国际贸易理论概述
绝对利益论
比较利益论
要素禀赋论
里昂惕夫之谜
古
典
贸
易
理
论
新古典贸易理论
要素禀赋论
要素禀赋论是现代国际贸易理论的
新开端，被誉为国际贸易理论的又
一大柱石
一 与要素禀赋论有关的几个概念
生产要素(Factor of Production)是指生产活动必须具
备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。
通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管理
才能为四要素。
要素价格(factor price)是指生产要素的使用费用或
要素的报酬。
•在只有两种商品(X和Y)、两种要素(劳动和资本)
的情况下，如果Y商品生产中使用的资本和劳动
的比例大于X商品生产中的资本和劳动的比例，
则称Y商品为资本密集型产品，而称X为劳动密集
型产品。
要素密集度(Factor Intensity)指产品生产中某种
要素投入比例的大小，如果某要素投入比例大，
称为该要素密集程度高。这是一个相对的概念，
与生产要素的绝对投入量无关。
要素禀赋(Factor Endowment)是指一国拥有各种生
产要素的数量。
要素丰裕(factor abundance)则是指在一国的生产
要素禀赋中某要素供给所占比例大于别国同种要素
的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价
格。
一般要素禀赋是指一国所拥有的两种生产要素的相
对比例。也是一个相对的概念，与一国拥有的要素
总量无关。如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，
则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺
的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的
国家。
表3-1:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）
资料来源：Summers and Heston(1995), Penn World Tables ; International Labor
Organization(ILO), Yearbook of Labor Statistics, 1994.
国家或地区 人均资本存量（美元/人）
瑞 士 73,459
德 国 50,116
加拿大 42,745
澳大利亚 37,854
日 本 36,480
法 国 35,600
美 国 34,705
意大利 31,640
台湾地区 25,722
英 国 21,453
韩 国 17,995
墨西哥 12,900
H-O 要 素 禀 赋 论
赫克歇尔首先提出基本论点，由俄林系统创立。主要通过对
相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺来解释国际
贸易的产生和一国的进出口贸易类型,又称要素比例说。
基
本
假
设
(1) 假定只有两个国家、两种商品、两种生产要素(劳动和资本)。
(2) 假定两国的技术水平相同，即同种产品的生产函数相同。
(3) 假定X产品是资本密集型产品，Y产品是劳动密集型产品。
(4) 假定两国在两种产品的生产上规模经济利益不变。
(5) 假定两国进行的是不完全专业化生产。
(6) 假定两国的消费偏好相同。
(7) 在两国的两种商品、两种生产要素市场上，竞争是完全的。
(8) 假定在各国内部，生产诸要素是能够自由转移的，但在各国
间生产要素是不能自由转移的。
(9) 假定没有运输费用，没有关税或其他贸易限制。
H-O理论
要素禀赋差异与相对供给差异
要素禀赋差异 相对供给差异
生产技术条件相同 生产可能性边界线
结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，
劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。
要素禀赋点
图 3－3 图 3－4
封闭条件下的相对价格
Pa<Pb，即A国在X商
品上具有比较优势，而
B国则在Y商品上具有
比较优势
即资本丰富国家在资
本密集型产品上具有比
较优势，而劳动丰富国
家在劳动密集型产品上
具有比较优势 。
两国需求条件完全相同
要素禀赋 相对供给差异 相对价格差异
生产技术条件相同
图 3－5
H-O 要 素 禀 赋 论
基
本
内
容
俄林逻辑分析： (1)国家间的商品相对价格
差异是国际贸易产生的主要原因。 (2)国家
间的生产要素相对价格的差异决定商品相
对价格的差异。 (3)国家间的要素相对供给
不同决定要素相对价格的差异。
俄林结论：
• 一个国家生产和出口那些大量使用本国供给
丰富的生产要素的产品，价格就低，因而有
比较优势；相反，生产那些需大量使用本国
稀缺的生产要素的产品，价格便贵，出口就
不利。各国应尽可能利用供给丰富、价格便
宜的生产要素，生产廉价产品输出，以交换
别国价廉物美的商品。
H-O定理 ：根据比较优势原则，一国出口密集
使用其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺
要素的产品。
三 要素价格均等说
国际贸易可能导致要素价格均等化的论点是由赫克歇
尔首先提出的。俄林则认为，虽然各国要素缺乏流动
性使世界范围内要素价格相等的理想状态不能实现，
但商品贸易可以部分代替要素流动，弥补缺乏流动性
的不足，所以国际贸易使要素价格存在均等化趋势。
萨缪尔森论证了自由贸易将导致要素价格均等化。这
一理论被称为H-O-S理论，它研究国际贸易对要素价
格的影响。
要素价格均等说(Factor-price Equalization Theory)
可表述为：在满足要素禀赋论的全部假设条件下，
自由的国际贸易通过商品相对价格的均等化，将使
同种要素的绝对和相对报酬趋于均等。
里昂惕夫之谜
里昂惕夫之谜是针对要
素禀赋论所提出的一种
质疑，它的提出成为西
方传统微观国际贸易理
论在当代的新发展的转
折点。
一 对要素禀赋论的检验
——里昂惕夫之谜
1953年，里昂惕夫用投入产出分析法对1947年美国200
个行业进行分析。研究发现，美国进口替代品的资本密
集程度反而高于出口品的资本密集程度(约高出30％)。
里昂惕夫的惊人发现引起了经济学界的极大关注，被称
为里昂惕夫之谜(the Leontief Paradox)。里昂惕夫1956
年又利用投人产出法对美国1951年的贸易结构进行第二
次检验结果与第一次是一致的。
二 对里昂惕夫之谜的不同解释
劳动效
率的差
异
里昂惕夫的解释：有效劳动（effective labor）
由于劳动素质各国不同，在同样的资本配
合下，美国的劳动生产力约为他国（比如意大
利）的3倍，因此若以他国作为衡量标准，则美
国的有效劳动数量应是现存劳动量的3倍。从有
效劳动数量看，美国应为（有效）劳动相对丰
富的国家，而资本在美国则成为相对稀缺的要
素。所以它出口劳动密集型产品，进口资本密
集型产品，与要素禀赋论揭示的内容是一致的。
这种解释是行不通的。
由于市场竞争不完全，国际间商品流通因受贸易壁
垒的限制而使要素禀赋论揭示的规律不能实现。如
果实行自由贸易或美国政府不实行这种限制的话，
美国进口品的劳动密集程度必定比实际高。鲍德温
的研究表明，如果美国的进口商品不受限制的话，
其进口品中资本和劳动之比率将比实际高5％。
贸易壁
垒的存
在
有些经济学家用人力资本的差异来解释“谜”的产
生。这些经济学家认为，若将人力资本部分加到有
形资本当中，将得出美国出口资本密集型产品，进
口劳动密集型产品。因为美国劳动比国外劳动包含
更多的人力资本。美国经济学凯恩（Pete B.
Kenen）后来发现，美国的出口以物质资本加人力
资本密集型商品为主。
人力资
本的差
异
二 对里昂惕夫之谜的不同解释
自然资
源因素
被忽略
里昂惕夫是用双要素模型来进行分析的，未考虑其
他生产要素如自然资源。而实际上，一些产品既不
是劳动密集型产品，也不属于资本密集型产品，而
是自然资源密集型产品。
从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相对
稀缺的（自然或人为因素造成的），如石油。这样，
美国的大宗进口商品很多是自然资源密集型产品。
但却在统计中被计入资本密集型产品。
从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀缺的
自然资源，而不是资本。
要素密
集型逆
转
要 素 密 集 型 逆 转
(Factor Intensity Reversal)
是指同一种产品在劳动丰富
的国家是劳动密集型产品，
在资本丰富的国家又是资本
密集型产品的情形。
里昂惕夫是根据美国的技术
条件来测算进口商品在他国
生产时的要素密度，但在要
素密度逆转存在的情况下，
这可能会造成误会 。
O
Y2
L
K
Y
Y
X
X
Y1
X1
X2
P2
P1
• 需求逆转（demand reversal）:当某一国对于某一商品享有生
产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，
将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变。
pb
XA’B’
pa
Y
B
A
O
图3-15
里昂惕夫之谜的解释：
虽然美国的资本比较充
裕，但如果美国消费者
的消费结构中，资本密
集型商品（以制成品为
主）占据绝大部分比重，
那么美国则有可能出口
劳动密集型产品，进口
资本密集型产品。
西方国际贸易新理论
主要的新理论：规模报酬递增说、产业
内贸易说、技术差距论、产品生命周期
说、国家竞争优势说等。
产生的原因：二战后，国际贸易的规模越来越
大，国际贸易的商品结构和地区分布与战前相
比发生了很大变化，发达国家之间的贸易比重
相对扩大，产业内贸易迅速发展。对这些新情
况，传统的国际贸易理论已难作出有力的解释。
技术差距论
技术差距论(Technological Gap Theory)又称创新与模仿理论
(Innovation and Imitation Theory)，由波斯纳(M．A．Posner)
于1961年在《国际贸易和技术变化》一文中提出的。
理论内容：技术差距论认为一国在出口方面的优势是由
技术优势决定的，当一国创新某种产品成功后，在国外
掌握该项技术之前产生了技术领先差距，可出口技术领
先产品；当一国创新的技术为外国模仿时，因技术差距
而产生的国际贸易将逐渐缩小；随着技术差距消失，贸
易持续到技术模仿国能够生产出满足其对该产品的全部
需求为止；在动态的经济社会，科技发达的国家是不断
会有再创新、再出口出现的。
重重 要要 概概 念念
模仿
滞后
技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间
间隔称为模仿滞后(Imitation Lag)时期，全期又分为反应
滞后(Reaction Lag)和掌握滞后(Mastery Lag)两个阶段。
反应
滞后
是指技术创新国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术
开始生产新产品的时间。
掌握
滞后
指其他国家开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。
需求
滞后
指技术创新国开始生产新产品到开始出口新产品之间的时间
间隔，是反应滞后阶段的初期
A国的生产
A国的出口,B国的进口
B国的出口,A国的进口
掌握滞后反应滞后
需求滞后
模仿滞后
t0
t1 t2
t3
Q
胡弗鲍尔的图形描述
产品生命周期说
产品生命周期说(product life cycle theory)由
弗农于1966年在《生命周期中的国际投资与国际
贸易》一文中首先提出，后经威尔斯(Louis T．
Wells)、赫希哲(Hirsch)等人不断完善。
内容提要：产品生命周期说是战后解释制成品贸易的
著名理论。该理论认为，由于技术的创新和扩散，制
成品和生物一样具有生命周期，先后经历五个不同的
阶段，即：①新生期；②成长期；③成熟期；④销售
下降期；⑤让与期。在产品生命周期的不同阶段，各
国在国际贸易中的地位是不同的。
生命周
期
特点 产品供应的市场 比较优势 贸易流
向
新 生
期
新产品研发阶段，生产技
术尚不确定，产量较少，
无规模经济收益，成本很
高。
生产国本国市场，满足
本国高收入阶层的特殊
需求。
拥有丰富的物质资本和人力
资本的高收入的发达国家具
有比较优势
无
成 长
期
生产技术确定并趋于
成熟，生产规模随之
扩大。
国内消费者普遍接受创新产品，
国外开始模仿消费新产品，国
外需求发展。
新技术尚未扩散到国外，创
新国仍保持其比较优势。
向外
出口
成 熟
期
生产技术已成熟，批量生
产达到适度规模。研发要
素 已 不 重 要 ， 产 品 由
R&D密集型变成资本密
集型。
本国与外国市场。 生产技术扩散到国外，外国厂商
模仿生产新产品，竞争加剧。经
营管理水平和销售技巧成为比较
优势的重要条件。一般发达工业
国有比较优势。
向外
出口
销售下
降期
产品已高度标准化，国外
生产者利用规模经济大批
量生产，生产成本降低。
国外生产能力增强到能满足其
需求，开始在第三国市场上以
低于创新国产品售价销售其产
品。
创新国渐渐失去竞争优势，
品牌竞争让位于价格竞争。
创新国出
口量不断
下降
让 与
期
创新国的该产品生产激剧下降，
R＆D要素不重要，甚至资本
要素亦不甚重要，创新国又利
用人力资本和物质资本丰富的
优势进行再创新，开发其他新
产品。
模仿国在创新国市场上低价销
售其产品。创新国因完全丧失
比较优势而变为该产品的净进
口者，产品生命周期在创新国
结束。
低工资的非熟练劳动成为
比较优势的重要条件，有
一定工业化基础的发展中
国家。
创 新 国
变 为 该
产 品 净
进口者。
产品生命周期、比较优势与贸易流向
产品生命周期图示
美
国
销
量
售
⑴
生
长
期
⑵
成
长
期
⑶成熟期 ⑸
让
与
期
（4）
销售
下降
期
t0 t1 t3t2 t4 t5 时间
发展中国家
其他发达国家
美国
净
出
口
量
净
进
口
量
产品生命周期图示
某发达
国家
消费
生产
t1 t2 t3 t4 t5
数量
O
出口
进口
出口
进口
出口
进口
－创新国
生产
消费
生产
消费
其他发
达国家
发展中
国家
－模仿国
－模仿国
时间
需求偏好相似理论
核心思想：两国之间贸易关系的密切程度是由两
国的需求结构与收入水平决定的。
一、消费者行为假设
1. 假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好
不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入
越低的消费者就越偏好必需品；
2.假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，
则其偏好也相同。
根据上述两条基本假设，我们可推断两国
的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，即
两国收入水平越接近，消费结构也就越相似。
图中，横轴表示人均收入
水平y, 纵轴表示消费者所
需的各种商品的品质等级q,
OP表示二者的关系
E和F之间的商品，两国的
重叠需求是两国开展贸易的
基础。
当两国的人均收入水平越接
近时，则重叠需求的范围就
越大，两国重复需要的商品
都有可能成为贸易品。收入
水平相似的国家，互相间的
贸易关系也就可能越密切。
y
二、重叠需求与国际贸易
图5－1
结论：
当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的
范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为
贸易品，所以，收入水平相似的国家，互相间的
贸易关系也就可能越密切。
依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提
高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商
品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易
中的新品种就会不断地出现。
重叠需求理论与要素禀赋理论：适用范围不同
要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国
家之间的产业间贸易（Inter-industry trade），即
工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型
产品之间的贸易。
重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的
产业内贸易（Intra -industry trade），即制造业
内部的一种水平式贸易。
规模报酬递增说
规模报酬递增说(Theory of Increasing
Returns to Scale)也称规模收益递增理论，
是克鲁格曼(Paul Krugman)在与艾瀚南
(Helpman Elhanan)合著的《市场结构与对
外贸易》(1985)一书中提出的。
保罗·克鲁格曼
• 1953年出生在一个美国中产阶级的家庭
• 1973年，写了一篇论文，表明汽油是长期需求
富有价格弹性 （第一次对传统进行挑战）
• 1974年毕业于耶鲁大学，主修是经济学
• 1977年在麻省理工学院取得博士学位后，直接
去耶鲁任教。
• 1978年成名。写了一篇论文《规模报酬递增、
垄断竞争和国际贸易》
规模报酬递增
0
QY1
QY2
QY3
Y
QX1 QX2 X
CIC1
CIC2
PA
E
主要观点：
规模报酬递增是国际
贸易的基础，当某一
产品的生产发生规模
报酬递增时，随着生
产规模的扩大，单位
产品成本递减而取得
成本优势，因此导致
专业化生产并出口这
一产品。
• 规模报酬递增是因为大规模生产经营，
– 一能充分发挥各种生产要素的效能，更好地组织
企业内部的劳动分工和专业化，提高厂房、机器
设备的利用率，取得内部规模经济效益
(Internal Economies of Scale)；
– 二能更好地利用交通运输、通讯设施、金融机构、
自然资源、水利能源等良好的企业环境，获得外
部规模经济效益(External Economies of Scale)。
产业内贸易理论
产业内贸易理论(Intra-industry Trade Theory)
又称差异化产品理论（Differentiated Product
Theory），是当前国际贸易理论最热门的课题之一，
该理论博采战后国际贸易新理论的研究成果，着重
产业内贸易的探讨，即一国同时出口和进口同一产
业的产品，国际间进行同产业的产品异样化竞争，
并认为这是更符合现实情况的国际贸易。
产品
差异性
各国由于财力、物力、人力的约束和科学技术的差距，
必须进行某些差别化产品的专业化生产，以获取规模
经济利益。因此，每一产业内部的系列产品常产自不
同的国家。而消费多样化造成的市场需求多样化，使
各国对同种产品产生互需求，从而产生贸易。
规模经济或
规模报酬递
增与不完全
竞争
在存在规模经济的某一产业部门内，各国将各自专
于该产业部门的某些差异产品的发展，再相互交换
(即开展产业内贸易)以满足彼此的多样化需求。国
家间的要素禀赋愈相似，愈可能生产更多相同类型
的产品，因而它们之间的产业内贸易量将愈大。
偏好相似
发达国家间产业结构相似，它们之间的分工大多是部
门内产品内分工。它们收入水平相近，消费结构大体
相同，对对方的产品形成广泛的相互需求，所以发达
国家间产业内贸易量大。
产业内贸易的理论解释
• 产业内贸易引起的市场扩大会产生两种
积极效应：
– 一是通过厂商产量的提高实现规模经济利益
；二是增加产品的品种数量。
– 贸易的福利效果：一是生产成本的降低，使
消费者可以更低的价格购买消费品；二是产
品品种的增加，使得消费者可有更多的选择，
带来更多的满足。
• 产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋
的差异，而产业内贸易则完全由规模经济
引起。
•两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决
于要素禀赋差异与规模经济的对比，
•两国间的差异越小，贸易应主要由规模经济引起，
贸易形式应以产业内贸易为主，反之，两国的差
异性越大，产业间贸易就会越显著。
世界贸易格局：产业间贸易与产业内贸
易同时存在
国家竞争优势说
国家竞争优势说(The Theory of Competitive
Advantage of Nations)是美国经济学家迈克尔·
波特(Michael Porter)1990年在《国家之竞争优
势》一文中提出的。
内 容 提 要
企业战略、
结构与竞争
需求状况
相关产业及
支撑产业
要素状况
国家竞争优势说的核心是“创新是竞争力的源泉”。波特认为，一国的竞争优势，
就是企业、行业的竞争优势。一国的竞争力高低取决于其产业发展和创新的能力
高低。国家的作用随着竞争的基础愈来愈转向创造和对知识的吸收而不断增强，
国家竞争优势通过高度地方化过程得以产生和保持，国民价值、文化、经济结构、
制度、历史等方面的差异均有助于竞争的成功。
要素状况－指适于一国在某一产业竞争中获胜的生产要素状况。
需求状况－指企业在国内市场上面临的竞争及其健康程度。
相关和支撑产业－指企业所有相关产业及供应商的竞争能力。
企业战略、结构与竞争－指资助或妨碍企业创造和保持竞争力的国内环境。
国家竞争优势发展四阶段
阶段 竞争优势与发展动力
1．要素推
动阶段
竞争优势主要取决于一国的要素禀赋优势，即拥有廉价
的劳动力丰富的资源。
2．投资推
动阶段
竞争优势主要取决于资本优势。大量投资可更新设备、
扩大规模、增强产品竞争力。
3．创新推
动阶段
竞争优势主要来源于研究与开发。
4．财富推
动阶段
创新竞争意识明显下降，经济发展缺乏强有力的推动力。
