第十一章 技术引进与技术进步的技
术经济分析
技术引进的对象是技术，而不是设备。虽然设备本身包含着技术
的内涵，但其实质只是生产工具手段，购置设备一般并不解决该设备制
造的技术问题。
技术的含义是指有关产品的生产工艺、知识、经验和技能。也就
是说，技术是由系统的科学知识、成熟的实践经验和操作技能综合而成，
它既包括如原理、结构、计算、设计和应用等理性方面的知识，又包括
如加工、装配、调试、运行、操作、维修等方面的实际经验和操作技艺。
就一个国家而言，技术引进指一国引进国外的先进技术知识和经
验。它包括引进产品设计、制造工艺、测试方法、材料配方等，也包括
引进科学的管理技术。
第一节 技术引进概述
一、技术引进的含义
有技术引进，就有技术转让，这是一个问题的两个方面。关于技术转让，
联合国“国际技术转让行动守则"中提出的定义是：“国际间的技术转让是指制
造某种产品或运用某种工艺或者提供某种劳务所需要的系统知识的转让，并不
延伸到货物的单纯买卖和租赁。”
由此可见，技术引进或技术转让的重点是通过引进技术去获得所需要的系
统知识，并不延伸到诸如设备等货物的购置。
因此，技术引进就是一个国家通过各种途径，从外国取得先进的科学技术，
它是技术转让过程中引进方的活动。
二、技术引进的基本内容
(1)通过国际技术贸易，以引进专门知识(如产品设计知识、工艺知识、测试
方法、材料配方等)为重点，取得制造技术，其中也包括引进必要的作为翻版、
消化、改革用的样机等。
(2)通过广泛的技术交流、合作及各种跨国的学术交流活动，做到引进国外新
的学术思想与引进先进的科学技术知识并举。
(3)通过引进先进的经营管理方法，充分发挥所引进的先进技术的作用，做
到引进技术知识与引进管理知识并举。
总之，技术引进不外乎两点：一是以样机产品形式体现出来的引进；二是以
制造技术形式体现出来的引进。
三、技术引进的途径
国际间的技术交流与传播有多种途径，但基本上可分为非贸易形式与贸
易形式两种。另一种引进方式是有偿贸易技术引进，这是技术引进的主要方
式。具体形式有以下几种。
(一)许可证贸易方式的技术引进
(二)结合与外商进行合作生产、共同经营等方式的技术引进
(一)许可证贸易方式的技术引进
许可证(Licensing)贸易是国际技术贸易的一种基本形式，它主要解决产
品制造权和制造技术的转移问题，即技术引进方从技术输出方取得制造某种
产品的权利，并得到相应的制造技术。引进方要为此交付一定的款项或在协
议期间以提成方式支付一定数额的费用，作为对技术输出方的报酬。
在许可贸易中，技术转让的内容主要有专利使用权、专有技术和商标。
1.专利(Patent)
专利是受专利法律保护的发明技术，是一种工业产权。目前世界上绝大
多数国家都实行专利制度，我国已从1985年4月1日开始实施专利法。
获得专利权的发明创造，必须具有新颖性、实用性、创造性三个条件。
发明人或单位向所在国或其他某国申请专利时，要公布要点，征询异议，履
行手续，得到批准后，才能获得专利权。所谓购买专利，就是购买专利的使
用权。国际上专利保护的依据是1883年签订的《国际保护工业产权巴黎公约
》，我国于1985年3月19日加入了这个公约组织，成为参加该组织的第97个国
家。
专利制度是国际上通行的一种利用经济和法律手段，促进技术进步的一种
管理制度，它有以下几方面的作用。
(1)鼓励发明创造，促进技术进步
(2)公开新技术，促进技术交流
(3)保护竞争，促进技术发展
(4)有利于引进先进技术，促进国际技术交流
2.专有技术（Know-How)
对于Know-How，国内有技术秘密、技术诀窍、专有技术等几种译法，但
人们习惯上还是称之为专有技术。它是指为生产某种产品，或应用某项工艺方法
所需要的整套技术知识、经验和技艺，包括各种设计资料、图纸、工艺流程、加
工工艺、材料配方等，在有些情况下，还包括有关管理、商务等方面的知识内容。
这些专有技术对生产具有一定的价值，大部分是关键性的、未公开的秘密技术。
专有技术不属于工业产权范畴之内，因而没有专门法律来保护，但可援引保护商
业秘密的法律，不得随意泄露。
联合国工业发展组织编写的《技术转让协定评价准则》(Guidelines for
Evaluation of Transfer of Technology Agreement)中谈到，“专有技术是指一套在工
业上实用的、秘密的、新颖的和有价值的资料，以及有关的技术方面和其他方面
的资料和技能"。
专有技术与专利技术有着本质的区别，概括地说有以下几方面。
(1)专有技术既包括完全未公开的秘密技术，也包括专利技术的核心秘密，
也就是说，专有技术包含了最关键的技术。专利技术虽然是公开的，但也保留着
它的技术秘密，即发明者在公布发明时，绝不会毫无保留地将其核心秘密完全公
开，而只是做到使之能够申请下专利为止
(2)专利技术受到法律的保护，未经购买，他人不得使用，否则就是违法；而
专有技术则因没有申请专利而不受法律的保护。
(3)专利技术在专利被批准后就被公开了，而专有技术则是自始至终被保密的、
不被公开的。
(4)专利技术有期限规定，而专有技术则无期限规定。但专有技术一旦被公
众得知，就不成其为专有技术了。
(5)专利技术是通过文字说明书而体现出来的，而专有技术既可能通过文字图
纸来体现出来，也可能是人们掌握的知识技能，因而要通过人员培训、现场示范
指导等。
专有技术协定一般包括四方面：①陈述性能与法律行政条款；②定义给予
的权利和各方义务；③许可方应付的报酬及作为其条件的因素；④专有技术的
附属服务及事项，如商标权，专利权之类事项。
专有技术的传授一般要经过一段时间，因而可能涉及到人员培训、技术修
改等事项。
专有技术转让协议中应明确列出发生过失或缺陷时接受方可以采取的补救
方法，对此，许可方要有保证和担保。保证和担保的条文在法律上如何解释对
解决争议有很大影响，对此应认真推敲。
由于发展中国家技术实力较差，急于将所购买的专利技术变为生产力，因
此，常在购买专利的同时，购买将专利技术转变为生产力的专有技术，以加快
发挥专利作用的速度。
3.商标(Trade Mark Registration)
商标是商品制造者或销售者使自己的商品与其他商品区别开来的识别标志。
世界知识产权组织给商标下的定义是：“商标是用来区别某一工业企业或商业
企业或企业集团的商品的标志”。因此，商标象征着商品的信誉和质量，通过
商标，可以鉴别出商品的制造者或经营者。
所以，商标是商品制造者或经营者给其商品以人为的标记并已经注册从而
得到保护，完全是为了与他人商品相区别而设置的标志。《商标法》规定，商
标所使用的文字、图形或者其组合，应有显著特征，以便于识别。
商标种类繁多，一般可根据其构成、使用和作用不同而分类。例如，用
文字、图形、记号结合而构成的，叫做“组合商标”；将公司标记、营业名称
用于商品上作标记的，叫做“营业商标”；表示商品制造者的标记，叫做“制
造商标”。
从广义上讲，商标还包括“服务标记”、“集体商标”、“证明商标”、
“联合商标”、“防御商标”等。
商标，作为一种工业产权，同专利一样，在许多国家内和国际上受到专
门法律的保护。企业把所生产或销售的商品及包装上的商标向国家商标管理
机构注册获准后，即取得了商标专用权，简称商标权。
商标能够反映出产品的质量和生产企业的信誉，是关系到产品销售情况
的一个重要问题，在国际贸易中，为了取得商标使用权，引进方是要支付费
用的，而且，为了保护信誉，要求引进方的产品必须达到规定的质量标准。
商标章程承认商标持有方有权制止接受方出售佩有其商标，但达不到该
商标产品质量标准的商品。
好的商标，可以使产品竞争能力增强，销售快，利润大，资金周转快。
当然，始终用他人的商标，永远也创不出自己的信誉。较好的做法是将自身
商标与购进的商标同时使用，当信誉树立起来后，就可以用自己的商标了。
(二)结合与外商进行合作生产、共同经营等方式的技术引进
1.来料加工
来料加工是由某个国家或地区(简称甲方)的企业向另一国家或地区(简称
乙方)的外贸部门或工业部门提供原材料、辅助材料、包装材料以及部分有
关的机器、仪器、工具、模具等，按照双方共同商定的办法，由乙方有关工
厂加工生产后出口。这种方式有时是全都由甲方来料，有时是部分由甲方来
料，部分采用乙方当地的原材料和辅料。来料加工产品的质量、规格、式样
或商标，均由甲方按国际市场需要提出。
2.合作生产
与外商分工合作，生产某种产品的方式叫合作生产，具体方法有：
(1)双方按各自的设计制造出零部件之后配套形成产品；
(2)采用外方的技术图纸，分工制造，必须时可请外方帮助培训人员或派
专家指导，或在技术上由外方总负责。
(3)共同生产一种产品，各自生产产值均为50%的不同的零部件，然后按
价值对等原则进行交换，双方都不支付外汇。
合作生产不仅是贸易关系，双方必须在技术、生产、销售等方面密切协
调配合。合作生产有利于引进方利用外资引进先进技术，并能减少进口，见
效较快。
3.补偿贸易
补偿贸易是目前国际技术贸易中常用的方式之一，其主要含义是输出方和
接受方签订一个长期合作协议，规定输出方向接受方提供贷款的数额，接受方
用这笔贷款向输出方购买成套机器设备等用于开发自然资源或兴建工业企业。
然后用这些项目所生产的产品或双方商定的其他商品来偿还贷款及利息。
补偿贸易的具体做法很多，但基本上可分为回购式和反购式两种。
(1)回购式
甲方贷款给乙方兴建企业，签约时规定在协议期间乙方以该厂所生产的全
部或部分产品作为偿还甲方贷款的手段。
(2)反购式
乙方购买甲方的设备等，在签约时规定甲方在一定时期内购买乙方一定金
额的产品。反购式一般要签两个合同，一个是设备等的供应合同，一个则是产
品的反销合同。
补偿贸易往往是对双方都有利的。对乙方来说，可以使利用外资和引进技
术相结合，进口与出口相结合，使技术出口、商品出口和归还借款的外汇来源
等得到保证。对甲方来说，可以通过签订较长期的贸易协定的方式，输出过剩
的资金和技术，并保证某些商品的来源，同时还可获得一定贷款利息。
4.合资经营
合资经营或合资生产建立联合企业，是当前国际经济合作中常见的做法，
也是引进技术、利用外资的一种重要方式。合资企业以引进技术为基础，通过
生产与销售，按双方的投资比例分配利润。合资经营的主要特点是共同投资、
共同经营、共担风险、共负盈亏。
合资经营的形式大体有以下几种。
(1)与外商合作在本国建立合资经营企业。我国现阶段大多采用这种形式，
目的是不用或少用外汇，利用外资引进先进的技术与设备，增加新建项目，填
补本国空白，加强产品在国际市场上的竞争能力。
(2)与外商合作在外资提供方国内建立合资经营公司。其主要目的是销售自
己的技术和设备，赚取外汇，并争取工业原材料的稳定供应。
(3)与外商合作在第三国兴办建设项目。如联合勘探开发自然资源，成立工
程设计与顾问合营公司，联合兴建厂矿企业等。
合资经营有利于解决资金和生产技术、设备问题，减少外债压力，有助于取
得最新技术和学习现代化管理经验，增加企业收益；有利于利用外资和进入国
外市场，扩大产品出口，增加外汇收入。
四、技术引进的意义
(一)有益于促进国民经济的发展
(二)有利于提高国内技术水平
(三)有利于改善商品结构，扩大出口量
(四)有利于开发国内资源，增强自力更生能力
五、技术引进的原则
(一)技术引进要以经济效益为中心
(二)技术引进要做好经济分析和可行性研究工作
同时，要十分明确不宜引进的技术。目前针对我国具体情况，不宜引进的
技术主要有以下几方面：
1.不能很好满足本国市场和消费者需要的技术；
2.过多依靠进口原材料，很少使用本地原材料的技术；
3.不适应本国技术水平，缺乏消化能力和难以稳定掌握的技术；
4.国内配套困难，零部件供应及修理要依赖外国的技术；
5.不能充分利用本国劳动力资源的技术。
(三)技术引进要坚持引进、消化、创新相结合
(四)技术引进要结合本国实际情况，量力而行
(五)技术引进要着重引进软件，增强自力更生能力
(六)技术引进要坚持统一规划与综合平衡的原则
(七)要坚持技术引进与科学管理方法引进相结合的原则
第二节 技术引进的经济分析
一、投资利用的经济分析
技术引进所需资金的两方面基本来源：一是利用国内自有资金，如申请
国内银行外汇贷款等；二是利用外资，如与外商合作生产、共同经营、利用国
际信贷等，这是技术引进资金利用的主要途径。
评价资金利用的常用指标有以下几种。
(一)投资利润指标
技术引进项目的经济效益不能只是以它所提供的产值的大小来衡量，也不
应以它包括纳税金额在内的全部积累价值进行核算，而应该以其能够取得的利
润与所需要的投资比来衡量。具体的投资利润指标有以下几种。
1.年平均投资利润率
(11-1)
式中 ——年平均投资利润率；
——引进期年平均利润；
——引进项目总投资。
年平均投资利润率主要研究的是项目投入资金后，在引进期中单位投
资每年平均能够收入的利润，它是衡量技术引进项目是否具有较好的经济效
益以及衡量企业经营水平高低的实质性指标。同时，年平均投资利润率也是
衡量偿还能力的重要指标。
2.投资增加利润率
(11-2)
式中 ——投资增加利润率；
——引进期增加利润总额。
投资增加利润率反映的是应用内部资源，进行内涵扩大再生产所获得经
济效益的情况，这一指标应用在评价技术引进后利润增加上是合适的。引进技
术投入生产，达到引进技术的设计要求后又增加了利润，说明引进单位对引进
的先进技术掌握、运用得好，带来了更多的经济效益，提高了企业的偿还能力。
(二)创汇率指标
1.创汇率
创汇率指标衡量的是利用外资项目本身所创造的外汇是否足以按期偿
还借入外资的本金及其利息。因为有了一定的利润，还不足以说明有了足够的
外汇，也不能说明有了足够的外汇偿还能力。借入的外汇必须用外汇来偿还，
所以，只有当创汇率高于还本付息率时或引进项目的利润足以能兑换成所借的
外汇的数量，才能够偿还借入的外汇，引进技术才有价值。
式中 ——创汇率；
——引进期年平均外汇收入；
——借用外资总额
(11-3)
2.还本付息率
在实际工作中，有些引进项目是面向国内市场的，其产品不出口、不创汇，
这时我们应以该产品代替进口商品所节约的外汇，或以其提高其他企业商品的创
汇额来计算该项目的创汇率。
(11-4)
式中 ——还本付息率；
——引进期年平均还本付息金额。
3.引进期年平均收入
引进期年平均外汇收入取决于商品的出口数量和出口价格。
(11-5)
式中 ——引进期年平均收入；
——产品年平均价格；
——产品年出口量。
其中，产品年平均价格可以按下面公式来计算
式中 ——产品年平均价格；
——签订合同时产品国际市场价格；
——引进期间年平均价格增长率；
——引进年限。
(三)外资偿还年限
只有当借入的外资在借入期限内所获得的全部利润足以超过还本付息总和时，
才有可能按期偿还借入的外资，技术引进才能够取得经济效益。从一个国家或地区
的全部外资利用情况来看，要综合考虑外资的偿还年限，偿还年限越短，经济效益
就越大。
在计算外资的偿还年限时，需要考虑资金的时间价值。因为，国际上许多通用
的利用外资的形式，都是有一定的利息率的，也就是说利用外资必须支付利息。因
此，考虑外资偿还年限不能忽略偿还利息，否则，将会带来错误的决策。
二、引进利益分配的经济分析
不论技术引进还是技术输出，都是为了一定的经济利益目的而进行的。
引进方的目的是输入新的先进技术并为自己所用，从而取得经济效益；输出
方的目的则是通过技术输出占领国际技术市场，保持自身的技术优势，从而
同样获得经济效益。
利用外资引进技术，国际上通常采用的费用支付方式一般有一次总算和
提成支付两大类。
一次总算即将技术转让的一切费用，包括专有技术费用、资料费、培训
费、专家咨询费等在签订合同时一次算清，然后一次或分期支付。
提成支付即引进技术后，按生产产品的产量或销售量，每年提取一定百
分比的提成费，做为部分技术转让的费用。目前国际上通常采用的就是这种
方式，但多结合第一种方式进行，即先支付一笔定金，然后逐年按产量或销
售量提成支付。
从引进方角度来看，衡量技术引进是否合理，通常可以利用以下指标。
(一)提成基数
提成基数是按产量、销售价格或利润来确定的提成费。
1.按产量计算
这种方式计算的费用数额比例固定，不随成本、销售价格等因素的变动而
变动。
2.按销售价格计算
这种计算方法中的价格指的是净销售价格，即在总销售价格中，减掉与输
出方提供的技术所创造的价值无关的其他成本、价值或费用而得出的价格。一
般情况下，用净销售价格计算提成费用，对引进方比较有利。
3.按利润计算
这种计算方法下的提成费用的高低取决于引进技术所创利润的高低，利润
高时，提成费用也高，利润低时，提成费用也相应地低。当引进方在该引进项
目上亏损时，甚至可以不计提成费。因此，这是对引进方最有利的一种计算提
成费用的方式，但输出方一般情况下不愿接受这种计算提成费用方式。
(二)提成基价
提成基价是指计算销售价格的标准。一般采用随工资物价指数变动而变
化的浮动基价。计算浮动基价的经验公式为
(11-7)
(11-8)
(11-9)
式中 ——当年应付的提成单价；
——签订合同时的提成单价；
——当年本国的最低工资指数；
——签订合同时的最低工资指数；
——当年本国材料费用指数；
——签订合同时的材料费用指数。
式(11-8)、式(11-9)的常数均为，即基数的1/2是固定不变的；式
(11-7)的常数仅为，其他都是可变的。故当工资、材料费上涨时，式(11-8)、
式(11-9)常数值大，可变性小，对引进方比较有利。式(11-8)未考虑材料费用的
变动，工资指数变动的权重占；式(11-9)则考虑了材料费用与工资两项变动
因素，故当工资上涨幅度大于材料费用上涨幅度时，采用式(11-9)相对减少了工
资变动指数的权重，对引进方有利。
(三)提成率
利润提成率，即技术输出方与技术引进方利润分配的比例，是衡量技术引进
项目经济效果的重要指标。
计算技术引进方与技术转让方利润比例的基本参数和公式为
或
或
或
(11-10)
(11-11)
(11-12)
或
(11-13)
式中 ——净销售额；
——引进方利润额；
——输出方利润额；
——引进方利润占净销售额的百分比；
——输出方提成率；
——输出方利润占引进方利润的百分比。
例11-1 某企业引进某项技术后，项目投产年销售额为75万美元，利润率按
15%计算，输出方要求的利润提成率为5%，则
(美元)
输出方利润额：
(美元)
输出方利润占引进方利润的比例
或
计算情况表明，按5%提成，输出方所获取的利润占引进方利润的%，比例
偏高，如果规定输出方所获取的利润不应超过引进方利润的20%，则可以计算出这
时的提成率应降低为
即这时的提成率不应大于3%。如按3%提成，输出方的利润额为
（美元）
输出方此时比按5%提成率提成少获利润额为
(美元)
这样，通过调整双方的提成率，使双方利润比例比较合理。要计算多少年
才能收回全部投资，一般要求引进项目的标准投资回收期以四年左右为宜，也就是
说，引进项目的投资收益率以25%到30%为宜。
计算情况表明，按5%提成，输出方所获取的利润占引进方利润的%，比
例偏高，如果规定输出方所获取的利润不应超过引进方利润的20%，则可以计算出
这时的提成率应降低为
三、技术引进市场效果经济分析
从引进方角度看，技术引进的根本目的是要改变自身产品的落后状况，使
产品的质量水平得到提高，更好地满足国内外用户的要求，加强自身产品的国
内、国际市场上的竞争能力，不断扩大市场占有率，实现企业的经营战略目标。
衡量技术引进市场效果的一个重要指标是市场占有率：
计算市场占有率，要对市场进行周密的调查，掌握社会对产品的总需求量
以及引进技术产品在市场中的地位。在技术引进过程中，对于技术新、处于成长
期阶段的产品，即使市场占有率低，但有着很好的发展前途，待用户认识到这种
产品的优越性时，就会带来极大的经济效益，因此，引进技术也是可行、有利的；
对于技术老化、处于或接近衰退期阶段的产品，即使暂时市场占有率较高，但已
不具备与新技术产品竞争的条件，“后劲”较差，因此，从长远来看，技术引进
的经济效益也不一定好。
(11-14)
式中 ——引进技术产品在引进方国家或地区的市场占有率；
——引进技术产品在引进方国家或地区的销售量；
——同种产品在该国家或地区的市场总销售量。
四、物质消耗的经济分析
(一)物资消耗
物资消耗可用每百元产值的物资消耗或单位数量物资所提供的产值来描述。
物资消耗指标是反映引进技术资源利用程度的一项综合性指标。由于世界上有限
的生物、矿产等资源正因高速消耗而急剧减少，人们正加紧努力进行物资资源的
综合利用，以提高物资资源的利用程度。因此，所引进的技术应在节约物资消耗
以及物资资源综合利用方面具有较先进的水平。
(二)能源消耗
能源消耗可用每百元产值的能源消耗或单位数量能源所提供的产值来描述。
能源总是世界性的重要问题。我国过去对这个问题重视不够，导致我国能源短缺
和紧张的现状。在生产过程和经济建设过程中能否做到节约能源，将直接影响国
民经济的发展和人民生活的改善。因此，我们在引进国外先进技术时，必须将能
源消耗视为一项十分重要的经济效益指标，并以之为依据，研究和分析技术引进
方案的合理性及可行性。
第三节 技术进步的含义及经济分析
一、技术进步的概念与基本内容
技术进步指人们对技术应用所期望达到的目标及其实现目标的方法等方面
所取得的进化与革命。对原有技术进行研究、改造、革新，开发出一种新的技
术，代替旧技术，从而使其应用效果达到或更为接近应用目标，这时我们就认
为产生了技术进步。
技术进步就应包括生产技术进步、管理技术进步及服务技术进步等方面内
容，其主要内容具体表现在以下几方面。
第一，表现在再生产过程中不断采用高效率的劳动工具和工艺方法，以及
能够带来生产显著变化及劳动生产效率明显提高的组织管理、生产管理等方面
的改进与完善。
第二，表现在用机器代替手工，用自动化代替机械化进行劳动，用电子计
算机的自动控制代替人工的操作、管理。
第三，表现在人们在生产过程中不断改进技术，不断研制新材料以及不断
完善技术管理、技术结构、技术服务等。
第四，表现在不断开发和利用各种新的高效能源，以及对其所进行管理、服
务等技术的改进。
第五，表现在不断调整产业结构，协调各部门之间的比例关系，使技术密集、
知识密集型产业不断发展壮大。
第六，表现在制定和实施新的能够带来生产效率显著提高的经济技术政策、
措施等。
综上所述，技术进步的内涵应包括生产要素质量的变化、知识进展、资源的
有效配置、规模经济性、政策影响等方面因素。技术进步的一个突出的特点就是
能够使劳动生产率迅速提高。
技术进步对经济的发展能够在以下几方面起到重要的作用。
1.技术进步可以提高劳动生产效率
2.技术进步可以节约各类物质资源
3.技术进步可以提高固定资产的使用效率和利用效果
4.技术进步可以提高产品的质量水平
二、技术进步经济效益分析
(一)技术进步经济效益的含义
技术进步的经济效益指在技术进步过程中，所取得的有用效果与在这个过
程中付出的劳动耗费的比较。可见，技术进步经济效益与一般经济效益的本质是
一致的，都是产出与投入的比较。
在进行技术进步经济效益分析时，要十分重视其特殊性。
首先，技术进步经济效益具有间接性。科学技术作为生产力的重要因素，
在没有投入生产领域之前，还只是意识形态的东西，是潜在的生产力，只有将科
学技术应用于生产过程之中，才能形成直接、现实的生产力。
其次，技术进步经济效益具有综合性。技术进步过程是包含许多因素的复
杂过程，在这个过程中既包括生产工具的改进、劳动者素质的提高和工艺的完善，
又包括管理水平的提高等。所以，技术进步经济效益是各种因素相互交错、相互
制约影响、共同作用的结果，具有综合性的特点。
(二)技术进步经济效益分析方法
1.生产函数法
诺贝尔经济学奖获得者，美国著名经济学家罗伯特·M·索洛在经过长期研究
后提出了通过生产函数来估算技术进步所起作用的方法。
所谓生产函数是一种技术经济关系式，它表示在一定技术条件下，某一经济
目标的投入与产出之间的数学关系。在众多形式的生产函数关系式中，柯布-道
格拉斯函数最为著名。20世纪30年代初，美国数学家柯布(Charles·W·Cobb)和
经济学家道格拉斯(Paul·H·Dongles)用统计方法测定了美国制造业的生产函数，
他们提出的生产函数的形式
(11-15)
式中 ——产出量；
——资本投入量；
——劳动投入量；
——常数。
将上述柯布—道格拉斯函数变形，即为生产函数的一般形式
2.技术进步率法
从经济学角度来看，技术进步的产出量增长速度应大于投入量的增长速度，
如果单位投入得到的产出量增加，即说明产生了技术进步的经济效益。单位投
入的产出量可用下式表达
(11-16)
式中 ——产出量
——n个输出变量；
——常数，表示各输出要素的弹性。
(11-17)
式中 ——单位投入的产出量，即生产率；
——产出量；
——投入量。
对上式两边微分，得：
两边同除以 ，得：
在上式中， 为生产率的增长率，即技术进步率，它等于产出增长率
与投入增长率 的差额。
如果有多种产出和多种投入，其计算单位无法统一，所以无法直接相
加，这时可以价值为权数进行计算。
则：
这种计算方法适用于两个时间间距较近的时期，因为如果时间越长，
权数本身的变化越大。
设 为第i种产出价格， 为第j种投入价格，则
(11-19)
(11-18)
式中 ——第i种产出价值占产出总值的份额；
——第j种投入价值占投入总值的份额；
——产出种数；
——投入种数。
(11-20)
3.增长因素分析法
增长因素分析法也称经济核算法，20世纪60年代初，美国鲁金斯学会的研
究人员丹尼森在西蒙·库兹涅茨所提出的国民收入核算与分析理论的基础上，利
用历史统计资料对美国经济增长因素进行分解，提出了增长因素分析法。
根据丹尼森的分析，如果总投入增加1%，实际国民收入的增长要大于1%
，丹尼森将国民收入增长超出投入增长的部分称为“单位投入的产出”，同时，
他认为，影响实际国民收入增长的因素主要有两个：一是总投入，二是单位投
入的产出。在总投入中主要有劳动力、土地和资本等生产要素；单位投入的产
出主要表现在资源配置的改善、规模节约和技术进步三种因素的贡献 。（如图
11—1）。除技术进步外，增长因素中各项对国民收入的增长速度的贡献都是
可以直接估算出来的，技术进步的贡献则可以被间接计算出来。
图11-1
丹尼森所给出的带来的产出增长速度公式为
丹尼森方法将国民收入的增长速度分解到各增长因素中去时，不
存在“多重贡献”问题，所以对各增长因素的估价就更为准确了。
(11-21)
式中 ——技术进步带来的产出增长速度；
——国民收入国际增长速度；
——总投入带来的产出增长速度；
——资源配置改善带来的产出增长速度；
——规模节约带来的产出增长速度。
4.科学技术综合能力分析法
科学技术综合能力指一个国家或地区的科技活动的资源投入能力、科
学能力和技术能力之间的综合能力水平。科技活动的资源投入能力或投入
量表明其综合能力的基础是否雄厚；科学能力是指人们认识客观世界的水
平；技术能力则是指人们改造客观世界的能力水平。
评价科学技术综合能力的指标由科技资源投入或潜力指标、科学能力
指标和技术能力指标三方面。
科技资源投入或潜力指标包括：
(1)科技人员总数。指直接从事科技研究和开发工作的研究人员、工程
技术人员及其辅助技术人员(包括引进科技人才)等方面人员总数。
(2)科研经费总额。指可以直接投入自主开发研究的科技项目中的所有
预算费用。
(3)科研仪器、设备经费。指已有科研用仪器及设备等固定资产总值。
(4)科学技术引进投资总额。指软件性技术或人才引进所用经费总额。
科学能力指标包括：
(1)论文发表数。指国际学术会议，国内外学术刊物上发表的论文数
量。
(2)科学合作交流人数。指国际间合作研究、研讨会、学者互访、国
际性学术组织、出国留学、培养国外留学生等方式进行人员交流的数量。
(3)主要科学成果数。指获得国家自然科学奖、国家科技进步奖等的
科研项目数。
(4)科技信息附加值。指科技信息在国际或地区间传递转移所产生的
价值。包括教育、科研、科技情报咨询等部门在信息资料检索、加工、报
道、咨询等方面的信息服务中所获经济收入。
技术能力指标包括：
(1)专利登记数。指经国家专利局、国外及国际专利组织批准而获得
专利登记的专利件数。
(2)重大技术成果数。指获国家或其他科技进步等奖励的技术开发成
果数。
(3)技术转让价值。指推广、转让、出口技术所创造的价值总额。
(4)技术密集型产品总价值及出口额。指技术密集型产品所创总产值
及出口创汇总额。技术密集型产品的生产和销售具有很强的时代性，是动
态的过程。
(5)制造业净产值。制造业是对原材料进行加工或对零部件进行组装
的工业部门的统称。这个工业部门技术较密集，以其净产值作为一项评价
指标，也是技术能力的一个表征。
对于技术综合能力的评价模式，可采用两种基本方式，
一是用本国或本地区的技术综合能力现状与本国或本地区过去水平
相比较；
二是用本国或本地区技术综合能力现状与工业发达国家现在的
水平相比较。
前者可以看出自身逐年进步的水平，后者可以看出自身与国际先
进水平的差距，以及间接地看出自身水平逐年提高的情况。
