东方财富信息股份有限公司
2020 年年度报告
2021-032
2021 年 04 月
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
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第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人其实、主管会计工作负责人陆威及会计机构负责人(会计主管人
员)王涛声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司在经营管理中可能面临的风险与对策举措已在本报告中第四节“经营
情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”部分予以描述。敬请广大投资者
关注，并注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以总股本 8,613,136,491 股
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 元（含税），送红股 0 股（含税），
以资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 6
第三节 公司业务概要 ................................................................................................. 9
第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................................... 13
第五节 重要事项 ....................................................................................................... 26
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 42
第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 48
第八节 可转换公司债券相关情况 ........................................................................... 49
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................. 51
第十节 公司治理 ....................................................................................................... 57
第十一节 公司债券相关情况 ................................................................................... 62
第十二节 财务报告 ................................................................................................... 65
第十三节 备查文件目录 ......................................................................................... 184
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
公司股东大会 指 东方财富信息股份有限公司股东大会
公司董事/董事会 指 东方财富信息股份有限公司的董事/董事会
公司监事/监事会 指 东方财富信息股份有限公司的监事/监事会
东方财富、公司、本公司 指 东方财富信息股份有限公司
东方财富网 指 网址为""、""的网站
天天基金网 指 网址为""的网站
东方财富证券、同信证券 指 东方财富证券股份有限公司
天天基金 指 上海天天基金销售有限公司
东财投资咨询 指 上海东方财富证券投资咨询有限公司
东财香港 指 东方财富（香港）有限公司
小额贷款公司 指 上海徐汇东方财富小额贷款有限公司
东财保险经纪 指 东财保险经纪有限公司
扬州东财 指 扬州东方财富金融信息服务有限公司
浪客网络 指 浪客网络科技有限公司
微兆科技 指 上海微兆信息科技有限公司
东财网络科技 指 上海东方财富网络科技有限公司
优优财富 指 上海优优财富投资管理有限公司
东财基金 指 西藏东财基金管理有限公司
东财创新资本 指 西藏东方财富创新资本有限公司
东方财富期货 指 上海东方财富期货有限公司
东财国际证券 指 东方财富国际证券有限公司
漫道金服 指 上海漫道金融信息服务股份有限公司
宝付科技 指 宝付网络科技（上海）有限公司
中证信用云 指 中证信用云科技（深圳）股份有限公司
东财转 2、可转债 指 东方财富信息股份有限公司 2019 年度创业板公开发行可转换公司债券
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东财转 3、可转债 指 东方财富信息股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《股票期权激励计划》 指 《东方财富信息股份有限公司 2014 年股票期权激励计划（草案）》
《募集说明书》 指 《东方财富信息股份有限公司 2019 年度创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》
保荐机构 指 中国国际金融股份有限公司
大公国际 指 大公国际资信评估有限公司
CNNIC 指
中国互联网络信息中心（China Internet Network Information Center，简称 CNNIC）于
1997 年 6 月 3 日组建，现为中央网络安全和信息化委员会办公室直属事业单位，行使
国家互联网络信息中心职责
报告期、本年度 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日
报告期末 指 2020 年 12 月 31 日
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
注：本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数差异的情况，均属四舍五入原因所致。
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 东方财富 股票代码 300059
公司的中文名称 东方财富信息股份有限公司
公司的中文简称 东方财富
公司的外文名称（如有） East Money Information Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写（如有） EASTMONEY
公司的法定代表人 其实
注册地址 上海市嘉定区宝安公路 2999 号 1 幢
注册地址的邮政编码 201801
办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
办公地址的邮政编码 200030
公司国际互联网网址
电子信箱 dongmi@
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 陆威 杨浩
联系地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
电话 021-54660526 021-54660526
传真 021-54660501 021-54660501
电子信箱 dongmi@ dongmi@
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
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会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号
签字会计师姓名 姚辉、徐国峰
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
中国国际金融股份有限公司 北京市朝阳区建国门外大街 1号 孙雷、夏雨扬 2018 年 1 月 29 日-2020 年 12 月 31 日
中国国际金融股份有限公司 北京市朝阳区建国门外大街 1号 唐加威、陈超 2020 年 2 月 14 日-2022 年 12 月 31 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年
营业总收入（元） 8,238,557, 4,231,678, % 3,123,446,
归属于上市公司股东的净利润（元） 4,778,104, 1,831,288, % 958,695,
归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润（元）
4,711,370, 1,784,769, % 947,158,
经营活动产生的现金流量净额（元） 4,529,026, 11,721,170, % 2,667,344,
基本每股收益（元/股） %
稀释每股收益（元/股） %
加权平均净资产收益率 % % % %
2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增减 2018 年末
资产总额（元） 110,328,735, 61,831,410, % 39,810,961,
归属于上市公司股东的净资产（元） 33,156,467, 21,212,489, % 15,695,239,
六、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业总收入 1,688,644, 1,649,384, 2,607,714, 2,292,813,
归属于上市公司股东的净利润 873,689, 934,817, 1,589,424, 1,380,173,
归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润
871,047, 865,329, 1,581,788, 1,393,204,
经营活动产生的现金流量净额 1,435,632, 5,702,942, -11,110,184, 8,500,635,
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上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
□ 适用 √ 不适用
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1, -477, -594,
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
定额或定量享受的政府补助除外）
93,937, 49,136, 19,340,
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
-10,149, 20,715, 4,172,
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 3,039,
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -17,116, -14,556, -9,766,
其他符合非经常性损益定义的损益项目 10,000,
减：所得税影响额 12,978, 8,298, 1,598,
少数股东权益影响额（税后） 15,
合计 66,734, 46,519, 11,536,
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
1、公司所从事的主要业务情况
报告期内，公司主要业务有证券业务、金融电子商务服务业务、金融数据服务业务及互联网广告服务
业务等。主要业务的服务内容：
证券业务：主要依托构建的互联网财富管理生态圈，通过拥有相关业务牌照的东方财富证券、东方财
富期货、东财国际证券等公司，为海量用户提供证券、期货经纪等服务。
金融电子商务服务业务：主要通过天天基金，为用户提供基金第三方销售服务。天天基金依托以“东
方财富网”为核心的互联网财富管理生态圈积累的海量用户资源和良好的品牌形象，向用户提供一站式互
联网自助基金交易服务。
金融数据服务业务：主要以金融数据终端为载体，通过PC端、移动端，向海量用户提供专业化金融数
据服务。
互联网广告服务业务：主要为客户在“东方财富网”及各专业频道、互动社区等页面上通过文字链、图
片、富媒体等表现形式，提供互联网广告服务。
2、公司所处行业的宏观经济趋势
（1）深化资本市场改革，为行业进一步健康稳定发展提供保障
党的十九届五中全会审议通过了“十四五”规划和二〇三五年远景目标，全面擘画了我国发展新征程的
宏伟蓝图，为资本市场的发展指明了方向。李克强总理在今年政府工作报告中提出，要稳步推进注册制改
革，完善常态化退市机制，加强债券市场建设，更好发挥多层次资本市场作用，拓展市场主体融资渠道。
随着资本市场改革的不断深化，资本市场基础制度的不断完善，有利于提高资本市场资源配置效率，提升
上市公司质量，为行业进一步健康稳定发展提供保障。
（2）国家及居民财富持续增长，行业发展空间十分广阔
2020年我国GDP突破100万亿元，经济总量创历史新高，我国人均GDP连续2年超过1万美元，国家综
合经济实力及居民财富不断增加，呈现健康成长态势。根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2021
年2月，我国境内共有基金管理人147家，基金数量8,202只，较2019年底净增加基金1,658只；管理公募基
金规模万亿元，较2019年底增长%。截至2021年3月，私募基金数量102,852只，较2019年底净增
加21,113只；管理私募基金规模万亿元，较2019年底增长%。
公募基金资产统计
类别 封闭式
开放式
合计
股票基金 混合基金 货币市场基金 债券基金 QDII 开放式合计
基金数量(只) 1,164 1,417 3,378 332 1,744 167 7,038 8,202
份额(亿份) 23, 13, 34, 91, 24, 1, 163, 187,
净值(亿元) 25, 21, 51, 90, 26, 1, 192, 217,
根据中国证券登记结算有限责任公司统计，截至2021年3月底投资者数量亿。随着投资需求和投资
者数量规模不断增长，为财富管理行业发展打开了成长空间，行业发展前景十分广阔。
（3）用户规模持续扩大，促进互联网服务行业快速发展
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根据中国互联网络信息中心（CNNIC）发布的《第47次中国互联网络发展状况统计报告》显示，截至
2020年12月，我国网民规模为亿，互联网普及率达%，较2020年3月提升个百分点。
截至2020年12月，我国手机网民规模达亿，较2020年3月新增手机网民8885万，网民中使用手机上
网的比例高达%。
我国互联网行业在抵御新冠肺炎疫情和疫情常态化防控等方面作出了积极贡献，互联网应用实现了快
速增长。未来，在经济复苏及发展中将迎来新一轮快速发展的历史机遇，互联网用户规模将会得到持续扩
大，为互联网服务行业持续发展带来新的动力。
（4）科技赋能金融，进一步加快在线金融快速发展
2020年8月，中国证券业协会发布《关于推进证券行业数字化转型发展的研究报告》，鼓励证券公司
在人工智能、区块链、云计算、大数据等领域加大投入，促进信息技术与证券业务深度融合，推动业务及
管理模式数字化应用水平提升。近年来，随着人工智能、大数据、云计算、区块链等信息技术与金融业务
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的深度融合，不仅改变了人们的生活方式，同时也重塑了金融生态格局。特别是2020年疫情爆发后，金融
机构通过借助大数据、人工智能等一系列科技手段，为用户提供非接触式金融服务，进一步加快了在线金
融快速发展。
3、公司行业地位和优势
东方财富是中国领先的互联网财富管理综合运营商，主要业务有证券业务、金融电子商务服务业务、
金融数据服务业务及互联网广告服务业务等，涵盖互联网证券和互联网基金销售等多个细分市场。公司构
建以“东方财富网”为核心的互联网财富管理生态圈聚集了海量用户资源和用户黏性优势，在垂直财经领
域始终保持绝对领先地位，为公司进一步拓展业务领域、完善服务链条奠定了坚实基础。同时，“东方财
富网”树立了品牌知名度和投资者认可度，形成了较强的品牌优势。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
货币资金 报告期末，货币资金较年初增长 %，主要因为客户资金增加
结算备付金 报告期末，结算备付金较年初增长 %，主要因为客户结算备付金增加
融出资金 报告期末，融出资金较年初增长 %，主要因为融资融券业务规模增加
交易性金融资产 报告期末，交易性金融资产较年初增长 %，主要因为投资债券规模增加
其他应收款 报告期末，其他应收款较年初增长 %，主要因为应收及代垫基金销售业务赎回款增加
2、主要境外资产情况
√ 适用 □ 不适用
单位：亿元
资产的
具体内容
形成原因 资产规模 所在地 运营模式
保障资产安全性
的控制措施
收益状况
境外资产占
公司净资产
的比重
是否存在
重大减值
风险
东财国际证券 收购及对其增资 香港 独立运营
公司内部控制措
施及内外部审计
% 否
三、核心竞争力分析
报告期内，公司加大整体战略投入，延伸和完善服务链条，加强品牌宣传推广，进一步巩固和增强核
心竞争力优势，公司可持续健康发展基础得到进一步夯实。
（一）主要核心竞争力
1、用户资源优势
经过多年的发展，公司构建以“东方财富网”为核心的互联网财富管理生态圈聚集了海量用户资源和
用户黏性优势，在垂直财经领域始终保持绝对领先地位。同时，公司积极推进一站式互联网财富管理战略，
不断加强战略投入，延伸和完善服务链条，持续拓展服务范围，提升整体服务能力和质量，进一步巩固和
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提升访问量指标和用户黏性方面的优势，以“东方财富网”为核心的互联网财富管理生态圈所集聚的庞大的
用户访问量和领先的用户黏性，形成了本公司核心的竞争优势，为公司持续健康发展奠定了坚实基础。
2、品牌价值优势
公司依托于“东方财富网”树立的品牌知名度和投资者认可度，形成了强大的品牌优势，公司持续加强
品牌推广与宣传力度，品牌影响力和知名度得到了进一步提升，公司所形成的市场认可的品牌优势，进一
步提升了公司知名度和影响力，对公司各项业务的开展都将起到积极的促进作用。
3、营销渠道优势
互联网营销渠道不受地域、空间、时间的限制，可以提供全天候不间断的网上信息发布、网上产品展
示、互动交流的平台，用户覆盖区域广，营销渠道价值与网站用户数量和用户访问量成正比。公司构建以
“东方财富网”为核心的互联网财富管理生态圈，拥有明显的互联网营销渠道优势。
4、管理团队优势
公司积极推行“以人为本”的人才战略，通过内部培养和外部引进，不断扩充和培养骨干队伍，形成了
以创业团队为核心，以资深经理人为骨干的管理团队，主要管理人员具有丰富的管理经验、互联网技术开
发经验、金融研究工作经验和市场营销经验，对互联网服务行业的相关技术、发展历程及未来趋势具有深
刻理解。同时，公司不断完善考核激励制度，先后推出两期股权激励计划，激励和稳定核心团队。
5、研发技术优势
通过多年运营管理和研发，公司培养了一支人员稳定、技术领先的研发团队，自主研发了一系列的网
络核心技术，不断优化和完善现有互联网财富管理生态圈系统，同时，对互联网领域的新技术和行业前瞻
性技术进行深入研究和跟踪，强大的技术研发力量和核心技术储备为公司后续持续发展奠定了坚实的技术
基础。
（二）报告期末公司拥有的商标、软件著作权、非专利技术等情况
1、商标
截至报告期末，公司及子公司共获得注册的商标190项。
2、软件著作权
截至报告期末，公司及子公司获得国家版权局登记的软件著作权295项。
3、非专利技术
截至报告期末，公司及子公司拥有的非专利技术123项。
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第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
1、2020年是极不平凡的一年，我国经济逐步克服疫情带来的不利影响，经济运行呈恢复性增长和稳
步复苏态势，成为全球唯一实现经济正增长的主要经济体。面对国内外复杂形势，公司紧紧围绕整体战略
目标，进一步加强研发科技投入，充分利用大数据、人工智能等技术，进一步满足用户需求，增强用户体
验和黏性，积极探索互联网资产管理业务，进一步提升整体服务能力和水平，为公司可持续健康快速发展
夯实了坚实的基础。报告期内，公司实现营业总收入8,238,557,元，同比增长%，实现归属于上
市公司股东净利润4,778,104,元，同比增长%。
2、报告期内，公司进一步发挥互联网财富管理生态圈和海量用户的核心竞争优势及整体协同效应，
加强研发技术投入，提升智能化、个性化服务，实现线上线下一体化的财富管理模式，为用户提供稳定高
效优质服务。报告期内，资本市场景气度活跃，股票交易额同比大幅增加，公司证券业务实现快速发展，
证券业务实现收入4,981,829,元，同比增长%。
3、报告期内，天天基金推进业务创新和差异化发展，深入开展专业化、个性化服务，加强产品交易
功能提升及交易体验优化，进一步提升一站式线上自助理财服务能力，用户体验得到了进一步提升。报告
期内，公司互联网基金销售业务实现较快增长。截至2020年12月31日，共上线142家公募基金管理人9,535
只基金产品1。报告期内，天天基金共计实现基金认（申）购及定期定额申购交易200,064,237笔，基金销售
额为12,亿元，其中非货币型基金共计实现认/申购（含定投）交易163,676,392笔，销售额为6,
亿元。天天基金服务平台日均活跃访问用户数为万，其中，交易日日均活跃访问用户数为万，
非交易日日均活跃访问用户数为万。
4、报告期内，公司进一步挖掘海量数据的巨大价值。围绕数据金融反欺诈、业务支撑、数据技术实
现、数据资产运营建立统一的业务平台，进一步提升自动化、智能化、自助化数据处理能力；紧密跟踪新
技术，进一步完善优化产品与服务，提升服务智能化水平，及自动化处理能力，提升用户体验，为用户提
供更优质的服务。
5、报告期内，公司完成可转债“东财转2”上市及赎回工作，“东财转2”于2020年2月14日在深交所上市，
于2020年9月7日摘牌。公司对东方财富证券进行增资，增资总额亿元。本次增资完成后，东方财富证
券资本实力将得到进一步提升，进一步促进证券业务的健康快速发展，增强东方财富证券综合竞争力。报
告期内，公司推进新一期可转债申请发行工作，发行总金额158亿元，用于补充东方财富证券营运资金。
6、报告期内，公司进一步加强财务管理系统完善工作，巩固和提升财务管理工作，进一步发挥财务
职能作用。报告期内，公司进一步优化组织结构，提高资源配置效率，动态调整和优化绩效考核和激励机
制，充分发挥员工的积极性和创造性。同时，公司进一步加大人才引进和培养，加强人才梯队建设工作，
夯实企业发展人才基础，进一步加强信息化、智能化建设，发挥科技优势，丰富企业文化，推动公司整体
管理水平进一步提高。
7、报告期内，公司进一步加强了投资者关系管理工作，不断保持与投资者的互动交流。报告期内，
公司共接听投资者来电1,211个，回答深交所互动易平台投资者提问197个，举办网上年度报告说明会1次，
公司公开发行可转换公司债券网上路演1次。
1 按照独立基金代码统计
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二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业总收入构成
营业总收入整体情况
单位：元
2020 年 2019 年
同比增减
金额 占营业总收入比重 金额 占营业总收入比重
营业总收入 8,238,557, 100% 4,231,678, 100% %
分行业
证券业 4,981,829, % 2,750,704, % %
信息技术服务业 3,236,067, % 1,480,973, % %
其他 20,660, %
分服务
证券服务 4,981,829, % 2,750,704, % %
金融电子商务服务 2,962,428, % 1,235,704, % %
金融数据服务 187,999, % 157,797, % %
互联网广告服务等 106,299, % 87,471, % %
分地区
中国大陆 8,146,277, % 4,201,796, % %
中国香港 92,279, % 29,881, % %
单位：元
2020 年度 2019 年度
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业总收入
1,688,644,98
1,649,384,29
2,607,714,45
2,292,813,38
926,759,053.
27
1,070,982,98
1,099,022,80
1,134,913,19
归属于上市公司股
东的净利润
873,689,240.
02
934,817,418.
18
1,589,424,30
1,380,173,88
385,763,451.
08
485,011,228.
77
523,750,547.
54
436,763,623.
93
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（2）占公司营业总收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业总收入 营业成本 毛利率
营业总收入比
上年同期增减
营业成本比
上年同期增减
毛利率比
上年同期增减
分行业
证券业 4,981,829, %
信息技术服务业 3,236,067, 562,304, % % % %
分服务
证券服务 4,981,829, %
金融电子商务服务 2,962,428, 245,879, % % % %
分地区
中国大陆 8,146,277, 566,645, % % % %
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
单位：元
行业分类 项目
2020 年 2019 年
同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
信息技术服务业 银行结算手续费等 242,665, % 101,583, % %
信息技术服务业 网络技术及信息数据费 226,866, % 192,692, % %
注：公司营业成本银行结算手续费同比增加%，主要原因为金融电子商务服务业务快速增长，相应的银行结算手续费
增加。
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
1、本期增加一家子公司，成都京合企业管理有限责任公司。
2、本期合并范围新增4家结构化主体，为东方财富证券优选1号FOF集合资产管理计划、同信阳光契约型私
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
16
募投资基金、财通证券资管财瑞FOF6号单一资产管理计划、民生加银财富1号集合资产管理计划。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 1,031,327,
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 %
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 %
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 客户一 325,642, %
2 客户二 238,496, %
3 客户三 202,355, %
4 客户四 132,929, %
5 客户五 131,903, %
合计 -- 1,031,327, %
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 541,613,
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 %
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 %
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 供应商一 159,284, %
2 供应商二 152,252, %
3 供应商三 120,848, %
4 供应商四 60,841, %
5 供应商五 48,387, %
合计 -- 541,613, %
3、费用
单位：元
2020 年 2019 年 同比增减 重大变动说明
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
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销售费用 522,997, 364,071, % 进一步加大品牌宣传推广力度
管理费用 1,467,987, 1,289,100, %
财务费用 33,921, -12,007, % 可转债利息费用增加
研发费用 378,383, 305,408, %
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司密切跟踪和把握行业前沿技术和发展动向，进一步加强研发投入，扎实做好新产品的研发
和技术储备工作，提升服务水平和质量，为公司实现整体战略目标夯实坚实发展基础。报告期内，公司新
获得注册的商标55项，软件著作权76项，新增非专利技术44项。
近三年公司研发投入金额及占营业总收入的比例
2020 年 2019 年 2018 年
研发人员数量（人） 1,823 1,726 1,690
研发人员数量占比 % % %
研发投入金额（元） 378,383, 305,408, 250,328,
研发投入占营业总收入比例 % % %
研发支出资本化的金额（元）
资本化研发支出占研发投入的比例 % % %
资本化研发支出占当期净利润的比重 % % %
研发投入总额占营业总收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
项目 2020 年 2019 年 同比增减
经营活动现金流入小计 34,308,500, 24,424,242, %
经营活动现金流出小计 29,779,474, 12,703,071, %
经营活动产生的现金流量净额 4,529,026, 11,721,170, %
投资活动现金流入小计 1,309,353, 4,726,064, %
投资活动现金流出小计 1,720,307, 3,926,936, %
投资活动产生的现金流量净额 -410,953, 799,128, %
筹资活动现金流入小计 25,883,737, 7,407,208, %
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
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筹资活动现金流出小计 10,278,518, 5,681,908, %
筹资活动产生的现金流量净额 15,605,219, 1,725,299, %
现金及现金等价物净增加额 19,671,893, 14,248,651, %
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
(1)报告期内，经营活动产生的现金流量净流入同比减少，主要原因是证券自营业务投资债券及融资融券业
务规模增加。
(2)报告期内，投资活动产生的现金流量净流入同比减少，主要原因是上年投资理财净赎回。
(3)报告期内，筹资活动产生的现金流量净流入同比大幅增加，主要原因是发行可转债及收益凭证规模增加。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务情况
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
适用
单位：万元
2020 年末 2020 年初 比重
增减 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例
货币资金 4,142, % 2,501, % %
结算备付金 665, % 336, % %
融出资金 3,007, % 1,593, % %
交易性金融资产 1,283, % 500, % %
应收账款 72, % 31, % %
其他应收款 980, % 433, % %
长期股权投资 45, % 46, % %
固定资产 176, % 155, % %
在建工程 3, % 2, % %
短期借款 294, % 40, % %
应付短期融资券 840, % 418, % %
卖出回购金融资产款 853, % 319, % %
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
19
代理买卖证券款 4,979, % 2,962, % %
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 期初数
本期公允价
值变动损益
计入权益的
累计公允价
值变动
本期购买金额 本期出售金额 期末数
1.交易性金融资
产（不含衍生金
融资产）
5,005,901, 3,515, 106,672,329, 98,849,892, 12,831,853,
2.衍生金融资产 98, -620,
3.其他非流动金
融资产
119,127, 4,799, 123,926,
金融资产合计 5,125,126, 7,693, 106,672,329, 98,849,892, 12,955,779,
1.交易性金融负
债
-1,691, 122,392, 414, 123,669,
2.衍生金融负债 -6,712, 430,
金融负债合计 -8,403, 122,392, 414, 124,100,
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
单位：元
项目 期末账面价值 受限原因
交易性金融资产 5,366,684, 卖出回购交易质押、融券业务融出证券
融出资金 3,578,007, 融资业务债权收益权转让
货币资金 6,215, 保险经纪业务资本保证金、公募基金业务一般风险准备金
固定资产 987,769, 以自有资产抵押向银行申请授信及贷款
合计 9,938,676,
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
1,720,307, 3,926,936, %
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
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2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目名称 投资方式
是否为
固定资产投资
投资项目
涉及行业
本报告期
投入金额
截至报告期末累计
实际投入金额
资金来源
嘉定新城中心 B16-1 地块
项目
自建 是 办公楼及配套 7,758, 163,739,
自有资金及
银行贷款
合计 -- -- -- 7,758, 163,739, --
4、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
资产
类别
初始投资成本
本期公允价
值变动损益
计入权益的
累计公允价
值变动
报告期内
购入金额
报告期内
售出金额
累计投资收益 期末金额
资金
来源
债券 8,298,370, -22,921, 61,407,146, 53,779,360, 88,973, 8,262,074,
自有
资金
基金 1,793,805, 52,908, 6,167,649, 5,777,201, 29,050, 1,862,969,
自有
资金
股票 322,619, 13,108, 972,725, 893,808, 53,833, 322,195,
自有
资金
其他 2,482,737, -34,781, 38,124,808, 38,399,521, 152,091, 2,508,540,
自有
资金
衍生金
融资产
-620, 24,743,
自有
资金
合计 12,897,532, 7,693, 106,672,329, 98,849,892, 348,692, 12,955,779, --
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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募集
年份
募集方式
募集资
金总额
本期已使
用募集资
金总额
已累计使
用募集资
金总额
报告期内变
更用途的募
集资金总额
累计变更用
途的募集资
金总额
累计变更用
途的募集资
金总额比例
尚未使用
募集资金
总额
尚未使用募
集资金用途
及去向
闲置两年以
上募集资金
金额
2020 公开发行可转债 727,500 727,500 727,500 0 0 % 0 无 0
合计 -- 727,500 727,500 727,500 0 0 % 0 -- 0
募集资金总体使用情况说明
经中国证监会《关于核准东方财富信息股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕2658 号）核准，
公司向社会公开发行面值总额 730, 万元可转换公司债券，期限 6 年。本次可转换公司债券实际募集资金总额 730,
万元，扣除发行费用 2, 万元，募集资金净额 727, 万元。该募集资金已全部补充东方财富证券营运资金。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
承诺投资项
目和超募资
金投向
是否已
变更项
目(含部
分变更)
募集资金
承诺投资
总额
调整后投
资总额(1)
本报告
期投入
金额
截至期末
累计投入
金额(2)
截至期末
投资进度
(3)＝
(2)/(1)
项目达
到预定
可使用
状态日
期
本报告
期实现
的效益
截止报告
期末累计
实现的效
益
是否达
到预计
效益
项目可
行性是
否发生
重大变
化
承诺投资项目
补充东方财
富证券营运
资金
否 727,500 727,500 727,500 727,500 %
2020 年
2 月
不适用 否
承诺投资项
目小计
-- 727,500 727,500 727,500 727,500 -- -- -- --
超募资金投向
合计 -- 727,500 727,500 727,500 727,500 -- -- -- --
未达到计划
进度或预计
收益的情况
和原因
不适用
项目可行性
发生重大变
化的情况说
明
不适用
超募资金的
金额、用途
及使用进展
情况
不适用
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22
募集资金投
资项目实施
地点变更情
况
不适用
募集资金投
资项目实施
方式调整情
况
不适用
募集资金投
资项目先期
投入及置换
情况
不适用
用闲置募集
资金暂时补
充流动资金
情况
不适用
项目实施出
现募集资金
结余的金额
及原因
不适用
尚未使用的
募集资金用
途及去向
无
募集资金使
用及披露中
存在的问题
或其他情况
无
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
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□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：亿元
公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
东方财富证券 子公司
证券经纪、证券自营、
资产管理等
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响
成都京合企业管理有限责任公司 购买 100%股权 不构成重大影响
八、公司控制的结构化主体情况
√ 适用 □ 不适用
本期合并范围新增4家结构化主体，为东方财富证券优选1号FOF集合资产管理计划、同信阳光契约型
私募投资基金、财通证券资管财瑞FOF6号单一资产管理计划、民生加银财富1号集合资产管理计划。
九、公司未来发展的展望
（一）未来发展战略
公司致力于构建人与财富的金融生态圈，提供集财经、证券、基金、期货、社交服务等一站式互联网
财富管理服务，为用户创造更多价值。
（二）2021年度经营计划
公司将继续坚持整体战略目标，进一步加大研发创新投入，夯实技术积累基础，提升服务能力和水平，
提升用户体验，增强用户黏性和忠诚度，进一步巩固和提升公司核心竞争力，努力实现公司可持续健康发
展。
1、加强科技赋能作用，提升公司整体服务能力
公司将进一步加强研发科技投入，不断构建和完善互联网财富管理生态圈建设，提升整体服务能力。
同时进一步加强智能化等方面的投入，推动核心海量数据库的升级、优化和完善工作，实现底层海量数据
的共享覆盖并提升数据处理和响应能力，充分发挥整体协同效应，为海量用户提供更大范围、更全面、更
有效的一站式互联网财富管理服务。
2、拓宽服务范围，加快证券业务板块快速发展
公司将进一步发挥生态圈和海量用户的核心竞争优势，以海量用户的需求为中心，优化营业部网点布
局，完善证券零售业务服务体系，进一步完善私募机构一站式服务平台，同时积极推进国际化战略，加快
港美股业务发展，充分发挥整体协同效应，扩大用户规模，提升用户体验，进一步提升证券、期货、公募
基金业务服务能力和水平；加强合规与风险管理，建立健全公司全面风险管理体系，推动证券、期货、公
募基金等业务实现可持续健康快速发展。
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
24
3、强化产品及服务创新，实现基金销售业务差异化发展
公司将坚持以用户需求为中心，加强产品及服务创新，通过用户画像分析，提供个性化、智能化财富
管理服务；持续加强自身在专业理财优势，加大权益类公募基金销售，实现互联网金融电子商务服务业务
差异化发展，巩固和强化行业领先地位。
4、聚焦主营业务领域，进一步完善服务链
公司将围绕整体战略目标，坚持以用户需求为中心，为用户创造更多价值，进一步加强主营业务领域
探索和拓展，不断延伸和完善服务链条，拓宽服务范围，进一步提升公司整体服务能力和水平，构建和完
善人与财富的金融生态圈。
5、借助资本市场，推动公司高质量发展
公司将严格按照募集资金使用及管理规定，做好新一期可转债募集资金后续使用及监督管理工作，提
高资金使用效率，进一步增强东方财富证券综合竞争力。同时，公司将根据业务发展情况，适时利用其他
资本工具和融资渠道，充分借助资本市场，进一步推动公司高质量快速发展。
6、做好规范管理工作，提高公司治理水平
公司将积极响应国务院及证监会号召，专注主业，稳健运营，进一步增强公司核心竞争力，不断提高
经营水平和发展质量。结合公司业务快速发展情况，进一步完善内部治理和科学决策机制，加强内部规范
管理工作，强化财务管理，充分发挥财务职能作用，同时进一步加强人力资源管理，优化完善绩效考核和
激励机制，充分发挥员工的积极性和创造性，加强人才梯队建设工作，夯实企业发展人才基础。公司将进
一步加强信息化智能化建设，持续优化内部流程，提升工作效率，持续提高企业治理水平。
7、加强投资者关系管理，提升公司市场形象
投资者关系管理是上市公司治理的重要组成部分，也是衡量上市公司高质量发展的重要因素。公司将
以提升上市公司质量为目标，以投资者需求为导向，进一步加强投资者关系管理工作。同时，公司将严格
按照新修订的法律法规、规范性文件及监管部门的有关规定，认真做好信息披露工作，提升上市公司透明
度，保障投资者知情权和参与权，积极维护公司与投资者良好关系，提高公司信息透明度，提升上市公司
可持续发展能力与内在价值，维护公司良好市场形象。
（三）公司可能面临的风险
1、行业及业务受证券市场景气度波动影响的风险
公司所提供的一站式互联网财富管理服务，与证券市场的景气度具有较高的相关性，一旦证券市场景
气度下降，市场活跃度和投资者热情均会受到直接影响，并进而可能抑制投资者对互联网服务的市场需求，
进而会影响公司整体业务的盈利能力。
应对措施：公司将积极推进和实施公司整体战略，坚持以用户需求为中心，进一步加强战略投入，强
化技术和产品的研发创新，不断拓展和完善生态圈服务的内容，进一步提高综合服务能力、质量和水平，
持续提升用户体验，扩大用户规模，巩固和增强海量用户的优势和用户黏性，提高公司整体竞争实力。未
来，随着财富管理生态圈的构建完成，公司所提供的专业服务，将更加丰富和完善，各业务板块之间协同
效应将大大增强，证券市场景气度波动对公司业务带来的影响也将会降低。
2、互联网信息传输系统安全运行风险
公司商业模式的持续运作和盈利模式的有效实施，有赖于公司互联网信息传输系统的安全运行。如果
出现互联网系统安全运行问题，可能造成公司网站不能正常访问和金融数据服务客户端不能正常使用等后
果。虽然公司已制定了完善的数据库备份、数据安全传输和质量管理体系等措施，但由于第三方服务提供
方而造成的互联网系统安全运行问题，将可能影响公司网站及终端产品的正常运行及服务的正常提供，降
低用户体验和满意度，甚至给公司品牌形象带来不利影响。
应对措施：经过多年发展，公司已经形成完善的数据库本地与异地灾备制度，配备了专业的数据库管
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理与系统运营维护人员，以保证信息系统与网络系统稳定运行。公司将进一步加强研发技术投入，加大科
技应用及拓展，完善内部软硬件管理规范，严格执行内部实时监控流程，定期进行相关技术人员的安全技
能培训，提高技术安全维护队伍的技术水平，以防范软件、硬件和系统故障等风险。
3、行业竞争进一步加剧的风险
鉴于行业广阔的发展前景、国内资本市场的进一步健全开放和相关政策的出台，行业的参与者将越来
越多，相关费率市场化程度会越来越高，行业竞争将会进一步加剧，缺乏竞争力和核心优势的企业将会被
市场淘汰，如果公司不能紧跟行业发展形势，提高公司的竞争力和核心优势，可能将无法适应激烈的行业
竞争。
应对措施：公司将进一步立足于整体战略定位，持续加大研发投入和科技应用，紧密跟踪行业发展趋
势和前沿创新技术，进一步巩固和强化公司在用户访问量、用户黏性及技术方面的核心竞争优势，进一步
夯实公司可持续健康发展的基础。
4、政策法律合规风险
随着行业发展的进一步深入，监管行业发展的法律、法规等将会越来越规范和完善，虽然目前有《银
行法》《证券法》《保险法》等法律，监管机构也出台了一些关于行业规范发展的指导意见和措施，但是
行业创新层出不穷，对于政策及法律尚未明确的领域，或在经营中不能适应政策的变化，违反相关法律法
规和政策的有关规定，可能会受到监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚。
应对措施：公司一直坚持规范运作，严格按照相关法律法规和政策规定开展公司业务。公司将进一步
加强落实主动合规意识和全面风险管理工作，深化全员合规理念，不断完善全面风险管理体系与风险管理
机制，保障公司合规风险管控能力与业务发展相适应。同时，公司积极跟踪和研究行业相关政策及变化，
以用户需求为中心，根据市场发展情况，在政策允许和条件成熟时，积极把握新的机遇，努力实现公司的
整体战略目标。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待地点 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2020 年 01 月 10 日 可转债发行网上路演 在线投资者
主要内容具体详见
2020 年 04 月 23 日 网上业绩说明会 在线投资者
主要内容具体详见
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第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
2020年5月21日，公司实施完成了2019年度权益分派，以公司现有总股本6,715,608,655股为基数，向全
体股东每10股派元人民币现金（含税），合计派发现金201,468,元，同时以资本公积金向全体股
东每10股转增2股，共转增1,343,121,731股，转增后公司总股本变更为8,058,730,386股。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得
到了充分保护：
是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数（元）（含税）
每 10 股转增数（股） 2
分配预案的股本基数（股） 8,613,136,491
现金分红金额（元）（含税） 516,788,
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）
现金分红总额（含其他方式）（元） 516,788,
可分配利润（元） 4,131,450,
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 %
本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
根据公司整体发展战略和实际经营情况，同时给投资者以持续回报，遵照中国证监会和深圳证券交易所相关规定，拟提出
公司 2020 年度资本公积金转增股本及利润分派预案为：
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
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1、以总股本 8,613,136,491 股为基数，用资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股，共转增 1,722,627,298 股，转增后公司
总股本为 10,335,763,789 股。
2、以总股本 8,613,136,491 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 元（含税），合计派发现金 516,788, 元。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
2020年度权益分派方案：
1、以总股本8,613,136,491股为基数，用资本公积金向全体股东每10股转增2股，共转增1,722,627,298股，
转增后公司总股本为10,335,763,789股。
2、以总股本8,613,136,491股为基数，向全体股东每10股派发现金股利元（含税），合计派发现金
516,788,元。
2019年度权益分派方案：
1、以未来实施权益分派股权登记日总股本为基数，用资本公积金向全体股东每10股转增2股。
2、以未来实施权益分派股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利元（含税）。
2018年度权益分派方案：
1、以未来实施权益分派股权登记日总股本为基数，用资本公积金向全体股东每10股转增2股。
2、以未来实施权益分派股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利元（含税）。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
分红年度
现金分红金额
（含税）
分红年度合并报
表中归属于上市
公司普通股股东
的净利润
现金分红金额占
合并报表中归属
于上市公司普通
股股东的净利润
的比率
以其他方式
现金分红的
金额
以其他方式现
金分红金额占
合并报表中归
属于上市公司
普通股股东的
净利润的比例
现金分红总额
（含其他方
式）
现金分红总额
（含其他方式）
占合并报表中归
属于上市公司普
通股股东的净利
润的比率
2020 年 516,788, 4,778,104, % % 516,788, %
2019 年 201,468, 1,831,288, % % 201,468, %
2018 年 111,926, 958,695, % % 111,926, %
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
资产重组时所
作承诺
其实
关于同业竞争、关
联交易、资金占用
方面的承诺
一、避免同业竞争事宜（一）截至本承诺函出
具之日，本人及本人控制的其他企业不存在直
接或间接从事与西藏同信证券股份有限公司相
同或相似并构成竞争关系的业务。（二）本次重
2015 年 04
月 15 日
长期 正在履行
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
28
组完成后，在本人作为上市公司股东期间，本
人及本人控制的其他企业不会直接或间接从事
与上市公司相同或相似并构成竞争关系的业
务，亦不会直接或间接拥有从事前述业务的企
业、其他组织、经济实体的控制权。（三）如果
本人违反上述声明与承诺并造成上市公司经济
损失的，本人将赔偿上市公司因此受到的全部
损失。二、关于保持上市公司独立性 本人及本
人控制的企业将充分尊重东方财富的独立法人
地位，严格遵守东方财富的公司章程，保证东
方财富独立经营、自主决策，保证东方财富资
产完整，人员、财务、机构和业务独立。三、
关于规范关联交易 在本人持有东方财富 5%以
上股份期间，本人及本人直接、间接控制的公
司、企业将尽力避免及规范与东方财富及其子
公司的关联交易；对于无法避免或必要的关联
交易，将本着公平、公开、公正的原则确定关
联交易价格，保证关联交易的公允性。
西藏自治
区投资有
限公司、
郑州宇通
集团有限
公司
其他承诺
一、本公司已向东方财富及为本次交易提供审
计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机
构提供了本公司有关本次交易的相关信息和文
件（包括但不限于原始书面材料、副本材料或
口头证言等)，本公司保证：所提供的文件资料
的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文
件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的
签署人业经合法授权并有效签署该文件；保证
所提供信息和文件真实、准确和完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所
提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别
和连带责任。 二、在参与本次交易期间，本公
司将依照相关法律、法规、规章、中国证监会
和证券交易所的有关规定，及时向东方财富提
供和披露有关本次交易的信息，并保证所提供
的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给东
方财富或者投资者造成损失的，本公司将依法
承担赔偿责任。 三、本公司保证已履行了法定
的披露和报告义务，不存在应当披露而未披露
的合同、协议、安排或其他事项。四、如本公
司就本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立
案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成
调查结论以前，本公司不转让在东方财富拥有
权益的股份。 如违反上述声明和承诺，本公司
2015 年 04
月 15 日
长期 正在履行
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
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愿意承担相应的法律责任。
其实、陶
涛、陆威、
程磊、史
佳、曹薇、
江泊、颜
学海、李
增泉、鲍
一青、叶
露、蔡玮
其他承诺
一、保证本次重组的信息披露和申请文件不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
所披露信息和申请文件的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。二、如本次重组因
涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查
或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结
论明确之前，本人承诺暂停转让本人在东方财
富拥有权益的股份（如有）。
2015 年 04
月 15 日
长期 正在履行
郑州宇通
集团有限
公司
其他承诺
1、东方财富收购同信证券完成后，如果同信证
券（包括同信证券自身、分支机构、其控股公
司，下同）因本次交易完成前的不合规行为遭
受损失的（包括但不限于任何罚款、违约金、
滞纳金、赔偿），宇通集团将在收到东方财富书
面通知及能够证明已实际遭受并承担损失的文
件之日起 20 个工作日内以现金方式向东方财
富进行足额补偿，包括：（1）因同信证券在本
次交易完成前签署的房产租赁协议存在的法律
瑕疵，而导致同信证券或重组完成后的上市公
司遭受损失的；（2）因同信证券在本次交易完
成前为员工缴纳社会保险金、住房公积金方面
存在瑕疵，导致同信证券或重组完成后的上市
公司遭受损失的。
2、本承诺所述的补偿金的计算方式为：（1）若
遭受损失的直接主体为同信证券或重组完成后
的上市公司，则补偿金额即为其实际所遭受损
失金额；（2）若遭受损失的直接主体为同信证
券控股的公司，则补偿金的计算方式为：补偿
金额＝控股公司所遭受损失×同信证券持有该
公司的权益比例。
2015 年 05
月 24 日
长期 正在履行
郑州宇通
集团有限
公司
其他承诺
关于同信证券"13 天威 PPN001"相关仲裁事项
的承诺：对于同信证券以自有资金购买的天威
集团定向工具，该仲裁完成后，如果天威集团
就该部分天威集团定向工具向同信证券偿还的
金额不足人民币 58,559, 元（即截至 2014
年 12 月 31 日天威集团定向工具账面价值及应
收利息合计金额），宇通集团将在收到东方财富
书面付款通知之日起 10 个工作日内，以现金方
式向同信证券足额补偿该等天威集团定向工具
实际偿还金额与人民币 58,559, 元之间的
差额，以及同信证券承担的与该仲裁事项相关
的仲裁费用。
2015 年 09
月 22 日
长期 正在履行
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
30
郑州宇通
集团有限
公司
其他承诺
关于西藏东方财富证券股份有限公司"天威集
团定向工具"仲裁事项的补充承诺：1、同意东
方财富证券撤回仲裁申请，并确认东方财富证
券向天威集团破产管理人申报债权事项。2、对
于东方财富证券以自有资金购买的天威集团定
向工具，如果东方财富证券通过天威集团本次
破产程序最终获得清偿的金额不足
58,559, 元（即截至 2014 年 12 月 31 日定
向债务融资工具账面价值及应收利息合计金
额），宇通集团将在收到东方财富书面付款通知
之日起 10 个工作日内，以现金方式向东方财富
证券足额补偿该等天威集团定向工具实际偿还
金额与人民币 58,559, 元之间的差额，以
及东方财富证券承担的与仲裁、破产事项相关
的费用。
2016 年 04
月 06 日
长期 正在履行
首次公开发行
或再融资时所
作承诺
其实
关于同业竞争、关
联交易、资金占用
方面的承诺
为避免同业竞争，保护公司及其他股东的利益，
本公司控股股东、实际控制人其实先生出具了
避免同业竞争的承诺。2009 年 7 月 24 日，本
公司控股股东、实际控制人其实先生出具了《关
于避免同业竞争承诺函》，承诺如下：（1）本人
所控制的除东方财富以外的公司、分公司、合
营或联营公司及其他任何类型的企业现时不存
在从事与东方财富有相同或类似业务的情形，
与东方财富之间不存在同业竞争。（2）在作为
东方财富实际控制人期间，将不设立从事与东
方财富有相同或类似业务的公司。（3）承诺不
利用东方财富实际控制人地位，损害东方财富
及东方财富其他股东的利益。如违反上述承诺，
本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿
或补偿由此给东方财富造成的所有直接或间接
损失。
上述承诺一经签署立即生效，且上述承诺在本
人对东方财富拥有由资本因素或非资本因素形
成的直接或间接的控制权或对东方财富存在重
大影响期间持续有效，且不可变更或撤销。
2009 年 07
月 24 日
长期 正在履行
东方财富
信息股份
有限公司
其他承诺
1、上海东方财富置业有限公司除 B16-1 地块
外，没有其他土地储备，亦没有其他房地产开
发项目，未来也没有其他与房地产业务相关的
发展规划。2、上海东方财富置业有限公司将按
照政府规划方案依法依规开发建设 B16-1 地
块，建成后将用于满足东方财富信息股份有限
公司及其下属企业的自用需求。
2019 年 10
月 30 日
长期 正在履行
其实、沈 其他承诺 鉴于东方财富启动发行 亿元可转换公司 2019 年 12 长期 履行完毕
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
31
友根、陆
丽丽
债券（以下简称"本次发行"），其实及一致行动
人沈友根、陆丽丽作为东方财富现有股东，不
可撤销地作出如下承诺：在本次发行中充分行
使优先配售权，即出资不低于 亿元认购
东方财富发行的可转换公司债券。
月 26 日
东方财富
信息股份
有限公司
其他承诺
本次发行可转换公司债券上市所募集资金使用
完毕前，本公司将不再新增对类金融业务的资
金投入（包含增资、借款、担保等各种形式的
资金投入）。
2020 年 01
月 17 日
本次发行可
转换公司债
券上市所募
集资金使用
完毕前
正在履行
东方财富
信息股份
有限公司
其他承诺
1、公司全资子公司上海东方财富置业有限公司
（以下简称“东方财富置业”）除嘉定项目
（B16-1 地块）外，没有其他土地储备，亦没
有其他房地产开发项目，未来也没有其他与房
地产业务相关的发展规划。东方财富置业将按
照政府规划方案依法依规投资建设 B16-1 地
块，建成后将用于满足东方财富及其下属企业
的自用需求。2、东方财富置业已于 2020 年 12
月 29 日完成《营业执照》中经营范围的变更
登记，变更后的经营范围为“非居住房地产租
赁、物业管理”。东方财富置业持有的《中华人
民共和国房地产开发企业暂定资质证书》于
2020 年 12 月 31 日到期失效；本次发行募集资
金到位后三年内，东方财富置业不再申请房地
产开发企业资质。3、本次发行的募集资金不会
直接或变相投资于房地产业务。
2020 年 12
月 30 日
长期
正在履行
中
东方财富
信息股份
有限公司
其他承诺
1、截至承诺函出具日，公司全资控股的子公司
上海徐汇东方财富小额贷款有限公司（以下简
称“徐汇小贷”）已全面停止新增发放贷款。2、
为保护上市公司及股东利益，东方财富承诺优
先向第三方转让徐汇小贷的股权，并于 2021 年
6 月底前完成转让，如预计无法在该期限内完
成转让，则于 2021 年 6 月底前完成徐汇小贷业
务经营资质的注销，于 2022 年 3 月底前完成徐
汇小贷公司主体的注销。
2020 年 12
月 30 日
2022 年 3 月
31 日
正在履行
中
股权激励承诺
东方财富
信息股份
有限公司
其他承诺
公司未来不为激励对象依股权激励计划获取有
关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资
助，包括为其贷款提供担保。
2014 年 09
月 17 日
公司2014年
股票期权激
励计划有效
期内
履行完毕
承诺是否按时
履行
是
如承诺超期未 不适用
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
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履行完毕的，应
当详细说明未
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注
2017年7月5日，财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号——收入〉的通知》（财
会〔2017〕22号），根据财政部要求，在境内外同时上市的企业以及境外上市并采用国际财务
报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，
自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。
公司董事会
审议通过
本公司已按照
准则要求进行
相应调整
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1、新增一家子公司，成都京合企业管理有限责任公司。
2、本期合并范围新增4家结构化主体，为东方财富证券优选1号FOF集合资产管理计划、同信阳光契约型私
募投资基金、财通证券资管财瑞FOF6号单一资产管理计划、民生加银财富1号集合资产管理计划。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
33
境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限 14
境内会计师事务所注册会计师姓名 姚辉、徐国峰
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 姚辉 4 年、徐国峰 2 年
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临退市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。报告期内新增未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼的涉案总金
额为万元。截至报告期末，未达到重大诉讼披露标准的未决诉讼涉案金额为1,万元。截至报告
期末，预计总负债为0元。
十二、处罚及整改情况
√ 适用 □ 不适用
名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论
东财投资咨询 子公司
存在未对部分投资者进行适当性评估并
提出适当性匹配意见、提供证券投资顾问
服务前未与个别客户签订证券投资顾问
服务协议等问题
监管措施
2020 年 1 月，上海证监局作出采
取责令改正监督管理措施的决
定，东财投资咨询已经完成相关
整改工作
东方财富期货 孙公司 存在居间人及客户管理不规范等问题 监管措施
2020 年 2 月，上海证监局作出监
管关注，东方财富期货已经完成
相关整改工作
东方财富证券深
圳深南大道证券
营业部
子公司分支
机构
存在未对开通科创板股票交易权限的个
人投资者适当性条件进行审慎核查问题
监管措施
2020 年 2 月，深圳证监局作出采
取出具警示函措施的决定，东方
财富证券深圳深南大道证券营业
部已经完成相关整改工作
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
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董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东违规买卖公司股票情况
□ 适用 √ 不适用
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
公司及其控股股东、实际控制人不存在诚信问题。
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
1、2020年6月11日，公司第五届董事会第五次会议及第五届监事会第四次会议审议通过了《关于注销
公司2014年股票期权激励计划授予的部分预留股票期权的议案》，公司2014年股票期权激励计划授予的预
留股票期权激励对象15人，因个人原因离职，所涉及未行权预留股票期权数量万份，根据《股票期
权激励计划》的相关规定，其已不具备激励对象资格，所授予的相关未行权股票期权将注销。注销后，授
予的预留股票期权激励对象人数减少至186人，未行权预留股票期权数量减少至万份。公司监事会
认为此次注销符合《管理办法》等法律法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的相关规定，同意注销
公司2014年股票期权激励计划授予的部分预留股票期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
2、2020年6月11日，公司第五届董事会第五次会议及第五届监事会第四次会议审议通过了《关于调整
公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权数量和行权价格的议案》，此次调整后，授予的预留股
票期权数量为万份，授予的预留股票期权行权价格为元。公司监事会认为此次调整符合《管
理办法》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相
关规定进行调整。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
3、2020年6月11日，公司第五届董事会第五次会议及第五届监事会第四次会议审议通过了《关于公司
2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第四个行权期可行权的议案》，公司根据《股票期权激励计
划》及《考核管理办法》的相关规定，对2014年股票期权激励计划激励对象进行2019年度考核，其中4名
授予的预留股票期权激励对象考核结果为不合格，其获授第四个行权期未行权股票期权万份将予以
注销。其余激励对象考核结果为合格。公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第四个行权期行
权条件已成就，董事会同意授予的预留股票期权182名激励对象在第四个行权期内行权，可行权股票期权
数量为万份，行权价格为元。上述股票期权具体数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司核准登记数量为准。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。经公司董事会申请、深圳证券交易
所确认及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，对公司本次提出申请行权的130名激励对
象的万份股票期权予以行权，本次行权股份于2020年7月10日上市。
4、2020年7月20日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，考核结果不合格的预留
股票期权激励对象获授的股票期权万份，及激励对象放弃行权的股票期权数量万份票期权注
销事宜已办理完毕，合计注销股份数量为万份。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
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公司报告期未发生与日常经营相关的重大关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在重大关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
公司不存在重大租赁情况。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
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2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象
名称
担保额度相关
公告披露日期
担保额度 实际发生日期
实际担保
金额
担保类型 担保期
是否履行
完毕
是否为关
联方担保
报告期内审批的对外担保额度合
计（A1）
报告期内对外担保实际
发生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度
合计（A3）
报告期末实际对外担保
余额合计（A4）
公司对子公司的担保情况
担保对象
名称
担保额度相关
公告披露日期
担保额度 实际发生日期
实际担保
金额
担保类型 担保期
是否履行
完毕
是否为关
联方担保
天天基金 2020 年 04 月 30 日 200,000 2020 年 07 月 24 日 0 连带责任保证 2 年 否 否
天天基金 2019 年 03 月 26 日 200,000 2020 年 03 月 05 日 60,000 连带责任保证 3 年 否 否
天天基金 2019 年 03 月 26 日 50,000 2020 年 01 月 06 日 0 连带责任保证 2 年 否 否
天天基金 2019 年 03 月 26 日 100,000 2019 年 09 月 25 日 0 连带责任保证 1 年 是 否
报告期内审批对子公司担保额度
合计（B1）
1,500,000
报告期内对子公司担保
实际发生额合计（B2）
305,600
报告期末已审批的对子公司担保
额度合计（B3）
1,500,000
报告期末对子公司实际
担保余额合计（B4）
60,000
子公司对子公司的担保情况
担保对象
名称
担保额度相关
公告披露日期
担保额度 实际发生日期
实际担保
金额
担保类型 担保期
是否履行
完毕
是否为关
联方担保
报告期内审批对子公司担保额度
合计（C1）
报告期内对子公司担保
实际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司担保
额度合计（C3）
报告期末对子公司实际
担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计
（A1+B1+C1）
1,500,000
报告期内担保实际发生
额合计（A2+B2+C2）
305,600
报告期末已审批的担保额度合计
（A3+B3+C3）
1,500,000
报告期末实际担保余额
合计（A4+B4+C4）
60,000
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 %
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37
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保
余额（E）
60,000
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0
上述三项担保金额合计（D+E+F） 60,000
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责
任的情况说明
无
违反规定程序对外提供担保的说明 无
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
4、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 83, 14,
其他类 自有资金 13, 13,
合计 97, 28,
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
受托机
构名称
受托机
构类型
产品
类型
金额
资金
来源
起始
日期
终止
日期
资金
投向
报酬确
定方式
参考年
化收益
率
预期
收益
报告期
实际损
益金额
报告期
损益实
际收回
情况
计提
减值
准备
金额
是否
经过
法定
程序
未来是
否还有
委托理
财计划
招商银
行上海
分行
银行
理财产
品
44,000
自有资
金
2020 年
11 月 02
日
2020 年
12 月 29
日
理财产
品
非保本
浮动收
益
% 收回 是 是
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合计 44,000 -- -- -- -- -- -- -- -- --
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
5、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
公司于2021年4月27日在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的信息披露媒体发布了《公
司2020年度社会责任报告》。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
基本方略：认真响应国家号召，充分发挥行业优势，多措并举积极开展精准扶贫工作，坚持精准扶贫、
精准脱贫。
总体目标：公司通过子公司东方财富证券、孙公司东方财富期货，集合公司多方力量共同参与，侧重
于对西藏地区对口扶贫县的结对扶助，切实提高扶贫工作的针对性、实效性和可持续性，努力推动西藏贫
困地区经济社会更好更快的发展。
主要任务：
1）充分发挥专业优势，在贫困地区挖掘和培育适于当地的产业项目，引进资源，协助宣传，促进贫
困地区经济发展。
2）开展智力扶贫，培育“发展新理念”，进一步提升结对县干部及国有企业骨干推动和引领当地精准脱
贫的能力和水平，建立“造血”式扶贫长效机制。
3）提供扶贫教育奖学金，帮助贫困学生解决读书难问题，推进教育扶贫。
4）以消费扶贫为契机，结合“互联网+”模式，拓宽贫困县产品的推介、销售渠道，通过消费扶贫，实
现扶贫地区人口稳定就业。
保障措施：
1）成立精准扶贫工作小组，扎实做好精准扶贫工作。
2）建立健全对接部门工作联系机制，做好日常沟通协调等工作，保障各扶贫项目顺利开展，取得良
好成效。
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
39
（2）年度精准扶贫概要
公益扶贫：
1）2020年1月，东方财富证券乌鲁木齐扬子江路证券营业部积极响应新疆证券期货业协会号召，向新
疆边远贫困地区小学捐赠万元，用于购买衣物。
2）2020年2月，新型冠状肺炎疫情爆发，东方财富证券通过上海东方财富公益基金会设立专项基金500
万元，用于支持疫区救助工作。东方财富证券哈尔滨红军街证券营业部在黑龙江证监局及证券业协会的号
召下，向黑龙江省医院捐赠100副护目镜及50公斤酒精，共计价值万元，用于协助抗击新型冠状病毒肺
炎疫情。2020年3月，东方财富证券山南香曲东路证券营业部向山南市政府捐款30万元，用于疫情防控工
作。2020年4月，东方财富证券江门东华二路证券营业部积极响应江门市证券业及上市公司协会倡议，向
海外侨胞捐赠万元，用于抗击疫情。
3）藏历春节期间，东方财富证券慰问那曲县色雄乡巴热村贫困户，慰问费支出万元。
4）2020年5月，东方财富证券哈尔滨红军街证券营业部、哈尔滨丽江路证券营业部、大庆热源街证券
营业部向龙江证券爱心基金、互助基金捐赠合计万元。
5）2020年4月及2020年6月，东方财富期货先后两次与贫困地区产品经销商签署了采购合同，采购贫
困地区农产品，累计金额万元。在中国共产党建党99年之际，东方财富期货大连分公司对大连市普
兰店区双塔街道永宁村5户党员贫困户进行了慰问。
产业扶贫：
经东方财富证券询价及簿记建档，拉萨市城市建设投资经营有限公司2020年公开发行10亿元的扶贫专
项公司债券于2020年6月9日成功发行。
教育扶贫：
自2008年汶川地震后，东方财富证券捐资200万元援建四川彭州龙门镇山九年制学校，后续持续进行
助学帮扶。2020年6月，东方财富证券再次到该校进行慰问，并捐赠了服装、体育用品等物品，慰问费用3
万元。
2020年，东方财富证券针对林芝市墨脱县、山南市措美县、拉萨市曲水县、那曲市嘉黎县每县给予3
万元奖学金额，合计12万元，不断推进教育扶贫；东方财富期货帮扶慰问朗县特困大学生，发放帮扶资金
3万元。
（3）精准扶贫成效
指标 计量单位 数量/开展情况
一、总体情况 —— ——
其中： 1.资金 万元 1,
2.物资折款 万元
二、分项投入 —— ——
1.产业发展脱贫 —— ——
2.转移就业脱贫 —— ——
其中： 职业技能培训投入金额 万元
职业技能培训人数 人次 25
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3.易地搬迁脱贫 —— ——
4.教育扶贫 —— ——
其中： 资助贫困学生投入金额 万元
资助贫困学生人数 人 55
改善贫困地区教育资源投入金额 万元
5.健康扶贫 —— ——
6.生态保护扶贫 —— ——
7.兜底保障 —— ——
其中： “三留守”人员投入金额 万元
8.社会扶贫 —— ——
定点扶贫工作投入金额 万元
扶贫公益基金投入金额 万元 1,
9.其他项目 —— ——
其中： .项目个数 个 6
.投入金额 万元
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否
公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
十八、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1、2020年1月，因业务发展需要，公司全资子公司天天基金与中国光大银行股份有限公司上海分行（以
下简称“光大银行上海分行”）签署《综合授信协议》，光大银行上海分行向天天基金提供最高授信额度
亿元，额度内可循环使用，公司自《最高额保证合同》签署之日起为天天基金上述银行授信提供连带责任
保证，保证期限自天天基金履行债务期限届满之日起两年。《最高额保证合同》已于2020年1月完成签署。
2、2020年1月，2020年第一次临时股东大会审议通过《关于变更经营范围的议案》，同意公司变更经
营范围，删除“经营性互联网文化信息服务”。2020年2月，完成工商变更登记手续办理。
3、2020年1月，2020年第一次临时股东大会完成董事会、监事会换届选举工作，原独立董事田玲、严
杰任期届满离任。
4、2020年3月，因业务发展需要，公司全资子公司天天基金与中国民生银行股份有限公司上海分行（以
下简称“民生银行上海分行”）签署《综合授信合同》，民生银行上海分行向天天基金提供综合授信额度
亿元，授信期限一年，额度内可循环使用，由天天基金承担还款义务。公司为天天基金上述综合授信提供
全额连带责任担保，保证期限自天天基金履行债务的期限届满之日起三年。《最高额保证合同》已于2020
年3月完成签署。
5、2020年4月，公司第五届董事会第二次会议审议通过《关于公司以自有资产抵押向银行申请授信及
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
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贷款的议案》，同意公司将名下部分房产抵押至招商银行股份有限公司上海分行，用于申请不超过亿
元银行综合授信及贷款，抵押期限为抵押合同生效之日起至授信协议项下授信债权诉讼时效届满之日止。
6、2020年4月，公司2019年年度股东大会审议通过《关于为全资子公司2020年度银行授信、借款预计
额度提供担保的议案》。预计2020年度（自本项议案获得2019年年度股东大会审议通过日至2020年年度股
东大会召开日止）公司全资子公司天天基金向银行申请授信，及银行向天天基金提供借款等额度最高不超
过亿元，期间内该额度可循环使用。公司为天天基金前述银行授信及银行借款等提供担保。同时，
授权公司管理层负责实施2020年度上述预计银行授信、借款及相关担保的合同谈判签署等具体事宜。
7、2020年7月，公司2020年第二次临时股东大会审议通过《关于拟注册发行银行间债券市场债务融资
工具的议案》，同意公司申请注册发行总额不超过人民币50亿元（含50亿元）的银行间债券市场债务融资
工具，发行品种包括但不限于中期票据、超短期融资券等中国银行间市场交易商协会认可的债务融资工具
品种。
8、2020年7月，因业务发展需要，东方财富信息股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海天天
基金销售有限公司（以下简称“天天基金”）与上海银行股份有限公司浦西分行（以下简称“上海银行浦西分
行”）开展合作，上海银行浦西分行向天天基金提供借款额度人民币亿元，额度有效期为一年，额度
内可循环使用，由天天基金承担还款义务。公司为天天基金上述借款提供全额连带责任担保，保证期限自
天天基金还款义务履行期届满之日起二年。《最高额保证合同》已于2020年7月完成签署。
9、2020年11月，公司2020年第三次临时股东大会审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券方案的议案》等议案，向不特定对象发行总额不超过158亿元（含158亿元）的可转换公司债券。
上述重要事项具体详见公司在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的信息披露媒体披露
的相关的公告。
十九、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
1、2020年4月，公司第五届董事会第四次会议审议通过《关于子公司东方财富证券股份有限公司拟申
请发行短期融资券的议案》，同意公司子公司东方财富证券在银行间债券市场发行短期融资券，用于补充
东方财富证券流动资金。短期融资券采取滚动发行方式，每次发行期限不超过91天，发行实行余额管理，
待偿还短期融资券余额不得超过东方财富证券净资本的60%，实际待偿还短期融资券余额上限以中国人民
银行核定为准。2020年9月。东方财富证券收到中国证监会证券基金机构监管部出具的《关于东方财富证
券股份有限公司发行短期融资券的监管意见书》（机构部函[2020]2400号）（以下简称“《监管意见书》”）。
根据《监管意见书》，中国证监会证券基金机构监管部对东方财富证券申请发行短期融资券无异议。2020
年11月底，东方财富证券收到《中国人民银行办公厅关于核定东方财富证券股份有限公司短期融资券余额
上限的通知》（厅便函[2020]194号）。根据该通知，中国人民银行核定东方财富证券短期融资券余额上限
为 亿元，该余额上限自通知印发之日起生效。
2、2020年7月，公司第五届董事会第六次会议审议通过《关于子公司东方财富证券股份有限公司申请
非公开发行公司债券的议案》及《关于子公司东方财富证券股份有限公司申请公开发行公司债券的议案》，
2020年9月公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关于子公司东方财富证券股份有限公司变更公
司债券发行方案的议案》同意子公司东方财富证券面向专业投资者发行公司债券，均已获得证券交易所出
具的《无异议函》。2020年11月，东方财富证券完成了非公开发行2020年公司债券（第一期）发行工作，
发行规模20亿元，债券期限367天，票面利率%。
上述重要事项具体详见公司在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的信息披露媒体披露
的相关的公告。
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
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第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 1,261,354,559 % 252,270,911 -32,694,216 219,576,695 1,480,931,254 %
1、其他内资持股 1,261,354,559 % 252,270,911 -32,694,216 219,576,695 1,480,931,254 %
其中：境内自然人持股 1,261,354,559 % 252,270,911 -32,694,216 219,576,695 1,480,931,254 %
二、无限售条件股份 5,454,254,096 % 2,231,177 1,090,850,820 584,869,144 1,677,951,141 7,132,205,237 %
1、人民币普通股 5,454,254,096 % 2,231,177 1,090,850,820 584,869,144 1,677,951,141 7,132,205,237 %
三、股份总数 6,715,608,655 % 2,231,177 1,343,121,731 552,174,928 1,897,527,836 8,613,136,491 %
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
（1）2020年5月21日，公司实施完成了2019年度权益分派，即以总股本6,715,608,655股为基数，用资本公
积金向全体股东每10股转增2股，共转增1,343,121,731股，转增后公司总股本变更为8,058,730,386股。
（2）2020年7月10日，公司完成了2014年股票期权激励计划预留股票期权第四个行权期的行权工作，向激
励对象定向增发了2,231,177股。
（3）根据《募集说明书》的相关规定，公司可转债“东财转2”自2020年7月17日起可转换为公司股份。报告
期内，“东财转2”累计转股552,174,928股，公司总股本变更为8,613,136,491股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
（1）2020年4月30日，公司2019年年度股东大会审议通过2019年度权益分派方案。
（2）2020年6月11日，公司召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司2014年股票期权激励计
划授予的预留股票期权第四个行权期可行权的议案》，董事会同意授予的预留股票期权182名激励对象在
第四个行权期内行权，可行权股票期权数量为万份，行权价格为元。
（3）2019年6月17日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2019年度公开发行可转换公
司债券并上市方案的议案》等议案。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
（1）2020年5月21日，公司实施完成了2019年度权益分派。
（2）2020年7月10日，公司完成了2014年股票期权激励计划预留股票期权第四个行权期的行权工作。
（3）转股期（2020年7月17日至2026年1月12日）内，公司可转债可转换为公司股份。
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股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
（1）公司使用资本公积金转增股本，会引起基本每股收益、稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每
股净资产下降。
（2）公司实施股票期权行权，会引起基本每股收益和稀释每股收益下降，归属于公司普通股股东的每股
净资产增加。
（3）公司可转债转为股份，会引起基本每股收益和稀释每股收益下降，归属于公司普通股股东的每股净
资产增加。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数
本期增加
限售股数
本期解除
限售股数
期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
其实 1,107,558,108 221,511,622 1,329,069,730 董监高股份限售 任职期内执行董监高限售规定
陶涛 27,245,180 5,449,036 32,694,216 董监高股份限售 报告期内已解除限售
史佳 49,355,452 9,871,090 59,226,542 董监高股份限售 任职期内执行董监高限售规定
陆威 10,404,684 2,080,936 12,485,620 董监高股份限售 任职期内执行董监高限售规定
鲍一青 56,508,871 11,301,774 67,810,645 董监高股份限售 任职期内执行董监高限售规定
程磊 10,282,264 2,056,453 12,338,717 董监高股份限售 任职期内执行董监高限售规定
合计 1,261,354,559 252,270,911 32,694,216 1,480,931,254 -- --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
股票及其衍
生证券名称
发行日期 发行价格 发行数量 上市日期
获准上市交
易数量
交易终止
日期
披露索引 披露日期
东财转 2
2020 年 01 月
13 日
100 元/张 73,000,000
2020 年 02 月
14 日
73,000,000
2020 年 08 月
28 日
.
2020 年 02 月
12 日
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
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经中国证监会证监许可[2019]2658号文核准，公司于2020年1月13日公开发行了7,万张可转债，每张面值100元，发行
总额亿元。经深交所“深证上[2020]78号”文同意，公司亿元可转换公司债券于2020年2月14日起在深交所上市交易，
债券简称“东财转2”，债券代码“123041”。公司股票自2020年7月17日至2020年8月6日连续15个交易日的收盘价格均不低于当
期转股价格（元/股）的130%（ 元/股），触发《募集说明书》中约定的有条件赎回条款。截止2020年8月27日收
市，“东财转 2”有498,685张未转股，已根据公司本次可转债《募集说明书》中有条件赎回条款的约定，按照可转债面值加
当期应计利息的价格元/张赎回全部未转股的“东财转 2”。自2020年9月7日起，公司发行的“东财转2”在深圳证券交易
所摘牌。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
（1）2020年5月21日，公司实施完成了2019年度权益分派，即以总股本6,715,608,655股为基数，用资本公
积金向全体股东每10股转增2股，共转增1,343,121,731股，转增后公司总股本变更为8,058,730,386股；向全
体股东每10股分红元（含税），合计派发现金201,468,元，公司总资产减少。
（2）2020年7月10日，公司完成了2014年股票期权激励计划预留股票期权第四个行权期的行权工作，向激
励对象定向增发了2,231,177股，总资产增加。
（3）根据《募集说明书》的相关规定，公司可转债“东财转2”自2020年7月17日起可转换为公司股份。报告
期内，“东财转2”累计转股552,174,928股，公司总股本变更为8,613,136,491股，公司负债减少，总资产不变。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末普通股
股东总数
516,351
年度报告披
露日前上一
月末普通股
股东总数
684,830
报告期末表
决权恢复的
优先股股东
总数
0
年度报告披露日前上一月
末表决权恢复的优先股股
东总数
0
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例
报告期末
持股数量
报告期内增
减变动情况
持有有限售条
件的股份数量
持有无限售条
件的股份数量
质押或冻结情况
股份状态 数量
其实 境内自然人 % 1,772,092,973 295,348,829 1,329,069,730 443,023,243 质押 83,400,000
香港中央结算有
限公司
境外法人 % 363,853,698 242,729,746 363,853,698
陆丽丽 境内自然人 % 212,308,838 35,384,806 212,308,838
中国建设银行股
份有限公司－国
泰中证全指证券
其他 % 148,365,114 91,450,211 148,365,114
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公司交易型开放
式指数证券投资
基金
沈友根 境内自然人 % 130,079,519 -50,512,794 130,079,519
中央汇金资产管
理有限责任公司
国有法人 % 116,707,184 19,451,197 116,707,184
鲍一青 境内自然人 % 90,414,193 15,069,032 67,810,645 22,603,548 质押 17,700,000
史佳 境内自然人 % 78,968,724 13,161,454 59,226,542 19,742,182
中国建设银行股
份有限公司－华
宝中证全指证券
公司交易型开放
式指数证券投资
基金
其他 % 77,737,857 54,995,081 77,737,857
全国社保基金一
一二组合
其他 % 43,380,390 25,706,216 43,380,390
战略投资者或一般法人因配售
新股成为前 10 名股东的情况
无
上述股东关联关系或一致行动
的说明
其实先生与沈友根先生系父子关系，与陆丽丽女士系夫妻关系，截至报告期末，三人合计持有股
份占公司总股本 %。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是
否属于一致行动人。
上述股东涉及委托/受托表决
权、放弃表决权情况的说明
无
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类
股份种类 数量
其实 443,023,243 人民币普通股 443,023,243
香港中央结算有限公司 363,853,698 人民币普通股 363,853,698
陆丽丽 212,308,838 人民币普通股 212,308,838
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
148,365,114 人民币普通股 148,365,114
沈友根 130,079,519 人民币普通股 130,079,519
中央汇金资产管理有限责任
公司
116,707,184 人民币普通股 116,707,184
中国建设银行股份有限公司－
华宝中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
77,737,857 人民币普通股 77,737,857
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
46
全国社保基金一一二组合 43,380,390 人民币普通股 43,380,390
阿布达比投资局 40,575,602 人民币普通股 40,575,602
中国工商银行股份有限公司－
易方达创业板交易型开放式指
数证券投资基金
34,001,087 人民币普通股 34,001,087
前 10 名无限售流通股股东之
间，以及前 10 名无限售流通股
股东和前 10 名股东之间关联
关系或一致行动的说明
其实先生与沈友根先生系父子关系，与陆丽丽女士系夫妻关系，三人合计持有股份占公司总股本
%。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况
说明
无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权
其实 中国 否
主要职业及职务 东方财富信息股份有限公司董事长、总经理
报告期内控股和参股的其他境内外上市公
司的股权情况
截至报告期末，直接持有创业黑马科技集团股份有限公司 %股份，间接持
有清科创业控股有限公司 %股份
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居留权
其实 本人 中国 否
主要职业及职务 东方财富信息股份有限公司董事长、总经理
过去 10 年曾控股的境内外上
市公司情况
无
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
47
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
48
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
49
第八节 可转换公司债券相关情况
√ 适用 □ 不适用
一、转股价格历次调整情况
1、公司于2020年1月13日公开发行了7,万张可转债，并于2020年2月14日在深交所上市，初始转
股价格为元/股。
2、根据公司2019年年度股东大会决议，公司于2020年5月21日实施2019年度权益分派方案，以总股本
6,715,608,655股为基数，用资本公积金向全体股东每10股转增2股，每10股派发现金股利元（含税）。
根据上述方案，东财转2转股价格将调整为元/股，调整后的转股价格自2020年5月21日（除权除息日）
起生效。
3、公司于2020年7月10日完成公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第四个行权期行权工
作，根据《募集说明书》相关规定，调整后“东财转2”的转股价格保留小数点后两位，仍为元/股。
二、累计转股情况
√ 适用 □ 不适用
转债
简称
转股起止
日期
发行总量
（张）
发行总金额
累计转股金额
（元）
累计转股数
（股）
转股数量占
转股开始日
前公司已发
行股份总额
的比例
未转股金额
(元)
未转股金额
占发行总金
额的比例
东财转2
2020 年 07
月 17 日
73,000,000 7,300,000, 7,250,131, 552,174,928 % 49,868, %
注：公司股票自 2020年7月17日至2020年8月6日连续15个交易日的收盘价格均不低于当期转股价格（元/股）的130%
（ 元/股），触发《募集说明书》中约定的有条件赎回条款。截止2020年8月27日收市，“东财转 2”有498,685张未转股，
已根据公司本次可转债《募集说明书》中有条件赎回条款的约定，按照可转债面值加当期应计利息的价格元/张赎回全
部未转股的“东财转 2”。
三、前十名可转债持有人情况
自2020年9月7日起，公司发行的“东财转 2”（债券代码：123041）在深圳证券交易所摘牌，相关事宜
详见公司同日在符合条件的信息披露媒体披露的相关公告。
四、担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况
□ 适用 √ 不适用
五、报告期末公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
50
报告期末公司的负债情况及相关指标会在第十一节 公司债券相关情况中进行披露。2020年11月5日，
大公国际出具《东方财富信息股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告》（大
公报D【2020】1045号），公司的主体长期信用等级为AA+，评级展望为稳定，东方财富信息股份有限公
司创业板向不特定对象发行可转换公司债券的信用等级为AA+。
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
51
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
姓名 职务
任职
状态
性别 年龄
任期起始
日期
任期终止
日期
期初持股数
本期增持
股份数量
本期减持
股份数量
其他增减
变动
期末持
股数
其实
董事长、总
经理
现任 男 51
2007 年 12
月 10 日
2023 年 01
月 20 日
1,476,744,144 295,348,829 1,772,092,973
陈凯
副董事长、
副总经理
现任 男 51
2016 年 04
月 08 日
2023 年 01
月 20 日
史佳 副董事长 现任 男 44
2019 年 07
月 25 日
2023 年 01
月 20 日
65,807,270 13,161,454 78,968,724
陆威
董事、副总
经理、财务
总监、董事
会秘书
现任 男 50
2007 年 12
月 10 日
2023 年 01
月 20 日
13,872,912 2,774,582 16,647,494
程磊 副总经理 现任 男 44
2007 年 12
月 16 日
2023 年 01
月 20 日
13,709,686 4,000,000 2,741,937 12,451,623
陈贵 独立董事 现任 男 43
2020 年 01
月 20 日
2023 年 01
月 20 日
夏立军 独立董事 现任 男 45
2020 年 01
月 20 日
2023 年 01
月 20 日
鲍一青
监事会主
席
现任 男 45
2007 年 12
月 10 日
2023 年 01
月 20 日
75,345,161 15,069,032 90,414,193
黄丽鸣 监事 现任 女 29
2018 年 06
月 25 日
2023 年 01
月 20 日
蔡玮
职工代表
监事
现任 女 34
2014 年 01
月 22 日
2023 年 01
月 20 日
严杰 独立董事 离任 男 56
2016 年 04
月 08 日
2020 年 01
月 20 日
田玲 独立董事 离任 女 52
2017 年 01
月 20 日
2020 年 01
月 20 日
合计 -- -- -- -- -- -- 1,645,479,173 4,000,000 329,095,834 1,970,575,007
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
52
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
陈贵 独立董事 被选举 2020 年 01 月 20 日 2020 年第一次临时股东大会选举为独立董事
夏立军 独立董事 被选举 2020 年 01 月 20 日 2020 年第一次临时股东大会选举为独立董事
严杰 独立董事 任期满离任 2020 年 01 月 20 日 原独立董事任期满离任
田玲 独立董事 任期满离任 2020 年 01 月 20 日 原独立董事任期满离任
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事会成员
其实先生，中国国籍
1970年10月生，本科毕业于上海交通大学，复旦大学博士研究生学历、博士学位，现任公司董事长、
总经理。其实先生目前担任全国政协委员、中国民主建国会中央委员、中国证券投资基金业协会副会长、
上海市信息化青年人才协会会长等社会职务。
陈凯先生，中国国籍
1970年11月生，工学博士，全国政协第十一届委员，全国青联第十一届常委。1997年进入长江计算机
集团公司工作，曾任集团二级企业部门经理、副总经理、长江计算机集团公司副总工程师兼下属上海长江
科技发展有限公司总经理，2003年4月进入共青团上海市委员会工作，曾任团市委副书记、市青联主席、
上海青年干部管理学院院长等职务，2011年6月进入上海市人民政府外事办公室工作，曾任市外办副主任、
IBLAC秘书长等职务。现任本公司副董事长、副总经理及参股公司中证信用云科技（深圳）股份有限公司
副董事长，上海农村商业银行股份有限公司独立董事。
史佳先生，中国国籍
1977年6月生，复旦大学计算机及应用专业本科学历。曾任上海美宁计算机软件有限公司高级软件工
程师、项目经理、产品经理，本公司董事、副总经理。现任本公司副董事长。
陆威先生，中国国籍
1971年10月生，复旦大学高级工商管理硕士（EMBA），正高级会计师。曾任中国外运江苏集团出纳，
海运、陆运结算，空运公司财务经理，中外运集装箱运输有限公司财务部资金计划科经理、财务部总经理
助理、副总经理、总经理。陆威先生有十多年大型中央集团企业财务管理经验以及公司上市经验，是中国
会计学会会员、中国总会计师协会会员、上海市总会计师工作研究会会员，复旦大学MPAcc社会导师，上
海市软件行业协会副会长，中国上市公司协会财务总监专业委员会委员、上海上市公司协会财务总监委员
会委员。现任本公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书。
陈贵先生，中国国籍
1978年9月生，博士学历，现任北京安杰（上海）律师事务所律师/合伙人，曾先后在华欧国际证券有
限责任公司（后更名为财富里昂证券有限责任公司）、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、北京大成（上
海）律师事务所、上海市瑛明律师事务所等单位工作。
夏立军先生，中国国籍
1976年4月生，现任上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博士生导师、会计系主任。获上海财经
大学管理学（会计学）博士学位，并拥有中国注册会计师资格。曾任上海财经大学会计学院讲师、硕士生
导师、教授、博士生导师、教授委员会委员等职务。兼任中国会计学会会计教育分会常务理事、中国审计
学会理事、上海市会计学会常务理事、浙江盛泰服装集团股份有限公司独立董事、上海三友医疗器械股份
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
53
有限公司独立董事、华泰保兴基金管理有限公司独立董事、深圳惠泰医疗器械股份有限公司独立董事、上
海同济科技实业股份有限公司独立董事、维信诺科技股份有限公司独立董事、东方证券股份有限公司独立
监事等职务。
2、监事会成员
鲍一青先生，中国国籍
1976年9月生，大专学历。曾任上海益邦投资咨询有限公司副总经理。现任本公司监事会主席。
黄丽鸣女士，中国国籍
1992年7月生，复旦大学保险专业学士，英国杜伦大学金融与投资专业硕士研究生。2017年5月加入本
公司，现任本公司监事。
蔡玮女士，中国国籍
1987年10月生，大学本科。2011年7月加入本公司，现任本公司职工代表监事。
3、高级管理人员
其实先生：总经理，简历详见前文。
陈凯先生：副总经理，简历详见前文。
陆威先生：副总经理、财务总监、董事会秘书，简历详见前文。
程磊先生：副总经理，中国国籍
1977年2月生，复旦大学计算机软件专业本科学历，复旦大学软件工程硕士。本公司研发中心总监，
曾任本公司董事，上海美宁计算机网络有限公司技术部开发组成员、项目经理，环球外汇网副总经理兼技
术总监。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员
姓名
其他单位名称
在其他单位
担任的职务
任期起始日期 任期终止日期
在其他单位是否
领取报酬津贴
其实 上海天天基金销售有限公司 执行董事 2010 年 05 月 否
其实 东方财富（香港）有限公司 董事 2014 年 04 月 是
其实 上海东方财富投资有限公司 执行董事 2016 年 12 月 否
其实 上海优优教育科技有限公司 执行董事 2015 年 09 月 否
其实 上海日月光华教育投资有限公司 董事 2012 年 03 月 否
其实 上海光华进修学院有限公司 董事 2020 年 08 月 否
其实 上海日月光华教育科技有限公司 董事 2013 年 01 月 否
其实 上海境庐科技有限公司 执行董事 2020 年 04 月 否
其实 上海东方国际影视文化传播有限公司 监事 2010 年 12 月 否
陈凯 上海东方财富置业有限公司 执行董事 2016 年 09 月 否
陈凯 东方财富征信有限公司 执行董事 2016 年 07 月 否
陈凯 南京东方财富信息技术有限公司 执行董事 2016 年 10 月 否
陈凯 上海微兆信息科技有限公司 执行董事 2015 年 10 月 否
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
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陈凯 中证信用云科技（深圳）股份有限公司 副董事长 2016 年 12 月 2022 年 11 月 否
陈凯 上海徐汇东方财富小额贷款有限公司 执行董事 2017 年 07 月 否
陈凯 上海农村商业银行股份有限公司 独立董事 2017 年 03 月 2023 年 03 月 是
陈凯 上海东方财富金融数据服务有限公司 执行董事 2018 年 05 月 否
陈凯 上海优优商务咨询有限公司 执行董事 2018 年 05 月 否
陈凯 上海东方财富网络科技有限公司 执行董事 2019 年 04 月 否
陈凯 成都京合企业管理有限责任公司 执行董事 2020 年 01 月 否
史佳 东方财富证券股份有限公司 监事会主席 2019 年 12 月 2022 年 12 月 否
史佳 上海东方财富证券投资咨询有限公司 董事长 2018 年 10 月 否
程磊 浪客网络科技有限公司 执行董事 2016 年 09 月 否
程磊 东方财富证券股份有限公司 董事 2019 年 08 月 2022 年 12 月 否
陈贵 北京安杰（上海）律师事务所 律师/合伙人 2019 年 12 月 是
夏立军 上海交通大学安泰经管学院
教授、博士生导
师、会计系主任
2011 年 03 月 是
夏立军 上海巴财信息科技有限公司 执行董事 2018 年 04 月 否
夏立军 华泰保兴基金管理有限公司 独立董事 2016 年 07 月 是
夏立军 上海三友医疗器械股份有限公司 独立董事 2018 年 02 月 2022 年 07 月 是
夏立军 浙江盛泰服装集团股份有限公司 独立董事 2018 年 10 月 2021 年 10 月 是
夏立军 深圳惠泰医疗器械股份有限公司 独立董事 2019 年 11 月 2022 年 11 月 是
夏立军 上海同济科技实业股份有限公司 独立董事 2020 年 04 月 2022 年 06 月 是
夏立军 维信诺科技股份有限公司 独立董事 2020 年 05 月 2023 年 05 月 是
夏立军 东方证券股份有限公司 独立监事 2021 年 03 月 2024 年 03 月 是
鲍一青 上海优优商务咨询有限公司 监事 2008 年 04 月 否
鲍一青 北京京东财信息科技有限公司 监事 2008 年 07 月 否
鲍一青 广州东财信息科技有限公司 监事 2008 年 08 月 否
鲍一青 上海天天基金销售有限公司 监事 2020 年 10 月 否
蔡玮 上海东方财富金融数据服务有限公司 监事 2014 年 11 月 否
黄丽鸣 上海东方财富证券投资咨询有限公司 董事 2018 年 10 月 否
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
根据报告期经营情况，按照有关业绩考核规定，经董事会薪酬与考核委
员会审核，公司董事、监事、高级管理人员从公司获得的报酬。
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
55
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
董事、监事和高级管理人员的报酬按照公司董事会专门委员会《薪酬与
考核委员会议事规则》等规定，结合其经营绩效、工作能力、岗位职级
等考核确定并发放。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 董事、监事和高级管理人员的报酬按照规定进行了发放。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
从公司获得的
税前报酬总额
是否在公司
关联方获取报酬
其实 董事长、总经理 男 51 现任 否
陈凯 副董事长、副总经理 男 51 现任 否
史佳 副董事长 男 44 现任 否
陆威
董事、副总经理、财
务总监、董事会秘书
男 50 现任 否
陈贵 独立董事 男 43 现任 否
夏立军 独立董事 男 45 现任 否
鲍一青 监事会主席 男 45 现任 否
黄丽鸣 监事 女 29 现任 否
蔡玮 职工代表监事 女 34 现任 否
程磊 副总经理 男 44 现任 否
合计 -- -- -- -- 1, --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人） 1,352
主要子公司在职员工的数量（人） 3,575
在职员工的数量合计（人） 4,927
当期领取薪酬员工总人数（人） 4,927
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0
专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
产品与技术 2,311
财富管理 1,466
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
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市场与客户支持 617
行政职能 533
合计 4,927
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士 9
硕士 605
本科 3,172
专科 986
专科以下 155
合计 4,927
2、薪酬政策
公司结合实际情况搭建了市场化的员工薪酬体系，完善了参考职级体系的薪酬宽带、进行了外部薪酬
调研、明确了薪酬调整标准，使薪酬水平兼具外部竞争性与内部公平性，实现对人才的保留、激励与吸引。
参考职级的薪酬宽带：公司建立了完善的职级体系，不同类型的职位在不同职级上建立了相应的薪酬
目标线和薪酬宽带；为定薪提供了明确的依据。
薪酬标准制定：在公司本身的薪酬定位上，进行市场薪资水平调研，参考外部薪酬标准，确定公司整
体薪酬水平。
薪酬调整：根据职级晋升、薪酬目标线，参考员工整体贡献、能力水平，岗位重要程度、工作态度等
要素，基于CR值对员工薪酬进行调整。
3、培训计划
为了有效提升员工能力和素质，2020年公司针对各个层面的人才组织了大量的培训，其中包括：
（1）社会招聘和校园招聘的员工入职培训；
（2）专项人才能力提升的培训；
（3）专业序列的专业培训；
（4）专项培训。
2021年公司将在上述四大类培训内容的基础上，重点加强管培生、各层管理人才的培养，努力为公司
培养更多的优秀人才。
4、劳务外包情况
√ 适用 □ 不适用
劳务外包的工时总数（小时） 18,210
劳务外包支付的报酬总额（元） 1,427,
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
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第十节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、
规范性文件及监管部门的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构、建立健全公司内部管理和控制制
度，公司运作及治理水平得到进一步提高。报告期内，公司根据《证券法》及创业板改革并试点注册制相
关规定，修订了《公司章程》《公司股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》《公司监事会议事规则》
《公司关联交易决策制度》《公司对外投资管理制度》《公司对外担保管理办法》《公司独立董事制度》
《公司信息披露管理办法》《公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》等。
（一）股东与股东大会
公司严格按照《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》《公司股东大会议事规则》等相关
法律法规、规范性文件和公司规章制度的有关规定和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股
东，在会议召开时采用现场投票和网络投票相结合的方式，为股东参加股东大会提供便利。
报告期内，公司召开的4次股东大会均由公司董事会召集召开，经见证律师进行现场见证并出具法律
意见书。在股东大会上保障各位股东有充分的发言权，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决
权，使其充分行使股东合法权利。
（二）公司与控股股东
公司控股股东、实际控制人严格按照《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》等相关规定和要求，依法行使股东权利，
履行股东义务，不存在超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，没有损害公司及全体
股东的利益。公司不存在控股股东占用公司资金或为控股股东提供担保的情形。公司拥有独立完整的业务
和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构
独立运作。控股股东、实际控制人切实履行诚信义务，维护上市公司独立性，切实保障上市公司和投资者
的合法权益。
（三）董事与董事会
报告期内，公司2020年第一次临时股东大会完成董事会换届选举工作。第五届董事会设董事6名，其
中独立董事2名，达到公司董事总数的1/3。公司董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》
的要求。各位董事能够依据《公司董事会议事规则》《公司独立董事制度》《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等要求开展工作，出席董事会、董事会专门委员会和股东大会，勤勉尽责地履行职责
和义务。
公司董事会下设有战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会，对公
司董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责。
（四）监事与监事会
报告期内，公司2020年第一次临时股东大会完成监事会换届选举工作。公司第五届监事会设监事3名，
其中职工代表监事1名。监事会的人数和构成符合相关法律法规、规范性文件和公司规章制度的有关规定
和要求。各位监事本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会监督职能，对公司重大事项、关联交易、
财务状况以及董事和高管人员履行职责情况进行监督，维护公司及全体股东的合法权益。
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（五）建立健全绩效考核与激励机制，提升员工积极性
公司董事会下设薪酬与考核委员会，建立并逐步完善公正、有效的高级管理人员的绩效评价标准和激
励约束机制，公司完成了2014年股票期权激励计划授予预留期权第四个行权期的行权工作，提升了员工积
极性，增强凝聚力和向心力。
（六）提升信息披露质量，切实保护投资者权益
公司严格按照有关法律法规及《公司信息披露管理办法》《公司投资者关系管理办法》等相关要求，
在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的信息披露媒体上，真实、准确、及时、公平、完整地
披露信息，确保公司所有股东能够公平地获取公司信息。同时，公司高度重视投资者关系管理，通过设立
投资者电话专线、传真、董秘邮箱等多种渠道，采取认真回复投资者咨询、进行网上业绩说明会及投资者
交流会等多种形式，保障投资者知情权和参与权，积极维护公司与投资者良好关系，提高公司信息透明度，
切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。
（七）完善内部控制体系，提升公司治理水平
为规范公司经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，公司根据《公司法》《证券法》《企
业内部控制基本规范》等相关法律法规、规范性文件和公司规章制度有关规定和要求，结合公司的实际情
况、自身特点和管理需要，制定并不断完善贯穿于公司经营管理各层面、各环节的内部控制体系。公司严
格执行上市公司内控制度，进一步加强内控规范体系建设，提升内控有效性。通过对公司各项治理制度的
规范和落实，公司治理水平不断提高，有效保证了公司各项经营目标的实现。
公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内部审计与外部审计之间进行沟通，并监督公司内部审计
制度的实施，审查公司内部控制制度的执行情况，审查公司的财务信息等。审计委员会下设独立的审计部，
审计部直接对审计委员会负责及报告工作。
（八）维护利益相关方，实现协调持续发展
公司积极与相关利益方密切合作，加强与各方的沟通和交流，积极维护员工、供应商、客户等利益相
关方，充分尊重和维护相关利益方的合法权益，不断促进公司与社会协调、和谐发展。同时，公司积极履
行社会责任，倡导全民健康理财的理念，传递证券市场正能量，吸引了全国范围内数千万投资者的广泛参
与，产生了良好的社会效益，获得了监管部门及广大投资者的高度认可。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司自成立及上市以来严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规及《公司章程》的相关要求规
范运作，在业务、资产、人员、机构和财务等方面独立于公司控股股东。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
59
会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引
2020 年第一次临时股东大会 临时股东大会 % 2020 年 01 月 20 日 2020 年 01 月 21 日
2019 年年度股东大会 年度股东大会 % 2020 年 04 月 30 日 2020 年 04 月 30 日
2020 年第二次临时股东大会 临时股东大会 % 2020 年 07 月 30 日 2020 年 07 月 31 日
2020 年第三次临时股东大会 临时股东大会 % 2020 年 11 月 06 日 2020 年 11 月 07 日
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事姓名
本报告期应参
加董事会次数
现场出席
董事会次数
以通讯方式参
加董事会次数
委托出席
董事会次数
缺席董事会
次数
是否连续两次
未亲自参加董
事会会议
出席股东
大会次数
严杰 2 2 0 0 0 否 0
田玲 2 0 2 0 0 否 0
陈贵 10 6 4 0 0 否 3
夏立军 10 7 3 0 0 否 2
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1、薪酬与考核委员会：2020年度共组织召开了3次薪酬与考核委员会会议，审议通过了公司2019年度
董监高薪酬的相关议案；关于调整公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权数量和行权价格、关
于公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第四个行权期可行权；关于公司2020年半年度董监高
薪酬等相关议案。
2、审计委员会：2020年度共组织召开了4次审计委员会会议，分别审议通过了2019年度财务决算报告、
2019年年度报告及摘要、2019年度内部控制自我评价报告、关于聘请公司2020年度审计机构；2020年第一
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
60
季度报告；2020年半年度报告及摘要；2020年第三季度报告等议案。
3、战略委员会：2020年度共组织召开了1次战略委员会会议，审议并通过了2019年度公司发展战略取
得的成果及2020年将实施的战略规划相关事项。
4、提名委员会：2020年度共组织召开了2次提名委员会会议，审议通过了董事会换届选举暨第五届董
事会非独立董事候选人提名、董事会换届选举暨第五届董事会独立董事候选人提名；提名公司总经理等相
关议案。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司依据国家法律法规并结合实际情况制定了薪酬管理制度，建立和完善了公司组织绩效管理框架，
不断完善绩效考核机制和激励机制，公司高级管理人员严格按照相关法律法规的规定和要求进行聘任，确
保公开、透明、公正，同时公司董事会设立薪酬与考核委员会，主要负责对公司董事及高级管理人员进行
绩效考核。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2021 年 04 月 27 日
内部控制评价报告全文披露索引
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
财务报表资产总额的比例
%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
财务报表营业收入的比例
%
缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告
定性标准
重大缺陷认定标准：① 董事、监事、高级
管理人员舞弊；②对已经公告的财务报告
出现重大差错而进行的差错更正；③当期
财务报告存在重大差错，而内部控制运行
过程中未发现该差错；④公司审计委员会
重大缺陷认定标准：①公司经营活动违
反国家法律、法规；②媒体负面新闻频
频曝光，对公司声誉造成重大影响；③
高级管理人员和核心技术人员严重流
失；④内部控制重大缺陷未得到整改。
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
61
和审计部门对财务报告内部控制监督无
效。重要缺陷认定标准：①未建立反舞弊
程序和控制措施；②对于非常规或特殊交
易的账务处理没有建立相应控制机制；③
对于财务报告编制过程中存在一项或多项
缺陷不能保证编制的财务报表达到真实、
准确的目标。一般缺陷认定标准：①当期
财务报告存在小额差错，而内部控制运行
过程中未发现该差错；②公司审计委员会
和审计部门对内部控制的监督存在一般缺
陷。
重要缺陷认定标准：①公司违反国家法
律、法规活动受到轻微处罚；②媒体出
现负面新闻，对公司声誉造成影响；③
关键岗位人员严重流失；④内部控制重
要缺陷未得到整改。一般缺陷认定标
准：①媒体出现负面新闻，但影响不大；
②一般岗位人员流失严重；③内部控制
一般缺陷未得到整改。
定量标准
重大缺陷：错报≥税前利润 3%；重要缺陷：
税前利润的 1%≤错报＜税前利润 3%；一
般缺陷：错报<税前利润 1%。
重大缺陷：直接损失金额≥资产总额的
%；重要缺陷：资产总额的 %
＜直接损失金额＜资产总额的 %；
一般缺陷：直接损失金额≤资产总额的
%。
财务报告重大缺陷数量（个） 0
非财务报告重大缺陷数量（个） 0
财务报告重要缺陷数量（个） 0
非财务报告重要缺陷数量（个） 0
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
内部控制鉴证报告中的审议意见段
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2020
年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
内控鉴证报告披露情况 披露
内部控制鉴证报告全文披露日期 2021 年 04 月 27 日
内部控制鉴证报告全文披露索引
内控鉴证报告意见类型 标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷 否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
62
第十一节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
是
一、公司债券基本信息
债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 债券余额（万元） 利率 还本付息方式
可转换公司债券 东财转 3 123111
2021 年 04 月
07 日
2027年04月
06 日
1,580,
第一年 %、
第二年 %、
第三年 %、
第四年 %、
第五年 %、
第六年 %。
本次可转债采
用每年付息一
次的付息方
式，到期归还
本金和支付最
后一年利息
公司债券上市或转让的交易
场所
深交所
投资者适当性安排 无
报告期内公司债券的付息兑付
情况
不适用
公司债券附发行人或投资者选
择权条款、可交换条款等特殊条
款的，报告期内相关条款的执行
情况
不适用
二、债券受托管理人和资信评级机构信息
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
名称 大公国际资信评估有限公司 办公地址
北京市海淀区西三环北路89号中
国外文大厦 A 座 3 层
报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信
评级机构发生变更的，变更的原因、履行的
程序、对投资者利益的影响等
不适用
三、公司债券募集资金使用情况
公司债券募集资金使用情况及履行的程序
截止本报告披露之日，本次募集资金扣除发行费用后全部用于补充东方财富证
券营运资金
年末余额 公司于 2021 年 4 月 7 日发行可转债 亿元
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63
募集资金专项账户运作情况 募集资金专项账户运作正常
募集资金使用是否与募集说明书承诺的用
途、使用计划及其他约定一致
是
四、公司债券信息评级情况
2020年11月5日，大公国际出具《东方财富信息股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债
券信用评级报告》（大公报D【2020】1045号），公司的主体长期信用等级为AA+，评级展望为稳定，东
方财富信息股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券的信用等级为AA+。
五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
不适用
六、报告期内债券持有人会议的召开情况
不适用
七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
不适用
八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标
项目 2020 年 2019 年 同期变动率
息税折旧摊销前利润（万元） 649, 268, %
流动比率 % % %
资产负债率 % % %
速动比率 % % %
EBITDA 全部债务比 % % %
利息保障倍数 %
现金利息保障倍数 %
EBITDA 利息保障倍数 %
贷款偿还率 % % %
利息偿付率 % % %
上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期末，息税折旧摊销前利润同比增长%，主要原因是报告期内公司净利润大幅增长。
2、报告期末，现金利息保障倍数同比减少%，主要原因是报告期内经营活动现金净流入同比减少。
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九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
报告期内，子公司东方财富证券按期偿还并支付到期收益凭证、同业拆借、转融资、收益权转让本金
及利息。
十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况
公司及控股子公司始终坚持规范运作、稳健经营。截至报告期末，公司及控股子公司获得主要合作银
行授予综合信用额度约415亿元，实际使用授信额度约135亿元。公司及控股子公司严格按照规定使用银行
授信和贷款，按约定偿还银行贷款，未发生违约或逾期未还情形。截至报告期末，公司及控股子公司未发
生贷款展期、减免情形。
十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
公司在公司治理、内部控制等方面不存在违反《公司法》《公司章程》规定的情况，公司将严格执行
可转债募集说明书中的相关约定和承诺，不存在违反上述约定和承诺的行为。
十二、报告期内发生的重大事项
报告期内，公司未发生《公司债券发行与交易管理办法》（2021年修订）第五十四条列示的重大事项。
十三、公司债券是否存在保证人
□ 是 √ 否
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
65
第十二节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 标准的无保留意见
审计报告签署日期 2021 年 04 月 25 日
审计机构名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号 信会师报字[2021]第 ZA10303 号
注册会计师姓名 姚辉、徐国峰
东方财富信息股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了东方财富信息股份有限公司（以下简称东方财富）财务报表，包括2020年12
月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流
量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了
东方财富2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和
现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财
务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道
德守则，我们独立于东方财富，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的
审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事
项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意
见。
我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：
关键审计事项 该事项在审计中是如何应对的
（一）商誉减值测试
如合并财务报表附注五、（十八）所列示，截至2020
年12月31日，东方财富商誉的账面原值为
2,958,677,元，减值准备余额12,816,元。
商誉减值测试于每年年度终了进行，管理层将东方财
富证券股份有限公司、东方财富国际证券有限公司、
我们对商誉的减值测试执行的审计程序主要包括：
（1）评估及测试与商誉减值测试相关的内部控制的
设计及执行的有效性，包括关键假设的采用及减值计
提金额的复核及审批；
（2）评价东方财富聘请的外部估值专家的专业胜任
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
66
上海东方财富证券投资咨询有限公司（原名“上海东方
财富证券研究所有限公司”）、东财保险经纪有限公司
分别确认为单个资产组。
（1）管理层聘请了外部估值专家，采用资产的公允价
值减去处置费用后净额的方法评估东方财富证券股份
有限公司、东方财富国际证券有限公司包含商誉在内
的相关资产组的可收回金额。关键假设包括可比资产
组市净率及其权重、修正系数、流动性折扣。
（2）管理层聘请了外部估值专家，采用资产的公允价
值减去处置费用后净额的方法评估东财保险经纪有限
公司包含商誉在内的相关资产组的可收回金额。关键
假设包括可比资产组市净率及其权重、修正系数。
（3）上海东方财富证券投资咨询有限公司相关资产组
的商誉于2018年全额计提减值。
由于评估方法、参数选取涉及管理层判断，可能受管
理层风险偏好的影响，我们将商誉减值测试作为东方
财富2020年度关键审计事项。
能力、专业素质和客观性；
（3）通过参考行业惯例，评估了管理层针对不同资
产组使用的估值方法的适当性；
（4）评估上市公司比较法下可比公司、价值比率选
取的适当性，对权重、修正系数、流动性折扣等关键
输入值进行复核和敏感性分析，审慎评价这些关键假
设和判断；
（5）结合各资产组历年收入、利润及现金流量增长
情况，根据行业特性，评估管理层预测过程的可靠性
和历史准确性。
（二）信用业务预期信用损失的计量
如合并财务报表附注五、（三）和五、（十）所列示，
截至2020年12月31日，东方财富融出资金的账面价值
为30,072,385,元，其中减值准备余额
68,117,元；买入返售金融资产的账面价值为
895,038,元，其中减值准备余额947,元。
上述资产账面价值合计占东方财富期末总资产余额的
%。
公司运用预期信用损失模型，根据资产组合的违约风
险暴露（EAD）、违约概率（PD）、违约损失率（LGD）
等参数计量预期信用损失。
由于上述资产的信用减值损失评估需要管理层作出重
大判断，并且上述资产的期末账面价值金额重大，因
此我们将信用业务预期信用减值损失的计量作为东方
财富2020年度关键审计事项。
我们对信用业务预期信用损失的计量执行的审计程
序主要包括：
（1）评估及测试与融出资金及买入返售金融资产减
值计提流程相关的内部控制设计、运行的有效性；
（2）对管理层减值阶段划分的定性、定量标准及用
于确定各个阶段减值损失金额采用的预期信用损失
模型的合理性进行了评估；
（3）对管理层在计算减值损失时使用的关键参数的
合理性进行评估，包括违约风险暴露、违约概率、违
约损失率、前瞻性调整因子等参数进行评估；
（4）选取样本，对样本的减值阶段划分结果进行复
核；对预期信用损失计算过程进行重新计算，对比结
果；
（5）结合历史损失经验及同行业计提情况，评估管
理层减值模型计算结果的合理性。
（三）收入的确认
如合并财务报表附注五、（四十五）、（四十六）、
（四十七）所列示，2020年度东方财富营业总收入为
8,238,557,元。营业总收入包括：营业收入、利
息净收入、手续费及佣金净收入。
东方财富经营范围涉及证券业务、金融电子商务服务
业务、金融数据服务业务、互联网广告服务业务等。
由于东方财富业务类型多样、金额重大，因此我们将
收入的确认作为东方财富2020年度关键审计事项。
我们对收入的确认执行的审计程序主要包括：
（1）了解、评价与收入确认相关的关键内部控制的
设计和运行有效性；
（2）针对不同业务类型，根据销售产品、销售区域、
客户类型等不同分类以及同行业情况执行分析性程
序，分析收入变动的合理性；
（3）抽查不同业务类型的客户合同，结合有关业务
流程和协议约定的计费方式、结算周期、服务内容等
检查收入确认是否符合公司收入确认的会计政策；
（4）针对不同业务类型，采取不同的抽样方法实施
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67
函证程序，核实收入的真实性和完整性；
（5）针对不同业务类型，抽查与财务相关的信息系
统基础资料，重新计算相关业务收入确认的准确性；
（6）执行截止测试，检查资产负债表日前后部分收
入确认记录，评价收入是否确认在恰当的会计期间。
四、其他信息
东方财富管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括东方财富2020年年
度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的
鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息
是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行
和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估东方财富的持续经营能力，披露与持续经营相关的
事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选
择。
治理层负责监督东方财富的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保
证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准
则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预
期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为
错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，
我们也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序
以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能
涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重
大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的
有效性发表意见。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就
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可能导致对东方财富持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结
论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使
用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结
论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致东方财富不能持续
经营。
（五）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允
反映相关交易和事项。
（六）就东方财富中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并
财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通
我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能
被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构
成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，
或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益
方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
立信会计师事务所 中国注册会计师：姚 辉
（项目合伙人）
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：徐国峰
中国•上海 二〇二一年四月二十五日
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二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：东方财富信息股份有限公司
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 41,420,490, 25,011,288,
结算备付金 6,652,245, 3,368,125,
拆出资金
融出资金 30,072,385, 15,939,105,
交易性金融资产 12,831,853, 5,005,901,
衍生金融资产 98,
应收票据
应收账款 726,021, 314,416,
应收款项融资
预付款项 106,959, 86,012,
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 9,801,549, 4,332,951,
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产 895,038, 967,015,
存出保证金 2,070,467, 1,069,580,
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 81,508, 64,821,
流动资产合计 104,658,520, 56,159,317,
非流动资产：
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
70
发放贷款和垫款 37,138, 12,827,
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 451,522, 466,135,
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 123,926, 119,127,
投资性房地产
固定资产 1,763,881, 1,558,276,
在建工程 36,294, 22,944,
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 174,332, 180,294,
开发支出
商誉 2,945,861, 2,953,945,
长期待摊费用 55,709, 75,179,
递延所得税资产 81,549, 71,448,
其他非流动资产 211,913,
非流动资产合计 5,670,215, 5,672,093,
资产总计 110,328,735, 61,831,410,
流动负债：
短期借款 2,940,214, 402,516,
应付短期融资券 8,402,188, 4,186,757,
向中央银行借款
拆入资金 1,012,222, 603,520,
交易性金融负债 123,669,
衍生金融负债 430,
应付票据
应付账款 211,046, 115,857,
预收款项 1,033, 152,991,
合同负债 180,183,
卖出回购金融资产款 8,533,225, 3,198,980,
吸收存款及同业存放
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
71
代理买卖证券款 49,797,784, 29,626,902,
代理承销证券款
应付职工薪酬 347,111, 276,139,
应交税费 336,270, 77,464,
其他应付款 1,759,641, 530,967,
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,239,377, 204,658,
其他流动负债 4,175, 142,
流动负债合计 75,888,576, 39,376,899,
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券 1,218,986, 1,223,232,
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,450, 515,
递延所得税负债 23,220, 18,275,
其他非流动负债 40,035,
非流动负债合计 1,283,692, 1,242,022,
负债合计 77,172,268, 40,618,921,
所有者权益：
股本 8,613,136, 6,715,608,
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 14,451,069, 8,930,620,
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
72
减：库存股
其他综合收益 -41,050, 9,585,
专项储备
盈余公积 594,148, 438,681,
一般风险准备
未分配利润 9,539,162, 5,117,992,
归属于母公司所有者权益合计 33,156,467, 21,212,489,
少数股东权益
所有者权益合计 33,156,467, 21,212,489,
负债和所有者权益总计 110,328,735, 61,831,410,
法定代表人：其实 主管会计工作负责人：陆威 会计机构负责人：王涛
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 690,708, 478,032,
结算备付金 213, 200,
交易性金融资产 102,706,
衍生金融资产
应收票据
应收账款 292,760, 30,421,
应收款项融资
预付款项 48,604, 36,841,
其他应收款 39,036, 1,017,784,
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 40,002,
流动资产合计 1,174,030, 1,603,282,
非流动资产：
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
73
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 24,699,803, 16,530,348,
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 123,926, 119,127,
投资性房地产
固定资产 1,291,695, 1,380,056,
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 11,983, 11,676,
开发支出
商誉
长期待摊费用 355, 748,
递延所得税资产 2,425, 8,691,
其他非流动资产 1,300,000, 211,913,
非流动资产合计 27,430,189, 18,262,561,
资产总计 28,604,219, 19,865,844,
流动负债：
短期借款 253,017, 400,568,
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 88,166, 76,821,
预收款项 105,441,
合同负债 66,425,
应付职工薪酬 124,081, 117,349,
应交税费 161,209, 10,848,
其他应付款 115,581, 138,942,
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
74
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 2,586,
流动负债合计 811,068, 849,973,
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,450, 515,
递延所得税负债 7,731, 6,619,
其他非流动负债 4,049,
非流动负债合计 13,231, 7,134,
负债合计 824,300, 857,107,
所有者权益：
股本 8,613,136, 6,715,608,
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 14,441,183, 8,920,734,
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 594,148, 438,681,
未分配利润 4,131,450, 2,933,712,
所有者权益合计 27,779,918, 19,008,736,
负债和所有者权益总计 28,604,219, 19,865,844,
3、合并利润表
单位：元
项目 2020 年度 2019 年度
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
75
一、营业总收入 8,238,557, 4,231,678,
其中：营业收入 3,252,288, 1,478,041,
利息净收入 1,536,242, 813,893,
已赚保费
手续费及佣金净收入 3,450,026, 1,939,743,
二、营业总成本 3,037,001, 2,378,564,
其中：营业成本 566,645, 390,944,
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 67,064, 41,048,
销售费用 522,997, 364,071,
管理费用 1,467,987, 1,289,100,
研发费用 378,383, 305,408,
财务费用 33,921, -12,007,
其中：利息费用 208,246, 76,001,
利息收入 175,804, 96,310,
加：其他收益 103,938, 49,136,
投资收益（损失以“－”号填列） 316,086, 270,853,
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
10,507, 39,973,
以摊余成本计量的金融资产终止
确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列） -870, -2,763,
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
-709, -6,846,
信用减值损失（损失以“-”号填列） -54,226, -20,871,
资产减值损失（损失以“-”号填列） -33,204,
资产处置收益（损失以“-”号填列） 1, -477,
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 5,532,571, 2,142,143,
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
76
加：营业外收入 50, 47,
减：营业外支出 17,167, 14,603,
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 5,515,454, 2,127,587,
减：所得税费用 737,349, 296,298,
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,778,104, 1,831,288,
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 4,778,104, 1,831,288,
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 4,778,104, 1,831,288,
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 -50,635, 12,594,
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
额
-50,635, 12,594,
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -50,635, 12,594,
1.权益法下可转损益的其他综合收
益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -50,635, 12,594,
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 4,727,469, 1,843,883,
归属于母公司所有者的综合收益总额 4,727,469, 1,843,883,
归属于少数股东的综合收益总额
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
77
八、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：其实 主管会计工作负责人：陆威 会计机构负责人：王涛
4、母公司利润表
单位：元
项目 2020 年度 2019 年度
一、营业收入 3,001,472, 1,488,078,
减：营业成本 365,624, 334,917,
税金及附加 28,158, 20,150,
销售费用 397,461, 255,801,
管理费用 336,768, 360,317,
研发费用 225,176, 167,221,
财务费用 -39,734, -30,102,
其中：利息费用 165,709, 70,106,
利息收入 205,713, 100,482,
加：其他收益 45,902, 21,825,
投资收益（损失以“－”号填列） 12,999, 63,753,
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
10,507, 39,973,
以摊余成本计量的金融资产终止
确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
7,416, 546,
信用减值损失（损失以“-”号填列） -251, -3,555,
资产减值损失（损失以“-”号填列） -25,120,
资产处置收益（损失以“-”号填列） -71, -163,
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,728,892, 462,178,
加：营业外收入 40, 32,
减：营业外支出 3,639, 7,016,
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,725,292, 455,194,
减：所得税费用 170,619, 53,130,
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
78
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,554,673, 402,063,
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
1,554,673, 402,063,
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收
益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 1,554,673, 402,063,
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 2020 年度 2019 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,136,233, 1,522,690,
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
79
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
客户贷款及垫款净减少额 2,002,
为交易目的而持有的金融资产净减少额 306,885,
收取利息、手续费及佣金的现金 7,426,539, 4,273,846,
拆入资金净增加额 400,000, 600,000,
回购业务资金净增加额 5,376,453, 3,688,150,
代理买卖证券收到的现金净额 17,602,032, 13,836,520,
收到的税费返还 65,256, 15,694,
收到其他与经营活动有关的现金 301,985, 178,452,
经营活动现金流入小计 34,308,500, 24,424,242,
购买商品、接受劳务支付的现金 483,843, 346,695,
融出资金净增加额 14,063,080, 7,507,178,
为交易目的而持有的金融资产净增加额 7,724,733,
客户贷款及垫款净增加额 24,692,
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 1,699,194, 987,134,
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,198,395, 1,118,128,
支付的各项税费 984,836, 523,013,
支付其他与经营活动有关的现金 3,600,697, 2,220,921,
经营活动现金流出小计 29,779,474, 12,703,071,
经营活动产生的现金流量净额 4,529,026, 11,721,170,
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,300,236, 4,676,349,
取得投资收益收到的现金 7,878, 49,006,
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
收回的现金净额
1,183, 708,
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金 55,
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
80
投资活动现金流入小计 1,309,353, 4,726,064,
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
支付的现金
275,962, 76,882,
投资支付的现金 1,434,174, 3,832,652,
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
10,170, 17,400,
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,720,307, 3,926,936,
投资活动产生的现金流量净额 -410,953, 799,128,
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 38,777, 75,258,
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
金
取得借款收到的现金 3,045,454, 494,611,
发行债券收到的现金 22,747,036, 6,837,338,
收到其他与筹资活动有关的现金 52,469,
筹资活动现金流入小计 25,883,737, 7,407,208,
偿还债务支付的现金 9,759,217, 5,342,778,
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 519,300, 339,130,
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 10,278,518, 5,681,908,
筹资活动产生的现金流量净额 15,605,219, 1,725,299,
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -51,398, 3,052,
五、现金及现金等价物净增加额 19,671,893, 14,248,651,
加：期初现金及现金等价物余额 28,359,134, 14,110,483,
六、期末现金及现金等价物余额 48,031,027, 28,359,134,
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 2020 年度 2019 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,887,089, 1,566,918,
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
81
收到的税费返还 55,655, 9,789,
收到其他与经营活动有关的现金 1,085,188, 31,864,
经营活动现金流入小计 4,027,933, 1,608,572,
购买商品、接受劳务支付的现金 349,800, 274,574,
支付给职工以及为职工支付的现金 461,674, 395,629,
支付的各项税费 188,735, 127,710,
支付其他与经营活动有关的现金 440,691, 1,179,331,
经营活动现金流出小计 1,440,902, 1,977,245,
经营活动产生的现金流量净额 2,587,030, -368,672,
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 600,057, 4,050,000,
取得投资收益收到的现金 194,699, 137,748,
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
收回的现金净额
8, 85,
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金 49,868, 1,030,630,
投资活动现金流入小计 844,633, 5,218,464,
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
支付的现金
87,205, 20,807,
投资支付的现金 1,053,359, 4,242,429,
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金 8,978,930, 300,000,
投资活动现金流出小计 10,119,495, 4,563,237,
投资活动产生的现金流量净额 -9,274,861, 655,226,
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 38,777, 75,258,
取得借款收到的现金 375,454, 494,611,
发行债券收到的现金 7,275,000,
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 7,689,232, 569,870,
偿还债务支付的现金 572,618, 338,355,
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 216,036, 122,881,
支付其他与筹资活动有关的现金
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82
筹资活动现金流出小计 788,655, 461,237,
筹资活动产生的现金流量净额 6,900,577, 108,633,
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 212,746, 395,187,
加：期初现金及现金等价物余额 478,175, 82,988,
六、期末现金及现金等价物余额 690,922, 478,175,
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
83
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
项目
2020 年度
归属于母公司所有者权益
少数
股东
权益
所有者权益合计
股本
其他权益工具
资本公积
减：
库存
股
其他综合收益
专项
储备
盈余公积
一般风险
准备
未分配利润
其
他
小计
优
先
股
永
续
债
其他
一、上年期末
余额
6,715,608, 8,930,620, 9,585, 438,681, 5,117,992, 21,212,489, 21,212,489,
加：会计政策
变更
前期差错更
正
同一控制下
企业合并
其他
二、本年期初
余额
6,715,608, 8,930,620, 9,585, 438,681, 5,117,992, 21,212,489, 21,212,489,
三、本期增减
变动金额（减
少以“－”号填
列）
1,897,527, 5,520,449, -50,635, 155,467, 4,421,169, 11,943,977, 11,943,977,
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
84
（一）综合收
益总额
-50,635, 4,778,104, 4,727,469, 4,727,469,
（二）所有者
投入和减少
资本
554,406, 6,863,570, 7,417,976, 7,417,976,
1．所有者投
入的普通股
2,231, 36,546, 38,777, 38,777,
2．其他权益
工具持有者
投入资本
552,174, 6,825,768, 7,377,943, 7,377,943,
3．股份支付
计入所有者
权益的金额
4．其他 1,255, 1,255, 1,255,
（三）利润分
配
155,467, -356,935, -201,468, -201,468,
1．提取盈余
公积
155,467, -155,467,
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
（或股东）的
分配
-201,468, -201,468, -201,468,
4．其他
（四）所有者
权益内部结
1,343,121, -1,343,121,
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
85
转
1．资本公积
转增资本（或
股本）
1,343,121, -1,343,121,
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．设定受益
计划变动额
结转留存收
益
5．其他综合
收益结转留
存收益
6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末
余额
8,613,136, 14,451,069, -41,050, 594,148, 9,539,162, 33,156,467, 33,156,467,
上期金额
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
86
单位：元
项目
2019 年年度
归属于母公司所有者权益 少
数
股
东
权
益
所有者权益合计
股本
其他权益工具
资本公积
减：
库存
股
其他综合收
益
专
项
储
备
盈余公积
一般
风险
准备
未分配利润 其他 小计
优
先
股
永
续
债
其他
一、上年期
末余额
5,168,285, 1,218,948, 5,504,351, -3,698, 394,788, 3,412,564, 15,695,239, 15,695,239,
加：会计政
策变更
689, 3,686, 26,272, 30,648, 30,648,
前期差错更
正
同一控制下
企业合并
其他
二、本年期
初余额
5,168,285, 1,218,948, 5,504,351, -3,009, 398,475, 3,438,837, 15,725,888, 15,725,888,
三、本期增
减变动金额
（减少以
“－”号填列）
1,547,323, -1,218,948, 3,426,269, 12,594, 40,206, 1,679,155, 5,486,600, 5,486,600,
（一）综合
收益总额
12,594, 1,831,288, 1,843,883, 1,843,883,
（二）所有 428,055, -1,218,948, 4,545,889, 3,754,996, 3,754,996,
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
87
者投入和减
少资本
1．所有者投
入的普通股
21,564, 53,694, 75,258, 75,258,
2．其他权益
工具持有者
投入资本
406,491, -1,218,948, 4,456,095, 3,643,638, 3,643,638,
3．股份支付
计入所有者
权益的金额
3,914, 3,914, 3,914,
4．其他 32,184, 32,184, 32,184,
（三）利润
分配
40,206, -152,133, -111,926, -111,926,
1．提取盈余
公积
40,206, -40,206,
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
（或股东）
的分配
-111,926, -111,926, -111,926,
4．其他
（四）所有
者权益内部
结转
1,119,268, -1,119,268,
1．资本公积
转增资本
1,119,268, -1,119,268,
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
88
（或股本）
2．盈余公积
转增资本
（或股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．设定受益
计划变动额
结转留存收
益
5．其他综合
收益结转留
存收益
6．其他
（五）专项
储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他 -351, -351, -351,
四、本期期
末余额
6,715,608, 8,930,620, 9,585, 438,681, 5,117,992, 21,212,489, 21,212,489,
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
89
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
项目
2020 年度
股本
其他权益工具
资本公积 减：库存股
其他综合收
益
专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 所有者权益合计 优先
股
永续
债
其他
一、上年期末余
额
6,715,608, 8,920,734, 438,681, 2,933,712, 19,008,736,
加：会计政策变
更
前期差错更正
其他
二、本年期初余
额
6,715,608, 8,920,734, 438,681, 2,933,712, 19,008,736,
三、本期增减变
动金额（减少以
“－”号填列）
1,897,527, 5,520,449, 155,467, 1,197,737, 8,771,182,
（一）综合收益
总额
1,554,673, 1,554,673,
（二）所有者投
入和减少资本
554,406, 6,863,570, 7,417,976,
1．所有者投入的
普通股
2,231, 36,546, 38,777,
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
90
2．其他权益工具
持有者投入资本
552,174, 6,825,768, 7,377,943,
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他 1,255, 1,255,
（三）利润分配 155,467, -356,935, -201,468,
1．提取盈余公积 155,467, -155,467,
2．对所有者（或
股东）的分配
-201,468, -201,468,
3．其他
（四）所有者权
益内部结转
1,343,121, -1,343,121,
1．资本公积转增
资本（或股本）
1,343,121, -1,343,121,
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存
收益
5．其他综合收益
结转留存收益
6．其他
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
91
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余
额
8,613,136, 14,441,183, 594,148, 4,131,450, 27,779,918,
上期金额
单位：元
项目
2019 年年度
股本
其他权益工具
资本公积 减：库存股
其他综合收
益
专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 所有者权益合计
优
先
股
永
续
债
其他
一、上年期末
余额
5,168,285, 1,218,948, 5,494,464, 394,788, 2,650,601, 14,927,088,
加：会计政策
变更
3,686, 33,180, 36,866,
前期差错更正
其他
二、本年期初
余额
5,168,285, 1,218,948, 5,494,464, 398,475, 2,683,781, 14,963,955,
三、本期增减
变动金额（减
少以“－”号填
1,547,323, -1,218,948, 3,426,269, 40,206, 249,930, 4,044,781,
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
92
列）
（一）综合收
益总额
402,063, 402,063,
（二）所有者
投入和减少资
本
428,055, -1,218,948, 4,545,889, 3,754,996,
1．所有者投入
的普通股
21,564, 53,694, 75,258,
2．其他权益工
具持有者投入
资本
406,491, -1,218,948, 4,456,095, 3,643,638,
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
3,914, 3,914,
4．其他 32,184, 32,184,
（三）利润分
配
40,206, -152,133, -111,926,
1．提取盈余公
积
40,206, -40,206,
2．对所有者
（或股东）的
分配
-111,926, -111,926,
3．其他
（四）所有者
权益内部结转
1,119,268, -1,119,268,
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
93
1．资本公积转
增资本（或股
本）
1,119,268, -1,119,268,
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他 -351, -351,
四、本期期末
余额
6,715,608, 8,920,734, 438,681, 2,933,712, 19,008,736,
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
94
三、公司基本情况
东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身系上海东财信息技术有限公司，2007年12
月20日改制为股份有限公司，2008年1月7日由上海东财信息技术股份有限公司更名为东方财富信息股份有
限公司。
根据公司2009年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会以证监许可[2010]249号《关于核
准东方财富信息股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司向社会公开发行人民
币普通股35,000,000股，增加注册资本35,000,元，变更后的注册资本为人民币140,000,元。公
司于2010年3月19日在深圳证券交易所挂牌交易，并于2010年4月12日在上海市工商行政管理局取得相同注
册号的《企业法人营业执照》。
截至2020年12月31日止，公司累计发行股本总数8,613,136,491股，注册资本为8,613,136,元，注册地：
上海市嘉定区宝安公路2999号1幢，经营地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座。
公司主要经营活动为：证券业务、金融电子商务服务业务、金融数据服务业务、互联网广告服务业务等。
公司经营范围：第二类增值电信业务中的呼叫中心业务和信息服务业务（以经营许可证为准），企业投资
咨询、策划，商务咨询，会务会展咨询服务，计算机软硬件及网络系统的技术开发、技术服务、技术咨询、
技术转让，设计、制作、发布、代理国内外各类广告，自有房屋租赁，计算机软件销售。
本财务报表业经公司全体董事（董事会）于2021年4月25日批准报出。
合并财务报表范围
1、截至2020年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
序号 子（孙）公司名称
1 上海天天基金销售有限公司
2 上海东方财富证券投资咨询有限公司
3 上海东方财富金融数据服务有限公司
4 北京京东财信息科技有限公司
5 广州东财信息科技有限公司
6 上海东方财富置业有限公司
7 上海优优商务咨询有限公司
8 上海东方财富网络科技有限公司
9 上海优优财富投资管理有限公司
10 上海微兆信息科技有限公司
11 扬州东方财富金融信息服务有限公司
12 东方财富征信有限公司
13 浪客网络科技有限公司
14 南京东方财富信息技术有限公司
15 东方财富证券股份有限公司
16 东方财富（香港）有限公司
17 东方财富国际证券有限公司
18 东方财富金融有限公司
19 东方财富国际期货有限公司
20 深圳东财金融数据服务有限公司
21 上海东方财富期货有限公司
22 西藏东方财富投资管理有限公司
300059 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告全文
95
23 上海徐汇东方财富小额贷款有限公司
24 西藏东财基金管理有限公司
25 西藏东方财富创新资本有限公司
26 东财保险经纪有限公司
27 东方财富证券（美国）有限公司
28 成都京合企业管理有限责任公司
2、截止2020年12月31日，本公司纳入合并范围的结构化主体
本期合并范围新增4家结构化主体，为东方财富证券优选1号FOF集合资产管理计划、同信阳光契约型私募
投资基金、财通证券资管财瑞FOF6号单一资产管理计划、民生加银财富1号集合资产管理计划。
本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指
南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的相关规定编制。
2、持续经营
本财务报表以持续经营为基础编制。
公司综合考虑宏观政策风险、市场经营风险、企业目前或长期的盈利能力、偿债能力、财务弹性等因素，
认为公司具有自报告期末起至少12个月的持续经营能力。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计，详见本附注。
1、遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2020年12月31日的合并及
母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
2、会计期间
自公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
300059
