0 引言
20世纪末以来， 世界经济由工业经济向知识经济过
渡，呈现出经济全球化和大规模的科技成果产业化两大趋
势，知识和创新成为经济的决定力量。
在这样的大背景下，经济分布的地理集中程度越来越
高，越来越凸现出区域化的特征。 区域内的经济合作与组
织学习日益强化，区域已成为经济协调的重要基础，而区
域创新能力则成为区域获取竞争优势的决定性因素。面对
知识经济的巨大挑战和机遇，围绕国家创新系统建设的总
体目标及国家创新系统的“自下而上”的建构特征，构建符
合国情和区情的区域创新系统已经成为各地区实现快速
发展的战略选择。 同时，集中于特定区域的产业集群与创
业活动成为区域发展的主要推动力量，它们不仅促进了所
在区域经济量的增长，还吸收和凝聚了创新能量，促使区
域内知识与信息的高效流动， 成为创新的重要来源和载
体。 因此，产业集群与创业是区域创新系统构建中需要重
点研究的内容。 同时，针对区域内产业集群和创业活动特
点，加强相关区域创新政策研究，促进制度创新与制度环
境建设，也是我国产业集群与创业研究的重要议题。因此，
本文将从系统创新的视角分析产业集群与创业活动的特
征及其互动关系， 围绕创新活动主体关联机制及过程，将
产业集群与创业纳入到区域创新研究框架中，建立以知识
吸纳与知识创新创造能力为核心，创新性集群与知识创业
为主要表现形式的动态区域创新系统研究框架，指出其实
现的关键环节以及相关的措施与建议。
1 创新型集群与知识创业
创新型集群———创新集聚与传导
熊彼特（Schumpeter）在1912年出版的《经济发展理论》
中强调了 “创新不是随意地均匀分布于整个经济系统中，
而是趋于在某些部门及其周围环境聚集”的观点。 产业集
群的出现，为创新活动的聚集提供了良好的载体，在这点
上，创新型集群更强调了产业集群的创新特性。 传统意义
上产业集群指同一产业领域内相互联系的众多企业因空
间集聚而形成的一种产业组织形态。 随着知识经济的发
展， 集群概念更强调了企业之间的互动合作和知识交流，
尤其是隐性知识的交流。 后来的新熊彼特主义学者也认
为，知识创造是一个“集体过程”，作为创新行为主体的企
业必须与其它企业的专业化知识进行重新组合才能产生
创新结果。 根据集群的创新特性及对创新效果的促进，衍
生出了创新型集群（innovative clusters）的概念［1］。创新型集
群的研究更侧重从创新网络观和知识观层面来考察产业
集群的创新特征与行为。
创新型集群不仅存在于高科技产业，而且也可能形成
于传统产业内部。 创新型集群的发展，首先是一个产业内
创新集聚、知识吸引、消化与内部转移的过程。而随着集群
的发展与规模的扩张， 创新型集群通过与其它创新主体
（区域内其它产业、大学、研究机构、金融机构、服务机构、
政府）的交流与互动，促进集体学习，形成稳定的区域创新
基于创新型集群与知识创业的区域创新系统研究
丁明磊，刘秉镰
（南开大学 经济与社会发展研究院，天津 300071）
摘 要：从系统创新和区域产业发展的视角，将创新型集群与知识创业纳入到区域创新系统的研究框架中
并构建了以其为关键要素的区域创新系统模型。 通过创新提升区域竞争力的根本在于提升知识吸纳与知
识创新创造能力，而产业创新型集群与知识创业是围绕这一根本，促进区域创新的重要环节和途径。 在模
型研究的基础上，解释了产业创新型集群与知识创业现象及其相互影响，探讨创新活动背后的学习、激励
过程及其机制，并指出其实现的关键环节以及相关的措施和建议。
关键词：创新型集群；知识创业；区域创新系统；创新网络
中图分类号： 文献标识码：A 文章编号：1001－7348（2010）01-0049-03
收稿日期：2009－02－11
基金项目：国家软科学研究计划项目（2009GXS1D010）
作者简介：丁明磊（1976- ），男，河北石家庄人，博士，南开大学经济与社会发展研究院应用经济学在站博士后，研究方向为产业经济与
创业管理；刘秉镰（1955-），男，天津人，博士，南开大学经济与社会发展研究院副院长、教授、博士生导师，研究方向为区域与
产业经济、物流规划与管理。
第27卷%第1期
2010年 1月
科 技 进 步 与 对 策
Science & Technology Progress and Policy
%
Jan. 2010
科技进步与对策 2010年
网络并推动其向纵深方向发展，从而推动制度创新、组织
创新、金融创新等，这又是一个创新从产业内向外部传导、
知识溢出的过程。另一方面，创新型集群为创业活动，尤其
是知识型创业活动提供了孕育的空间，也为新创企业成长
提供平台。
知识创业———创新扩散与吸引
知识创业，或称知识溢出创业（knowledge spillover en-
trepreneurship），是将创业看作是知识溢出的一种形式，认
为知识聚集环境更容易制造出创业机会 ［2］。 根据经典创业
理论，创业是一个机会发现过程，知识和决策在其中扮演
了重要角色，机会是创业的核心和关键问题 ［3-5］。 Audretsh
和Keilbach的研究（2007）也实证了那些没有被商业化或没
有被彻底商业化的知识是创业机会的重要来源，这些知识
往往是在已经存在的企业中被创造出来的。
知识创业作为知识溢出的一种形式和结果，新创企业
在将知识付诸商业化的过程中实现了创新的扩散。 同时，
知识创业过程也是创新能力吸引和凝聚的一个过程 ［6］。 创
新能力凝聚可能得益于一些外生性因素如波特钻石模型
中涉及到的企业战略、需求条件、生产要素等，而核心的内
生性变量应是产业知识的吸收与创新能力 ［7］。 从这一点来
讲，知识创业活动可以看作是在区域创新网络下形成的若
干吸引子，既可能巩固、拓展现有的创新型集群或创新网
络， 也可能在一定条件下发育或促成新的创新型集群出
现。
创新型集群与知识创业关联
通过前文的分析可得出如下结论：一方面，产业的创
新型集群能够培育和促进知识创业活动，并对新创企业的
创新行为和创新战略提供有效的背景信息，这种背景信息
多是以知识形式存在， 为知识创业提供了有力保障与支
持。 另一方面，知识创业活动能够对创新型集群发展起到
良好的促进作用。创新型集群作为产业集群的一种表现形
式，在产业集群发展过程中，创业与创业精神作为一种必
要的支撑力量，发挥着重要作用，创业精神的涌现大大影
响着产业集群边界的拓展与经济性质的动态演进 ［8］。 创新
型集群与知识创业的核心在于知识吸纳与知识创新创造，
这也是产业竞争力、区域竞争力形成的核心内生要素。 两
者关系如图1所示：
图1 创新型集群与知识创业的关系
2 基于创新型集群与知识创业的区域创新
系统模型与机制
模型构建
从系统创新和区域产业发展的视角， 围绕创新型集
群、知识创业及其它创新活动（包括服务模式创新），以企
业、金融机构、中介服务机构、大学或研究机构以及政府为
创新活动主体，将创新型集群与知识创业纳入到区域创新
系统 （regional innovation system，RIS） 的研究框架中构建
模型，如图2所示。
创新是知识流动和资源活化的动态过程 ［9］，与以往主
要侧重创新主体及其联系的创新系统模型不同，本文提出
的区域创新系统模型以创新活动（创新型集群、知识创业
图2 基于创新型集群与知识创业的区域创新系统模型
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第 1期
及其它创新活动）为中心，基于创新活动本质（提升知识吸
纳与创新创造能力），研究创新行为、创新绩效的关联机制
及其动态过程。 在整个创新系统中，创新活动背后存在两
类机制在发挥作用：学习机制和激励机制。 同时存在两类
地位、作用不同的活动对象：以企业、金融机构、服务机构、
大学或研究机构为主体的I类创新主体， 以及以政府为代
表的II类创新主体，后者能够通过制度、政策等措施规制
或激励前者的创新行为，政府在整个创新网络中起到或影
响了创新活动的集结、组织与协调。 在取得创新绩效过程
中促进两类创新主体的良性发展，创新网络拓展与政府服
务创新，从而共同推动实现整个系统的演化与升级。
学习与激励机制
学习机制
伦德威尔 ［10］认为：（国家）创新系统是一个社会系统，
其中心活动就是学习，而学习又是一种社会活动，包括了
参与创新过程中的主体之间的相互作用。区域创新系统作
为国家创新系统的子系统，是国家创新系统的基础和有机
组成，其学习机制主要通过吸纳、应用、创新、创造、扩散新
的知识，提高创新主体的创新素质与能力。 在本文的区域
创新系统模型中，学习过程通过创新主体内部及主体之间
的交互作用发生，伴随着创新型集群、知识创业等创新活
动及其相互转化作用的整个过程，促进了知识吸纳与创新
创造能力的提高。
激励机制
激励机制有两类作用方式。 其一是创新型集群、知识
创业等创新活动所产生的创新绩效对I、II类创新主体的激
励作用， 创新绩效是各类创新活动的直接及综合作用结
果，I类和II类创新主体对创新绩效出于不同角度、 不同层
面的判断和衡量，从而激励的效果和呈现方式不同。 其二
是政府（II类创新主体）通过制度、政策等措施对I类创新主
体从事创新活动的激励，与政策、制度设计的内容有关，与
政府服务创新、政府自身职能转变有关。
3 结论与启示
本文认为，通过创新提升区域竞争力的根本在于提升
知识吸纳与知识创新创造能力，而产业创新型集群与知识
创业是围绕这一根本， 促进区域创新的重要环节和途径。
通过区域创新系统的研究体系和视角，本文解释区域内产
业创新型集群与知识创业现象及其相互影响，探讨创新活
动背后的学习、激励过程及其机制。通过本文的研究，得到
以下结论和启示：
（1）创新型集群本质是基于产业集群的创新行为，知识
创业本质是一种源于知识溢出效应的“机会型”创业（相对
于“贫穷型”创业而言），它们之间存在着相互促进的密切联
系。 创新型集群与知识创业是推动现代产业体系动态演进
的主要动力。 创新型集群和知识创业不仅限于高技术产
业，传统产业也可能形成创新型集群和孕育知识创业。
（2）建设创新型区域的重心不仅要根据区情选择发展
高技术产业，加快技术创新，同时要把目光放在现有产业
的竞争力提升上。其中最核心的内生性要素是提高知识吸
纳与创新创造能力， 形成知识经济下产业的比较优势基
础，促进创新型集群和知识创业的形成和发展，这对我国
传统产业升级具有一定指导意义。
（3）政府的服务创新水平和能力，体现为政府的制度
创新、体制创新和政策创新的水平和能力往往是制约区域
发展的关键因素。 本文的研究认为，政府的服务创新应围
绕促进区域的知识吸纳与创新创造能力展开，适应创新网
络发展需要，设计促进创新型集群和知识创业的公共服务
与引导政策，促进高效流动的知识与信息成为创新和创业
的重要来源。
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（责任编辑：查晶晶）
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