第8期(总第238期)J民此我术任讲 (General, ) 2013年8月 JO山nalof Industrial Technol。后calEconomics 创业者行为、知识溢出与产业集群发展闰华飞1，2胡蓓21 (武汉工程大学，武汉430205) 2 (华中科技大学，武汉43∞70) 〔摘要〉创业者是产业集群发展的动力之源。创业者行为以及行为中的知识溢出效应合力推动着产止集群的发展。本研究在界定创业者行为、知识溢出效应和产业集群发展的基础上，对三者之间的关系进行了梳理并建构了理论模型，揭示了创止者驱动产业集群发展的作用机理。〔关键词〕创业者行为知识溢出产止集群发展OOI:~臼9/∞4 .佣.∞4〔中图分类号)F270文献标识码)A 承担风险并作出决定的人称为创业者。有关创业者引言的正式研究是从熊彼特<.r.倒:phSchumpeter, 1归的产业集群是促进区域经济发展和提升区域竞开始的，他认为创业者是能够提出新的事物组合争力的一种重要产业组织形式，其发展机理一直和新的生产方式，对经济发展有影响作用的人。是学界和相关政府部门关注的热点。已有关于产早期关于创业者的含义有两种解释(1)以坎蒂业集群发展的规律研究有两种基本思路:内在驱隆和熊彼特为代表，强调创业者即创新者(2)动和外在推动。内在驱动主要是指从产业集群这以杜尔哥和萨伊(. J . Turgot & J. B. Say )为代一组织形式内在的优势来源出发，如从外部经济、表的，强调创业者即创建新企业的人。后来，随规模经济、交易成本、集体行为、知识共享等产着经济和社会的发展，创业者的内涵和外延不断业集群的优势来源来分析产业集聚和集群形成与延伸。柯斯纳(Kirnzer, 1973 )认为，创业者是发展的动因;外在推动主要是从产业集群的孵化能够敏锐地发现市场并获得机会的人[1];卡森条件来分析产业集群形成与发展的原因，如资源(Casωn， 1982)认为是创业者擅长明智的协调利用禀赋、区位优势、历史文化、政策扶持等外在条稀缺资掘的人[2];克里斯蒂安(Chirstian, 2刷)件推动着产业集群的形成与发展。当然，产业集把创业者界定为创造新价值过程的人[3]。结合已有群的形成与发展这一结果变量，是一个多维前因研究，本文把创业者界定为:敢于承担风险，具有变量综合作用的结果，既包括产业集群组织形式创新精神，能发现和利用机会并将其转化为新价值的内在优势，也包括外在的适宜条件。创业者同的人。样是推动产业集群发展的一个重要资源。作为一创业者行为即创业者创业行为。奈特(Knight，个特定群体的创业者究竟是如何推动产业集群发1921)提出创业行为是指应对处理市场技术的不展的?本文从知识溢出视角，探究了创业者行为确定性并为此承担的风险行为[4];蒂蒙斯(Tim驱动产业集群发展的作用机理。mons, 1999)的经典创业过程模型将机会感知与1 文献回顾与综述识别、创业团队组建和资源获取作为创业行为的 创业者与创业者行为三大内核。Shane(2000)和Venka阳aman(2∞3) 有关创业者的概念，最早可追溯到18世纪中将创业机会的识别和创造作为创业行为研究重点。叶。坎蒂隆(RichardCantillon, 1755)将那些敢于收稿日期:2013-03一11基金项目:国家自然科学基金项目{项目编号:70872034) j教育部人文社会科学青年基金{项目编号13YJω0198)。作者简介:闰华飞，武汉工程大学法商学院副教授，华中科技大学管理学院博士研究生。研究方向:人力资源管理。胡蓓，华中科技大学管理学院教授，博士生导师。研究方向:人力资源管理、科技管理。-27一
第8期(总第238期) (General, ) J且必‘我术投讲2013年8月 Journal of lndustrial Technological Economics 张玉利(2∞8)认为创业行为研究是揭示创业过联企业增多，企业间的竞争与合作关系更加密切;程和新创企业产生机理的关键，并认为创业行为中介机构开始进入并发挥其功效;各种资金、技是创业者感知机会、资源整合、组建创业团队、术、人才、信息等资源在集群内不断集聚，集群获取创业资源的逻辑过程[5]。唐鹏程(2∞9)对对产业各种资源具有吸附能力等等。创业决策、创业计划、创业融资3种主要的创业产业集群发展的评价主要有两种形式:定性行为进行了研究[6]。本研究将创业者行为置于产和定量。有影响力和代表性的定性评价法是波特业集群情景下进行考察，将创业者关键创业行为(2∞2)的钻石模型评价法，通过对生产要素、需界定为:创业者集聚行为、关系网络建构行为、求条件、相关和支持产业以及企业战略、结构和模仿创业行为和创新行为。同业竞争四大关键要素和政府与机会两个辅助要素的变化和相互作用来评估产业集群的发展程度。 知识溢出、创业知识溢出与产业集群知识溢出概念始于20世纪60年代，在定量评价方面，较有影响的是通过对产业集群Dougall (1960)在研究外商直接投资(FDI)的社会收益集聚度的测量来评价产业集群的发展程度，几种时，发现了知识溢出现象。阿罗(Arrow，有代表性的方法分别是:空间基尼系数G(Spatial 1962) 最早解释了知识溢出效应对经济增长的作用。罗Gini Coefficient) ，是一项计量产业集群的集聚程度默(Romer，1968)提出了知识溢出模型，认为知指标;区位商系数LQ(Location Quotient) ，通过对识不同于其他商品就在于知识具有溢出效应。斯给定区域中产业占有的份额与整个经济中该产业蒂格利茨(Stiglitz，1969)把知识溢出定义为:从占有的份额相比的值来进行分析，以判断产业集事类似的事情(模仿创新)并从其他的研究(被群发展;产业集群集聚度，即CAD(Cluster Ag›模仿的创新研究)中得到更多的收益。Kokkoglomeration Degree)指数，反映产业在特定区域的(1994)认为知识溢出是指企业所拥有的知识未经专业化程度和产业关联程度;行业集中度指数CR授权转让而被其他企业所获得的现象[7]。知识溢(Concentration Ratio) ，指规模最大的几个企业的销售额、增加值、员工数、资产额等有关数值占整出本质上是一种知识扩散行为，是指通过信息交流而获取的智力成果，并且不给知识创造者以补个行业的比率。偿或者给予补偿但小于智力成果的价值。由于产业集群发展的复杂性，产业集群发展的指标维度应该是多元的。郑胜利(2003)将集群发Acs 等(2∞9)提出了创业知识溢出的理展评价指标划分为3类:区域优势评价法、地区工论模型。该模型揭示了创业活动受区域内知识存业竞争力评价法、"集聚+集群"评价法(11)。池仁量、创业障碍、在位者的内部瞬时知识溢出、区域城市化程度的影响，并认为创业知识溢出对区勇等(2∞5)从企业出生率与死亡率、企业成长域经济发展有正向影响[8]。率、集群网络联接度、集群产业配套度4个方面对产业集群发展阶段进行划分[12];周碧华等卢卡斯(Lucas，1988)研究认为，由于知识溢出的存在，聚集经济和规模经济所产生的技术外部(2伽)提出了产业集群综合评价的8个指标维性与金融外部性使要素边际收益递增，引起经济活度，分别是集成密度、发展规模、服务体系、基动的地域空间聚集和扩散[9]0 Kurgan (1991)认为础设施、经济效益、品牌形象、科技水平、管理知识溢出是产业集聚或外部收益递增的来源之一。能力问]。本文将从集群规模、集群环境、集群网络和集群创新4个维度对产业集群发展进行定性Jaffe & Henderson (1993)认为知识溢出是造成集聚效应的主要动力，促进了企业集群的形成[叫。评估。 产业集群发展评价2产业集群内创业者行为产业集群发展是产业集群生命发展周期的一正如波特(1990)所说:产业集群就像一个个阶段。这一阶段的特征表现为:产业集群规模磁场，吸引着大量优秀人才和其他关键要素的加快速扩张，大量企业进入，集群成为推动区域经人。产业集群的人才集聚效应正是产业集群竞争济发展的增长点;集群产业链不断完善延长，关优势的一个重要来源。在产业集群所吸引的人才-28一
第8期(总第238期)J且成.我术任讲 (General. ) 2013年8月 Journal of lndustrial Technolo佯calEconαnics 资源中，创业者是最为重要的，可以说产业集群用，主要体现在扩大规模、完善产业链、构筑社形成与发展过程就是创业者在集群内不断创业的会网络、扩散知识、推动创新等方面。过程。创业者创业行为对产业集群的正向影响作产业集群环境关系建构行为创新机会识别创业者集聚行为与行为模仿创业行为←...创业前行ζ; 工创业中行为+一一←一+创业后行为-t图1产业集群环境下创业者行为结构图创业前行为金的一个重要来源。Fogel(2∞1)调查研究表明，根据创业发展过程阶段，可将产业集群内创创业者所获得的金融支持主要取决于他们的个人业者行为划分为3种类型，即创业前行为;创业关系和个人资源[16]。在创业团队成员的现选和创中行为和创业后行为(见图1)。根据蒂蒙斯业信息资源的获取上，也会遇到同样的问题。由(Timmons, 1999)创业模型，创业前行为主要是于创业者是行业的新人者，资金缺乏，又承担着指创业机会的感知和识别，是创业过程的核心要较大创业风险及创业不确定性，创业伙伴的加入素和开端，目的在于识别能为市场创造或增加新和信息的获取主要还是依靠创业者的社会资本。价值的产品或服务。相较于其他环境下的创业，虽然在产业集群环境下的创业同样会遇到创业者产业集群中创业机会感知和识别相对简单，并且在整合和获取资源方面的难题，但相较于一般创承担的风险更小。产业集群的一个重要特征就在业行为而言，集群环境下的创业资源的获取要简于产业在区域和资源上的集中性。这种集中性将单许多。产业集群内的中介服务组织为创业者资减低进人该领域和新创企业的风险，增加了获取源的整合与获取提供了便捷;集群内的人才集聚1资源和成功的机会。Bahrami& Evans (2侧)指出效应，为创业伙伴的颤选提供选择空间;产业根集群内优越的环境、风险投资、社会资本和企业植性和集群知识共享为创业信息的流动创造了条家精神等因素吸引了大量创业者进人，降低了创件。然而，社会资本在产业集群内创业者资源的[14]。买忆援等(2∞7)研究认业者的创业难度整合和获取方面仍起着关键性作用，创业资金、为:集群创新优势本身就具有创业优势，产业集人才资源、创业信息等资源的获取仍然需要创业群优越的环境和创业平台、健全的创业机制，都者与风险投资者和专业服务机构保持密切联系。促使创业者创业成功[15]。因此，在产业集群内的创业者社会资本是以创业者个体为中心，以业缘、创业前行为具体表现为创业者在集群内的集聚行人缘、地缘、亲缘为节点的社会网络关系。基于为。此，本文将创业者社会网络关系的构建行为作为 创业中行为创业中行为的一个重要内容。创业中行为是创业活动的主体部分，其主要创办新企业这是创业的一个显性结果。新创内容是整合获取资源、以创立新企业。在创业过程企业有3种基本模式:自主创业、模仿创业和合中，资金、人力和信息都是重要的创业资源。新，作创业。模仿和跟随创业是产业集群环境下新创创企业成立之前，由于缺乏信用记录，创业者很企业的一个典型模式。激励理论认为，目标吸引难获得风险投资和商业银行的信任，在耗尽创业力和可实现程度是激励个体行为的两个维度。集者自身原始资金后，不得不凭借自身的社会资本群内领先创业者的创业成功，具有强烈的榜样作来获取创业资金的支援，这种融资方式简化了手用和示范效应，激励着潜在创业者实施创业行为。续、节省了时间、降低了融资费用，成为创业资潜在创业者根据自身创业认知，受经济利益的直-29一
第s期(总第238期);t..止住术推博 (General. ) 2013年8月 Journal of Industrial Teclmolol!:ical Eωnouúcs 接驱动，成为创业活动的模仿者和追随者，真正及相同的知识背景，减少了信息不对称，促进了创办新企业，从事相似商品或配套产品的生产和知识的溢出与传播;集群内的正式交流和非正式经营活动。DirkFomahl (2∞3)认为在区域内创交流为知识溢出提供了便捷;集群内某些设施的业活动会发挥积极地榜样作用，会降低模仿创业共享为集群内的知识转移提供了良好的外部条件。者的风险知觉[l7)。杨静文(2∞4)研究指出，领产业集群内知识溢出的主要途径是员工流动、衍先创业者的创业示范作用会带来知识扩散的外部生企业、非正式交流和合作创新(魏江，21∞3)， 学习效应，潜在创业者通过近距离的观察和相互而创业者是知识溢出的重要载体。学习，降低了其模仿创业的创业风险，增加了创知识溢出效应是指知识溢出引发的反应和后业的可能性[18]O因此，将模仿和跟随创业作为创果。产业集群环境下，知识溢出效应可从两个层业中行为的另一个重要内容。面展开分析，从微观层面可探讨知识溢出对创业 创业后行为者、新创企业、相关部门组织的作用影响;从宏创业者在产业集群集聚搜寻创业机会、通过观层面可探讨知识溢出对产业集群的发展作用。关系网络整合和获取创业资源、模仿创办企业以而创业者行为中的知识溢出效应是指创业者行为后，会把创业行为的重点放在新创企业的生存和中的知识溢出现象对产业集群环境、规模、网络、发展上。G缸tner和S阳(1992)认为创业者为谋创新等方面的影响作用。具体来说，创业者行为求新企业的生存和发展必须做出的3个基本行为:中的知识溢出效应主要体现以下几个方面:获取资源、建立组织结构以生产产品或提供服务， 创业前行为知识溢出的倒逼效应确保产品或服务的持续交易以及确保未来能持续创业前行为主要表现为潜在创业者的集聚行获取资源[四]。由于产业集群环境下创业的一个基为。创业者在产业集群的集聚行为，会引起当地本模式是模仿型创业，这种模仿型创业的一个突相关政府部门的警觉和重视，开始关注创业者的出劣势在于新创企业生产产品的趋同性和生产技创业动机和创业倾向，并对当地产业集群环境、术的相似性。在这种情形下，随着后续新创企业产业基础和发展趋势进行研究。在创业者和相关的持续进人，产业集群规模不断扩大，市场份额政府的沟通交往交流过程中，创业者将产业知识不断被分割，新创企业面临着巨大的市场竞争和技术、发展趋势、发展困境等信息传递给相关政市场风险。新创企业要获得持续的发展势头，仅府部门，相关政府部门会增加对产业集群发展的靠模仿和跟随是无法做到的。因此，创业者在成理解程度和对产业技术发展的了解程度，在获得功创办企业以后，除了维持正常的生产和经营外，正面评估的基础上，会制定相关配套政策，甚至要实现"持续交易"和"持续获取资源"的目标，会加大提供相关公共物品的力度，来支持创业者关键是要持续创新。产品创新和技术创新行为是创业和产业集群的发展。在这一知识溢出过程中，新创企业延长生命周期的关键。知识溢出方为创业者，知识溢人方为当地相关政3 创业者行为、知识溢出效应与产业集群府部门。倒逼效应的结果是，由于众多创业者的发展集聚，倒逼当地相关政府部门出台支持政策、提 创业者行为知识溢出效应供更多创业公共物品，实现提升集群环境和创业产业集群内创业者知识溢出是指产业集群内环境(生活、工作、政策环境)的目的。创业者所拥有的技术、工艺、信息、管理等方面 创业中行为知识溢出的网络效应和示范效应的知识发生外溢而被集群内其他成员共享知识的创业中行为主要包括社会关系网络的构建行现象。虽然知识溢出往往是被动、无意识和非自为和新创企业的模仿行为。产业集群内的创业者愿的，但产业集群作为一种特殊的网络型组织结要新创企业，必须要与中介性组织、政府部门、构，是知识溢出的温床。产业集群的地域集中性销售商、供应商、产业链上下游厂商等建立广泛促进了知识的快速传播，并较少出现知识失真和的社会网络关系。创业者社会网络关系建构的过过滤;集群内企业在业务上的相近性与互补性以程，往往伴随着知识的相互溢出。由于知识共享-30一
第8期(总第238期);;t...jlt.教术任讲 (General, ) 2013年8月 JOurnal of lndustrial Technological Eco咀omics以及知识搜寻成本减少等益处，知识溢出成为建上累积升华而成的，建立在较高知识存量基础上立关系和维护关系的纽带。在知识相互溢出过程的创新行为更易获得成功。创业者创新识别与行中，不仅提升创业者的知识势能和存量，而且创为既得益于知识溢出，同时也会在更高层级上形业者社会网络的广度和深度也得到增强，其结果成新的知识溢出源，成为更高层级创新的原动力，是创业者的知识存量增加、创业成功率提高，产为其他创业者营造良好创新氛围，提高产业集群业集群知识分布更趋合理、网络结构得到优化。整体创新层级，进而促进产业集群的优化升级。创业者的一个核心任务是新创企业，模仿创另一方面，由于产业集群的企业地理邻近、社会业是产业集群环境下创业的一个基本模式。模仿关系网络密切，创业者之间存在很多的正式交流创业行为实质上是创业知识溢出的过程。知识溢和非正式交流机会，而知识技术、信息、思想的出的主体是领先创业者，客体是模仿创业者，知交流和碰撞往往会成为创新热情和创新思想出现识溢出的内容主要包括盈利模式、生产技术、市的源泉和动力。创业者正是在知识溢出过程中，场信息、管理方式等领先创业者创业成功经验方不断迸发出创新火花的。在这一过程中，产业集面的知识。这种创业知识溢出的示范效应会吸引群的整体创新效率和效益得到提高，产业集群的更多的创业者进入产业集群创业，产业集群规模创新水平得到提升。会不断扩大。 创业者行为知识溢出效应与产业集群发展 创业后行为知识溢出的迸发效应在产业集群环境下，在创业者的集聚行为、创业后行为的-个重要内容是创新机会识别社会网络关系建构行为、模仿创业行为以及创新与行为。创新行为有利于产品和技术升级，避免行为中，伴随着知识溢出现象，由于知识溢出的出现同质产品和趋同技术的残酷竞争。内生增长倒逼效应、网络效应、示范效应和迸发效应，推理论认为，知识溢出在创新中扮演着重要角色。动着产业集群发展，具体表现为:集群环境优化、知识溢出增加了溢人方的知识存量，提高了溢人集群社会网络结构改善、集群规模扩大、集群创方的知识势能，而创新行为是在已有知识的基础新提升。这三者的逻辑关系具体见图2。产业集群发展创业者行为知识溢出效应倒逼效应集群环境优化集聚行为关系建构行为网络效应社会网络深度与广度示范效应模仿创业行为产业集群规模创新行为迸发效应产业集群创新图2创业者行为、知识溢出效应与产业集群发展关系图大核心创业者行为以及伴随其中的知识溢出倒逼4 结论与展望效应、网络效应、示范效应和迸发效应，诠释了创业者在推动产业集群发展的动力系统中具集群创业者推动产业集群发展的作用机理。这不有重要地位，这种重要地位主要是通过创业者行仅丰富了集群创业者以及产业集群发展的研究理为以及其行为中的知识溢出效应来实现的。虽然论，而且对于创业者创业以及相关政府部门在制在产业集群环境下，创业者行为和知识溢出的边定集群发展政策方面具有参考和借鉴意义。但是，界都很广泛，但本文通过提取集聚行为、社会网本研究仅限于理论探索，进一步补充调查研究，络关系建构行为、模仿创业行为和创新行为等四-31一
第8期(总第238期) (General, ) ，立此装水程自年2013年8月 Journal of Industrial Teclmological Economics 对构建的理论模型进行实证分析和验证，是下一 of KnowI田地;eSpillovers部Evidencedby Patent Cita›tions [JJ.四eQt皿terlyJournal of Economics, 1993, 108 步需要研究的工作。(3): 577 -598 参考文献11.郑胜利.经济体制转轨时期中国产止集群研究[D]. 1. Kirmer, 1.. Comp严网et网it由i0∞阳nand Ent阳m呻P阳r陀ene\福建师范大学，21∞3 Ch让iic鸣ag段0创萨Un川1世i刊ve囚由i吵tyof Chicago pr.臼倒s，1973 12.池仁勇，等.产业集群发展阶段理论研究[J]. 2. Cωson， M..ηle Entrepreneur: An Economic Theory 软科学，2∞>5， (5): 1 -3 [M]. Totowa, NJ: Barn臼&Noble Books, 1982 13.周碧华，等.产业集群综合评价指标体系实证研3. Christian, B. & P -A. Julien, Defining the field of 究[J].管理科学文摘，2α施，(4): 55 -58 Research in Entrepreneurship [J]. Journal of Business Review, 14. Balu田岖，H. and Evar圃，S. 囚F1巳饵x对创i削b边leRecycling and 2α刀，(16): 165 -180 阻d快1-阳te臼chno巾1沁ogyEn恤P阳l陀re阳nt4 弗兰克·奈特.风险、不确定与利润[M].北京:U叫nIder百s吼tandi鸣n1宅gSilicon Valley. Stanford University Press, 2α:xJ: 华夏出版社，2010 165 -189 5.张玉利，赵都敏.新企业生成过程中的创业行为15.买.ti乙妓，彭一林，乔俊杰.创业活动与产业集群特殊性与内在规律性探讨[J].外国经济与管理，2∞8， 不同发展阶段之间的相互关系[J].科学学与科学技术管(1): 8-16 理，2仰，(4): 161 -164 6.唐鹏程，朱方明.创业机会的发现与创造一一两16. Fogel G. An Analysis of Entrepreneurial Environment 种创业行为理论比较分析[J].外国经济与管理，2α涉，and Ente甲iseDevelopment in Hun伊ry[J]. Jourr叫ofSmall (5): 15 -22 Business Management, 2∞1， 39 (1): 103 -1ω 7. A’ Kokko. Teclmology, Market Char也teristicsand 17. Dirk Fornalø, Menzel & Max -Peter. Co -Develop›Spillovers [J]. Journal of Development E∞nomics， 1994, ment of Firm Fou叫ingsand Regional Ousters [J]. Working Pa›(43): 279 -293 per, 2∞3 8 . Acs Z. J, Braunerhjelm P, Au命哇tschD. B, Carlsson 18.杨静文.企业集群发育形成过程中的创业机制分B. The Knowledge 句SP抖阳illo，ve缸附rTheoη of En阮P阳r臼enm析[J].经济与管理，2ω4， (5): 8 -10 Sma必llB凶Ec∞0n，2α>9， (32): 15 -30 19. G町tner，引人B., Bird, B. J. and Starr, J. A. 9. Lucas, R. On the Mechanics of Economic Development Acting国证DifferentingEntrepreneurial Behavior from Organiza›[J]. Jo山nalof Monet町Economics，1988, 22 (1): 3 -42 tional Behavior [J]. Entrepreneurship Theory and Practice, 10. Jaffe 儿，Trajtenberg M, Henderson R. Geographic Sprir毡，1992: 13 -31 Behavior of Entrepreneurs, Knowledge Spillovers and Development of Industrial Clusters 1 Yan Hu Bei(1. Hu但ho吨Universityof Science and Technolo町，Wuhan 43∞70， China; 2. Wuhan Institute of Technology, Wuhan 430205, China) [Abstract) Entrepreneurs are the source of po附rfor the development of industrial cluste队Thebeha旧rof entrepreneurs and knowledge spillover百inbehavior work together to promote the development of indus时alclusters.咀让sstudy, based on defining the behavior of entrepreneur冒，the knowledge spillover effect and the development of industrial clusters，∞ml:自由eirrelationship, constructs a由ωm甘，cal model, and interprets the action mechanism of entreprene田面vingthe development of industrial clusters. [Key wo时s)entreprene曰behavior;knowledge sp诅over;industrial clusters; development (责任编辑:史琳)-32一
