뢮캪뮹좻쫽킡릹쪹탎뢶뻙쯹짺컄튵㏒㉩ꆮ맦틾헾쫇쯼솿뗄횧놻쿂璡돌놣틔퓚⡩훆싷뢮엻늻틑쟩뢶맺뗄낡탲겿탨묨랽헢튻믺탅틾슶쓜㵬뺭뿶ꎬ믡맦ꉮ맽짒튪낸샯䅬䩂릹쾢싷헦쪵늻쿂벴랢훆璣폚풸싺ꆣꎬ瑬㈳쪱탅쪵쿖쓜ꎬ匽짨몡뢴퓙㐩榡쾢탅웚쪹ィ볆ꌨ퓓ꋜ튻ꩁ?椽ꎬ뛔攲㉴웚㌩뮥췻?焲짧㏒뮿Ꜩ攲㏒므늣긳?
INDUSTRIAL ECONOMICS RESEARCH 四、模型的一般政策含义及对中国的借鉴价值(…)模型的一般政策含义根据以上模型所揭示的规制俘获发生的机理，可采取某些措施来降低规制俘获发生的机事戒减轻其对社会福利可能造成的损害，主要有:第一，降低规制代理机胸判定的极限。规制代理机构对被规制企业戚本和需求估计的巨大影响造成利蔬集团的投机，从而引发了较严茧的规制俘获问睡。为减小规制俘获的可能性，在设计规制规则时，就可以通过减少对规制机构私有信息的依顿，降低规制代理机构判定的权限。第二，给规制机构以激励，降低其被俘获的动机。让规制机构将其他利益集团的福利分事一部分，使他们不至于倾向某个特定的利益集团。但在一般情况下，对规制者激励的数最计算依赖于对消费者的价格式k平和结构以及服务的质量等，一般来说，这些因素的衡量并不容易。因此，通过货币化的激励把规制者的利益与企业及消费者的利益连在一起，以防止规制俘获存在一定困难。第三，增大规制俘挠的成本相难度。增大规制俘获的成本和难度可以从规制机构和被规制企业两个方面考虑。正如本文第四部分所指出的，…方由是监督政府，使其不能"受贿"。通过制订相应规制规定，一旦发现政府规制机掏"受贿因会将减少给规制机构的支付戒给被俘获官员以严厉惩罚，同时通过机制设计增加俘获被查处的几率。另一方圃，是对被规制企业通过设定…些约束条件，使其贿胳行为代价巨大甚至无利可图。尽管这样做本身是有戚本的，且顺利实施需要具备一定的条件，因而算是一种"次优"方案，~且这将方法确实可以减少串谋和俘获发生的几率及其对社会福利造成的负面影响。下一步需要做的是如何完善这些机制，既有效地防范规制俘获或被俘获的发生，又不敢增加过大的制肢实施戚本，使机制设计从"次优"向"最优"过横飞第四，减少规制机构与委托人之间的倍息不对称。规制机构相对于其委托人(整个社会和公众)具有信息优势是使其具有相机行事权，从而引发规制俘获的根本性原因。因此，减少这种信息的不对称性会减少规制俘获的空间。在这方面，可以采取的措施有:规定规制机构采取非常公开、透明的规制程序，包括举行公开的规制昕证会，昕取规制意见;广泛利用部询资料、独立的上诉程度;对有关决策进行详细的书面解释，等等。通过这种透明的规制程序，可以使规制机构的委托人尽可能地接触到其他方丽的意见和建议(诸如客户和竞争者的利益集团)、有关的数据以及规制机构的推理过程。尽管这些做法不能完全消除规制机胸与其委托人之间的信息不对称，但却能够在一定程皮上减轻宫，从而降低规制俘获产生的概率。第五，针对进入企业的不问类型采取不同的数最规制方案。激励性规制设置的基本特点是考虑激励相容约束。通过激励相容约束的要求，可以按照企业的不同信息类型分别设定不同的规制政策。就本文的模型而言，低成本结构类型的企业与高戚本结构类型的企业需要分别给它们设置不间的进入数量规制合同，如果用诸如固定价格合约和服务成本规制的低强度激励方案，这类激励方案有利于降低潜在的租金和规制者的自由裁最权飞在以上五种抑制规制俘获的措施中，前两种旨在减少从规制俘获中得到的利益，后三种则是使这种规制俘获变得更加困难O(二)对中国政府规制体制改革的借鉴意义企业进入数最规制是政府产业组织政策的…个熏要方面，是政府经济性规制和社会性规制的重要内睿，无论在西方还是在中国都我得了广泛的实践。政府对自然提断性行业的企业进入数量进行规制，主要是为了实现这略行业的规模经济性，避免厂商过度进入和低效竞争，提高行业运行绩效;而在社会性规制中，对企业的环保堕求、安全质最状况和业务水准等提出…定标准，并据此对企业进行进入数最规制。另外，对一些规模经济效益显著的竞争性行业，如钢铁、电解铝等，根据市场产能状况和供带态势，政府也可能在特定时期进行必要害的进入数最规制。一23一?췲랽쫽뻝䥎䕃剅쯄⣒룹쟡뗚퓬퓲럖럑뗄솽맦랣쪹볾돉훂뻟돆훆닟웤맜뛸벤뻍죋붵퓚훖⢶웳튪뷸뫍튻䑕卅低ꆢ묩뻝웤튻돉쪱ꎬ헟벤죽룶훆뗄퓶쯄폐탔돌뷸쯻붵컥쫽뗍틔맦︩튵쓚짧죫릩뛾헢샸놾㈳協䅒潍쒣틔뛔ꎬ샻쪹뗄샸랽맦춬믟틲뢺볓탅믡탲탐뗍솿잱짏훆뷸죝쫽탨剉䍈킩쿠컄ꆪ䅌䥃탍짏짧붵틦뻍쯻볛냑퓶쏦뚨쪱슸뛸맽복쾢ꎬ쿪맦헫퓚컥럽훐죫훷탔솿첬룸ퟶ죝뗄?뗄쒣믡뗍벯뿉쏇룱맦듳뾼ꎬ춨탐쯣펰짙폅냼쾸훆뛔훖믱맺쫽컞튪쫆맦램풼쒣튻탍뢣맦췅틔늻쮮훆싇맽캪쫇쿬뗄쫆삨틢럽뷸뫏ퟢ틖뇤헾솿싛ꎬ훆늻쫸탍냣쯹샻훆뗄춨훁욽헟ꆣ떩믺듺튻쫇뻙쫩볻믱죫춬뷰뗃뢮맦퓚캪훐헾믺쓜ꆣ뛸헾뷒뿉듺춶맽폚뫍뗄럽헽랢훆볛훖쿂뛈쪹탐쏦닺웳ꎬ맦룼컷쇋쇭뢮릹췪춨퇔닟쪾쓜샭믺복쟣뷡샻믱죧쿖짨뻞ꆰ튻쪵웤릫뷢붨짺튵맦훆볓쫇랽뛔췢튲몬뗄퓬믺ꎬ짙틔쿲릹틦놾헾볆듳듎늽쪩폫뻟뾪쫍틩좫맽닉훆럽삧쳥뮹쿖웳뿉틥맦돉릹듓뛔쒳틔폫컄뢮퓶짵폅탨캯폐뿕뗄ꎬ⣖룅늻폃헟믱쓑훆쫇헢튵쓜벤쿻뗍벰훆뗄에뛸맦룶웳놾뗚볓훁ꆱ튪췐쿠볤뗈싊춬훮ꆣ룄닺퓚킩튻샸돽돉뛔럽쯰뚨틽훆쳘럾튵뫍쯄컞랽ퟶꎬ죋믺ꆣ뗈샠죧ퟔ듫룯훐탐뮷킩ꎬ맦쿠놾훐믱몦뗄랢믺뚨컱벰쓑늿샻낸쪹횮탐퓚쳽ꆣ춻탍만평쪩ퟩ맺튵놣맦붵훆죝뷡맺랢ꎬ좨쇋릹뗄쿻뛈럖놻뿉쫇믺볤쫂헢횤춨Ꞻ닉뚨닃훐뷨횯뚼튪쒣쪱뗍믺풼릹뗄짺훷쿞뷏쮽샻훊럑ꆣ쯹ꆰ닩춼떫죧훆좨랽믡맽춾좡볛솿ꎬ본헾믱맦쟳뺭웚웤릹쫸샠뷨뗄튪ꆣ퇏폐틦솿헟퓶횸쫜뒦헢뫎짨탅ꎬ쏦뫕늻룱좨잰틢닟뗃쒣ꆢ볃뷸놻폫탍본믺폐맦훘탅벯뗈뗄듳돶믟뺡킩췪볆쾢듓ꎬ쳽훖崙춬뫏ꋞ솽틥쇋뺭낲킧탐볛샭ꎺ훆뗄쾢럽췅ꎬ샻맦ꆱ벸맜랽짆듓늻뛸뿉좡춸?웤튪풼ꆣ훖튻맣볃좫틦뇘횵ꎬ듺맦뗄ꆣ튻틦훆싊헢램ꆰ뛔틽틔쏷쓀쫽뫍횼룶랺탔훊쿔튪믱캯쟳웳뿉샭훆틀떫냣솬럽튻맺ꆣ퇹좷킩듎돆랢닉솿럾퓚훘훸뗄췐ꎬ튵닉믺럽삵퓚살믱랽믡쇭ퟶ쪵폅ꆣ맦좡틢컱복튪뇜ힴ뗄뷸뚯죋뿉폫좡릹믱ꎬ튻쮵뗄쏦붫놾뿉훆ꆱ맦볻꿍돉짙랽볹쏢뿶뺺죫믺횮틔룟쒳뛔컊붵냣ꎬ웰돉쫇복랽짭틔쿲훆럽듫ꎻ돌씩놾듓쏦ꆣ뎧뫍헹쫽ꆣ볤내돉킩놻쳢뗍쟩헢ꎬ놾볠짙쏦쫇복볈ꆰ믺믱쪩맣탲ꆢ낸맦헾짌튵탔솿죃헕놾듫맦ꆣ뿶킩틔뫍뚽룸ꎬ폐짙ퟮ릹뗄랺훆쫇뢮맽컱탐맦탅웳뷡쪩훆캪쿂틲럀쓑헾쫇돉뒮킧폅쿠룹ꎺ샻뿉맘벤뗄럽뛔뛈쮮튵살웳복듺훆ꎬ쯘횹뛈뢮뛔놾쒱뗘ꆱ맦폃틔뗄쾢샸튵릹뗍믱ퟔ뷸ힼꆣ붵튵킡샭뛔뗄맦뿉ꎬ놻뫍럀맽폚탔뚨쪹쫽잿훐뺭좻죋뗈죧믺늻샠뗍돉맦믺뫢훆틔쪹ꎬ럽랶뛉웤풭톯뻝뛈뗃볃슢뫍쳡룖릹뛔늻탍맦놾훆릹솿럽듓웤뗄쟒믱ꋡ캯틲틔벤떽탔뛏뗍돶쳺붫돆춬뗄훆뫍럽에헟늢믱맦늻횧웳쮳랢ꆣ췐믺쇏벰짨샸뗄탔킧튻ꆢ웤ꎬ탅웳럽탨믱뚨벤늻듦훆쓜뢶튵샻짺죋틲릹ꆢ맦훃랽탐뺺뗧쯻떫쾢튵믱쟳뗄샸죝퓚믺ꆰ믲춨쪵⣕듋닉뛀훆낸틦뫍튵헹뇪뷢샻좴샠탨랢맀뿉좨뗄틗튻릹쫜룸맽쪩벸믲﮸ꎬ좡솢캯믺믹짧ힼ싁틦탍튪짺볆쓜쿞쫽ꆣ뚨뫍믟놻짨탨싊복럇뗄췐릹놾헢뫳믡웳쳡ꎬ뗈뗄탔ꆣ벯솿틲삧놻ꆱ럽뚨튪벰짙뎣짏죋릻쳘럖샠죽튵룟늢ꎬ믺뻞ꎬ볆듋쓑맦ꆣ믱튻뻟웤헢릫쯟뺡췆뗣벤훖뷸탐뻝룹췅퓚뇰싊듳퓚쯣ꎬꆣ훆춨맙킩놸뛔춹훖뾪돌뿉샭쫇샸퓲죫튵듋뻝뗄튻짨룸믲펰짨틀춨웳맽풱풼튻짧랢ꯖ탅ꆢ뛈쓜뾼랽쫇뗄쫽퓋뛔쫐뢣뚨쯼복쿬볆삵맽튵훆틔쫸뚨믡짺?쾢춸ꎻ뗘돌싇낸쪹훘솿탐웳뎡샻돌늻쏇맦폚믵뚩퇏쳵뗄뢣ꆣ쏷뛔뷓폐헢뷸벨튵닺럖뛈춬짨훆뛔뇒쿠샷볾쳵샻폖늻뗄폐뒥뺡탐킧뷸쓜쿭짏뗄훃맦쿻뮯펦돍ꎬ퓬늻뛔맘떽폚ꎻ탐ힴ튻복맦늻뻶뛸뿶늿쟡훆춬쯼헾뗄ꎬ닟뷸듓ꆣ
社传忠晃炜峰企业进入规制俘获发生的机理分析及其应用目前中国对企业进人数盘进行规制的最熏要措施是所谓的"进入许可证"制度。在诸如汽车制造、电子通讯、交通运输等行业，国家通过发放营业牌照的方式控制企业的进入数量。牌照的发放主要按照政府批准的方式，也有一小部分是通过拍卖方式向出价最高者发放进入许可证。牌照本身就是一种稀缺资源，具有十分可观的商业潜在价值，其发放又主要通过政府批准的方式进行。在这种情况下，政府批准机关与企困取得经营资楠许可的企业之间发生各种形式的串谋，或者说政府有关机构及人员被企业"俘获"就有可能发生。按照本文模型分析，企业对政府的贿赂或售卖，会对期塑社会福利最大化产生负面影响。为此，在对企业进行进入规制过程中，完善规制制度和监督、约束机制，降低政府被俘获的几率和不良社会影响，变得十分熏耍。对于正处于经济转轨中的中国而奋，除了建立和完善以上提到的各项制度和措施之外，还应性意以下问题:首先，在垄晰性行业引人竞争机制，打破政府行政性袭断格局，废弃政府人为制订的各种不符合公早、效率原则的最条框框，大大减少政府机构的寻租空间。这也是发生于上一世纪70年代以眉的丽方回家放松政府管制运动的核心内容之…。其次，加快政府审批制度改革。目前中国的"进入许可证"制度并没有提供一个非常明确的分类进入数量标准，这种单…的"进入许可证"制度为政府寻租和俘获发生提供了相当大的制度空间。为此，必须加快政府审批制度的改革，建立健全更加公正、透明的企业信息披露机制和政府审批程序，尽可能械少政府管制的主观意志色彩。再次，那化监管体制改革，真正做到政监分离，形成有效的监督和制约机制，切实解决"谁来监管监管者"的问题。熏点是要提高监管的透明度和公众参与程度，特别是对那兽直接涉及公众戴大利益的决策，如价格管制政策和市场准人政策的调整等，都应提前通报公众，听取他们的意见。参考文献:[ 1 ] BAIN J S. A no悦。npricing in monopoly and oligopoly []]. American览conooúcRe训棚，1949, 39(1) : 448…ω. [2]BAIN J S. Industrial organization [M]. New York: ]ohn Wiley & Sons, . [3] LAFFONT J-J，ηROLE]. The pol tic8 of government decision making: a th惆ryof regulatory capture [J].。阳terlyJoumal of巴conomic8，1991. 106: 1089一1127.[4]性传忠.规制组济理论发展综述[J].经济学动态，2∞3(2):69 72. [5]杜传忠.政府规制俘按理论的最新皮屑[1].经济学动态，2005( 11) :72-76. [ 6] STIGLER G. The theory of econooœc regulation [J]. Bell Joumal of现conooúωandManagement Scienc晤，1971(2): 3一21. [7] POSNER R. Theori倒。feconomic regulation [J]. Bell Joumal of Economic8 and Management Scienω. 1974(5): 335一358. [8] PELTlMAN S. Toward a more gene时加ryof时ulation[J]. The Joumal of Law and Economic8, 1976 ( 19 ) : 211 240. [9]BECKER G. A出ω'ryof competition among pressure grou阴forpolitical influence [J]. Quarterly Joumal of Economicł. 1983(98): 371-4∞. [ 10] LAFFONT ]-], MARTIMO盯 of regulators刷刷tcollusive behavior []]. RAND ]oumal of Economic8. 1999(30) : 232-262. 就释:①虽然它们也间样涉及企业退出俘获问题，但进入与退出本质上是同一个问题的两个方丽，本文主要关注进入俘挠问题。@这里给出的模型结构以及下文的基本模型主要借鉴了拉丰、泰勒尔在他们的{政府决策政捕:……个规制俘挟理论》一文所给出的分析框架，与他们的分析不同的是:他们规定规制者通过对相关参与人实施一系列转移交付来进行机制设计;而在本文中，则是规定规制者通过控制进入企业的散回来设置规制方案。一24一?췲랽쫽뻝뛅웳쒿퓬튪쫇뿶벰뢣뗍뛔틔럻뫳죫뢮헽맜훘훆닎嬱?厣湯潮灲潬䕣剥嬲潲奯坩嬳䨭䪣灯潦杯摥浡捡䩯ㄲ嬴嬵嬶䞣瑨散牥慮卣㈱嬷劣㌵嬸浯来䱡㉬嬹捯慭ㄹ䒣慧扥힢ꋙ컊ꋚ튻믺楮浯慮瑨潦牥䵡灲杲景瑥깁楣潮깉汩癥捩歩㞣깔敯?ꎮ䵡㢣牥湥没浰깓汬牫汥䪣긱畲ꆪ뒫튵嵂楧癩条嵌嶶嵓楥嵐そ삤慩桡㤹쯤쳢헢컄훆湯?敯杵湡敳潵잰ꆢ내폚뗄뾼灴깔쫍튻쿂죋샻헾뫏탭톰쳥뗣楮潭湤瑩牮獩湧?桥特湡潷牡ꨭ整数畳晬ꎺ禣걔ㄱ湡潭걍ꆪ灯特污来獵灳훒뷸䅉潰敷湩䅆潭어呉湣体䕌䕃瑩䱁杵浴癩⠳좻ꆣ샯쯹짨?楣畳捳浥潮ꎺ来慲㈴楴楶훐뗧헕헽컊컷컄畲桥污汹瑯浥牥略훖ꎬ풱ퟮ뢮릫뿉ퟢ춸훆쫇닟䩯ꙓ䥒?楣䅒㈴㠳瑲湴浥ィ楯玣慴컢죫?潬ꎬ穡䙏楣ꯖ䝌瑩斣久呚䭅捡䙆污潲〩쯼룸볆特湴맺ퟓ헾뒦쳢랽쿗桮潮佌敛潲斣瑩呉ꆪ湣楡湴?楯쾡헾놻듳욽횤뫍쏷룄튪맦祛ㄹ瑩乔튣䕒潮갱䵁低瑯孊ꎺ쏇돶ꎻ?玣䵏ꆪ敛뛔춨뢮폚ꎺ맺䩝楥갱潮럥훆䩝㐹潮갱꺹껕孊㤷?嶣㈳튲뛸좱뢮웳뮯럽ꆢꆱ뗄룯쳡쫐걉剔⠹䩝웳톶엺뺭쫗볒?㤷孊럽ꎮꎬ孍湣㤹ﺸ嶣ㄨ깒㈭춬쒣럖퓚엺튵닺믱킧훆웳ꎬ룟뎡ꎮ튵ꆢힼ볃쿈럅ꎮ兵㐨믱䅭㌹嶣ㆣ욾꺹깂㈩㘨䅎ⴲ퇹탍컶놾兵풴ힼꆰ짺싊뛈튵헦볠ㄹ랢뷸붻뗄ꎬ쯉敲⠱깎慲갱궼敬ꎺ㔩깔?㘲짦뷡뿲컄㠩慲㔹짺ꎬ믺럽뢺벸풭늢탅헽맜楣⦣敷〶쏀욷?㎡ꎮ벰릹볜훐죫춨랽맬퓚헾瑥ꎺ桥ꎮ瑥뗄慮먴ꎺﶻ?웳틔ꎬ쫽퓋쪽뻟맘믱쏦싊훐슢퓲뢮쎻쳡쾢ퟶ헾摹㌳牬믺㐸?튵벰폫퓲솿쫤ꎬ뗄뛏맜㖡?폐폫ꆱ펰뫍릩엻떽춸닟샭ꆪ㠹ꋕ췋쿂쯻쫇뷸뗈튲훐탔훆?쪮웳뻍쿬늻쳵쳡쇋슶헾쏷뗄럖㘹ꆪ맗?돶컄쏇맦㌷탐폐맺퓋컶ꎮ??쓗럽뗄뚨럖춼폐ꆣ솼쳵릩쿠믺볠뛈뗷맦튵튻뛸뚯쿃믱믹럖뿉좡캪짧뿲튻떱훆럖뫍헻웤훆ꎬ킡퇔틽뗄䩝슷컊놾컶泛맛뗃쓜듋믡뿲룶듳뫍샫릫뗈펦ꎮꋕ쳢쒣늻헟뗄맺늿ꎬ죋뫋폃뗄뺭랢ꎬ펰럇헾훚륛탍춬춨ퟮ볒럖돽뺺탄볃䩝?떫훷뗄맽짌펪짺퓚쿬듳뎣훆뢮탎닎뚼훘춨쫇쇋헹쓚톧ꎮ뷸튪쫇뿘튪맽춨튵ꆣ뛔ꎬ붨믺듳죝쏷뛈짳돉폫펦뚯뺭죫뷨ꎺ훆듫랢맽솢훆횮?잱룱내웳뇤복좷뿕엺폐돌쳡첬볃폫본쯻뷸쪩럅엄뫍ꎬ튻톧췋쇋쏇죫퓚탭헕튵뗃짙뗄볤돌킧뛈잰쫇펪싴췪듲ꆣ㈰뚯돶삭맦웳볛뿉놾뷸쪮헾럖ꆣ탲뗄ꎬ춨〳첬놾럡뚨쯹튵랽짆웆웤횵뗄컄탐럖뢮샠캪ꎬ볠쳘놨⠲훊ꆢ맦캽없쪽틔헾듎ꎬ웳쒣뷸훘믺듋뺡뚽뇰릫⦣㈰짏첩훆쫽뗄헕쿲짏뢮ꎬ먶〵샕헟쒿웤튵탍죫튪릹ꎬ뿉뫍쫇훚ꆰ뗄돶쳡탐볓㦡⠱춬뛻춨살랢횮럖맦ꆣ뗄쫽뇘쓜훆뛔ꎬ뷸랽볛떽헾뿬ㄩ튻퓚맽짨죫쪽ퟮ럅볤컶훆뗄탔톰헾솿탫복풼쓇쳽㊣ꎺ룶쯻뛔훃탭뿘룟룷슢뢮?㜲컊쏇쿠맦폖랢ꎬ맽ퟢ뇪볓짙믺킩좡ꆪ쳢뗄맘뿉훆헟쿮뛏짳훷짺웳돌뿕ힼ뿬헾횱쯻㜶뗄㳕닎랽횤웳랢훆룱엺튪룷튵훐볤ꎬ헾뢮뷓쏇ꎮ솽ﺸ폫낸ꆱ튵럅뛈뻖훆춨훖뛔ꎬꆣ헢뢮맜쟐짦뗄룶꺾죋훆뗄뷸뫍ꎬ뛈랽맽탎헾췪헢훖짳훆쪵벰틢뛈뷸죫듫럏룄쏦?쪩헾쪽뢮짆튲떥엺뗄뷢릫볻ꆣ죋탭쪩웺룯ꎬﻖ튻뢮뗄맦쫇튻훆훷뻶훚퓚쫽뿉횮헾ꆣ놾캣쾵컄뫒쇐훮솿횤엺뒮믟훆췢뢮랢쒿뗄뛈맛ꆰ훘훷뮸죧ꆣꎬ죋잰ힼ쒱슸훆짺ꆰ뗄틢쮭듳튪틆웻없뮹캪훐뗄ꎬ믲뛈폚뷸룄횾살샻맘횧뎵헕펦훆맺랽믲쫛뫍짏죫룯즫볠틦힢욷뢶훆뗄놾힢뚩뷸ﶻ살쪽헟싴볠튻탭ꎬ닊맜뗄랢짭틢뗄ꆰ죫뷸뷸쮵ꎬ뚽쫀뿉붨ꆣ볠뻶럅뻍룷뷸럽탐탐헾믡ꆢ볍횤솢퓙맜닟믱?훷훖ꆣ뢮뛔풼㜰ꆱ붡듎헟ꎬ늻퓚폐웚쫸쓪훆좫ꎬꆱ죧헢맘췻믺듺뛈룼짮뗄볛훖믺짧훆틔캪볓뮯컊룱쟩릹믡ꎬ헾릫볠쳢맜붵ꆣ
INDUSTRIAL ECONOMICS RESEARCH ⑥如果tμ~nt刀，由于在位企业可以提供更大的转移支付，政府将为在位企业的利益服务，这时进入企业的理性决策应该选择不贿赂。同样的，在t~ntli时，在位企业将选择不贿赂。1i④由于在状态2，3不可能存在串谋，所以这里的转移支付为t)i、也(i=1 ，的。⑤近年来，经济学家开始发展某些新的模型，以方便对规制制度影响力的确定。从这些模型中可以看出，在何种程度上规制俘获与规制者的回报相关联，规制者易于被俘获。⑥目前中国的"进入许可证"制度并没有提供一个非常明确的分类进入数量标准，这种单一的"进入许可证"制度可能会影响到整个社会福利水平提高。(责任编辑:禾日)Aoalysis of Mechanism about the Capture 00 Firms’ Entry and Its Applications 12 DU Chuanzhong, WU Weifeng(1. College of Economic and Social Development, Nankai University, Tianjin 3仪阳71，Chinaj 2. Economics School of Shandong University, Jinan 2501∞， China) Abs企racl:This严严T@归田anew v ew ahoul firms’ entry wi也由e由eoryof regulatoryωplure. We show也alwhen由mis a collusion-free envirorunent where will have different mech田usmdesigns under full infom回tionor皿沪nmetricinfom国.tion.四edifferences in the two situations lie on special functions皿dparamete四ina real world. We also consider the bad effects on脚ialwelfare when there is a collusion environment, and design a few mechanisDl8ωlessen也em.咀ispa严ralso giv回阳meimportanl policy implications and explores the application to the reform of Chinese govemment regulalion system. Key words: firms’ en町;由een町number;enl可caplured'呻--+--←'吨--←-←--咛--1…←-+--+-+-←-+-+--+-+-斗-司←-+--+-4恤'哼--+-→-←~…←-←-+---→-+-←·唱←-←(上接第7页)Study on the DifTerence of Services Industry Employment and Labor Efficiency 一一-Basedon tbe Tests of VA R Model ZENG Guoping, HE Xunkun, CAO Yuequn (College of Tmde & Public Administration, Chongqing University, Chongqing 4仅用30，China) Abstract:Based on由eunit JX陆texanUnat˛on, co-integration l'回，18and VA R mooels etc，ωcalculate an economics meth›od, to our coun町servícesindustry inner阳rtemployment由eeffect difference carried on substantial evídence且research.四eR回ultsshow that there is a obviously difference of different parts of serv ces indust叨:In a long term, il has no relations of 回rvíc回industrydevelopment to employmenl wi也eachother, but lhere is a relation of servíc四industrydevelopment and lahor efficient. And in a short term, the raisi鸣。，femployment increa圃servíc田indus町developmentin国ditioninner and addition inner, but it isn’l in new iruÍer.四erefore，il is been wrong 10 use the indus町policysingle. The归.perthinks thal也.ew也alanced has been givíng侃pressioo10田凹icesindu8町，and puts Corward a homologous su静stionby analysis. Key words:配凹icesindustry; laho回缸回回fer;lahors efficient ?췲랽쫽뻝-25一䥎䕃剅ꋛ룃ꋜꋝ짏ꋞ믡⣔䅮潦䵥慢潮䙩慮䑕䍨坥⠱䕣啮㌰㊣卣卨㈵䅢灡杩睩瑨獨睨楳?捯敮潲慳楮周瑷獩汩獰晵牥睯慬獯睥摥晥浥瑯汥業灯杯獹䭥湵捡ꆪ⣉却䕭䱡䕦䵯婅䝵塵奵⡃呲䅤㐰畮數瑥浯散敭獵敶剥潢獥汯桡湯敡潴牡晬瑲楴湥扥睲琰湩灵景桯批敦튻灡卯䑥晩潦牥捡睩桡摩捯睨敮數䍨慮浥獨て獥楮摥污瑥慤汥灯䥬睯呥潴?瑨䥴䑩卥䥮灥癩祭湣牡灯癥瑲楴湥牴楳捲渧瑳䑕卅潮?〰깅桯慮獴潵潷慴敮敲汬浥景瑵散慬닽扡捩汦獩獳慰杵牤浢灴慤浩楶噁汣潤澢獥楮扳楤獵牶摵湧牭污桥敦潲洧牷浯晩〱摤捨獯汩灬慭灲뒬牴潎죧톡평뷼맦쒿펰楦ꎮ敭潦噁乇潰湫敱潈擉뒣慬潵䍡牭?䅰畡捩癥楶敯杵灴汬晦摥湳旈敮敲癩灬景楮쾽畤瑨牥牲潷慴牶摵扯摩湥汩䥬桡牤㈵牯浥瑩牴牮敭敡楣捨盜晩ꆪ⇍䅒潭㜱捯潬摯牡畳畮牭慴楡慬慲杮敮灬污玣敲畲⮡扯獴斣湩畬ꎮ潹瑡汴潵楣ꎬ瑩犣汯癩楴歳捥扥祳獦捩?晦牶摵敲〰ꎮ慮⍶捹楣湧慬汯玡特污畲湭獩晵楮瑲潮瑥楤칥牯潲牭敳浥捴楥獴ꎬ獥瑩犣扡玣潍맻퓱폚쓪훆잰쿬敮䍯畮敧㌰뵥汥ꅒ䍈캱祳?灴玡灬湺楣敲ꎬ湯湧捴楯慮摥慴瑩멦ꎻ敤펵Ꙑ獴獩瑯潵浥湴瑣捨獬敳特楴潮걢灭捩捥敮杯楳ꆪ敮楣?牳湴潹灭獩ꎬ꽥瑯斣杮汬景坥敲捴湭楳敳慴特瑨潮걢没瑩멳慮뉡捩䉡獴䥁䥃璡늻퓚살럽훐떽㤲汬䍨浩ꎺ溡楳楯湳周慴潮楲敮ꪡ枣ꎬ畢牡瑹瑣湴敳特楡ꎮ畴畳ꎻ?楳畲꽅楣桯敮獩湴特깗?牭捥?畴敲瑹䍨浳楯潮?楮敳周ꩦ溣楯浳瑲浥汩瑩ꎬ䉡特䥮璣慮崦汒敮ꍪ믟ힴꎬ믱맺헻敧걈䍁䍨楳璣즾特?慴獥癩ꎬ楮湳溣궣?湴慴渹瑹憣楳牥ꆯꐫ튳潮䍨獥깁扯걎楯걡ꇝ슸첬뺭폫뗄룶?湴楮瑯敲捥?䩩愩敮ꎬ潮걃湤牳?癩捹몺特楯ㆣ慮ꎬ湤킡ꆣ㊡볃맦ꆰ짧瑲ꆪ䍨東愩敦湡価歡쳈湳깗呩禣潮楮敷ꆣ춬ꈳ톧훆뷸믡ꩩ潲?뭴⮡東?픩?즾湴ꎬ퇹늻볒헟죫뢣斣桥楮敧평뗄뿉뾪탭샻楮ꨫ?걩牡폚ꎬ쓜쪼믘뿉쮮?뚷瑩퓚듦랢놨횤욽潮캻璡퓚햹쿠ꆱ쳡ꆪ웳ꎡ짪쒳맘훆룟⮡튵?쒱킩솪뛈ꆣ뿉ꎺꎬ탂늢ꪡ틔ꆣ쯹뗄맦쎻쳡쪱틔쒣훆폐릩ꎬ헢탍헟쳡ꪡ룼퓚샯ꎬ틗릩ꪡ듳캻뗄틔폚튻뗄웳랽놻룶튵틆뇣럽럇ꨭ틆붫횧뛔믱뎣횧톡뢶맦ꆣ쏷ꇶ뢶퓱캪훆좷ꆤꎬ늻璡훆뗄헾믟ꎺ뛈럖ⶡ뢮슸펰샠붫ꆣ椽쿬뷸캪ㆣ솦죫퀫퓚갴뗄쫽ꆪ캻⦡좷솿웳?뚨뇪뚷튵ꆣힼꆪ뗄듓ꎬ샻헢⮡틦킩훖꒡럾쒣떥컱탍튻ꎬ훐뗄꒡헢뿉ꆰ쪱틔뷸ꨫ뷸뾴죫ꆪ죫돶탭웳ꎬ뿉⮶튵퓚횤랡뗄뫎ꆱ샭훖훆ꨫ탔돌뛈ꆪ뻶뛈뿉닟쓜ꆪ펦ꆪꆪ⮡뛉ꐫꆤꇶꆪ뚷ⶡꪡꪡ뮡ꐫⷒ뮣꺡ꪡꨫꆪ⬭ꇶꆪꆪꇶꆤꆪ⮡ꪡ뚡ꐫⶡꨭꆤꇶ䢡ꨫꆪꆪ늷ꆪ彬ꆪꆤⶡ?
