企业家精神与经济增长表现的典型相关分析企业家精神与经济增长表现的典型相关分析企业家精神与经济增长表现的典型相关分析企业家精神与经济增长表现的典型相关分析
摘要：摘要：摘要：摘要：文章首先回顾了企业家精神和企业家精神对经济增长作用的理论和部分实证研究，然
后利用典型相关分析的方法定量的分析了企业家精神和经济增长这两组变量间的典型相关
关系。其中企业家精神由三组指标私企及个体从业人员占总就业人员比例、万人口科技活动
人数和人均销售收入衡量，经济增长由两组指标数据期间的人均GDP、城镇居民人均可支配
收入衡量。分析后得到两者存在强烈正相关，并且人均销售收入对企业家精神的典型变量贡
献最大的结论。在此结论的基础上提出政府应该在促使企业家精神转化为成果方面提供更多
的政策激励，以促进经济增长。
关键词：关键词：关键词：关键词：企业家精神 经济增长 典型相关
中图分类号：中图分类号：中图分类号：中图分类号：F740F740F740F740
. 引言
对于一个和平国家，经济增长问题可以说是至关重要的问题。经济增长的研究从古典经
济学就开始，其中影响经济增长的关键因素主要是资本和劳动力。鲁传一（2000）[1]在其企
业家精神与经济增长理论一文中提到马歇尔在《经济学原理》中曾将企业家才能归结为一个
单独的生产要素，并且把利润归结为企业家经营管理的收益。但是经典的道格拉斯生产函数
仅包括了资本和劳动力两个要素。20世纪80年代开始的新经济增长理论则将技术或创新内生
化，认为经济增长不再依赖资本积累，而是通过科技创新和人力资本的积累实现的。但是对
知识的创新是如何促进经济增长的问题却不能有完美的解释，知识创新的效益化需要通过市
场来实现，而作为市场中的主体-企业起着管道的作用，而这个管道正是企业家精神机制实
现的[2]。因此，企业家精神与经济增长表现的关系研究就显得尤为重要，到底是企业家精神
推动着经济的增长，还是经济的增长鼓舞引发企业家精神，或是存在着互相作用的相关关系 ，
本文将用典型相关分析方法分析互相作用的相关关系。
. 文献综述
企业家精神的概念
企业家精神指的是人们争相成为企业家的行为，它的原文意思是“着手工作，寻求机会
通过创新和开办企业实现个人目标，并满足社会需求”。虽然古典经济学中也提到了企业家
的作用，但是最早重点关注企业家精神的要属熊彼特，他在发展经济学中对发展中国家的研
究时重点强调了企业家精神的作用，他把“创新”作为企业家精神的核心，认为首创性、成
功欲、冒险和以苦为乐、精明与敏锐、强烈的事业心是企业家精神的五大要素。其中的创新
本文理解为企业家通过创新获取差别优势从而获取财富的欲望，因为财富的获得可以证明企
业家个人价值的实现。更进一步，美国管理大师德鲁克把企业家精神明确界定为社会创新精
1
神，并把这种精神系统地提高到社会进步的杠杆作用的地位。随后不同学者给出了不同的定
义，但是大意相差不大，但是赵奉军和高波（2009）[3]在其文章中提到的德国经济学家
Audretcsh和 Keilbac 对企业家精神的归纳则比较。他们将企业家精神对经济增长的促进作用
归纳为三种效应：一是知识外溢的渠道，Romer和 Lucas等人开创的新增长理论强调知识和
研发以及人力资本在经济增长中的重要作用，但是用于实际生产的知识需要靠企业家去挖掘
和创新。二是企业家精神的涌现能够提升竞争的激烈程度，而竞争程度的提高会有助于经济
效率的提升。三是企业家精神的兴起使特定区域的经济发展更具多样性。本文认为这个比较
完整的描述了企业家精神的作用机制。
企业家精神的衡量
由于企业家精神的抽象性，对其的衡量就成为一个比较难的问题，现在尚未形成统一的
看法，迄今为止，使用的比较多的有自我雇佣比率、所有权比率、企业的进入退出比率、小
企业所占市场份额和市场参与创业人数等。赵奉军和高波（2009）这样描述，即自我雇佣率
就是自我雇佣者(农业劳动力除外)占劳动力的比率。企业所有权比率是指企业的所有者人数
占所有劳动力人数的比率，它涵盖的范围比自我雇佣比率要大一些，企业所有者既包括了自
我雇佣者，也包括了公司制企业的股东。另外，一个具有丰富企业家精神的经济体的显著特
征是，新企业以及新生创业者的高生产率和比较高的企业更替率。一个产业或者地区的企业
进入和退出越是频繁，表明这个产业或者地区的企业家行为越活跃，或者说企业家精神越丰
富。高的企业更替率表明经济环境比较有利于竞争，善于创新的创业者可以取得成功，而不
成功的企业将不得不重组或更新它们的业务。因此，许多学者将企业的进入和退出比率作为
企业家精神的一个重要测定标准。德国学者 David B. Audretsch[4]等则假设较高的新企业开
业密度代表着较强的企业家精神，因此选择了人均累积开业率来代替企业家精神。刘亮
（2008）[5]参考其他学者和 C-S、GEM度量指标，根据企业家个体和所处环境两个角度对
企业家精神进行度量，建立了一套适合我国数据特征的企业家精神指标体系。包括了 7 个领
域的 20个具体指标。本文在代替企业家精神时选取了第四和第五个指标，但是用私营企业
及个体从业人员占总就业人员的比率代替了刘亮的第四个指标私营企业投资者占全部就业
人员的比率，因为后者数据的难以获得性，同时本文假设私营及个体从业人员越多，私营及
个体经济越活跃，企业家精神越强烈。第五个指标万人口科技活动人数则基于这样的假设，
科技活动的人数比率越大，创新越容易产生，企业家精神越旺盛。张正义（2007）[6]在其
基于知识生产函数的理论综述中讲到，大量的实证研究表明许多新企业大多都是从科研机构
脱离的人员或是从科研机构获得了大量知识外溢的人员建立起来的。因此科技活动的人数代
表着企业家精神的潜力。
企业家精神对经济增长的作用
企业家精神引入经济增长理论后的实证研究大部分都证实了企业家精神对经济增长的
促进作用，但也存在例外。杨宇和郑垂勇（2008）在其文章中提到了索洛(Solow，1956)和
2
罗默(Romer，1986)的增长模型暗示着，如果不是间接通过影响物质资本和知识资本而促进
增长，那么企业家精神对经济增长的作用应该是中性的；大卫·B·奥璀兹、马克斯·凯尔
巴赤(David B．Audretsch，Max Keilbach，2005)参考道格拉斯生产函数建立数量模型，运用
西德 327个地区 1992年～2000年的数据证实了企业家精神可以通过提嘉劳动生产率促进经
济增长。但是，在《哈佛商业评论》的一篇文章中，弗戈斯(Ferguson ．， 1988)在分析了
硅谷的半导体产业后认为，企业家精神对经济增长有负面作用。国内学者的实证研究基本上
支持着企业家精神对经济增长的促进作用，杨宇等通过相关分析和实证分析分别对中西部做
了研究，认为在不同的地区，企业家精神对经济增长的程度不同但是影响都在增强。赵奉军
等（2009）则在其文章中研究了企业家精神和经济增长的 U 型关系，使用国际数据得到验
证，但是国内 2005年 31个省的截面的数据并未得到验证，他认为国内要素的流动程度更高 ，
贫困地区劳动力向相对富裕地区的流动和富裕地区的资本向贫困地区的流动导致了创业的
谋生动机减弱，最终导致了二者表现出线性的正相关关系。本文则是要通过 1995-2008年的
时间序列数据、两组多因素变量来研究两者的典型相关关系。
. 企业家精神和经济增长表现的典型相关分析
分析方法
典型相关分析是由霍特林提出的，是研究两组变量之间相互关系的一种统计分析方法。
采用主成分分析提取成分的原则，将两组变量各自通过线性组合成典型变量。各对典型变量
本身具有最大的相关性，而与其他对典型变量不相关。其中第一对典型变量从两组变量提取
相关关系的信息量最多，其相关系数称第一典型相关系数；第二对典型变量提取的次之，其
相关系数称第二典型相关系数，以此类推，直到两组变量间的相关性被提取完毕为止。可见 ，
典型相关分析是把原来两组变量之间的相关，转化为研究从各组中提出的少数几个典型变量
之间的典型相关，从而减少研究变量的个数。
指标选取和数据收集
根据企业家精神和经济增长的理论和实证研究结果，本文模仿杨宇和郑垂勇（2007）[7]
使用的衡量方法，采用私企及个体从业人员占总就业人员比例（X1）、万人口科技活动人数
（X2）和人均销售收入（X3）衡量企业家精神。本文假设私企及个体经济越活跃，越多的
人选择自己创业，从而企业家精神越活跃；而万人口科技活动人数则衡量企业家精神的潜力 ，
叶勤（2000）[8]在其企业家精神兴起对美国经济增长的促进作用和企业中，认为企业家精神
的兴起最集中的表现在高新技术企业的创建和发展过程中，而与此相关的大部分“中或无技
术”新企业则很大程度上是围绕高新技术企业建立业务的，深圳的技术企业和众多的相关淘
宝卖家则很好的说明了这种现象，因此本文假设万人口科技活动人数越多，企业家精神越活
跃。科技活动人员指《中国科技统计资料汇编》中的从事科技活动人员。
相对于杨宇的文章本文增加了企业家的创新表现指标，企业创新表现是企业通过创新活
动取得的创新成果或创新能力的提高，本文假设高的企业家精神是通过低成本、高质量和时
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间策略得以实现的，C-S模型使用了两个主要的纬度即销售收入的增长、资产回报和利润的
增长，由于利润受到税收等因素的影响，因此本文选用了“人均销售收入”来度量企业的经
营成果，用X3 表示。经济增长表现则用人均 GDP（Y1）和城镇居民人均可支配收入（Y2）
衡量。其中人均 GDP代表着经济增长的的成果数量，而城镇居民人均可支配收入可以很好
的反应经济增长给个体带来的益处。本文通过这两组变量的相关分析研究企业家精神与经济
增长的相关关系。由于数据限制，本文选取了 1995—2008年的数据。
Ui：企业家精神（影响组）
X1：私企及个体从业人员占总就业人员比例
X2：万人口科技活动人数
X3：人均销售收入
Vi：经济增长衡量指标（产出组）
Y1：数据期间的人均 GDP
Y2：城镇居民人均可支配收入
注：人均销售收入指规模以上企业，规模以上即年营业收入在 500万元以上。
本文使用的数据指标人均 GDP、城镇居民人均可支配收入、万人口科技活动人数、私
企及个体从业人员比例、人均销售收入是由《中国统计年鉴》和中国主要科技指标数据库中
31 个省、直辖市、自治区的相关数据汇总整理得出。如表 1 所示。
表 1：1995—2008 年的各指标数据
年份 x1（%） x2（人/万人） x3（元/人） y1（元/人） y2（元/人）
1995 5046 4283
1996 5846
1997 6420
1998 6796
1999 7159 5854
2000 7858 6280
2001 8622
2002 9398
2003 10542
2004 12336
2005 14053 10493
2006 16165
2007 30252 19524
2008 22698
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SPSSSPSSSPSSSPSS分析与结果
本文使用 的宏程序 Canonical 进行典型相关分析，打开 spss，
建立新的 syntax，输入调用程序的命令，运行所有数据，便可得到典型相关分析的结果。
典型相关系数
表 2：第一组变量 Xi内部相关关系
Tab 2：Correlations for Set-1
表 3：第二组变量 Yi内部相关关系
Tab 3：Correlations for Set-2
表 4：两组变量间的相关关系
Tab 4：Correlations Between Set-1 and Set-2
表 5：典型相关系数
Tab 5：Canonical Correlations
分析以上数据结果，很显然衡量企业家精神的三个指标私企及个体从业人员占总就业人
员比例、万人口科技活动人数和人均销售收入具有较高的相关度；衡量经济增长的两个指标
数据期间的人均 GDP、城镇居民人均可支配收入也具有较高的相关度。两组变量企业家精
神和经济增长之间也存在着相关度，证明企业家精神和经济增长确实存在相关关系。SPSS
软件共提取两对典型变量，第一典型相关系数达到 ，第二典型相关系数为 。
典型变量相关矩阵散点图
典型变量相关矩阵散点图用来检验线性、多元正态性和方差齐性的假设，需要单独运行
程序：
X1 X2 X3
X1 .9468 .9436
X2 .9468 .9855
X3 .9436 .9855
Y1 Y2
Y1 .9982
Y2 .9982
1 .999
2 .360
Y1 Y2
X1 .9732 .9725
X2 .9869 .9795
X3 .9878 .9798
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GRAPH
/SCATTERPLOT(MATRIX) =S1_CV001 S2_CV001 S1_CV002 S2_CV002
/MISSING =LISTWISE
结果如图 1所示。因为图中没有出现散点的模式，并且每个散点图中没有相差太大的点向外
扩散，因此数据满足线性、多元正态性和方差齐性的假设。
图1：典型变量相关矩阵散点图
典型相关的显著性检验
表中从左至右分别为 Wilks 的λ统计量、卡方统计量、自由度和伴随概率。从表 6 中可
以看出，在的显著性水平下，2 对典型变量只有第一对典型相关是显著的。而且，第一
典型相关系数统计显著性在 99%以上，第二典型相关系数统计不显著。因此，初步选定第
一典型相关系数衡量经济增长与企业家精神之间的相关程度。
表 6：典型相关的显著性检验结果
典型变量的系数
由于变量的单位不同，需要对数据进行标准化，所以这里只关注标准化系数。如表 7
所示。其结果表明了代表企业家精神的第一典型变量 U1 为：
U1= X3
由于 X3（人均销售收入）的系数的绝对值最大，说明企业家精神的典型变量主
要由人均销售收入决定，即企业家精神中的创新表现通过企业经营成果表现出来。
表 7：典型变量标准化系数
Wilk's Chi-SQ DF Sig.
1 .002 .000
2 .871 .500
1 2
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两组典型变量的冗余分析
在进行典型相关分析的时候，需要了解典型变量的解释比例，从而定量测度典型变量所
包含的原始信息量的大小，此时就需要典型变量的冗余分析。
表 8中所给出的数据分别是企业家精神变量被自身的典型变量解释的方差比例、企业家
精神变量被经济增长典型变量解释的方差比例、经济增长变量被自身的典型变量解释的方差
比例、经济增长变量被企业家精神典型变量解释的方差比例。可以看出 3 个企业家精神的原
始变量被企业家精神的第一典型变量解释了 %的方差，被经济增长的第一典型变量解释
了 %的方差；2个经济增长的原始变量被自身的第一典型变量解释了 %的方差，被
企业家精神典型变量解释了 %的方差。这说明提取第一对原始变量可以代表原始变量的
大部分信息。因此，我们只需选取第一对典型变量衡量企业家精神和经济增长的典型相关程
度。
表 8：典型变量冗余分析结果
. 结论及政策建议
由以上对中国的企业家精神和经济增长的典型相关分析可以看出，中国企业家精神和经
济增长存在很强的正相关关系，因为两者的第一典型相关系数高达 。而企业家精神的
典型变量中企业家创新表现的成果人均销售收入占贡献最大，这一方面是因为企业的销售收
入对经济增长的指标存在较大的影响，另一方面也说明鼓励具有企业家精神的人将其创新因
素转化为成果的重要性。但是，要想使企业家的精神表现转化为成果，则需要相应的激励机
制，其中企业家个人的成功欲是精神激励机制的一部分，同时政府也必须有能够有效保障企
业家创业、创新、经营的政策激励。本文认为这种政策激励应该包括对创业者的税收优惠、
行政便利、法律保障、用人支持、小企业研发支持等。税收优惠主要针对新企业的初始经营 ，
行政便利指对创业者相关政府文件的一条龙服务，法律保障就是对创业者在特殊情况下的完
善的法律保障，而用人支持可能就比较细节化，初创的中小企业的人才受成本限制和长期员
工保障的缺失吸引人才能力较弱，政策上如果能保证所有职工的基本生活保障，那么创业的
X1
X2
X3
SET1-CV1-1 .972
SET1-CV1-2 .023
SET1-CV2-1 .969
SET1-CV2-2 .003
SET2-CV2-1 .989
SET2-CV2-2 .011
SET2-CV1-1 .986
SET2-CV1-2 .001
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人才问题将能得到很高的提升。当然，本文的研究也存在着一定的缺陷，数据范围过广，使
得原始变量的相关和典型变量的相关程度落差不是很明显。同时，衡量企业家精神的指标选
取不够充分，使得某些方面不能被典型变量代表。但是，该研究相对于杨宇和郑程勇的研究 ，
数据时间跨度更长，研究结果也更为明显，政策效应也比较明显，努力通过各组手段促使企
业家精神转化为经济成果，从而促进经济增长。
参考文献：参考文献：参考文献：参考文献：
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TheTheTheThe canonicalcanonicalcanonicalcanonical correlationcorrelationcorrelationcorrelation analysisanalysisanalysisanalysis ofofofof EntrepreneurshipEntrepreneurshipEntrepreneurshipEntrepreneurship andandandand
EconomicEconomicEconomicEconomic growthgrowthgrowthgrowth performanceperformanceperformanceperformance
Zhang Xiaohui1
1 Department of Economics and Management, Southeast University, Nanjing (211189)
AbstractAbstractAbstractAbstract
This paper reviews the entrepreneurial spirit and the role of entrepreneurship on economic growth
theory and some empirical research, then uses the method of canonical correlation analysis to make a
quantitative analysis of the entrepreneurial spirit and economic growth, in these two sets of a typical
relationship between variables. Entrepreneurship is measured by three indicators , which are employees
in private enterprise, individual workers in total employment ratio of the number of million people in
science and technology activities and per capita sales. Econimic growth are measured by two indicators
of economic growth per capita during the data GDP and per capita disposable income of urban
residents. There is a strong positive correlation exists between the two, and the per capita revenue of the
typical entrepreneurial variables contributed the most to conclusions. On the basis , the Government
should provide more policy incentives to promote economic growth by the promotion of
entrepreneurial spirit.
KeyKeyKeyKey words:words:words:words: Canonical correlation economic growth entrepreneurship
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