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目前，低碳经济发展模式已经
成为世界各国关注的焦点。低碳
经济形势下的技术壁垒具有严格
性、综合性、多样性等特点，对发
展中国家出口贸易，特别是经济发
展方式粗放、资源消耗水平高的我
国产生了很大影响。在此形势下，
提出加强技术壁垒预警机制建设、
增进区域经济贸易技术合作、优化
出口贸易结构、大力发展低碳经济
等应对措施，旨在为我国应对低碳
经济形势下的技术壁垒提供决策
参考。
一、低碳经济的发展背景
与趋势
随着社会经济和科学技术的
日益发展，人们在关注经济增长的
同时，也开始关注经济的高速发展
对环境造成的影响，以维护人类健
康、保护生态环境为主题的低碳经
济模式成为当今世界发展的新潮
流。欧盟于 2005年 1月 1日正式
启动温室气体排放交易体系（EU-
ETS），加大温室气体控制范围。并
对可再生能源利用做出了相应规
定，要求成员国提高可再生能源在
总能源消费中的比例至 20%。美国
在 2009年 6月通过了《美国清洁
能源安全法案》，对美国未来几十
年内的碳排放标准做了规定，并指
出将从 2020年起对包括中国在内
的未实施碳减排限额的国家产品
征收碳关税。英国在 2009年 7月
15 日公布了《低碳转型发展规
划》，首次对二氧化碳量化减排指
标进行预算式控制和管理，提出了
发展低碳经济的新模式。在亚洲，
日本成为发展低碳经济战略的先
行者，于 2004年 4月设立了“面向
2050 年的日本低碳社会远景”研
究项目组。该项目组在 2007年 2
月提交了《2050年日本低碳社会
远景》的可行性研究，首次正式确
认了日本在满足社会经济发展所
需能源需求的同时减排温室气体
70%的技术可行性。
碳交易和碳关税成为低碳经
济发展的新趋势。在《京都议定书》
中，针对世界温室气体交易规定了
三种灵活机制，分别是联合履约机
制、清洁发展机制和国际贸易排放
机制，为温室气体排放权交易创建
了一个新的制度框架。在该框架指
导下，世界各国也开始出台相应的
碳交易规定。2003年 10月 13日，
欧洲议会和理事会通过了 2003
/87EC指令，规定从 2005年 1月 1
日起开始实施温室气体排放许可
交易制度，简称欧盟排放交易体系
(EU ETS)，是世界上最大的碳排放
交易计划。《美国清洁能源安全法
案》中的“总量控制与排放交易”
(cap-and-trade) 机制也对美国各工
业部门的碳排放交易做了相应规
定。最早提出碳关税的是欧盟，其
试图对未加入《京都议定书》的发
达国家如美国、澳大利亚和未承担
温室气体减排义务的发展中国家
如中国、印度的出口商品征收二氧
化碳排放税，以确保欧盟实施温室
气体排放许可交易制度后其产品
的公平竞争性。发达国家“低碳经
济”战略的提出，一方面是出于节
约资源、保护环境的目的；另一方
面也使发达国家掌握了“碳交易”、
“碳关税”的国际贸易规则制定权。
这在一定程度上对发展中国家，特
别是以外贸出口为主的中国设置
了新的技术壁垒。
二、低碳经济形势下我国
面临技术壁垒的新阻力
我国能源需求约 75%依赖于
煤炭，经济发展方式粗放，资源消
耗水平高。2006年我国二氧化碳
排放量已首次超过美国 8个百分
点，成为世界上的碳排放大国。并
且由于我国出口商品多为劳动密
集型产品，高新技术产品份额较
小，根据世界资源研究所（WRI）对
各国各部门碳排放量的统计，中国
的出口商品中所含的碳排放量也
是最高的。低碳经济新潮流的兴起
使发达国家纷纷制定了更为严格
的强制性技术规范或提高了产品
的市场准入条件，使我国出口产品
面临更为严峻的技术壁垒。
（一）技术标准更加严格，阻
碍我国出口贸易发展
低碳经济形势下我国面临的技术壁垒及其应对
■ 何海燕 李思奇 北京理工大学
本文系国家自然基金项目：中国反倾销实施效果评估体系与方法研究（70873007）。教育部新世纪优秀人才支持计划资助，博士点基金课题资助。
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根据国家质检总局在全国范
围内开展的抽样问卷调查显示，
2009 年我国有 %的出口企业
受到国外技术性贸易壁垒不同程
度的影响。全年出口贸易直接损失
为 亿美元，比 2008年增加
亿美元，占同期出口额的
%，比 2008年上升 个百
分点；企业新增成本 亿美
元，比 2008年上升 亿美元。
抽样显示，主要贸易伙伴影响我国
工业品出口的技术性贸易措施集
中在产品认证要求、技术标准要
求、有毒有害物质限量要求、标签
和标志要求、包装及材料要求 5个
方面，其中对产品绿色、环保的严
格标准成为制约我国产品出口的
主要原因。
2010年第一季度，我国出口
欧盟、美国、日本、韩国、加拿大的
非食品类产品受阻总计 509批次，
前三大类受阻产品分别为轻纺类
产品、玩具类产品和机电类产品，
受阻批次分别为 221批次、115批
次和 105批次，具体情况见图 1。
从受阻原因上分析，由于人类受到
危害受阻的产品有 220批次，占总
受阻批次的 %，由于化学物质
污染受阻的产品为 96批次，占总
受阻批次的 %；其他受阻原因
包括产品电性能与化学性能不符
合要求、产品品质不合格、产品标
签与包装不合格等。从出口地区和
国家来看，欧盟、美国和加拿大是
对我国出口产品设限的主要地区
和国家，。特别是欧盟对我国出口
产品设限批次呈逐渐上升趋势。
2010年第一季度我国非食品类产
品出口欧盟受阻批次为 328起，同
比增长 %。日本对我国产品设
限批次也有大幅增加，2010 年第
一季度我国产品出口日本受阻批
次为 27起，相比于去年同期增幅
为 350%，见图 2。欧盟、美国、日本
等发达地区和国家作为我国主要
出口市场，其对产品技术和环保要
求日益严格的限制严重阻碍了我
国产品出口。
（二）涉及产品领域逐渐扩
大，重点行业面临困境
低碳经济形势下的技术壁垒
具有综合性。目前的技术壁垒多按
行业划分，针对不同行业有不同的
技术标准和合格评定程序要求，而
低碳经济形势下的新型技术壁垒
主要针对产品的低碳性特征，涵盖
我国所有重点出口行业，并逐渐由
劳动密集型产品向高新技术产品
延伸。近些年来发达国家针对玩
具、家电、食品、纺织等传统行业制
定了一系列低碳标准，并大力发展
新能源等新兴产业，对发展中国家
实行“技术封锁”，试图占领技术制
高点，更大程度上对我国实行技术
壁垒。
2007年 8月 11日，欧盟颁布
了“关于制定耗能产品环保设计要
求框架的指令”（Eco-Design of En-
ergy-using Products），简称 EuP指
令。该指令是关于耗能产品环境
化设计的综合法律框架，核心是
生态设计理念，几乎涵盖除车辆
外的所有耗能产品，并且对产品
的整个生命周期都提出了环保要
求。EuP指令实施后，除车辆外的
几乎所有耗能产品都要加贴 CE
标志方能进入欧洲市场。对于不
符合 EuP指令的进口产品，欧盟
会采取审查、停止销售甚至要求
进口产品撤出市场等严厉措施。
截至 2009年底，欧盟已先后出台
12 项有关 EuP 指令实施措施的
TBT通报，除了关于洗衣机生态
要求的实施措施仍处于草案阶段
外，其余措施都已经以欧盟委员
会法规的形式正式发布。按照 EuP
指令实施措施之一《家用和办公用
电子电气设备待机和关机模式电
能消耗的生态设计要求》的规定，
到 2010年相关产品关机或重新激
活的待机模式下功耗不得超过
图 1 2010第一季度我国出口欧盟、美国、日本、韩国、加拿大受阻非食品类别情况
图 2 2010年第一季度出口欧盟、美国、韩国、日本、加拿大非食品产品受阻批次比例图
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1W，到 2013年不得超过 ，涵
盖家用电器、以家用为主的信息
技术设备、消费类电子(主要是音
视频产品）和玩具、娱乐和运动设
备四大类产品，几乎涉及我国出
口欧盟的所有能耗类产品。2009
年 10月，欧盟公布了新的 ErP指
令，将产品范围从直接耗能产品
扩展到间接耗能产品，使我国遭受
限制的出口产品范围进一步扩大。
欧盟 EuP指令和新 ErP指令的修
订短期内大幅提高了我国企业的
制造成本。由于对产品能耗要求
更加严格，企业需要在产品设计、
制造和后期检测环节承担更多的
额外费用。其次，企业面临技术上
的困难。从欧盟现今已发布的实
施措施来看，通常要求分阶段执
行产品能耗标准，在后续阶段不
断提高产品技术要求。目前我国
很多企业由于技术投入不足、产
品附加值低，只能满足欧盟相关
技术标准的前期要求，对于后续
更高的要求力不从心，增加了企业
的出口难度。
（三）“碳排放”限制成为汽车
产业新规，我国汽车行业面临严峻
考验
汽车行业作为碳排放的重点
行业，成为低碳经济形势下发达国
家制定技术标准的主要对象。目前
发达国家已出台了一系列相关法
律法规，对汽车能耗和碳排放都作
了严格规定。一方面是出于维护人
类健康、保护环境的目的，另一方
面由于技术上的差距，发达国家的
相关法律法规无形中使发展中国
家面临更高的技术壁垒。
2010年 4月初，美国政府公
布了汽车燃油经济性（CAFE）新标
准，首次将汽车碳排放纳入限制范
围，标准将从 2012年起逐步实施。
标准规定，在美国销售的 2016款
轻型车（包括轿车、SUV、皮卡及小
型厢式车） 平均燃油经济性由
2011年款车型的 英里 /加仑
（约合每百公里 升），提升为
英里 / 加仑（约合每百公里
升），燃油经济性增幅约为
30%。同时，EPA与运输部共同规
定，在美国销售的 2016款车型二
氧化碳排放量必须限定在每公里
155 克以下。在油耗和排放标准
上，我国仍与发达国家有较大差
距。我国采用欧盟的汽车排放标
准，但存在着很强的时滞性，见表
1。同时，我国作为轮胎生产和出口
大国，发达国家的低碳新标准无疑
提高了我国轮胎产品的出口门槛。
欧盟于 2009年 11月 25日正式通
过了《欧洲议会和欧盟理事会关于
燃料效率和其他必要参数的轮胎
标签指令》（简称 779号指令），这
是欧盟继对境内汽车产品的生产、
销售实施整车形式认证（WVTA）
制度以及对轮胎中多环芳烃物含
量进行限制（如 REACH法规）以
后的又一新指令。779号指令规定
在未来 3年内所有欧盟进口的轮
胎都要在标签上标注轮胎关键参
数：燃油效率级别、湿抓着性能以
及外部滚动噪声。这不仅对轮胎产
品的性能提出了更高的要求，而且
成为阻碍我国轮胎出口的技术壁
垒。
（四）法规标准条款繁杂，技
术壁垒形式多样
低碳经济形势下的新型技术
壁垒涉及产品生产的全生命周期，
发达国家不仅重视产品原材料和
生产加工各个环节的碳排放标准，
产品的标签和包装、废弃物的回收
利用也成为发达国家的环保新议
题。2010年第一季度我国出口欧
盟、美国、韩国、日本、加拿大的非
食品产品中，由于标签和包装不合
格受阻的产品共有 5批次，虽然数
量不是很多，但说明绿色包装和相
关标签要求已逐渐成为发达国家
的低碳技术壁垒。
2007年 1月 27日，欧盟发布
《关于报废电子电气设备指令》
（WEEE 指令）。该指令规定在
2006年 1月 1日前欧盟市场上流
通的电子电气设备的生产商(包括
其进口商和经销商)，必须确保产
品废弃物能在一对一的基础上免
费返回其手中，目的是防治报废电
子电气设备（WEEE），实现废物的
再利用、再循环使用和其它形式的
回收，减少废弃物的处理。这就意
味着厂商必须承担报废产品回收
的责任，并要对今后在欧盟市场销
售的电子电气产品加贴回收标识。
WEEE 指令的颁布对我国电子电
中国汽车排放
标准
欧盟排放标准
中国实施
年份
欧盟实施
年份
氮氧化物 NOx
（g/kWh）
颗粒物 PM
（g/kWh）
国Ⅰ 欧Ⅰ 2000 1992
国Ⅱ 欧Ⅱ 2003 1996
国Ⅲ 欧Ⅲ 2007 2000
国Ⅳ 欧Ⅳ 2010 2005
国Ⅴ 欧Ⅴ 2012 2008
无 欧Ⅵ 无 2013
表 1 我国各阶段的汽车排放标准与相应的欧盟排放标准对照表 单位：（g/ kWh）
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气产品，特别是机电产品的出口造
成了很大影响。指令的执行大幅增
加了厂商的产品回收成本，进一步
压缩了企业的利润空间。一些中小
企业很可能由于无法负担过高的
回收成本而退出欧盟市场。
三、低碳经济形势下我国
应对技术壁垒的策略选择
（一）追踪国外低碳经济动态，
加强“四体联动”的技术壁垒数据
库和预警机制建设
当前低碳经济形势下，世界各
国 TBT通报、技术法规和标准、合
格评定程序等相关措施的出台处
于不断的变化中，需要给予及时关
注。应加强政府、行业协会、科研院
所和企业“四体联动”的技术壁垒
预警机制建设，建立低碳经济形势
下的新型技术壁垒数据库。收集能
源技术、节能减排技术等国外最新
低碳技术信息，通过互联网、行业
报告、新闻发布会等多种形式及时
向社会和企业发布国外低碳经济
和技术壁垒新动向。通过政府的科
技政策、贸易政策和创新政策的制
定为企业营造良好的出口环境，利
用行业协会和科研院所的专业人
才队伍弥补企业外贸人才储备不
足的问题，强化企业的产品质量安
全和环境保护意识，鼓励企业进行
技术改造和申请认证，加强企业技
术壁垒应对能力，提高企业技术壁
垒应对效率。
（二）加强技术法规标准建设，
实行低碳产品认证制度
目前欧盟、美国等发达地区和
国家已经建立了系统性的技术法
规标准体系，并针对碳排放颁布了
一系列新标准，成为国际技术标准
制定的主导者。2008年 10月，英
国标准协会（BSI）、碳基金(Carbon
Trust)和英国环境、食品与农村事
务部(Defra)共同发布了全球首项
产品碳足迹方法标准《商品和服务
在生命周期内的温室气体排放评
价规范（PAS2050：2008）及使用指
南》，旨在帮助企业降低产品或服
务的二氧化碳排放量，最终开发出
更小碳足迹的新产品。我国应积极
推行低碳产品认证制度，引导企业
根据国际标准进行低碳化生产，在
建立国际低碳产品互认制度的基
础上，跨越国外新型低碳技术贸易
壁垒。同时大力推进和完善技术法
规标准体系建设，一方面广泛采用
国际标准，缩小与发达国家间的技
术差距；另一方面对于某些标准空
白领域，要积极构建自身标准体
系，将主导产业的技术优势纳入标
准，提高在国际化标准工作中的参
与度。
（三）加强区域经济贸易和技
术合作，共同应对发达国家技术壁
垒
目前我国出口市场集中于欧
盟、美国、日本等发达地区和国家，
由于较高的贸易依存度和技术水
平差距，很容易遭受上述国家的技
术壁垒。因此，加强与东盟等区域
经济体的经济贸易合作，扩大对新
兴国家市场的出口，可以在一定程
度上规避发达国家的技术壁垒。同
时，由于经济发展水平的相似性，
我国与一些新兴国家具有出口比
较优势的产品比较类似，加强区域
合作可以增强在国际贸易中与发
达国家的谈判能力，减少发达国家
以贸易保护为目的的技术壁垒行
为。第三，低碳经济的发展以技术
为本。应加强发展中国家的技术合
作，建立技术战略联盟，共同发展
新能源、节能减排等低碳新技术，
有效跨越发达国家技术壁垒。
（四）优化出口贸易结构，促进
服务业和高新技术产品出口
当今低碳经济形势下，能源消
耗和温室气体排放是发达国家制
定技术标准的主要内容，由此产生
的技术壁垒主要针对我国传统高
能耗产品的出口，如机电、纺织、汽
车行业。因此优化出口贸易结构是
应对国外技术壁垒的关键。通过抑
制高耗能、高排放行业的过快增
长，实行严格的市场准入限制，严
格控制“两高一资”产品出口，鼓励
服务业和高新技术产品出口，从根
本上优化出口贸易结构，提高我国
产品出口竞争力。
（五）大力发展低碳经济，提高
企业技术壁垒应对能力
跨越低碳经济形势下的新型
技术壁垒关键在于顺应低碳经济
发展潮流，走出适合我国的低碳经
济发展之路。“低碳经济”的发展重
点依靠能源技术创新和制度创新，
应坚持制度先行、政策保障、技术
促进的发展方针，坚持政府引导与
市场机制相结合，强化能源节约和
碳减排的政策导向，并运用市场激
励机制，以经济手段进行资源配
置，对节能项目和绿色产品生产给
予补贴，大力发展新能源产业，占
领低碳技术制高点，从根本上跨越
国外技术壁垒。企业在生产过程中
应关注产品的环保型设计，在产品
设计阶段充分考虑环境因素，有效
地改进产品的环保性能，积极建设
自身碳排放评估、监测体系，加强
产品生产、加工、运输各环节的能
源监管，减少能源浪费和提高能源
使用效率。▲
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