第七章 不完全竞争市场
一、完全垄断市场
• １、完全垄断的特点
• （1）定义
• 完全垄断市场是指一家厂商控制了某种产品
的全部供给的市场。
（2）特征
• A、厂商就是行业；
• B、产品是不可替代的商品（没有替代品进入
竞争）；
• C、垄断厂商是价格的制定者。
• D、进入该市场非常困难，或者是不可能；
垄断者（的价格、成本）信息是充分的。
（3）Cause of Formation 成因
• A、资源控制：
– 国有土地；
– 原料控制；
B、自然的进入壁垒，也称自然垄断
• 。
• 一个企业提供了全部市场供给：
垄断 寡头
完全竞争
SAC
MC
D
P
P
P
Q Q Q
B、
• 由法律设制的进入壁垒：
• 公共特许权（public franchise）：
特许专利：
• 注意：许可证制度只是限制了竞争，但
不会形成垄断。
２、垄断厂商的需求曲线和收益曲线
• 在完全竞争条件下，企业的决策是处理产量与
利润的关系。
• 在垄断条件下，企业是价格的决定者，因此，
决策是处理产量、价格与利润的关系。
• 厂商面对的需求曲线即行业的需求曲线；因此，
需求曲线向右下方倾斜。
• 故有：P=D=AR 同时，AR≠MR
垄断企业的面临的收益曲线
３、完全垄断厂商短期均衡
• （1）Short-run Equilibrium 短期均衡
• 条件：MR=MC
• 结果取决于SAC与AR的相对位置。
SAC越高，超额利润越少
直至亏损；
• 因此，可以有经济利润，
不亏不赢，也可
能亏损。
AR
ＭR
ＳＭＣ
ＳＡＣ
垄断企业的短期均衡
MR=MC 垄断未必一定赚钱
O Q
P
DMR
ACMC
E
Q*
P* FH
AC*
Q*
MC
AC
DMR
Q
P,C
P*
AC*
E
（2）关于垄断企业的供给曲线
• 在完全竞争条件下，企业在短期的供给曲线并不需要其它信
息，而就是它的边际成本曲线。
• 当市场价格已定，是根据边际成本曲线与价格的交点即是他
所选择产量。或者说，他所选择的那个产量，根据边际成本
曲线，就可以与一个价格与此对应。
注意：
• 但在非完全竞争条件下，却并不是如此。
• 虽然最佳产量仍然由MC=MR决定，但价格却
并不是相应的MR，而是比MR大的AＲ。
• 即：取决于P（=AR）而这又取决于需求曲线
的形状。
• 即使是同一产量，当需求曲线不同时，会对
应不同的价格；反之也然。
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• 只有当需求曲线确定了，才知道所对应的价格。
• 因此，垄断企业的产出数量，取决于边际成本
曲线和它所面临的需求曲线。
• 所以，垄断企业没有同它的产品的需求
曲线无关的供给曲线。
P
Q
MC
MR
P=AR=D
（3）Long-run Equilibrium
长期均衡
• MR=LMC=MC AC=LAC
P=AR≥LAC
• 有经济利润，否则选择退出。LMC
LAC
SMC
SAC
P
Q
垄断企业的长期均衡
6．价格歧视
(1)The Definition 定义：
价格歧视是指完全垄断厂商不是因为成本的不
同而对不同市场的消费者，或对同一消费品的不
同购买者，分别确定不同的产品销售价格。
或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不
同时索取相同的价格。
(2) Practicable Condition
可行的条件
• A、完全垄断，没有竞争者；
• B、能够把市场分割为相互独立的分市场，
产品不能在分市场中流动；
• C、不同市场上的需求弹性不同.
（3）价格歧视的种类
A、 一级价格歧视
• 由 Pigou 所提出。
• 定义：垄断厂商根据每一产品对每一消费者的效用大
小逐一确定的不同价格。
• 在使用第一级价格歧视后生产者
剩余增加了一大块。
• 由于均衡产量有所增加，所以消费
者也得到了一定的消费利益。
P
Q
B、二级价格歧视
• 定义：完全垄断厂商把产品分成几批，
分批制定不同的价格。
• 电价可按使用量给予鼓励（数量折扣
• quantity discount）
• 二级价格歧视成功的条件是消费者不可
能再出售已折价的商品。
C、三级价格歧视
• 定义：垄断厂商在不同分市场上出售最
后一单位产品所得边际收益相同，把总
销售量分配到各个分市场，然后根据各
个分市场的需求价格弹性，分别制定各
个分市场的销售价格。
第二节
垄断竞争（市场中）的企业均衡
• 这一市场形态最初是由（美）Chamberlin
(1899-1967)与（英）罗宾逊（J·Robinson）
在1933年作出了分析。
一、 The Characteristic of
Monopolistic Competitive Market
• 垄断竞争市场的特点
（1）The Definition 定义
• 指许多厂商销售既近似又有差别的产品的
市场。
• 在长期，竞争的厂商较多；在短期，由于
产品的差别性，具有垄断性。
（2）The Characteristic 特征
• A、产品之间存在差别：
–实质性的差别：
–非实质性差别：
–销售条件的差别：
• 因此，在短期存在垄断性；
B、
• 厂商较多：生产者是价格的影响者。
C、
• 厂商进出行业较容易。
• 由于这二点，所以在长期是竞
争的。
• 一般而言，品牌竞争的市场即
垄断竞争的市场。
二、 The Demand Curve of
Monopolistic Competitive Firm
• 垄断竞争厂商的需求曲线
（1）企业与消费者之间关系所决定的
需求曲线（商标的信度理论）
• 当价格在一定的变化内，消费者不离开
该商标的程度，
称为该商标的信度。
• 商标信度的存在，使该
商品的需求曲线
向下倾斜。
D0
D1
D2
（2）企业之间相互影响所决定的
需求曲线
• 垄断竞争企业所面对的需求曲线，依赖于
生产同一类产品其他企业的行为。
d
d’
D
P
Q
p1
p2
q1 q2
q3
其中，d为“其他因素不变的需求曲线”
d’为“感觉到的需求曲线”
D为“已作必要调整的需求曲线”
d当价格从p1下降到 p2，而其他企业不反
应，需求从q1 上升为 q3，
但其他企业跟降，那么需求则为q2，
经过调整后的需求变动的轨迹为D。
如果企业能意识到这一点，那其感觉到的需
求曲线就移动到d’。
d曲线与D曲线的关系
d：弹性较大，较平坦
D ：单个厂商在每一
价格水平实际面临的市
场需求量，更缺乏弹性，
更陡峭。
d曲线与D曲线相交，
意味着垄断竞争市场的
供求平衡状态。
当所有厂商同样调整价格时，整个市场价格的变化会使
单个d曲线沿着D曲线上下移动。
P D
O
三、 The Firms’ Equilibrium in
Monopolistic Competition
垄断竞争厂商的均衡
(1) Short-run Equilibrium
短期均衡
(2)Long-run Equilibrium
长期均衡
• A、与完全竞争相同，只是
需求曲线不是水平的，而是
向下倾斜的。即：
P=LAC， LMC=LMR
B、效率分析：
• 事实表明，在垄断竞争中的均衡点与完全竞争的均衡
点并不很远。该类企业也没有经济利润，只是产量稍
少，价格稍高。
P
Q
LAC
LMC
dd（AR=MR=P）
M
N
O
垄断竞争与理想产量
P
Q
D
QCQA
C
A
O
多余生产能力QAQC
C垄断竞争厂商的竞争手段
价格竞争：根据MR=MC的原则，通过调整价格从而调整销量
以实现利润最大化。
品质竞争：品质差异是除价格、广告以外的所有差异，包括
品牌差异、包装差异、售前售后服务差异等。当提高产品品
质的边际收益等于提高产品品质的边际成本时，厂商达到最
佳产品品质。
广告竞争：通过对产品的广告宣传来促进产品销售，以实现
利润最大化。当广告的边际收益等于广告的边际成本时，达
到最适广告费用。
第三节
• 寡头市场
• 分为卖方寡头（oligo-poly）和
买方寡头（oligo-psony）。
1、The Characteristic of
Oligopoly’s Market
• 寡头市场的特征
（1）The Definition定义
• 寡头市场是指少数几个厂商控制整个市场
的产品的生产和销售的这样一种市场组织。
• 一个行业中企业为数甚少，而且，企业之
间存在着紧密的相互关系的市场形态。
• 生产同质产品的称为“纯粹寡头”，
• 产品存在差异的称为“差异寡头”
（2）The Characteristic 特征
• A、企业为数甚少。
–以四厂集中率显示：
• 20%以下为竞争性市场，
• 20-39%为弱寡头市场，
• 40-59%为寡头市场，
• 60 %以上为强寡头市场。
B、企业之间相互依存
• 也即，企业既不是“价格接受者”也不是“
价格的制定者”
• 而是“价格的搜寻者”。
2、 Model of Oligopoly
寡头模型
• 关于模型的一般评价：重点已是采取博弈论
分析，但仍然没有取得比较的一致。
• 教材介绍的是早期成果，主要是双寡模型。
（1）Model of Cournot
古诺模型
• 由古诺于1838年提出，在此后45年内没有引
起足够注意。
A、假设：
• a）只有二个企业，生产同质产品；
• b）假定生产成本为零
• c）需求函数为线性；
• d）一个企业A先进入市场，B随后进入；各企业在假定
对方保持产量不变的条件下决定自身的产量。
• 这是本模型不同于其他模型的关键。
B、几何说明：
• A企业生产市场需求的一半，B企
业生产留下的需求的一半。
• A调整产量为市场需求3/4的一半，而B生产余下的5/8后半即5/16；A
的产量下降，而B上升；
• ……直至各生产市场需求的1/3=40，
并形成了均衡。
• 还可以推广为N个寡头，各生产
市场需求的1/N+1。
P
Q
P=D
A1B1
A2
B2
C、反应函数：
• 如果把企业的选择，也即根据另一企业既定选择，
作出自身选择，称为一种反应，那么，其行为可以用
一反应函数给予描述。
• 需求函数为Q=120-p
• 逆需求函数p=120-Q=120-QA-QB
• 在无成本时有：
πA=（120-QA-QB）QA
πB=（120-Q
E
A-QB）QB
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• 在最大化利润时有：
• 解这一对方程有：
QA=（120-Q
E
B）/2
QB=（120-Q
E
A）/2
• 这就是一个企业的产量已定时，
另一个企业的反应函数；
• 二反应函数的交点就是均衡解。
QB
QA
60
60
120
12040
40
QA
QB
D、批评：
• 以为企业是“天真的跟随者”，以为对手
在自己选择产量的过程中，对方产
量不变，这是不现实的。
（7）Model of Sweezy
斯威齐模型
• A、假设：与张伯伦相同，独特之处，是由
此而提出了需求曲线的形状。
B、模型
a）弯折的需求曲线在A点的价位上，企业提价对手不跟；而
企业降价，则对手跟。而弯折的需求曲线，形成了不连续
的边际收益曲线。
A
Q
P
假设：如果一厂商提价，
其他厂商不会跟着提价，
因而提价厂商的销售量
减少很多；如果一厂商
降价，其他厂商也降价，
因而降价厂商的销售量
增加有限。
结论：弯折的需求曲线
—间断的边际收益曲线
—价格刚性。
b）斯威齐模型的意义：
• 对边际成本与需求发生变化时，寡头企业
的价格不变作出了解释。
• 边际成本在不连续的边际收益曲线的垂直
部分范围内变化时，价格不变，产量也不
变；
• 当需求变化时，企业改变产量而保持价格
不变。
C、批评：
• 该模型的中心，是A点价位的特殊性，为什么呢？
• 该模型自身并没有解释；而以后的博弈模型正是解
释这一点，而一旦对此作出了解释，也就不一定需
要采用弯折的需求曲线了；
• 此外，按该模型，寡头企业的价格甚至比垄断企业
更为刚性，而一些重要学者（Stigler，Simon）的实
证分析结果，证伪了该结论。
第四节：寡头厂商之间的博弈分析
寡头市场上，厂商们之间的行为是相互影响的，每一
个厂商需要首先推测或者了解其他厂商对自己所要采
取的某一个行动的反应，然后，在考虑到其他厂商的
这个反应方式的前提下，再采取最有利于自己的行动。
博弈论：描述和研究行为者之间策略相互依存和相
互作用的一种决策理论。
博弈：指一种决策。即每一行动主体的利益不仅依
赖他自己的行动选择，而且有赖于别人的行动选择，
以致他所采取的最好行动有赖于其竞争对手将选择
什么行动。
（一）博弈的类型：
双人博弈和n人博弈
静态博弈和动态博弈
零和博弈和非零博弈
合作博弈和非合作博弈
（二）博弈的基本要素
局中人：每一个决策者。厂商、消费者或者任何契约
关系中的人，局中人总是以利益最大化为目标。
支付：博弈结束时局中人得到的利益。效用、货币报
酬
策略：局中人为实现其目标而采取的一系列行动或者
行动计划。
一、博弈的基本知识
（三）博弈的描述：支付矩阵
支付矩阵（Payoff Matrix，又称收益矩阵）：
描述博弈的各种策略组合以及各自的相应收益后果
的矩阵结构。
一个“寡头博弈”：
(1000，
1000)
(500,2000)
(2000,500) (300,300)
寡头乙
合作 不合作
寡 合作
头
甲 不合作
图中的
每一格表
示对应于
甲乙的一
个策略组
合的一个
报酬组合。
（一）占优策略均衡
占优策略（Dominant Strategy，又称超优策略)：
不管其它参与者如何选择，对于某个参与者而言都是最优选择的策略。
如果所有的参与者都在占优策略上实现纳什均衡，该均衡就是占优策略
均衡（又称占优均衡或超优均衡）。
10，10
5，518，2
2，18
合作
合作
不合作
不合作
厂商B
厂商A
二、静态博弈的策略均衡
博弈论：纳什均衡
纳什均衡(Nash Equilibrium)：
只要其它参与者不变换策略选择，任何单个参与者不愿
意单方面变换策略（——变换策略并没有更大效用满足）。
纳什均衡一旦达成，任何参与主体都不愿意再改变策略。
美国数学家和统计学家纳什（Nash)1950年代提出这一
概念，所以称作纳什均衡。
10，5
20，26，0
15，0
做广告 不做广告
厂商B
厂商A
做广告
不做广告
博弈论：纳什均衡
一个博弈可能有好几个纳什均衡（即有几组稳定并且各自一致坚持的策略），
有时又可能不存在纳什均衡。
左表存在两个纳什均衡
右表没有纳什均衡
2，1
1，20，0
0，0
左
上
右
下
局中人B
局中人A
0，0
-1，30，-1
-1，0
左
上
右
下
局中人B
局中人A
（左） （右）
博弈论的一个经典案例：“囚徒困境”博弈
(-6，-6) (0,-9)
(-9,0) (-1,-1)
囚犯乙
坦白 不坦白
囚 坦白
犯
甲 不坦白
要是都不坦白
多好哦！
可是，
二、动态博弈的策略均衡
（二）重复博弈：走出囚徒困境
上面的“囚徒困境”博弈是静态的一次性博弈。
若改变假定条件，博弈可以多次进行，即重复博弈
（Repeated Game)，这时囚犯是否会同时选择不坦白
？
有限次重复博弈——逆推
无限次重复博弈
博弈论：序列博弈
以上博弈均是参与者同时选择。在序列博弈（Sequential Game)中，各博弈方
先后依次行动。
下面支付矩阵描述了一个博弈，如果同时行动，它有两个纳什均衡点（“
甜，咸”与“咸，甜”）。假定厂商A可以先推出甜饼干（如较快投入生产），
我们就有了序列博弈：A先作决策，B随后选择。A决策时必须考虑竞争者的理
性反应：它知道不论自己推出那种饼干，B出于自身利益会推出另一种。因而A
推出甜饼干，B在给定A决策时选择咸饼干；给定B的选择A的选择仍然最佳。结
果两个纳什均衡点收敛为一个（下，左）。其中A由于具有先行者优势（First
Mover’s Advantage）而得到较大利益，
-5，-5
-5，-520，10
10，20
咸饼干
咸饼干
甜饼干
甜饼干
厂商B
厂商A
不同市场的效率比较
生产数量
技术选择（何处生产）
（技术进步、规模经济、产品差异）
MR
MC=AC
QC Q
A
B
C
QM
PM
PC
0
P
