( 协议范本 )
甲 方：_________________________
乙 方：_________________________
日 期：_________________________
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理财账户监管协议(示范协议)
The role of the agreement is to protect the legitimate rights of both parties and to
ensure that the legitimate rights and interests of the state, collective and individual
are not harmed
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期货合同
第 2 页
理财账户监管协议(示范协议)
甲方：_________
乙方：_________
根据甲方_________与客户_________签订的委托理财协议（编号：
_________），本着友好互利、共同发展的原则，甲、乙双方经友好
协商，达成以下协议：
一、甲方委托乙方作为甲方与客户_________签订的委托理财协议的
第三方--证券的监管方，乙方接受甲方的委托。
二、甲方将客户的资金（或股票）在乙方开户，须向乙方提供的文
本协议
1．甲方与客户签定的委托理财协议书；
2．客户向甲方出据同意在乙方处资金账户的监管书；
3．客户同意资金划转结算书。
说明：本协议书起到作用是保护当事人双方的正当权利，保证国家、集体和个
人的合法权益不受损害，如适合使用，可以下载后直接打印。
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三、将甲方确定的客户帐号资金、证券在电脑上建立专户档案、进
行专人监管。
四、双方的责任和义务
1．甲方的责任和义务
（1）甲方对客户的交易资料及帐号负有保密义务；
（2）甲方有直接对客户在乙方帐上的资金、证券的理财操作权利；
（3）在确认达到理财目标后，甲方有委托会计结算人员从客户帐上
划转资金的权利；
（4）甲方将指定专员为甲方唯一授权人。
2．乙方的责任和义务
（1）乙方有对甲方提供给乙方的相关文件资料保密的义务；
（2）在监管期内，乙方不得受理所监管帐户内证券进行再融资、押
贷款等操作。客户资金帐户发生异常情况，乙方有告知甲方的义务；
（3）在资金监管期内，未经甲方授权人签字盖章，乙方不得为客户
办理资金支取、转帐、消帐及_________证券交易所的撤消指定交易
业务和_________帐户的转托管业务。若擅自授权须向对方赔偿经济
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损失，受害方有权解除本协议书；
（4）乙方有责任随时应甲方的要求提供资金及证券变化的状况以确
保甲方对客户资料的操作权；
（5）乙方有向甲方提供咨询帐户号、对帐和交易密码的义务。
五、登记结算
乙方依据甲方提供的文本协议，确认达到理财标准后，允许甲方书
面委托的会计结算人员将客户的资金按已定的比例、金额划到甲方
指定的帐户。
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