2014年11月湖南师植大学教育科学学报 Nov.,2014 第13卷第6期Journa1 of Educationa1 Science of Hunan Norma1 University 学术"近亲繁殖"的博弈论分析及其启示蔡明山13，李宝斌2(1.湖南师范大学教育科学学院，湖南长沙41∞81;2.湖南文理学院，湖南常德415∞0)摘要:学术"近亲繁殖"是一个尚无定论的命题，不同学者的实证研究得出了完全相对的结论。学术"近亲繁殖"受到大量批许的真实原因，并非"近亲"没有学术"繁殖"能力，或"繁殖"的后代一定不正常，而是高比例的"近亲"破坏了大学的学缘结构。人们痛恨"近亲繁殖"过程中的学术腐败和行政干预。这种现状是在人性判断标准、人情世故、计划经济、行政思维等多重因素共同影响的人才引进的博弈结果。博弈论分析的结论显示，采取以下措施完善人才引进制度，有利于消减学术"近亲繁殖"的负面影响:明确具体要求，严格博弈的准入资格;公开招聘会程，压缩违规出牌的空间;完善退出机制，延期对局结果的定论。关键词:学术"近亲繁殖博弈论;大学中图分类号G640文献标识码A文章编号1671-6124(2014 )06-0116-05 我国大学教师来源于本校毕业生的比例普遍偏学术"近亲繁殖"也导致学术衰退以及研究人员学术高，即所谓学术"近亲繁殖由此引发了诸多不利于水平一代不如一代的问题o近亲繁殖"的英语单学校健康发展的问题。许多学者针对此问题进行了词是academicinbreeding，又称institutionalinbreed›深入的探讨，有些大学开始采取相应的防范措施，如ing或facultyinbreeding ，主要是指选留本校毕业北京大学于2003年开始进行的人事制度改革，就明生任教(通常是讲师)。德国是最早在大学中采取措文规定不留本校应届毕业生。这场改革引起了广泛施限制留本校任教授的国家，德语中相应的词汇是的讨论，存在很大的争议，也激起了更多人对有关学Hausberfung，这个词由两部分合成而来，即"Haus"和术"近亲繁殖"研究的兴趣。"Berufung"。前者的通常含义是"房屋"、"家庭"、"住所这里借指"在同一个屋檐下"后者是"任命这一、学术"近亲繁殖"的概念里特指对教授的任命[1]。对于学术"近亲繁殖"的范学术"近亲繁殖"衍生于大学教师学缘结构，即围又有不同的界定，最典型的是本科、硕士、博士兰大学教师学历来源于毕业的学校以及所学的专业、个阶段的学历都在一所学校完成，然后又直接在母类型、层次等构成状态，这种构成状态反映着学术思校任教;另一种情况是部分学历在后来工作的学校维的多样化程度，也在一定程度上预示着大学创新完成，但中途在其他学校学习过，或工作过。后者又能力的强弱。近亲繁殖是个生物学概念，属于自然科分为两种情形，一种是完成最高学历后留校工作;另学范畴，指近亲之间繁育的后代容易出现生物衰退一种是完成最高学历后，先到别处就业再被返聘回现象，表现为生命体的质量不高，生产力、生活力、繁母校。后者被称作"衣锦还乡者"(silver-corded f 殖力、智力、免疫力等方面相对低下。有人把这一概aculty )，一般不被归属于"近亲繁殖"。学术"近亲繁念借用到社会科学中，认为学术研究也有类似情况，殖率是指毕业于本校专任教师总人数占该校专任收稿日期:2014-07-20 基金项目:中国博士后资助项目"教学学术视域下的研究型大学教师评价机制研究"[中博基字(2013)14号J;全国教育科学"十二五"规划国家一般课题"利益相关者视角下的高等教育质量评价研究"[BIA130060J作者简介:蔡明山(1968-)，男，湖南常德人，湖南师范大学教育科学学院博士研究生，湖南文理学院教授;李宝斌(1969-)，男，湖南湘乡人，湖南文理学院副教授，博士。116
教师总人数的比例，是测度学缘结构优化程度的关未接受很好的学术训练，则这种危害更大[5]。键指标[2]。与学术"近亲繁殖"相对的观念是学术但也有研究表明，留校任教者的学术成果并不"异缘杂交被认为是解决高校学缘结构优化的核劣于外来者，即"近亲繁殖者"的学术成果并不见得心理念，其首推举措是不直接留任本校毕业生任教，比"衣锦还乡者"和"异缘杂交者"差，甚至更加优秀。目的是斩断"近亲繁殖"之根，招纳"异缘人才构建他们认为，根本就不能套用自然界的近亲繁殖概念，多元文化交融、多学科交叉揉合、多视角思维互补、社会科学与自然科学有着本质的区别。如美国学者多途径理论实践的开放性学术文化，促进学术争鸣麦基(ReeceMcGee)在1960年的研究中发现了一与合作，最终实现学术创新。个有趣的现象:在部分为大学所能够自我支配的领域，如学术产出和资助"近亲"比"非近亲"的学术产二、学术"近亲繁殖"命题的真伪之辩出要低得多近亲"获得的研究资助比"非近亲"的在自然生态中，近亲繁殖会严重影响到生物的要低得多;然而，在完全不为大学所支配(外部控制)进化，导致一代不如一代，是一种生物进化的逆淘的领域，如在学术社团身份和职位、在全国性参考文汰。在学术界是否也存在类似的情况，却是一个由来献作者排名，两个群体间反而是"近亲"略为占优，更已久的争议论题。正反双方都能罗列支持本方观点值得关注的是，在具有博士学位的低级别教师群体的大量例证，也能进行长篇的学理分析。中，无论是在著作论文综述，还是其他方面的成果数支持学术界也存在"近亲繁殖"效应的学者认量上"近亲"比"非近亲"表现出明显的优势[6]。有为，相似的学缘结构必定导致大学学术的衰退，因为人认为，单从学术研究的角度考虑，不必刻意避讳同事之间接受的教育相同或相似，没有宽广的眼界，"近亲繁殖"相反，在一定程度上学术研究倒需要在没有多元的文化，很难产生交叉文化碰撞而迸发的"近亲"中展开。梁建洪(2013)以经济学家为例反证创新思维火花，而且师生同校，甚至祖孙同校，学术了近亲繁殖的优势，比如:詹姆士·穆勒和其儿子约晚辈生活在学术长辈的阴影之中，受到压抑，很难有翰·穆勒，奥古斯特·瓦尔拉斯和儿子里昂·瓦尔拉所作为。20世纪30年代起，美国就有大批学者进行斯，卡尔·门格尔和儿子小卡尔·门格尔，约翰·贝茨·了相关的实证研究，如瑞夫斯(FloydW. Reeves)、埃克拉克和儿子约翰·莫里斯·克拉克，约翰·内维尔·尔斯(WalterCrosbyEells)、克里夫兰(Austin Carl 凯恩斯和儿子约翰·梅内姆·凯恩斯，这些著名经济Cleveland)等人的研究，通过对"近亲"和"非近亲"教学家不仅出自近亲繁殖，甚至出自摘亲繁殖;又如:员的职业发展进行对比性分析，他们获得了基本师徒之间的近亲繁殖或摘亲繁殖代表有奥地利学致的结论，即"近亲"明显"比非近亲"的教员在经济派，从其创始人卡尔·门格尔开始，著名的后继者是报酬和专业发展上要迟缓，对于"非近亲"教师而言，他的学生庞巴维克和维塞尔，之后是他学生的学生他们的学术发展、学术产出和外部认可可能性远大米塞斯，再之后是他学生的学生的学生哈耶克。像奥于"近亲"教员[3]。又如哈根斯(LowellL. Hargens, 地利学派这样的经济学派得益于学术"近亲繁殖"是1973)等人则在更全面考虑到其他变量，如被聘用者毫无疑问的，如果没有师徒之间的薪火相传和发扬所在机构的声望、博士学位获得年度、特别是"近亲光大，很难想象这个学派能有经济思想史上的学术繁殖"更为复杂的分类(包括完全的"近亲繁殖者"和地位。在学理论证上，反方认为，根据库恩的范式定在毕业后去其他机构工作后的回归者)等基础上，对义出发，认为"近亲繁殖"比"异缘杂交"至少具有以近亲繁殖现象产生的机制及其效应予以更为精致的下两个方面的优势:第一近亲"学术团队更接近科研究，他们的结论是:首先"近亲繁殖"现象的确反学范式的基本条件，有利于常规科学研究;第二，其映了一种特殊主义(paticularizm)和乡土主义他范式研究人员的进入，难以在既有范式的学术团队做出实质性科学贡献[7]。(parochializm )取向，尤其是在那些培养众多博士的知名大学中;其次近亲"教员不仅在知名大学中确实，如果抛开行政腐败、管理腐败等学术外因的产出低于"非近亲"教员，而且在那些较一般的大素，只从学术发展的内在规律上求证，很难找到充分学中，他们的表现也并不比"非近亲"教员好[4]。正的理论依据证明学术"近亲繁殖"命题的真实性，同如汉德钦在《科学》上发表《美国大学讲师近亲繁殖》时在实证研究中也很难得出令人信服的结论。反过一文所说，虽然无法证实学术界"近亲繁殖"的效果，来，更难证明不存在学术"近亲繁殖"的危害性，即使但从动物和植物近亲繁殖上可获得如下启示:学术能够找出个别案例表明学术薪火相传的优越性，也"近亲繁殖"会束缚学生的思想和视野，如果学生并元法证实留校任教更有利于学术繁荣与发展。一个117
既难证实，又难证伪的命题，却引起如此广泛而热烈学术基础和学术发展潜力不受"近亲繁殖"或"异缘的探讨和争论，并且被越来越多的大学所重视和关杂交"的影响，至少没有明显影响;在学术交叉优势注。也许，跳出"近亲"是否有繁殖能力及繁殖的后代方面"异缘杂交"者接受了不同文化的熏陶和不同是否正常的纠结，换一个角度思考，能够得到更加清思维方式的训练，接触了不同的知识和观点，占优晰的认识，用博弈论的方法分析学术"近亲繁殖"就势;学术团体忠诚度方面"近亲繁殖者"占优势，他是一个很有意义的思路。"们是本校毕业生，今天的同事是昔日的老师，甚至是感情深厚的恩师，长期的学习不仅培养了深厚的个三、学术"近亲繁殖"的博弈论分析人感情，对学术共同体从事的科学研究也更容易达学术"近亲繁殖"的命题真伪尚未辨明，其危害成共识;接纳本校毕业生工作，肯定有利于减轻本校更难证实，但各大世界名校都在小心应对毕业生留学生的就业压力;对自己的学生知根知底，在人才识校问题，都在警惕学术"近亲繁殖国内学者和大学别方面把握更大，风险更小。比较情况见表1: 也在积极探索和实践"近亲繁殖"的防范制度。两个表1招聘方在招聘博弈中的得益分析表事实足以证明国人的担忧并非多余，一是中国人民影响因素近亲繁殖异缘杂交博弈局中人大学顾海兵等学者对23所知名高校的财经类院系发展潜力O 。大学或导师专职教师来源的调查结果显示:17所内地高校接受交叉优势+ 大学或导师调查的987名教师中，604人在最高学历毕业后，直团体忠诚+ 大学或导师接在母校任教，占所有教师的62%，其中南开大学经缓解就业压力+ 大学或导师济学院为80%。而海外著名高校极少留本校毕业生人才识别风险+ 大学或导师当教师，比如，芝加哥大学经济学院86%的教师从未在本校就读;哈佛大学经济学院47名教师中，只有表中"+"表示优势""表示劣势，"0"表示没有l人最高学历学校是本校[8]。另一个事实是，中国大明显的优势或劣势。为了便于计算，暂且撇开各种机学的学术成果投人一产出比明显低于世界名牌大会与风险的概率计算，令各影响因素的权重平均为学。另国外名校相比，国内大学的毕业生留校工作受"1" ，一个"+"为"1"，一个""为"-1"，各项相加的得到矛盾式的人性假设、家族主义等传统文化影响，以数为局中人在博弈中的支付值(或称得益)。其博弈及计划经济思维模式的作用，负面影响更加突出。钱模型如图1: 穆认为，家族是中国文化一个最主要的柱石，几乎可甲招聘方以说中国文化全部都从家族观念上筑起[9]。在中国近亲繁殖异缘杂交家族式传统文化的影响下，大学管理难免深深地刻上乙传统文化的烙印，教师从本校毕业生中留任便是家3 一2招近亲繁殖3 +3 庭式传统文化的必然产物。另外，我国经历了相当长聘3 一2的计划经济时期，毕业生的就业完全由国家统招统分，万异缘杂交-2 一2本校毕业生择优留校任教是这一政策的必然结果。图1招聘方的博弈模型当人性判断标准、人情世故、计划经济、行政思维等多重因素一齐掺杂其中时，毕业生留校任教就学生选择博弈策略的主要影响因素有:学术交不只是学术能否"近亲繁殖"、"近亲"能否繁殖优良叉优势、就业机会、发展空间(要考虑学术前辈的阴后代的问题，而是一个多重博弈的复杂活动了。业已影)、发展平台(包括人脉资源)、待遇风险。在五个因形成的高"近亲繁殖率"是博弈的结果，现在强烈呼素中异缘杂交"者具有学术交叉的优势，也很少有吁反对"近亲繁殖"也是博弈的需要。在招聘学校之老师的阴影，在超越学术前辈方面，心理压力和人情间、求职者之间、招聘方与应聘者之间，存在多重博阻力较小，发展空间较大近亲繁殖"者在发展平台弈，前两者的博弈心理、博弈行为与毕业生留校任教方面有优势，更便于获得老师的支持和关心，也容易关系密切，因此本文重点对这两种情况进行博弈论融入学术共同体;在中国的人情社会，在导师的支持分析。学校和导师选择博弈策略的主要影响因素有:下更容易在母校获得就业机会，如果到一所陌生的新教师的学术发展潜力、学术交叉优势、对学术团体大学，没关系，获得就业的机会要小得多;在待遇方的忠诚度、学校毕业生就业压力的缓解、学校识别人面，招聘单位在广告上开出的承诺不一定能够兑现，才的风险。在这五个主要影响因素中，新教师的原有而那些模棱两可的条款让人琢磨不透，如果是自己118
的母校，就比较熟悉，并且能够从老师、学长那里获展，并无定论，但无需论证，只按常理思考就能明白，得更加详细的信息，待遇风险较小，到陌生学校，风教师学缘结构中的高比例"近亲繁殖"肯定会打破学险就大多了。如表2:缘结构的平衡，不利于学术眼界的开阔，不利于不同观点和思维的交叉融合，不利于多元文化建设，容易袤2应聘者在求职博弈中的得益分析表形成相对封闭、单一的学缘结构和比较沉闷的学术影响因素近亲繁殖异缘杂交博弈局中人氛围，当然也不利于学术发展和学术创新，而且还会交叉优势应聘毕业生+ 滋生学术腐败和行政腐败。正因为如此，1999年，教发展空间应聘毕业生+ 育部提出高校学缘结构优化规范性标准"十五"期发展平台应聘毕业生+ 间全国高校教师队伍在校外完成某一级学历(学位)就业机会应聘毕业生+ 教育，或在校内完成其他学科学历(学位)教育的教待遇风险应聘毕业生+ 师，应占教师队伍总人数的70%以上。纵观世界名应聘者(求职的毕业生)的博弈模型如图2:校，几乎都主张"异缘杂交"反对"近亲繁殖"。如前所述，我国大学高比例的学术"近亲繁殖"是受多种甲求职者外生变量影响的博弈结果，与学术发展的直接关系近亲繁殖异缘杂交乙不大。在引进人才，加强师资队伍建设的过程中，博1 -1 近亲繁殖求1 +1 弈行为、博弈心理不可避免，也没有必要回避，而应职-1 1 异缘杂交该根据人们在博弈中的心理规律，进行正确引导，发者一1一1挥博弈的积极作用。结构良好的游戏规则能够敦促图2应聘者的博弈模型参与者按规则出牌，合理的制度有利于培养人们的从以上分析可以看出，在家族文化、性善〕性恶自觉性，引导人们走向自觉[10 1。双重标准人性论、计划经济思维、区域文化排他障1.明确具体要求，严格博弈的准入资格碍、行政权力泛化等多重因素的共同作用下，不管是如果对需要的人才有明确具体的规定，只要按招聘方还是求职者，为了获取自己最大的得益，都会照严格的标准符合要求，引进的是货真价实的人才，采取博弈策略组合(近亲繁殖，近亲繁殖)，从而导致具备学术"繁殖能力那么，不管是"近亲"还是"异我国大学教师的高"近亲繁殖率"。另外，中国人缺乏缘"，不管是留本校的毕业生，还是引进外校的毕业一种对制度和规章的敬畏之心，即使大学建立了学生，在学缘结构合理的前提下，对学术发展的影响不术"近亲繁殖"的防范制度，也不会认真贯彻执行，总会产生很大的差别。要防范的是，不要因为学术腐有一批为数不少的人首先想到的是如何寻找制度的败、行政干预，将不合适的人引进来了，而真正需要漏洞，以不受制度约束、拥有特权为荣。德国的"留校的人才却被无情地拒之门外。对岗位要求作出明确任教授禁止"原则中的"有理由例外情况"不会造成具体的要求，包括学历、职称、学术成就、教学能力、人才引进时的混乱，没有出现高"近亲繁殖率但在社会反响等构成要素一一明示，还应根据学缘结构中国"有理由例外情况"往往会成为制度执行的硬的需要，对应聘者的毕业学校给予相应的限制，给所伤例外情况"将会很多，这也是国内大学防范学术有应聘者确定准人资格，致使每一个有资格参与博"近亲繁殖"时，通常采用"一刀切"的一个重要原因，弈的局中人都具备岗位的基本要求，再在此基础上正如张维迎教授在北大进行人事制度改革的一句感进行筛选。对于"有理由的例外者也要像德国的大叹"这也是不得已而为之"。如果在选择人才引进的学一样，对"理由"和"例外"作出明确规定，比如，来博弈策略时，考虑到太多元关学术和人才的外生变自本校应聘者已被别的知名大学录用，证明其综合量，那么选择的结果必定会偏离人才引进的初衷，已素养获得了学术同行的认可，本校岗位没有招到合经超乎学术"近亲繁殖"与"异缘杂交"孰优孰劣的议适的外来人才，且学缘结构允许，方能聘任。不仅如题。如果去除这些外生变量，单就学术发展的角度来此，现选人才的评委的准入资格也应严格限制，因为选择博弈策略，结论将会反转。只有伯乐能识千里马。如果评委能力有限，或者人品不佳，就会出现无意的识才有误，或者有意的学术腐四、博弈思维在高校人才引进制度中的败和行政腐败，没有选取合适的人选，就会出现包括灵活运用高比例的学术"近亲繁殖"的不良后果。对评委的学虽然多大程度的学术"近亲繁殖"会有损学术发术水平、人品声誉做出严格要求，并规定外来评委的119
比例，既能保障评委队伍的识才、选才能力，又能保招聘方和应聘者增添了一些麻烦，但肯定有利于阻障录用人才的公正性。经过筛选的参与人在博弈中止浑水摸鱼者的侥幸得逞。更能遵守游戏规则。总而言之，引进人才不必纠结于"近亲繁殖"还2.公开招聘全程，压缩违规出牌的空间是"异缘杂交应惟才是举举贤"不必"避亲"。如人们痛恨的并不一定是学术"近亲"而是学术果痛恨招聘过程中的学术腐败和行政干预，则可以腐败，是人才引进过程中的暗箱操作、违规出牌。要通过完善制度的途径规范参与人的博弈行为。减少这类现象，就应该更加公开透明，减少博弈中的囚徒困境，压缩博弈中违规出牌的空间。比如，欧美参考文献:[ 1 J叶菊艳.美国研究型大学学术"近亲繁殖"防范制度的演变名牌大学招聘人才时，面向世界范围，招聘之前在发及其启示[J].北京大学教育评论，2010，(1): 125-129. 行量大的刊物和影响面广的网页上广而告之，并且[2J吴丹英.高校教师的学缘结构与逻辑终点[JJ.教育评论，预留充足的时间，以便大量符合基本要求的求职者2013, (3): 60-62. 获得消息，而不是像国内某些高校招聘人才时只在[3 JJean C. Wyer, Cli位。nF. Comad. Institutional Inbreeding 小范围内仓促公布消息，让人一看就觉得已经内定Reexamined [J].American Educational Research Journal, 人选，不必浪费时间、精力来陪衬，采取拒绝游戏的1984, (1) :21-30. 博弈策略。招聘过程公开，招聘结果公示，接受内外[ 4 JLowell L. Hargens, Grant M. Farr. An Examination of 人员的多维监督。这样，就算评委和应聘者中有人心Recent Hypotheses About Institutional Inbreeding [ J J. The 存侥幸准备进行暗箱操作和违规出牌，也慑于强大American Journal of Sociology, 1973, (6) : 78-85. 的监督力量不敢冒险。[5 JHandschin, C. Inbreeding in the Instruetional Corps of American Colleges and Universities [J , New Se›3.完善退出机制，延期对局结果的定论ries, 1910, (829): 707-709 如果人才招聘只是一锤定音的单次博弈，即使[6 JReece McGee.ηle Function of Institutional Inbreeding 严格博弈准入资格，公开博弈全程，仍然难以保证招[J Journal of Sociology, 1960, (5) : 65帽75.聘的质量。如果改单次博弈为重复博弈，改一次决定[7J梁建洪.高校学术近亲繁殖的rt1式理论解读…一一以经济学结果为延期决定对局结论，则能增强结论的长效性。家为例[J].江苏高教，20日，(2):6-9. 对新进人员给予一定的试用期进行观察，符合要求[8J陈红.近亲繁殖与学术创新初探[1]辽宁行政学院学报，者正式录用，对不符合要求者，不管是"近亲还是2008, (12): 147-148. "异缘都要有相应的退出机制。随着事业单位聘任[9J钱穆.中国文化史导论[M].北京:商务印书馆，1994.制的推广，高校教师的"铁饭碗"正被逐步打破，即使[ IOJ李宝斌，许晓东.高校教师评价中的博弈分析及正能量激发[J].湖南师范大学教育科学学报，2013，(6): 81-85. 对于事业编制员工的辞退有困难，至少可以采用转换岗位或降低待遇进行调整。这种延期定论，虽然给Using Game Theory to Analyzes Academic "Inbreeding" and Its Enlightenment 2 CAI孔1ing-shan，.2，LI Bao-bin(1. College 0/ Educationα1 Science, Hun= Norma1 University, Ch=g百阳，Hun= 410081, China; 2. Hun= University 0/ Arts =d Science, Ch=gde, Hun= 415000, China) Abstract: Academic "inbreeding" is an inconclusive proposition. Lots of empirical studies by different scholars draw completely opposite conclusion. Academic " inbreeding" has been strongly criticized in Chinese universiti邸，which main reason is not that the气nbreeding"has no the reproductive capacity or the "inbreeding" offspring is not normal but a high proportion of "relatives" destroys the struc阳reof graduation university. This is a game resu1t of combined effect of multiple factors, such as the judgment standard of human nature, the仕aditionalcode of conduct, the planned economy and the ad›ministrative thinking. The analysis by game theory shows that the following measures can improve the introduction system of ta1ent and reduce the negative influence of也eacademic "inbreeding": to be strict with game access qualifications with specific requirements; to open the whole recrui位nentfor compressing the illegal space and to improve the exit mechanism by delaying on results conclusion. Key words: academic "inbreeding"; game也eory;university 120
