管理经济学
• 第五讲-1
• 完全垄断市场的企业经营决策
管理经济学
问题：独家垄断应该具备什么样特征?
独家垄断是如何产生的?
管理经济学
完全垄断市场的特点
• (1) 厂商唯一，一家厂商控制了某种产品的全部供给
该商品的市场需求曲线就是该生产者的所面对的需求曲线
• (2) 完全垄断企业是市场价格的制定者
• (3) 完全垄断企业的产品不存在任何相近的替代品
• 垄断者的商品和其它商品有着很高的差异性,需求交叉价格弹
性等于零,可不受竞争的威胁
• (4) 其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能，
要素资源难以流动
管理经济学
垄断势力的成因
虽然说严格意义上的完全垄断市场在现
实中极为少见 但是在现实的经济活动中
确实存在着形成垄断市场的内在根源
（没有替代 进入障碍）
1) 规模经济
2) 原料控制
3) 政府特许
4) 专利发明
5) 消费者锁定
6）网络外延
管理经济学
消费者锁定锁定有哪些方式？
• 美国密执安州有家名叫阿汉的小餐馆，他有一个奇特
的做法，经常光顾该餐厅的顾客，可以在客户登记簿
上登记注册，以后每次来用餐，餐馆都在他的户头上
记下用餐的金额，年底餐馆拿出纯利的10%，按比例
发给顾客。这样一来，吸引了许多回头客。
管理经济学
垄断势力的大小
• 垄断势力的大小取决于厂商面临的需求价格弹性。厂商需求曲
线的斜率越大，厂商面临的需求价格弹性越小，厂商的垄断势
力就越强。
• 1．影响因素
• （1）行业市场的需求价格弹性。当存在几个厂商时，厂商的
需求弹性大于行业的需求弹性；
• （2）厂商数目。厂商数目增加时，各厂商的垄断势力下降。
• （3）厂商之间的相互作用。厂商之间的激烈竞争（特别是价
格竞争）降低各自的垄断势力；相反，厂商之间的共谋与合作
则增强各自的垄断势力。
管理经济学
垄断势力的测定
• 1. 勒纳(Lerner)指标(也称垄断力指数)
采用产品价格高出边际成本的程度来定量刻画厂商的市场垄
断权
Lerner指标，L值越大，对应企业的市场垄断权越大。
管理经济学
• 2. 弹性系数
需求交叉弹性越大，表明产品的差别化程度越小，可
替代性越强，因此厂商之间的竞争程度越强
管理经济学
• 3. 市场集中度
市场集中度是指市场中供给者或消费者集中的程度，通常用
市场中较大企业、消费者所占有市场份额的大小来表示，因
此可分为买方集中度和卖方集中度。
集中度指标(concentration index)中，使用较多的有绝对集中
度、相对集中度和赫芬达尔指数。
(1)绝对集中度
CRn =
一般来说，CRn越大，表明集中度越高，前n位企业在整个市
场中所占比重越大，对市场的操纵能力也就越强。
管理经济学
• 市场集中度——CR4=∑I=14（Si%）；
• 或 CR8=∑I=1
8（Si%）；
• 其中Si%为企业i的市场份额(i=1，2，…，n)；
且有
S1≥S2≥…≥Sn
实践中的度量：市场集中度
管理经济学
贝恩分类法
类 型
前四位企业市
场占有率CR4
前八位企业市
场占有率CR8
该产业的
企业总数
1．极高寡占型 75％以上 40家以内
2．高度集中寡占型 65％－75％ 85％以上 20－100家
3．中（上）集中寡占型 50％－65％ 75％－85％
企业数较多
4．中（下）集中寡占型 35％－50％ 45％－75％
企业数很多
5．低集中寡占型 30％－35％ 40％－45％ 企业数很多
6．原子型 30％以下 40％以下
企业数极其多，
不存在集中现象
管理经济学
(2)相对集中度是反映产业内所有企业的规模分布的
指标，常用洛伦茨曲线(lorenz curve)和基尼系数
赫芬达尔指数
HHI =
企业数据的累积百分比
企业
所占
份额
的累
积百
分比
管理经济学
问题：独家垄断企业短期内会不会出现亏损?
长期内呢?
管理经济学
垄断厂商的最佳决策
• 垄断厂商的需求曲线和收益曲线
• 垄断厂商的短期决策
• 垄断厂商的长期决策
管理经济学
垄断厂商的需求曲线和收益曲线
• TR(Q)=P·Q
=(a-b·Q)·Q=a·Q-b·Q2
边际收益曲线与平均收益
曲线分离是垄断的重要特点
管理经济学
垄断厂商的短期决策
• 1. 垄断厂商的短期均衡背景
(1) 假定垄断者所面临的市场需求曲线是线性的。
(2) 短期固定投入不变，厂商只能通过调整变动投入而调整产
量与价格。
(3) 实现利润最大化原则下价格与最优产量点的决定。
• 2. 垄断厂商的短期均衡过程
(1) 获得超额利润时的短期均衡
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垄断厂商的短期均衡
(2) 获得正常利润时的短期
均衡
(3) 亏损时的短期均衡
3. 垄断厂商的短期均衡条件
MR=SMC AR≥AVC
管理经济学
垄断厂商供给曲线的说明
• 供给曲线表示在每一个价格水平生产者愿意而且能够提供的
产品的数量，体现了产量和价格之间的一一对应关系。
• 垄断厂商可以通过产量和价格的同时调整来实现利润最大化，
所以垄断厂商的价格和产量之间不再必然存在一一对应的关
系。
• 凡是在单个厂商对市场价格有一定的控制力量，从而单个厂
商的需求曲线向右下方倾斜的市场中，是不存在具有规律性
厂商和行业的短期供给曲线的。
管理经济学
垄断厂商的长期均衡
• 1. 垄断厂商的长期均衡含义
由于垄断行业只有一家厂商经营该行业的全部产品，垄断者的
长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化
的均衡。
• 2. 垄断厂商在长期内对于生产的调整
• 一般有3种结果：
(1) 短期内是亏损的，长期内也不能扭亏，于是退出生产。
(2) 短期内是亏损的，长期内通过对于最优生产规模的选择，扭
亏为盈。
(3) 短期内是盈利的，长期内通过对最优生产规模的选择，改小
盈为大盈。
管理经济学
垄断厂商的长期均衡
• 3.长期垄断者调整要遵循两个原则
（1）LAR LAC （2）LMC=LMR
• 4. 垄断厂商长期均衡的过程
5. 垄断厂商的长期均衡条件
MR=LMC=SMC
TR＞TC 或 AR＞ AC
管理经济学
垄断厂商的价格歧视
• 价格歧视的定义
• 价格歧视的条件
• 价格歧视的分类
管理经济学
价格歧视的定义
• 价格歧视是指同一厂商在同一时间对同一产品向不同
的购买者制定两种或两种以上的价格，或者对销售给
不同购买者的同一产品在成本不同时制定相同的价格。
管理经济学
价格歧视的条件
• (1) 不同市场之间可以有效的分离。
• (2) 被分隔开的多个市场的需求弹性不同。
管理经济学
价格歧视的分类
• 1. 一级价格歧视
一级价格歧视又称完全价格歧视，是指厂商根据消费者意愿
为每单位商品付出的最高价格而对每单位产品制定不同的销
售价格。
实际上是将所有消费者剩余榨光，转化为垄断的超额利润
• 2. 二级价格歧视
二级价格歧视是指垄断厂商根据不同的购买量确定不同的价
格。垄断厂商可以把部分消费者剩余转变为超额利润。
• 3. 三级价格歧视
三级价格歧视是指垄断厂商对同一种产品在不同的市场上(或
对不同的消费者群体)制定不同的价格。
管理经济学
完全垄断的企业定价——后续专题探讨
总收益是 PQ
MR = d(PQ)/dQ = P + Q dP/dQ = P (1 + 1/Edp)
要利润最大化：MR=MC
MC= P (1 + 1/Edp)
管理经济学
• 在完全竞争市场上，企业面临的需求曲线弹性无限
大，市场价格必须等于边际成本。在富有弹性的市
场上价格也必须接近边际成本。
• 在超级市场上，商品的需求价格弹性常常达到-10，
• P = MC/()=
• 毛利率只有10~11%
管理经济学
• 对于一些便民的日夜商店，商品需求的价格弹性
大约在-5左右
• P =MC/()=
• 价格可以高于边际成本的25%
• 而对药物的需求价格弹性有可能接近于-1 ，比
如
• 那么 P = 11 MC !!!!
管理经济学
完全垄断市场的经营决策
对于有些垄断企业分两
处或多处生产。那么要想
利润最大化，就要使得边
际收益等于每一处生产的
边际成本。
企业总的边际成本等
于各处生产的边际成本
之和。
MC1 MC2 MC
D=AR
MR
qTq1q2
P
Q0
p*
5
3
MR*
管理经济学
典型计算题
管理经济学
典型计算题
管理经济学
典型计算题
管理经济学
垄断与竞争的比较
一个完全竞争的行业处于长期均衡时每一个企业都
在LAC的最低点组织生产，市场价格也和最低LAC
相等，以至每一个企业的经济利润都为零，而在完全
垄断的情况下，企业往往不在LAC最低点组织生产，
市场价格通常高于LAC最低点，在通常情况下，与
完全竞争相比，垄断企业的产量低 ，价格高 ，完全
竞争要比完全垄断来得好 ，生产也更有效（一定吗
？）
管理经济学
垄断与竞争的比较
但情况并不总是如此
垄断企业有把握得到技术创新的全部成果 ，有创
新的积极性。
如果从全社会的角度出发，我们能够说明完全竞争
要优于完全垄断 ，完全垄断形成无谓损失。
垄断还可能导致资源配置的低效率
管理经济学
垄断与竞争的比较
由于垄断存在着一些明显的缺陷，尽管不能说是一
无是处。 通常政府对于垄断要作种种的限制
反垄断法主要反对的是原材料控制垄断和自然垄断
专利和 特许垄断不在反垄断法限制之列
管理经济学
反垄断
反垄断法：有关禁止限制或有可能限制竞争的行为
的条例和规定
目前世界上大约有70个国家或地区制定了反垄断法
管理经济学
反垄断
对于一个企业 不陷于反垄断的纠纷中是十
分重要的
微软
反垄断的对象：
• 固定价格 公开和暗中串通
• 倾销 低于成本价
• 设置进入壁垒
• 强制性购买相关产品
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反垄断
• 合并和购并“确实减少了竞争”
• 欺骗性广告和商标
反垄断法在措辞实际上是很模糊的
什么是允许的什么是不允许的
在事前也很难知道是否会妨碍竞争
但它是悬在头上的一把剑
对于维护竞争是十分重要的
我国的反垄断法？
管理经济学
讨论微软垄断问题
• 欧盟委员会竞争事务委员马里奥·蒙蒂：欧盟委员会3月30日作
出了一项决定，认为微软公司滥用其个人电脑在欧洲市场的垄
断地位。在与微软的和解谈判最终破裂后，欧盟委员会开出了
自己的罚单：
• １、对微软违反公平竞争的行为处以亿欧元的罚款
• ２、要求微软在90天内向计算机生产商提供不带有媒体播
放器的Windows操作系统，将两者分开销售；
• ３、要求微软在120天内公布相关的接口信息，以使其它
厂商的网络服务器产品能与Windows操作系统实现兼容。
管理经济学
争论焦点
• 欧盟指出，自微软发布改进版Windows操作系统以来，
Windows媒体播放器的市场份额大幅增加，微软的捆绑销售方
式使Windows媒体播放器的增长速度大大超过了竞争对手
RealNetworks公司的媒体播放软件RealPlayer。到目前为止，
欧洲市场有64%的用户使用微软的媒体播放软件，而22%的用
户使用RealNetworks的媒体播放软件。欧盟认为，微软将
windows媒体播放器捆绑在windows操作系统里销售的做法，
不仅垄断了视听软件市场，损害了其他媒体播放软件制造商的
利益，而且抑制了产品更新，减少了消费者的选择，是一种不
公平的竞争手段。如果PC制造商、内容供应商和消费者都使用
微软的播放器软件，那么将导致数字媒体的创新受到极大限制
管理经济学
• 欧盟之所以裁定微软存在垄断行为，正如一位欧盟发言
人所说，他们希望本次案件的最后结果能够促进产品创新，
并增加消费者的选择。
• 对于欧盟的处罚决定，微软提出了三点辩解理由，首先，
将其他软件技术与Windows操作系统整合在一起能为消费
者带来技术便利；其次，媒体播放器是windows操作系统
的自带功能，无法从中分离出来；最后也是最为重要的一
点，公司不可能事先知晓自己违反了欧盟竞争法规，因为
他们不能事先知道哪些功能是可以添加进Windows操作系
统而不至于被出反垄断起诉的。
管理经济学
42
自然(受管制的)垄断
在发达的市场经济中，受管制的垄
断部门主要是公用事业，包括电力公
司、天然气公司和通信公司等。
管理经济学
自然垄断存在的原因之一——规模经济性
1 2 3 4 Q(百万度)
价格
15
10
5 AC
D
管理经济学
44
对自然垄断的公共政策的困境
• 社会如何才能从最低成本
的生产中获益而且不受垄
断价格的影响？由单个厂
商通过不断扩大生产量和
降低成本最终占有整个市
场，一旦它占有了市场，
就会产生垄断价格。
LAC
LMC
管理经济学
45
自然垄断问题的解决方法
• 防止进入, 使P = MC并给
予补贴。
– 补贴要求某种形式的税收
• 国有化, 防止进入, 价格一
般定得较低
– 政府认为改变价格是一件
高度政治事件
– 在欧洲曾是很普遍的解决
方法
• 管制, 防止进入, 使P =
AC
– 在美国的本地电话、电
力和自来水中很普遍
• 通过投标竞争获得专营
权，可能是P = AC
– 有线.
– 各种体育馆场的使用权
管理经济学
46
管制过程
• 美国的每一个州都设有公用事业委员会或公共服务
委员会，由他们决定行业的进入,判定不同意见, 以
及根据费率确定一种公平的收益率。
• 如果一家公司希望提高费率, 它会向委员会申请一笔
具体数字的货币。在由行政部门决定之前，会出现
一种准判定式的“费率”。要根据来自于厂商，参
谋人员和其他因素来确定费率是否有证据。
管理经济学
47
• 收益(R)必须要收回所有的经营成本(C)，再加上以费
率基数（V-D）为基础的可允许的收益率(k),其中的D
是累积折旧，V是厂商资产的价值。
• R = C + (V - D)k
• 每一类顾客、居民、商业和工业用户的价格都要收回
成本。
• 允许公用事业公司对不同类型的顾客实行价格歧视
自然垄断的管制过程
管理经济学
48
对公用事业的管制价格
管理经济学
49
行政垄断与腐败问题
• 市场垄断：市场竞争自发形成，少数公司利用其资本、技术或管理上
的优势，取得垄断地位。在形成初期是有积极作用的。只有当垄断企
业采取操纵价格、划分市场、非法兼并、联手抵制等不正当手段排斥
竞争时，消费者的利润才会受到损害，因此需要法律加以管制。
• 自然垄断：具有明显规模经济特点的行业需要一家或少数厂商经营，
才对全社会有利。但在特许经营权问题上会产生腐败的可能。
• 行政垄断是政府通过法行政法规或规定的形式，为维护本部门、本地
区利益而阻止妨碍市场竞争而形成的。在此过程中，政府官员为谋求
个人（包括亲属和所在集团）的利益，就构成了腐败。
管理经济学
50
行政垄断形式之一——地区垄断
• 地区垄断是指地方政府及其职能部门利用其行政权力设立市场壁垒的行为。
表现为了限制外地商品进入本地市场或限制本地商品、原料及技术进入外地
市场。阻碍了全国统一市场的形成，妨碍了资源的优化配置，造成了官员寻
租机会，损害了消费者的福利。汽车，酒，劳动就业……
管理经济学
51
• 行业垄断是指政府或主管部门为保护其特定行业的企业及其经济利益而实施
的排斥、限制或妨碍其他行业参与竞争的行为。电力、电信、民航、铁路和公用
事业部门等表现突出，现在高教、医疗、体育、文化、娱乐、旅游等行业及中介机构
也存在行政垄断。指定产品（电表，证件照，邮政包装……）
• 行政垄断所造成的租金主要有下列几种用途：
一承担了垄断行业企业低效率经营的巨大成本；
一成为垄断行业企业职工福利收入的主要来源；
—成为垄断行业政府主管部门非正式支出的一个重要来源；
一作为国有企业利润上交国家。
垄断行业上缴的利润中还应该包括政府从国有资产投资中应该得到的回报。再考虑到
政府多年来给予国有企业的大量补贴，以及所得税返还、减免等优惠政策，垄断行业
企业不仅耗散了巨额租金，还消耗了大量的国家应得的财政收人。
行政垄断形式之一——行业垄断
管理经济学
52
行政垄断造成的损失
垄断会扭曲资源有效配置，造成两种损
失：一种是社会净福利损失(三角形ABC)，
通常称为哈伯格三角形。另一种是消费者损
失，即消费者转移给垄断生产者的剩余(长方
形PmPcCB)，又称为塔洛克四边形。从表面
上看，消费者剩余只是财富的转移，并没有
造成社会净福利损失。但研究表明，由于寻
租和护租所造成的庞大成本，租金最终将会
耗散，结果也造成了社会净福利损失。
在中国，行业垄断所造成的租金可以分
为两个部分。一项是在垄断价格中体现出来
的社会福利损失（即塔洛克四边形）；另一
项就是行业垄断部门巧立名目非法收取的各
项费用，将自备低效运营的成本和发展的投
资强加给广大消费者。
A
B
C
D
QcQ
m
Pm
Pc
管理经济学
寻租
• 垄断企业可以在长期中享有超额利润，这就刺激了创
造垄断的企图。
• 创造垄断的活动或追求垄断权力的活动被称为寻租。
• 对于寻租者来说，只要用于获得垄断权的资源的价值
小于垄断利润，寻租活动就能获取超额利润。
管理经济学
寻租的形式
• 一是寻找可以按低于垄断利润的价格买到的现有垄断
权。（购买出租车营业执照）
• 二是去创造垄断，即采取游说和力图影响决策过程的
方式获得垄断权力。（行贿获得工程项目、为竞选捐
款等）
管理经济学
政府控制出租车行业的“理由”
在2001年2月下旬召开的北京市人大十一届四次会议上，以中国人民大学教
授史际春领衔的数十位人大代表，再次提出改革出租车行业管理的议案。而
在各地的人大会上，出租车问题历来是代表的热门议案之一。出租车的问题
看似服务质量问题，继而又带出行业监管问题。然而这只是表象，深层原因
在于这是块“唐僧肉”，还没有进入市场就被权力部门及官办公司“咬”上
三大口。在“加强管理”的旗号下，一本营运证少则十几万元，多则几十万
元。一个大城市，政府光卖证一年就进账数个亿。而且还只卖给那些官办公
司或者有官资参股的客运公司。由后者再倒卖给社会上的司机，每年还要向
司机收取数目不菲的管理费。“的哥”、“的姐”们为了尽快翻本，心态自
然失衡，导致违章、宰客、拒载等一系列行业病大面积“感染”。为此，不
少城市养着一支庞大的客运执法队伍，每年政府还得组织一系列专项整治。
你说政府累不累？但是，政府是无利不起早，别以为政府没事找事干，利益
的诱惑是巨大的。
如何解决这一问题？
管理经济学
政府控制出租车行业的“理由” （作者：北京中市研信息中心－蔡未名）
政府部门凭什么要限制出租车的市场进入？一个城市的出租车过多，会导
致什么样的“恶果”呢？无非是“价格大战”和“交通堵塞”吧？然而，第
一，出租车数量过多，的确会导致价格下降，这首先使得消费者受益，同时
价格下降到出租车无钱可赚或赚钱太少时，有一部分车主就会主动退出市场，
从而使市场出现均衡，这是政府部门完全不用操心的。第二，当一个城市的
出租车多到导致交通堵塞的程度时，乘客就会放弃出租车而改用其他交通工
具（比如自行车），从而也会导致需求减少和出租车数量的减少，在供求之
间找到一种新的均衡。要作出上述两种推测其实用不着很艰深的经济学分析，
我们的政府部门为什么不使用常理去想一想呢？其实他们并不笨，因此，最
后的解释只能是：他们是为了谋取部门和私人利益才对出租车行业采取如此
百般限制的现行政策。
管理经济学
案例分析
• 案例分析一：钻石恒久远，一颗永流传（垄断条件）
• 案例分析二：游泳池的定价（价格歧视）
管理经济学
钻石恒久远，一颗永流传
• 产生于一种关键资源所有权垄断的典型例子是南非的
钻石公司德比尔。德比尔控制了世界钻石生产德80
％左右。虽然这家企业德市场份额不是100％，但它
也大到足以对世界钻石价格产生重大影响德程度。
• 德比尔拥有多大的市场势力呢？答案大部分取决于有
没有这种产品的相近替代品。如果人们认为翡翠、红
宝石和蓝宝石都是钻石的良好替代品，那么，德比尔
的市场势力就较小了。在这种情况下，德比尔任何一
种想提高钻石价格的努力都会使人们转向其他宝石。
管理经济学
• 但是，如果人们认为这些其他石头都与钻石非常不同，那么，
德比尔就可以在相当大程度上影响自己产品的价格。德比尔支
付了大量广告费。乍一看，这种决策似乎有点奇怪。如果垄断
者是一种产品的唯一卖者，为什么它还需要广告呢？
• 德比尔广告的一个目的是在消费者心目中把钻石与其他宝石区
分开来。当德比尔的口号告诉你“钻石恒久远，一颗永流传”
时，你马上会想到翡翠、红宝石和蓝宝石并不是这样。（而且，
要注意的是，这个口号适用于所有钻石，而不仅仅是德比尔的
钻石--德比尔垄断地位的象征。）如果广告是成功的，消费者就
将认为钻石是独特的，不是许多宝石中的一种，而且，这种感
觉就使德比尔有更大的市场势力。
管理经济学
案例分析二：游泳池的定价
• 公共游泳池的管理者提供两种收费方式供消费者选择。
一种收费方式是二重价，具体做法是为顾客办理游泳
证，每位顾客缴纳100元钱办理一份游泳证，以后每游
一次泳，顾客只需要交5元钱。另一种收费方式是顾客
无须办理游泳证，但每次游泳需交10元钱。
• 请问为什么游泳池的管理者提供两种收费方式供选择，
而不是只采取其中一种收费方式？
管理经济学
• 分析：
• 此策略采取了三级价格歧视，将消费者分割为两个市场，
爱游泳者（超过20次）和不爱游泳者（次数不超过20次）
，通过两种收费方法，消费者会选择一种适合自己的方
式，如果只采取一种，例如，只采取二重价，游泳池管
理者面临如何确定入会费与使用费问题，入会费太高，
使用费太低会使不常游泳者放弃游泳，反之，则游泳者
放弃游泳。
• 又如我国很多名胜景区，多国外游客和国内游客价格不
一样，也采取的是三级价格歧视，请自行考虑能实施三
级价格歧视的条件。
管理经济学
歧视定价的延伸
• 我国许多大城市资源严重不足，自来水供应紧张，请
用经济学的原理为此设计一种简单有效的解决方案。
• 可采取二级价格歧视来解决
管理经济学
• 第五讲-2
• 垄断竞争市场的企业经营决策
• 寡头垄断市场的企业经营决策
管理经济学
2023/7/28 64
既有垄断又有竞争的市场
完全竞争和完全垄断是市场结构的两个极端
两者都是理论的抽象，大多数的现实的市场
结构是介于两者之间，可能处在两者之间的
某一个位置 。
将其分为两类 ： 一类是垄断竞争
一类是寡头垄断
管理经济学
问题：轻工业品市场企业靠什么构筑垄断?
管理经济学
2023/7/28 66
垄断竞争企业的经营决策
1.垄断竞争的条件
“垄断竞争”是垄断和竞争两者的结合，必需满足的
条件如下：
(1) 市场上有许多的卖主
这些卖主对市场可以施加有限的影响 ，是市场价格
的影响者，这些企业自我感觉是可以独立行动，互不
依存，自以为是价格的决定者,实际还是价格的接受
者
管理经济学
2023/7/28 67
垄断竞争企业的经营决策
(2) 产品既有差别 又有一定的替代性
产品的差别是垄断竞争的最主要特征
实质上的差别
非实质上的差别
出售条件的差别
市场上产品形成许多
产品组 (product groups)
在产品组内，产品是相似不相同
管理经济学
2023/7/28 68
垄断竞争企业的经营决策
(3) 企业可以比较自由地进出市场
每一个企业的规模也不是太大，进出市场没有
多大的障碍 ，但也不是完全的自由进出
(4) 交易者的信息基本是完全的。
垄断竞争广泛地存在于零售业和服务业之中
管理经济学
2023/7/28 69
垄断竞争企业的经营决策
2. 垄断竞争企业的需求曲线
垄断竞争的企业所面对的需求曲线，不会象完
全竞争企业那样是一条具有完全弹性的水平线，而
是向右下方倾斜的斜线，斜率的大小与产品的差别
有关，从客观上来说, 每家也只能是整个市场需求量
的一部分, 需求曲线是客观需求曲线。
管理经济学
2023/7/28 70
垄断竞争企业的经营决策
在短期内 ，一般认为在同
一产品组内企业的数目不会发
生变化，每个企业面对客观需
求曲线不变(Objective Demand
Curve)
就单个垄断竞争企业来说，
他以为可以独自行动 ，有一条
主观上的需求曲线(subjective
demand curve)
P
O
Q
D
d300
250
2500 3500 ?
管理经济学
2023/7/28 71
垄断竞争企业的经营决策
3 短期的价格与产量的决策
主观和客观的分离是垄断竞争企业所面临需求曲线
的主要特征
通常情况下， 垄断竞争者是按自己的主观意愿进
行决策，主观的意愿就是根据主观需求曲线d及相应
的边际收益曲线MR来进行决策
管理经济学
2023/7/28 72
垄断竞争企业的经营决策
只有当追求利润最大化的垄断竞争生产者主观
意愿所决定的产销量正好等于市场按比例分配
给他的产销量，实现短期均衡。
P
O
Q
P
O Q
MC
AC
d
D
mr
MC
D
d
AC
mr
q q
p
?q0
p
管理经济学
2023/7/28 73
垄断竞争企业的经营决策
短期均衡并不能持久，若垄断竞争企业有亏
损 ，必然退出，有经济利润 ，新的企业要进入，
客观需求曲线就会移动，主观需求曲线也会相应
地移动，成本曲线也可能移动，直到经济利润全
部消失，没有吸引企业进出的诱因，达到长期均
衡。
管理经济学
2023/7/28 74
垄断竞争企业的经营决策
不难看到 同一产品组里的企业数越多，客观
需求曲线就越陡 ，主观需求曲线越平缓慢， E点
就越接近F点 ，
E点和F的之间距离
叫做剩余生产能力
(exess capacity)
表示经济资源未能
得到充分利用的程度
MC
AC
dLR
mrLR
P
0
Q
qLR
pLR
E F
D
管理经济学
2023/7/28 75
垄断竞争企业的经营决策
由于需求曲线是向右下方倾斜，
利润为零的点总是在平均成本
最底点的左边，这就
产生了无谓的损失。
剩余生 产能力越小，
无谓损失越小。
MC
AC
dLR
mrLR
P
0 QqLR
pLR
E F
管理经济学
2023/7/28 76
垄断竞争企业的经营决策
4. 品质竞争与广告竞争
从上面分析看到 ：垄断竞争企业在价格竞争中的
长期均衡，不能获得经济利润,不会轻易采用价格竞
争的办法, 转而采用非价格竞争的方法, 努力造成产
品的差别。创造消费者的差别感觉
这差别称为品质变异(product variation)
管理经济学
产品整体概念
管理经济学
2023/7/28 78
垄断竞争企业的经营决策
产品的差别可从两个角度来造成：
在产品自身品质的变异上下功夫——品质竞争
从消费者的心理感觉上下功夫——广告竞争。
1）品质竞争
消费者的需求是千差万别的 ，从同一种产品中变
出五花八门的花样来适应消费者需求——品质竞争
管理经济学
2023/7/28 79
垄断竞争企业的经营决策
比如自行车，可以从材料，款式，规格，涂复方
式，镀复颜色等角度展开竞争，甚至自行车的每一个
部件， 车铃、车把、车座、 车闸上的变异 都可以展
开品质竞争。
还可以从包装包装 推销推销 售后服务售后服务， 也可以随产品免
费赠送种种小礼品
在关键部件核心功能方面实现差异化才具有核心
竞争力
管理经济学
2023/7/28 80
垄断竞争企业的经营决策
2.）广告竞争
广告竞争努力使消费者的需要适应
产品的差别
这里的广告是专指商业广告
广告的主要形式有
报纸、杂志、书籍等印刷广告
广播、电视、电影等视听广告
管理经济学
2023/7/28 81
垄断竞争企业的经营决策
街头、建筑物、体育场、旅游景点等
公共场所的灯箱霓虹灯招贴等户外广告
车站、机场、码头，以及车、船、飞
机等设置内按装张贴的交通广告
厨窗、货架的销售现场广告
销售信、订货单、商品目录、说明书
等邮政广告
推销人员的口头广告等
管理经济学
2023/7/28 82
垄断竞争企业的经营决策
广告的促销效果通常是正的
也有一个从报酬递增到报酬递减的过程
对于不同商品的广告效果也是不一样的
管理经济学
2023/7/28 83
垄断竞争企业的经营决策
对于广告的数量也有一个合适的选择
当：
EA是销量广告弹性
管理经济学
2023/7/28 84
垄断竞争企业的经营决策
对于广告竞争存在不同的认识
一部分人认为 有利于生产者 也有利于消费者
一部分人认为 只有利于生产者
一致意见
消费者从品质竞争中得到的好处要大于从广告竞争中
得到的好处
管理经济学
垄断竞争市场的效率分析
• 垄断竞争的非效率性
与完全竞争市场相比，垄断竞争市场是无效率的。
（1）垄断竞争市场的价格大于边际成本
（2）垄断竞争厂商在长期均衡时存在过剩的生产能力。
• 垄断竞争的效率性
（1）有利于消费者多样性消费需求的满足
（2）效率高于垄断市场的效率
（3）有利于企业的竞争
（4）有利于鼓励创新
管理经济学
垄断竞争条件下的企业行为分析
• 关于价格和产量
企业能通过改变价格影响销售量。由于P>MC，与
完全竞争相比，价格定得较高，产量则较少，但与垄断
相比，它程度较小。
• 关于生产成本
规模经济型未能充分利用，但由产品有差别引起的
产品多样性能更好满足消费者需要，提高消费者福利。
• 关于竞争策略
除低成本策略外，还可采用（1）价格竞争；（2）
产品差异化竞争；（3）促销（包括广告竞争）等策略。
86
管理经济学
案例：斯沃奇手表——你能戴几只手表
• 德州电气公司生产大众化数字式手表，结果到了几乎谁都买得起
的地步。该公司虽然控制了市场，但获得的利润很少，其生产的
手表常常成为廉价赠送品。
• 斯沃奇公司采取差别化战略，通过开发高档产品，增加特殊功能，
提供快捷发货和很完善的售后服务，其生产的数字式手表获得了
丰厚的利润。先是生产一种价格不贵，并配有七条可互换各种颜
色的表带的手表，每天更换一条不同的表带，宣传“一周之内，
你可以天天佩戴不同款式的手表!”的“每日一表”的新消费概念。
然后出其特色手表，以争取中产阶级和上层阶级的市场，其表带
镶有金或者银，或者用鸵鸟皮、鳄鱼皮、蛇皮等具有异乡情调的
皮革或进口的手工制作而成。
管理经济学
• 他们生产顾客定做的手表，印上公司的标示语或者人
们喜爱的谚语和俗语。这样，这些手表就变得具有收
藏价值了。接着公司开始生产特别版本的斯沃奇手表，
并提醒人们，此手表的生产数量有限，只有在拍卖会
上出售，价钱可能相当高。斯沃奇手表，的收集者们
争先购买这些具有收藏价值的手表，原来卖20或30美
元的手表被几千美元的价钱买走。
• 斯沃奇公司采取的差别化战略，及其对我国企业的启
示。
管理经济学
细分的服装市场
• 服装市场是一个典型的垄断竞争市场，从世界名牌到国内
名牌，到一般的品牌，到市场里无品牌可言的廉价服装，
可谓琳琅满目，眼花缭乱。可是，为什么品质差异很大，
从而价格悬殊的各类服装都能在市场中并在呢？
• 从供给方面看，对于同一行业的不同厂商来说，由于地理
位置、投入要素及规模的差异，应该达到最佳质量的质量
水平也会有很大差异
• 从需求方面看，地区经济发展的不平衡及城乡差别导致消
费者收入水平的差异、个人偏好的差异，所有这些使得不
同的消费者对各式各样的服装都有其需求。
管理经济学
问题：寡头垄断市场的特征?
寡头垄断好不好?
管理经济学
1寡头对国家政权的威胁
俄金融寡头别列佐夫斯基曾夸口说：
然而寡头们的赌注还是押错了。2000
年普京上台后，第一个遭驱逐的寡头
就是别列佐夫斯基
……
几乎所有的政治家
都被他收买了，
寡头市场好不好？我们为什么研究？
管理经济学
（资料来源：新京报 2007-12-8 ）
• “自从对以霍多尔科夫斯基为代表的寡头阶层“
开刀”以来，普京就一直在强化一个认识：不法
寡头不仅是民生的威胁，也是国家安全的威胁。
几年前，普京果断展开的针对不法寡头的斗争，
出发点就是避免寡头势力坐大而危及政治稳定和
经济发展。在经济犯罪之外，普京对霍氏最为不
满的，一是他过度“参政”，企图挟持政府、影
响政策，二是他的美国背景，他与美国能源集团
的亲密合作，对白宫的温顺和谄媚。”
管理经济学
• 市民抢购方便面
2.寡头对经济稳定的威胁
管理经济学
3.寡头高效率说
• 寡头垄断并非某个政府的设计是市场选择的结果。
• 如美国汽车业的通用、福特和克莱斯勒，投资银行
业的美林、高盛和摩根斯坦利等。
• 哈罗德·德姆塞茨指出
高效率的企业可以占有较大的市场份额，并伴随着产
业集中度的提高，优秀企业的良好绩效是因为效率而
不是因为市场垄断造成的：也就是说,寡头垄断的市
场结构其实是非常有效率的。
管理经济学
4.寡头低效率说
• 寡头垄断的集中导致许多工业的规模不经济性，
不但吞掉生产者剩余更是吞掉了消费者剩余。
• 熊彼特： “垄断导致资源配置低效率” 组成价格联
盟，抬高价格损害消费者利益（杨君昌
《宏微观经济学》等教材）
管理经济学
我们的观点：
1.政府规制寡头企业的行为，限制对政治和价格的
干预和联盟。
2.引导寡头向效率高的方向发展，提倡寡头的技术
进步和规模经济。提倡公平竞争。
管理经济学
2023/7/28 97
寡头垄断企业的经营决策
寡头垄断又是一种市场结构，大部分工业制成品
是寡头垄断行业制造，是最有魅力的市场
（1）市场上的企业数极少
每一个企业在市场上都有着举足轻重的地位，在
市场上相互依存 ，任一家企业作决策时都必须把竞必须把竞
争对手的反应考虑在内争对手的反应考虑在内
是价格的探索者(price searcher)
管理经济学
2023/7/28 98
寡头垄断企业的经营决策
(2) 产品同质或异质
(3) 进出市场都有障碍
进亦难 退亦难
(4) 信息不完全
寡头垄断市场上 交
易的信息是不完全的
管理经济学
2023/7/28 99
寡头垄断企业的经营决策
寡头垄断市场上的相互依存，企业的每一
个决策都要考虑竞争对手的反应，它的决策
应当是：
在给定它的竞争者行为以后，采取它
能采取的最好行为
这被称作纳什均衡纳什均衡
管理经济学
问题:寡头企业如何决策?
管理经济学
1、对手反应不同模型不同
• 已知对手的产量决定自己最佳产量——古诺模型
• 响应对手降价不响应升价——价格刚性模型（斯威奇模型）
• 对手之间实行价格联盟——卡特尔模型
2、寡头类型不同模型不同
（1）纯粹寡头与差别寡头模型
（2）独立行动寡头与彼此勾结寡头模型。
（3）寡头数量不同模型不同
寡头市场没有统一的模型
管理经济学
2023/7/28 102
寡头垄断企业的经营决策
1. 古诺模型
基本假定：将竞争者的产量水平当作确定的前提
下，决策自己生产多少。
以由AB两个企业组成的寡头垄断为例，彼此独
立行动 ，产品完全替代，各自追求各自的利润最大
化。 两寡头垄断企业共同面对的需求曲线为
P=f(QA + QB )
管理经济学
2023/7/28 103
寡头垄断企业的经营决策
则AB两企业的利润函数分别为
πA = -TCA
=f(QA +QB ).QA -TCA
πB = -TCB
=f(QA +QB ).QB -TCB
管理经济学
2023/7/28 104
寡头垄断企业的经营决策
即QA 不是QB 的函数， QB 也不是QA 的函数
πA ／ QA =0
πB ／ QB =0
若两企业共同面临的需求函数是
P=a-b(QA +QB )
a-2bQA -bQB =MRA = MCA
a-2bQB -bQA =MRB = MCB
管理经济学
2023/7/28 105
寡头垄断企业的经营决策
这两个方程称为反应曲线
若这两个企业成本函数已知
就解出这两个企业的产销量
并得到市场价格
这就是古诺均衡点
管理经济学
处于垄断与完全竞争之间的古诺模型
完全竞争
– P = MC, 950 - Q = 50
– PC = 50, QM = 900
垄断
– MR = MC, 950 -2Q = 50
– QM = 450
– PM = 950 - 450 = 500
双头垄断
–设 Q = q1 + q2
D
PM
P古诺
PC
QM Q古诺 QC
实例:
450 600 900
500
350
50
P = 950 - Q， MC =50
管理经济学
古诺模型 设Q = q1 + q2
l P = 950 - Q = 950 - q1- q2 and MC = 50
l TR1 = Pq1= (950- q1-q2)q1 =950q1 - q12 - q1q2
l TR2 = Pq2= (950- q1-q2)q2 =950q2 - q2q1 - q22
l 使MR1=MC和MR2=MC
l 950 -2q1 - q2=50, 950 - q1 - 2q2 =50
l 950 -2q1 - q2= 950 - q1 - 2q2
l 因为q1=q2,, 所以950 -2q1 - q1=950 -3q1=50
l 因此 q1=300, q=600; P=950-600=350
价格 数量
完全竞争 50 900
古诺模型 350 600
垄断 500 450
管理经济学
古诺模型中的厂商数量(N)增加
• 如果 N = 3 (三头垄断)
• P = 950 - Q & MC=50
• 那么, Q = (3/4)(900)
• Q = 675
• P =275
• 如果 N = 5
• P = 950 - Q & MC = 50
• 那么,Q = (5/6)(900)
• Q = 750
• P = 200
N = 3 N = 5
管理经济学
N-厂商古诺模型
• 3 家厂商,线性需求函数和成本函数:
– Q = q 1 + q 2 + q 3
– 随厂商数量增加,产量增
加,价格降低
Q古诺 = { N / (N+1) }Q完全竞争
QC
N
N
PC
因此, 厂商的数量越多,竞争越
激烈. 这就是美国反托拉斯政
策的历史基础
管理经济学
例题
• 某企业推出一种新产品，在一两年内可以获得完全垄断地位；但
在2~3年后会有一家企业与之竞争，形成双寡头的古诺模型；五
六年后就有一批企业加入，形成垄断竞争；最终是大量企业加入
形成完全竞争市场。若该公司产品的生产成本函数始终都是：
• TC=22 500+1000Q+10Q2
• 新加入公司的生产成本函数也是这样，而市场上的需求函数也始
终是：
• P=7000-5Q
• 为简单起见，假定在垄断竞争时，该企业产品的主观需求曲线
斜率和市场需求曲线的斜率一致。试求：该企业这个产品在不同
阶段的产量、价格和利润各是多少？
管理经济学
解析
• 在一两年内，获得完全垄断：
• 边际成本 MC=20Q+1000
• MR=7000-10Q
• MR=MC Q=200 P=6000
• 利润
管理经济学
在两三年后形成双寡头的古诺模型
• MR1=MC1
• 7000-10q1-5q2=1000+20q1
• MR2=MC2
• 7000-10q2-5q1=1000+20q2
• 由于边际成本相同，两家产量也必然相同。
• q = P=
• 利润
管理经济学
五六年后有一批企业进来，形成垄断竞争
• 企业的主观需求曲线和平均成本曲线相切，已经知道
主观需求曲线的斜率为-5
• AC=22500/Q+1000+10Q
• Q= P=AC=
• 利润为零
• 最后形成完全竞争行业，每个企业在平均成本最低点
运行
•
• Q= P=AC= 利润为零
管理经济学
练习题
• 有两家企业在市场上形成寡头垄断市场，它们的总固
定成本都是100，第一家的边际成本为12，而第二家
的边际成本为8，共同面对的需求函数是
• Q= 900-5P
• 若两家同时决定产量，那么市场的价格是多少？
• 各自的产量是多大？
• 各自的利润多大？
管理经济学
解析
• 两家同时决定产量是古诺模型,由需求曲线可以知道:
• =12
• =8
• Q1=273 Q2=293 P=
管理经济学
问题：可口可乐、百事可乐的人工成本、
物流成本都在增加，但某段市场上饮料
价格不变，为什么？长期内是否变
管理经济学
2. 拐折的需求曲线模型——斯威齐模型
• （1）两条需求曲线：根据竞争对
手对厂商调整价格是否作出反应，
寡头垄断厂商面临两条需求曲线。
平坦的d代表竞争对手不反应，陡
峭的D代表对手反应。
• （2）假设 厂商提价时竞争对手不
提价，d起作用；厂商降价时竞争
对手降价，D起作用。形成了拐折
的需求曲线dED——跟跌不跟涨
• （3）间断的边际收益线：与拐折
的需求曲线dED相对应，厂商的
MR曲线分为两段。
• （4）价格刚性：由于MR曲线间
断，在生产成本变化不大的条件下，
厂商利润最大的产量和价格水平保
持不变。 Q
P
d
D
E
MRd
MRD
MCi
P*
管理经济学
案例：皮革制品的价格刚性
在丹麦的皮革制品行业中有一个价格刚性的有趣例子。
在与丹麦企业的经理们就他们的价格政策进行访谈时，
一位经济学家发现，有一家企业对染色的制鞋用革的
定价要比黑色皮革高。这种价格差别自1890年以来
就一直存在，因为当时染色皮革的制作成本比黑色皮
革要高。但是，在访谈时，染色皮革的成本已经下降。
在问到为什么定价政策一直未变时，企业经理答道：
“也许我们应适当提高黑色皮革和降低染色皮革的价
格，但我们不敢这样做。因为如果这样做，我们的竞
争者也会降低染色皮鞋的价格，我们就会冒卖不出黑
色皮鞋的风险。”
管理经济学
经理的解释是与弯折的需求曲线模型一致
的。他认为，黑色皮鞋涨价，竞争者不跟着涨
价，就有可能失去大量销量。相比之下，染色
皮鞋降价预期会导致竞争者也降价，因此，销
售量只能增加极少一点。因此，黑皮鞋和染色
皮鞋之间的价格差别一直保留下来，即使相对
成本已经变化。
管理经济学
2023/7/28 120
寡头垄断企业的经营决策
3.卡特尔模型
寡头垄断企业之间达成一种协议来共同操纵市场 ，分享利
润 ，卡特尔是生产同类产品的企业间一种公开的协议
（不是全部企业参加 ）
共同来限制产量 ，提高价格 ，控制市场
卡特尔是以总利润最大为目标
管理经济学
121
卡特尔的利润最大化与产量分配
管理经济学
2023/7/28 122
寡头垄断企业的经营决策
如果前面两个寡头垄断
企业勾结形成完全垄
断而瓜分利润
MR=a-2bQ=MC=0
Q=a/2b
Q1= Q2= a/4b p=a/2
P1=P2=a2/8b
企业2的反应曲线
a-2bQ2-bQ1=0
Q1
Q2
0
a/b
a/2b
a/3b
a/4b
a/4b
a/3b
a/2b a/b
古尔诺均衡点
企业1的反应曲线
a-2bQ1-bQ2=0
卡特尔均衡
管理经济学
2023/7/28 123
寡头垄断企业的经营决策寡头垄断企业的经营决策
在实际上，它不同于一个完全垄断企业.
卡特尔通常是一个国际性组织.
卡特尔的成功需要两个条件
• 一个稳定的卡特尔组织
• 具有潜在的垄断力
管理经济学
2023/7/28 124
寡头垄断企业的经营决策
• 石油 (OPEC)
• 铜 (CIPEC)
• 铀
• 宝石 (DeBeers)
关键问题:
协议?
监督?
处罚？
管理经济学
2023/7/28 125
寡头垄断企业的经营决策
• 协议协议
– 成员国之间的公开会议
– 设置产量的配额
• 监督监督
– OPEC 监督进出口量和价格等
• 处罚处罚
– 谁欺诈？? 沙特将冲跨其市场
• 存在问题存在问题
– 外部l (非 OPEC 成员的存在)
– 内部l: 成员国的国内财政
管理经济学
2023/7/28 126
寡头垄断企业的经营决策
从成本的角度看卡特尔就相当于多工厂的垄断企
业，按边际成本相等的原则分配产量限额。
通常的做法是大企业分配的限额多，小企业分配
的限额少 ，按实力地位分配
或者按地区和国别瓜分市场方式来分配
十分头疼的问题：如何使得卡特尔成员遵守协议？
管理经济学
卡特尔的不稳定性
• 同一行业的企业由相互竞争转而联合成
卡特尔，能提高各企业的利润，但是卡
特尔往往是不稳定的。卡特尔不能持久
的原因除了可能是由于许多国家通过反
垄断法禁止企业间串谋或组建卡特尔外，
关键在于其内部的不稳定性。
管理经济学
–一方面，各成员在如何分配产量、利润方面
总是矛盾重重，即使达成了协议，违背协议、
扩大产量对每个组成卡特尔的企业都有极大
的诱惑。
–另一方面，卡特尔的高利润又会吸引新
的企业进入市场。如果卡特尔无法阻止
新企业的加入，卡特尔限制产量的结果
是使新企业占据了其余的市场份额，最
后卡特尔也会失去其垄断地位。
• 案例：彩管限产，彩电限价
管理经济学
用数据比较不同市场结构下厂商的利润
管理经济学
习题
• 某市场上产品的需求函数为
• P=1200-Q
• 有两家企业生产同样的产品，它们的生产成本分别为
• TC1=1000+Q12
• TC2=500+
• 若这两家企业以古诺模型进行竞争，追求各自的利润最大化。
试求：市场上产品的价格和这两家企业各自的产量和利润是多
少？
• 若它们相互串谋追求共同利润最大化，试求它们各自的产量，
以及市场产品的价格和共同的利润是多少？
管理经济学
古诺均衡
• 从已知条件可以知道：
• 第一家企业的边际成本 MC1=2Q1
• 第二家企业的边际成本 MC2=3Q2
• 在古诺均衡时：
• 1200-2Q1-Q2=2Q1
• 1200-Q1-2Q2=3Q2
• Q1= Q2= P=
管理经济学
相互串谋
• 若相互串谋，追求共同利润最大化，各自的边际成本横
坐标相加，得到总边际成本，追求垄断利润。
• Q1=MC1/2 Q2=MC2/3
• Q=Q1+Q2=5MC/6
• MC=
• MR=1200-2Q
• MR=MC 1200-2Q= Q=375 P=825
• MC=450 Q1=225 Q2=150
管理经济学
比较分析
• 古诺均衡：
• 市场的价格
• 企业1产量,利润
• 企业2产量，利润。
• 相互串谋：
• 市场的价格825
• 企业1的产量225，利润134000
• 企业2产量150，利润89500。
管理经济学
2023/7/28 134
寡头垄断企业的经营决策
4. 价格领导模型
卡特尔协议是非常困难的，而且这种公开的协议
在许多场合也是非法的
这样形成一种暗中默契的方式 价格领导
价格领导可分两种形式的价格领导 ：有支配力
企业的价格领导或成本较低企业的价格领导
领导企业相当于完全垄断是价格的制定者，而其
他企业是价格被动的接受者
管理经济学
例题
• 如果某行业是由1个领导价格的大企业和50个小企业组成,该行
业的市场需求函数是
• Q=500-5P
• 每个小企业的边际成本函数都是
• MCi=3qi
• 领导企业的成本函数为
• TC = QL+.
• 试写出所有小企业的总供给函数、领导企业面临的需求函数,
并求领导企业最大利润和领导价格是多少?被领导小企业总的
产量是多少？价格又是多大？
管理经济学
分析
• 所有小企业的总供给曲线是50个小企业各自供给曲线
的横坐标相加：
• qi=MCi/3
• q=50qi=50MCi/3=50P/3（完全竞争P=MC）
• 领导企业面对的需求曲线等于总的需求曲线减去所有
小企业的总供给曲线，横坐标相减。
• QL=Q-q=500-5P-50P/3=500-65P/3
• P=
• MR=
管理经济学
• MR=
• 而领导企业的边际成本可以从已知的领导企业成本函
数TC = QL+.求得
• MC=1+
• 领导企业利润最大化为MR=MC
• =1+
• QL=45 P==21
• q=50qi=50MCi/3=50P/3=350
• 领导企业的利润
• 被领导企业是价格的接受者
管理经济学
博弈论初步
管理经济学
管理经济学
管理经济学
博弈模型与竞争策略
由于寡头垄断企业在作决策时，必须
考虑竞争对手的可能反应。需要用博弈论
来扩展我们对厂商的决策分析。
基本假设：
竞争者都是理性的，他们都
各自追求利润最大化。
管理经济学
博弈论的研究对象
博弈论：用来分析所观察到的决策主体相互影响时的现
象，在给定的条件下寻求最优的解决办法。
• 博弈论研究的是人与人之间利益相互制约下策略选择时
的理性行为及相应结局。
• 所谓相互制约，通常是指博弈中的任何一个局中人受到
其它局中人行为的影响。反过来，它的行为也影响到其
他局中人，由于这种相互依存性，游戏或博弈的结果依
赖于每一个局中人的决策，没有一个人能完全控制所要
发生的事情，也没有一个局中人处于孤独的状态。
管理经济学
博弈的组成要素
1、参与人指的是博弈中选择行动以最大化自己效用的决策主体(可以
是个人，也可以是团体)；
2、行动是指参与人在博弈进程中轮到自己选择时所作的某个具体决策；
3、策略是指参与人选择行动的规则，即在博弈进程中，什么情况下选
择什么行动的预先安排；
4、信息指的是参与人在博弈中所知道的关于自己以及其他参与人的行
动、策略及其得益函数等知识；
5、得益是参与人在博弈结束后从博弈中获得的效用，一般是所有参与
人的策略或行动的函数，这是每个参与人最关心的东西；
6、均衡是所有参与人的最优策略或行动的组合；均衡结果是指博弈结
束后博弈分析者感兴趣的一些要素的集合，如在各参与人的均衡策
略作用下，各参与人最终的行动或效用集合。
管理经济学
博弈的分类
两个寡头垄断厂商之间经济博弈类型
1. 合作与非合作博弈
厂商之间的经济博弈可以是合作的也
可以是非合作的。如果谈定有约束力的合
同就是合作的；如果不可能谈定并执行有
约束力的合同就是非合作的。
我们主要关心的是非合作博弈。这里
最重要的是理解你的对手的观点，并推断
他或她对你的行为大概做如何反应。
管理经济学
博弈的分类
2. 同时博弈与序列博弈
博弈双方是同时采取行动，决定价格或产量，还是
依次采取行动。
静态与动态
3. 一次性博弈与重复博弈
“过这村就没这店”
有限次重复、无限次重复
4. 完全信息博弈与不完全信息博弈
知道对手、 对手知道、我知道对手
5. 两人博弈与多人博弈
管理经济学
• ★博弈的分类
特征 完全信息 不完全信息
静态
纳什均衡
纳什
贝叶斯纳什均衡
豪尔绍尼
动态
子博弈精练纳什均衡
泽尔腾
精练贝叶斯纳什均衡
泽尔腾
克瑞普斯和威尔逊
管理经济学
案例分析
• 案例分析一：一次性同时博弈
• 囚徒困境
• 360 PK 百度、腾讯、金山、傲游、可牛
• 优酷为啥被围殴
• 案例分析二：智猪博弈
• 股票市场的“散户跟大户”
• 为何股份公司中的大股东才有投票权？
• 为什么中小企业不会花钱去开发新产品？
• 案例分析三：信息不对称的混合博弈
• 三国演义中的华容道博弈
管理经济学
一次性同时博弈
• 在寡头垄断市场上，企业决策者常常需要在不知道对
手决策的情况下，面对产品的价格、产量、广告投放、
产品式样、质量等一系列问题，与竞争对手做出同样
决策。
• 分为：
• 上策决策、剔除下策、连续剔除下策、无上策博弈
管理经济学
上策（dominant Strategy）
不管对手做什么，对博弈方都是最优的策略
如厂商A和B相互竞争销售产品，正在决定是否
采取广告计划
厂商 B
做广告
不做广告
做广告
不做广告
厂商A
10, 5 15, 0
6, 8 10, 2
• 各单元的第一个数是A的得
益，第二个数是B的得益。
• 考虑A，不管B怎么决定，都
是做广告最好。
• 考虑B，也是同样的。
• 结论：两厂都做广告，这
• 是上策。
管理经济学
囚徒困境——上策博弈
两个小偷甲和乙联手作案，私入民宅被警方逮住
但未获证据。警方将两人分别置于两间房间分开审讯，
政策是若一人招供但另一人未招，则招者立即被释放，
未招者判入狱10年；若二人都招则两人各判刑8年;若
两人都招则未获证据但因私入民宅各拘留1年。
管理经济学
囚徒困境博弈
乙
招 不招
招
甲
不招
（问题1：甲、乙如何选择？）
-8,-8 0,-10
-10,0 -1,-1
管理经济学
尽管甲不知乙是否招供，但他认为自己选
“招”最好，因而甲会选择“招”，乙也同样
会选择“招”，结果各判8年；但若两人都不
招，结果是两人只被判1年，但这种结果是不
会出现的。
我们可以运用“剔除劣战
略”的方法来获得这样的结果。
管理经济学
甲或乙可以作出的选择被称
为“战略”，如“招”或“不招
”都是战略。
管理经济学
对甲来说 ，尽管他不
知道乙是选择了“招”还是“不招
”，他发现他自己选择“招”都是比选择“不招
”为好的。因此，“不招”是相对于“招”的劣
战略，他不会选择劣战略。所以，甲会选择“招
”。
同样，根据对称性，乙也会选择“招”，结
果是甲乙两人都“招”。
管理经济学
处于囚犯两难境地的双寡头：定价决策
战略 低价格 高价格
低价格
高价格
0，0 50，-10
-10，50 10，10
寡头厂商1
寡
头
厂
商2
{低价格，低价格}是一个上策，但利润为0。
由此说明，个人理性与集体理性之间的矛盾。
最好应该两厂商都要高价，但寡头厂商存在这个积极性吗？
管理经济学
囚犯两难问题的其他表现
公共产品的供给:如果大家都出钱兴办公用事业，所有人的福利
都会增加。问题是，如果我出钱你不出钱，我得不偿失，而如
果你出钱我不出钱，我就可以占你的便宜。所以每个人的最优
选择都是“不出钱”，结果使所有人的福利都得不到提高。
军备竞赛：两国都不搞军备竞赛，都把资源用于民用，两国福
利都变好。但由于都怕受到威胁而大搞军备竞赛，结果两国福
利都变得更糟。
经济改革：经济改革要付出成本(包括风险)，而改革的成果大
家享受，结果是，尽管人人都认为改革好，却没有人真正去改
革，大家只好在都不满意的体制下继续生活下去。
管理经济学
157
剔除下策
如果按卡特尔模型决策，
又有欺骗行为，再加
上古尔诺模型，结果
又如何？
下策：无论对手做什么
决策，对你来说，都
是最差的决策，这个
决策就是下策。
企业 2
10
10
企业1
, , 125 ,
125, 100, 100 ,
, , ,
管理经济学
连续剔除下策
同时也考虑到按完全竞争决策， 结果又怎样？
企业 2
10 15
10
15
企业1
, , 125 , ,
125, 100, 100 , 50, 75
, , , ,
, 75, 50 , 0, 0
管理经济学
有简捷的决策方法吗？
比较两个相邻单元的收益，比较上下相邻单元时，比较逗
号前面的那两个得益数；比较左右相邻单元时，比较逗
号后面的那两个得益数
企业 2
10 15
10
15
企业1
, , 125 , ,
125, 100, 100 , 50, 75
, , , ,
, 75, 50 , 0, 0
管理经济学
无上策博弈
两个寡头垄断企业在
一个性开发地区要同时
开发超市和旅馆。得益
矩阵如右所示。
你有什么对策？
存在纳什均衡吗？ -50, -80 900, 500
200,800 60, 80
企业 2
旅馆 超市
旅馆
超市
企业1
管理经济学
如果这两个经营者都是小心谨
慎的决策者，都按最小得益最
大化行事 结果是什么？
如果他们采取合作的态度，结
果又是什么？
从这个合作中得到的最大好处
是多少？一方要给另一方多大
好处，才能说服另一方采取合
作态度？
-50, -80 900, 500
200, 800 60, 80
H S
H
S
企业2
企业1
管理经济学
360 PK 百度、腾讯、金山、傲游、可牛
• 10月27日下午，腾讯联合金山、百度、傲游、可牛发布《反对360不
正当竞争及加强行业自律的联合声明》，誓言不与360合作 。
• 360方面称，“我们奉劝腾讯等公司：主动承认错误、接受用户监督，
而不是抱团取暖，合伙作恶。
• 10月29日，360推出针对QQ的软件“360扣扣保镖”，除了保护QQ用
户隐私外，还能屏蔽QQ秀、QQ软件广告、QQ迷你首页弹窗等。
管理经济学
优酷为啥被围殴
• 优酷和土豆将在美国纳斯达克上市的消息刺激了国内众多相
关业者的神经。羡慕嫉妒恨种种复杂的情绪催生了一场针对
优酷“伪高清”的大围剿。
• 暴风影音CEO冯鑫利用微博“攻击”优酷，指责其收费栏目
的视频“伪高清” ，PPS、PPLive、风行在线等几大视频客
户端老总齐齐在微博上“围殴”优酷，一时之间，众口诘问
“伪高清”使优酷多方受敌。
• 谁能率先上市，手握资金，谁就有可能改变这个圈子的生态。
管理经济学
智猪博弈：重复剔除劣战略的占优战略均衡
猪圈中有一头大猪和一头小猪，在猪圈的一端设
有一个按钮，每按一下，位于猪圈另一端的食槽中就
会有10单位的猪食进槽，但每按一下按钮会耗去相当
于2单位猪食的成本。如果大猪先到食槽，则大猪吃
到9单位食物，小猪仅能吃到1单位食物；如果两猪同
时到食槽，则大猪吃7单位，小猪吃3单位食物；如
果小猪先到，大猪吃6单位而小猪吃4单位食物。下
表给出这个博弈的支付矩阵。
管理经济学
智猪博弈
小猪
按 等待
按
大猪
等待
5,1 4,4
9, -1 0,0
管理经济学
• 这个博弈没有“剔除劣战略均衡”，因为大猪没有
劣战略。
但是，小猪有一个劣战略“按”，因为无论大猪作
何选择，小猪选择“等待”是比选择“按”更好一些的
战略。
所以，小猪会剔除“按”，而选择“等待”；大猪
知道小猪会选择“等待”，从而自己选择“按”，所以，
可以预料博弈的结果是(按,等待）。这称为“重复剔除
劣战略的占优战略均衡”，其中小猪的战略“等待”占
优于战略“按”，而给定小猪剔除了劣战略“按”后，
大猪的战略“按”又占优于战略“等待”。
管理经济学
智猪博弈的启示：
• 1、占有更多资源者必须承担更多的义务
• 2、在现实生活中，很多人都只想付出最小的代价，
得到最大的回报，争着做那只坐享其成的小猪。“一
个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”
说的正是这样一个道理。这三个和尚都想做“小猪”
，却不想付出劳动，不愿承担起“大猪”的义务，最
后导致每个人都无法获得利益。
•
管理经济学
股票市场的“散户跟大户”
在股票市场上，大户是大猪，他们要进行技术
分析，收集信息、预测股价走势，但大量散户就是
小猪。
他们不会花成本去进行技术分析，而是跟着大
户的投资战略进行股票买卖，即所谓“散户跟大户
”的现象。
管理经济学
• 其他例子：为何股份公司中的大股东才有投票权？
在股份公司中，大股东是大猪，他们要收集
信息监督经理，因而拥有决定经理任免的投票权。
而小股东是小猪，不会直接花精力去监督经理，因
而没有投票权。
管理经济学
为什么中小企业不会花钱去开发新产品？
在技术创新市场上，大企业是大猪，它们投
入大量资金进行技术创新，开发新产品，而中小
企业是小猪，不会进行大规模技术创新，而是等
待大企业的新产品形成新的市场后生产
模仿大企业的新产品的产
品去销售。
管理经济学
为什么只有大企业才会花巨额金钱打广告？
大企业是大猪，中小企
业是小猪。大企业投入大量
资金为产品打广告，中小企
业等大企业的广告为产品打开销路形成市场后才生产类似
产品进行销售。
管理经济学
信息不对称的混合博弈
• 为什么一般人总是小错不断，大错不犯；
• 偷税漏税的一般是中小企业，大企业会老老实
实地交税？
管理经济学
小孩玩的游戏“石头，剪子，布”，也是一种博弈。
但是，这个博弈有一种有趣的特征，即给定一方的任何
选择，另一方都有制胜对方的战略，所以，给定一方任
何一个战略，对方都有制胜这个战略的战略，因而这个
战略不是最优的。任何“纯战略”都不是最优的，纯战
略是“石头，剪子，布”中的任何一个。
但是，我们知道，玩这个游戏是总是以对方不易猜
出的随机方式出招。事实上，可以通过数学证明，当双
方都以每个战略按1/3的概率出招时，达成一种双方都
不愿改变这种概率分布的局面。这被称为“混合战略纳
什均衡”，而这种以随机方式选择纯战略的博弈被称为
“混合战略博弈”。
管理经济学
税务部门不会对所有企业的交税情况每一次都去
检查，因为这样做的成本太高，得不偿失。所以，税
务部门总是随机地对企业的交税情况进行检查。
企业也是随机地在交税与偷漏税之间进行选择。
税收部门与企业间进行的是混合战略博弈。因为如果
企业总是交税，税务部门就最好不检查；但给定不检
查，企业就会偷漏税。所以，两者只有在随机地检查
与不检查，企业随机地在偷漏税与交税之间选择，才
会达成均衡。
管理经济学
对于大企业，因一旦偷税就数目巨大，所以，
税务部门在随机检查时放在大企业上的可能性就大
一些；而给定税务部门检查大企业的可能性较大，
大企业偷漏税的行为就较少，否则就容易被逮个正
着。所以，偷漏税较多的就是一些中小企业，大企
业纳税的积极性较高。同样，大人物或有钱人纳税
的积极性应较高，至于我国在过去一段时期有钱人
反而不交税的现象主要源于制度不健全或已有的制
度得不到贯彻所致。同样的道理，在犯罪或对错误
的监督惩罚博弈中，也是混合博弈，人们可能总是
大错不犯小错不断。
管理经济学
混合博弈之三国演义中的华容道博弈
• 在《三国演义》中，曹操在赤壁大战中一败涂地，率残兵败将
向许都方向逃窜。诸葛亮命关羽率兵在途中阻截曹军。当时，
第一批拦截大军是赵云率领的，第二批拦截大军是张飞带队的，
第三批才是关羽率部伏击。由于曹军兵多将广，前二批伏击军
不能逮住曹操，只是抢劫一些军械马匹之类。
• 待曹军冲过赵云、张飞两道关后，进入关羽的伏击地带。但是，
当时关羽与曹操相遇的地方有两条道，一条是华容道，除此外
还有另一条道。诸葛亮令关羽伏兵于华容道，并且要求关羽在
华容道上点燃树枝冒出烟雾引曹操到来。当时关羽不解，问诸
葛亮，“如果在伏兵之处点火，岂不令曹兵看见而改走另一条
道逃脱？”诸葛亮叫关羽不要再问，只如此照办即可。
管理经济学
当曹操冲破赵云、张飞的阻截后，来到华容
道前，看见华容道上静悄悄的，但有烟火萦绕。
曹操大笑道：“孔明以为我会上他的当，故意叫
人在华容道上点火让我走另一条道，而他却伏兵
于这条道上好逮住我呢！我偏不上他的当！”于
是，曹操令大军径直上华容道上而去，结果与关
羽大军撞个正着。
管理经济学
曹操为何进了孔明的圈套呢？这里的道理是
这样的：孔明知道曹操是聪明人，而聪明人见华
容道上有烟火会认为华容道上有伏兵，于是会避
开华容道而走另一条路。如果孔明令关羽在另一
条路等着，曹操就被逮住了。但是，曹操不仅聪
明，而且还聪明过人，他也知道孔明的如此盘算
来诱他上钩，他偏不上当，知道点火的华容道上
无人，孔明的队伍在另一条道上呢！于是他选择
走华容道。
管理经济学
但是，依《三国演义》作者罗贯中的逻辑，
孔明总是比曹操计高一筹，按博弈论的术语来说，
就是孔明的理性程度要比曹操高上一阶。孔明也知
道曹操知道孔明的打算，于是令关羽正好在点火的
华容道上等着曹操。《三国演义》中的这个故事很
可能是作者编造的，因为在《三国志》中并无这一
情节。这里，罗贯中假设了曹操在智力上比孔明差
一些，才有华容道上被关羽抓住，要不是关羽旧情
难忘，曹操就死无葬身之地了。
管理经济学
但是，如果我们不假定曹操比孔明要笨一
些，而是相反假定曹操与孔明一样聪明，则曹操
又知道孔明知道曹操知道孔明的打算，曹操就会
知道关羽在华容道上等着他呢？此时曹操就避开
华容道走另一条路。但是，这还没有完，因为若
孔明知道曹操知道孔明知道……。显然，最终的
结果是曹操与孔明玩混合战略博弈，曹操随机地
以1/2的概率选择走华容道和另一条路，孔明也
以1/2的概率令关羽守华容道或另一条路。
管理经济学
于是，《三国演义》中的这一情节就应作如下
改写：
诸葛亮抛出一枚硬币，决定关羽是守华容道
呢还是另一条道……，而曹操也掷出一枚硬币，
决定是走华容道呢还是走另一条路。平均看来，
曹操有1/2的概率逃脱，而关羽也只有1/2的概率抓
住曹操。如果说关羽在华容道上抓住了曹操，则
纯属偶然、并非孔明比曹操计高一筹所致！
管理经济学
重复博弈
• 有限次重复博弈
• 无限次重复博弈
• 惩罚欺诈的引发策略
管理经济学
次序博弈
• 先发优势
• 博弈的决策树分析
管理经济学
威胁、承诺的策略性博弈
• 威胁博弈
• 承诺博弈
• 进入威慑博弈
管理经济学
博弈模型与竞争策略
搏弈论提供了一个对制定决策很有意义
的指导。然而，短期搏弈论的课程远不足以
教会你如何做这样的决策；这种决策的制定
最好从经验中学习。但是一个好的经济理论
基础可以使你从实践中学得更容易
管理经济学
企业定价
• 成本加成定价
• 增量分析定价
• 目标利润导向定价
• 多产品定价
• 新产品定价
• 产品生命周期定价
• 声望定价
• 习惯定价
• 网络定价
• 招标定价
• 拍卖定价
