尊敬的各位领导、同事，大家好！
• 下面由我为大家演示
• 《内部专卖监督管理工作流程》
《内部专卖监督管理工作流程》
• 内部专卖管理监督卷烟零售户入网经营监管工作流程
• 内部专卖管理监督网上实时监控工作流程
• 内部专卖管理监督移库、二次配送监管工作流程
• 内部专卖管理监督处理下级上报问题工作流程
• 内部专卖管理监督检查考核工作流程
一 、卷烟零售户入网经营监管工作
• 此项工作是对卷烟零售户入网经营的监管，分为对新
增许可经营卷烟零售户和歇业、注销、暂停经营卷烟零售
户的监管两部分，按照本流程规范，监督管理两类卷烟零
售户的入网经营程序，对发现的异常情况，提出质询和处
理意见。保证歇业、注销、暂停户按时停止供货；新增户
和恢复经营的歇业、注销、暂停户及时入网经营。
区县局内管办 区县卷烟营销部
开始
许可证发放、补办、
注销、歇业
1
入网、线路
划分
2
区县局专卖股
零售户入网通知
书等
上 报3
市局营销
中心
4
按月检查5
上 报8
市局内管
办
9
处 理7
发现问题6
相关材料
卷
烟
零
售
户
入
网
经
营
监
管
工
作
流
程
区县局营
销部
市 局
卷烟零售户入网经营监管工作
• 此项工作开始于专卖管
理股证件管理岗，在发出卷
烟零售许可证，或者根据本
局做出的整顿终结准许恢复
经营决定，补办、注销、歇
业卷烟零售户恢复经营决定，
在客户基础信息维护后，报
卷烟营销部并登记存档。
• 营销部系统管理员根据
通报 对新增户或者恢复经
营户进行入网及配送线路维
护。并上报市局营销中心。
区县卷烟营销部
开始
许可证发放、补办、
注销、歇业
1
入网、线路
划分
2
区县局专卖股
零售户入网通知
书等
上 报3
市局营销
中心
4
卷烟零售户入网经营监管工作
• 与此同时，我内管办定期
对系统内卷烟零售户进行
专销核对检查，® 发现异
常情况，向营销部提出质
询或整改意见。® 营销部
对质询或整改意见作出答
复，进行整改。并回复内
管办。® 县局内管办将处
理结果及相关材料整理上
报市局内管办。本流程结
束。
市局营销
中心
4
按月检查5
上 报8
市局内管
办
9
处 理7
发现问题6
相关材料
区县局营
销部
4
二 、网上实时监控工作流程
• 这里的网上实时监控是指县局内管工作人员通过在计
算机网络信息系统浏览、查询、下载本辖区卷烟销售情况
相关信息、数据，与经营业务流程运作同步监控经营行为，
对发现的异常情况，进行核实和上报；及时了解行业发生、
发布的有关会议、报道、领导讲话、相关文件精神，掌握
行业政策和动态。
信息管理岗位 区县局内管办主任 区县营销部
登陆信息系统1
查询销售信息2
发现异常情况3
分管领导
分析判断 5
上 报6
报 告
整改建议质询6
反 馈8
接 收7
整改报告、
回复
存 档
结 束
情况正常
不予处理
6
结 束
调查核实4
调查报告
整改建议、质询
市局内管办
接 收9
报 告
接 收9
接 收7
审 批8
报 告
回 复
反 馈11
整改报告、
回复
处 理10
开始
网 上 实 时 监 控 工 作 流 程
网 上 实 时 监 控 工 作 流 程
• 此项工作开始
于内管办信息管理
员，登陆系统后，
进入相应模块，对
照经营政策、策略
和相关制度要求，
浏览查询相关信息
数据。未发现异常
情况，填写工作表
存档。
• 如果发现异常
情况，对异常情况
进行数据下载或复
制，制表记录，初
步分析后，进行实
地调查核实，对调
查结果形成报告并
提出处理意见，报
内管办主任。
信息管理岗位
登陆信息系统
查询销售信息
发现异常情况
存 档
结 束
调查核实
调查报告
开始
区县局内管办主任
分析判断
接 收
网 上 实 时 监 控 工 作 流 程
• 内管办主任经过初
审，认为情况正常的，
由内管办信息员将有关
资料存档。
• 认为属于同级营销
部营销行为异常的，对
营销部相关负责人提出
质询或整改意见，同级
营销部负责人对质询内
容或意见做出答复。由
内管办信息员将有关资
料存档。
区县局内管办主任 区县营销部
分析判断
整改建议质询
反 馈
接 收
整改报告、
回复
情况正常
不予处理
结 束
整改建议、质询
信息管
理员
信息管
理员
存 档
网 上 实 时 监 控 工 作 流 程
• 对异常情况分析判
断后，认为属于市级公
司销售行为异常的，提
出具体意见，呈报县级
局分管领导。分管领导
审批后，上报市局内管
办。
• 县级局内管办信息
员将收到的答复或回复
记录存档。本流程结束。
县级分管领导 市局内管办
接 收7
审 批8
报 告
回 复
反 馈11
处 理10
区县局内管办主任
分析判断 5
上 报6
报 告
结 束信息管
理员
存 档
异常情况
三 、移库、二级配送监管工作流程
• 通过监督卷烟实物入库，备案同级营销部从市级公司
大库领货的总领货单，与在行业综合管理信息系统中下载
的本辖区卷烟销售情况对比，监督接收入库的卷烟是否与
本辖区卷烟零售户订货相符，特殊用烟是否与审批数量、
品种相符，不符的，进行调查核实与上报。
• 通过抽查线路配送单，核对线路配送出库数量是否与
该线路卷烟零售举订货相符，与稽查员线路检查、《管理
监督服务册》使用维护相配套，监督出库卷烟是否100%
入网、落地、入户。实际供货是否与卷烟零售户订货相符。
是否遵循限量和货源分配计划。特殊用烟是否与审批的用
烟单位、个人相符。不符的，进行调查核实与上报。
登陆信息系统3
票货核对
抽查入库 5
开始
存 档 结 束
领货单
移
库、
二
级
配
送
监
管
工
作
流
程
县局内管办 市 局 县营销部
查询当日销售
卷烟品种数量
3
市局内管办3
接 收3
异常情况3
报 告
领货单签字3
票货核对
抽查出库 5
线路配送单签字3
线路配送单
领货单
异常情况3
报 告
存 档
处 理3
反 馈3
回 复
接 收3
处 理3
反 馈3
回 复
回 复
登陆信息系统3
票货核对
抽查入库 5
开始
存 档
领货单
移
库、
二
级
配
送
监
管
工
作
流
程
县局内管办
查询当日销售
卷烟品种数量
3
异常情况3
报 告
领货单签字3
票货核对
抽查出库 5
线路配送单签字3
线路配送单
领货单
存 档
此项工作开始于县局内管
办，通过执行网上实时监控流
程及特殊用烟审批备案制度，
预先掌握本辖区当日卷烟销售
和卷烟零售户订货情况。
市级公司移库卷烟到货后，
抽查监督票货核对和实物入库
过程。
卷烟入库后，同级营销部
将当日总领货单送内管办，内
管办与事先掌握的本辖区卷烟
销售情况比对核实，将总领货
单签字存档备案。
如发现异常情况，对其进
行统计分析和调查核实，向市
级局内管办报告，并同时向同
级卷烟营销部提出质询。
市局内管办3
县局营销部3
存 档 结 束
移
库、
二
级
配
送
监
管
工
作
流
程
县局内管办
查询当日销售
卷烟品种数量
3
市局内管办3
异常情况3
报 告领货单签字3
票货核对
抽查出库 5
线路配送单签字3
线路配送单
领货单
存 档
回 复
县局营销部3
卷烟出库时，内管办抽查监督
线路领货单，与掌握的线路卷烟零
售户订货情况进行比对，未发现异
常情况的，做好记录存档。
发现异常情况，对其进行统计
分析和调查核实，向市级局内管办
报告，同时向同级卷烟营销部提出
质询。并委托稽查队在线路检查中
重点调查核实。将调查处理结果上
报市局内管办，相关资料存档备案。
本流程结束。
稽 查 队3
四 、处理下级上报问题工作流程
• 县局处理专卖稽查队报告的、在内部专卖管理监督工
作中发现和遇到的、根据实际情况和有关规定需要上报的
问题。对下级上报的内部专卖管理监督方面的问题，及时
按照相关工作流程进行调查、核实和处理回复。情况重大
的，尽快向局领导汇报并提出处理意见，按照领导批示要
求，及时处理并回复下级。
市局相关领导区县局内管办 相关部门市局内管办
接 收2
提出处理
整改意见
3
文字材料
接 收5
文字材料
文字材料
文字材料
存 档
核 实6
报告等材料
接 收8 处理情况报告7
文字材料
接 收10
文字材料
结 束
上 报1
反 馈9
审 批4
开始
处理下级上报问题工作流程
专卖管理稽查队 内管办
接 收
提出质询
整改意见
文字材料
报告等材料
上 报
开始
处理下级上报问题工作流程
相关部门
接 收
文字材料
核 实
处理情况报告
文字材料
市局相关领导
审 批
提出质询
整改意见
此项工作开始于上报问题的专卖管理稽查队，发现和遇到问题，整理报告，
上报至内管办。内管办接到报告后，按照有关工作流程对问题进行调查核实，向
有关部门提出质询或整改意见，情况重大的，提出处理意见，呈报领导审批。
市局相关领导 区县局内管办 相关部门
接 收5
文字材料
文字材料
存 档
接 收8
处理情况报告7
文字材料
接 收10
文字材料
结 束
处理下级上报问题工作流程
专卖管理稽查队
审 批
按照领导批示，向有关部门提出
质询或整改意见，监督落实。及时向
下级做出回复，有关资料共同存档备
案。本流程结束。
提出质询
整改意见
回 复8
五 、检查考核工作流程
• 检查考核是内部专卖管理监督的重要保障环节，是县
局内部专卖管理监督部门通过建立和落实内部专卖管理监
督长效机制。根据内部专卖管理监督检查考核制度的要求，
结合对“两烟”生产活动全过程内部专卖管理监督的实际，
指定检查考核计划，通过实地检查的方式，进行定期、不
定期监督考核同级卷烟营销部落实内部专卖管理监督各项
制度及依法依规经营情况；监督考核基层专卖稽查队执行
内部专卖管理监督制度，依法履行内部专卖管理监督监管
职责情况。对发现的异常情况，提出质询和整改建议，并
通过百分开河等形式严格执行考核奖惩制度，保证内部专
卖管理监督长效机制在本辖区各部门得到落实。
检查计划\考核方案
管理监督岗位 内管办主任 相关部门分管领导
审 核2 审 批3
按要求提供
资料信息
5
相关资料
汇总检查情况
得出考核结果
6
反 馈
1
1
审 核7 审 批8
考核得分\说明\
整改报告等
存 档
结 束
检查计划\考核方案
按照计划、方案实
地检查考核
4
检查工作底稿
接 收9
整改情况报告等
考核通报\得分
情况\整改意见
回 复
1
0
审 阅
1
2
审 阅
1
3
开
始
检查考核工作流程
考核得分\说明\
整改报告等
考核得分\说明\
整改报告等
检查计划\考核方案
草拟检查计划
考核方案
1
考核通报\得分
情况\整改意见
考核通报\得分
情况\整改意见
检查计划\考核方案
管理监督岗位 内管办主任 相关部门分管领导
审 核2 审 批3
按要求提供
资料信息
5
相关资料
汇总检查情况
得出考核结果
6 审 核7 审 批8
检查计划\考核方案
按照计划、方案实
地检查考核
4
检查工作底稿
考核通报\得分
情况\整改意见
检 查 考 核 工 作 流 程
检查计划\考核方案
草拟检查计划
考核方案
1
考核通报\得分
情况\整改意见
考核通报\得分
情况\整改意见
此项工作开始于内部专卖管理监督岗位，监督员起草检查计划，上报领导审核。
由内管办主任组织管理监督员等有关人员组成检查考核组，对同级营销部与各稽查队
进行实地检查考核。接受考核部门按照《内部专卖管理监督事实方案》的要求，向检
查考核组提供各种文件、帐册、报表等资料。检查考核组通过听、看、访、查大呢感
多种形式进行检查，汇总检查结果，拿出考核得分、结论。检查考核得分、结论上报
分管领导审阅，并通报接受考核的相关部门。根据检查考核情况下达整改建议给相关
部门。
接 收9
整改意见
管理监督岗位 内管办主任相关部门 分管领导
反 馈
1
1
存 档
结 束
整改情况报告等
回 复
1
0
审 阅
1
2
审 阅
1
3
检 查 考 核 工 作 流 程
考核得分\说明\
整改报告等
考核得分\说明\
整改报告等
有关部门按照整改建议要求进行整改，并将整改情况及时报内管办。
内管办管理监督员收集整理检查考核计划、检查工作底稿、考核得分、结论、
整改建议、整改报告等相关资料，并归档备查。本流程结束。
接 收9
整改意见
考核得分\说明\
整改报告等
