第10卷第3期中国地质大学学报(社会科学版)Vol. 10 2010年5月Journal of China Un vers ty of Geosciences (Social Sciences Edition) May 2010 矿业权作价出资入股初探薄燕娜(中国政法大学比较法学研究院，北京100088)摘要z在矿业权流转市场中将矿业权作为资本要素作价出资入股的实践已经浮出水面，但是由于政府行政越权的存在及立法相关规定不完善，致使这一实践并不充分。出资入股的矿业权是用益物权，由矿产资源所有权诞出，是矿业权人的固有权利。矿业权取得中具有行政许可本质的"审批飞并未设定权利，也不改变矿业权的私权属性，而是使矿业权由期待权转变为既得权。矿业权人可以自由地支配矿业权将其作价出资人股，同时矿业权出资人股也应受到一定的限制。在流转市场中政府与矿业权出资人、受让人的关系是管理者与使用权人的关系，政府行使包括出资受让人资格审查、主管部门审批与监管、变更登记等监督管理职能。政府在流转市场除了为矿业权流转便捷提供服务，为实现有序的矿业权流转进行监管外，充分而有效地保护私权也是政府不可忽视的职责。关键词:矿业权p作价出资入股;行政许可;监督管理中图分类号文献标识码A文章编号1671-0169(2010)03-0062-07目前，在我国矿业权市场运作中将矿业权作价业权争议、维护投资者权益的有效途径之一。出资入股被政府和矿业权人高度关注，在各地矿山〈二〉矿业权作价出责入股的理论基础企业的经营中具有日趋成熟的实践。尽管我国已经1.矿业权作价出资入股顺应了物权理论的发具有了矿业权作价出资人股普遍推行的社会土壤，展。传统的物权理论崇尚物的归属，强调物的所但是既有的法律关于矿业权作价出资人股的相关规有;而现代社会则注重物的利用，推崇财产使用价范不完善，矿业权作价出资入股在操作与管理方面值最大限度的实现。物权法从重归属到重利用的发无法可依，在实践中所萌生出的诸多问题也难以解展趋势，是生产社会化和资惊利用高效化发展的必决，长此以往相关利益主体之间的矛盾将被激化。然结果，也是物权法社会化发展趋势的体现。顺应理顺矿业权作价出资人股中所有利益主体之间的经这一发展趋势对矿产资源进行利用，就应该在界定济、法律关系，并对矿业权投资行为进行合理合法财产归属、明晰产权的基础上确保资源的自由流转的规制，是解决矛盾、减少纷争，杜绝国有矿产资与充分利用。前者能够实现定分止争，后者则可做源流失的必然出路。到物尽其用。矿业权人在其权限范围内对矿业权享有排他的支配权，权利人自由行使与处分其权利是-、矿此权作份~资入服的现实意义物权权利之应有之意，法律许可矿业权的自由流转与理抢基础也是对矿业权人意思自治最起码的尊重。(一)矿业叔作价出资入股的现实意义2.以矿业权出资人股为公司法所准允。出资首先，矿业权作价出资人股是强化矿业权市场人将矿业权作价注人公司作为资本，出资者以丧失运作的一个新的探索。其次，矿业权作价出资入股矿业权为代价享有股东权。矿业权作为出资标的物一定程度上为矿业公司设立提供了某种便捷。再用于出资能否为公司立法所准允?((公司法》第27次，矿业权作价出资入股是鼓励投资，充分利用投条规定"股东可以用货币出资，也可以用实物、资资源的必要。最后矿业权作价出资入股是解决矿知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依收稿日朔2009-02-17作者简介:薄燕娜(1977-一)，女，山东东营市人，副教授，法学博士，研究方向2物权法、公司法、比较法。
第10卷第3期薄燕娜z矿业权作价出资入股初探63 法转让的非货币财产作价出资F但是，法律、行政主;当遇有风险大的矿，政府不投资，却享受干法规规定不得作为出资的财产除外。"虽然该法没股。此外由于地方保护主义的存在，市场对资源的有将矿业权列举为出资标的物，但是只要具备"可配置功能不能充分体现，已审批登记的矿业权不能以用货币估价"、"可以依法转让"两要件的非法律够落实。禁止的财产都可以用来出资。矿业权能够满足股东(2)政府通过行政干预侵害矿业权，限制了矿出资标的物所具备的适格要件，具有确定性、价值业权的流转。为了避免矿业权持续涨价给收益带来性、可兑现性、可流转性，能够用于出资入股。的损失，政府出让矿业权时任意缩短矿业权许可证的有效期，有的规定勘查为1年，采矿为2年。这二、矿止权作钟::t资入股筒既有实战就造成了矿业权人还没有来得及勘查开采，矿业权〈一〉矿业权作价出资入股的现状就逾期灭失，严重干扰了勘查单位和矿山企业应有在矿业权交易流转市场，我国矿业立法与实践的长期打算，对矿产资源的合理利用极为不利o还中出现的重大变革就是建立了矿业权有偿取得与依有的利用行政权力，强行收购矿业权人的矿业权，法转让制度。矿业权人自国家(代表)通过审批、然后高价出让，严重影响了政府的形象[IJ。招投标、拍卖、挂牌等方式取得了矿业权，然后又《矿产资源法》明确了探矿权人有权优先取得将所取得的矿业权转让、出租、抵押从而获取对勘查作业区内矿产资源的采矿权，旨在确保探矿权价。除此之外，将矿业权作为资本要素，发挥其更人权益的实现，避免因高风险和高投入所造成的探大价值的流转方式作价出资入股已在很多地方被应矿滞后。然而实践中政府的做法不仅不尊重探矿权用。矿业权出资能够减少现金资本的压力，可以吸人理所当然所应享有的采矿权，而且因为要大张旗收社会闲散资金，这些优越之处已获得普遍认同，鼓地搞"有偿"，对探矿权人投资探明的矿产资源甚至一些地方性法规还规定探矿权采矿权可以通过实行"拿来主义"后进行有偿出让，探矿权人之优作价出资方式转让。紫金集团、西部矿业等是通过先权被政府以有偿的名义剥夺，立法中"探矿权人在市场上进行矿业权操作而发展壮大起来的，因而优先取得采矿权"成为垃圾条款。另外，历史造就是真正意义上的矿业权改革的产儿。上个世纪90的"事业单位"身份使得地勘单位作为探矿权人的年代后期国有矿山(油田)全面改制后形成的矿业权利得不到充分保障，尽管商业性勘查活动增多，(石油)集团也逐步进入市场体系，通过矿业权的地勘单位在探矿中也有了大量投入，然而投人却会市场操作拓展企业的发展空间。因政府将探矿权收回而付诸东流。地勘单位甚至会〈二〉矿业权作价出资入成不充分的原因为保有采矿权而委曲求全，或者容忍政府占有干尽管当前流转市场中矿业权作价出资入股的实股，或者根据开采量每年向地方政府支付一定比例践已经日渐浮出水面，但仍然不够充分，其原因表的收益。现为:2.立法对矿业权流转方式规定不完善。圄于1.政府行政越权的存在。当时的计划经济体制，1986年3月通过的《矿产(1)政府介入矿业经营，越权配置矿产资源。资源法》第3条第4款对采矿权买卖、出租、抵押当前有些地方政府过多地介入了矿业权的市场运等矿业权流转方式做出了限制性规定。而我国的矿行。许多地方政府主动出击，掌控着尚未形成而将业实务中，一些地方却已经按照市场经济的发展需来可能形成的矿业权，并进行探矿权出让，通过申要大胆地进行矿业权流转的探索与尝试。1996年请人竞争以出价高者竞得，政府从而收取高额价修订的《矿产资源法》确认了矿业权的有偿取得与款。这就发生了用财政出资，直接立项，开展以寻依法转让飞之后，国务院颁布的《探矿权采矿权找"矿业权"为目的的矿产勘查，形成矿业权之后转让管理办法》以及地方性立法对此有所遵循。法竞价出让。有的更明确地提出，对当地重要的优势律和行政法规虽然为矿业权市场运作的推行提供了矿产资源政府要用财政资金，直接搞到矿产普查，法律依据，但是并没有更为详细地规定矿业权具体让社会资金从详查开始进入，并竞争获得支付价的流转方式。款。政府操纵矿业权市场，越权介入矿产资源的配对于矿业权出资《矿产资源法》使用了"与他置，使得探矿权人的权利得不到保护，当探矿权人人合资、合作经营"的表达，诸多地方性法规规探明有市场前景的矿地时，政府就会代其寻找买章，如《河南省实施〈矿产资源法〉办法》、《云南
中国地质大学学报(社会科学版)2010年5月64 省矿产资源管理条例》、《陕西省外商投资勘查开采法律限定的范围内突出了探矿权、采矿权的财产权矿产资源规定》、《福建省矿产资源条例))> ((广东省地位，细化了矿业权的权利内容1996年修订的矿产资源管理条例》等则使用"作价出资"的字眼《矿产资源法》进一步规定了国家保护探矿权和采对之做了相对更为明确的立法规定。虽然地方性法矿权不受侵犯的基本要求，并许可了矿业权的依法规、规章对矿业权流转方式的规定迎合了矿业权市流转。场运作中市场之所求，但是这类规范效力低，所规至于矿业权的私权归属，有将之界定为"准物定的流转方式不尽一致，适用上较为i昆乱。故，上权"之说。有学者称准物权为特许物权，认为该类位法的缺位以及流转的具体制度不完善等矿业权流权利的取得往往需要特别的行政许可。因矿业权经转的制度缺陷屡被指责[2]<P52l。特许取得所以被定性为准物权。事实上，取得权利〈三〉出资入股矿业权的作价难题"特许"的前置程序不应纳入判定权利属性的考量矿业权作价是目前在流转市场中以矿业权出资因素中，取得矿业权虽然经历许可，但鉴于矿业权人股所遇到的难题，在实践中的做法互不相同:如具有用益物权的所有特性，宜将之归属为用益物中方以采矿权出资的中外合资经营企业都江堪市拉权。法基水泥有限公司，采矿权是按照2元/吨进行作(二)出责入股矿业叔取得的行政许可不改变价的，与矿产资源税相当;而在中方以探矿权出矿业权的周有属性资、外方以现金投入的中加合资金山矿业公司，双矿业权人用来出资入股的矿业权是权利人的国方关于探矿权并没有作价(被认为探矿风险大，权有权利，矿业权取得中的行政许可不能改变所取得利有虚拟性，无法作价)，而是约定如下:中方在矿业权的私权属性。其理由如下:外方投入到401万美元时，给中方现金补偿，中方1.矿业权的权源是矿产资源所有权。矿产资探矿权占30%，外方占70%;若外方继续现金投源国家所有权的权利表现形式有占有、使用、收入，外方占90%，中方占10%;之后，若外方继益、处分等权能，其中部分权能与所有权相分离而续现金投入，中方仍持续占10%。当被问及为何派生出矿业权这一用益物权。矿业权是矿产资源所不对探矿权作价时，所得答复为:以探矿权出资有权所派生的权利。当矿业权人在一级出让市场从时，只要经过双方协商是可以作价的，但作价仍然国家有偿受让矿业权后，矿业权就由矿业权人排他存在问题。当外方增加现金投入时，中方探矿权出地享有并行使。允许矿业权在市场上交易，矿业权资作价额所占的比例就会稀释。关于探矿权出资确人放弃或转让产权获得经济效益，应该认为是合理定的持股比例应当看合同的约定川的20-321)。的经济行为四<P川。这种解释也不无道理。事实上，以矿业权出资2.一系列法律行为是矿业权取得的法律构成。时是否需要作价，不是一刀切地一概由立法强制性由于矿产资源之特殊性，取得勘查开发矿产资掘的规定:只有国家投资的矿业权用于出资时必须作权利必须经过"特许"。矿业权的有偿设定是国家价，权利人之间的市场行为则没有必要通过强行法所有者权益实现的一个途径，((行政许可法》第12规定。目前以探矿权作价出资人股的合作方式多是条(二〉规定有限自然资源开发利用、公共资源配项目合作，根据探矿的进度决定合作的形态，从而置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入发展为公司化运作形式。等，需要赋予特定权利的事项可以设定行政许可。《矿产资源法实施细则》第5条规定"国家对矿产三、作份出资入股矿业.在创农峰夺取得资源的勘查、开采实行许可证制度。勘查矿产资(一〉出责入股的矿业叔是私权，属于用益物叔源，必须依法申请登记，领取勘查许可证，取得探矿业权被定性为私权不仅具有理论基础而且为矿权f开采矿产资源，必须依法申请登记，领取采立法所确认。确定公私法之划分的各种学说，无论矿权许可证，取得采矿权。"1996年修订的《矿产是"主体说"、"从属规范说"的主张，还是"利益资源法》第3条规定，勘查、开采矿产资源，必须说"、"特别法规说"的观点都不否认矿业权具有私依法分别申请、经批准取得探矿权、采矿权，并办权属性之断定。不同效力位阶的立法规范也都确认理登记。了矿业权之私法属性((物权法》将矿业权置于用取得矿业权需要提出申请、获得审批、领取许益物权部分1994年《矿产资源法实施细则》在可证、登记备案等一系列法律行为的完成。不可否
第10卷第3期薄燕娜:矿业权作价出资入股初探65 认矿业权是基于法律行为取得，但这一系列法律行的存在而有认定矿业权是具有公权性质的私权之主为仅为矿业权取得的法律构成，并不意味着矿业权张，但是不能因矿业权取得中"公"因素的介入而由此诞出，更谈不上审批、行政许可能够赋予矿业否定所取得的矿业权的私权性。权。崔建远教授在谈到矿产资源所有权"母权"与由、矿.:fk.权作份出资入股筒行使与政府管理行政许可对准物权的产生中所起的作用时指出:"母权起‘遗传作用'与‘分娩作用母权把自己〈一〉矿业权的出资入股应受到一定的限制的占有、使用、收益等若干项权能让给准物权人分矿业权属于用益物权，权利人当然地可以对之享。没有母权的"遗传"与"分娩"，准物权就不进行自由支配，随其所愿地将之占有、使用、收益会含有占有、使用、收益等权能，就不会是支配甚至处分。实践中矿业权流转"特许"的存在将原权，因为行政许可、行政权没有上述基因，不具有本可由权利人自由处分的具有物权属性的矿业权债上述内容。所以，仅仅有行政许可，行政权产生不权化，矿业立法要求各种形式的矿业权转让都必须出准物权来，如同石头生不出小鸡来一向登记管理机关提出申请。由此，审查批准不仅是样。"[6](P94-9S)矿山企业市场准入或矿业权取得的需要，也成为矿2003年国土资源部《探矿权采矿权招标拍卖业权流转的必要程序。矿业权出资人股自然应遵循挂牌管理办法》为矿业权有偿出让提供了具体的法同样的法律规定，其受限范围及合理性基础分析如律依据。招标、拍卖、挂牌是设定物权的债权行下z为，而矿业权取得的审批与许可证发放是物权行1.矿业权作价出资入股应当依法进行。私权为，后者是物权得以设定的生效要件。神圣不可侵犯并非绝对，一旦私权的行使产生了危3.矿业权取得的行政许可使矿业权由期待权害他人或者社会的可能，就需要对其进行合理的限变为既得权。矿业权自矿产资源国家所有权派生后制与干预。正如萨维尼自由的法律观所提出:每个就为矿业权人所固有，但该权利只是"期待权"。个人的存在和活动，若要获致一安全且自由的领所谓期待权即权利并非完全现实地为权利人所享域，须确立某种看不见的界限，然而此一界限的确有，须待特定事件发生或经过一定时间，权利人才立又须依凭某种规则，这种规则便是法律阳F山)。可以完全行使其权利并享受特定的利益。为矿业权矿业权人行使其权利需要依照《矿产资源法》及相人所固有的矿业权只有齐备一定的法律事实才被矿关法律法规进行。业权人所真正享有并行使。而这一法律事实就是包2.矿业权作价出资入股需要政府主管部门的括申请、审批、许可等法律行为在内的矿业权的取审批。《矿业权出让转让管理暂行规定》与《探矿得，取得矿业权就是获得了行政许可。权利人的申权采矿权转让管理办法》中对矿业权转让采取了限请是行政许可的前提F审批即是许可与否的审查z制的立法态度，规定各种形式的矿业权转让都必须许可证的发放与登记备案是许可的结果。通过行政向登记管理机关提出申请。审查批准是矿业权取得许可矿业权由期待权变为既得权从而被矿业权人真的法律要件构成，矿业权流转是否需要审批?矿业正完全地享有并行使。权流转的审批使原本可由权利人自由处分具有物权4.矿业权取得的行政许可不改变所取得矿业属性的矿业权被债权化，矿业权的流通性降低，矿权的私权属性。矿业权取得因被过分强调许可之前业权人的权利得不到保障，还造成了矿业权私下流提而具有强制色彩，因"特许"的存在，矿业权的转隐蔽行为的大量存在，引发矿业治理的难题与矿私权性被公法化。如前所述，矿业权取得的许可是业秩序的混乱。但是矿业权流转要经过行政审批是矿业权这一固有权利由期待权变为既得权的法律事必要的:矿产资源属于国家所有，政府主管部门要实的构成。元论这一"取得"受到何等限制性要求监督转让人是否履行了法定义务并具备转让条件;都不会影响到所取得权利之根本属性。从矿业权人受让人是否具有开采矿产资源的资质并承诺了相应的角度讲"矿业权的取得"与"取得的矿业权"义务。这也是矿业权作为特殊用益物权的理由之具有不同的法律属性又相互关联，前者具有公法一。矿业权作价出资人股必然发生矿业权的移转，性，后者具有私法性;对"矿业权取得"前的审查同样需要接受政府主管部门的审批。是对权利人主体适格性的考察，不关涉所"取得矿3.矿业权作价出资入股接受政府主管部门的监业权"之权利本身z尽管因为行政许可与监督管理督管理。尽管矿业权是用益物权，矿业权人对其权
中国地质大学学报(社会科学版)2010年5月66 利享有排他性的支配权，但是鉴于矿业权的客体矿小的分级审批制度②。产资源具有稀缺性、耗竭性、不可再生性之自然属地方政府之所以能够行使审批权力，源于中央性，以及矿产资源国家所有的固有属性，将矿业权政府授权，地方政府并不具有所有权的代表资格，作价出资人股仍需要接受矿产主管部门的监督管理。而是以中央政府授权为基础。由此地方政府享有审4.矿业权人负有矿业权权利瑕疵担保责任。批权并不意味着矿产资源在哪里其所有权就归哪里矿业权人通过让渡矿业权而享有股东权益，受让人所有。在当今的矿产资源开发利用中，地方政府决则成为矿业权的所有权人。为了实现利益平衡，确定矿山主体从而变相控制资源配置，由此产生的地保受让人所受让的矿业权无受让人所不知悉的权利方政府在矿山管理中的越位，致使矿产资源主管部负担，立法应对矿业权人提出以下要求(1)矿业门所颁发的矿业权使用证书得不到认可，所授予的权必须已经充分地为矿业权人所享有，例如矿业权矿业权难以在矿产地落实。人已按照国家有关规定缴纳所有的税费(2)矿业中央与地方政府每一级都是独立的利益主体，权无权属瑕疵。当出资人向受让人履行真正权利状它们之间的利益协调是矿产资源使用权收益分配的况的如实告知义务后，即使矿业权上存在租赁权、-个难题。尽管勘查、开采登记审批权限在省级以抵押权等权利负担，受让人自愿接受矿业权出资在上主管部门，但是市、县监督管理的职能往往变成所不问(3)出资人与受让人的约定受矿业权许可审批权;矿产资源管理权限只在市县级以上，但实证约定期限的限制。出资受让人所享有的矿业权的践中却要求乡、材对矿山开发签署意见。矿山开发期限是矿业权许可证的有效期限减去已经进行勘税收少，用工又决定于矿业主，地方政府长期得不查、开采年限后的剩余期限(的出资人必须巳经到实惠。实践中有应当在企业收益中提取开发基金履行完毕其享有矿业权时的所有义务，如最低投用于当地政府专门用途，或者收益分配中以县为入、环境恢复等。主，并将收益部分分配给农民等主张。尽管地方政(二〉矿业权作价出资入股中政府的职能府在管理矿山中有成本投入，但这绝对不可以成为1.确定政府管理职能的立法。在流转市场矿它们滥用行政权的借口。中央与地方政府的矛盾可业权的作价出资入股中，政府与出资人、出资受让以通过中央与地方税费的分配调整得到解决，建立人的关系仅是管理者与使用权人的关系。合理的利益分配机制将有效缓解中央与地方政府的1994年《矿产资源法实施细则》第3条明确了矛盾。国务院授权国务院地质矿产主管部门对全国矿产资2.矿业权作价出资入股中政府管理的具体内容。源分配实施统一管理。同时该法第8条划清了各级(1)出资受让人资格审查。当矿业权人依法将政府及其所属职能部门的执法职权1996年《矿产其享有的矿业权作价出资后，作为受让人的企业理资源法》第11条规定了国务院，省、自治区、直辖所当然地成为新的矿业权享有者，出资人只能够行市人民政府地质矿产主管部门对矿产资源勘查、开使监督权、表决权、资产受益权等股东权利。从理采的监督管理工作。并于第45条赋予了县级以上人论上讲，如果法律允许某项财产自由流转，意味着民政府地质矿产主管部门的行政处罚权。只要经过出资人与受让人之间的合意，财产被作价我国矿产资源在集中统一管理的前提下，通过出资能够在多大程度上实现其价值以及出资人对受统一授权实行分类分级管理。矿产资源的宏观调控让人主体的选择，国家是无权过问的。但是鉴于与和矿业权的授予集中在国务院矿产主管部门。《矿矿业权息息相关的权利载体矿产资惊之特殊性，对产资源勘查登记管理办法》、《矿产资源开采登记管于矿业权作价出资人股时的受让人就有了与出资人理办法》规定了国务院地质矿产主管部门审批发证同样的主体资格的要求。《探矿权采矿权转让管理矿种目录中所规定的34种矿产。而34种以外矿产办法》对探矿权与采矿权的受让人与矿业权的申请的审批权放在省厅，有少量的砂、石、粘土放在县人提出了同样的资质要求。事实上，在许多国家的级审批。现行矿产资源法律法规在矿产资源勘查开矿业立法中也都有对受让人资格审查的内容，如必发管理方面虽然考虑了矿种问题，如矿法对特定矿须具备法律规定的同类矿业所要求的资格，包括技种、保护性开采特定矿种规定了特殊管理制度，但术能力、资金条件等，而对受让人资格的审查当然并没有真正建立起矿产资源分类管理制度。实行的地由政府矿产主管部门负担。主要是以矿产勘查项目的不同和矿产储量规模的大(2)主管机构审批与监管。矿业权是私权又归
第10卷第3期薄燕娜z矿业权作价出资入股初探67 属于物权，矿业权人本可对其权利进行排他性支配营者。并将之自由流转，但是，我国1996年《矿产资源(2)市场本身的弊病仍需要政府进行宏观调控法》第6条确认了矿业权流转需要主管机构审批。以维护矿业市场交易秩序。尽管契约的缔结与履行之所以在矿业权人处分其权利中允许政府主管机关是自由的，但市场本身的弊病仍需要政府进行宏观的审批与监管，是因为主管机关的介入可在一定程调控以维护交易秩序，这并非否定权利人进行经济度上防范矿业权市场运作中违规行为的出现，并可决策的自由权，而是为自由权的更好地行使进行必有效地监督矿业权人权利、义务的履行。探矿、采要的指导。政府对矿业权交易不可避免的干预虽然矿是高风险、再投入、高效益、长周期的产业，行在一定程度上限制了矿业权人的自由，但却保障了政机关对矿业权依法转让进行审批与监管可以实现社会稳定和竞争秩序，实现了社会正义。政府对矿定分止争。业权流转进行管理时，应当尽量减少干预，除非交(3)变更登记。在中国，登记既是为了满足行易特别之需。没有必要限制自由时，就是有必要不政管理的需要，又是实现不动产及其权利移转的标限制自由。志。鉴于矿业权所依附的矿产资源为国家所有，为现代市场经济是契约经济，自由选择是其神圣了确保国家资源的确定性，避免国有财产被无端侵不可侵犯的原则。矿业权资本运作中矿业权的行使犯，国家可以随时掌握矿业权的设置、转让情况，也以自由为重。在矿业权流转中政府管理当然地需依靠登记实现管理非常必要。以矿业权出资最终实要尊重市场经济的内在规律，保证市场主体享受充现矿业权的移转，登记对于矿业权出资发生着生效分自由的同时限制不公平、不合理的契约行为。简要件的作用。只有经过登记，接受投资的公司才能而言之，政府保证矿业权市场运作就应当放开市场取得完整的矿业权，出资人的出资义务才算完成。自身能管的，介入市场不能起效的。此外，政府在《公司法》要求股东以非现金出资时应当依法办理发挥其监管职能的同时还需坚持自律。坚决杜绝政其财产权的转移手续，对于矿业权的移转需要践行府及其工作人员利用其行政职权或管理之便染指私登记手续，政府矿业主管机关负责矿业权移转的变权的行径，警惕并打击多种表现形态的矿业领域中更登记。的寻租行为。3.充分有效地保护私权同样是政府的职责。Á、小结矿业权是私权，政府应当给予矿业权人自由行使权利的空间，政府不能为了获取经济收益而滥用行政矿业权能够充分流转是矿业权人财产权利实现权力。政府在矿业权作价出资入股中除了行使监督的保障，立法应当给予矿业权流转以充分的自由，管理职能，为矿业权流转便捷提供服务，为实现有而且在矿业权流转方式的确定上必须解放思想。将序的矿业权流转进行监管外，还有一个不可忽视的现实中各种形式的矿业权地下交易公开化与规范职责是充分而有效地保护私权。化，有利于对矿业市场进行监管。因此，构建完善(1)政府不可元谓地干预矿业权人对其自愿缔的矿业权流转制度是建立有序、健全的矿业权市场结契约的践行。在市场经济条件下，矿业权人能够的前提，而推行矿业权作价出资入股的资本运作又自主地在交易中对市场信号做出判断，政府需要从是这一进程的一个重要的构成。规范矿业权作价出对微观经济决策的干预转为将微观交易的决定权交资入股应当考虑以下方面:予个人，在完全竞争的条件下，通过追求利益最大1.应以一种效率更高的顺应实践的立法模式来化的理性人的自由选择，社会可以实现帕累托最优规定矿业权出资入股的法律制度。修订的《矿产资状态。基于此，政府成为一个道地的服务者，并确源法》应当确认矿业权作价出资人股的流转方式。保矿业权人的权利行使。国务院新闻办公室20032.矿业权属于私权，派生于矿产资源所有权，年12月23日发布的《中国的矿产资源政策》白皮是矿业权人的固有权利。矿业权取得中具有行政许书指出:坚持市场经济体制改革方向，充分发挥市可本质的"审批"，旨在于解除对具有潜在危险或场在矿产资源配置中的基础性作用飞2007年党的者关涉社会公益行为的普遍限制或禁止，从而恢复十七大报告明确要加快行政管理体制改革，建设服权利人的固有权利。矿业权取得的行政许可并没有务型政府。政府不能既当裁判又做运动员，作为矿设定权利，而是将矿业权人享有的矿业权期待权变业权资本运作的管理者，不能同时担当矿业权的经为既得权。
中国地质大学学报(社会科学版)2010年5月68 究[C].北京z中国人民公安大学出版社，.矿业权人可以通过包括作价出资人股的多[4J李万亨.矿业权价值的构成及其经济实现[JJ.地球科学一一中种形式将矿业权自由流转，但是受到一定的限制:国地质大学学报，2002，(1).矿业权作价出资入股应依法进行;需要政府矿产主[5J崔建远.准物权研究[M].北京z法律出版社，2003.管部门的审批并接受其监管;矿业权出资人负有矿[6][英7弗里德利希'冯·哈耶克.自由秩序原理〈上)[M].邓正业权权利瑕疵担保责任。来，泽.北京g三联书店，.流转市场中政府与矿业权出资人、出资受注释:让人的关系是管理者与使用权人的关系，政府可以①《矿产资源法》第6条对于矿业权的流转做出如是表达除按下列规定可以转让外，探矿权、采矿权不得转让"，具体规定所行使包括出资受让人资格审查、审批与监管、变更指是探矿权人在完成规定的最低勘查投人后，经依法批准可以登记等的管理职责，此外一个不可忽视的职责是充将探矿权转让他人s而已取得采矿权的矿山企业，因企业合并、分而有效地保护私权。分立，与他人合资、合作经营，或者因企业资产出售以及有其致谢:本文的撰写得益于参与国土资源部信息中心全他变更企业资产产权的情形而需要变更采矿权主体的，经依法冻资源战略研究开放实验室的开放课题"中国矿业权立法批准可以将采矿权转让他人。及其市场运作的相关法律问题研究"与国土资源部开发管②参见国土资源部两法办"关于《矿产资源法>>(修改革稿第六理司委托科研项目"矿业权作为用益物权与行政许可权的稿〉的说明"。关系"时的研究与思考，特向其致谢!③有观点对此提法颇有微词，认为其有失偏颇.该观点认为市场应当是在无损于国家资源安全、能源安全、经济安全以及政治参考文献:安全或者独立的前提下，最大限度地发挥其优化配置矿产资源[lJ王希凯.应实行矿业权全面有偿化[NJ.中国国土资源报，的作用.(参见胡德胜(<<矿产资源法〉修改中几个基本问题的研究>>，中国地质大学学报(社会科学版)2007年第6期，第[2J焦艳鹏.论我国矿业权制度的改革要点[1].中国地质大学学报42页。)这当然是在矿产资源配置中发挥市场作用之前提，如(社会科学版)，2007，(6).是前提与市场作用两者之间本就是既不相互否认也无相互冲突.[3J薄燕娜.矿业权出资立法研究[A].李显冬.中国矿业立法研PreIiminary Study on the Mineral Rights Contribution BO Yan-na CCollege of Comparative Law, China University of Political Science and Law, Beijing 100088, China) Abstract: It has been presented that the mineral r ghts can be taken as the capital element n the mineral rights market n practice. But the exceeding powers in adm nistration and the leg slative defects lead to its inadequacy. The mineral rights which originate from the ownership of mineral resources are usufructuary rights and inherent rights owned by the person who has the mining rights. The approval procedure with the nature of the administrative license in the obtainment of the mining rights cannot create rights and change the private rights nature of the mining rights, but makes the mining rights become the vested rights from the expectative rights. The mining rights holder can invest his rights freely, yet this is restricted to some extent. The nature of the relationship between the government and the investor (transferee) is the gover›nor and the us巳 function of the government includes the examination of the qualification of transfer›ee, approval and supervis on, amendment registration, etc. To make sure the mineral rights market is in good order, besides providing service and undertaking supervision, the government also has the duty to protect the private rights sufficiently. Key words: mineral right; investment and admission; administrative license; supervision (责任编辑:周振新)
